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2019年10月15日 星期二

神州长城(000018)公告正文

神州长城:2016年年度报告

公告日期:2017-04-28

                    神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




神州长城股份有限公司

  2016 年年度报告




    2017 年 04 月




          1
                                                        神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




                          第一节 重要提示、目录和释义


    本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、

完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

    公司负责人陈略、主管会计工作负责人崔红丽及会计机构负责人(会计主管人员)冼志娟

声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

    除下列董事外,其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

     未亲自出席董事姓名     未亲自出席董事职务   未亲自出席会议原因        被委托人姓名


          胡永峰                   董事               工作原因                  陈略


    公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为:以 1,698,245,011 为基数,向全体股东

每 10 股派发现金红利 0.60 元(含税),送红股 0 股(含税),不以公积金转增股本。




                                           2
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                                    目       录




第一节 重要提示、目录和释义 ................................................... 5

第二节 公司简介和主要财务指标 ................................................. 9

第三节 公司业务概要 .......................................................... 12

第四节 经营情况讨论与分析 .................................................... 28

第五节 重要事项 .............................................................. 49

第六节 股份变动及股东情况 .................................................... 56

第七节 优先股相关情况 ........................................................ 56

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 .................................... 57

第九节 公司治理 .............................................................. 65

第十节 公司债券相关情况 ...................................................... 72

第十一节 财务报告 ............................................................ 73

第十二节 备查文件目录 ....................................................... 183




                                         3
                                                       神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                释       义


                释义项   指                                 释义内容

《公司法》               指   《中华人民共和国公司法》

《证券法》               指   《中华人民共和国证券法》

中国证监会               指   中国证券监督管理委员会

公司、本公司、神州长城   指   神州长城股份有限公司

神州国际                 指   神州长城国际工程有限公司

立信                     指   立信会计师事务所(特殊普通合伙)

深交所                   指   深圳证券交易所

报告期                   指   2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日

商职医院                 指   武汉商职医院有限责任公司

雅田装饰                 指   深圳市雅田装饰设计工程有限公司

华联发展                 指   华联发展集团有限公司

华联控股                 指   华联控股股份有限公司

富冠投资                 指   富冠投资有限公司




                                     4
                                                                                 神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




                             第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称                   神州长城     神州 B                      股票代码                   000018   200018

变更后的股票简称(如有) 无

股票上市证券交易所         深圳证券交易所

公司的中文名称             神州长城股份有限公司

公司的中文简称             神州长城     神州 B

公司的外文名称(如有)     Sino Great Wall Co., Ltd.

公司的外文名称缩写(如有)Sino Great Wall       Sino-B

公司的法定代表人           陈略

注册地址                   深圳市大鹏新区葵涌街道白石岗葵鹏路 26 号

注册地址的邮政编码         518119

办公地址                   北京经济技术开发区锦绣街 3 号神州长城大厦

办公地址的邮政编码         100176

公司网址                   www.sgwde.com

电子信箱                   000018sz@sina.com


二、联系人和联系方式

                                                       董事会秘书                              证券事务代表

姓名                                   杨春玲                                       刘国发

                                       北京经济技术开发区锦绣街 3 号神州长 北京经济技术开发区锦绣街 3 号神州长
联系地址
                                       城大厦                                       城大厦

电话                                   010-89045855                                 010-89045855

传真                                   010-89045856                                 010-89045856

电子信箱                               1208806865@qq.com                            000018sz@sina.com


三、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体的名称                      《证券时报》、《香港商报》

登载年度报告的中国证监会指定网站的网址            http: // www.cninfo. com. cn

公司年度报告备置地点                              北京经济技术开发区锦绣街 3 号神州长城大厦证券部




                                                            5
                                                                        神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


四、注册变更情况

组织机构代码                         91440300618801483A

                                     2015 年 10 月 13 日,公司召开第六届董事会第二十六次会议,审议通过了《关于
                                     变更公司经营范围的议案》,鉴于公司实施重大资产重组,公司主营业务发生重大
                                     变更。为适应公司发展需要,公司拟将经营范围从"生产经营纺织工业品及所需的
                                     原材料、辅料、机械设备、各种面料服装,并提供相关的服务(不含现行许可证
公司上市以来主营业务的变化情况(如
                                     管理产品,有许可证按许可证执行)"变更为"工程设计与施工,基础设施投资,
有)
                                     新能源建设与投资,医疗投资,生命技术研究开发,装备制造,防务装备,金融
                                     投资,房地产开发。(最终以工商行政管理部门核准的经营范围为准)。"
                                     2015 年 10 月 29 日,公司召开 2015 年第二次临时股东大会,审议通过了《关于
                                     变更公司经营范围的议案》。

                                     2015 年 10 月 14 日,公司完成向陈略等 17 名交易对方合计发行 251,849,593 股份
                                     购买相关资产事宜,发行价格为 9.84 元/股。其中陈略认购新增股份数量为
                                     138,248,490 股,本次资产置换完成后,公司股本变更为 420,991,949 股。其中陈
                                     略持股 138,340,890 股,占公司当时总股本的 32.86%,公司第一大股东由华联控
                                     股股份有限公司变更为陈略,公司实际控制人由华联发展集团有限公司变更为陈
                                     略。
                                     2015 年 11 月 27 日,公司完成非公开发行新股募集发行股份购买资产的配套资金。
历次控股股东的变更情况(如有)       本次募集配套资金非公开发行股份数量为 25,914,633 股,发行价格为 9.84 元/股,
                                     其中陈略认购新增股份数量为 14,735,772 股,本次非公开发行新股完成后,公司
                                     股本变更为 446,906,582 股。其中陈略持股 153,076,662 股,占公司总股本的
                                     34.25%,仍为公司控股股东及实际控制人。
                                     2016 年 5 月 6 日,公司召开 2015 年度股东大会,审议通过了《公司 2015 年度利
                                     润分配预案》,以 2015 年 12 月 31 日总股本 446,906,582 股为基数,以资本公积金
                                     向全体股东每 10 股转增 28 股,转增后总股本增加至 1,698,245,011 股。其中陈略
                                     持股 582,944,556 股,占公司总股本的 34.33%,仍为公司控股股东及实际控制人。


五、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称              立信会计师事务所(特殊普通合伙)

会计师事务所办公地址          北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 10 层

签字会计师姓名                廖家河、徐士宝

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用

        保荐机构名称             保荐机构办公地址             保荐代表人姓名                 持续督导期间

                           北京市西城区丰盛胡同 22 号                                2015 年 9 月 27 日至 2018 年
华泰联合证券有限责任公司                                贾春浩、毛达伟、吴雯敏
                           丰铭国际大厦 A 座 6 层                                    12 月 31 日

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
√ 适用 □ 不适用


                                                        6
                                                                               神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


        财务顾问名称              财务顾问办公地址               财务顾问主办人姓名                     持续督导期间

                             北京市西城区丰盛胡同 22 号                                      2015 年 9 月 27 日至 2018 年
华泰联合证券有限责任公司                                  贾春浩、毛达伟、吴雯敏
                             丰铭国际大厦 A 座 6 层                                          12 月 31 日


六、主要会计数据和财务指标

公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

                                        2016 年                 2015 年             本年比上年增减             2014 年

营业收入(元)                        4,664,999,117.17        4,010,358,999.58                  16.32%       2,754,684,893.91

归属于上市公司股东的净利润(元)        473,661,862.67          346,648,651.48                  36.64%        186,857,504.45

归属于上市公司股东的扣除非经常
                                        470,274,602.37          347,196,614.68                  35.45%        183,801,389.95
性损益的净利润(元)

经营活动产生的现金流量净额(元)      -1,687,875,813.94        -292,051,257.08                -30.00%         163,847,389.34

基本每股收益(元/股)                              0.28                    0.40               -30.00%                     0.74

稀释每股收益(元/股)                              0.28                    0.40               -30.00%                     0.74

加权平均净资产收益率                            31.18%                   34.52%                 -3.34%                 24.54%

                                       2016 年末               2015 年末          本年末比上年末增减          2014 年末

总资产(元)                          7,986,178,961.63        4,017,462,824.63                  98.79%       2,447,572,750.57

归属于上市公司股东的净资产(元)      1,777,948,117.49        1,282,256,738.74                  38.66%        761,471,188.44


七、境内外会计准则下会计数据差异

1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。


八、分季度主要财务指标

                                                                                                                       单位:元

                                     第一季度                 第二季度               第三季度                第四季度

营业收入                              924,667,155.55      1,028,907,599.96           1,280,022,467.68        1,431,401,893.98

归属于上市公司股东的净利润             76,587,282.98          125,712,133.66          100,866,553.43          170,495,892.60



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                                                                              神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


归属于上市公司股东的扣除非经
                                       76,587,282.98         99,349,882.17          100,801,973.68      193,535,463.54
常性损益的净利润

经营活动产生的现金流量净额           -318,972,753.01        -937,643,206.19        -429,722,866.27       -1,536,988.47

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否


九、非经常性损益项目及金额

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位:元

                    项目                  2016 年金额         2015 年金额          2014 年金额           说明

非流动资产处置损益(包括已计提资产减
                                              -564,833.40           -81,112.15         -137,889.40
值准备的冲销部分)

计入当期损益的政府补助(与企业业务密
切相关,按照国家统一标准定额或定量享           108,121.33          342,246.00
受的政府补助除外)

计入当期损益的对非金融企业收取的资金
                                                                                      5,214,416.45
占用费

企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单         1,783,284.99
位可辨认净资产公允价值产生的收益

除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外,持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益,以及           443,065.98                                60,407.78
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益

除上述各项之外的其他营业外收入和支出         5,296,814.65         -905,796.34        -1,062,500.49

减:所得税影响额                             3,668,000.60           -96,699.29        1,018,319.84

     少数股东权益影响额(税后)                 11,192.65

合计                                         3,387,260.30         -547,963.20         3,056,114.50        --

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。




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                                                                       神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                       第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


     神州长城主营业务有两方面,一是工程项目建造与施工,二是医疗健康产业投资与管理。工程项目建造与施工业务主要

是国际及国内大型工程承包,国际业务主要集中于“一带一路”的国家与地区,目前已遍布中东、东南亚、非洲等多个国家和

地区。业务范围涵盖房屋建筑工程、基础设施工程、商业综合体工程等。国内业务中,随着公司施工资质的不断完善,公司

在医院PPP项目、房屋建筑、市政工程、基础设施及新能源领域的工程施工收入将逐渐占据主导地位,单纯的装饰装修业务

收入所占比例有所降低。医疗健康产业投资与管理主要采用收购现有医院、建设新医院、建设投资医院PPP项目等多种方式

介入医疗健康产业,以实现建筑施工业务与医疗健康业务共同发展。

     目前,公司拥有建筑施工资质包括:建筑工程施工总承包壹级,建筑装饰装修工程设计与施工专业承包壹级、机电设备

安装工程专业承包壹级、建筑幕墙工程专业承包壹级、地基基础工程专业承包壹级,消防设施工程专业承包壹级,防水防腐

保温工程专业承包壹级,机电工程施工总承包贰级,桥梁工程专业承包贰级,石油化工工程施工总承包贰级,市政公用工程

施工总承包贰级, 隧道工程专业承包贰级,水工金属结构制作与安装工程专业承包贰级,水利水电工程施工总承包贰级,铁

路工程施工总承包叁级,冶金工程施工总承包二级,特种工程专业承包不分等级,公路路面工程专业承包叁级,公路路基工

程专业承包叁级等施工资质。范围可覆盖建筑、公路、铁路、市政公用、水利水电、石油化工、电力等各类别工程施工资质。

     医疗健康业务引进了医疗领域的管理权威、技术专家,会同高级人才组建了富有竞争力的医疗团队,在全国成立了多个

项目组,初步完成医疗健康产业布局,2016年收购了武汉商职医院有限责任公司、中标了河南省鹿邑县人民医院迁建PPP项

目、江西会昌县人民医院整体搬迁 PPP 项目等多个医疗PPP项目, 医疗健康产业发展顺利。


二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况


              主要资产                                             重大变化说明


股权资产                             本期较期初没有变化

固定资产                             本期较期初增加 193.03%,主要系本期收购商职医院所致

无形资产                             本期较期初增加 1045.95%,主要是本期收购商职医院所致



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                                                                             神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                        本期较期初减少 100%,主要系科威特项目塔吊安装完毕与宿州厂区建设完工转固
在建工程
                                        所致

                                        本期较期初增加 775.54%,主要是本期收购商职医院、四川鼎汇公司、四川浩耀公
商誉
                                        司所致


2、主要境外资产情况

√ 适用 □ 不适用

                                                                   保障资产安               境外资产占
 资产的具体                                                                                              是否存在重
               形成原因      资产规模            所在地   运营模式 全性的控制    收益状况   公司净资产
     内容                                                                                                大减值风险
                                                                      措施                    的比重

                                          科威特、柬埔
              海外购买塔
固定资产                   32,087,873.08 寨、卡塔尔、阿                                           1.75% 否
              吊、汽车
                                          尔及利亚


三、核心竞争力分析

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


     神州长城股份有限公司是一家全国领先的综合建筑工程承包商,国家“一带一路”战略的推进,为公司海外业务发展提

供了良好机遇,公司不断加大海外市场开拓力度,海外项目订单和收入每年均保持较快增长速度,国内业务在完善相关施工

资质以后,随着国家PPP项目的持续推进,也将迎来较好发展契机,公司综合实力、海外影响力和市场竞争力逐年提升。


     1、战略定位优势

     公司将“工程施工”和“医疗健康产业”作为未来两大战略发展方向。2013年,公司确立“做大做强海外业务、打造全

球领先的国际性综合建筑服务提供商”的发展战略”。2016年,公司将“医疗健康产业”作为另一发展重点,均是深度契合

了国家制定的“一带一路”和“医疗健康产业”的宏观战略,“一带一路”和医疗健康产业良好的发展前景为公司业务发展

提供了广阔的市场空间。工程施工方面,海外业务的先发优势,使得公司积淀了丰富的管理经验,优质的客户资源,培养了

优秀的人才队伍,为未来海外业务的进一步发展打下了坚实的基础。医疗健康方面,公司已于四川、河南、湖北等地建立了

项目组,收购了武汉商职医院,中标了多个医疗PPP项目,与多家医学院校建立了合作关系,引进了包括医疗专家、医院管

理、医疗投融资在内的各类人才,为医疗业务健康发展提供了有力支撑。


     2、规范高效的管控体系,充分市场化的运营机制

     随着公司规模和经营范围的日益扩大,企业管理日趋复杂,公司及时制定了各项管理制度和授权制度,规范审批流程、

减少管理层级,提高工作效率和执行力,确保公司业务高效顺畅运行。在运营机制上,公司勇于面对激烈的市场竞争,坚持




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                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文



市场为导向,尊重市场客观规律,不断提高企业自身管理水平,及时应对市场变化,以不断提高公司市场形象、施工质量和

盈利能力。


    3、一体化设计施工优势

   公司拥有比较齐备的建筑施工资质和一体化施工经验和项目管理能力,使公司能够为客户提供由土建、装饰、机电安装

和幕墙全产业链的施工与设计一体化服务,可独立完成建筑工程项目的全过程实施。公司在建筑工程领域能够形成合力优势,

可合理化安排项目采购、用工、施工计划,优化项目进度,降低项目成本。优秀的设计能力、过硬的施工质量、高效的施工

进度以及全面优质的服务能力,提高了客户满意度。


   4、成本与质量控制优势

   公司核心管理人员均有十余年的建筑施工从业经验,凭借对行业的深刻理解,公司建立了较为完善的材料采购、劳务管

理及质量控制制度,采购中通过采取拦标价模式,对供应商进行筛选,在项目前期即能确保项目材料采购成本控制在可控范

围内。通过锁定项目工艺要求与时间要求,锁定劳务的成本。公司在图纸设计、原材料采购、项目施工管理各个环节建立了

严格的质量控制体系,确保项目施工质量,赢得了良好信誉和广大客户的认同。




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                                                                    神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




                               第四节 经营情况讨论与分析

一、概述


    1.总体经营情况概述

    2016年,是我国“十三五”规划的开局之年,也是供给侧结构性改革的攻坚之年。尽管世界经济增长依然缓慢,但是

在积极的财政政策、适应性的货币政策和房地产政策的作用下,我国经济已经呈现出持续筑底后的企稳回升迹象,在经济增

长新常态的背景下,公司坚定不移地践行“走出去”的发展构想,紧跟国家“一带一路”战略 ,抢抓机遇,主动出去,不

断加大“一带一路”沿线国家和地区的业务拓展力度,同时谋求与国内外知名企业开展合作,发挥各自优势,不断拓展双方

的合作领域。2016年,公司海外新中标和新签订单金额突破270亿元人民币,充足的订单为公司未来几年经营业绩的提升提

供了坚实保障。

    2016年,我国继续大力推进PPP项目建设,在2015年度出台了《关于在公共服务领域推广政府和社会资本合作模式的指

导意见》基础上,进一步颁布了《关于推进传统基础设施领域政府和社会资本合作(PPP)项目资产证券化相关工作的通知》

等文件,大力推进PPP项目建设,国内PPP业务持续升温,基建投资回暖。公司审时度势,通过对同行业企业的收购兼并,完

善了建筑施工资质,国内业务取得有效延伸和发展,已经由过去装饰装修为主成功转型升级为具备建筑总承包能力的综合建

筑服务商,进一步提高了公司的核心竞争力和综合实力。

    2016年,在医疗投资领域,公司完成了对武汉商职医院有限责任公司(以下简称“武汉商职医院”)的收购工作。医

院PPP业务取得良好开端,先后中标河南鹿邑医院迁建项目、贵州钟山凉都红桥三甲医院项目、会昌县人民医院整体搬迁PPP

项目、灵宝市第一人民医院建设PPP项目等,以上项目的签署和实施为公司未来业绩提供了有力支撑。

    基于对国内外建筑施工市场和医疗健康行业的现状分析及未来发展前景的研判,公司将继续强化“一带一路”的工程

承包业务,加强国内医疗健康产业与PPP业务的投资力度,不断提升企业管理水平,继续完善升级公司现有资质,大力拓展

海外市场,积极参与国内基础设施PPP项目,促进更多项目落地实施,保持国内外业务的协调稳定发展,不断提升公司盈利

水平。

    2016年公司实现营业收入 46.65 亿元,比上年同期增长 16.32%;实现营业利润 5.56亿元,比上年同期增长 28.99%;

实现归属于母公司的净利润 4.74亿元,比上年同期增长36.64%。

    2.2016年,公司开展的主要工作如下:

    (1)国内建筑业务完善了施工资质,延长了产业链条

    2016年,传统装饰装修业务仍是国内业务收入的主要来源,为更好地拓展国内业务范围,延长产业链条,公司全资收


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                                                                    神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文



购了四川鼎汇建筑工程有限公司(现更名为神州长城西南建设工程有限公司)、以增资扩股方式控股四川浩耀建筑工程有限

公司(现更名为神州长城建业工程有限公司),完善了国内建筑业务施工资质,使得公司国内施工能力由过去装饰装修、机

电安装延伸到目前的房屋建筑、市政公用、公路、水利水电、石油化工、电力工程等各类别、各领域,极大地拓展了公司业

务范围,增强了公司市场竞争力和影响力,为提高公司盈利能力和经营业绩打下了良好基础。

    (2)海外市场业务拓展取得良好效果

    2016年,依靠国家“一带一路”政策的大力推进,借助公司在海外建筑施工中获得的良好口碑,和丰富的营销施工经

验,通过公司积极努力,海外业务取得较快增长。先后中标印尼、阿尔及利亚、缅甸、刚果(布)、老挝、柬埔寨等多个国

家和地区的大额订单,当年累计订单金额超过270亿元。经过几年的不懈努力和精心培育,公司海外业务发展已经驶入快车

道,以上订单的签订,为公司未来几年的业绩提供了有力保障。

    (3)医疗健康产业取得良好开局

    2016年,公司医疗健康产业开局良好,完成了对武汉商职医院的全资收购,先后中标河南鹿邑医院迁建项目、贵州钟

山凉都红桥三甲医院项目、会昌县人民医院整体搬迁PPP项目、灵宝市第一人民医院建设PPP项目等多个医院PPP项目。培养

锻炼了专业的医疗管理和营销团队。

    (4)唯才是举,吸引人才

    企业的竞争归根结底是人才的竞争,公司坚持“以人为本,唯才是举”的人才观,高度重视人力资源的开发和优化配

置。根据公司业务发展规划,不断加强内部人才培养和外部人才引进。不断提高公司技术团队与管理团队的人员素质和业务

水平,为各类人才提供良好发展平台,通过完善人才培养机制、绩效考核与奖惩评价机制等培养、吸引人才,留住人才,为

企业的持续健康发展做好人才储备。

    (5)规范公司制度,提升管理水平

    2016年,公司根据自身实际情况,对《公司章程》《股东大会议事规则》等一系列制度进行了修订和完善,法人治理

结构得到进一步健全,基本建立了较为科学、严谨的企业管理和内部控制体系,形成公司、子(分)公司、具体业务项目等

多层面的较为完善的管理制度和内控规范,提升了企业经营管理水平和风险防范能力。为各项工作有条不紊地开展提供了坚

实的制度保障,有效提升了公司的管理水平,降低了企业经营风险。

    (6)启动非公开发行股票,增强公司资本实力

    作为一家快速发展的建筑施工企业,公司对流动资金的需求较高,为解决公司经营发展中对资金的需求,降低公司资

产负债率、优化资本结构、增强公司资本实力,公司拟通过非公开发行股票的方式向包括神州长城(北京)投资有限公司、

北京安本医疗投资控股有限公司、郑积华先生发行股票,募集资金25亿元人民币, 2017 年 2 月 16 日,公司召开董事会,

审议通过《关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案》,将募集资金总额调整为9亿元人民币。目前公司非公开发行A


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                                                                            神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文



股股票申请已获得中国证监会发行审核委员会审核通过,本次非公开发行股票募集资金将用于补充流动资金及偿还银行借

款,将为公司业务发展提供资金支持,进一步提升公司综合竞争力。


二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。


2、收入与成本

(1)营业收入构成

                                                                                                           单位:元

                                  2016 年                                   2015 年
                                                                                                      同比增减
                         金额            占营业收入比重           金额              占营业收入比重

营业收入合计          4,664,999,117.17             100%        4,010,358,999.58               100%          16.32%

分行业

工程总承包            3,118,359,658.51            66.85%       1,513,458,850.56              37.74%        106.04%

工程设计                12,669,951.31              0.27%         19,919,636.46                0.50%        -36.39%

装饰工程施工          1,452,138,348.28            31.13%       2,455,199,964.42              61.22%        -40.85%

医疗业务收入            81,593,110.43              1.75%

其他                       238,048.64              0.01%         21,780,548.14                0.54%        -98.91%

分产品

                      4,664,999,117.17           100.00%       4,010,358,999.58             100.00%         16.32%

分地区

国内业务              1,478,928,295.44            31.70%       2,436,352,972.25              60.75%        -39.30%

国外业务              3,186,070,821.73            68.30%       1,574,006,027.33              39.25%        102.42%


(2)占公司营业收入或营业利润 10%以上的行业、产品或地区情况

√ 适用 □ 不适用
公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

                                                                                                           单位:元

                                                                    营业收入比上年 营业成本比上年 毛利率比上年同
                    营业收入        营业成本         毛利率
                                                                         同期增减         同期增减      期增减

分行业



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                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


工程总承包          3,118,359,658.51 2,180,789,521.13       30.07%   106.04%         82.54%           9.01%

装饰工程施工        1,452,138,348.28 1,215,243,366.01       16.31%   -40.85%         -37.99%         -3.87%

分产品

分地区

国外                3,186,070,821.73 2,234,413,513.88       29.87%   102.42%         87.03%           5.77%

国内                1,478,928,295.44 1,224,964,230.78       17.17%   -39.30%         -37.83%         -1.96%

公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近 1 年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用


(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入

□ 是 √ 否


(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况

√ 适用 □ 不适用





(5)营业成本构成

行业和产品分类
                                                                                                    单位:元

     行业分类            项目                    2016 年                 2015 年                同比增减


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                                                                             神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                       金额          占营业成本比重        金额          占营业成本比重

工程总承包          人工           627,669,828.27            18.14%     227,743,800.08            7.20%          175.60%

工程总承包          材料          1,326,646,537.37           38.35%     695,054,284.77           21.96%            90.87%

工程总承包          其他           226,473,155.49            10.77%     271,915,654.94            8.59%            37.07%

医疗业务                            57,672,498.15               1.67%

工程设计                              6,239,359.37              0.18%    10,603,822.07            0.34%           -41.16%

装饰工程施工        人工           276,123,560.64               7.98%   547,781,369.10           17.31%           -49.59%

装饰工程施工        材料           770,503,604.30            22.27% 1,359,863,294.41             42.95%           -43.34%

装饰工程施工        其他           168,616,201.07               0.63%    52,064,960.29            1.65%           -58.10%

                                                                                                                  单位:元

                                              2016 年                             2015 年
    产品分类               项目                                                                              同比增减
                                       金额          占营业成本比重        金额          占营业成本比重

                                  3,459,377,744.66          100.00% 3,165,027,185.66            100.00%


(6)报告期内合并范围是否发生变动

√ 是 □ 否

    1、本期新纳入合并范围的公司

    2016年,公司设立了神州长城医疗投资管理有限公司、神州长城基础设施投资有限公司、以现金收购的方式全资控股武

汉商职医院有限责任公司,公司全资子公司神州国际收购神州长城西南建设工程有限公司(原名:四川鼎汇建设有限公司)

100%股权、以增资扩股方式持有神州长城建业工程有限公司(原名:四川浩耀建筑工程有限公司)60%股权。同时,神州国际

新设立了控股子公司神州长城房地产(湖北)有限公司、神州长城发展(横琴)有限公司等等。由此,上述新设立和新收购

的公司于2016年开始纳入公司合并范围。


    2、本期不再纳入合并报表范围的公司


    2016年,神州国际注销了控股子公司——神州禾吉环保材料有限公司,该公司不再纳入公司合并范围。


(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况

□ 适用 √ 不适用


(8)主要销售客户和主要供应商情况

公司主要销售客户情况

前五名客户合计销售金额(元)                                                                              2,806,001,475.33

