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2020年02月25日 星期二

燕京啤酒(000729)公告正文

燕京啤酒:公司章程(2016年4月)

公告日期:2016-04-29

         北京燕京啤酒股份有限公司



                 章               程
               (修订预案,待股东大会审批)



(一九九七年七月八日公司创立大会通过,一九九八年四月八
日公司一九九七年年度股东大会修订,一九九九年五月二十日
公司一九九八年年度股东大会第二次修订,二〇〇〇年七月十
九日第三次修订,二〇〇二年三月十八日第四次修订,二〇〇
四年四月十三日公司二〇〇三年年度股东大会第五次修订,二
〇〇五年四月二日公司二〇〇四年年度股东大会第六次修订,
二〇〇六年五月十一日公司二〇〇五年年度股东大会第七次修
订,二〇〇七年五月十六日公司二〇〇六年年度股东大会第八
次修订,二〇〇九年五月二十日公司二〇〇八年年度股东大会
第九次修订,二〇〇九年九月二日公司二〇〇九年度第一次临
时股东大会第十次修订,二〇一一年四月八日公司二〇一〇年
年度股东大会第十一次修订,二〇一二年八月二十七日公司二
〇一二年度第二次临时股东大会进行第十二次修订,二〇一四
年四月十八日公司二〇一三年度股东大会第十三次修订,将于
公司二〇一五年度股东大会进行第十四次修订)




               二〇一六年四月 北京市
                         目       录


第一章:   总则
第二章:   公司宗旨、经营范围
第三章:   注册资本和股份
第四章:   股东和股东大会
第五章:   董事会
第六章:   监事会
第七章:   总经理
第八章:   董事、监事和高级管理人员
第九章:   公司债券
第十章:   财务会计制度、利润分配和审计
第十一章:公司合并、分立、增资和减资
第十二章:解散、清算和破产
第十三章:信息披露和投资者关系管理
第十四章:劳动工资管理
第十五章:工会组织
第十六章:章程的修改
第十七章:公告和通知
第十八章:附则




                              1
                                    北京燕京啤酒股份有限公司章程

                                                第一章      总则

      1.1 为 规 范 北 京 燕 京 啤 酒 股 份 有 限 公 司 ( 以 下 简 称 公 司 ) 的 组 织 和 行 为 , 保 障 公
司 、 股 东 及 债 权 人 的 合 法 权 益 , 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 (以 下 简 称 《 公 司 法 》 、
《 中 华 人 民 共 和 国 证 券法 》 (以 下 简 称 《 证 券 法》 )、 中 国 证 监 会 发 布 的《 上 市 公 司 章 程 指
引》以及其他中华人民共和国的法律、法规和行政规章的有关规定,制定本公司章程。

      1.2 公 司 是 以 公 有 制 经 济 成 份 为 主 体 的 股 份 制 企 业 。 经 北 京 市 人 民 政 府 批 准 , 并 依
法在北京市工商行政管理部门注册登记,领取法人营业执照,营业执照号
[110000005108444]遵 守 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 、 法 规 及 有 关 政 策 , 并 受 中 华 人 民 共 和
国法律、法规和政府其他有关规定管辖和保护。
      公 司 于 一 九 九 七年 五 月经 中 国 证 监 会 批准 , 首次 向 社 会 公 众 发行 人 民币 普 通 股 8000万
股 , 向 发 起 人 股 东 北 京燕 京 啤 酒 有 限 公 司 、 北京 市 西 单 商 场 股 份 有 限公 司 和 北 京 市 牛 栏 山
酒 厂 分 别 发 行 21000万 股 、 976.5万 股 和 976.5万 股 。 公 司 股 票 于 一 九 九 七 年 七 月 十 六 日 在
深圳证券交易所上市。

    1.3   公 司 中 文 名 称 为 : 北 京 燕 京 啤 酒 股 份 有 限 公 司 。 英 文 名 称 为 : Beijing
YanJing Brewery CO.,LTD. 。 公 司 的 法 定 地 址 : 北 京 市 顺 义 区 双 河 路 9 号 。 邮 政 编 码 :
101300。

      1.4 公 司 系 以 原 国 有 企 业 北 京 燕 京 啤 酒 集 团 公 司 的 部 分 资 产 进 行 重 组 , 且 经 北 京 市
人民政府批准,将原由北京燕京啤酒集团公司持有的股份转为北京燕京啤酒有限公司持
有 , 联 合 其 他 法 人 为 共同 发 起 人 并 向 社 会 公 众募 集 发 行 股 票 后 设 立 的股 份 有 限 公 司 。 其 全
部资本为等额股份,公司股东以其所持股份所须缴纳的金额(包括非现金资产折股的代
价 ) 为 限 对 公 司 承 担 有限 责 任 。 除 了 其 股 份 的认 购 人 在 认 购 时 所 同 意的 条 件 之 外 , 股 东 对
其后的任何追加股本均不承担责任。公司以其全部资产对其债务承担责任。

    1.5 公 司 是 独 立 的 企 业 法 人 。 公 司 以 其 全 部 法 人 财 产 , 依 法 自 主 经 营 , 自 负 盈 亏 。
公司的合法权益受法律保护,不受侵犯。

      1.6 公司坚持同种类股权平等、同种类股同利、利益共享、风险共担的原则。

      1.7    公司的经营期限为五十年,自公司在工商行政管理部门注册登记之日算起。

      1.8    公司不得成为其他营利性组织的无限责任股东。

      1.9    董事长为公司的法定代表人。

    1.10 本章 程 所称 其他高 级 管理 人员 是 指公 司的 副 总经 理、 董 事会 秘书 、 总会 计师 、
总工程师。

      1.11 本公 司 章程 自生效 之 日起 ,即 成 为规 范公 司 的组 织与 行 为、 公司 与 股东 、股 东
与 股 东 之 间 权 利 义 务 关系 的 具 有 法 律 约 束 力 的文 件 , 对 公 司 、 股 东 、董 事 、 监 事 、 高 级 管
理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董




                                                        2
事 、 监 事 、 经 理 和 其 他高 级 管 理 人 员 , 股 东 可以 起 诉 公 司 , 公 司 可 以起 诉 股 东 、 董 事 、 监
事、经理和其他高级管理人员。
      本 条 所 指 起 诉包 括 在 法院 提 起 诉 讼 或在 仲 裁 机构 进 行 仲 裁 。本 条 所 指高 级 管 理 人 员 系
指须由公司董事会聘任及解聘的管理人员。



