云南白药(000538)公告正文
云南白药：2016年度监事会工作报告
公告日期：2017-04-22
云南白药集团股份有限公司
2016 年度监事会工作报告
报告期内，云南白药集团股份有限公司监事会在股东大会的领导下，
严格遵守中华人民共和国《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法
律法规和规范要求，本着对全体股东负责的精神，将保障全体股东合法
权益作为出发点，立足于公司运营实际，勤勉、独立地履行监事会监督
职权，积极有效地开展相关工作，对公司依法运作情况及公司董事、高
级管理人员履职情况进行了监督，有效维护公司及全体股东的权益，提
升公司规范运作水平，为实现公司健康发展、规范发展和可持续发展提
供保障。
一、监事会工作情况
2016 年度，监事会共召开四次监事会会议，其中两次为现场会议，
两次为通讯会议，会议具体内容如下：
（一）第八届监事会 2016 年第一次会议以现场表决方式于 2016 年
4 月 18 日在本公司召开，审议并形成如下决议：
1、审议通过了《2015 年度监事会工作报告》，同意提交股东大会
审议；
2、审议同意了《2015 年度总经理工作报告》；
3、审议通过《2015 年度财务决算》，同意提交股东大会审议；
1
4、审议通过公司《2015 年度报告及摘要》，同意提交股东大会审
议；
5、审议通过了《2015 年度利润分配预案》，同意提交股东大会审
议；
6、审议通过《2016 年度财务预算》，同意提交股东大会审议；
7、审议通过了公司《2015 年度内部控制自我评价报告》；
8、审议通过《2016 年度预计日常关联交易》的议案；
9、审议通过《2015 年度社会责任报告》；
10、审议通过《2015 年度资产损失的议案》。
（二）第八届监事会 2016 年第二次会议以通讯表决方式于 2016 年
4 月 26 日在本公司召开，审议并通过了一季度报告及相关内容。
（三）第八届监事会 2016 年第三次会议以现场表决方式于 2016 年
8 月 18 日在本公司召开，审议并形成如下决议：
1、审议通过公司《2016 年半年度报告及其摘要的议案》；
2、审议通过《关于全资子公司办理应收账款保理业务的议案》。
（四）第八届监事会 2016 年第四次会议以通讯表决形式于 2016 年
10 月 26 日在本公司召开，审议并形成如下决议：
1、审议通过公司《2016 年三季度报告及摘要》；
2、 审议通过《关于增加 2016 年度预计日常关联交易额度的议案》。
二、报告期内监事列席股东大会情况
报告期内，公司共召开 3 次股东大会。在股东大会召开前，公司按
2
照相关规定要求，为监事会成员提供相关会议材料。报告期内，监事会
全部成员均按照会议材料相关要求，按时列席各次股东大会。同时，监
事会还列席了部分董事会会议。
三、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，监事会严格遵照《证券法》、《公司法》、《公司章程》等
相关法律法规和规范要求，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易
等事项进行了认真监督检查，并依法对相关事项发表审核意见，主要如
下：
（一）对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等
法律法规和规范依法运作。股东大会、董事会的通知、召开、表决等程
序均符合法定要求，各项重大经营和投资者决策的制定和实施符合法律
法规和规范规定。公司建立了较为完善的内部控制制度，董事及高级管
理人员勤勉尽责，认真执行董事会各项决议，履行职务过程中不存在违
反法律法规或公司章程的行为，未发现有滥用职权损害股东或职工利益
的情况发生。
经审查，报告期内监事会对公司董事会提交股东大会审议的各项报
告和提案无异议，董事会忠实勤勉履行了股东大会的有关决议。
（二）对公司财务情况检查的独立意见
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致
的检查，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务
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状况良好，定期报告的编制和审议程序符合《公司法》、《证券法》、《公
司章程》等有关法律法规及公司规章、内控制度之规定，报告中所包含
的信息客观、真实、准确，完整而全面地反映了公司的财务状况和经营
