新闻源 财富源

2020年06月02日 星期二

中联重科(000157)公告正文

中联重科:关于委托理财的公告

公告日期:2018-03-09

          证券代码:000157             证券简称:中联重科               公告编号:2018-005 号



                                  中联重科股份有限公司
                                    关于委托理财的公告

                 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整,没
           有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。



                2017 年 12 月 9 日起至 2018 年 3 月 7 日,中联重科股份有

       限公司(以下简称“公司”)累计发生的委托理财金额为人民币 61.7

       亿元,达到经审计的公司 2016 年末净资产(人民币 368.14 亿元)

       的 10%以上。 公司现根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关

       规定,对委托理财情况披露如下:

       一、委托理财概述

          (一)委托理财的基本情况

                2017 年 12 月 9 日起至 2018 年 3 月 7 日,公司累计发生

       的委托理财金额为人民币 61.7 亿元;截止 2018 年 03 月 7 日,未

       到期理财产品余额为人民币 83.9 亿元。

                                                  委托理财     理财
                                  委托理财产品                          委托理财终   报酬确认   预计收益
     产品名称      合作方名称                     金额(万     期限
                                      类型                                止日期       方式     (万元)
                                                   元)        (天)

邮银财智盛利      中国邮政储蓄
                                 银行浮动收益非                                      非保本浮
2017 年第 244     银行股份有限                      50,000       131     2018-4-24                 906.23
                                 保本型理财产品                                      动收益
期                公司
乾元-盈三湘理
                  中国建设银行   银行浮动收益非                                      非保本浮
财产品-17 年第                                         9,000     122     2018-4-19                 153.42
                  股份有限公司   保本型理财产品                                      动收益
463 期
乾元—满溢”
                  中国建设银行   银行浮动收益非                                      非保本浮
360 天开放式                                        30,000       365    2018-12-25                1,440.00
                  股份有限公司   保本型理财产品                                      动收益
资产组合型人



                                                   1
民币理财
阳光理财“T 计
                 中国光大银行   银行浮动收益非                                 非保本浮
划”机构定制理                                   30,000      151   2018-5-28               663.99
                 股份有限公司   保本型理财产品                                 动收益
财产品
阳光理财机构     中国光大银行   银行浮动收益非                                 非保本浮
                                                 10,000       7     2018-1-9                 8.25
理财“周周盈” 股份有限公司     保本型理财产品                                 动收益
阳光理财“T 计
                 中国光大银行   银行浮动收益非                                 非保本浮
划”机构定制理                                   20,000      139   2018-5-22               399.86
                 股份有限公司   保本型理财产品                                 动收益
财产品
中银基智通理
                 中国银行股份   银行浮动收益非                                 非保本浮
财计划-流动性                                    50,000      175   2018-6-28              1,246.58
                 有限公司       保本型理财产品                                 动收益
增强系列
阳光理财“T 计
                 中国光大银行   银行浮动收益非                                 非保本浮
划”机构定制理                                   20,000      162   2018-6-27               457.15
                 股份有限公司   保本型理财产品                                 动收益
财产品
盈三湘 2018 年   中国建设银行   银行浮动收益非                                 非保本浮
                                                 20,000      147   2018-6-14               406.77
第 18 期         股份有限公司   保本型理财产品                                 动收益
对公“分段计息   中国光大银行   银行浮动收益非                                 非保本浮
                                                 10,000       8    2018-1-31                 9.42
活期盈”产品     股份有限公司   保本型理财产品                                 动收益
“乾元-福满三
湘”开放式资产   中国建设银行   银行浮动收益非                                 非保本浮
                                                     3,000    4    2018-1-30                 0.79
组合型人民币     股份有限公司   保本型理财产品                                 动收益
理财产品
“乾元-盈三
                 中国建设银行   银行浮动收益非                                 非保本浮
湘”2018 年第                                    50,000      139   2018-6-19              1,009.18
                 股份有限公司   保本型理财产品                                 动收益
1 期理财产品
非凡资产管理
                 中国民生银行   银行浮动收益非                                 非保本浮
101 天增利第                                     30,000      101   2018-5-14               439.97
                 股份有限公司   保本型理财产品                                 动收益
322 期对公款
“乾元-盈三
湘”2018 年第    中国建设银行   银行浮动收益非                                 非保本浮
                                                 50,000      167   2018-7-26              1,223.90
3 期(机构专享)   股份有限公司   保本型理财产品                                 动收益
理财产品
对公“分段计息
                 中国光大银行   银行浮动收益非                                 非保本浮
活期盈”产品                                     20,000      17    2018-2-26                40.05
                 股份有限公司   保本型理财产品                                 动收益