                                     第二章      公司宗旨、经营范围

      2.1 公 司 的 宗 旨 是 : 采 用 先 进 科 学 的 生 产 技 术 和 经 营 管 理 方 法 , 提 高 经 营 管 理 水
平 , 努 力 扩 大 生 产 规 模, 提 高 产 品 质 量 、 企 业竞 争 能 力 和 市 场 占 有 率, 创 造 使 全 体 股 东 满
意的经济利益和社会效益,为发展中国民族啤酒工业作出贡献。

      2.2 经 公 司 登 记 机 关 核 准 , 公 司 的 经 营 范 围 : 制 造 、 销 售 啤 酒 、 露 酒 、 矿 泉 水 、 纯
净 水 、 其 他 饮 用 水 、 啤酒 原 料 、 饲 料 、 酵 母 、塑 料 箱 ; 销 售 五 金 交 电、 建 筑 材 料 、 日 用 百
货 ; 餐 饮 服 务 ; 技 术 开发 、 技 术 咨 询 、 技 术 培训 、 技 术 转 让 ; 制 造 纸箱 、 纸 箱 印 刷 、 塑 料
制品;包装装潢印刷品印刷;普通货物运输;货物进出口、技术进出口、代理进出口。

    2.3 公 司 可 根 据 自 身 发 展 能 力 和 业 务 需 要 , 依 法 适 时 调 整 经 营 范 围 和 经 营 方 式 , 并
在国内外设立分支机构和办事机构。

                                        第三章      注册资本和股份

    3.1 公 司 采 取 社 会 募 集 设 立 方 式 设 立 。 公 司 的 股 份 除 发 起 人 认 购 外 , 其 余 股 份 向 社
会法人和公众公开发行。

    3.2 公 司 的 股 份 采 取 股 票 的 形 式 , 股 票 为 记 名 股 票 。 发 行 的 股 票 以 人 民 币 标 明 面
值。公司的资本划分为股份,每一股的金额相等。公司发行的所有股份均为普通股。

    3.3 公 司 股 份 的 发 行 , 实 行 公 开 、 公 平 、 公 正 的 原 则 , 同 种 类 的 每 一 股 份 具 有 同 等
权利。
    同 次 发 行 的 股票 , 每 股的 发 行 条 件 和价 格 相 同; 任 何 单 位 或者 个 人 所认 购 的 股 份 , 每
股所支付的价额相同。

    3.4 股 票 发 行 价 格 可 以 按 票 面 金 额 , 也 可 以 超 过 票 面 金 额 , 但 不 得 低 于 票 面 金 额 。
以超过票面金额发行股票所得溢价款列入公司资本公积金。

     3.5 股票载明下列事项:
     1.公司名称;
     2.公司登记成立的日期;
     3.股票的种类、票面金额及代表的股份数;
     4.股票的编号。
     股票由董事长签名,公司盖章。

    3.6 经国家证券主管部门批准,公司的股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳
分公司集中托管。

     3.7     公司注册资本为人民币2,818,539,341元。


                                                       3
       公司股份总数为:2,818,539,341股;公司股本结构为:普通股 2,818,539,341股。

    3.8 公 司 发 行 的 股 票 名 称 为 : 北 京 燕 京 啤 酒 股 份 有 限 公 司 股 票 。 股 票 是 公 司 签 发 的
证明股东按其所持股份享有权利和承担义务的凭证。

    3.9 公 司 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 时 , 经 股 东 大 会 作 出 决 议 , 并 授 权 董 事 会 制 订 方
案,并依法向公司登记机关办理变更登记并公告。

       3.10   股东可以按国家有关规定和公司章程将股票进行转让、抵押、继承和赠与。

    3.11 公司 或 公司 的子公 司 (包 括公 司 的附 属企 业 )不 以赠 与 、垫 资、 担 保、 补偿 或
贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。

       3.12   公司不接受本公司的股票作为质押权的标的 。

    3.13 公司 根 据经 营和发 展 的需 要, 依 照法 律、 法 规的 规定 , 经股 东大 会 分别 作出 决
议,可以采用下列方式增加资本:
    1. 向社会公众发行股份;
    2. 现有股东配售股份;
    3. 向现有股东派送红股;
    4. 以公积金转增股本;
    5. 非公开发行股份;
    6. 法律、行政法规规定以及国务院证券主管部门批准的其他方式。

       3.14 公司在具备下列条件时,可以发行新股:
       1. 具备健全且运行良好的组织机构;
       2.具有持续盈利能力,财务状况良好;
       3.最近三年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为;

    公 司 非 公 开 发行 新 股 应当 符 合 国 务 院证 券 主 管部 门 规 定 的 条件 , 并 报国 务 院 证 券 主 管
部门核准。

       3.15 公司发行新股,股东大会应对下列事项作出决议:
       1.新股种类及数额;
       2.新股发行价格;
       3.新股发行的起止日期;
       4.向原有股东发行新股的种类及数额。

    3.16 公司 经 批准 向社会 公 开发 行新 股 时, 必须 公 告新 股招 股 说明 书和 财 务会 计报 表
及附属明细表,并制作认股书。

       3.17   公司向社会公开发行新股,由依法设立的证券经营机构承销,签订承销协议。

       3.18   公司发行新股,可根据公司连续盈利的情况和财产增值情况,确定 其作价方
案。

       3.19   公司发行新股募足股款后向公司登记机关办理变更登记,并公告。


                                                      4
    3.20 根据 公 司章 程的规 定 ,公 司可 以 减少 注册 资 本。 公司 减 少注 册资 本 ,按 照《 公
司法》以及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。

    3.21 公司 在 下列 情况下 , 经公 司章 程 规定 的程 序 通过 ,并 报 国家 有关 主 管机 构批 准
后,可购回本公司的股份:
    1.为减少公司注册资本而注销股份;
    2.与持有本公司股票的其他公司合并;
    3.将股份奖励给本公司职工;
    4.股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。
    除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。

      3.22 公司购回股份,可以下列方式之一进行:
      1.向全体股东按照相同比例发出购回要约;
      2.证券交易所集中竞价交易方式;
      3.法律、行政法规规定和国务院证券主管部门认可的其它情形。

    3.23 公司因本章程第3.21条第1项至第3项的原因收购本公司股份的,应当经股东大
会决议。公司依照第3.21条规定收购本公司股份后,属于第1项情形的,应当自收购之日
起10日内注销;属于第2项、第4项情形的,应当在6个月内转让或者注销。
     公司依照第3.21条第3项规定收购的本公司股份,不超过本公司已发行股份总额的
5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当1年内转让给职
工。
     公司购回本公司股份后,应向工商行政管理部门申请办理注册资本的变更登记。