成果，未发现违规行为。财务报告客观、公允地反映公司财务状况和经
营成果。由中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）所出具的“标准无
保留审计意见”审计报告结论，符合公司的客观实际情况。
在监事会发表以上意见前，未发现参与定期报编制和审议的人员有
违反保密规定之情形。
（三）对公司重大交易事项的独立意见
报告期内，监事会对全资子公司办理应收账款保理业务等关联交易
重大事项进行了审核，认为公司实施的各项重大经营事项均严格遵照
《公司法》、《公司章程》等法律、法规履行了相应法定程序，公司所进
行的各项重大交易价格合理，不存在内幕交易、损害股东权益、造成公
司资产流失的情形。
公司控股股东及关联方不存在非生产经营性占用公司资金的情况，
也不存在以前年度发生并累计至 2016 年 12 月 31 日的违规关联方资金
占用情况。公司不存在为控股股东及其附属企业违规提供担保之情形，
也不存在违反法律、行政法规规定对其他法人单位或自然人违规提供对
外担保之情形。
（四）对公司募集资金投入情况的独立意见
经审查，2016 年度公司募集资金的实际投入项目和用途均与相关
募集公告中所做承诺相一致。
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四、监事会对公司 2016 年度内部控制评价报告的意见
经审查，报告期内公司严格按照《深圳证券交易所上市公司内部控
制指引》及有关法律、法规等规范性文件的要求，建立并完善了覆盖公
司生产经营各环节的内部控制制度，保证了公司各项业务的正常进行，
保护公司资产的安全和完整。完全符合我国法规和有关部门的监管要求，
符合目前公司生产经营实际情况，在公司管理的关键环节发挥了较好的
控制与防范作用。
报告期内，监事会成员持续关注公司内控制度运行，根据公司实际
运作情况和客观需求，及时提出完善相关内部控制的建议。公司内控制
度运作不存在重大缺陷或异常。
经审议认为：云南白药集团股份有限公司内部控制制度自我评价结
论整体上是客观、完整、真实的，如实地反映了公司内部控制的现状。
五、监事会资源统筹，渠道创新，突出监控效力，强化风
险控制
2016 年，针对当前行业外部环境严峻现状，监事会组织经济运营
情况专项调研，定期对公司实际运营情况进行现场调查，对于特殊事项
听取管理层专项汇报，实际了解公司运营状况，分析运营风险，并就供
给侧结构性成本降低提出来相应意见建议。围绕公司财务、重大决策、
经营运营过程中涉及重要资产处置的事项和关健环节，以及董事会和经
理层依法依规履职情况，着力强化对公司的当期和事中监督，对发现问
题和风险及时提示整改。
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1、强调监管机制建设和监管方式革新，统筹利用相关法律法规赋
予监事会的权利和被监管部门资源及第三方社会资源，建立起符合法律
法规要求和云南白药发展需求的监管服务体系。
2、对监管过程中发现的突出问题存在的风险进行全面评估，并根
据公司和行业实际情况，提出相应风险管控建议。为提高公司风险管理
制度的适应性，监事会定期或不定期对各项内部控制制度和控制措施的
适应性进行调查和评价，对不适应监管要求的风险管控措施提出改进建
议，确保内部各项控制制度和风险管控措施符合公司运营要求。
3、与公司风险控制部门建立起良好的协作机制，指导公司风险控
制部门开展风险防范宣传和交流活动，进一步普及风险防控意识，形成
全员参与内控和风险防范的氛围，员工风险防范意识不断增强，公司风
险管控能力得到进一步强化，监事会风险监控效力得到有效落实。
4、积极融入公司管理体系，通过强化监管渠道创新，形成与公司
各业务部门紧密沟通的网络，充分利用移动互联网等现代渠道，以建立
沟通群等形式，与公司监管各方保持紧密联系，针对各监管事项与相关
各方保持实时沟通，进一步提升监管信息获取时效性。
2016 年，监事会在国家相关法律法规和规范性文件的指导下，积
极推进监督创新，有效开展现场检查、专项检查和财务检查等监督事项，
切实维护公司、全体股东、员工及其他利益相关者的权益，监督成效获
得各方认同，在上市公司监事会最佳实践评选中，荣获“上市公司监事
会卓有成效 30 强”。2017 年，监事会将继续立足于国家法律法规和规
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范性文件以及《公司章程》赋予监事会的监督检查职能，积极开展监督
工作，审慎客观履行监督职责，切实维护公司和全体股东的权益。未来，
云南白药监事会将通过对企业监督制度不断创新和完善，持续提升企业