前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例                                                                          60.15%


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                                                                              神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比
                                                                                                                   0.00%


公司前 5 大客户资料

     序号                    客户名称                        销售额(元)                  占年度销售总额比例

1           中电建建筑集团有限公司                                  902,018,306.43                              19.34%

2           中国港湾工程有限责任公司                                768,677,450.02                              16.48%

3           CHina Central Asia Group Co., Ltd                       577,372,398.63                              12.38%

4           OXLEYDIAMOND(CAMBODIA)CO,LTD                            395,300,992.03                                 8.47%

5           印尼万向镍业有限公司                                    162,632,328.22                                 3.49%

合计                             --                               2,806,001,475.33                              60.16%

主要客户其他情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司主要供应商情况

前五名供应商合计采购金额(元)                                                                           329,524,534.70

前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例                                                                      15.71%

前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额
                                                                                                                   0.00%
比例

公司前 5 名供应商资料

     序号                    供应商名称                      采购额(元)                  占年度采购总额比例

1            DANCO For Building Materials Co.                        80,345,978.27                                 3.83%

2            中城建业工程有限公司                                    70,016,472.60                                 3.34%

3            zulin ls engineering co., limited                       69,059,944.85                                 3.29%

4            GOLDEN B.S.T CONCRETECO.,LTD                            65,091,067.63                                 3.10%

5            China Xiongsu ( Cambodia) Co. Ltd                       45,011,071.35                                 2.15%

合计                              --                                329,524,534.70                              15.71%

主要供应商其他情况说明
□ 适用 √ 不适用


3、费用

                                                                                                                单位:元

                                  2016 年          2015 年             同比增减                重大变动说明

销售费用                           30,318,688.27    13,686,172.10           121.53% 主要系工程维修费增加所致

                                                                                      主要系公司业务拓展较快,人员工
管理费用                         313,930,733.56    154,562,327.86           103.11%
                                                                                      资、差旅费、咨询费增加所致

财务费用                         127,437,227.95     54,866,402.02           132.27% 主要系本公司短期借款及长期借款



                                                             17
                                                                    神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                           增加以及海外保函摊销增加所致


4、研发投入

√ 适用 □ 不适用
为增强公司核心竞争力,满足持续发展需要,报告期内公司主要研发方向为装饰装修工程设计,工程总承包等,目前各项目
均按计划进度开展,经实践应用,取得良好的经济和社会效益。
公司研发投入情况

                                    2016 年                    2015 年                   变动比例

研发人员数量(人)                                 191                       189                      1.06%

研发人员数量占比                                 7.83%                    11.24%                      -3.41%

研发投入金额(元)                      139,163,839.18             133,143,918.79                     4.52%

研发投入占营业收入比例                           2.98%                     3.32%                      -0.34%

研发投入资本化的金额(元)                         0.00                      0.00

资本化研发投入占研发投入
                                                 0.00%                     0.00%
的比例

研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用


5、现金流

                                                                                                    单位:元

            项目                    2016 年                    2015 年                   同比增减

经营活动现金流入小计                   4,618,123,624.04          4,257,440,458.70                     8.47%

经营活动现金流出小计                   6,305,999,437.98          4,549,491,715.78                    38.61%

经营活动产生的现金流量净
                                      -1,687,875,813.94           -292,051,257.08                   -477.94%


投资活动现金流入小计                    121,565,115.12                   2,494.86             4,872,522.72%

投资活动现金流出小计                    246,357,420.64              28,713,135.66                   758.00%

投资活动产生的现金流量净
                                        -124,792,305.52            -28,710,640.80


筹资活动现金流入小计                   3,527,919,898.49          1,805,738,341.24                    95.37%

筹资活动现金流出小计                   1,348,742,579.57          1,146,676,943.40                    17.62%

筹资活动产生的现金流量净
                                       2,179,177,318.92            659,061,397.84                   230.65%


现金及现金等价物净增加额                360,959,565.60             338,985,801.91                     6.48%


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                                                                                 神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
□ 适用 √ 不适用
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
□ 适用 √ 不适用


三、非主营业务分析

□ 适用 √ 不适用


四、资产及负债状况

1、资产构成重大变动情况

                                                                                                                   单位:元

                            2016 年末                     2015 年末

                                     占总资产比                    占总资产比 比重增减             重大变动说明
                        金额                          金额
                                         例                           例

                    1,340,815,821.
货币资金                                 16.79% 695,384,561.31         17.31%   -0.52% 主要系本期贷款增加所致
                               83

                    3,725,170,208.                2,352,808,087.                          主要系在执行的大项目进展顺利,工
应收账款                                 46.65%                        58.56%   -11.91%
                               31                            33                           程收入增加,报告期尚未收款所致

                    332,904,930.3                                                         系期末原材料、库存商品增加、本期
存货                                      4.17% 168,133,668.91          4.19%   -0.02%
                                6                                                         项目完工未结算部分增加

                    128,483,747.7
固定资产                                  1.61% 43,846,215.63           1.09%    0.52% 主要系本期收购商职医院所致
                                4

                                                                                          主要系科威特项目塔吊安装完毕与
在建工程                                          10,016,928.24         0.25%   -0.25%
                                                                                          宿州厂区建设完工转固所致增加

                    1,966,058,357.
短期借款                                 24.62% 225,408,496.07          5.61%   19.01% 系本期银行借款增加所致
                               59

                    786,858,878.8
长期借款                                  9.85% 30,140,649.14           0.75%    9.10% 系本期银行借款增加所致
                                2


2、以公允价值计量的资产和负债

□ 适用 √ 不适用


3、截至报告期末的资产权利受限情况






                                                               19
                                                                                       神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


五、投资状况

1、总体情况

√ 适用 □ 不适用

          报告期投资额(元)                           上年同期投资额(元)                                  变动幅度

                         205,000,000.00                                            0.00                                          100.00%


2、报告期内获取的重大的股权投资情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                                  单位:元

                                                                                截至资
被投资                                                                          产负债                                  披露日 披露索
         主要业 投资方 投资金 持股比 资金来                     投资期 产品类             预计收 本期投 是否涉
公司名                                                 合作方                   表日的                                  期(如 引(如
            务      式     额        例           源             限      型                 益      资盈亏        诉
  称                                                                            进展情                                  有)       有)
                                                                                  况

武汉商
                                                                                                                       2016 年
职医院 医疗服            97,000, 100.00 自有资                                  收购已 2,598,9 2,598,9                            巨潮资
                 收购                                  不适用 长期     不适用                                否        05 月 11
有限责 务                000.00            %金                                  完成        33.65    33.65                        讯网
                                                                                                                       日
任公司

神州长
                                                                                                                       2016 年
城建业 建筑施            90,000,             自有资                             增资已     601,33 601,33                          巨潮资
                 增资               60.00%             不适用 长期     不适用                                否        11 月 10
工程有 工                000.00              金                                 完成         4.32     4.32                        讯网
                                                                                                                       日
限公司

                         187,00
                                                                                          3,200,2 3,200,2
合计        --      --   0,000.0      --          --     --       --     --       --                              --        --       --
                                                                                            67.97    67.97
                                0


3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用


4、金融资产投资

(1)证券投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。




                                                                  20
                                                                                       神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


(2)衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。


5、募集资金使用情况

√ 适用 □ 不适用


(1)募集资金总体使用情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:万元

                                                             报告期内 累计变更 累计变更                       尚未使用
                                     本期已使 已累计使                                             尚未使用                闲置两年
                      募集资金                               变更用途 用途的募 用途的募                       募集资金
募集年份 募集方式                    用募集资 用募集资                                             募集资金                以上募集
                           总额                              的募集资 集资金总 集资金总                       用途及去
                                     金总额      金总额                                               总额                 资金金额
                                                             金总额         额          额比例                    向

                                                                                                              一部分存
                                                                                                              放于募集
                                                                                                              资金专户,
2015 年    发行股票         25,500    3,366.36    4,966.36            0            0       0.00% 20,533.64                         0
                                                                                                              一部分用
                                                                                                              于补充流
                                                                                                              动资金

合计           --           25,500    3,366.36    4,966.36            0            0       0.00% 20,533.64        --               0

                                                  募集资金总体使用情况说明

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳中冠纺织印染股份有限公司重大资产重组及向陈略等发行股份购买资产并募集
配套资金的批复》(证监许可【2015】1774 号)核准,神州长城股份有限公司(以下简称“公司或本公司”)于 2015 年 7
月 29 日非公开发行人民币普通股 25,914,633 股(A 股),每股面值人民币 1.00 元,每股发行价格为人民币 9.84 元,募集
资金总额为人民币 254,999,988.72 元,扣除从募集资金中直接扣减的各项发行费用人民币 14,500,000.00 元,实际募集资金
净额为人民币 240,499,988.72 元。


(2)募集资金承诺项目情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                         单位:万元

                      是否已变                                                  截至期末 项目达到                          项目可行
                                  募集资金 调整后投                  截至期末                         本报告期
承诺投资项目和超募     更项目                          本报告期                 投资进度 预定可使                是否达到 性是否发
                                  承诺投资 资总额                    累计投入                         实现的效
       资金投向       (含部分                          投入金额                  (3)=     用状态日              预计效益 生重大变
                                     总额        (1)                 金额(2)                             益
                       变更)                                                     (2)/(1)      期                              化

承诺投资项目

1.海外营销网络建设    否              10,000              3,226.51 3,226.51                                         否        否



                                                                21
                                                                          神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


项目

2.第二阶段信息化建
                     否          2,500              27.6      27.6                                否       否
设项目

3.本次交易相关税费
                     否         13,000            112.25 1,712.25                                 否       否
及中介费用

承诺投资项目小计          --    25,500           3,366.36 4,966.36   --          --                --       --

超募资金投向

 不适用

合计                      --    25,500   25,500 3,366.36 4,966.36    --          --           0    --       --

未达到计划进度或预
计收益的情况和原因 不适用
(分具体项目)

项目可行性发生重大
                     不适用
变化的情况说明

超募资金的金额、用途 不适用
及使用进展情况

                     不适用
募集资金投资项目实
施地点变更情况


                     不适用
募集资金投资项目实
施方式调整情况


募集资金投资项目先 不适用
期投入及置换情况

                     适用

                     为最大限度地发挥募集资金的使用效率,降低财务费用,公司结合募集资金投资项目的资金使用计
用闲置募集资金暂时
                     划,将 15,000 万元闲置募集资金暂时补充流动资金,使用期限不超过 12 个月,预计将在 2017 年 5
补充流动资金情况
                     月 30 日前归还至募集资金专用账户。该事项已经公司第七届董事会第九次会议审议批准,公司独立
                     董事、监事会及保荐机构对该事项发表了同意的意见。

项目实施出现募集资 不适用
金结余的金额及原因

尚未使用的募集资金 公司尚未使用的募集资金中将 15,000 万元暂时补充流动资金,剩余 5,568.49 万元存放于募集资金专
用途及去向           户中。

募集资金使用及披露
中存在的问题或其他 无
情况




                                                       22
                                                                            神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


(3)募集资金变更项目情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。


六、重大资产和股权出售

1、出售重大资产情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。


2、出售重大股权情况

□ 适用 √ 不适用


七、主要控股参股公司分析

√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达 10%以上的参股公司情况
                                                                                                               单位:元

公司名称 公司类型         主要业务        注册资本       总资产       净资产      营业收入      营业利润      净利润

                    施工总承包、劳务分
                    包;工程勘察设计;
                    专业承包;建筑装饰
                    工程设计;建筑幕墙
                    设计;工程和技术研
                    究和试验发展;销售
                    建筑材料、机械设
                    备、五金交电、塑料                 7,493,324,70 1,707,478,63 4,583,167,95 597,298,486. 487,695,725.
神州国际 子公司                          470,136,099
                    制品;技术开发、技                         3.87        3.38         8.10             46            96
                    术咨询、技术服务;
                    货物进出口;技术进
                    出口:代理进出口。
                    (领取本执照后,应
                    到市规划委、市住建
                    委取得行政许可;应
                    到市商务委备案。)

报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用

               公司名称                    报告期内取得和处置子公司方式             对整体生产经营和业绩的影响

武汉商职医院有限责任公司                               收购取得                                2,598,933.65



                                                          23
                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


神州长城建业工程有限公司                          增资扩股                           601,334.32

神州长城西南建设工程有限公司                      收购取得                           497,688.46


主要控股参股公司情况说明

神州长城国际工程有限公司是公司全资子公司,为公司业务收入和利润来源的主要子公司,其营业收入和净利润均占公司营

业收入和净利润的90%以上,其他控股和参股公司的营业收入与净利润占公司营业收入与净利润的的比例均达不到10%,对

公司整体经营情况的影响较小。


八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用


九、公司未来发展的展望


    (一)、公司所处行业发展状况及未来展望

    1、建筑施工行业:

    我国经济发展进入调结构、稳增长、产业转型升级的新常态。新常态下,预计未来一个时期,我国经济走势将从高速增

长调整为中高速增长,伴随全社会固定资产投资增长率的下降,中长期看,国内建筑行业的发展将由高速增长转为温和增长

态势。尽管国内建筑行业发展速度趋于平稳,但是整体行业的发展潜力仍然较大,国内方面,国家大力推行PPP模式进行公

共服务、基础设施项目建设,势必带动相关领域的大力发展。公司是一家建筑类企业,作为PPP项目的参与主体,可以分享

PPP项目建设、投资与运营所带来的持续而稳定利润回报。近年来,房地产投资虽然有所放缓,但是每年仍保持一定的增长,

随着城镇化进程的加快,居民改善住房和居住环境的需求也是长期的,建筑市场长期发展前景依然向好。

    国家“一带一路”政策的实施,势必对沿线相关国家和地区的建筑施工带来较好的促进作用,为国内建筑企业走出去创

造了很好的发展契机,公司作为一家知名的国际工程建筑承包商,凭借多年积累形成的良好口碑和市场形象,将充分发挥公

司海外业务的先发优势、人才优势、管理优势和客户资源优势,保障公司海外业务的快速增长,充分享受于国家“一带一路”

的政策红利。

    2、 医疗健康行业

    随着我国“十三五”规划“健康中国”战略的提出,医疗健康产业受到极大关注,早在2013年,国务院就印发了《关于

促进健康服务业发展的若干意见》,2015年卫生部等五部委先后发布《关于公立医院改革试点的指导意见》、《关于进一步

鼓励和引导社会资本举办医疗机构的意见》等规范性文件,随着一系列相关战略规划及规范性文件的出台和落地,围绕医疗

健康产业的项目建设和产业发展已经进入新的历史阶段。我国庞大的人口总量、人民群众不断增长的健康需求为医疗健康产

业发展提供了巨大的市场空间。


                                                     24
                                                                      神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文



    (二)公司发展战略

    公司发展战略聚焦于两方面:一是强化“一带一路”的工程施工,二是加强国内的医疗健康产业发展。目前,公司已在

东南亚、南亚、中东及非洲拥有众多项目,下一步除继续加强这些国家业务外,将集中精力开拓北美、南美、澳大利亚及欧

洲等高端市场。在医疗健康领域,除了以PPP模式投资建设医院外,也会收购经营成熟的医院、引入国外先进的医疗技术及

领先的医疗服务等。未来公司将紧密围绕“做大做强海外业务、打造全球领先的国际性综合建筑服务提供商”和“发展医疗

健康产业”的发展战略,大力发展海外业务、布局医疗健康产业,不断增强公司核心竞争力和盈利能力,力争将公司打造成

为一家建筑施工与医疗健康产业共同驱动发展的优秀企业集团。

    (三)公司经营计划

    2017年,公司将围绕董事会制定的发展战略,重点开展以下工作:

    (1)加大国内业务拓展力度,积极参与PPP项目建设

    2017年,公司将加大国内业务拓展力度,在完善公司施工资质和提高公司建筑实力的基础上,积极参与PPP项目建设,

拓展公司在医疗健康、基础设施等多个领域的业务空间,增加公司国内业务收入和利润,提高企业综合实力和核心竞争力。

    (2)提升海外市场影响力,扩大海外业务份额

    2017年,公司将继续深耕海外市场,加强与“一带一路”沿线国家和地区政府间的交流和合作,充分把握“一带一路”

沿线国家和地区带来的建筑施工项目机会,不断扩大公司海外业务规模,提升神州长城品牌的海外影响力。

    (3)保持医疗业务发展速度,加快项目落地实施,培育新的利润增长点

    2017年,公司将充分利用国家医疗改革提供的良好机遇,积极拓展医疗健康领域业务,抓紧落实已中标医院PPP项目的

建设施工,继续开拓新的医院PPP项目,同时积极谋划开发与医疗业务有关的深层次合作。

    (4)推进非公开发行股票工作,提升公司资本实力

    2016年7月7日,公司召开七届董事会第十次会议,审议通过《关于<神州长城股份有限公司非公开发行 A 股股票预案>

的议案》,拟向神州长城(北京)投资有限公司、北京安本医疗投资控股有限公司、郑积华先生发行股票,募集资金25亿元

人民币。2016年10月14日,中国证监会受理了公司非公开发行股票申请。2017 年 2 月 16 日,公司召开七届董事会第十六

次会议,审议通过《关于调整公司本次非公开发行股票方案的议案》,将募集资金总额调整为9亿元人民币。2017年3月22

日,公司非公开发行A股股票申请已获得中国证监会发行审核委员会审核通过,目前尚未收到中国证监会予以核准的正式文

件。

       2017年,公司将充分把握国家大力实施“一带一路”战略和推行PPP项目建设所带来的良好契机,进一步完善国内外营

销网络,努力开发和培育新的优质客户,进一步完善公司建筑相关施工资质,扩大公司建筑施工业务范围,为客户提供更加

完善、更加优质的建筑工程综合服务方案,巩固和扩大业已形成的品牌知名度和市场占有率,不断提高公司核心竞争力和盈

                                                      25
                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文



利水平。

    3、公司面临的主要风险和应对措施

    (1)宏观经济和政策性影响

    公司所从事的建筑行业以及医疗健康行业受宏观经济和政策性影响较大,国际国内经济形势的不确定性和国家政策的变

化,对公司的市场开拓和经营管理带来潜在风险。

    应对措施:时刻关注国际国内经济形势,做出合理预判,适时调整经营策略和营销政策,制定应对市场变化的预案,保

证2017年经营目标的顺利实现。

    (2)市场竞争加剧的风险

    随着更多国内企业参与到国际建筑市场的竞争当中,公司海外业务经营有可能会受到一定冲击。

    应对措施:加强团队建设,发挥公司海外业务先发优势,总结经验,提高自身项目管控能力,不断增强公司核心竞争力。

    (3)业务规模不断扩大带来的管理风险

    鉴于公司正处于快速发展期,公司由原有装饰装修专业分包商向建筑施工总承包商转型,以及海外业务的快速发展和扩

张对公司的组织经营、项目管理提出了较高要求。

    应对措施:加强学习和培训,不断提高公司在职管理人员、技术人员业务素质,引进高层次人才,提高公司整体管理水

平和技术能力,以充分适应公司快速发展的步伐。


十、接待调研、沟通、采访等活动情况

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

           接待时间             接待方式            接待对象类型                调研的基本情况索引

                                                                      深交所互动易投资者关系"神州长城:2016
    2016 年 01 月 20 日         实地调研                  机构
                                                                      年 1 月 20 日投资者关系活动记录表"


                                                                      深交所互动易投资者关系"神州长城:2016
    2016 年 02 月 01 日         实地调研                  机构
                                                                      年 2 月 1 日投资者关系活动记录表"


                                                                      深交所互动易投资者关系"神州长城:2016
    2016 年 03 月 03 日         实地调研                  机构
                                                                      年 3 月 3 日投资者关系活动记录表"


                                                                      深交所互动易投资者关系"神州长城:2016
    2016 年 03 月 11 日         实地调研                  机构
                                                                      年 3 月 11 日投资者关系活动记录表"




                                                     26
                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文



                                                      深交所互动易投资者关系"神州长城:2016
   2016 年 05 月 04 日        实地调研        机构
                                                      年 5 月 4 日投资者关系活动记录表"


                                                      深交所互动易投资者关系"神州长城:2016
   2016 年 05 月 24 日        实地调研        机构
                                                      年 5 月 24 日投资者关系活动记录表"


                                                      深交所互动易投资者关系"神州长城:2016
   2016 年 09 月 02 日        实地调研        机构
                                                      年 9 月 2 日投资者关系活动记录表"


                                                      深交所互动易投资者关系"神州长城:2016
   2016 年 11 月 17 日        实地调研        机构
                                                      年 11 月 17 日投资者关系活动记录表"


                                                      深交所互动易投资者关系"神州长城:2016
   2016 年 12 月 23 日        实地调研        机构
                                                      年 12 月 23 日投资者关系活动记录表"

接待次数                                                                                     9

接待机构数量                                                                                40

接待个人数量                                                                                 0

接待其他对象数量                                                                             0

是否披露、透露或泄露未公开重大信息                                                          否




                                         27
                                                                           神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                         第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用

2016年8月25日,公司召开第七届董事会第十二次会议,审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》,其中修订内容包括《公

司章程》第一百六十二条利润分配政策。

2016年12月26日,公司召开2016年度第三次临时股东大会,审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。

具体内容如下:

      第一百六十二条 利润分配政策                              第一百六十二条 利润分配政策

      公司利润分配应重视对投资者特别是中小投资者的合理         公司利润分配应重视对投资者特别是中小投资者的合
投资回报,并兼顾公司的可持续发展,建立持续、稳定及积极 理投资回报,并兼顾公司的可持续发展,建立持续、稳定及积
的分红政策,采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、极的分红政策,采用现金、股票、现金与股票相结合或者法律、
法规允许的其他方式分配利润。                              法规允许的其他方式分配利润。

      (一)利润分配原则                                       (一)利润分配原则

      公司实行持续、稳定的利润分配政策,重视对投资者的         公司实行持续、稳定的利润分配政策,重视对投资者的
合理投资回报并兼顾公司的长期、可持续发展;公司利润分配 合理投资回报并兼顾公司的长期、可持续发展;公司利润分配
不得超过累计可分配利润。                                  不得超过累计可分配利润。

      (二)利润分配的形式                                     (二)利润分配的形式

      公司可采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法律、       公司可采用现金、股票或者现金与股票相结合或者法
法规允许的其他方式进行利润分配,并应优先采用现金分红的 律、法规允许的其他方式进行利润分配,并应优先采用现金分
分配方式。                                                红的分配方式。

      (三)现金分红具体条件和比例                             (三)现金分红具体条件和比例

      1、公司实施现金分红时须同时满足下列条件:                1、公司实施现金分红时须同时满足下列条件:

      (1)当年每股收益不低于0.1元;                           (1)当年每股收益不低于0.1元;

      (2)当年每股累计可供分配利润不低于0.2元;               (2)当年每股累计可供分配利润不低于0.2元;

      (3)审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具无        (3)审计机构对公司的该年度或半年度财务报告出具
保留意见的审计报告;                                      无保留意见的审计报告;

      (4)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生          (4)公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生
(募集资金项目除外)。                                    (募集资金项目除外)。

      重大投资计划或重大现金支出是指:公司未来十二个月         达到下列任一标准的均构成公司的重大投资计划或重
内拟对外投资、收购资产或者购买设备、房屋建筑物、土地使 大现金支出:
用权的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计资产总额
                                                               1)公司当年已经实施或未来十二个月内拟对外投资、


                                                      28
                                                                           神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


的30%,且超过5,000万元人民币。                             收购资产、购买设备、归还贷款、债券兑付累计支出达到或者
                                                           超过公司最近一期经审计净资产的50%,且超过5,000万元人民
       2、现金分红比例的规定
                                                           币;
       (1)公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性,在满
                                                                  2)公司当年已经实施或未来十二个月内拟对外投资、
足现金分红的条件下,每年以现金方式分配的利润应不低于当
                                                           收购资产、购买设备、归还贷款、债券兑付累计支出达到或者
年实现的可分配利润的10%,且任何三个连续年度内,公司以
                                                           超过公司最近一期经审计总资产的30%,且超过5000万元人民
现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利
                                                           币。
润的30%;
                                                                  2、现金分红比例的规定
       (2)当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分
配;                                                              (1)公司应保持利润分配政策的连续性与稳定性,在
                                                           满足现金分红的条件下,每年以现金方式分配的利润应不低于
       (3)公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不
                                                           当年实现的可分配利润的10%,且任何三个连续年度内,公司
得损害公司持续经营能力。
                                                           以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配
       (四)股利分配的时间间隔                            利润的30%;

       在满足上述现金分红条件情况下,公司将积极采取现金           (2)当年未分配的可分配利润可留待以后年度进行分
方式分配股利,原则上每年度进行一次现金分红,公司董事会 配;
可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现
                                                                  (3)公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,
金分红。
                                                           不得损害公司持续经营能力。
       (五)股票股利发放条件
                                                                  (四)股利分配的时间间隔
       公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况,在保证最
                                                                  在满足上述现金分红条件情况下,公司将积极采取现金
低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下,注
                                                           方式分配股利,原则上每年度进行一次现金分红,公司董事会
重股本扩张与业绩增长保持同步,公司可以考虑采取股票股利
                                                           可以根据公司盈利情况及资金需求状况提议公司进行中期现
的方式分配利润。
                                                           金分红。
       (六)差异化的现金分红政策
                                                                  (五)股票股利发放条件
       董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自
                                                              公司可以根据年度的盈利情况及现金流状况,在保证最
身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,
                                                        低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下,注
区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现
                                                        重股本扩张与业绩增长保持同步,公司可以考虑采取股票股利
金分红政策:
                                                        的方式分配利润。
      1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进
                                                              (六)差异化的现金分红政策
行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达
到80%;                                                           董事会应当综合考虑公司所处行业特点、发展阶段、自
                                                           身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,
       2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进
                                                           区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现
行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达
                                                           金分红政策:
到40%;
                                                                  1、公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,
       3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进
                                                           进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达
                                                           达到80%;
到20%;
                                                                  2、公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,
       4、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可
                                                           进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
以按照前项规定处理。
                                                           达到40%;
       (七)利润分配政策调整的具体条件、决策程序和机制
                                                                  3、公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,