    3.24 发 起 人 所 持 有的公 司 股 票 , 自 公司 成 立之 日 起 一 年 以 内不 得 转让 。 公 司 公 开 发
行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。

      3.25 董事 、 监事 、经理 以 及其 他高 级 管理 人员 应 当在 其任 职 期间 内, 定 期向 公司 申
报 其 所 持 有 的 本 公 司 股份 及 其 变 动 情 况 ; 在 其任 职 期 间 每 年 转 让 的 股份 不 得 超 过 其 所 持 有
本 公 司 股 份 总 数 的 25%; 所 持 本 公 司 股 份 自 公 司 股 票 上 市 交 易 之 日 起 一 年 内 不 得 转 让 。 上
述 人 员 离 职 后 六 个 月 内不 得 转 让 其 所 持 有 的 本公 司 的 股 份 , 包 括 因 公司 派 发 股 份 股 利 、 公
积金转增股本、购买、继承等而新增的股份。

      3.26 公司 董 事、 监事、 高 级管 理人 员 、持 有公 司 百分 之五 以 上有 表决 权 的股 份的 股
东 , 将 其 所 持 有 的 公 司股 票 在 买 入 之 日 起 六 个月 以 内 卖 出 , 或 者 在 卖出 之 日 起 六 个 月 以 内
又 买 入 的 , 由 此 获 得 的收 益 归 公 司 所 有 , 本 公司 董 事 会 将 收 回 其 所 得收 益 。 但 是 证 券 公 司
因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。
      前 款 规 定 适 用于 持 有 公司 百 分 之 五 以上 有 表 决权 股 份 的 法 人股 东 的 董事 、 监 事 、 经 理
和其他高级管理人员。
      公 司 董 事 会 不按 照 前 款规 定 执 行 的 ,股 东 有 权要 求 董 事 会 在 30日 内 执行 。 公 司 董 事 会
未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉
讼。
      公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。
      股 东 直 接 或 间 接 持 有 公 司 发 行 在 外 的 普 通 股 达 5% 时 , 应 当 自 该 事 实 发 生 之 日 起 三 个
工作日内,向公司、证券交易所、中国证监会作出书面报告并公告,在上述规定的期限
内 , 不 得 再 行 买 卖 公 司 股 票 。 股 东 直 接 或 间 接 持 有 公 司 5% 以 上 发 行 在 外 的 普 通 股 后 , 其


                                                        5
持 有 该 种 股 票 的 增 减 变 化 每 达 到 该 种 股 票 发 行 在 外 总 额 的 5% 时 , 应 当 自 该 事 实 发 生 之 日
起 三 个 工 作 日 内 , 向 公司 、 证 券 交 易 所 、 中 国证 监 会 作 出 书 面 报 告 并公 告 。 在 报 告 期 限 内
和做出报告、公告后二日内,不得再行买卖公司股票。

      3.27 股 东 转 让 其 所持有 的 股 份 , 必 须在 依 法设 立 的 证 券 交 易场 所 或者 按 照 国 务 院 规
定 的 其 他 方 式 进 行 。 由股 东 以 背 书 方 式 或 者 法律 、 行 政 法 规 规 定 的 其他 方 式 转 让 , 并 由 公
司将受让人的姓名或者名称及住所载于股东名册。

    3.28 股东 大 会召 开前二 十 日内 或者 公 司决 定分 配 股 利 的基 准 日前 五日 内 ,不 得进 行
本章前条规定的股东名册的变更登记。

    3.29 股票 被 盗、 遗失或 者 丢失 ,股 东 可以 依照 民 事诉 讼法 规 定的 公示 催 告程 序, 请
求人民法院宣告该股票失效。
    依照公示催告程序,人民法院宣告该股票失效后,股东可以向公司申请补发股票。

    3.30 经国 务 院证 券管理 部 门批 准, 公 司可 以发 行 人民 币特 种 股票 或公 司 股票 可以 到
境外上市。
                                  第四章 股东和股东大会

      4.1 公 司 股东 是 同 意成为 股 东 ,并 持 有公 司 股份 , 且 其姓 名 (或 名 称) 被 登 记在 股 东
名 册 上 的 人 , 除 非 有 相反 证 据 , 否 则 公 司 按 本章 程 规 定 所 设 的 股 东 名册 即 为 证 明 公 司 股 权
所有的充分证据。股东作为公司的所有者,享有法律、行政法规和本章程规定的合法权
利 。 股 东 按 其 持 有 股 份的 种 类 享 有 权 利 , 承 担义 务 ; 持 有 同 一 种 类 股份 的 股 东 , 享 有 同 等
权利、承担同种义务。
      公 司 召 开 股 东大 会 、 分配 股 利 、 清 算及 从 事 其他 需 要 确 认 股东 身 份 的行 为 时 , 由 董 事
会 或 股 东 大 会 召 集 人 确定 股 权 登 记 日 , 股 权 登记 日 收 市 后 登 记 在 册 的股 东 为 享 有 相 关 权 益
的股东。

     4.2 公司普通股股东享有以下权利:
     1. 依 法 请 求 、 召 集 、 主 持 、 参 加 或 者 委 派 股 东 代 理 人 参 加 股 东 大 会 , 并 行 使 相 应 的
表决权;
     2. 查 阅 公 司 章 程 、 股 东 名 册 、 公 司 债 券 存 根 、 股 东 大 会 会 议 记 录 、 董 事 会 会 议 决
议、监事会决议和财务会计报告,监督公司的生产经营情况,提出建议或质询;
     3.按其持有股份的份额参与分红并取得股利和其他形式的利益分配;
     4.依有关法律、法规和本章程规定转让、继承、赠与或抵押及质押其股份;
     5.经股东大会决议优先认购公司新发行的股票;
     6. 公 司 终 止 或 者 清 算 时 依 法 律 规 定 和 其 持 有 股 份 的 份 额 取 得 公 司 的 剩 余 资 产 的 分
配。
     7.依照法律、公司章程规定获得有关信息,包括:
     缴付成本费用后得到公司章程;
     缴付合理费用后有权查阅和复印:
     (1)本人持股资料;
     (2)股东大会会议记录;
     (3)中期报告和年度报告;
     (4)公司股东总额、股本结构
     (5)股东名册;
     (6)公司债券存根;