非凡资产管理
                 中国民生银行   银行浮动收益非                                 非保本浮
95 天增利第                                      30,000      95    2018-5-15               409.93
                 股份有限公司   保本型理财产品                                 动收益
323 期对公款
阳光理财“T 计
                 中国光大银行   银行浮动收益非                                 非保本浮
划”机构定制理                                   20,000      92    2018-5-15               265.16
                 股份有限公司   保本型理财产品                                 动收益
财产品
广发银行“薪加   广发银行股份   银行浮动收益保                                 保本浮动
                                                 15,000      365   2019-2-12               697.50
薪 16 号”人民   有限公司       本型理财产品                                   收益


                                                 2
币理财计划
珠联璧和-4 月    南京银行股份   银行浮动收益非                               非保本浮
                                                  20,000   126   2018-6-29                379.73
盈1号            有限公司       保本型理财产品                               动收益
对公“分段计息
                 中国光大银行   银行浮动收益非                               非保本浮
活期盈”产品                                      50,000   20    2018-3-26                117.81
                 股份有限公司   保本型理财产品                               动收益

                 上海浦东发展
财富班车进取                    银行浮动收益非                               非保本浮
                 银行股份有限                     30,000   90     2018-6-6                384.66
3号                             保本型理财产品                               动收益
                 公司
中银智富-上海    中国银行股份   银行浮动收益非                               非保本浮
                                                  30,000   104   2018-6-20                444.49
2018351 期       有限公司       保本型理财产品                               动收益
阳光理财“T 计
                 中国光大银行   银行浮动收益非                               非保本浮
划”机构定制理                                    20,000   105   2018-6-20                299.18
                 股份有限公司   保本型理财产品                               动收益
财产品

                                合计             617,000                                11,404.02



         (二)履行的审批程序

             1、 公司关于授权进行低风险投资理财业务的议案》经公司 2017

      年 3 月 30 日召开的第五届董事会第五次会议,及 2017 年 6 月 27 日

      召开的 2016 年年度股东大会审议通过。

             (1)投资目的:为提高资金使用效率,合理利用公司资金周转

      中产生的闲置资金,在不影响公司正常经营的情况下,更好的实现公

      司资金的保值增值,保障公司股东的利益。

             (2)投资额度:不超过 40 亿元人民币,在上述额度内,资金可

      滚动使用。

             (3)投资品种:

             a、债券投资、货币市场基金投资;

             b、委托理财(含金融机构理财产品、信托产品、资产管理计划)

      等。

             (4)投资期限: 单笔业务投资期限不超过两年。

             (5)资金来源:资金为公司自有闲置资金,不使用募集资金、

                                                 3
银行信贷资金直接或间接进行投资。

    2、 公司关于调增低风险投资理财业务额度的议案》经公司 2017

年 8 月 30 日召开的第五届董事会第六次会议,及 2017 年 11 月 1 日

召开的 2017 年度第一次临时股东大会、A 股类别股东大会和 H 股类

别股东大会审议通过。

    (1)投资目的:为提高资金使用效率,合理利用公司资金周转

中产生的闲置资金,在不影响公司正常经营的情况下,更好的实现公

司资金的保值增值,保障公司股东的利益。

    (2)投资额度:调增至不超过 100 亿元人民币,在上述额度内,

资金可滚动使用。

    (3)投资品种:

    主要包括债券投资、货币市场基金投资、委托理财(含金融机构

理财产品、信托产品、资产管理计划)等。

    (4)投资期限: 单笔业务投资期限不超过两年。

    (5)资金来源:资金为公司自有闲置资金,不使用募集资金、

银行信贷资金直接或间接进行投资。

二、委托理财协议主体的基本情况

    公司购买的上述理财产品交易对方为国有商业银行、全国性股份

制商业银行及大型城市商业银行,除日常银行业务往来外,交易对方

与公司不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等方面的其它关系,

不构成关联交易。公司已对本次交易对方当事人的基本情况、信用等

级情况及其交易履约能力进行了必要的尽职调查。

三、委托理财合同的主要内容

   (一)基本说明
                               4
    公司投资品种均为银行理财产品, 单笔业务投资期限不超过两

年,资金来源为公司自有闲置资金,不使用募集资金、银行信贷资金

直接或间接进行投资。

  (二)投资风险及风险控制措施

    1、风险分析

    (1)尽管理财产品属于低风险投资品种,但金融市场受宏观经

济的影响较大,不排除该项投资受到市场波动的影响;

    (2)公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入,

因此短期投资的实际收益不可预期。

    2、风险控制措施

    (1)中联重科集团财务有限公司(简称“财务公司”)为理财产

品业务的具体经办单位。财务公司负责根据公司财务状况、现金流状

况及利率变动等情况,对理财产品业务进行内容审核和风险评估,制

定理财计划并提交公司财务负责人批准。财务公司同时负责筹措理财

产品业务所需资金、办理理财产品业务相关手续、按月对理财业务进

行账务处理并进行相关档案的归档和保管。

    (2)公司风险管理部负责对理财产品业务合同及相关法律文件

进行审查和法律咨询,保证理财产品业务符合法律法规和公司制度的

规定,保障公司的合法权益。

    (3)公司审计部为理财产品业务的监督部门。审计部负责对公

司理财产品业务进行监控、审计,负责审查理财产品业务的审批情况、

实际操作情况、资金使用情况及盈亏情况等,督促会计人员及时进行

账务处理,并对账务处理情况进行核实。

    (4)公司在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的
                              5
收益情况。

四、独立董事意见

    1、公司已经建立了较为完善的内部控制体系和制度,并能有效

实施,能够有效管控投资风险,确保资金安全。公司使用闲置自有资

金进行低风险投资理财,有利于提高公司资金的使用效率,不会影响

公司的日常经营和主营业务的发展,符合公司和全体股东利益,不存

在损害中小股东利益的行为。公司董事会的决策程序符合相关法律、

法规及《公司章程》的规定。同意《关于授权进行低风险投资理财业

务的议案》。

    2、公司已经建立了较为完善的内部控制体系和制度,并能有效

实施,能够有效管控投资风险,确保资金安全。公司使用闲置自有资

金进行低风险投资理财,有利于提高公司资金的使用效率,不会影响

公司的日常经营和主营业务的发展,符合公司和全体股东利益,不存

在损害中小股东利益的行为。公司董事会的决策程序符合相关法律、

法规及《公司章程》的规定。同意《关于调增低风险投资理财业务额

度的议案》。

五、对公司的影响

    (1)公司运用自有闲置资金择机开展低风险投资理财业务是在

确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的,不影响公司日常资金

正常周转需要,不会影响公司主营业务的正常开展。

    (2)公司通过进行适度的低风险投资理财业务能够获得一定的

投资收益,有利于提升公司整体业绩水平,同时亦为公司股东谋取更

丰厚的投资回报。



                             6
六、备查文件

    1、公司第五届董事会第五次会议决议;

    2、公司第五届董事会第六次会议决议;

    3、2016 年年度股东大会决议;

    4、2017 年度第一次临时股东大会、A 股类别股东大会和 H 股

类别股东大会决议;

    5、独立董事关于授权进行低风险投资理财业务的独立意见;

    6、独立董事关于调增低风险投资理财业务额度的独立意见。



   特此公告。




                                     中联重科股份有限公司
                                     董    事    会
                                   二○一八年三月九日




                             7