                                                       29
                                                                       神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


     根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要以及外 进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应
部经营环境,确有必要对公司章程确定的利润分配政策进行调 达到20%;
整或者变更的,由董事会负责制定调整或变更方案并提交公司
                                                              4、公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,
股东大会审议。股东大会审议利润分配政策变更事项时,必须
                                                         可以按照前项规定处理。
经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过,并为中小
股东参加股东大会提供便利。独立董事应对利润分配政策的调        (七)利润分配政策调整的具体条件、决策程序和机制

整或变更事项发表明确独立意见,监事会发表审核意见。            根据生产经营情况、投资规划、长期发展的需要以及外

     (八)利润分配政策的决策程序                        部经营环境,确有必要对公司章程确定的利润分配政策进行调
                                                         整或者变更的,由董事会负责制定调整或变更方案并提交公司
     公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司
                                                        股东大会审议。股东大会审议利润分配政策变更事项时,必须
章程的规定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定,
                                                        经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过,并为中小
经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。独立董事应对利
                                                        股东参加股东大会提供便利。独立董事应对利润分配政策的调
润分配预案发表独立意见并公开披露。
                                                        整或变更事项发表明确独立意见,监事会发表审核意见。
     (九)董事会在审议和形成利润分配预案时,应当认真
                                                              (八)利润分配政策的决策程序
研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条
件及其他决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见。        公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司

要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、章程的规定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定,
董事会投票表决情况等内容,并形成书面记录作为公司档案妥 经董事会审议通过后提交股东大会审议批准。独立董事应对利
善保存。                                               润分配预案发表独立意见并公开披露。

     (十)股东大会应依法依规对董事会提出的利润分配预         (九)董事会在审议和形成利润分配预案时,应当认真

案进行表决,股东大会对现金分红具体方案进行审议时,应当 研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条
通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充 件及其他决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见。
分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问 要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、
题。公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须 董事会投票表决情况等内容,并形成书面记录作为公司档案妥
在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。 善保存。

     (十一)公司年度盈利但管理层、董事会未提出、拟定         (十)股东大会应依法依规对董事会提出的利润分配预

现金分红预案的,管理层需对此向董事会提交详细的情况说 案进行表决,股东大会对现金分红具体方案进行审议时,应当
明,包括未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和 通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充
使用计划,并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开 分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问
披露;董事会审议通过后提交股东大会进行审议,并由董事会 题。公司股东大会对利润分配方案做出决议后,公司董事会须
向股东大会做出情况说明。                                 在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。

     (十二)公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度         (十一)公司年度盈利但管理层、董事会未提出、拟定

报告中披露利润分配预案和现金分红政策执行情况。若公司年 现金分红预案的,管理层需对此向董事会提交详细的情况说
度盈利但未提出现金分红预案,应在年度报告中详细说明未分 明,包括未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和
红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划。 使用计划,并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开
                                                       披露;董事会审议通过后提交股东大会进行审议,并由董事会
      (十三)监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配
                                                       向股东大会做出情况说明。
政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。若公司年度
盈利但未提出现金分红预案,监事会应就相关政策、规划执行       (十二)公司应严格按照有关规定在年度报告、半年度

情况发表专项说明和意见。                                 报告中披露利润分配预案和现金分红政策执行情况。若公司年
                                                         度盈利但未提出现金分红预案,应在年度报告中详细说明未分
                                                         红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划。

                                                              (十三)监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配



                                                      30
                                                                            神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                             政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督。若公司年度
                                                             盈利但未提出现金分红预案,监事会应就相关政策、规划执行
                                                             情况发表专项说明和意见。



                                              现金分红政策的专项说明

是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:                                            是

分红标准和比例是否明确和清晰:                                                          是

相关的决策程序和机制是否完备:                                                          是

独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:                                                是

中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是
                                                                                        是
否得到了充分保护:

现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透
                                                                                        是
明:


公司近 3 年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况

2014年度利润分配方案:经大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,公司2014年度利润总额为人民币4,740,872元,扣除

少数股东损益-3,709元及所得税费用453,676元后,净利润为人民币4,290,905元,公司年末未分配利润合计-103,768,226

元。公司本年度不进行利润分配,也不进行公积金转增股本。

2015年度利润分配方案:以公司现有总股本44,690.6582万股作为基数,向全体股东每10股转增28股。

2016年度利润分配预案:以公司现有股本1,698,245,011股作为基数,每10股派发现金红利0.60元(含税),合计派发现金

红利总额为101,894,700.66元,不送红股也不以资本公积金转增股本,剩余未分配利润结转下一年度分配。该预案已经公司

第七届董事会第十七次会议审议通过,尚需提交公司2016年度股东大会审议。



公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表
                                                                                                           单位:元

                                         分红年度合并报表 占合并报表中归属
                     现金分红金额(含 中归属于上市公司 于上市公司普通股 以其他方式现金分 以其他方式现金分
       分红年度
                          税)           普通股股东的净利 股东的净利润的比         红的金额          红的比例
                                               润                   率

2016 年                 101,894,700.66      473,661,862.67               21.51%               0.00           0.00%

2015 年                           0.00      346,648,651.48               0.00%                0.00           0.00%

2014 年                           0.00      186,857,504.45               0.00%                0.00           0.00%

公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
□ 适用 √ 不适用




                                                         31
                                                                          神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

每 10 股送红股数(股)                                                                                               0

每 10 股派息数(元)(含税)                                                                                       0.60

每 10 股转增数(股)                                                                                                 0

分配预案的股本基数(股)                                                                                  1,698,245,011

现金分红总额(元)(含税)                                                                               101,894,700.66

可分配利润(元)                                                                                         473,661,862.67

现金分红占利润分配总额的比例                                                                                  100.00%

                                                   本次现金分红情况

公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20


                                   利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明

根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《审计报告》,截至 2016 年 12 月 31 日,公司母公司资本公积金余额
1,237,956,472.37 元,未分配利润为 242,353,634.55 元。
鉴于公司发展战略及未来业务发展的需要,依据《公司法》、《公司章程》的规定,在兼顾股东的合理投资回报和公司中远
期发展规划相结合的基础上,现提出如下分配预案:以公司现有股本 1,698,245,011 股作为基数,每 10 股派发现金红利
0.60 元(含税),合计派发现金红利总额为 101,894,700.66 元,不送红股也不以资本公积金转增股本,剩余未分配利润结
转下一年度分配。此议案尚需提交公司 2016 年度股东大会审议。


三、承诺事项履行情况

1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末
尚未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

      承诺事由            承诺方   承诺类型                    承诺内容                承诺时间 承诺期限 履行情况

股改承诺             无                       无                                                    无        无

收购报告书或权益变
                     无                       无                                                    无        无
动报告书中所作承诺

                                              发行股份购买资产所获股份:“本人通过本
                                              次重组获得的中冠股份的新增股份,自该等
                                              新增股份上市之日起至 36 个月届满之日及
                                              本人在本次重组项下业绩补偿义务履行完
                                                                                       2015 年 03
资产重组时所作承诺 陈略、何飞燕 股份锁定 毕之日前(以较晚者为准,以下简称“锁定                     36 个月   严格履行
                                                                                       月 19 日
                                              期”)将不以任何方式进行转让,包括但不
                                              限于通过证券市场公开转让或通过协议方
                                              式转让,也不委托他人管理本人持有的中冠
                                              股份的股份。本次重组交易完成后 6 个月


                                                          32
                                                神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                  内如中冠股份股票连续 20 个交易日的收
                  盘价低于本次发行价,或者交易完成后 6
                  个月期末收盘价低于本次发行价的,则本人
                  持有中冠股份的股份锁定期自动延长 6 个
                  月(若上述期间中冠股份发生派发股利、送
                  红股、转增股本或配股等除息、除权行为的,
                  则前述发行价以经除息、除权等因素调整后
                  的价格计算)。如本次重组交易因涉嫌所提
                  供或披露的信息存在虚假记载、误导性陈述
                  或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被
                  中国证监会立案调查的,在案件调查结论明
                  确以前,本人不转让所持中冠股份的股份。
                  前述锁定期届满后,本人通过本次重组获得
                  的中冠股份新增股份的出售或转让,按中国
                  证券监督管理委员会和深圳证券交易所的
                  相关规定执行。”

                  配套募集资金所获股份:"本人通过本次发
                  行获得的中冠股份的新增股份,自新增股份
                  上市之日起 36 个月内将不以任何方式进
                                                           2015 年 03
陈略   股份锁定 行转让,包括但不限于通过证券市场公开转                  36 个月   严格履行
                                                           月 19 日
                  让或通过协议方式转让。如监管规则或监管
                  机构对锁定期有更长期限要求的,按照监管
                  规则或监管机构的要求执行。"

                  "截至本函出具日,本人及本人控制的其他
                  企业(如有)不存在占用神州长城资金的情
                  形;本次交易完成后,本人及本人控制的除
                  上市公司及其控股子公司以外的其他企业
                  (如有)将不会以代垫费用或其他支出、直
                  接或间接借款、代偿债务等任何方式占用上
                  市公司或神州长城的资金,并尽最大努力避
       不存在资 免与上市公司或神州长城发生与正常经营 2015 年 03
陈略                                                                    长期      严格履行
       金占用     业务无关的资金往来行为;若神州长城因在 月 19 日
                  本次交易前发生的资金拆借行为而被政府
                  主管部门处罚的,本人将以现金方式对神州
                  长城因受处罚所产生的经济损失予以全额
                  补偿,保证神州长城不因此遭受任何损失;
                  同时,本人将在合法权限内积极督促神州长
                  城建立完善的内部控制制度和资金管理制
                  度,并确保相关制度有效实施。"

                  "鉴于神州长城及其子公司、分公司所租赁
                  的房产均未进行租赁备案,本人承诺,若因 2015 年 03
陈略   现金补偿                                                         长期      严格履行
                  神州长城及其子公司、分公司租赁房屋未履 月 19 日
                  行房屋租赁登记备案手续而致使神州长城



                              33
                                              神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                  及其子公司、分公司受到房地产管理部门处
                  罚的或者遭受其他损失的,本人同意以现金
                  方式补偿神州长城及其子公司、分公司所遭
                  受的该等损失。"

                  "报告期内,神州长城在履行招投标程序前
                  已经参与相关工程的项目为神州长城所承
                  包的荔波大酒店装饰工程施工项目(以下简
                  称"荔波项目"),除荔波项目外,神州长城
                  不存在其他在履行招投标程序前已经参与
                  相关工程项目的情形。就神州长城在荔波项
                  目开展过程中存在的违规事项,本人承诺如 2015 年 03
陈略   现金补偿                                                           长期   严格履行
                  下:如神州长城因荔波项目违规而受到主管 月 19 日
                  机关处罚或因此遭受任何经济损失的,本人
                  将以现金方式对神州长城进行补偿;同时,
                  本人亦承诺未来会在合法权限内督促神州
                  长城依法承接相关工程建设项目,避免再次
                  出现在履行招投标程序前即进场施工的违
                  规情形。"

                  "1、因神州长城母子公司截至 2014 年 10 月
                  13 日的诉讼、仲裁案件最终的诉讼或仲裁
                  结果导致神州长城母子公司实际需要支付
                  的价款、赔偿金、违约金、诉讼费用等与该
                  诉讼、仲裁案件的相关费用超过瑞华会计师
                                                             2015 年 03
陈略   现金补偿 事务所(特殊普通合伙)以 2014 年 7 月 31                  长期   严格履行
                                                             月 19 日
                  日为审计基准日为神州长城出具的《审计报
                  告》中确认的或有负债金额,则本人承诺差
                  额部分由本人以现金方式无条件承担,保证
                  神州长城母子公司不因此遭受任何损失。2、
                  本承诺函不可撤销。"

                  "1、如因神州长城母子公司以及分公司现有
                  租赁房产的权属瑕疵,导致神州长城母子公
                  司以及分公司无法继续租赁该等房屋而必
                  须搬迁,或神州长城母子公司以及分公司无
                  法在相关区域内及时找到合适的替代性合
                  法经营办公场所的,本人承诺将以现金方式
                                                             2015 年 03
陈略   现金补偿 补偿由此给神州长城母子公司的经营和财                      长期   严格履行
                                                             月 19 日
                  务造成的任何损失;2、如因神州长城母子
                  公司以及分公司现有租赁房产未办理房租
                  租赁备案手续,致使神州长城母子公司及分
                  公司受到房地产管理部门罚款的,本人承诺
                  以现金方式无条件代神州长城母子公司承
                  担相关罚款。3、本承诺函不可撤销。"

陈略   现金补偿 "若由于神州长城或其子公司在本次交易前 2015 年 03 长期            严格履行


                              34
                                              神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                  存在未依法为其员工足额缴纳社会保险或 月 19 日
                  住房公积金的情形而给神州长城造成任何
                  损失的,包括主管机关要求神州长城或其子
                  公司补缴、主管机关对神州长城或其子公司
                  进行处罚、有关人员向神州长城或其子公司
                  追索,本人将以现金方式全额承担该部分补
                  缴、被处罚或被追索的支出及费用,以保证
                  神州长城及其子公司不会遭受任何损失。"

                  "宿州绿邦目前拥有 1 宗国有土地使用权,
                  土地证号为宿州国用(2014)第 Y2014086
                  号,位置为宿州市埇桥区大店镇大南村,面
                  积为 32,966 平方米,用途为工业用地。宿
                  州 绿邦 上述自有土地上建有一座面积约
                  9,843.87 平方米的厂房,为原出让土地上保
                  留的建筑物,宿州绿邦正在对该厂房进行翻
                  新改建,并已取得宿州市埇桥区住房和城乡
                  建设局核发的编号为 2014-08-001 的《建设 2015 年 03
陈略   现金补偿                                                           长期   严格履行
                  用地规划许可证》,其他建设审批手续正在 月 19 日
                  办理过程中。本人保证积极督促宿州绿邦办
                  理厂房翻新改建涉及的建设审批手续及产
                  权证书申领事宜受到相关主管机关行政处
                  罚或因该厂房在建设方面、权属方面等存在
                  任何纠纷或争议的,均由本人负责进行解
                  决,且本人承诺以现金形式对宿州绿邦因此
                  遭受的损失进行补偿,保证神州长城及宿州
                  绿邦不因该等事项而受到任何损失。"

                  "根据中冠股份与神州长城全体股东、华联
                  发展集团有限公司(以下简称"华联集团")
                  于 2014 年 10 月 13 日签署的《重大资产置
                  换及发行股份购买资产协议》(以下简称"
                  《协议》"),中冠股份在资产交割日前与置
                  出资产相关的全部债权、债务均由华联集团
                  继受并负责进行处理;资产交割日后,若中
                  冠股份因置出资产债务转移、人员安置、尚
                                                             2015 年 03
陈略   现金补偿 未了结的纠纷或争议以及其他与置出资产                      长期   严格履行
                                                             月 19 日
                  相关的赔偿、支付义务、处罚等事项而造成
                  任何损失的,华联集团或其指定第三方应充
                  分赔偿中冠股份由上述事项遭受的全部损
                  失。本人承诺,若华联集团或其指定第三方
                  拒绝按照《协议》约定赔偿中冠股份由于上
                  述事项而遭受的损失,本人将于 5 个工作
                  日内先行以现金方式补偿中冠股份的该等
                  损失,同时本人将保留向华联集团或其指定



                              35
                                                        神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                         第三方追索的权利。"

                         根据《深圳中冠纺织印染股份有限公司与陈
                         略、何飞燕关于神州长城国际工程有限公司
                         之业绩补偿协议》及其补充协议,陈略夫妇
                         承诺神州长城 2015 年度、2016 年度和 2017
                         年度经审计的扣除非经常性损益后的归属
                                                                        2015 年 05
陈略、何飞燕 业绩承诺 于 母 公 司 所 有 者 的 净 利 润 分 别 不 低 于                长期   严格履行
                                                                   月 11 日
                         34,580 万元、43,850 万元以及 53,820 万元。
                         如果神州长城实现净利润低于上述承诺净
                         利润,则陈略、何飞燕将按照签署的《业绩
                         补偿协议》及其补充协议的约定对上市公司
                         进行补偿。

                         "一、本次重组拟注入资产神州长城目前在
                         人员、资产、财务、机构及业务等方面与本
                         人及本人控制的其他企业(如有)完全分开,
                         双方的人员、资产、财务、机构及业务独立,
                         不存在混同情况。二、本人承诺,在本次重
                         组完成后,保证上市公司在人员、资产、财
                         务、机构及业务方面继续与本人及本人控制
                         的其他企业(如有)完全分开,保持上市公
                         司在人员、资产、财务、机构及业务方面的
                         独立性,具体如下:(一)保证上市公司人
                         员独立 1、保证上市公司的总经理、副总经
                         理、财务总监、董事会秘书等高级管理人员
                         均专职在上市公司任职并领取薪酬,不在本
                         人及本人控制的其他企业担任除董事、监事
                         以外的职务。2、保证上市公司的劳动、人
               独立性、 事及工资管理与本人之间完全独立。3、本 2015 年 09
陈略、何飞燕                                                                         长期   严格履行
               同业竞争 人向上市公司推荐董事、监事、总经理等高 月 30 日
                         级管理人员人选均通过合法程序进行,不干
                         预上市公司董事会和股东大会行使职权作
                         出人事任免决定。(二)保证上市公司资产
                         独立 1、保证上市公司具有与经营有关的业
                         务体系和相关的独立完整的资产。2、保证
                         上市公司不存在资金、资产被本人占用的情
                         形。(三)保证上市公司的财务独立 1、保
                         证上市公司建立独立的财务部门和独立的
                         财务核算体系,具有规范、独立的财务会计
                         制度。2、保证上市公司独立在银行开户,
                         不与本人共用银行账户。3、保证上市公司
                         的财务人员不在本人及本人控制的其他企
                         业兼职。4、保证上市公司依法独立纳税。5、
                         保证上市公司能够独立作出财务决策,本人
                         不干预上市公司的资金使用。(四)保证上

                                      36
                                                    神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        市公司机构独立 1、保证上市公司建立健全
                        股份公司法人治理结构,拥有独立、完整的
                        组织机构。2、保证上市公司的股东大会、
                        董事会、独立董事、监事会、总经理等依照
                        法律、法规和公司章程独立行使职权。(五)
                        保证上市公司业务独立 1、保证上市公司拥
                        有独立开展经营活动的资产、人员、资质和
                        能力,具有面向市场独立自主持续经营的能
                        力。2、保证本人除通过行使股东权利之外,
                        不对上市公司的业务活动进行干预。3、保
                        证本人及本人控制的其他企业避免从事与
                        上市公司主营业务具有实质性竞争的业务。
                        4、保证尽量减少本人及本人控制的其他企
                        业与上市公司的关联交易;在进行确有必要
                        且无法避免的关联交易时,保证按市场化原
                        则和公允价格进行公平操作,并按相关法律
                        法规以及规范性文件的规定履行交易程序
                        及信息披露义务。"

                        "1.本次重组前,本人及本人控制的企业(如
                        有)与拟注入资产神州长城之间的交易;2.
                        在本次重组完成后,本人及本人控制的企业
                        将尽可能避免和减少与上市公司的关联交
                        易,对于无法避免或有合理理由存在的关联
                        交易,本人及本人控制的企业将与上市公司
                        依法签订协议,履行合法程序,并将按照有
                        关法律、法规、其他规范性文件以及上市公 2015 年 03
陈略、何飞燕 关联交易                                                       长期   严格履行
                        司章程等的规定,依法履行相关内部决策批 月 19 日
                        准程序并及时履行信息披露义务,保证关联
                        交易定价公允、合理,交易条件公平,保证
                        不利用关联交易非法转移上市公司的资金、
                        利润,亦不利用该类交易从事任何损害上市
                        公司及其他股东合法权益的行为。3.本人违
                        反上述承诺给上市公司造成损失的,本人将
                        赔偿上市公司由此遭受的损失。"

                        "鉴于本次重组中,置出资产中尚未取得产
                        权证的位于龙岗区葵涌街道葵新社区的工
                        厂范围内的房产、土地及其预计补偿事项以
                        及位于南山区南油工业区的土地使用权范
华联发展集              围内被规划为学校用地的相关地块被政府 2015 年 03
             收益处置                                                       长期   严格履行
团有限公司              收回所涉及的预计补偿事项未纳入评估范 月 19 日
                        围,华联集团承诺本次重组实施完毕后,若
                        华联集团或华联集团指定的第三方因上述
                        置出资产中未取得产权证的房产、土地以及
                        上述因被规划为学校用地而将被政府收回

                                   37
                                                    神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        的地块被征收、被处置、被收回等原因而获
                        得相关补偿或处置收益的,华联集团将在取
                        得该等收益后 10 个工作日内将该等收益
                        返还给中冠股份,该等收益应当扣除华联集
                        团或华联集团指定的第三方承接以及拥有
                        该等房产、土地期间实际承担的成本、费用
                        以及为取得前述收益而已支付或将支付的
                        必要成本、费用,具体收益及应扣除的成本、
                        费用金额届时由华联集团与中冠股份根据
                        实际情况共同予以确定。"(注:2015 年 6
                        月 25 日,中冠股份、华联集团与神州长城
                        全体股东签订补充协议,约定中冠股份位于
                        龙岗区葵涌街道葵新社区的工厂范围内尚
                        未取得权属证书的土地、房屋(土地面积约
                        50,000 平方米、房屋建筑面积约 25,000 平
                        方米,其中建筑面积约 18,000 平方米的建
                        筑物纳入政府拟拆迁征收范围内,以下简称
                        "无证房产")仍由中冠股份所有,与无证房
                        产相关的收益和风险均由中冠股份享有和
                        承担。)

                        "根据本公司与中冠股份、神州长城全体股
                        东于 2014 年 10 月 13 日签署的《重大资
                        产置换及发行股份购买资产协议》(以下简
                        称"《协议》")第 5.5.3 条的约定,中冠股
                        份应当于资产交割日前取得其债权人(包括
                        担保权人,下同)关于置出资产中的负债因
                        本次交易进行转移的同意函,若因未能取得
                        债权人的同意,致使债权人向中冠股份追索
                        债务,本公司或本公司指定第三方应负责向
                        债权人进行清偿,或者与债权人达成解决方
                        案。若因本公司或本公司指定第三方未妥善
华联发展集              解决给中冠股份造成损失的,本公司或本公 2015 年 03
             现金补偿                                                       长期   严格履行
团有限公司              司指定第三方应于接到中冠股份相应通知 月 19 日
                        后的 5 个工作日内充分赔偿中冠股份由此
                        遭受的全部损失。根据《协议》第 5.5.4 条
                        的约定,资产交割日后,因置出资产可能产
                        生的所有赔偿、支付义务、处罚等责任及中
                        冠股份尚未了结的全部纠纷或争议事项均
                        由本公司或本公司指定第三方承担和解决,
                        中冠股份不承担任何责任。若中冠股份因此
                        遭受损失的,本公司或本公司指定第三方应
                        于接到中冠股份相应通知后的 5 个工作日
                        内充分赔偿中冠股份的全部损失。根据《协
                        议》第 5.6.1 条的约定,根据"人随资产走"


                                   38
                                                    神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                        的原则,中冠股份全部员工(包括但不限于
                        在岗职工、待岗职工、内退职工、离退休职
                        工、停薪留职职工、借调或借用职工、临时
                        工等)的劳动关系,养老、医疗、失业、工
                        伤、生育等社会保险关系,以及其他依法应
                        向员工提供的福利、支付欠付的工资,均由
                        本公司或本公司指定第三方继受;因提前与
                        中冠股份解除劳动关系而引起的有关补偿
                        和/或赔偿事宜(如有),由本公司或本公司
                        指定第三方负责支付。本公司承诺,若因置
                        出资产上述债务转移、人员安置、尚未了结
                        的纠纷或争议、可能产生的赔偿、支付义务、
                        处罚等事项给中冠股份造成任何损失的,本
                        公司或本公司指定第三方应按照《协议》以
                        现金方式充分赔偿中冠股份由上述事项遭
                        受的全部损失。"

                        1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位
                        或者个人输送利益,也不采用其他方式损害
                        公司利益;2、承诺对董事和高级管理人员
                        的职务消费行为进行约束;3、承诺不动用
                        公司资产从事与其履行职责无关的投资、消
                        费活动;4、承诺由董事会或薪酬与考核委
                        员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施
                        的执行情况相挂钩;5、若公司后续推出公
                        司股权激励政策,承诺拟公布的公司股权激
                        励的行权条件与公司填补回报措施的执行
                        情况相挂钩;6、公司后续拟实施股权激励
公司全体董              时,本人承诺在本人合法权限范围内,促使
                                                                  2016 年 07
事、高级管理 填补回报 拟公布的公司股权激励的行权条件与公司                     长期   严格履行
                                                                  月 07 日
人员                    填补回报措施的执行情况相挂钩;7、本人
                        承诺严格履行上述承诺事项,确保公司填补
                        回报措施能够得到切实履行。如果本人违反
                        本人所作出的承诺或拒不履行承诺,本人将
                        按照中国证券监督管理委员会《关于首发及
                        再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事
                        项的指导意见》等相关规定履行解释、道歉
                        等相应义务,并同意中国证券监督管理委员
                        会、深圳证券交易所和中国上市公司协会依
                        法作出的监管措施或自律监管措施;给公司
                        或者股东造成损失的,本人愿意依法承担相
                        应补偿责任。

                        承诺不越权干预公司经营管理活动,不会侵 2016 年 07
陈略、何飞燕 填补回报                                                          长期   严格履行
                        占公司利益。                              月 07 日



                                   39
                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


首次公开发行或再融
                     无                   无                                              无       无
资时所作承诺

股权激励承诺         无                   无                                              无       无

其他对公司中小股东
                     无                   无                                              无       无
所作承诺