                                                        6
      (7)董事会会议决议;
      (8)监事会会议决议;
      (9)财务会计报告。
      8. 对 公 司 的 经 营 行 为 进 行 监 督 , 提 出 建 议 或 质 询 。 股 东 大 会 、 董 事 会 的 决 议 违 反 法
律 、 行 政 法 规 , 侵 犯 股东 合 法 权 益 时 , 向 人 民法 院 提 起 要 求 停 止 该 违法 行 为 和 侵 害 行 为 的
诉讼;
      9 .对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份;
      10. 法律、行政法规及本章程规定的其他权利。

      4.3 股 东 提出 查 阅 本章前 条 所 述有 关 信息 或 者索 取 资 料的 , 应当 向 公司 提 供 证明 其 持
有 公 司 股 份 的 种 类 以 及持 股 数 量 的 书 面 文 件 ,公 司 经 核 实 股 东 身 份 后按 照 股 东 的 要 求 予 以
提供。
      公司应建立与股东沟通的有效渠道,设置专门机构和人员负责与股东的联系、接受来访、信
息披露和回答咨询,以保证股东对依照法律、行政法规及本章程规定的公司重大事项享有知情权和
参与权。

    4.4 股东有权按照法律、行政法规的规定,通过民事诉讼或其他法律手段保护其合法权利。
股东大会、董事会的决议违反法律、行政法规的规定,侵犯股东合法权益的,股东有权向人民法院
提起要求停止该违法行为或侵害行为的诉讼。公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规
的,股东有权请求人民法院认定无效。
    股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或者决议内
容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销。
    董事、监事、总经理和其他高级管理人员执行职务时违反法律、行政法规或本章程的规定,
给公司造成损失的,应承担赔偿责任。股东有权要求公司依法提起要求赔偿的诉讼。
    董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损
失的,连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起
诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可
以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
    监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起30日
内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,前款规定
的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
    他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第四款规定的股东可以依照本条第四款、
第五款的规定向人民法院提起诉讼。
    董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股东利益的,股东可以向
人民法院提起诉讼。

       4.5 公司普通股股东负有以下义务:
       1.遵守法律、行政法规和公司章程及股东大会决议;
       2.依其所持股份和入股方式缴纳股金;
       3. 依 其 所 持 股 份 所 须 缴 纳 的 金 额 ( 包 括 非 现 金 资 产 折 股 金 额 ) 为 限 , 对 公 司 承 担 责
任;
    4.除法律、法规规定的情形外,股东不得退股;
    5.依有关法律、法规的规定缴纳个人所得税;
    6. 不 得 滥 用 股 东 权 利 损 害 公 司 或 者 其 他 股 东 的 利 益 ; 不 得 滥 用 公 司 法 人 独 立 地 位 和
股东有限责任损害公司债权人的利益;
    公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。




                                                         7
    公 司 股 东 滥 用公 司 法 人独 立 地 位 和 股东 有 限 责任 , 逃 避 债 务, 严 重 损害 公 司 债 权 人 利
益的,应当对公司债务承担连带责任。
    7.法律、行政法规及本章程规定的其他义务。

       4.6 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册。
       公司股东名册,记载下列事项:
       1.股东的姓名或者名称及住所;
       2.所持股份及其数量,就所持股份已付或应付的款项;
       3.登记为股东的日期;
       4.不为股东的日期。

       4.7   股份转让后,股份受让人的姓名(或名称)应作为股份持有人登录于股东名册
内。

    4.8 持 有 公 司 百 分 之 五 以 上 有 表 决 权 股 份 的 股 东 , 将 其 持 有 的 股 份 进 行 质 押 的 , 应
当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。

      4.9 公 司 的 控 股 股 东 、 实 际 控 制 人 员 不 得 利 用 其 关 联 关 系 损 害 公 司 利 益 。 违 反 规 定
的 , 给 公 司 造 成 损 失 的, 应 当 承 担 赔 偿 责 任 。公 司 的 控 股 股 东 及 实 际控 制 人 对 公 司 及 其 他
股 东 负 有 诚 信 义 务 。 控股 股 东 不 得 利 用 其 特 殊地 位 谋 取 额 外 的 利 益 ,不 得 直 接 或 间 接 干 预
公 司 决 策 及 依 法 开 展 的生 产 经 营 活 动 , 损 害 公司 及 其 他 股 东 的 合 法 权益 。 控 股 股 东 应 严 格
依 法 行 使 出 资 人 的 权 利, 控 股 股 东 不 得 利 用 利润 分 配 、 资 产 重 组 、 对外 投 资 、 资 金 占 用 、
借 款 担 保 等 方 式 损 害 公司 和 社 会 公 众 股 股 东 的合 法 权 益 , 不 得 利 用 其控 制 地 位 损 害 公 司 和
社会公众股股东的利益。
      非经本章程规定的批准程序,公司不与公司控股股东及实际控制人发生关联交易或资
金 往 来 。 严 禁 公 司 控 股股 东 及 实 际 控 制 人 非 经营 性 占 用 公 司 资 金 。 公司 控 股 股 东 及 实 际 控
制 人 依 据 经 本 章 程 规 定程 序 批 准 的 关 联 交 易 而与 公 司 产 生 债 权 债 务 关系 时 , 应 依 据 相 关 合
同 约 定 及 时 清 偿 债 务 。控 股 股 东 侵 占 公 司 资 产时 , 公 司 董 事 会 应 对 其所 持 公 司 股 份 立 即 申
请 司 法 冻 结 , 凡 不 能 以现 金 清 偿 的 , 通 过 变 现股 份 偿 还 侵 占 资 产 。 公司 董 事 、 监 事 和 高 级
管 理 人 员 负 有 维 护 公 司资 金 安 全 的 法 定 义 务 。公 司 董 事 、 监 事 及 高 级管 理 人 员 协 助 、 纵 容
控 股 股 东 及 其 附 属 企 业侵 占 公 司 资 产 时 , 公 司董 事 会 应 视 情 节 轻 重 ,对 直 接 责 任 人 给 予 处
分和对负有严重责任的董事启动罢免直至追究刑事责任的程序。
      公司的控股股东对公司董事、监事候选人的提名,应严格遵循法律、法规和本章程规
定 的 条 件 和 程 序 。 控 股股 东 提 名 的 董 事 、 监 事候 选 人 应 当 具 备 相 当 专业 知 识 和 决 策 、 监 督
能 力 。 控 股 股 东 不 得 对股 东 大 会 人 事 选 举 决 议和 董 事 会 人 事 选 举 决 议履 行 任 何 批 准 手 续 ;
不得超过股东大会、董事会任免公司的高级管理人员。
      公司的控股股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。