风险防控水平，为推动云南白药进一步发展，实现公司健康可持续发展
提供坚实保障。
云南白药集团股份有限公司
监 事 会
2017 年 4 月 20 日
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2016 年度监事会工作报告
报告期内，云南白药集团股份有限公司监事会在股东大会的领导下，
严格遵守中华人民共和国《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关法
律法规和规范要求，本着对全体股东负责的精神，将保障全体股东合法
权益作为出发点，立足于公司运营实际，勤勉、独立地履行监事会监督
职权，积极有效地开展相关工作，对公司依法运作情况及公司董事、高
级管理人员履职情况进行了监督，有效维护公司及全体股东的权益，提
升公司规范运作水平，为实现公司健康发展、规范发展和可持续发展提
供保障。
一、监事会工作情况
2016 年度，监事会共召开四次监事会会议，其中两次为现场会议，
两次为通讯会议，会议具体内容如下：
（一）第八届监事会 2016 年第一次会议以现场表决方式于 2016 年
4 月 18 日在本公司召开，审议并形成如下决议：
1、审议通过了《2015 年度监事会工作报告》，同意提交股东大会
审议；
2、审议同意了《2015 年度总经理工作报告》；
3、审议通过《2015 年度财务决算》，同意提交股东大会审议；
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4、审议通过公司《2015 年度报告及摘要》，同意提交股东大会审
议；
5、审议通过了《2015 年度利润分配预案》，同意提交股东大会审
议；
6、审议通过《2016 年度财务预算》，同意提交股东大会审议；
7、审议通过了公司《2015 年度内部控制自我评价报告》；
8、审议通过《2016 年度预计日常关联交易》的议案；
9、审议通过《2015 年度社会责任报告》；
10、审议通过《2015 年度资产损失的议案》。
（二）第八届监事会 2016 年第二次会议以通讯表决方式于 2016 年
4 月 26 日在本公司召开，审议并通过了一季度报告及相关内容。
（三）第八届监事会 2016 年第三次会议以现场表决方式于 2016 年
8 月 18 日在本公司召开，审议并形成如下决议：
1、审议通过公司《2016 年半年度报告及其摘要的议案》；
2、审议通过《关于全资子公司办理应收账款保理业务的议案》。
（四）第八届监事会 2016 年第四次会议以通讯表决形式于 2016 年
10 月 26 日在本公司召开，审议并形成如下决议：
1、审议通过公司《2016 年三季度报告及摘要》；
2、 审议通过《关于增加 2016 年度预计日常关联交易额度的议案》。
二、报告期内监事列席股东大会情况
报告期内，公司共召开 3 次股东大会。在股东大会召开前，公司按
2
照相关规定要求，为监事会成员提供相关会议材料。报告期内，监事会
全部成员均按照会议材料相关要求，按时列席各次股东大会。同时，监
事会还列席了部分董事会会议。
三、监事会对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，监事会严格遵照《证券法》、《公司法》、《公司章程》等
相关法律法规和规范要求，对公司依法运作情况、财务情况、关联交易
等事项进行了认真监督检查，并依法对相关事项发表审核意见，主要如
下：
（一）对公司依法运作情况的独立意见
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等
法律法规和规范依法运作。股东大会、董事会的通知、召开、表决等程
序均符合法定要求，各项重大经营和投资者决策的制定和实施符合法律
法规和规范规定。公司建立了较为完善的内部控制制度，董事及高级管
理人员勤勉尽责，认真执行董事会各项决议，履行职务过程中不存在违
反法律法规或公司章程的行为，未发现有滥用职权损害股东或职工利益
的情况发生。
经审查，报告期内监事会对公司董事会提交股东大会审议的各项报
告和提案无异议，董事会忠实勤勉履行了股东大会的有关决议。
（二）对公司财务情况检查的独立意见
报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了认真、细致
的检查，认为公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务
3
状况良好，定期报告的编制和审议程序符合《公司法》、《证券法》、《公