承诺是否按时履行     是

如承诺超期未履行完
毕的,应当详细说明
未完成履行的具体原 无
因及下一步的工作计



2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及
其原因做出说明

□ 适用 √ 不适用


四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。


五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明

□ 适用 √ 不适用


六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况。


七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。


八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

     1、本期新纳入合并范围的公司

     2016年,公司设立了神州长城医疗投资管理有限公司、神州长城基础设施投资有限公司、以现金收购的方式全资控股武



                                                     40
                                                                    神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文



汉商职医院有限责任公司,公司全资子公司神州国际收购神州长城西南建设工程有限公司(原名:四川鼎汇建设有限公司)

100%股权、以增资扩股方式持有神州长城建业工程有限公司(原名:四川浩耀建筑工程有限公司)60%股权。同时,神州国际

新设立了控股子公司神州长城房地产(湖北)有限公司、神州长城发展(横琴)有限公司等等。由此,上述新设立和新收购

的公司于2016年开始纳入公司合并范围。

    2、本期不再纳入合并报表范围的公司

    2016年,神州国际注销了控股子公司——神州禾吉环保材料有限公司,该公司不再纳入公司合并范围。


九、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计师事务所

境内会计师事务所名称                                                      立信会计师事务所(特殊普通合伙)

境内会计师事务所报酬(万元)                                                                           115

境内会计师事务所审计服务的连续年限                                                                       2

境内会计师事务所注册会计师姓名                                                              廖家河、徐士宝

当期是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度,公司聘请立信会计师事务所(特殊普通合伙)为内部控制审计会计师事务所,期间共支付内控审计服务费35万元。


十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用


十一、破产重整相关事项

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。


十二、重大诉讼、仲裁事项

□ 适用 √ 不适用
本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。


十三、处罚及整改情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。



                                                     41
                                                                                          神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况

□ 适用 √ 不适用


十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

     公司分别于2015年11月5日和2015年11月23日召开了公司第七届董事会第二次会议、第七届监事会第二次会议和公司

2015年第三次临时股东大会,审议通过了《关于<深圳中冠纺织印染股份有限公司第一期员工持股计划(草案)> 及摘要

的 议 案 》 。 具 体 内 容 详 见 刊 登 于 2015 年 11 月 7 日 及 2015 年 11 月 24 日 《 证 券 时 报 》 、 《 香 港 商 报 》 及 巨 潮 资 讯 网

(www.cninfo.com.cn))上的相关公告。

     2015年12月24日,公司作为本次员工持股资产管理计划的资产委托人与资产管理人—兴证证券资产管理有限公司、资

产托管人—光大银行股份有限公司签署了《兴证资管鑫众57号集合资产管理计划资产管理合同》,合同对集合计划的基本

情况、集合计划的参与和退出、担保、集合计划的分级、集合计划客户资产的管理方式和管理权限、集合计划的成立、集

合计划的费用、集合计划的收益与分配、投资理念与投资策略、投资决策与风险控制、投资限制与禁止行为、集合计划的

信息披露、集合计划份额的转让、非交易过户和冻结等进行了详细的说明和约定。具体内容详见刊登于2015年12月29日《证

券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn))上的相关公告。

     截至2016年1月7日,公司第一期员工持股计划已经通过二级市场购买的方式完成股票购买,持仓均价为44.7578元/股,

累计购买数量为83.3187万股,占公司总股本的0.1864%,成交总额为3,729.1630万元。该计划所购买股票的锁定期自本公

告日起12个月。具体内容详见刊登于2016年1月8日《证券时报》、《香港商报》及巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn))

上的相关公告。


十六、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

√ 适用 □ 不适用

                                                              关联交 占同类 获批的                              可获得
                                           关联交                                           是否超 关联交
关联交易 关联关 关联交 关联交                       关联交 易金额 交易金 交易额                                 的同类 披露日 披露索
                                           易定价                                           过获批 易结算
    方         系     易类型 易内容                 易价格      (万      额的比 度(万                         交易市      期        引
                                            原则                                             额度      方式
                                                                元)       例      元)                            价

            公司董
青海合一              采购商
            事担任                                                                                   按季度
商贸有限              品/接受 材料款 市场价 市场价               1,959     0.93%            否                 市场价
            法人的                                                                                   结算
公司                  劳务
            公司

昆吾九鼎 与公司 出售商 装修项 市场价 市场价                     795.13     0.17%            否       按合同 市场价


                                                                     42
                                                                            神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


投资管理 5%以上 品/提供 目款                                                              结算
有限公司 股东受 劳务
及其关联 同一控
方         制

           公司董
北京宝利            出售商
           事担任             装修项                                                      按合同
来科技有            品/提供            市场价 市场价      43.8   0.01%          否                 市场价
           董事的             目款                                                        结算
限公司              劳务
           公司

                                                       2,797.9
合计                                     --      --               --        0        --     --       --     --   --
                                                            3

大额销货退回的详细情况                 不适用

                                       公司根据 2016 年度日常经营需要,以及采购材料当前市场价格,预计 2016 年与关联
按类别对本期将发生的日常关联交
                                       人青海合一商贸有限公司发生日常关联交易总额为 6,000 万元,该事项已经公司 2015
易进行总金额预计的,在报告期内的
                                       年度股东大会审议通过,2016 年度公司与青海合一商贸有限公司实际发生 1,959.00 万
实际履行情况(如有)
                                       元,未超过获批的交易额度。

交易价格与市场参考价格差异较大
                                       不适用
的原因(如适用)


2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。


3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。


4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。


5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。




                                                            43
                                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


十七、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

(1)托管情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。


(2)承包情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。


(3)租赁情况

√ 适用 □ 不适用
租赁情况说明
公司租赁费用主要为公司办公场地及员工宿舍的资金支出。
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的项目
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额 10%以上的租赁项目。


2、重大担保

√ 适用 □ 不适用


(1)担保情况

                                                                                                                      单位:万元

                                    公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)

 担保对象名    担保额度相关公 担保额 实际发生日期(协议 实际担                                               是否履行 是否为关
                                                                                      担保类型      担保期
     称             告披露日期         度          签署日)            保金额                                  完毕   联方担保

报告期内审批的对外担保额度                                             报告期内对外担保实际发生额
                                                                   0                                                          0
合计(A1)                                                             合计(A2)

报告期末已审批的对外担保额                                             报告期末实际对外担保余额合
                                                                   0                                                          0
度合计(A3)                                                           计(A4)

                                                  公司与子公司之间担保情况

 担保对象名    担保额度相关公 担保额 实际发生日期(协议 实际担                                               是否履行 是否为关
                                                                                      担保类型      担保期
     称             告披露日期         度          签署日)            保金额                                  完毕   联方担保

  神州长城     2016 年 3 月 15 日     15,000 2016 年 3 月 21 日         15,000      连带责任保证     一年       否       否



                                                                  44
                                                                                    神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


 神州长城      2016 年 3 月 15 日   15,000 2016 年 7 月 19 日         15,000    连带责任保证       一年       否       否

 神州长城      2016 年 3 月 15 日    5,000 2016 年 8 月 8 日           5,000    连带责任保证       一年       否       否

 神州长城      2016 年 3 月 15 日   13,000 2016 年 10 月 28 日        13,000    连带责任保证       一年       否       否

 神州长城      2016 年 3 月 15 日    8,400 2016 年 12 月 19 日         8,400    连带责任保证       一年       否       否

 神州长城      2016 年 3 月 15 日   14,000 2016 年 7 月 12 日         14,000    连带责任保证       一年       否       否

 神州长城      2016 年 3 月 15 日   25,000 2016 年 12 月 20 日        25,000    连带责任保证       一年       否       否

 神州长城      2016 年 3 月 15 日   20,000 2016 年 3 月 23 日         20,000    连带责任保证       一年       否       否

 神州长城      2016 年 3 月 15 日   18,000 2017 年 1 月 3 日          18,000    连带责任保证       一年       否       否

 神州长城      2016 年 3 月 15 日   40,000 2016 年 6 月 28 日         40,000    连带责任保证       一年       否       否

 神州长城      2016 年 3 月 15 日    5,000 2016 年 3 月 25 日          5,000    连带责任保证       一年       否       否

 神州长城      2016 年 3 月 15 日   10,000 2016 年 4 月 29 日         10,000    连带责任保证       一年       否       否

 神州长城      2016 年 3 月 15 日   20,000 2016 年 10 月 31 日        20,000    连带责任保证       一年       否       否

 神州国际                           10,000 2016 年 1 月 13 日         10,000    连带责任保证       一年       否       否

 神州国际                           12,000 2016 年 1 月 13 日         12,000    连带责任保证       一年       否       否

 神州国际                           25,714 2016 年 8 月 25 日         25,714    连带责任保证       一年

 神州国际                           20,000 2016 年 1 月 21 日         20,000    连带责任保证       一年

 神州国际                           20,000 2016 年 6 月 21 日         20,000    连带责任保证       一年

 神州国际                           10,000 2016 年 4 月 29 日         10,000    连带责任保证       一年

 神州国际                           10,000 2016 年 4 月 26 日         10,000    连带责任保证       一年

 神州国际                           20,000 2016 年 4 月 19 日         20,000    连带责任保证       一年

 神州国际                           50,000    2016 年 11 月 22 日     50,000    连带责任保证       一年

报告期内审批对子公司担保额                                           报告期内对子公司担保实际发
                                                         500,000                                                     208,400
度合计(B1)                                                         生额合计(B2)

报告期末已审批的对子公司担                                           报告期末对子公司实际担保余
                                                         208,400                                                     208,400
保额度合计(B3)                                                     额合计(B4)

                                                 子公司对子公司的担保情况

担保对象名     担保额度相关公 担保额 实际发生日期(协议 实际担                                             是否履行 是否为关
                                                                                    担保类型      担保期
    称            告披露日期         度          签署日)            保金额                                  完毕   联方担保

报告期内审批对子公司担保额                                           报告期内对子公司担保实际发
                                                                 0                                                          0
度合计(C1)                                                         生额合计(C2)

报告期末已审批的对子公司担                                           报告期末对子公司实际担保余
                                                                 0                                                          0
保额度合计(C3)                                                     额合计(C4)

                                             公司担保总额(即前三大项的合计)

报告期内审批担保额度合计                                             报告期内担保实际发生额合计
                                                         500,000                                                     208,400
(A1+B1+C1)                                                         (A2+B2+C2)

报告期末已审批的担保额度合                               208,400 报告期末实际担保余额合计                            208,400


                                                                45
                                                                    神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


计(A3+B3+C3)                                           (A4+B4+C4)

实际担保总额(即 A4+B4+C4)占公司净资产的比例                                                      117.21%

其中:

为股东、实际控制人及其关联方提供担保的余额(D)                                                          0

直接或间接为资产负债率超过 70%的被担保对象提供的债务担
                                                                                                         0
保余额(E)

担保总额超过净资产 50%部分的金额(F)                                                            119,502.59

对未到期担保,报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿
                                                         0
责任的情况说明(如有)

违反规定程序对外提供担保的说明(如有)                   无

采用复合方式担保的具体情况说明


(2)违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。


3、委托他人进行现金资产管理情况

(1)委托理财情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。


(2)委托贷款情况

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。


4、其他重大合同

□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。




                                                    46
                                                                       神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


十八、社会责任情况

1、履行精准扶贫社会责任情况

(1)年度精准扶贫概要

(2)上市公司年度精准扶贫工作情况


                      指标                    计量单位                        数量/开展情况

一、总体情况                                    ——                              ——

二、分项投入                                    ——                              ——

     1.产业发展脱贫                             ——                              ——

     2.转移就业脱贫                             ——                              ——

     3.易地搬迁脱贫                             ——                              ——

     4.教育脱贫                                 ——                              ——

     5.健康扶贫                                 ——                              ——

     6.生态保护扶贫                             ——                              ——

     7.兜底保障                                 ——                              ——

     8.社会扶贫                                 ——                              ——

     9.其他项目                                 ——                              ——

三、所获奖项(内容、级别)                      ——                              ——


(3)后续精准扶贫计划

2、履行其他社会责任的情况

不适用
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

是否发布社会责任报告
□ 是 √ 否


十九、其他重大事项的说明

√ 适用 □ 不适用

      2016年7月7日,公司召开第七届董事会第十次会议和第七届监事会第七次会议,审议通过了非公开发行事项的相关议案,

2016年7月25日,公司召开的2016年第二次临时股东大会审议通过非公开发行事项的相关议案。

      2016年10月14日。公司收到证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理通知书》,证监会对公司提交的行政许可申请



                                                         47
                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文



材料进行了审查,认为申请材料齐全,符合法定形式,决定对该行政许可申请予以受理。

    2016年12月2日,公司收到证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查反馈意见通知书》,公司及时会同保荐机构中

德证券有限责任公司等中介机构对相关问题进行了认真核查,并按照《反馈意见》的要求对有关问题逐一进行了分析和回复,

并于12月27日进行了公开披露。

    2017年3月22日,公司非公开发行A股股票申请已获得中国证监会发行审核委员会审核通过,目前尚未收到中国证监会予

以核准的正式文件。


二十、公司子公司重大事项

√ 适用 □ 不适用

    1、2016年5月,公司收购武汉商职医院有限责任公司100%股权,具体内容详见2016年5月11日刊登于巨潮资讯网

(www.cninfo.com.cn)上的《神州长城股份有限公司关于收购武汉商职医院有限责任公司股权的公告》;

    2、2016年11月,全资子公司神州长城国际工程有限公司以增资扩股方式取得四川浩耀建筑工程有限公司 60%的股权。

具体内容详见2016年11月10日刊登于巨潮资讯网(www.cninfo.com.cn)上的《神州长城股份有限公司关于全资子公司以增

资扩股方式进行投资及拟成立子公司的对外投资公告》。




                                                     48
                                                                              神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                    第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

                                                                                                                   单位:股

                       本次变动前                       本次变动增减(+,-)                          本次变动后

                                          发行
                      数量       比例            送股   公积金转股        其他           小计          数量        比例
                                          新股

一、有限售条件股
                    277,880,626 62.18%                   778,065,752 -374,910,567      403,155,185   681,035,811   40.10%


3、其他内资持股 277,880,626 62.18%                       778,065,752 -374,910,567      403,155,185   681,035,811   40.10%

其中:境内法人持
                     99,888,348 22.35%                   279,687,374 -337,096,050      -57,408,676    42,479,672     2.50%


境内自然人持股      177,992,278 39.83%                   498,378,378    -37,814,517    460,563,861   638,556,139   37.60%

二、无限售条件股
                    169,025,956 37.82%                   473,272,677    374,910,567    848,183,244 1,017,209,200   59.90%


1、人民币普通股      99,604,053 22.29%                   278,891,349    374,910,567    653,801,916   753,405,969   44.36%

2、境内上市的外
                     69,421,903 15.53%                   194,381,328             0     194,381,328   263,803,231   15.54%
资股

三、股份总数        446,906,582 100.00%                 1,251,338,429                 1,251,338,429 1,698,245,011 100.00%

股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
2016年,公司实施了2015年度利润分配方案:以2015年12月31日总股本446,906,582股为基数,以资本公积金向全体股东每10
股转增28股,合计转增股本1,251,338,429股,转增后总股本增加至1,698,245,011股。
股份变动的批准情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
√ 适用 □ 不适用
2016年公司实施了2015年度利润分配方案:以2015年12月31日总股本446,906,582股为基数,以资本公积金向全体股东每10
股转增28股,合计转增股本1,251,338,429股,转增后总股本增加至1,698,245,011股。由转增股本前的每股收益1.06元调整为
转增股本后的每股收益0.28元。
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用


                                                             49
                                                                            神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                单位:股

                                    本期解除限售    本期增加限售
    股东名称        期初限售股数                                    期末限售股数      限售原因         解除限售日期
                                        股数            股数

                                                                                   资产重组及发行
陈略                  138,248,490              0      387,095,772     525,344,262 股份购买资产并 2018 年 10 月 14 日
                                                                                   募集配套资金

                                                                                   资产重组及发行
陈略                   14,735,772              0       41,260,162      55,995,934 股份购买资产并 2018 年 11 月 27 日
                                                                                   募集配套资金

陈略                                                      769,500         769,500 高管锁定股        不适用

上海金融发展投                                                                     资产重组及发行
资基金(有限合         20,079,080      76,300,504      56,221,424              0 股份购买资产并 2016 年 10 月 14 日
伙)                                                                               募集配套资金

                                                                                   资产重组及发行
何飞燕                 14,421,173                      40,379,284      54,800,457 股份购买资产并 2018 年 10 月 14 日
                                                                                   募集配套资金

九泰基金-交通
                                                                                   资产重组及发行
银行-九泰慧通
                       11,178,861                      31,300,811      42,479,672 股份购买资产并 2016 年 11 月 27 日
定增 2 号特定客户
                                                                                   募集配套资金
资产管理计划

无锡恒泰九鼎资                                                                     资产重组及发行
产管理中心(有限       10,087,004      38,330,615      28,243,611              0 股份购买资产并 2016 年 10 月 14 日
合伙)                                                                             募集配套资金

佛山海汇合赢创                                                                     资产重组及发行
业投资合伙企业         10,039,540      38,150,252      28,110,712              0 股份购买资产并 2016 年 10 月 14 日
(有限合伙)                                                                       募集配套资金

江西泰豪创业投                                                                     资产重组及发行
资中心(有限合          8,366,284      31,791,879      23,425,595              0 股份购买资产并 2016 年 10 月 14 日
伙)                                                                               募集配套资金

烟台昭宣元泰九                                                                     资产重组及发行
鼎创业投资中心          8,353,354      31,742,745      23,389,391              0 股份购买资产并 2016 年 10 月 14 日
(有限合伙)                                                                       募集配套资金

苏州天瑶钟山九                                                                     资产重组及发行
鼎投资中心(有限        7,551,634      28,696,209      21,144,575              0 股份购买资产并 2016 年 10 月 14 日
合伙)                                                                             募集配套资金

嘉兴嘉禾九鼎投                                                                     资产重组及发行
                        7,499,912      28,499,666      20,999,754              0                    2016 年 10 月 14 日
资中心(有限合                                                                     股份购买资产并



                                                           50
                                                                    神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


伙)                                                                        募集配套资金

北京鑫和泰达投                                                              资产重组及发行
资管理中心(有限      6,693,140    25,433,932    18,740,792            0 股份购买资产并 2016 年 10 月 14 日
合伙)                                                                      募集配套资金

                                                                            资产重组及发行
吴晨曦                5,019,770    19,075,126    14,055,356            0 股份购买资产并 2016 年 10 月 14 日
                                                                            募集配套资金

北京砻佰汇润投                                                              资产重组及发行
资管理中心(普通      5,019,770    19,075,126    14,055,356            0 股份购买资产并 2016 年 10 月 14 日
合伙)                                                                      募集配套资金

                                                                            资产重组及发行
朱丽筠                3,346,514    12,716,753     9,370,239            0 股份购买资产并 2016 年 10 月 14 日
                                                                            募集配套资金

深圳七匹狼晟联                                                              资产重组及发行
股权投资基金有        3,346,514    12,716,753     9,370,239            0 股份购买资产并 2016 年 10 月 14 日
限公司                                                                      募集配套资金

                                                                            资产重组及发行
冯任懿                1,673,255     6,358,369     4,685,114            0 股份购买资产并 2016 年 10 月 14 日
                                                                            募集配套资金

深圳市嘉源启航                                                              资产重组及发行
创业投资企业(有       1,673,255     6,358,369     4,685,114            0 股份购买资产并 2016 年 10 月 14 日
限合伙)                                                                     募集配套资金

                                                                            资产重组及发行
何森                   430,904             0      1,206,531     1,637,435 股份购买资产并 2018 年 10 月 14 日
                                                                            募集配套资金

李尔龙                                                8,550         8,550 高管锁定股         不适用

合计                277,764,226   375,246,298   778,517,882   681,035,810         --                  --


二、证券发行与上市情况

1、报告期内证券发行(不含优先股)情况

□ 适用 √ 不适用


2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

√ 适用 □ 不适用

    报告期内,公司实施了2015年度利润分配方案:以2015年12月31日总股本446,906,582股为基数,以资本公积金向全体

股东每10股转增28股,合计转增股本1,251,338,429股,转增后总股本增加至1,698,245,011股。




                                                     51
                                                                                   神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用


三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

                                                                                                                      单位:股

                                                                                                   年度报告披露日
                                                                  报告期末表决权
                                 年度报告披露日                                                    前上一月末表决
报告期末普通                                                      恢复的优先股股
                           59,940 前上一月末普通         57,374                                  0 权恢复的优先股                0
股股东总数                                                        东总数(如有)(参
                                 股股东总数                                                        股东总数(如有)
                                                                  见注 8)
                                                                                                   (参见注 8)

                                             持股 5%以上的股东或前 10 名股东持股情况

                                                                             持有有限售 持有无限售          质押或冻结情况
                                   持股比     报告期末持     报告期内增
     股东名称        股东性质                                                条件的股份 条件的股份
                                     例         股数量       减变动情况                                  股份状态        数量
                                                                               数量         数量

陈略                境内自然人      34.33%     582,944,556 +429,808,094 582,109,696          834,860 质押             434,660,594

STYLE-SUCCES
                    境外法人         5.47%      92,970,910 +68,504,881                 0   92,970,910
S LIMITED

华联控股股份有 境内非国有
                                     5.18%      87,935,921 +44,794,889                 0   87,935,921
限公司              法人

何飞燕              境内自然人       3.23%      54,800,458 +40,379,285        54,800,458           0

九泰基金-交通
银行-九泰慧通
                    其他             2.50%      42,479,672 +31,300,811        42,479,672           0
定增 2 号特定客
户资产管理计划

富冠投资有限公
                    境外法人         1.37%      23,235,313 +17,120,757                 0   23,235,313


江西泰豪创业投
                    境内非国有
资中心(有限合                       1.11%      18,791,879 +10,425,595                 0   18,791,879
                    法人
伙)

中国银行-海富
通收益增长证券 其他                  1.07%      18,200,320                             0   18,200,320
投资基金

中国工商银行股
份有限公司-汇
添富民营活力混 其他                  1.02%      17,292,602                             0   17,292,602
合型证券投资基



                                                               52
                                                                         神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


中国石油天然气
集团公司企业年
金计划-中国工 其他                 0.88%   14,982,390                        0   14,982,390
商银行股份有限
公司

战略投资者或一般法人因配售
新股成为前 10 名股东的情况(如 无
有)(参见注 3)

                               上述第一大股东陈略先生及第四大股东何飞燕女士为一致行动人;第三大股东“华联控股股份
上述股东关联关系或一致行动
                               有限公司”及第六大股东“富冠投资有限公司”,其控股股东是“华联发展集团有限公司”。其他
的说明
                               股东不知其是否存在关联关系。

                                             前 10 名无限售条件股东持股情况

                                                                                                     股份种类
           股东名称                          报告期末持有无限售条件股份数量
                                                                                                股份种类         数量

STYLE-SUCCESS LIMITED                                                             92,970,910 境内上市外资股     92,970,910

华联控股股份有限公司                                                              87,935,921 人民币普通股       87,935,921

富冠投资有限公司                                                                  23,235,313 境内上市外资股     23,235,313

江西泰豪创业投资中心(有限合
                                                                                  18,791,879 人民币普通股       18,791,879
伙)

中国银行-海富通收益增长证
                                                                                  18,200,320 人民币普通股       18,200,320
券投资基金

中国工商银行股份有限公司-
汇添富民营活力混合型证券投                                                        17,292,602 人民币普通股       17,292,602
资基金

中国石油天然气集团公司企业
年金计划-中国工商银行股份                                                        14,982,390 人民币普通股       14,982,390
有限公司

青海合一矿业有限公司                                                              13,356,984 人民币普通股       13,356,984

姜伟                                                                               9,761,860 人民币普通股        9,761,860

上海金融发展投资基金(有限合
                                                                                   9,540,962 人民币普通股        9,540,962
伙)

前 10 名无限售流通股股东之间,
以及前 10 名无限售流通股股东 “华联控股股份有限公司”及“富冠投资有限公司”,其控股股东是“华联发展集团有限公司”。其
和前 10 名股东之间关联关系或 他股东不知其是否存在关联关系。
一致行动的说明

前 10 名普通股股东参与融资融
券业务情况说明(如有)(参见 无
注 4)

公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易


                                                         53
                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。


2、公司控股股东情况

控股股东性质:自然人控股
控股股东类型:自然人

               控股股东姓名                      国籍                  是否取得其他国家或地区居留权

                    陈略                         中国                                 否

主要职业及职务                          公司董事长、总经理

报告期内控股和参股的其他境内外上市公
                                        无
司的股权情况

控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。


3、公司实际控制人情况

实际控制人性质:境内自然人
实际控制人类型:自然人

              实际控制人姓名                   国籍                   是否取得其他国家或地区居留权

                    陈略                       中国                                  否

主要职业及职务                         公司董事长、总经理

过去 10 年曾控股的境内外上市公司情况 无

实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图




实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司


                                                        54
                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


□ 适用 √ 不适用


4、其他持股在 10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用


5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

√ 适用 □ 不适用

    公司控股股东、实际控制人陈略先生、何飞燕女士、何森先生通过重大资产重组获得的公司股份,自股份上市之日起 36

个月内将不以任何方式进行转让,包括但不限于通过证券市场公开转让或通过协议方式转让。




                                                     55
                                             神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




                           第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。




                                    56
                                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




                     第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

                                                                                     本期增持 本期减持
                     任职               任期起始日 任期终止日 期初持股数                                        其他增减变 期末持股数
  姓名        职务          性别 年龄                                                股份数量 股份数量
                     状态                   期               期         (股)                                  动(股)       (股)
                                                                                      (股)       (股)

         董事长、                       2015 年 10   2018 年 10 月
陈略                 现任 男      46                                   153,136,462     270,000              0 429,538,094 582,944,556
         总经理                         月 29 日     28 日

                                        2000 年 05   2018 年 10 月
胡永峰   董事        现任 男      54                                             0             0            0              0            0
                                        月 12 日     28 日