    4.10      公司 的 控股 股东在 行 使表 决权 时 ,不 得作 出 有损 于公 司 和其 他股 东 合法 权益 的
决定。

      4.11 本 章 程 所 称 控 股 股 东 是 指 其 持 有 的 股 份 占 公 司 股 本 总 额 50%以 上 的 股 东 ; 持 有
股 份 的 比 例 虽 然 不 足 50%, 但 依 其 持 有 的 股 份 所 享 有 的 表 决 权 已 足 以 对 股 东 大 会 的 决 议 产
生重大影响的股东。
      本 章 程 所 称 实际 控 制 人, 是 指 虽 不 是公 司 的 股东 , 但 通 过 投资 关 系 、协 议 或 者 其 他 安
排,能够实际支配公司行为的人。




                                                        8
    本 章 程 所 称 关联 关 系 ,是 指 公 司 控 股股 东 、 实际 控 制 人 、 董事 、 监 事、 高 级 管 理 人 员
与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系。但
是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。

      4.12 股东大会是公司的最高权力机构。股东大会行使下列职权:
      1.决定公司的经营方针和投资计划;
      2.选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事和监事的报酬事项;
      3.审议批准董事会和监事会的报告;
      4.审议批准公司年度财务预算方案、决算方案;
      5.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
      6.对公司增加或减少注册资本作出决议;
      7.对发行公司债券作出决议;
      8.对公司合并、分立、解散和清算或者变更公司形式等事项作出决议;
      9.修改公司章程;
      10.对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
      11. 审 议 单 独或 者 合 计持 有 公 司 发 行在 外 有 表决 权 股 份 总 数百 分 之 三以 上 的 股 东 、 二
分之一以上独立董事以及监事会的提案;
      12. 审 议 公 司与 关 联人发 生 的 交 易金 额 在人 民币 3000万 元以 上 , 且占公 司 最 近 一期 经
审计净资产绝对值5%以上的关联交易;
      13. 审议公司拟发生的达到下列标准之一的交易(受赠现金资产除外):
      (1) 交 易 涉 及 的 资 产 总 额 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 的 50%以 上 ;该 交 易 涉 及 的 资
产总额同时存在账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;
      (2) 交 易 标 的 (如 股 权 )在 最 近 一 个 会 计 年 度 相关 的 主 营 业 务 收 入 占 公司 最 近 一 个 会 计
年度经审计主营业务收入的 50%以上,且绝对金额超过人民币 5000 万元;
      (3) 交 易 标 的 (如 股 权 )在 最 近 一 个 会 计 年 度 相关 的 净 利 润 占 公 司 最 近一 个 会 计 年 度 经
审计净利润的50%以上,且绝对金额超过人民币 500万元;
      (4) 交 易 的 成 交 金 额 ( 含 承 担 债 务 和 费 用 ) 占 公 司 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产 的 50% 以
上,且绝对金额超过人民币5000万元;
      (5) 交 易 产 生 的 利 润 占公 司 最 近 一 个 会 计 年 度经 审 计 净 利 润 的 50% 以上 , 且 绝 对 金 额
超过人民币500万元。
      上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计算。
      公 司 发 生 的 交 易 仅 达 到 上 述 第 ( 3) 项 或 者 第 ( 5) 项 标 准 , 且 公 司 最 近 一 个 会 计 年 度
每 股 收 益 的 绝 对 值 低 于 0.05元 的 , 公 司 可 以 向 深 圳 证 券 交 易 所 申 请 豁 免 适 用 本 条 提 交 股 东
大会审议的规定。
      14. 审议批准如下担保事项:
      (1) 本 公 司 及 本 公 司 控 股 子 公 司 的 对 外 担 保 总 额 ,达 到 或 超 过 最 近 一 期 经 审 计 净 资 产
的50%以后提供的任何担保;
      (2) 公 司 的 对 外 担 保 总 额 , 达 到 或 超 过 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 的 30%以 后 提 供 的 任 何
担保;
      (3) 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保;
      (4) 单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保;
      (5) 对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
      15. 审 议 公 司 在 一 年 内 购 买 、 出 售 重 大 资 产 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产 30%的 事
项;
      16. 审议批准变更募集资金用途事项;
      17. 审议股权激励计划;
      18. 审议法律、法规、部门规章和公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。


                                                        9
      上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。

      4.13 股东 大 会分 为年度 股 东大 会和 临 时股 东大 会 。年 度股 东 大会 每年 召 开一 次, 应
于 上 一 个 会 计 年 度 完 结 之 后 的 六 个 月 内 举 行 。 公司在上述期限内因故不能召开年度股东大会
的,应当报告深圳证券交易所,说明原因并公告。有 下 列 情况 之 一时 , 在事 实 发 生之 日 起二 个
月内召开临时股东大会:
      1. 董 事 人 数 不 足 《 公 司 法 》 规 定 的 人 数 或 者 少 于 本 章 程 所 定 人 数 的 三 分 之 二 ( 即 10
人)时;
      2.公司未弥补的亏损达实收股本总额的三分之一时;
      3.单独或合并持有公司股份总数百分之十以上的股东书面请求时;
      4.董事会认为必要时;
      5.监事会提议召开时;
      6.法律、行政法规、部门规章或公司章程规定的其他情形。
      前述第3项持股股数按股东提出书面要求日计算。
      股东大会应当在《公司法》规定的范围内行使职权,不得干涉股东对自身权利的处
分。
      股 东 大 会 讨 论和 决 定 的事 项 , 应 当 按照 《 公 司法 》 和 本 章 程的 规 定 确定 , 年 度 股 东 大
会 可 以 讨 论 本 章 程 规 定的 任 何 事 项 。 临 时 股 东大 会 只 能 对 通 知 中 列 明的 事 项 作 出 决 议 。 临
时 股 东 大 会 审 议 通 知 中 未 列 明 提 案 内 容 时 , 对 涉 及 本 章 程 第 4.39条 所 列 事 项 的 提 案 内 容 不
得进行变更;任何变更都应视为一个新的提案,不得在本次股东大会上进行表决。
      本公司召开股东大会的地点为:公司所在地。
      股 东 大 会 将 设置 会 场 ,以 现 场 会 议 形式 召 开 ,并 应 当 按 照 法律 、 行 政法 规 、 中 国 证 监
会 或 公 司 章 程 的 规 定 ,采 用 安 全 、 经 济 、 便 捷的 网 络 或 其 他 方 式 为 股东 参 加 股 东 大 会 提 供
便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。
      股 东 可 以 选 择通 过 公 司提 供 的 股 东 大会 网 络 投票 系 统 行 使 表决 权 , 但同 一 股 份 只 能 选
择现场投票、网络投票或符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。
      本 章 程 所 指 股东 大 会 网络 投 票 系 统 是指 利 用 网络 与 通 信 技 术, 为 公 司股 东 非 现 场 行 使
股东大会表决权服务的信息技术系统。