司章程》等有关法律法规及公司规章、内控制度之规定，报告中所包含
的信息客观、真实、准确，完整而全面地反映了公司的财务状况和经营
成果，未发现违规行为。财务报告客观、公允地反映公司财务状况和经
营成果。由中审亚太会计师事务所（特殊普通合伙）所出具的“标准无
保留审计意见”审计报告结论，符合公司的客观实际情况。
在监事会发表以上意见前，未发现参与定期报编制和审议的人员有
违反保密规定之情形。
（三）对公司重大交易事项的独立意见
报告期内，监事会对全资子公司办理应收账款保理业务等关联交易
重大事项进行了审核，认为公司实施的各项重大经营事项均严格遵照
《公司法》、《公司章程》等法律、法规履行了相应法定程序，公司所进
行的各项重大交易价格合理，不存在内幕交易、损害股东权益、造成公
司资产流失的情形。
公司控股股东及关联方不存在非生产经营性占用公司资金的情况，
也不存在以前年度发生并累计至 2016 年 12 月 31 日的违规关联方资金
占用情况。公司不存在为控股股东及其附属企业违规提供担保之情形，
也不存在违反法律、行政法规规定对其他法人单位或自然人违规提供对
外担保之情形。
（四）对公司募集资金投入情况的独立意见
经审查，2016 年度公司募集资金的实际投入项目和用途均与相关
募集公告中所做承诺相一致。
4
四、监事会对公司 2016 年度内部控制评价报告的意见
经审查，报告期内公司严格按照《深圳证券交易所上市公司内部控
制指引》及有关法律、法规等规范性文件的要求，建立并完善了覆盖公
司生产经营各环节的内部控制制度，保证了公司各项业务的正常进行，
保护公司资产的安全和完整。完全符合我国法规和有关部门的监管要求，
符合目前公司生产经营实际情况，在公司管理的关键环节发挥了较好的
控制与防范作用。
报告期内，监事会成员持续关注公司内控制度运行，根据公司实际
运作情况和客观需求，及时提出完善相关内部控制的建议。公司内控制
度运作不存在重大缺陷或异常。
经审议认为：云南白药集团股份有限公司内部控制制度自我评价结
论整体上是客观、完整、真实的，如实地反映了公司内部控制的现状。
五、监事会资源统筹，渠道创新，突出监控效力，强化风
险控制
2016 年，针对当前行业外部环境严峻现状，监事会组织经济运营
情况专项调研，定期对公司实际运营情况进行现场调查，对于特殊事项
听取管理层专项汇报，实际了解公司运营状况，分析运营风险，并就供
给侧结构性成本降低提出来相应意见建议。围绕公司财务、重大决策、
经营运营过程中涉及重要资产处置的事项和关健环节，以及董事会和经
理层依法依规履职情况，着力强化对公司的当期和事中监督，对发现问
题和风险及时提示整改。
5
1、强调监管机制建设和监管方式革新，统筹利用相关法律法规赋
予监事会的权利和被监管部门资源及第三方社会资源，建立起符合法律
法规要求和云南白药发展需求的监管服务体系。
2、对监管过程中发现的突出问题存在的风险进行全面评估，并根
据公司和行业实际情况，提出相应风险管控建议。为提高公司风险管理
制度的适应性，监事会定期或不定期对各项内部控制制度和控制措施的
适应性进行调查和评价，对不适应监管要求的风险管控措施提出改进建
议，确保内部各项控制制度和风险管控措施符合公司运营要求。
3、与公司风险控制部门建立起良好的协作机制，指导公司风险控
制部门开展风险防范宣传和交流活动，进一步普及风险防控意识，形成
全员参与内控和风险防范的氛围，员工风险防范意识不断增强，公司风
险管控能力得到进一步强化，监事会风险监控效力得到有效落实。
4、积极融入公司管理体系，通过强化监管渠道创新，形成与公司
各业务部门紧密沟通的网络，充分利用移动互联网等现代渠道，以建立
沟通群等形式，与公司监管各方保持紧密联系，针对各监管事项与相关
各方保持实时沟通，进一步提升监管信息获取时效性。
2016 年，监事会在国家相关法律法规和规范性文件的指导下，积
极推进监督创新，有效开展现场检查、专项检查和财务检查等监督事项，
切实维护公司、全体股东、员工及其他利益相关者的权益，监督成效获
得各方认同，在上市公司监事会最佳实践评选中，荣获“上市公司监事
会卓有成效 30 强”。2017 年，监事会将继续立足于国家法律法规和规
6
范性文件以及《公司章程》赋予监事会的监督检查职能，积极开展监督
工作，审慎客观履行监督职责，切实维护公司和全体股东的权益。未来，
云南白药监事会将通过对企业监督制度不断创新和完善，持续提升企业
风险防控水平，为推动云南白药进一步发展，实现公司健康可持续发展
提供坚实保障。
云南白药集团股份有限公司
监 事 会
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