         董事、副                       2015 年 10   2018 年 10 月
李尔龙               现任 男      41                                         3,000             0            0        8,400       11,400
         总经理                         月 29 日     28 日

         董事、副                       2015 年 10   2018 年 10 月
梁荣                 现任 男      47                                             0             0            0              0            0
         总经理                         月 29 日     28 日

                                        2015 年 10   2018 年 10 月
王镭     董事        现任 男      53                                             0             0            0              0            0
                                        月 29 日     28 日

                                        2015 年 10   2018 年 10 月
白斌     董事        现任 男      31                                             0             0            0              0            0
                                        月 29 日     28 日

                                        2015 年 10   2018 年 10 月
唐建新   独立董事 现任 男         51                                             0             0            0              0            0
                                        月 29 日     28 日

                                        2015 年 10   2018 年 10 月
张宇锋   独立董事 现任 男         53                                             0             0            0              0            0
                                        月 29 日     28 日

                                        2015 年 10   2018 年 10 月
江崇光   独立董事 现任 男         41                                             0             0            0              0            0
                                        月 29 日     28 日

         监事会主                       2002 年 06   2018 年 10 月
董炳根               现任 男      67                                             0             0            0              0            0
         席                             月 26 日     28 日

                                        2015 年 10   2018 年 10 月
黄胜得   监事        现任 男      45                                             0             0            0              0            0
                                        月 29 日     28 日

                                        2015 年 10   2018 年 10 月
吴晓明   监事        现任 男      36                                             0             0            0              0            0
                                        月 29 日     28 日

                                        2015 年 10   2018 年 10 月
崔红丽   财务总监 现任 女         44                                             0             0            0              0            0
                                        月 29 日     28 日

         董事会秘                       2015 年 10   2018 年 10 月
杨春玲               现任 女      45                                             0             0            0              0            0
         书                             月 29 日     28 日

                                        2015 年 10   2016 年 09 月
宋晨凌   副总经理 离任 女         44                                             0             0            0              0            0
                                        月 29 日     27 日



                                                                  57
                                                                            神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


合计            --     --    --   --     --       --          153,139,462     270,000        0 429,546,494 582,955,956


二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√ 适用 □ 不适用

        姓名         担任的职务        类型            日期                               原因

       宋晨凌         副总经理         离任   2016 年 09 月 27 日                       个人原因


三、任职情况

公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
    1、董事

   陈略,男,中国国籍,无境外永久居留权,1970年4月出生,武汉大学会计学在读博士研究生,北京大学光华管理学院

高级管理人员工商管理硕士,清华大学经济与管理学院高级管理人员工商管理硕士,中国农业大学食品科学与营养工程学院

本科,高级工程师。曾任珠海水产集团罐头食品厂技术员,广东粤西建筑公司项目经理,贵州建工集团东莞公司副总经理,

深圳长城家俱装饰工程有限公司副总经理。现任北京市装饰协会副会长,中国建筑装饰协会常务理事,湛江市工商联副主席,

北京湛江企业商会首届会长。2006年6月至2014年9月,任长城建业工程有限公司董事长;2007年12月至2014年9月,任长城

建业工程有限公司总经理;2001年10月至2016年6月,任神州长城国际工程有限公司董事长;2001年10月至今,任神州长城

国际工程有限公司董事;2007年11月至今,任北京神州长城装饰设计有限公司执行董事;2014年4月至今,任神州长城投资

(北京)有限公司执行董事;2015年2月至今,任深圳市神州大略投资有限公司执行董事;2015年9月至今,任中国工投投资

有限公司董事长;2015年10月至今,任公司董事长、总经理。

   胡永峰,男,中国国籍,无境外永久居留权,1962年7月出生,大学学历,高级工程师。曾任国家纺织总会办公厅处长。

1998年8月至今,任华联发展集团有限公司副总裁;2000年10月至2015年10月,任深圳中冠纺织印染股份有限公司董事长、

总经理;2008年4月至今任深圳市腾邦国际商业服务股份有限公司董事;2013年12月至今任华孚色纺股份有限公司独立董事;

2015年7月至今,任深圳市中冠创业有限责任公司董事长、总经理;1998年12月至2016年12月,任杭州宏华数码科技股份有

限公司董事长、华联控股股份有限公司副董事长。2015年10月至今,任公司董事。

   李尔龙,男,中国国籍,无境外永久居留权,1975年9月出生,毕业于山东建筑材料工业学院,清华大学工商管理硕士。

曾任国家建材工业石材质量监督检验测试中心主任助理,中非人工晶体研究院研发中心研究员。2005年3月至今,任神州长

城国际工程有限公司总经理;2007年11月至今,任北京神州长城装饰设计有限公司经理;2014年6月至今,任神州长城国际

工程有限公司董事;2015年9月至今,任中国工投投资有限公司董事;2016年7月至今,任神州长城国际工程有限公司董事长;

2016年8月至今,任神州长城西南建设工程有限公司执行董事;2016年11月至今,任神州长城建业工程有限公司董事长;2016

年12月至今,任神州长城发展(横琴)有限公司总经理、法定代表人;2015年10月至今,任公司董事、副总经理。



                                                       58
                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文



   梁荣,男,中国国籍,无境外永久居留权,1969年12月出生,汕头大学土木建筑工程专业,南开大学高级管理人员工商

管理硕士,高级工程师。曾任珠海市新洲置业股份有限公司助理工程师,日本清水建设株式会社工料测量员,深圳长城家俱

装饰工程有限公司项目经理,2003年4月至2016年6月,任神州长城国际工程有限公司执行总经理;2014年6月至今,任神州

长城国际工程有限公司董事;2014年11月至今,任神州长城国际工程(澳门)有限公司董事;2015年10月至今任公司董事、

副总经理。

   王镭,男,中国国籍,无境外永久居留权,1963年3月出生,清华大学经济管理学院高级工商管理硕士,五道口金融学

院在读金融 EMBA,高级工程师。曾任鞍山永新工程总包公司总经理,华企投资公司副总裁,河南顺源铝业有限公司董事、

总经理,河南煤业化工集团有限公司董事、副总经济师,2008年9月至今,任青海合一矿业有限公司董事长;2009年5月至今,

任青海合一商贸有限公司董事长;2013年4月至今,任上海合一供应链管理有限公司董事长;2015年10月至今,任公司董事。

   白斌,男,中国国籍,无境外永久居留权,1985年出生,法律硕士,具备律师、法律职业资格。历任北京市京大律师事

务所律师、昆吾九鼎投资管理有限公司投资经理、投资总监、资产管理总部总经理等职位。现任九信资产管理股份有限公司

总经理,兼任神州高铁技术股份有限公司董事、神州长城国际工程有限公司董事等职务,2015年10月至今,任公司董事。

   唐建新,男,中国国籍,无境外永久居留权,1965年12出生。博士学位,教授,博士生导师,注册审计师、注册资产评

估师。现为武汉大学会计系系教授。2005年5月至2015年10月任武汉大学会计系主任;2002年8月至2008年8月任湖北楚天高

速公路股份有限公司独立董事;2006年8月至2009年6月任武汉光迅科技股份有限公司独立董事;2008年6月至2014年6月任武

汉中商集团股份有限公司独立董事;2009年6月至2015年7月,任武汉三镇控股股份有限公司独立董事;2010年8月至2016年8

月,任深圳市华鹏飞现代物流股份有限公司独立董事;2011年11月至今,任武汉中百集团股份有限公司独立董事;2013年8

月至今,任平顶山天安煤业股份有限公司独立董事;2015年10月至今,任宜昌东阳光长江药业股份有限公司独立董事;2015

年10月至今,任公司独立董事。

   张宇锋,男,中国国籍,无境外永久居留权,1963年11出生。硕士学位,清华大学五道口学院金融EMBA。曾任中纪委

驻卫生部纪检组主任科员、中国华联房地产公司项目经理、中国建筑工程总公司进出口部项目经理、商务部长城律师事务所

律师。现任北京市华城律师事务所主任;2013年5月至今,任廊坊银行股份有限公司独立董事;2015年10月至今,任公司独

立董事;2016年10月至今,任德展大健康股份有限公司独立董事;2017年2月起,任河南辉煌科技股份有限公司独立董事。

   江崇光,男,中国国籍,无境外永久居留权。1975年生,中国社科院金融学博士,经济学博士,保险学博士后。毕业于北

京大学、美国福坦汉姆大学和中国社会科学院。现任中国保险学会副秘书长、保险创新与标准委员会主任;中国社科院健康

中国战略研究中心执行主任,社保中心特约研究员,研究生院MBA导师;北京大学中国卫生经济研究中心特约研究员;以

色列议会高科技委员会以中交流协会终身金融顾问;德展健康股份、新加坡CKSP独立董事;常青藤资产首席经济学家;2015

年10月至今,任公司独立董事。曾任中国养老健康国际联盟常务副主席;海尔集团中、高级管理人员;新加坡CKSP集团董

事总经理。

                                                     59
                                                                       神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文



    2、监事会成员

   董炳根,男,1949年7月出生,大学学历,高级工程师。曾任浙江丝绸工学院副院长、中国服装总公司总经理、中国服

装协会理事长、浙江华联三鑫石化有限公司董事长等职。2001年6月至今,任华联发展集团有限公司党委书记、董事长兼总

裁;2004年11月至今,任浙江华联杭州湾创业有限公司董事长、杭州华联置业有限公司董事长;2004年6月至今,任华联控

股股份有限公司董事长;2002年6月至今任公司监事会主席。

   黄胜得,男,中国香港人,1972年1月出生;获香港城市理工大学建筑学高级文凭,澳洲南澳大学建筑学(荣誉)学士

学位,英国曼彻斯特大学商学院工商管理硕士(金融);曾任职于合和集团滑模工程有限公司、中华地基工程有限公司、前

田建设有限公司、香港兴胜建筑有限公司、务腾(香港)有限公司、北京新荣房地产开发有限公司、祐玛战略控股有限公司、

盈得资本有限公司;获得管理和专业资格,包括2006香港项目管理学会会员、2006中国工程造价协会会员、2002香港测量师

协会会员、2002英国皇家特许测量师学会会员、2001澳洲工料测量师学会会员、2001—2004英国造价工程师协会会员、

2001—2004澳洲建造师学会会员。现任神州长城国际工程有限公司副总经理;2015年10月至今,任公司监事。

   吴晓明,男,中国国籍,无境外永久居留权,1980年11月出生,毕业于广东商学院(现名广东财经大学)法学院法学专

业,法学学士。曾就职于广州市质量技术监督局海珠分局(现广州市海珠区质量技术监督局),2008年12月至今,任神州长

城国际工程有限公司总经理助理、法务部经理;2014年6月至今,任神州长城国际工程有限公司监事会主席;2015年10月至

今,任公司监事。

    3、高级管理人员

     陈略先生、李尔龙先生、梁荣先生简历详见本章之“1、董事会成员”。

    杨春玲,女,中国国籍,无境外永久居留权,1971年2月出生,经济学学士,工业工程硕士,会计师。曾任河南外运郑

州储运贸易公司职员,风神轮胎股份有限公司证券部副部长,河南裕华新材料股份有限公司副总经理、董事会秘书。2015

年9月至今,任中国工投投资有限公司董事;2014年3月至今,任神州长城国际工程有限公司董事会秘书;2015年10月至今,

任公司董事会秘书。

    崔红丽,女,中国国籍,无境外永久居留权,1972年1月出生,毕业于河南财经学院,注册会计师。曾就职于中国洛阳

浮法玻璃集团,北京嘉友房地产开发集团、园城实业集团有限公司。2011年7月至今,任神州长城国际工程有限公司财务总

监、投融资部经理;2015年10月至今,任公司财务总监。
在股东单位任职情况
□ 适用 √ 不适用
在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用

 任职人员姓                                       在其他单位担                                       在其他单
                        其他单位名称                              任期起始日期       任期终止日期
     名                                              任的职务                                        位是否领



                                                       60
                                                                   神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                      取报酬津
                                                                                                        贴

陈   略   神州长城国际工程有限公司           董事           2001 年 10 月 17 日                         否

陈   略   北京神州长城装饰设计有限公司       执行董事       2007 年 11 月 28 日                         否

陈   略   神州长城投资(北京)有限公司       执行董事       2014 年 04 月 22 日                         否

陈   略   中国工投投资有限公司               董事长         2015 年 09 月 14 日                         否

陈   略   深圳市神州大略投资有限公司         执行董事       2015 年 02 月 25 日                         否

胡永峰    华联发展集团有限公司               副总裁         2012 年 05 月 18 日 2015 年 05 月 17 日     否

胡永峰    华联控股股份有限公司               副董事长       2013 年 06 月 21 日 2016 年 06 月 20 日     否

李尔龙    神州长城国际工程有限公司           总经理         2005 年 03 月 01 日                         否

李尔龙    神州长城国际工程有限公司           董事           2014 年 06 月 01 日                         否

李尔龙    神州长城国际工程有限公司           董事长         2016 年 06 月 29 日                         否

李尔龙    北京神州长城装饰设计有限公司       经理           2007 年 11 月 28 日                         否

李尔龙    中国工投投资有限公司               董事           2015 年 09 月 14 日                         否

李尔龙    神州长城西南建设工程有限公司       执行董事       2016 年 08 月 09 日                         否

李尔龙    神州长城建业工程有限公司董事长     董事长         2016 年 11 月 30 日                         否

李尔龙    神州长城发展(横琴)有限公司       总经理、法人   2016 年 12 月 08 日                         否

梁   荣   神州长城国际工程有限公司           执行总经理     2003 年 04 月 01 日 2016 年 06 月 29 日     否

梁   荣   神州长城国际工程有限公司           董事           2014 年 06 月 01 日                         否

梁   荣   神州长城国际工程(澳门)有限公司   董事           2014 年 11 月 17 日                         否

王   镭   青海合一矿业有限公司               董事长         2008 年 09 月 02 日                         否

王   镭   青海合一商贸有限公司               董事长         2009 年 05 月 08 日                         否

王   镭   上海合一供应链管理有限公司         董事长         2013 年 04 月 07 日                         是

白   斌   九信资产管理股份有限公司           总经理         2015 年 09 月 09 日 2018 年 09 月 08 日     是

白   斌   神州高铁技术股份有限公司           董事           2016 年 04 月 27 日 2019 年 04 月 28 日     否

白   斌   神州长城国际工程有限公司           董事           2015 年 10 月 30 日 2018 年 10 月 29 日     否

                                             经济与管理学
唐建新    武汉大学                                          2004 年 12 月 01 日                         是
                                             院会计系教授

唐建新    武汉中百集团股份有限公司           独立董事       2011 年 11 月 01 日                         是

唐建新    平顶山天安煤业股份有限公司         独立董事       2013 年 05 月 17 日                         是

唐建新    宜昌东阳光长江药业股份有限公司     独立董事       2015 年 10 月 01 日                         是

张宇锋    北京市华城律师事务所               主任                                                       是

张宇锋    廊坊银行                           独立董事       2013 年 05 月 01 日                         是

张宇锋    德展健康股份有限公司               独立董事       2016 年 10 月 08 日                         是

张宇锋    河南辉煌科技股份有限公司           独立董事       2017 年 02 月 10 日                         是


                                                    61
                                                                        神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


江崇光        中国社科院健康中国战略研究中心    执行主任         2015 年 05 月 01 日                            是

江崇光        中国社科院研究生院                MBA 导师         2013 年 09 月 01 日 2019 年 09 月 01 日        是

江崇光        常青藤资产                        首席经济学家     2015 年 05 月 01 日                            是

江崇光        以色列议会高科技委员会以中交流协会 终身金融顾问    2014 年 03 月 01 日                            否

江崇光        新加坡 CKSP                       独立董事         2015 年 12 月 01 日 2025 年 01 月 01 日        是

江崇光        中国保险学会                      学会副秘书长     2016 年 06 月 15 日 2021 年 06 月 15 日        是

江崇光        德展健康股份                      独立董事         2016 年 11 月 01 日 2019 年 11 月 01 日        是

江崇光        北京大学中国卫生经济中心          特约研究员       2016 年 10 月 01 日                            否

                                                党委书记、董事
董炳根        华联发展集团有限公司                               2012 年 05 月 18 日                            是
                                                长、总裁

董炳根        华联控股股份有限公司              董事长           2013 年 06 月 21 日                            否

黄胜得        神州长城国际工程有限公司          副总经理                                                        否

                                                总经理助理、法
吴晓明        神州长城国际工程有限公司                           2008 年 12 月 01 日                            否
                                                务部经理

吴晓明        神州长城国际工程有限公司          监事会主席       2014 年 06 月 01 日                            否

杨春玲        神州长城国际工程有限公司          董事会秘书       2014 年 03 月 01 日                            否

杨春玲        中国工投投资有限公司              董事             2015 年 09 月 01 日                            否

                                                财务总监、投融
崔红丽        神州长城国际工程有限公司                           2011 年 07 月 01 日                            否
                                                资部经理

在其他单位
任职情况的    除上述兼职情况外,公司董事、监事、高级管理人员不存在在其他单位任职或兼职的情况。
说明

公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用


四、董事、监事、高级管理人员报酬情况

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
公司董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:董事会薪酬考核委员会根据董监高人员工作职责、工作范围、重要性、结
合同行业相关企业相关岗位的薪酬水平确定。独立董事津贴参照同行业水平确定,经股东大会审议通过。



公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
                                                                                                           单位:万元

                                                                                  从公司获得的税 是否在公司关联
       姓名                职务       性别          年龄            任职状态
                                                                                       前报酬总额       方获取报酬

陈   略             董事长、总经理   男                46           现任                       36.6        否

胡永峰              董事             男                54           现任                            0      是


                                                       62
                                                                  神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


李尔龙              董事、副总经理        男           41      现任                   28.2      否

梁   荣             董事、副总经理        男           47      现任                        27   否

王   镭             董事                  男           53      现任                         0   是

白   斌             董事                  男           31      现任                         0   是

唐建新              独立董事              男           51      现任                    9.5      否

张宇锋              独立董事              男           53      现任                    9.5      否

江崇光              独立董事              男           41      现任                    9.5      否

董炳根              监事会主席            男           67      现任                         0   是

黄胜得              监事                  男           45      现任                   6.75      否

吴晓明              监事                  男           36      现任                   11.7      否

崔红丽              财务总监              女           44      现任                  22.56      否

杨春玲              董事会秘书            女           45      现任                   14.1      否

宋晨凌              副总经理              女           44      离任                  22.78      否

合计                        --                 --      --        --                 198.19      --

公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用


五、公司员工情况

1、员工数量、专业构成及教育程度


母公司在职员工的数量(人)                                                                             61

主要子公司在职员工的数量(人)                                                                       2,379

在职员工的数量合计(人)                                                                             2,440

当期领取薪酬员工总人数(人)                                                                         2,440

母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)                                                      3

                                                    专业构成

                           专业构成类别                               专业构成人数(人)

生产人员                                                                                              109

销售人员                                                                                               90

技术人员                                                                                             1,879

财务人员                                                                                               96

行政人员                                                                                              226

其他人员                                                                                               40

合计                                                                                                 2,440

                                                    教育程度


                                                       63
                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


教育程度类别                                          数量(人)

硕士及以上                                                                                               91

大学本科                                                                                               1,156

大专                                                                                                    700

其他                                                                                                    493

合计                                                                                                   2,440


2、薪酬政策


    公司按照市场化原则,提供业内富有竞争力的薪酬福利,因岗而异,卓越加薪,根据公司岗位职责、工作量、绩效完成

情况等确定员工薪酬水平。



3、培训计划


    公司坚持以人为本,重视人才培养。为提高员工业务水平和职业技能,规范、完善公司培训管理,提高员工学习、应用、

传递和创造知识的积极性,公司针对公司全体员工,开展全员的入职培训与日常培训,针对校园招聘毕业生开展大学生入职

培训。公司开设网络学院自带完整的课程体系供全体员工日常自主学习,定期举办针对专业技能或特定知识的培训讲座。公

司对员工培训实施积分制,将积分完成情况作为绩效考核、人事调动、晋级晋升、调薪等重要依据。



4、劳务外包情况


□ 适用 √ 不适用




                                                     64
                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                         第九节 公司治理

一、公司治理的基本状况


   公司治理状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的要求。

    报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司治理准则》和中国

证监会有关法律法规的要求,建立健全内部控制管理制度,持续深入开展公司治理活动,进一步规范公司运作,提高公司管

理水平。公司治理状况符合中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件的基本要求。

    1、股东与股东大会:公司严格按照《股东大会议事规则》的要求召集、召开股东大会,并制订了《股东大会议事规则》,

确保所有股东,特别是中小股东享有平等地位,能够充分行使自己的权利。

    2、控股股东与上市公司的关系:控股股东行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动;公司

与控股股东在人员、资产、财务、机构和业务方面相互独立,公司董事会、监事会和内部机构能够独立运作。

    3、董事与董事会:公司董事会各专门委员会的设置(审计委员会、提名委员会、战略委员会、薪酬考核委员会),为

公司相关事项的决策提供了有利的支持。各委员会根据自身工作职责和议事规范运作,为公司相关业务及重大事项进行研究、

审议,并在董事会上发表专业意见,为董事会科学决策提供支持和建议,保证董事会更加科学、高效地工作。公司董事会的

人员构成符合法律、法规的要求;公司董事会制订了《董事会议事规则》,公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会

和股东大会,能够积极参加有关培训,熟悉有关法律法规,了解作为董事的权利、义务和责任。独立董事在公司决策中发挥

重要作用,公司重视发挥独董的作用,在公司管理中,独董对财务审计、关联交易等事项进行认真审查并发表独立意见。

    4、监事和监事会:公司监事会的人数和人员构成符合法律、法规的要求;公司监事会制订了《监事会议事规则》;公

司监事能够认真履行自己的职责,能够本着对股东负责的精神,对公司财务以及公司董事、经理和其他高级管理人员履行职

责的合法合规性进行监督。

    5、公司与关联方:公司与关联方关联交易管理严格,关联交易的审核履行了相关程序。关联交易合法、合规,不存在

大股东利用关联交易占用上市公司资金的问题。

    报告期,公司不存在《上市公司监管指引第4号——上市公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及

履行》要求的承诺或超期未履行承诺的相关情况。

    6、信息披露与透明度:公司制定并实施了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《外部信息报

送和使用管理制度》,报告期内公司能够依照法律、法规和公司章程的规定,真实、准确、完整、及时地披露有关信息。公

司将继续严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》,等有关法律法规的要求规范运作,进一步完善公司治理结构,建立




                                                     65
                                                                      神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文



健全各项制度,保证股东利益最大化,维护全体股东的合法权益。

    报告期,公司进一步增加信息透明度,做好投资者保护宣传工作。公司利用电话、深交所投资者互动平台,及时解答投

资者的问题,做好与中小投资者的互动交流,让中小投资者能更好地了解公司;在投资者来公司实地调研结束后,及时编制

《投资者关系活动记录表》刊登在深交所互动易,提高上市公司的透明度。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。


二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况


    公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开,具有独立完整的业务及自主经营能力。

    1、业务:公司具有完整的业务体系和直接面向市场独立经营的能力,业务独立于控股股东,与控股股东及其附属企业

间不存在同业竞争或者显失公平的关联交易。

    2、人员:公司拥有完全独立的人事、工资体系。公司高级管理人员均在公司工作并领取薪酬,未在控股股东及其下属

单位担任除董事外的任何职务或领取报酬,公司财务人员未在控股股东及其附属企业中兼职。

    3、资产:公司拥有独立办公经营场所、拥有独立的土地使用权、房屋所有权等资产,具备与生产经营有关的生产系统,

合法拥有与生产经营有关的设备,具有独立的采购、销售系统及配套设施。

    4、机构:公司建立了健全的内部经营管理机构,独立行使经营管理职权,与控股股东及其附属企业间没有机构混同的

情形。

    5、财务:公司具有规范的财务会计制度,设有独立的财务会计部门、专职会计人员、独立会计核算体系,能够独立作

出财务决策。公司独立开设银行账户,独立纳税。不存在控股股东及其附属企业无偿占用公司资金和资产的情况。


三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用


四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况


                                    投资者参
     会议届次           会议类型                     召开日期             披露日期                披露索引
                                     与比例

2016 年第一次临时                                                                          2016 年 3 月 31 日披露于
                    临时股东大会       44.03% 2016 年 03 月 30 日    2016 年 03 月 31 日
股东大会                                                                                   巨潮资讯网、 证券时报》、


                                                     66
                                                                                神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                                                                                  《香港商报》的《2016 年
                                                                                                  第一次临时股东大会决议
                                                                                                  公告》(公告编号:
                                                                                                  2016-025)

                                                                                                  2016 年 5 月 7 日披露于巨
                                                                                                  潮资讯网、《证券时报》、
2015 年度股东大会 年度股东大会               42.68% 2016 年 05 月 06 日       2016 年 05 月 07 日 《香港商报》的《2015 年
                                                                                                  度股东大会决议公告》 公
                                                                                                  告编号:2016-038)

                                                                                                  2016 年 7 月 26 日披露于
                                                                                                  巨潮资讯网、 证券时报》、
2016 年第二次临时
                    临时股东大会             43.01% 2017 年 07 月 25 日       2017 年 07 月 26 日 《香港商报》的《2016 年
股东大会
                                                                                                  第二次股东大会决议公
                                                                                                  告》(公告编号:2016-065)

                                                                                                  2016 年 12 月 27 日披露于
                                                                                                  巨潮资讯网、 证券时报》、
2016 年第三次临时
                    临时股东大会             41.08% 2016 年 12 月 26 日       2016 年 12 月 27 日 《香港商报》的《2016 年
股东大会
                                                                                                  第三次股东大会决议公
                                                                                                  告》(公告编号:2016-104)


2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

□ 适用 √ 不适用


五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况


                                                独立董事出席董事会情况

                    本报告期应参加                         以通讯方式参加                                  是否连续两次未
   独立董事姓名                         现场出席次数                        委托出席次数       缺席次数
                      董事会次数                                次数                                        亲自参加会议

唐建新                             11                  2                9                  0              0否

张宇锋                             11                  1               10                  0              0否