      4.14 股东 大 会召 开时, 本 公司 全体 董 事、 监事 和 董事 会秘 书 应当 出席 会 议, 经理 和
其他高级管理人员应当列席会议。
      董事会应严格遵守《公司法》及其他法律、法规关于召开股东大会的各项规定,认真组织好
股东大会。公司全体董事对于股东大会的正常召开负有诚信责任,不得阻碍股东大会依法履行职
权。
      股 东 大 会 会 议由 董 事 会依 法 召 集 , 由董 事 长 主持 。 董 事 长 不能 履 行 职务 或 不 履 行 职 务
时 , 由 半 数 以 上 董 事 共同 推 举 的 副 董 事 长 主 持, 副 董 事 长 不 能 履 行 职务 或 不 履 行 职 务 时 ,
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
      监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务
时,半数以上监事共同推举的一名监事主持。
      股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。
      召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出席股东大
会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。

      4.15 股东会议的通知包括以下内容:
      1.会议的日期、地点和会议期限;
      2.提交会议审议的事项和提案;




                                                       10
    3. 以 明 显 的 文 字 说 明 : 全 体 股 东 均 有 权 出 席 股 东 大 会 , 并 可 以 委 托 代 理 人 出 席 会 议
和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;
    4.有权出席股东大会股东的股权登记日;
    5.投票代理委托书的送达时间和地点;
    6.会务常设联系人姓名,电话号码;
    7. 网络投票的时间、投票程序(使用股东大会网络投票系统时 )。

    4.16 股东 出 席股 东大会 , 所持 每一 股 份有 一表 决 权, 股东 大 会作 出决 议 ,应 由持 有
不少于在该会议上有表决权的股份总数的二分之一以上的股东出席。

      4.17 股权 登 记日 登记在 册 的所 有股 东 或其 代理 人 ,均 有权 出 席股 东大 会 。并 依照 有
关 法 律 、 法 规 及 本 章 程 行 使 表 决 权 。 股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席
和表决,两者具有同等的法律效力。代理人应当向公司提交股东授权委托书,并在授权范围内行使
表决权。
      股东应当以书面形式委托代理人,由委托人签署或者由其以书面形式委托的代理人签署;委
托人为法人的,应当加盖法人印章或者由其正式委任的代理人签署。

      4.18 个人 股 东亲 自出席 会 议的 ,应 出 示本 人身 份 证和 持股 凭 证; 委托 代 理他 人出 席
会议的,应出示本人身份证、代理委托书和持股凭证。
      法 人 股 东 应 由法 定 代 表人 或 者 法 定 代表 人 委 托的 代 理 人 出 席会 议 。 法定 代 表 人 出 席 会
议 的 , 应 出 示 本 人 身 份证 、 能 证 明 其 具 有 法 定代 表 人 资 格 的 有 效 证 明和 持 股 凭 证 ; 委 托 代
理 人 出 席 会 议 的 , 代 理人 应 出 示 本 人 身 份 证 、法 人 股 东 单 位 的 法 定 代表 人 依 法 出 具 的 书 面
委托书和持股凭证。

    4.19 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明下列内容:
    1.代理人的姓名;
    2.是否具有表决权;
    3.分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示;
    4. 对 可 能 纳 入 股 东 大 会 议 程 的 临 时 提 案 是 否 有 表 决 权 , 如 果 有 表 决 权 应 行 使 何 种 表
决权的具体指示;
    5.委托书签发日期和有效期限;
    6.委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。
    委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自己的意思表决。

      4.20 投票 代 理委 托书至 少 应当 在有 关 会议 召开 前 二十 四小 时 备置 于公 司 住所 ,或 者
召 集 会 议 的 通 知 中 指 定的 其 他 地 方 。 委 托 书 由委 托 人 授 权 他 人 签 署 的, 授 权 签 署 的 授 权 书
或 者 其 他 授 权 文 件 应 当经 过 公 证 。 经 公 证 的 授权 书 或 者 其 他 授 权 文 件, 和 投 票 代 理 委 托 书
均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
      委 托 人 为 法 人的 , 由 其法 定 代 表 人 或者 董 事 会、 其 他 决 策 机构 决 议 授权 的 人 作 为 代 表
出席公司的股东会议。

      4.21 出席 会 议人 员的签 名 册由 公司 负 责制 作。 签 名册 载明 参 加会 议人 员 姓名 (或 单
位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名
(或单位名称)等事项。
      公 司 聘 请 的 律师 将 依 据证 券 登 记 结 算机 构 提 供的 股 东 名 册 共同 对 股 东资 格 的 合 法 性 进
行 验 证 , 并 登 记 股 东 姓名 ( 或 名 称 ) 及 其 所 持有 表 决 权 的 股 份 数 。 在会 议 主 持 人 宣 布 现 场
出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。


                                                       11
    会 议 主 持 人 应当 在 表 决前 宣 布 现 场 出席 会 议 的股 东 和 代 理 人人 数 及 所持 有 表 决 权 的 股
份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。

      4.22 出席 股 东大 会的股 东 所代 表的 股 份达 不到 本 章程 规定 的 数额 时, 股 东会 议应 延
期 十 日 举 行 , 并 将 会 议通 知 进 行 公 告 。 延 期 召开 的 股 东 会 议 , 出 席 股东 所 代 表 的 股 份 仍 达
不 到 本 章 程 规 定 的 数 额时 , 视 为 已 达 到 法 定 人数 , 依 本 章 程 相 关 条 款规 定 的 比 例 通 过 的 股
东大会决议有效。

