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2018年10月20日 星期六

中洲控股(000042)公告正文

中洲控股:对外提供财务资助管理办法(2018年1月)

公告日期:2018-01-13

               深圳市中洲投资控股股份有限公司
                     对外提供财务资助管理办法
                                   (2018 年修订)
                                    第一章   总则
    一、为依法规范本公司对外提供财务资助行为,防范财务风险,确保公司经营稳健,根
据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券
交易所主板上市公司规范运作指引》的相关规定,制定本办法。
    二、本办法所称对外提供财务资助,是指公司及其控股子公司有偿或者无偿对外提供资
金、委托贷款等行为,但资助对象为公司合并报表范围内的、持股比例超过 50%的控股子公
司除外。
    公司向与关联人共同投资形成的控股子公司提供财务资助的,参照本办法的规定执行。
                     第二章   对外财务资助的审批权限及审批程序
    三、公司对外提供财务资助,应当经出席董事会的三分之二以上的董事同意并做出决议,
并及时履行信息披露义务。
    公司董事会审议财务资助事项时,公司独立董事和保荐机构(如有)应当对该事项的合
法合规性、对公司的影响及存在的风险等发表独立意见。
    四、公司对外提供财务资助事项属于下列情形之一的,经董事会审议通过后还应当提交
股东大会审议:
    (一)被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%;
    (二)单次财务资助金额或者连续十二个月内累计提供财务资助金额超过公司最近一期
经审计净资产 10%;
    (三)深圳证券交易所或者公司章程规定的其他情形。
    五、公司不得为董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人及其控股子公司等
关联人提供财务资助。
    六、公司为其持股比例不超过 50%的控股子公司、参股公司提供资金等财务资助的,该
控股子公司、参股公司的其他股东原则上应当按出资比例提供同等条件的财务资助。如其他
股东未能以同等条件或者出资比例向公司控股子公司或者参股公司提供财务资助的,应当说
明原因并披露公司已要求上述其他股东采取的反担保等措施。
    公司为其控股子公司、参股公司提供资金等财务资助,且该控股子公司、参股公司的其
他股东中一个或者多个为公司的控股股东、实际控制人及其关联人的,该关联股东应当按出
资比例提供同等条件的财务资助。如该关联股东未能以同等条件或者出资比例向公司控股子
公司或者参股公司提供财务资助的,公司应当将上述对外财务资助事项提交股东大会审议,
与该事项有关联关系的股东应当回避表决。
    七、公司对外提供财务资助,应当与资助对象等有关方签署协议,约定资助对象应遵守
的条件、财务资助的金额、期限、违约责任等内容。财务资助款项逾期未收回的,公司不得
向同一对象继续提供财务资助或者追加提供财务资助。
    八、公司在以下期间,不得为控股子公司以外的对象提供财务资助:
    (一)使用闲置募集资金暂时补充流动资金期间;
    (二)将募集资金投向变更为永久性补充流动资金后的十二个月内;
    (三)将超募资金永久性用于补充流动资金或者归还银行贷款后的十二个月内。
    九、公司为控股子公司以外的对象提供财务资助时,应当在公告中承诺在此项对外提供
财务资助后的十二个月内,除已经收回对外提供财务资助外,不使用闲置募集资金暂时补充
流动资金、将募集资金投向变更为永久性补充流动资金、将超募资金永久性用于补充流动资
金或者归还银行贷款。
                          第三章    对外财务资助操作程序
    十、对外提供财务资助之前,由财务管理中心认真做好被财务资助企业的调查、信用分
析及风险预测等资格审查工作。
    十一、按照本制度要求的审批权限履行审批程序,董事会办公室负责信息披露工作。
    十二、财务管理中心在董事会或股东大会审议通过后,办理对外财务资助手续;财务管
理中心负责做好对被资助企业日后的跟踪、监督及其他相关工作。
                        第四章     对外提供财务资助信息披露
    十三、公司应当严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市
公司规范运作指引》等相关文件要求进行信息披露工作。
    十四、对于已披露的财务资助事项,公司还应当在出现以下情形之一时及时披露相关情
况及拟采取的措施:
    (一)被资助对象在债务到期后未能及时还款的;
    (二)被资助对象或者就财务资助事项提供担保的第三方出现财务困难、资不抵债、现
金流转困难、破产及其他严重影响还款能力情形的;
    (三)深圳证券交易所认定的其他情形。
                                    第五章   罚则
    十五、对于违反本办法规定对外提供财务资助,给公司造成损失或不良影响的,公司将
追究相关人员的责任,并给予处罚;对于情节严重、构成犯罪的,移交司法机关依法追究刑
事责任。
                                    第六章   附则
    十六、本制度未尽事宜,依照国家有关法律、法规、规范性文件以及本公司章程的有关
规定执行。本制度与有关法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的有关规定不一致的,
以有关法律、法规、规范性文件以及公司《章程》的规定为准。
十七、本办法由董事会负责制定、修改和解释,自公司董事会审议通过后生效。