江崇光                             11                  1               10                  0              0否

独立董事列席股东大会次数                                                                                                   4

连续两次未亲自出席董事会的说明


2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否



                                                               67
                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。


3、独立董事履行职责的其他说明


独立董事对公司有关建议是否被采纳

√ 是 □ 否

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

    报告期内,公司独立董事严格按照有关法律、法规和《公司章程》的规定,关注公司运作,独立履行职责,对公司的制

度完善及公司日常经营决策等方面提出了许多专业性的意见,对报告期内需要独立董事发表意见的事项出具了独立、公正意

见,为完善公司监督机制,维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用。


六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况


    公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会、提名委员会等专门委员会。各委员会依据公司董事会所

制定的各专门委员会工作细则规定的职权范围进行研究、提出意见及建议,供董事会参考决策。

    公司董事会审计委员会2016年度履职情况:

    1、2016年2月3日,董事会审计委员会审议了公司提供的2015年度财务会计报表,并发表以下审议意见:公司编制的2015

年财务会计报表基本反映了公司资产状况和经营成果,审计委员会同意在此基础上进行年度财务报告审计工作,并提请公司

财务部积极配合、协调本次审计工作,加强沟通与联系,及时向审计委员会反映审计过程中的问题及审计工作进展情况。

    2、2016年3月10日,董事会审计委员会审议了关于改聘公司2015年度审计机构的议案,考虑到大华会计师事务所(特殊

普通合伙)已经连续多年为公司提供审计服务,为确保审计工作的独立性和客观性,经公司董事会审计委员会认真调查并提

议改聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2015年度审计机构,财务及内部控制审计费用合计为人民币150万元。同

意将此议案提交董事会审议。

    3、2016年4月10日,董事会审计委员会审议了立信会计师事务所(特殊普通合伙)出具的公司2015年度审计报告,审计

委员会同意立信会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2015年度会计报表的审计结果,同意将该财务审计报告提交公司董事

会审议;同时为保证审计工作的连续性,提议公司董事会继续聘任立信会计师事务所(特殊普通合伙)有限公司为公司2016

年度审计机构。

    4、2016年4月28日,董事会审计委员会审议了公司2016年第一季度财务会计报表,并发表以下审议意见:公司编制的2016

年一季度会计报表基本反映了公司资产状况和经营成果,审计委员会同意将此财务报表提交董事会审议。

    5、2016年8月25日,董事会审计委员会审议了公司2016年半年度财务会计报表,并发表以下审议意见:公司编制的2016

年半年度会计报表基本反映了公司资产状况和经营成果,审计委员会同意将此财务报表提交董事会审议。


                                                     68
                                                                    神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文



    6、2016年10月24日,董事会审计委员会审议了公司2016年第三季度财务会计报表,并发表以下审议意见:公司编制的

2016年三季度会计报表基本反映了公司资产状况和经营成果,审计委员会同意将此财务报表提交董事会审议。

    公司董事会薪酬与考核委员会2016年度履职情况:

    1、2016年4月10日,董事会薪酬与考核委员会按照《董事会专门委员会议事制度》的规定,对公司2015年度董监高人员

的薪酬进行了审核,认为公司对董事、监事和高级管理人员所支付的薪酬公平、合理,符合公司有关薪酬政策和考核标准,

同意将此事项提交董事会审议。

    公司董事会战略委员会2016年度履职情况:

    1、2016年3月14日,董事会战略委员会审议了公司与全资子公司神州国际拟投资成立全资子公司的议案,并发表一下审

议意见:公司及全资子公司投资成立子公司符合公司长期发展战略规划,为公司未来发展奠定良好基础。同意将此提案提交

董事会审议。

    2、2016年7月7日,董事会战略委员会审议了公司拟通过非公开发行股票的方式募集资金,以不足流动资金和偿还银行

贷款,认为此议案符合公司发展战略,同意将《关于公司向特定对象非公开发行A股股票方案的议案》、《关于<神州长城股

份有限公司非公开发行股票预案>的议案》等相关议案提交董事会审议。


七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
监事会对报告期内的监督事项无异议。


八、高级管理人员的考评及激励情况


    公司建立了以目标责任制为基础的考评体系,对高级管理人员的考评采取了签订年度目标责任制考核协议书, 确定考

核指标、考核方式以及同考核结果挂钩的办法。报告期内,公司已按照目标责任制管理办法对高级管理人员进行了考核和评

价,并在年度绩效中予以体现。


九、内部控制情况

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否


2、内控自我评价报告


内部控制评价报告全文披露日期         2017 年 04 月 28 日



                                                           69
                                                                      神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                     详见 2017 年 4 月 28 日刊登于巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 的《关于
内部控制评价报告全文披露索引
                                     公司 2016 年度内部控制自我评价报告》。

纳入评价范围单位资产总额占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表资产总额的比例

纳入评价范围单位营业收入占公司合并
                                                                                                       100.00%
财务报表营业收入的比例

                                                缺陷认定标准

               类别                                  财务报告                           非财务报告

                                     重大缺陷:1、董事、监事和高级管理人员 重大缺陷 1、违反国家法律法规或规范
                                     舞弊;2、公司已经公告的财务报告存在重 性文件、重大决策程序不科学、制度缺
                                     大差错;3、注册会计师发现当期财务报表 失可能导致系统性失效、重大或重要缺
                                     存在重大错报,而内部控制在运行过程中 陷不能得到整改、其他对公司负面影响
                                     未能发现该错报;4、公司审计委员会和审 重大的情形; 2、违反法规,导致政府
                                     计部对内部控制的监督无效;5、 内部控 部门或者监管机构的处罚或违反管理
                                     制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得 制度或内控流程,导致重大商业纠纷、
                                     到整改;6、 重要业务缺乏制度控制或制 各类重大诉讼所导致损失重大的;3、
定性标准                             度系统性失效。重要缺陷:1、未依照公认 较大程度损害整体员工的工的积极性,
                                     的会计准则选择和应用会计政策;2、未建 大大降低工作效率,对企业文化、企业
                                     立反舞弊程序和控制措施;3、对于非常规 凝聚力产生重大不利影响,导致核心团
                                     或特殊交易的账务处理没有建立相应的控 队流失严重的;4、负面消息在整个业
                                     制机制或没有实施且没有相应的补偿性控 务领域(包括延伸至产业链)内流传,或
                                     制;4、对于期末财务报告过程的控制存在 者被全国性媒体及公众媒体关注,对企
                                     一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财 业声誉造成重大损害,负面影响一直无
                                     务报表达到真实、准确的目标。一般缺陷:法消除的;5、公司遭受证监会处罚或
                                     除重大缺陷和重要缺陷外的其他缺陷。      证券交易所警告;

                                     (1)重大缺陷:错报金额≧利润总额的
                                     10%;错报金额≧营业收入的 10%; 错报 重大缺陷:       由于非财务报告内部
                                     金额≧总资产 的 10%;错报金额≧净资 控制缺陷对利润总额或可能产生的利
                                     产的 10%;(2)重要缺陷:利润总额的 5% 润总额影响超过 1000 万元(含 1000
                                     ≦错报金额﹤利润总额的 10%;营业收入 万元)。重要缺陷: 由于非财务报告
                                     的 5%≦ 错报金额﹤营业收入的 10%;      内部控制缺陷对利润总额或可能产生
定量标准
                                     资产总额的 5%≦错报金额﹤资产总额的 的利润总额影响超过 500 万元(含 500
                                     10%;净资产的 5%≦ 错报金额﹤净资产 万元)且不足 1000 万元。一般缺陷:
                                     的 10%;(3)一般缺陷:错报金额﹤利润       由于非财务报告内部控制缺陷对
                                     总额的 5%;错报金额﹤营业收入的 5%。利润总额或可能产生的利润总额影响
                                     错报金额﹤资产总额的 5%;错报金额﹤ 500 万元以下。
                                     净资产的 5%。

财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                      0

非财务报告重大缺陷数量(个)                                                                                    0

财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                      0

非财务报告重要缺陷数量(个)                                                                                    0


                                                       70
                                                                       神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


十、内部控制审计报告

√ 适用 □ 不适用

                                       内部控制审计报告中的审议意见段

神州长城股份有限公司于 2016 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的
财务报告内部控制。

内控审计报告披露情况          披露

内部控制审计报告全文披露日期 2017 年 04 月 28 日

内部控制审计报告全文披露索引 巨潮资讯网 神州长城股份有限公司 2016 年度内部控制审计报告

内控审计报告意见类型          标准无保留意见

非财务报告是否存在重大缺陷    否

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否




                                                     71
                                                                    神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                 第十节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市,且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券





                                                    72
                                                                      神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




                                      第十一节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型                                         标准的无保留意见

审计报告签署日期                                     2017 年 04 月 26 日

审计机构名称                                         根据立信会计师事务所(特殊普通合伙)

审计报告文号                                         【信会师报字[2017]第 ZB11076 号】

注册会计师姓名                                       廖家河、徐士宝


                                               审计报告
                                                                             信会师报字[2017]第ZB11076号

神州长城股份有限公司全体股东:


      我们审计了后附的神州长城股份有限公司(以下简称贵公司)财务报表,包括2016年12月31日的合并及公司资产负
债表、2016年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。


        一、管理层对财务报表的责任


      编制和公允列报财务报表是贵公司管理层的责任。这种责任包括:(1)按照企业会计准则的规定编制财务报表,并
使其实现公允反映;(2)设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。


        二、注册会计师的责任


      我们的责任是在执行审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了
审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注册会计师职业道德守则,计划和执行审计工作以对财务报表是否不
存在重大错报获取合理保证。


      审计工作涉及实施审计程序,以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取决于注册会计师的判
断,包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行风险评估时,注册会计师考虑与财务报表编制和公
允列报相关的内部控制,以设计恰当的审计程序,但目的并非对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选
用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性,以及评价财务报表的总体列报。


      我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。


        三、审计意见
      我们认为,贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了贵公司2016年12月31日的合
并及公司财务状况以及2016年度的合并及公司经营成果和现金流量。




                                                     73
                                                              神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


二、财务报表

财务附注中报表的单位为:人民币元


1、合并资产负债表

编制单位:神州长城股份有限公司
                                   2016 年 12 月 31 日
                                                                                                 单位:元

                 项目                期末余额                                 期初余额

流动资产:

    货币资金                                    1,340,815,821.83                          695,384,561.31

    结算备付金

    拆出资金

    以公允价值计量且其变动计入当
                                                                                             1,102,961.04
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据                                    1,074,390,642.58                          220,448,747.94

    应收账款                                    3,725,170,208.31                         2,352,808,087.33

    预付款项                                     319,206,798.63                            77,707,568.38

    应收保费

    应收分保账款

    应收分保合同准备金

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                   651,012,132.91                           239,952,886.11

    买入返售金融资产

    存货                                         332,904,930.36                           168,133,668.91

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产                        13,462,942.89                            15,717,270.60

    其他流动资产                                  35,450,194.47                            14,138,411.87

流动资产合计                                    7,492,413,671.98                         3,785,394,163.49

非流动资产:

    发放贷款及垫款

    可供出售金融资产

    持有至到期投资



                                           74
                                                      神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


    长期应收款

    长期股权投资

    投资性房地产

    固定资产                             128,483,747.74                          43,846,215.63

    在建工程                                                                     10,016,928.24

    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产                             106,203,443.55                           9,267,746.33

    开发支出

    商誉                                  58,874,144.79                           6,724,316.91

    长期待摊费用                            7,003,035.93                         18,909,785.68

    递延所得税资产                        76,298,659.34                          47,950,278.07

    其他非流动资产                       116,902,258.30                          95,353,390.28

非流动资产合计                           493,765,289.65                         232,068,661.14

资产总计                                7,986,178,961.63                      4,017,462,824.63

流动负债:

    短期借款                            1,966,058,357.59                        225,408,496.07

    向中央银行借款

    吸收存款及同业存放

    拆入资金

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                             706,883,375.54                         143,410,167.17

    应付账款                            1,313,948,990.25                      1,332,619,954.77

    预收款项                             573,784,072.58                          64,963,842.60

    卖出回购金融资产款

    应付手续费及佣金

    应付职工薪酬                          18,797,546.69                          12,669,619.20

    应交税费                             313,483,669.78                         284,826,290.11

    应付利息                                6,428,493.55                           527,969.26

    应付股利




                                   75
                                                 神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


    其他应付款                      222,414,975.01                         635,200,976.60

    应付分保账款

    保险合同准备金

    代理买卖证券款

    代理承销证券款

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债          175,958,998.04                           7,135,752.00

    其他流动负债                     30,382,980.72

流动负债合计                      5,328,141,459.75                       2,706,763,067.78

非流动负债:

    长期借款                        786,858,878.82                          30,140,649.14

    应付债券

      其中:优先股

               永续债

    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债                         13,225,861.70

    递延收益

    递延所得税负债                   27,469,888.77                              15,444.16

    其他非流动负债

非流动负债合计                      827,554,629.29                          30,156,093.30

负债合计                          6,155,696,089.04                       2,736,919,161.08

所有者权益:

    股本                          1,698,245,011.00                         446,906,582.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                      -1,299,349,701.74                        -50,367,862.22

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备                         65,687,868.14                          46,014,941.54

    盈余公积                         84,394,441.23                          84,394,441.23

    一般风险准备



                             76
                                                                      神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


    未分配利润                                          1,228,970,498.86                          755,308,636.19

归属于母公司所有者权益合计                              1,777,948,117.49                         1,282,256,738.74

    少数股东权益                                          52,534,755.10                             -1,713,075.19

所有者权益合计                                          1,830,482,872.59                         1,280,543,663.55

负债和所有者权益总计                                    7,986,178,961.63                         4,017,462,824.63


法定代表人:陈略                   主管会计工作负责人:崔红丽                         会计机构负责人:冼志娟


2、母公司资产负债表

                                                                                                         单位:元

                 项目                        期末余额                                 期初余额

流动资产:

    货币资金                                             168,691,344.34                           239,145,251.31

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产

    衍生金融资产

    应收票据

    应收账款                                                    6,346.00                               29,083.30

    预付款项                                                1,000,000.00

    应收利息

    应收股利

    其他应收款                                          1,672,200,041.98

    存货

    划分为持有待售的资产

    一年内到期的非流动资产

    其他流动资产                                            1,404,744.25

流动资产合计                                            1,843,302,476.57                          239,174,334.61

非流动资产:

    可供出售金融资产

    持有至到期投资

    长期应收款

    长期股权投资                                        3,176,451,536.66                         3,079,451,536.66

    投资性房地产

    固定资产                                                    4,121.50

    在建工程


                                                  77
                                                      神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


    工程物资

    固定资产清理

    生产性生物资产

    油气资产

    无形资产

    开发支出

    商誉

    长期待摊费用                             336,569.60

    递延所得税资产                                                                     382.68

    其他非流动资产                        48,960,000.00

非流动资产合计                          3,225,752,227.76                      3,079,451,919.34

资产总计                                5,069,054,704.33                      3,318,626,253.95

流动负债:

    短期借款                             980,000,000.00

    以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债

    衍生金融负债

    应付票据                              68,000,000.00

    应付账款

    预收款项

    应付职工薪酬                             701,792.11

    应交税费                              97,085,106.00                          98,150,372.30

    应付利息                                5,150,639.24

    应付股利

    其他应付款                            13,252,762.06                            803,339.56

    划分为持有待售的负债

    一年内到期的非流动负债

    其他流动负债

流动负债合计                            1,164,190,299.41                         98,953,711.86

非流动负债:

    长期借款                             700,000,000.00

    应付债券

      其中:优先股

               永续债




                                   78
                                                      神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


    长期应付款

    长期应付职工薪酬

    专项应付款

    预计负债

    递延收益

    递延所得税负债

    其他非流动负债

非流动负债合计                           700,000,000.00

负债合计                                1,864,190,299.41                           98,953,711.86

所有者权益:

    股本                                1,698,245,011.00                          446,906,582.00

    其他权益工具

      其中:优先股

               永续债

    资本公积                            1,237,956,472.37                      2,489,294,901.37

    减:库存股

    其他综合收益

    专项储备

    盈余公积                               26,309,287.00                           26,309,287.00

    未分配利润                           242,353,634.55                           257,161,771.72

所有者权益合计                          3,204,864,404.92                      3,219,672,542.09

负债和所有者权益总计                    5,069,054,704.33                      3,318,626,253.95


3、合并利润表

                                                                                        单位:元

                 项目         本期发生额                             上期发生额

一、营业总收入                          4,664,999,117.17                      4,010,358,999.58

    其中:营业收入                      4,664,999,117.17                      4,010,358,999.58

           利息收入

           已赚保费

           手续费及佣金收入

二、营业总成本                          4,110,727,814.02                      3,578,964,860.86

    其中:营业成本                      3,459,377,744.66                      3,165,027,185.66

           利息支出



                                   79
                                                          神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


             手续费及佣金支出

             退保金

             赔付支出净额

             提取保险合同准备金净额

             保单红利支出

             分保费用

             税金及附加                         9,651,529.46                         79,485,669.04

             销售费用                          30,318,688.27                         13,686,172.10

             管理费用                         313,930,733.56                        154,562,327.86

             财务费用                         127,437,227.95                         54,866,402.02

             资产减值损失                     170,011,890.10                        111,337,104.16

    加:公允价值变动收益(损失以
                                                                                         42,553.26
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                                2,226,350.97
列)

         其中:对联营企业和合营企业
的投资收益

         汇兑收益(损失以“-”号填列)

三、营业利润(亏损以“-”号填列)            556,497,654.12                        431,436,691.98

    加:营业外收入                             26,427,042.86                           380,733.08

         其中:非流动资产处置利得                                                         4,455.00

    减:营业外支出                             21,586,940.28                          1,025,395.57

         其中:非流动资产处置损失                564,833.40                              85,567.15

四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)        561,337,756.70                        430,792,029.49

    减:所得税费用                             89,244,861.75                         84,688,888.81

五、净利润(净亏损以“-”号填列)            472,092,894.95                        346,103,140.68

    归属于母公司所有者的净利润                473,661,862.67                        346,648,651.48

    少数股东损益                               -1,568,967.72                           -545,510.80

六、其他综合收益的税后净额                                                                  85.60

  归属母公司所有者的其他综合收益
                                                                                            85.60
的税后净额

    (一)以后不能重分类进损益的其
他综合收益

             1.重新计量设定受益计划净
负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位不


                                         80
                                                                          神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


能重分类进损益的其他综合收益中享
有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其他
                                                                                                              85.60
综合收益

             1.权益法下在被投资单位以
后将重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

             2.可供出售金融资产公允价
值变动损益

             3.持有至到期投资重分类为
可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有效
部分

             5.外币财务报表折算差额                                                                           85.60

             6.其他

  归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额

七、综合收益总额                                              472,092,894.95                          346,103,226.28

    归属于母公司所有者的综合收益
                                                              473,661,862.67                          346,648,737.08
总额

    归属于少数股东的综合收益总额                               -1,568,967.72                             -545,510.80

八、每股收益:

    (一)基本每股收益                                                  0.28                                    0.40

    (二)稀释每股收益                                                  0.28                                    0.40

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元。


法定代表人:陈略                        主管会计工作负责人:崔红丽                        会计机构负责人:冼志娟


4、母公司利润表

                                                                                                            单位:元

                 项目                            本期发生额                              上期发生额

一、营业收入                                                     238,048.64                             2,318,061.00

    减:营业成本                                                       0.00                              237,620.18

           税金及附加                                            192,135.56                              153,652.28

           销售费用

           管理费用                                           34,816,749.95                             8,954,347.86

           财务费用                                            5,966,974.50                             3,370,704.26


                                                       81
                                                       神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


         资产减值损失                         781,524.61                             -13,038.09

    加:公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)

         投资收益(损失以“-”号填
                                              396,197.49                         383,969,705.11
列)

         其中:对联营企业和合营企
业的投资收益

二、营业利润(亏损以“-”号填列)         -41,123,138.49                        373,584,479.62

    加:营业外收入                         26,315,384.00                          73,450,480.94

         其中:非流动资产处置利得

    减:营业外支出

         其中:非流动资产处置损失

三、利润总额(亏损总额以“-”号填
                                           -14,807,754.49                        447,034,960.56
列)

    减:所得税费用                                382.68                          93,708,631.84

四、净利润(净亏损以“-”号填列)         -14,808,137.17                        353,326,328.72

五、其他综合收益的税后净额                                                         4,398,234.00

    (一)以后不能重分类进损益的
其他综合收益

             1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动

             2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额

    (二)以后将重分类进损益的其
                                                                                   4,398,234.00
他综合收益

             1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额

             2.可供出售金融资产公允
价值变动损益

             3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益

             4.现金流量套期损益的有
效部分

             5.外币财务报表折算差额                                                4,398,234.00

             6.其他



                                      82
                                                             神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


六、综合收益总额                                 -14,808,137.17                          357,724,562.72

七、每股收益:

     (一)基本每股收益                                   -0.01                                    0.17

     (二)稀释每股收益                                   -0.01                                    0.17


5、合并现金流量表

                                                                                               单位:元

                 项目               本期发生额                              上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金              2,793,118,697.02                      2,882,512,458.95

     客户存款和同业存放款项净增加


     向中央银行借款净增加额

     向其他金融机构拆入资金净增加


     收到原保险合同保费取得的现金

     收到再保险业务现金净额

     保户储金及投资款净增加额

     处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额

     收取利息、手续费及佣金的现金

     拆入资金净增加额

     回购业务资金净增加额

     收到的税费返还                                6,342,293.39                             250,556.49

     收到其他与经营活动有关的现金              1,818,662,633.63                      1,374,677,443.26

经营活动现金流入小计                           4,618,123,624.04                      4,257,440,458.70

     购买商品、接受劳务支付的现金              2,879,469,436.78                      2,566,176,221.01

     客户贷款及垫款净增加额

     存放中央银行和同业款项净增加


     支付原保险合同赔付款项的现金

     支付利息、手续费及佣金的现金

     支付保单红利的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                 345,233,924.96                          194,602,987.57




                                          83
                                                       神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


    支付的各项税费                         92,009,656.66                         150,781,903.84

    支付其他与经营活动有关的现金        2,989,286,419.58                       1,637,930,603.36

经营活动现金流出小计                    6,305,999,437.98                       4,549,491,715.78

经营活动产生的现金流量净额              -1,687,875,813.94                       -292,051,257.08

二、投资活动产生的现金流量:

    收回投资收到的现金                    119,902,961.04                                 68.86

    取得投资收益收到的现金                  1,566,217.08                               2,426.00

    处置固定资产、无形资产和其他
                                               95,937.00
长期资产收回的现金净额

    处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

    收到其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流入小计                      121,565,115.12                               2,494.86

    购建固定资产、无形资产和其他
                                           15,582,049.03                          25,179,343.19
长期资产支付的现金

    投资支付的现金                        188,307,635.00

    质押贷款净增加额

    取得子公司及其他营业单位支付
                                           42,467,736.61                           3,533,792.47
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                      246,357,420.64                          28,713,135.66

投资活动产生的现金流量净额               -124,792,305.52                         -28,710,640.80

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金                                                           242,223,784.52

    其中:子公司吸收少数股东投资
收到的现金

    取得借款收到的现金                  3,352,564,898.49                         783,614,556.72

    发行债券收到的现金

    收到其他与筹资活动有关的现金          175,355,000.00                         779,900,000.00

筹资活动现金流入小计                    3,527,919,898.49                       1,805,738,341.24

    偿还债务支付的现金                    676,386,220.35                         737,683,498.86

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                          116,576,063.38                          33,711,743.66
的现金

    其中:子公司支付给少数股东的
股利、利润

    支付其他与筹资活动有关的现金          555,780,295.84                         375,281,700.88


                                   84
                                                              神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


筹资活动现金流出小计                           1,348,742,579.57                       1,146,676,943.40

筹资活动产生的现金流量净额                     2,179,177,318.92                           659,061,397.84

四、汇率变动对现金及现金等价物的
                                                   -5,549,633.86                             686,301.95
影响

五、现金及现金等价物净增加额                     360,959,565.60                           338,985,801.91

     加:期初现金及现金等价物余额                582,745,756.81                           243,759,954.90

六、期末现金及现金等价物余额                     943,705,322.41                           582,745,756.81


6、母公司现金流量表

                                                                                                单位:元

               项目                 本期发生额                               上期发生额

一、经营活动产生的现金流量:

     销售商品、提供劳务收到的现金                    266,133.00                             2,246,511.00

     收到的税费返还

     收到其他与经营活动有关的现金                822,670,967.58                            99,238,423.81

经营活动现金流入小计                             822,937,100.58                           101,484,934.81

     购买商品、接受劳务支付的现金

     支付给职工以及为职工支付的现
                                                   7,388,478.01                             1,026,970.10


     支付的各项税费                                1,558,123.56                            14,621,408.55

     支付其他与经营活动有关的现金              2,332,567,169.66                            95,712,355.22

经营活动现金流出小计                           2,341,513,771.23                           111,360,733.87

经营活动产生的现金流量净额                     -1,518,576,670.65                           -9,875,799.06

二、投资活动产生的现金流量:

     收回投资收到的现金                          107,000,000.00

     取得投资收益收到的现金                          396,197.49

     处置固定资产、无形资产和其他
长期资产收回的现金净额

     处置子公司及其他营业单位收到
的现金净额

     收到其他与投资活动有关的现金                                                              40,084.65

投资活动现金流入小计                             107,396,197.49                                40,084.65

     购建固定资产、无形资产和其他
长期资产支付的现金

     投资支付的现金                              155,960,000.00



                                          85
                                                      神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


    取得子公司及其他营业单位支付
                                          97,000,000.00
的现金净额

    支付其他与投资活动有关的现金

投资活动现金流出小计                     252,960,000.00

投资活动产生的现金流量净额              -145,563,802.51                              40,084.65

三、筹资活动产生的现金流量:

    吸收投资收到的现金                                                          240,499,988.72

    取得借款收到的现金

    发行债券收到的现金                  1,810,000,000.00

    收到其他与筹资活动有关的现金          12,500,000.00

筹资活动现金流入小计                    1,822,500,000.00                        240,499,988.72