       4.23    独立董事、监事会或者股东要求召开临时股东大会的,应当按照下列程序办
理:
      独 立 董 事 有 权向 董 事 会提 议 召 开 临 时股 东 大 会。 对 独 立 董 事要 求 召 开临 时 股 东 大 会 的
提 议 , 董 事 会 应 当 根 据法 律 、 行 政 法 规 和 本 章程 的 规 定 , 在 收 到 提 议后 10日 内 提 出 同 意 或
不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
      董 事 会 同 意 召 开 临 时 股 东 大 会 的 , 将 在 作 出 董 事 会 决 议 后 的 5日 内 发 出 召 开 股 东 大 会
的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。
      监 事 会 有 权 向董 事 会 提议 召 开 临 时 股东 大 会 ,并 应 当 以 书 面形 式 向 董事 会 提 出 。 董 事
会 应 当 根 据 法 律 、 行 政法 规 和 本 章 程 的 规 定 ,在 收 到 提 案 后 10日 内 提出 同 意 或 不 同 意 召 开
临时股东大会的书面反馈意见。
      董 事 会 同 意 召 开 临 时 股 东 大 会 的 , 将 在 作 出 董 事 会 决 议 后 的 5日 内 发 出 召 开 股 东 大 会
的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。
      董 事 会 不 同 意召 开 临 时股 东 大 会 , 或者 在 收 到提 案 后 10日 内未 作 出 反馈 的 , 视 为 董 事
会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。
      单 独 或 者 合 计 持 有 公 司 10%以 上 股 份 的 股 东 有 权 向 董 事 会 请 求 召 开 临 时 股 东 大 会 , 并
应 当 以 书 面 形 式 向 董 事会 提 出 。 董 事 会 应 当 根据 法 律 、 行 政 法 规 和 本章 程 的 规 定 , 在 收 到
请求后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
      董 事 会 同 意 召 开 临 时 股 东 大 会 的 , 应 当 在 作 出 董 事 会 决 议 后 的 5日 内 发 出 召 开 股 东 大
会 的 通 知 , 通 知 中 对 原请 求 的 变 更 , 应 当 征 得相 关 股 东 的 同 意 。 通 知发 出 后 , 董 事 会 不 得
再提新的提案,未征得提议股东的同意也不得对召开的时间进行变更或推迟。
      董 事 会 不 同 意召 开 临 时股 东 大 会 , 或者 在 收 到请 求 后 10日 内未 作 出 反馈 的 , 单 独 或 者
合 计 持 有 公 司 10%以 上 股 份 的 股 东 有 权 向 监 事 会 提 议 召 开 临 时 股 东 大 会 , 并 应 当 以 书 面 形
式向监事会提出请求。
      监 事 会 同 意 召 开 临 时 股 东 大 会 的 , 应 在 收 到 请 求 5日 内 发 出 召 开 股 东 大 会 的 通 知 , 通
知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。
      监 事 会 未 在 规定 期 限 内发 出 股 东 大 会通 知 的 ,视 为 监 事 会 不召 集 和 主持 股 东 大 会 , 连
续90日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
      股东或监事会提议董事会召开临时股东大会时,应签署一份或者数份同样格式内容的书面要
求,并以书面形式向董事会提出会议议题和内容完整的提案。提议股东或者监事会应当保证提案内
容符合法律、法规和本章程的规定。
      对于提议股东要求召开股东大会的书面提案,董事会应当依据法律、法规和本章程决定是否
召开股东大会。董事会应当在收到股东发出的书面提议后十五日内反馈给提议股东。
      提议股东或监事会决定自行召开临时股东大会的,应当书面通知董事会,发出召开临时股东
大会的通知,通知的内容应当符合以下规定:
      1.提案内容不得增加新的内容,否则提议股东应按上述程序重新向董事会提出召开股东大会
的请求;
      2.会议地点应当为公司所在地。
      在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于10%。




                                                       12
    4.24 对于提议股东决定自行召开的临时股东大会,董事会及董事会秘书应切实履行职责。
董事会应当提供股权登记日的股东名册。董事会应当保证会议的正常秩序,会议费用的合理开支由
公司承担。会议召开程序应当符合以下规定:
    1.会议由董事会负责召集,董事会秘书必须出席会议,董事、监事应当出席会议;董事长负
责主持会议,董事长因特殊原因不能履行职务时,由副董事长或者其他董事主持;
    2.董事会应当聘请有执业资格的律师,按照本章程第4.61条的规定出具法律意见;
    3.召开程序应当符合本章程相关条款的规定。
    董事会未能指定董事主持股东大会的,提议股东在报中国证券监督管理委员会北京证监局备
案后会议由提议股东主持;提议股东应当聘请有执业资格的律师,按照本章程第4.61条的规定出具
法律意见,律师费用由提议股东自行承担;董事会秘书应切实履行职责,其余召开程序应当符合本
章程相关条款的规定。

      4.25 年度 股 东大 会通知 将 于召 开 20日 前以 公告 方 式通 知各 股 东, 临时 股 东大 会通 知
将于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
      股 东 大 会 召 开的 会 议 通知 发 出 后 , 无正 当 理 由, 股 东 大 会 不应 取 消 ,股 东 大 会 通 知 中
列 明 的 提 案 不 应 取 消 。除 有 不 可 抗 力 或 者 其 它意 外 事 件 等 原 因 , 董 事会 不 得 变 更 股 东 大 会
召开的时间;因不可抗力确需变更股东大会召开时间的,不应因此而变更股权登记日。
      公司因特殊原因必须延期召开股东大会的,应在原定股东大会召开日前至少两个工作日发布
延期通知。董事会在延期召开通知中应说明原因并公布延期后的召开日期。

      4.26 董事 会 人数 不足《 公 司法 》规 定 的人 数, 或 者少 于章 程 规定 人数 的 三分 之二 ,
或 者 公 司 未 弥 补 亏 损 额达 到 股 本 总 额 的 三 分 之一 , 董 事 会 未 在 规 定 期限 内 召 集 临 时 股 东 大
会的,监事会或者股东可以按照本章第4.23条规定的程序自行召集临时股东大会。

      4.27 公司 召 开股 东大会 , 董事 会、 监 事会 以及 单 独或 者合 计 持有 公司 股 份总 数的 百
分之三以上的股东,有权向公司提出新的提案。
      单 独 或 者 合 计持 有 公 司 3%以 上 股 份 的 股东 , 可 以在 股 东 大 会 召开 10日 前提 出 临 时 提 案
并 书 面 提 交 召 集 人 。 召 集 人 应 当 在 收 到 提 案 后 2日 内 发 出 股 东 大 会 补 充 通 知 , 公 告 临 时 提
案的内容。
      除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通知中
已列明的提案或增加新的提案。
      股 东 大 会 通 知 中 未 列 明 或 不 符 合 本 章 程 第 4.29条 规 定 的 提 案 , 股 东 大 会 不 得 进 行 表 决
并作出决议。
      本章程其他条款另有特别规定,从其特别规定。