    偿还债务支付的现金                   130,000,000.00

    分配股利、利润或偿付利息支付
                                          74,013,433.81
的现金

    支付其他与筹资活动有关的现金          24,800,000.00

筹资活动现金流出小计                     228,813,433.81

筹资活动产生的现金流量净额              1,593,686,566.19                        240,499,988.72

四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响

五、现金及现金等价物净增加额              -70,453,906.97                        230,664,274.31

    加:期初现金及现金等价物余额         239,145,251.31                           8,480,977.00

六、期末现金及现金等价物余额             168,691,344.34                         239,145,251.31


7、合并所有者权益变动表




                                   86
                                                                                                                                        神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文
                                                                                             本期金额
                                                                                                                                                                         单位:元

                                                                                                  本期

                                                                         归属于母公司所有者权益
       项目                              其他权益工具                                                                                                   少数股东权
                                                                               减:库存 其他综                                 一般风                                   所有者权益合计
                         股本                                 资本公积                            专项储备       盈余公积                 未分配利润         益
                                        优先 永续
                                                    其他                         股     合收益                                 险准备
                                        股    债

一、上年期末余额      446,906,582.00                         -50,367,862.22                      46,014,941.54 84,394,441.23             755,308,636.19 -1,713,075.19 1,280,543,663.55

加:会计政策变更

  前期差错更正

同一控制下企业
合并

         其他

二、本年期初余额      446,906,582.00                         -50,367,862.22                      46,014,941.54 84,394,441.23             755,308,636.19 -1,713,075.19 1,280,543,663.55

三、本期增减变动
金额(减少以“-”   1,251,338,429.00                      -1,248,981,839.52                     19,672,926.60                           473,661,862.67 54,247,830.29     549,939,209.04
号填列)

(一)综合收益总
                                                                                                                                         473,661,862.67 -1,327,357.60     472,334,505.07


(二)所有者投入
                     1,251,338,429.00                          2,356,589.48                                                                             55,575,187.89 1,309,270,206.37
和减少资本

1.股东投入的普
                     1,251,338,429.00                                                                                                                                   1,251,338,429.00
通股

2.其他权益工具
持有者投入资本


                                                                                        87
                                                                                             神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他                                   2,356,589.48                                                          55,575,187.89      57,931,777.37

(三)利润分配

1.提取盈余公积

2.提取一般风险
准备

3.对所有者(或
股东)的分配

4.其他

(四)所有者权益
                                      -1,251,338,429.00                                                                         -1,251,338,429.00
内部结转

1.资本公积转增
                                      -1,251,338,429.00                                                                         -1,251,338,429.00
资本(或股本)

2.盈余公积转增
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备                                                 19,672,926.60                                                       19,672,926.60

1.本期提取                                                    56,095,547.05                                                       56,095,547.05

2.本期使用                                                    36,422,620.45                                                       36,422,620.45

                                                                                              1,228,970,498.8
四、本期期末余额   1,698,245,011.00   -1,299,349,701.74        65,687,868.14 84,394,441.23                      52,534,755.10 1,830,482,872.59
                                                                                                           6


                                                          88
                                                                                                                                           神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文
上期金额
                                                                                                                                                                                单位:元

                                                                                                         上期

                                                                         归属于母公司所有者权益
        项目                                    其他权益工具                                                                                                    少数股东权
                                                                                    减:                                                一般
                                                                                           其他综                                                                              所有者权益合计
                            股本                                    资本公积        库存                专项储备        盈余公积        风险   未分配利润           益
                                         优先
                                                  永续债   其他                            合收益
                                          股                                         股                                                 准备

一、上年期末余额         70,136,099.00                            176,467,549.00            -85.60      21,813,200.10   49,347,406.23          443,707,019.71                    761,471,188.44

     加:会计政策变


           前期差错更


           同一控制下
企业合并

           其他

二、本年期初余额         70,136,099.00                            176,467,549.00            -85.60      21,813,200.10   49,347,406.23          443,707,019.71                    761,471,188.44

三、本期增减变动金
额(减少以“-”号填    376,770,483.00                            -226,835,411.22               85.60   24,201,741.44   35,047,035.00          311,601,616.48 -1,713,075.19      519,072,475.11
列)

(一)综合收益总额                                                                              85.60                                          346,648,651.48    -545,510.80     346,103,226.28

(二)所有者投入和
                         25,914,633.00                            226,661,441.01                                                                                                 252,576,074.01
减少资本

1.股东投入的普通股      25,914,633.00                            217,585,355.72                                                                                                 243,499,988.72

2.其他权益工具持有
者投入资本


                                                                                           89
                                                                                                 神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文

3.股份支付计入所有
者权益的金额

4.其他                                     9,076,085.29                                                                               9,076,085.29

(三)利润分配                                                                   35,047,035.00     -35,047,035.00 -1,167,564.39       -1,167,564.39

1.提取盈余公积                                                                  35,047,035.00     -35,047,035.00

2.提取一般风险准备

3.对所有者(或股东)
的分配

4.其他                                                                                                             -1,167,564.39     -1,167,564.39

(四)所有者权益内
部结转

1.资本公积转增资本
(或股本)

2.盈余公积转增资本
(或股本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(五)专项储备                                                  24,201,741.44                                                        24,201,741.44

1.本期提取                                                     34,558,557.84                                                        34,558,557.84

2.本期使用                                                     -10,356,816.40                                                       -10,356,816.40

(六)其他              350,855,850.00   -453,496,852.23                                                                            -102,641,002.23

四、本期期末余额        446,906,582.00    -50,367,862.22        46,014,941.54    84,394,441.23    755,308,636.19 -1,713,075.19 1,280,543,663.55




                                                           90
                                                                                                                              神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文
8、母公司所有者权益变动表

本期金额
                                                                                                                                                               单位:元

                                                                                                 本期

             项目                                  其他权益工具                                           其他综合收   专项
                               股本                                         资本公积         减:库存股                         盈余公积      未分配利润      所有者权益合计
                                               优先股   永续债    其他                                        益       储备

一、上年期末余额             446,906,582.00                              2,489,294,901.37                                      26,309,287.00 257,161,771.72 3,219,672,542.09

     加:会计政策变更

           前期差错更正

           其他

二、本年期初余额             446,906,582.00                              2,489,294,901.37                                      26,309,287.00 257,161,771.72 3,219,672,542.09

三、本期增减变动金额(减
                            1,251,338,429.00                             -1,251,338,429.00                                                   -14,808,137.17     -14,808,137.17
少以“-”号填列)

(一)综合收益总额                                                                                                                           -14,808,137.17     -14,808,137.17

(二)所有者投入和减少资
                            1,251,338,429.00                                                                                                                  1,251,338,429.00


1.股东投入的普通股         1,251,338,429.00                                                                                                                  1,251,338,429.00

2.其他权益工具持有者投入
资本

3.股份支付计入所有者权益
的金额

4.其他

(三)利润分配

1.提取盈余公积

                                                                                  91
                                                                                                                                 神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文

2.对所有者(或股东)的分


3.其他

(四)所有者权益内部结转                                                -1,251,338,429.00                                                                          -1,251,338,429.00

1.资本公积转增资本(或股
                                                                        -1,251,338,429.00                                                                          -1,251,338,429.00
本)

2.盈余公积转增资本(或股
本)

3.盈余公积弥补亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

四、本期期末余额                1,698,245,011.00                        1,237,956,472.37                                          26,309,287.00 242,353,634.55 3,204,864,404.92

上期金额
                                                                                                                                                                     单位:元

                                                                                            上期

       项目                                其他权益工具                          减:库存                                 专项
                        股本                                     资本公积                          其他综合收益                    盈余公积       未分配利润       所有者权益合计
                                       优先股   永续债    其他                      股                                    储备

一、上年期末余额      169,142,356.00                             31,606,598.00                            -4,398,234.00           26,309,287.00   -96,164,557.00     126,495,450.00

加:会计政策变更

  前期差错更正

           其他

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                                                                              神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文

二、本年期初余额     169,142,356.00     31,606,598.00         -4,398,234.00    26,309,287.00   -96,164,557.00    126,495,450.00

三、本期增减变动
金额(减少以“-”   277,764,226.00   2,457,688,303.37        4,398,234.00                     353,326,328.72 3,093,177,092.09
号填列)

(一)综合收益总
                                                              4,398,234.00                     353,326,328.72    357,724,562.72


(二)所有者投入
                     277,764,226.00   2,457,688,303.37                                                          2,735,452,529.37
和减少资本

1.股东投入的普
                     277,764,226.00   2,443,935,757.84                                                          2,721,699,983.84
通股

2.其他权益工具
持有者投入资本

3.股份支付计入
所有者权益的金


4.其他                                 13,752,545.53                                                             13,752,545.53

(三)利润分配

1.提取盈余公积

2.对所有者(或
股东)的分配

3.其他

(四)所有者权益
内部结转

1.资本公积转增
资本(或股本)

2.盈余公积转增

                                                         93
                                                            神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文
资本(或股本)

3.盈余公积弥补
亏损

4.其他

(五)专项储备

1.本期提取

2.本期使用

(六)其他

四、本期期末余额   446,906,582.00   2,489,294,901.37         26,309,287.00 257,161,771.72 3,219,672,542.09




                                                       94
                                                         神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




三、公司基本情况

     一、 公司基本情况


         神州长城股份有限公司(以下简称“本公司”或“公司”或“神州长城”)前身为深圳中冠
     纺织印染股份有限公司;深圳中冠纺织印染股份有限公司其前身为新南印染厂有限公司,
     成立于1980年,系深圳首家外商独资企业,1984年4月,新南印染厂有限公司变更为外商
     合资企业,更名为深圳中冠印染有限公司。1991年11月19日,经深圳市政府批准,深圳中
     冠印染有限公司改组成为股份有限公司并更名为深圳中冠纺织印染股份有限公司。
     本公司发行的境内上市人民币普通股(“A”股,股票代码:000018)和境内上市外资股(“B”
     股,股票代码:200018)于1992年在深圳证券交易所上市交易。
         2015年7月23日经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]1774号文《关于核准深圳中冠纺织
     印染股份有限公司重大资产重组及向陈略等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准,本
     公司向陈略等神州长城17名股东发行251,849,593股股份购买资产,用于购买其持有的神州长
     城国际工程有限公司100%的股权,同时向陈略等17名股东非公开发行25,914,633股,募集资金总
     额254,999,988.72元。
         截至2015年9月24日,上市公司股权已变更登记至本公司名下,双方已完成了100%股权过户事
     宜,相关工商变更登记手续已办理完毕,本公司已持有上市公司100%的股权。与此同时,根据双
     方签订《置出资产交割确认书》,截至交割日(即2015年7月31日),本公司所拥有的全部资产及
     负债已置出完成。2015年9月24日,中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司已对上述新增股份
     完成相关证券登记手续。
         2015年7月29日,上市公司已收到神州长城全体股东缴纳的新增注册资本合计251,849,593元,
     瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)于2015年7月30日出具了编号为瑞华验字[2015]48250011号《验
     资报告》予以审验。变更后的注册资本为420,991,949元,股本为420,991,949元。2015年12月04日
     更名为神州长城股份有限公司。
         2016年5月6日召开股东大会审议通过2015年度资本公积转增股本方案, 具体分配方
     案内容为:以2015年12月31日总股本446,906,582股为基数,以资本公积金向全体股东每10
     股转增28股,合计转增股本1,251,338,429股,转增后总股本增加至1,698,245,011股。
     截止2016年12月31日,本公司总股本为1,698,245,011股,其中流通A股1,434,441,780股,流
     通B股263,803,231股。陈略持有A股582,944,556股,占总股本的34.33%,为本公司的控股
     股东、实际控制人。
         本公司注册地址:深圳市大鹏新区葵涌街道白石岗葵鹏路26号。法定代表人:陈略。
     本公司行业性质:纺织印染行业。本公司经营范围主要为:各类纯棉、纯麻、涤棉、麻棉、
     混纺高档面料以及成衣产品的印染生产、加工和销售业务。


                                            95
                                                            神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


       本财务报表业经公司董事会于2017年4月26日批准报出。


       截至2016年12月31日止,本公司合并财务报表范围内子公司如下:
                                            子公司名称
神州长城国际工程有限公司
北京神州长城装饰设计有限公司
宿州市绿邦木业科技有限公司
广州赫尔贝纳室内设计有限公司
神州长城集团有限公司
上海凌睿国际贸易有限公司
深圳市宏图略实业有限公司
盈润机电工程(香港)有限公司
神州长城新能源(北京有限公司)
SINOGREATWALL(PHILIPPINES)INTERNATIONALCORPORITION
SGWHPEngineeringConstructionSDN.BHD
SINOGREATWALL(USA?.INC
深圳市雅田装饰设计工程有限公司
神州长城国际工程(澳门)有限公司
SINO GREAT WALL INTERNETIONAL ENGINEERING(CNMI)CO.,LLC
神州长城(北京)投资基金管理有限公司
神州长城房地产(湖北)有限公司
神州长城发展(横琴)有限公司
PT.SINO GREAT WALL INVESTMENT INDONESIA
PT.SINO GREAT WALL CONSTRUCTION INDONESIA
SINO GREAT WALL INTERNETIONAL ENGINEERING(MM)CO.,LTD
神州长城西南建设工程有限公司
神州长城建业工程有限公司
武汉商职医院有限责任公司
       本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他主体中的权
       益”。

四、财务报表的编制基础

1、编制基础


        (一) 编制基础
    公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准
则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业
会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报
告的一般规定》的披露规定编制财务报表。


                                                96
                                                            神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




2、持续经营

         (二) 持续经营
         公司自本报告期末起12个月具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项。



五、重要会计政策及会计估计

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求

具体会计政策和会计估计提示:
不适用

1、遵循企业会计准则的声明


     公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营
成果、现金流量等有关信息。



2、会计期间

         自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。



3、营业周期

         本公司营业周期为12个月。



4、记账本位币


     人民币为本公司及境内子公司经营所处的主要经济环境中的货币,本公司及境内子公司以人民币为记
账本位币。本公司编制本财务报表时所采用的货币为人民币。



5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法


     同一控制下企业合并:本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日在被合并方资产、负债(包
括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得
的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢


                                               97
                                                           神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公
允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买
方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公
允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。
    为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入当期
损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,冲减权益。



6、合并财务报表的编制方法


    1、 合并范围
    本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的被投资方可分
割的部分)均纳入合并财务报表。
    2、 合并程序
    本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合
并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照
统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
    所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用
的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行
必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务
报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司
而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
    子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有
者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期
亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。
    (1)增加子公司或业务
    在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子
公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初
至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主
体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
    因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始
控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与
合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净
资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
    在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将


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                                                             神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报
告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
    因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股
权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收
益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和
利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属
当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
    (2)处置子公司或业务
    ①一般处理方法
    在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合
并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
       因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按
照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原
持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入
丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利
润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益
计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
       ②分步处置子公司
    通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条
款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处
理:
    ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;
    ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;
    ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;
    ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处
置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的
享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失
控制权当期的损益。
    处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧
失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公
司一般处理方法进行会计处理。
       (3)购买子公司少数股权
       本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合
并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公


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                                                            神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。
    (4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
    在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投
资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的
资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。



7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

8、现金及现金等价物的确定标准


    在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限
短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,
确定为现金等价物。




9、外币业务和外币报表折算


       1、 外币业务
    外币业务采用交易发生日的即期汇率的近似汇率作为折算汇率折合成记账本位币。
    资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购
建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入
当期损益。


       2、 外币财务报表的折算
    资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除“未分配利
润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期
汇率的近似汇率折算。
    处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损
益。




10、金融工具

         金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。
        1、 金融工具的分类
        金融资产和金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金

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                                                           神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


融负债,包括交易性金融资产或金融负债和直接指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
或金融负债;持有至到期投资;应收款项;可供出售金融资产;其他金融负债等。

       2、 金融工具的确认依据和计量方法
    (1)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(金融负债)
    取得时以公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)作为初
始确认金额,相关的交易费用计入当期损益。
持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益,期末将公允价值变动计入当期损益。
处置时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。
    (2)持有至到期投资
     取得时按公允价值(扣除已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关交易费用之和作为初始确认金额。
持有期间按照摊余成本和实际利率计算确认利息收入,计入投资收益。实际利率在取得时确定,在该预期
存续期间或适用的更短期间内保持不变。处置时,将所取得价款与该投资账面价值之间的差额计入投资收
益。
     (3)应收款项
     公司对外销售商品或提供劳务形成的应收债权,以及公司持有的其他企业的不包括在活跃市场上有报
价的债务工具的债权,包括应收账款、其他应收款等,以向购货方应收的合同或协议价款作为初始确认金
额;具有融资性质的,按其现值进行初始确认。
收回或处置时,将取得的价款与该应收款项账面价值之间的差额计入当期损益。
     (4)可供出售金融资产
     取得时按公允价值(扣除已宣告但尚未发放的现金股利或已到付息期但尚未领取的债券利息)和相关
交易费用之和作为初始确认金额。
     持有期间将取得的利息或现金股利确认为投资收益。期末以公允价值计量且将公允价值变动计入其他
综合收益。但是,在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,以及与该权益工具
挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生金融资产,按照成本计量。
     处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额,计入投资损益;同时,将原直接计入其他
综合收益的公允价值变动累计额对应处置部分的金额转出,计入当期损益。
     (5)其他金融负债
     按其公允价值和相关交易费用之和作为初始确认金额。采用摊余成本进行后续计量。
     3、 金融资产转移的确认依据和计量方法
     公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确
认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。
    在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融
资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额
的差额计入当期损益:
    (1)所转移金融资产的账面价值;
    (2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产
为可供出售金融资产的情形)之和。

    金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终
止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:
    (1)终止确认部分的账面价值;
    (2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的
金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。


                                             101
                                                          神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。

    4、 金融负债终止确认条件
    金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人
签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不
同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。
    对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时
将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。
    金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。
    本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金
融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产
或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

    5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法
    存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用
估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,
并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不
可观察输入值。

    6、 金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法
    除以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产外,本公司于资产负债表日对金融资产的账面价
值进行检查,如果有客观证据表明某项金融资产发生减值的,计提减值准备。
    (1)可供出售金融资产的减值准备:
    期末如果可供出售金融资产的公允价值发生严重下降,或在综合考虑各种相关因素后,预期这种下降
趋势属于非暂时性的,就认定其已发生减值,将原直接计入所有者权益的公允价值下降形成的累计损失一
并转出,确认减值损失。
    对于已确认减值损失的可供出售债务工具,在随后的会计期间公允价值已上升且客观上与确认原减值
损失确认后发生的事项有关的,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。
    可供出售权益工具投资发生的减值损失,不通过损益转回。
    (2)持有至到期投资的减值准备:
    持有至到期投资减值损失的计量比照应收款项减值损失计量方法处理。



11、应收款项

(1)单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项

(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项


                      组合名称                               坏账准备计提方法

组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:
√ 适用 □ 不适用


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                                                                  神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                    账龄                   应收账款计提比例                 ;其他应收款计提比例

1 年以内(含 1 年)                                            5.00%                                5.00%

1-2 年                                                       10.00%                               10.00%

2-3 年                                                       30.00%                               30.00%

3-4 年                                                       50.00%                               50.00%

4-5 年                                                       80.00%                               80.00%

                                                              100.00%                              100.00%

组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的:
□ 适用 √ 不适用


(3)单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项

12、存货

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求
    否
     1、 存货的分类
     存货分类为:原材料、工程施工、库存商品、在产品、低值易耗品等。

     2、 发出存货的计价方法
     存货发出时按加权平均法计价计价。

    3、 不同类别存货可变现净值的确定依据
    产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货
的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在
正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用
和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以
合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般
销售价格为基础计算。
    期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存
货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他
项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。
    除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为
基础确定。
    本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

     4、 存货的盘存制度
     采用永续盘存制
     5、 低值易耗品和包装物的摊销方法
     (1)低值易耗品采用一次转销法;

                                                 103
                                                          神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


    (2)包装物采用一次转销法。




13、划分为持有待售资产

    本公司将同时满足下列条件的组成部分(或非流动资产)确认为持有待售:
    (1)该组成部分必须在其当前状况下仅根据出售此类组成部分的惯常条款即可立即出售;
    (2)公司已经就处置该组成部分(或非流动资产)作出决议,如按规定需得到股东批准的,已经取
得股东大会或相应权力机构的批准;
    (3)公司已与受让方签订了不可撤销的转让协议;
    (4)该项转让将在一年内完成。




14、长期股权投资

    1、 共同控制、重大影响的判断标准
    共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权
的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资
产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。
    重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起
共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。

    2、 初始投资成本的确定
    (1)企业合并形成的长期股权投资
    同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作
为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作
为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并
日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资
的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并
日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收
益。
    非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追
加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投
资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。
    (2)其他方式取得的长期股权投资
    以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。
    以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。
    在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币
性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本,除非有
确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价
值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
    通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定。


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                                                           神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文




    3、 后续计量及损益确认方法
     (1)成本法核算的长期股权投资
     公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣
告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收
益。
     (2)权益法核算的长期股权投资
     对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。
     公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其
他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有
的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所
有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
     在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基
础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间,被投
资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于
被投资单位的金额为基础进行核算。
     公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部
分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失
的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照本
附注同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法和合并财务报表的编制方法中披露的相关政策
进行会计处理。
     在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账
面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权
益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合
同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。
     (3)长期股权投资的处置
     处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。
     采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相
同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收
益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益,由于被投资方重
新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
     因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金
融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当
期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单
位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以
外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。
     因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股
权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用
权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工
具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期
损益。
     处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采


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                                                                        神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所
有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和
其他所有者权益全部结转。




15、投资性房地产

    投资性房地产计量模式
    成本法计量
    折旧或摊销方法
    投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、
持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物
以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。
    公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租用建筑物采
用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。



16、固定资产

(1)确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时
满足下列条件时予以确认:(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。


(2)折旧方法


           类别             折旧方法              折旧年限                 残值率                年折旧率

房屋及建筑物          年限平均法            20                   5.00                    4.75

机器设备              年限平均法            10                   5.00                    9.50

运输设备              年限平均法            7                    5.00                    13.57

电子设备及其他设备    年限平均法            3-5                  5.00                    19.00-31.67


(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:(1)租赁期满后租赁资产的所有权归
属于本公司;(2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;(3)租赁期占所租赁资产
使用寿命的大部分;(4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日,
将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入
账价值,其差额作为未确认的融资费。




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17、在建工程

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


    在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。
所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,
根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计
提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。

     18、借款费用
    1、 借款费用资本化的确认原则
    借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。
    公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相
关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。
    符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销
售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
    借款费用同时满足下列条件时开始资本化:
    (1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移
非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;
    (2)借款费用已经发生;
    (3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

    2、 借款费用资本化期间
    资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不
包括在内。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。
    当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停
止资本化。
    购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产
整体完工时停止借款费用资本化。

    3、 暂停资本化期间
    符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借
款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售
状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建
或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

    4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费
用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确
定借款费用的资本化金额。
    对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分
的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。
资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。


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                                                              神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


19、生物资产

20、油气资产

21、无形资产

   (1)计价方法、使用寿命、减值测试
    1、 无形资产的计价方法
    (1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;
    外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其
他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购
买价款的现值为基础确定。
    债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值,并将重
组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额,计入当期损益。
    在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币
性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证据表明换入资产
的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费
作为换入无形资产的成本,不确认损益。
    (2)后续计量
    在取得无形资产时分析判断其使用寿命。
    对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为
企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。

             2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:
                   项   目             预计使用寿命                  依据
      土地使用权                           50年                   土地使用证
      软件                                 5年                    参照同行业
    每年度终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。
    经复核,本年末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

    3、 划分研究阶段和开发阶段的具体标准
    研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。
    开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新
的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。
    内部研究开发项目研究阶段的支出,在发生时计入当期损益。

    4、 开发阶段支出资本化的具体条件
    内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:
    (1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;
    (2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;
    (3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产
自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;
    (4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该
无形资产;


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    (5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。



(2)内部研究开发支出会计政策

22、长期资产减值

    长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、无形资产等长期资产,于
资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,
按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计
未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资
产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现
金流入的最小资产组合。
    商誉至少在每年年度终了进行减值测试。
    本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊
至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊
至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组
合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价值占
相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。
    在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合
存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账
面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相
关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产
组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认,
在以后会计期间不予转回。




23、长期待摊费用

    长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。
    1、 摊销方法
    长期待摊费用在受益期内平均摊销。

    2、 摊销年限
    依据合同约定或预计受益期间确定。



24、职工薪酬

(1)短期薪酬的会计处理方法

    本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或
相关资产成本。
    本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工

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为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。
    职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。

(2)离职后福利的会计处理方法

    设定提存计划
    本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计
期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

(3)辞退福利的会计处理方法

    本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞
退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。




(4)其他长期职工福利的会计处理方法

25、预计负债

1、 预计负债的确认标准
    与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为
预计负债:
    (1)该义务是本公司承担的现时义务;
    (2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;
    (3)该义务的金额能够可靠地计量。

    2、 各类预计负债的计量方法
    本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
    本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对
于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
    最佳估计数分别以下情况处理:
    所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按
照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
    所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能
性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个
项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
    本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作
为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。




26、股份支付

    本公司的股份支付是为了获取职工[或其他方]提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确

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定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
    以权益结算的股份支付换取职工提供服务的,以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性
股票进行股份支付的,职工出资认购股票,股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让;如果最终
股权激励计划规定的解锁条件未能达到,则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限
制性股票支付的款项时,按照取得的认股款确认股本和资本公积(股本溢价),同时就回购义务全额确认
一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日,本公司根据最新取得的可行权职工人数变动、是
否达到规定业绩条件等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计,以此为基础,按照授予日的公允价
值,将当期取得的服务计入相关成本或费用,相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成
本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的,在授予日按照公允价值计入相关成本或费
用,相应增加资本公积。
    对于最终未能行权的股份支付,不确认成本或费用,除非行权条件是市场条件或非可行权条件,此时
无论是否满足市场条件或非可行权条件,只要满足所有可行权条件中的非市场条件,即视为可行权。
    如果修改了以权益结算的股份支付的条款,至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外,任何
增加所授予权益工具公允价值的修改,或在修改日对职工有利的变更,均确认取得服务的增加。
    如果取消了以权益结算的股份支付,则于取消日作为加速行权处理,立即确认尚未确认的金额。职工
或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的,作为取消以权益结算的股份支付处理。但是,
如果授予新的权益工具,并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具
的,则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式,对所授予的替代权益工具进行处理。

27、优先股、永续债等其他金融工具

28、收入

公司是否需要遵守特殊行业的披露要求


    1、销售商品收入的确认一般原则:
    (1)本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;
    (2)本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;
    (3)收入的金额能够可靠地计量;
    (4)相关的经济利益很可能流入本公司;
    (5)相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
    2、具体原则
    (1)提供劳务收入
    本公司提供的劳务收入主要指工程设计收入。在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,按照设
计合同规定的重要节点确认收入。即按已完成设计的重要节点工作量占总设计工作量的百分比和预计可收
回合同金额确认收入。
    如果提供劳务交易的结果不能够可靠估计,则按已经发生并预计能够得到补偿的劳务成本金额确认提
供的劳务收入,并将已发生的劳务成本作为当期费用。已经发生的劳务成本如预计不能得到补偿的,则不
确认收入。
    本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时,如销售商品部分和提供劳务部分能
够区分并单独计量的,将销售商品部分和提供劳务部分分别处理;如销售商品部分和提供劳务部分不能够
区分,或虽能区分但不能够单独计量的,将该合同全部作为销售商品处理。
    (2)建造合同收入
    在建造合同的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按照完工百分比法确认合同收入和合同费


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                                                           神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


用。合同完工进度按累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例确定。
     如建造合同的结果不能可靠地估计,但合同成本能够收回的,合同收入根据能够收回的实际合同成本
予以确认,合同成本在其发生的当期确认为合同费用;合同成本不可能收回的,在发生时立即确认为合同
费用,不确认合同收入。使建造合同的结果不能可靠估计的不确定因素不复存在的,按照完工百分比法确
定与建造合同有关的收入和费用。
     合同预计总成本超过合同总收入的,将预计损失确认为当期费用。
     在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)与已结算的价款在资产负债表中以抵销后的
净额列示。在建合同累计已发生的成本和累计已确认的毛利(亏损)之和超过已结算价款的部分作为存货列
示;在建合同已结算的价款超过累计已发生的成本与累计已确认的毛利(亏损)之和的部分作为预收款项列
示。
     (3)医院业务确认收入
     医院的收入主要来自门诊和住院部两个部门,收入确认的时点是病人结算时。
     其中来自门诊的收入,因为去门诊治疗的病人,一般都不需要住院,治疗时间短,在当天就诊结束后
就会与医院结算,支付其治疗和药品费,财务上在收到款当天确认收入。
     住院收入部分,因为住院病人需要在医院住院接受治疗一段时间,在刚入院时预付一部分医疗款,这
时先不确认收入。在出院时,病人结清其住院期间的医疗费,医院开具发票给病人,此时财务上确认对住
院病人的收入。
     (4)确认BT项目、PPP项目收入的依据和方法
     本公司BT项目的经营方式为“建造—转移(Build-Transfer)”,以BT(建设-移交)模式参与公共
基础设施建设,合同授予方是政府(包括政府有关部门或政府授权的企业),本公司负责该项目的投融资
和建设,项目完工后移交给政府,政府根据回购协议在规定的期限内支付回购资金(含占用资金的投资回
报)。
     对于符合上述条件的BT业务,参照企业会计准则及相关规定对BT业务的会计处理规定进行核算:因本
公司同时提供建造服务,建造期间,对于所提供的建造服务按照《企业会计准则第15号——建造合同》确
认相关的收入和成本,建造合同收入按应收取对价的公允价值计量,同时确认长期应收款。
     长期应收款采用摊余成本计量并按期确认利息收入,实际利率在长期应收款存续期间内一般保持不
变。
     本公司PPP项目核算参照上述BT项目。

29、政府补助

(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法

     1、 类型
     政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与
收益相关的政府补助。
     与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助,包括
购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等。与收益相关的政府补助,是指除
与资产相关的政府补助之外的政府补助。
     2、确认时点
     政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值
计量;公允价值不能够可靠取得的,按照名义金额计量。按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损
益。
     3、 会计处理


                                             112
                                                           神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


    与资产相关的政府补助,确认为递延收益,按照所建造或购买的资产使用年限分期计入营业外收入;

(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法

与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关费用或损失的,取得时确认为递延收益,在确认
相关费用的期间计入当期营业外收入;用于补偿本公司已发生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期
营业外收入。

30、递延所得税资产/递延所得税负债

    对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的
应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损
和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。
    对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。
    不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生
时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。
    当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资
产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。
    当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负
债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一
具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负
债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

31、租赁

(1)经营租赁的会计处理方法

    (1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当
期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。
    资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣
除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。
    (2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为
租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本
化,在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。
    公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣
除后的租金费用在租赁期内分配。

(2)融资租赁的会计处理方法

    (1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者
作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。
公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接
费用,计入租入资产价值。
    (2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认
为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接

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                                                                        神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。

32、其他重要的会计政策和会计估计

    1、 重要会计政策变更
    (1)执行《增值税会计处理规定》
    财政部于2016年12月3日发布了《增值税会计处理规定》(财会[2016]22号),适用于2016年5月1日
起发生的相关交易。本公司执行该规定的主要影响如下:
                 会计政策变更的内容和原因                              受影响的报表项目名称和金额
(1)将利润表中的“营业税金及附加”项目调整为“税金及附 税金及附加
加”项目。
(2)将自2016年5月1日起企业经营活动发生的房产税、土地 调增税金及附加本年金额433,364.39元,调减管理费用本年金
使用税、车船使用税、印花税从“管理费用”项目重分类至“税 额433,364.39元。
金及附加”项目,2016年5月1日之前发生的税费不予调整。比
较数据不予调整。
(3)将已确认收入(或利得)但尚未发生增值税纳税义务而 调增其他流动负债期末余额30,382,980.72元,调减应交税费期
需于以后期间确认为销项税额的增值税额从“应交税费”项目 末余额30,382,980.72元。
重分类至“其他流动负债”(或“其他非流动负债”)项目。比较
数据不予调整。


     2、 重要会计估计变更
     本报告期重要会计估计未变更。

33、重要会计政策和会计估计变更

(1)重要会计政策变更

□ 适用 √ 不适用


(2)重要会计估计变更

□ 适用 √ 不适用


34、其他

六、税项

1、主要税种及税率


                    税种                             计税依据                               税率

                                      按税法规定应税收入为基础计算销项税
增值税                                额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,0、3、6、11、17
                                      差额部分为应交增值税



                                                        114
                                                                      神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                                      按实际缴纳的营业税、增值税及消费税
城市维护建设税                                                             1、5、7
                                      计缴

企业所得税                            按应纳税所得额计缴                   15、25

营业税                                按应税营业收入计缴                   3、5

教育费附加                            按实际缴纳的流转税计缴。             3

地方教育附加                          按实际缴纳的流转税计缴。             2

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

                       纳税主体名称                                            所得税税率

神州长城股份有限公司                                                                                         25

神州长城医疗投资管理有限公司                                                                                 25

神州长城基础设施投资有限公司                                                                                 25

武汉商职医院有限责任公司                                                                                     25

神州长城国际工程有限公司                                                                                     15

神州长城建业工程有限公司(原名:四川浩耀建筑工程有限公
                                                                                                             25
司)

神州长城(北京)投资基金管理有限公司                                                                         25

神州长城房地产(湖北)有限公司                                                                               25

神州长城新能源(北京有限公司)                                                                               25

乾安县神州太阳能发电有限公司                                                                                 25

武安市聚合光伏发电有限公司                                                                                   25

亳州广成新能源有限责任公司                                                                                   25

亳州市兆盛农业技术有限责任公司                                                                               25

亳州市协盈太阳能发电有限责任公司                                                                             25

上海凌睿国际贸易有限公司                                                                                     25

深圳市宏图略实业有限公司                                                                                     25

神州长城发展(横琴)有限公司                                                                                 25

SINO GREAT WALL(USA).INC                                                                                   30

广州赫尔贝纳室内设计有限公司                                                                                 25

盈润机电工程(香港)有限公司                                                                                 17

神州长城西南建设工程有限公司(原名:四川鼎汇建设有限
                                                                                                             25
公司)

PT.SINO GREAT WALL INVESTMENT INDONESIA                                                                      25

PT.SINO GREAT WALL CONSTRUCTION INDONESIA                                                                    25

SINO GREAT WALL INTERNETIONAL
                                                                                     0%-5%共 7 档税率,全额累进
ENGINEERING(CNMI)CO.,LLC



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                                                                     神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


深圳市雅田装饰设计工程有限公司                                                                           25

神州长城国际工程(澳门)有限公司                                                                         12

神州长城集团有限公司                                                                                     17

SGW HP EngineeringConstructionSDN.BHD                                                                    24

SINO GREAT WALL (PHILIPPINES) INTERNATIONAL
                                                                                                         30
CORPORITION

北京神州长城装饰设计有限公司                                                                             25

宿州市绿邦木业科技有限公司                                                                               25

神州禾吉环保材料有限公司                                                                                 25

SINO GREAT WALL INTERNETIONAL
                                                                                                         25
ENGINEERING(MM)CO.,LTD

Sino Great Wall International Engineering(Thailand) Co.,Ltd.                                             20


2、税收优惠

    (1)2013年度,经北京市国家税务局以《税种核定通知书》核定,神州长城设计应纳税所得额按收
入总额的10%计算。
    (2)根据国家税务总局2008年3月10日《国家税务总局关于印发跨地区经营汇总纳税企业所得税征收
管理暂行办法的通知》(国税发【2008】28号)的规定,在中国境内跨地区设立不具有法人资格的营业机
构、场所,即跨地区从事生产经营活动,总机构(母公司)为汇总纳税企业。母公司采用汇总纳税的方式,
总机构和分支机构分期预缴的企业所得税,50%在各分支机构间分摊预缴,50%由总机构预缴。各分支机构
分摊比例按分支机构的经营收入、职工工资和资产总额三个因素的0.35、0.35、0.30的比例进行;年度企
业所得税汇算清缴将由母公司向主管税务机构计缴,不再向分支机构分摊。
     (3)本公司下属子公司之子公司神州长城集团有限公司(以下简称“神州香港”)、盈润机电工程
(香港)有限公司(以下简称“盈润机电”)为设立在香港特别行政区的企业,缴纳企业利得税,税率为
16.5%;神州长城国际工程(澳门)有限公司(以下简称“神州澳门”)为设立在澳门特别行政区的企业,
缴纳所得补充税,执行累进税率。
     (4)本公司之全资子公司神州长城国际工程有限公司(以下简称“神州国际”)于2015年11月24日
取得由北京市科学技术委员会、北京市财政局、北京市国家税务局、北京市地方税务局联合批准颁发的《高
新技术企业证书》,神州国际被认定为高新技术企业(证书编号:GR201511003125),发证时间为2015年
11月24日,有效期三年,即神州国际在2015年、2016年和2017年按15%的税率缴纳企业所得税。
     (5)本公司之全资子公司武汉商职医院有限责任公司根据《财政部、国家税务总局关于全面推开营
业税改征增值税试点的通知》(财税〔2016〕36号)规定,从2016年5月1日开始享受免征增值税的优惠政
策。

3、其他

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

                                                                                                   单位: 元

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                                                                   神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


                    项目                     期末余额                              期初余额

库存现金                                                  2,974,883.16                           1,349,587.20

银行存款                                                940,730,439.25                         343,390,159.56

其他货币资金                                            397,110,499.42                         350,644,814.55

合计                                                 1,340,815,821.83                          695,384,561.31

  其中:存放在境外的款项总额                            197,496,287.50                          60,170,773.67

其他说明

       其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制,以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下:
                       项目                      期末余额                           年初余额
银行承兑汇票保证金                                       140,689,860.21                        46,497,936.83
履约保证金                                               255,913,019.19                        64,202,294.79
农民工保证金                                                 507,620.02                         1,532,920.07
用于担保的定期存款或通知存款
放在境外且资金汇回受到限制的款项                                                                  405,652.81
                      合   计                            397,110,499.42                       112,638,804.50


2、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

                                                                                                    单位: 元

                    项目                     期末余额                              期初余额

指定以公允价值计量且其变动计入当期
                                                                                                 1,102,961.04
损益的金融资产

           其他                                                   0.00                           1,102,961.04

合计                                                                                             1,102,961.04

其他说明:


3、衍生金融资产

□ 适用 √ 不适用


4、应收票据

(1)应收票据分类列示

                                                                                                    单位: 元

                    项目                     期末余额                              期初余额

银行承兑票据                                             21,300,446.44                           4,040,251.87

商业承兑票据                                         1,053,090,196.14                          216,408,496.07

合计                                                 1,074,390,642.58                          220,448,747.94


                                               117
                                                                                        神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


(2)期末公司已质押的应收票据

                                                                                                                         单位: 元

                             项目                                                           期末已质押金额

商业承兑票据                                                                                                        98,645,997.87

合计                                                                                                                98,645,997.87


(3)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

                                                                                                                         单位: 元

               项目                                     期末终止确认金额                           期末未终止确认金额

银行承兑票据                                                            207,110,526.41

商业承兑票据                                                                                                       345,762,089.05

合计                                                                    207,110,526.41                             345,762,089.05


(4)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

                                                                                                                         单位: 元

                             项目                                                         期末转应收账款金额

其他说明


5、应收账款

(1)应收账款分类披露

                                                                                                                         单位: 元

                                             期末余额                                              期初余额

                        账面余额                 坏账准备                        账面余额             坏账准备
       类别
                                                        计提比 账面价值                                                 账面价值
                      金额          比例      金额                            金额        比例     金额      计提比例
                                                          例

按信用风险特征组                                                              2,638,7
                   4,148,18                  423,012,             3,725,170                      285,934,0              2,352,808,0
合计提坏账准备的                    99.91%              10.20%                42,183. 100.00%                  10.84%
                   2,356.26                    147.95               ,208.31                          96.56                   87.33
应收账款                                                                          89

单项金额不重大但
                   3,844,30                  3,844,30
单独计提坏账准备                    0.09%               100.00%
                        9.34                     9.34
的应收账款

                                                                              2,638,7
                   4,152,02                  426,856,             3,725,170                      285,934,0              2,352,808,0
合计                            100.00%                 10.28%                42,183. 100.00%                  10.84%
                   6,665.60                    457.29               ,208.31                          96.56                   87.33
                                                                                  89

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的应收账款:

                                                                  118
                                                                          神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


□ 适用 √ 不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的应收账款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                            单位: 元

                                                                   期末余额
             账龄
                                       应收账款                    坏账准备                      计提比例

1 年以内分项

1 年以内小计                             2,981,476,004.74                149,073,800.25                          5.00%

1至2年                                     665,268,747.44                 66,526,874.75                      10.00%

2至3年                                     281,948,783.56                 84,584,635.07                      30.00%

3至4年                                     177,703,424.82                 88,851,712.41                      50.00%

4至5年                                      39,051,351.16                 31,241,080.93                      80.00%

5 年以上                                     2,734,044.54                  2,734,044.54                     100.00%

合计                                     4,148,182,356.26                423,012,147.95

确定该组合依据的说明:
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的应收账款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的应收账款:


(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 127,789,717.16 元;本期收回或转回坏账准备金额 13,132,643.57 元。
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:
                                                                                                            单位: 元

                  单位名称                        收回或转回金额                             收回方式


(3)本期实际核销的应收账款情况

                                                                                                            单位: 元

                             项目                                                 核销金额

其中重要的应收账款核销情况:
                                                                                                            单位: 元

                                                                                                 款项是否由关联交
       单位名称         应收账款性质       核销金额           核销原因         履行的核销程序
                                                                                                        易产生

应收账款核销说明:




                                                        119
                                                                              神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

              单位名称                                                        期末余额
                                                 应收账款         占应收账款合计数的比例(%)           坏账准备
中国港湾建筑工程有限公司                     672,067,475.3900                            16.03              33,644,960.56
CHINA CENTRAL ASIA GROUP Co.Ltd              436,859,602.8200                            10.41              21,842,980.14
中国水利水电第二工程局有限公司               302,978,738.2000                             7.22              15,148,936.91
Oxley Diamond (Cambodia) Co.Ltd              282,328,914.3000                             6.73              14,116,445.72
河南第一火电建设有限公司                     203,103,421.3300                             4.84              13,042,616.76
                 合计                         1,897,338,152.04                           45.23              97,795,940.09




(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款

                                                                                   金融资产转移的     与终止确认相关的
         单位名称                         项目                终止确认金额
                                                                                         方式             利得或损失
厦门嘉御房地产开发有限公司 厦门半山御景B03                         14,160,461.27 债权转让(不带追索权)      1,621,895.35
济南海尔绿城置业有限公司     济南全运村公寓                        10,296,979.40 债权转让(不带追索权)      1,179,384.11
保利房地产(集团)股份有限 广州保利珠江新城中达广场
                                                                    5,566,496.88 债权转让(不带追索权)       637,569.30
公司                         1号楼
青岛绿城胶州湾房地产开有限
                             胶州湾喜来登酒店                       5,151,220.21 债权转让(不带追索权)       590,004.80
公司
大连澳南房屋开发有限公司     大连明秀庄园B户型                      4,695,452.00 债权转让(不带追索权)       537,802.52
                             潮白河大卫城二期石材幕墙
大厂京御房地产开发有限公司                                          4,664,024.76 债权转让(不带追索权)       534,202.94
                             工程
大连正乾置业有限公司         大连红星滨海社区项目                   4,237,549.39 债权转让(不带追索权)       485,355.77
内蒙古伊泰置业有限责任公司 呼和浩特大雅综合楼                       4,212,745.43 债权转让(不带追索权)       482,514.81
保利房地产(集团)股份有限
                             番禺保利香槟公馆                       4,191,403.58 债权转让(不带追索权)       480,070.38
公司
大连正乾置业有限公司         大连红星海                             2,474,061.00 债权转让(不带追索权)       283,371.28
唐山市恒荣房地产开发公司     唐城壹零壹                             2,105,541.40 债权转让(不带追索权)       241,162.19
保利(珠海)房地产开发有限 珠海保利金湾项目9号楼样
                                                                    2,078,996.00 债权转让(不带追索权)       238,121.76
公司                         板及大堂样板间
赤峰万达广场有限公司         内蒙古赤峰万达酒店                     1,437,783.42 债权转让(不带追索权)       164,679.26
杭州金地中天房地产发展有限 杭州中天项目25#地块A区高
                                                                    1,199,168.80 债权转让(不带追索权)       137,349.07
公司                         层室内装修
           合 计                                                   66,471,883.54                             7,613,483.54
注:2016年6月25日本公司与大刚融资租赁(上海)有限公司签订债权转让协议,编号:BLW-SZDG-2016002,
本公司将应收14个项目的应收账款66,471,883.54元,转让给大刚融资租赁(上海)有限公司,转让价
58,858,400.00元,合同约定应收账款债权转让不带追索权。本公司2016年终止确认应收账款,同时将转
让损失计入营业外支出7,613,483.54元。



                                                            120
                                                                              神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:


6、预付款项

(1)预付款项按账龄列示

                                                                                                                   单位: 元

                                           期末余额                                         期初余额
           账龄
                                 金额                  比例                        金额                    比例

1 年以内                         311,193,306.31                  97.49%             70,146,608.20                   90.27%

1至2年                             5,789,414.72                  1.81%               5,258,018.08                    6.77%

2至3年                             1,269,897.25                  0.40%               1,090,606.22                    1.40%

3 年以上                             954,180.35                  0.30%               1,212,335.88                    1.56%

合计                             319,206,798.63          --                         77,707,568.38            --

账龄超过 1 年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:


(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

                                                                                               占预付款期末余额
                     预付对象                                 期末余额
                                                                                              合计数的比例(%)
清远和风新能源科技有限公司                                            165,000,000.00                                   51.69
南京中建化工设备制造有限公司                                              40,676,756.76                                12.74
沈阳兆寰现代建筑产业园有限公司                                             4,639,008.00                                 1.45
GULFLIGHTSELECTRICALENGINEERINGWLL                                         4,314,087.18                                 1.35
中钢结构(柬埔寨)有限公司                                                 3,651,831.04                                 1.15
                         合计                                         218,281,682.98                                   68.38

其他说明:


7、应收利息

(1)应收利息分类

                                                                                                                   单位: 元

                  项目                                期末余额                                  期初余额


(2)重要逾期利息


                                                                                                    是否发生减值及其判断
       借款单位                 期末余额              逾期时间                   逾期原因
                                                                                                            依据


                                                        121
                                                                                        神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


其他说明:


8、应收股利

(1)应收股利

                                                                                                                               单位: 元

          项目(或被投资单位)                                   期末余额                                     期初余额


(2)重要的账龄超过 1 年的应收股利

                                                                                                                               单位: 元

                                                                                                                是否发生减值及其判断
  项目(或被投资单位)              期末余额                      账龄                    未收回的原因
                                                                                                                        依据

其他说明:


9、其他应收款

(1)其他应收款分类披露

                                                                                                                               单位: 元

                                            期末余额                                                 期初余额

                          账面余额              坏账准备                         账面余额               坏账准备
       类别
                                                        计提比 账面价值                                                       账面价值
                        金额       比例       金额                             金额       比例       金额        计提比例
                                                          例

按信用风险特征组
                       709,527,              58,515,2             651,012,1 261,942                21,989,49                239,952,88
合计提坏账准备的                  99.93%                 8.25%                            99.82%                    8.39%
                        391.05                 58.14                    32.91 ,379.50                   3.39                       6.11
其他应收款

单项金额不重大但
                       500,000.              500,000.                        478,000               478,000.0
单独计提坏账准备                   0.07%                100.00%                            0.18%                  100.00%
                            00                    00                              .00                       0
的其他应收款

                       710,027,              59,015,2             651,012,1 262,420                22,467,49                239,952,88
合计                              100.00%                8.31%                          100.00%                     8.56%
                        391.05                 58.14                    32.91 ,379.50                   3.39                       6.11

期末单项金额重大并单项计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,按账龄分析法计提坏账准备的其他应收款:
√ 适用 □ 不适用
                                                                                                                               单位: 元

                                                                               期末余额
              账龄
                                            其他应收款                         坏账准备                            计提比例



                                                                  122
                                                                         神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


1 年以内分项

1 年以内小计                              574,225,645.55                 28,714,087.87                            5.00%

1至2年                                      72,506,847.29                 7,250,684.74                         10.00%

2至3年                                      50,949,805.67                15,284,941.71                         30.00%

3至4年                                       8,772,720.70                 4,386,360.35                         50.00%

4至5年                                        965,941.84                   772,753.47                          80.00%

5 年以上                                     2,106,430.00                 2,106,430.00                       100.00%

合计                                      709,527,391.05                 58,515,258.14

确定该组合依据的说明:
组合中,采用余额百分比法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用
组合中,采用其他方法计提坏账准备的其他应收款:
□ 适用 √ 不适用


(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况

本期计提坏账准备金额 35,012,661.40 元;本期收回或转回坏账准备金额 1,535,103.35 元。
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:
                                                                                                             单位: 元

                  单位名称                       转回或收回金额                              收回方式


(3)本期实际核销的其他应收款情况

                                                                                                             单位: 元

                             项目                                                 核销金额

实际核销的其他应收款                                                                                      1,485,463.34

其中重要的其他应收款核销情况:
                                                                                                             单位: 元

                                                                                                 款项是否由关联交
       单位名称        其他应收款性质     核销金额            核销原因         履行的核销程序
                                                                                                         易产生

其他应收款核销说明:


(4)其他应收款按款项性质分类情况

                                                                                                             单位: 元

                  款项性质                        期末账面余额                           期初账面余额

投标保证金、履约保证金及押金                                  366,310,322.14                            168,213,515.22

备用金及个人往来款                                             59,867,918.12                             40,331,852.58



                                                        123
                                                                         神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


单位往来款                                                    282,984,039.72                           53,815,203.95

其他                                                              865,111.07                               59,807.75

合计                                                          710,027,391.05                          262,420,379.50


(5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

                                                                                                           单位: 元

                                                                               占其他应收款期末
       单位名称         款项的性质          期末余额             账龄                             坏账准备期末余额
                                                                               余额合计数的比例

中电建建筑集团有
                    单位往来款              259,423,663.63 1 年以内                      36.54%        12,971,183.18
限公司

PT.WANXIANGNI 投标保证金、履约保证
                                             68,000,000.00 1 年以内                       9.58%         3,400,000.00
CKELINDONESIA 金及押金

成都沁园房地产开 投标保证金、履约保证
                                             30,000,000.00 1 年以内                       4.23%         1,500,000.00
发有限公司          金及押金

中国人民解放军总
后勤部京丰宾馆改 投标保证金、履约保证
                                             30,000,000.00 2 至 3 年                      4.23%         9,000,000.00
扩建工程领导小组 金及押金
办公室

深圳市金沙湾大酒 投标保证金、履约保证
                                             27,655,391.29 1 年以内                       3.88%         1,382,769.57
店有限公司          金及押金

合计                           --           415,079,054.92         --                    58.46%        28,253,952.75


(6)涉及政府补助的应收款项

                                                                                                           单位: 元

                                                                                            预计收取的时间、金额
         单位名称        政府补助项目名称          期末余额                期末账龄
                                                                                                     及依据


(7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款

(8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

其他说明:


10、存货

公司是否需要遵守房地产行业的披露要求





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                                                                        神州长城股份有限公司 2016 年年度报告全文


(1)存货分类

                                                                                                          单位: 元

                                   期末余额                                          期初余额
       项目
                   账面余额        跌价准备        账面价值         账面余额         跌价准备         账面价值

原材料             12,078,945.75                   12,078,945.75    13,086,673.87                     13,086,673.87

在产品               668,934.23                      668,934.23

库存商品     &n