     4.28 股东 大 会拟 讨论 董 事 、监 事选 举 事项 的, 股 东大 会通 知 中将 充分 披 露董 事、 监
事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
     (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
     (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
     (三)披露持有本公司股份数量;
     (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
     除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
     董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况,并应在股东大会召开前披露候选
人的详细资料,保证股东在投票前对候选人有足够的了解。董事、监事候选人应在股东大会召开前
作出书面承诺,同意接受提名,承诺公开披露的候选人资料真实、完整并保证当选后切实履行其职
责。




                                                       13
    董事、监事候选人名单可由公司现任董事会、监事会、持有或者合并持有百分之五以上公司
股份的股东以书面形式提出。

    4.29 股东大会提案应当符合下列条件:
    1. 内 容 与 法 律 、 法 规 和 章 程 的 规 定 不 相 抵 触 , 并 且 属 于 公 司 经 营 范 围 和 股 东 大 会 职
责范围;
    2.有明确议题和具体决议事项;
    3.以书面形式提交或送达董事会。

    4.30 公司 董 事会 应当以 公 司和 股东 的 最大 利益 为 行为 准则 , 按照 本章 前 条的 规定 对
股东大会提案进行审查。

    4.31 董事 会 决定 不将股 东 大会 提案 列 入会 议议 程 的, 应当 在 该次 股东 大 会上 进行 解
释和说明,并将提案内容和董事会的说明在股东大会结束后与股东大会决议一并公告。

    4.32 提 出 提 案 的 股 东 对 董 事 会 不 将 其 提 案 列 入 股 东 大 会 会 议 议 程 的 决 定 持 有 异 议
的,可以按照本章程第4.23条的规定程序要求召集临时股东大会。

     4.33 董事会在召开股东大会的通知中应列出本次股东大会讨论的事项,并将董事会提出的
所有提案的内容充分披露。需要变更前次股东大会决议涉及的事项的,提案内容应当完整,不能只
列出变更的内容。列入“其他事项”但未明确具体内容的,不能视为提案,股东大会不得进行表
决。
     公司董事会应认真审议并安排股东大会审议事项。股东大会应给予每个提案合理的讨论时
间。

    4.34 会议通知发出后,董事会不得再提出会议通知中未列出事项的新提案,对原有提案的修
改应当在股东大会召开的前十日公告。否则,会议召开日期应当顺延,保证至少有十日的间隔期。


    4.35 对于4.27条所述的股东大会临时提案,董事会按以下原则对提案进行审核:
    1.关联性。董事会对股东提案进行审核,对于股东提案涉及事项与公司有直接关系,并且不
超出法律、法规和本章程规定的股东大会职权范围的,应提交股东大会讨论。对于不符合上述要求
的,不提交股东大会讨论。如果董事会决定不将股东提案提交股东大会表决,应当在该次股东大会
上进行解释和说明。
    2.程序性。董事会可以对股东提案涉及的程序性问题做出决定。如将提案进行分拆或合并表
决,应征得原提案人同意;原提案人不同意变更的,股东大会会议主持人可就程序性问题提请股东
大会做出决定,并按照股东大会决定的程序进行讨论。

    4.36 提出涉及投资、财产处置和收购兼并等提案的,应当充分说明该事项的详情,包括:涉
及金额、价格(或计价方法)、资产的账面值、对公司的影响、审批情况等。如果按照有关规定需
进行资产评估、审计或出具独立财务顾问报告的,董事会应当在股东大会召开前至少五个工作日公
布资产评估情况、审计结果或独立财务顾问报告。
    提出改变募股资金用途提案的,应在召开股东大会的通知中说明改变募股资金用途的原因、
新项目的概况及对公司未来的影响。
    涉及公开发行股票等需要报送中国证监会核准的事项,应当作为专项提案提出。
    董事会审议通过年度报告后,应当对利润分配方案做出决议,并作为年度股东大会的提案。
董事会在提出资本公积转增股本方案时,需详细说明转增原因,并在公告中披露。董事会在公告股



                                                      14
份派送或资本公积转增方案时,应披露送转前后对比的每股收益和每股净资产,以及对公司今后发
展的影响。

    4.37 公司召开股东大会应坚持朴素从简的原则,不得给予出席会议的股东(或代理人)额
外的经济利益。



    4.38 公司董事会、监事会和其他召集人应当采取必要的措施,保证股东大会的严肃性和正常
秩序,除出席会议的股东(或代理人)、董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、聘任律师及董
事会邀请的人员以外,公司有权依法拒绝其他人士入场,对于干扰股东大会秩序、寻衅滋事和侵犯
其他股东合法权益的行为,公司应当采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

    4.39 在年度股东大会上,董事会应当就前次年度股东大会以来股东大会决议中应由董事会
办理的各事项的执行情况,向股东大会作出报告并公告。每名独立董事也应作出述职报告。

    4.40 在年度股东大会上,监事会应当宣读有关公司过去一年的监督专项报告,内容包括:
    1.公司财务的检查情况;
    2.董事、高级管理人员执行公司职务时的尽职情况及对有关法律、法规、公司章程及股东大
会决议的执行情况;
    3.监事会应当向股东大会报告的其他重大事件。
    监事会认为必要时,还可以对股东大会审议的提案出具意见,并提交独立报告。

    4.41 注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的
审计报告的,公司董事会应当将导致会计师出具上述意见的有关事项及对公司财务状况和经营状况
的影响向股东大会作出说明。如果该事项对当期利润有直接影响,公司董事会应当根据孰低原则,
确定利润分配预案或者公积金转增股本预案。

    4.42 除 累 积 投 票 制 外 , 股东大会对所有列入议事日程的提案应当进行逐项表决,对同一
事项有不同提案的,应以提案提出的时间顺序进行表决,对事项做出决议。除因不可抗力等特殊原
因导致股东大会中止或不能作出决议外,不得以任何理由搁置或不予表决。
    股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更应当被视为一个新的提案,不
能在本次股东大会上进行表决。
    公司董事会应当保证股东大会在合理的工作时间内连续举行,直至形成最终决议。因不可抗
力或其他异常原因导致股东大会不能正常召开或未能做出任何决议的,公司董事会应向深圳证券交
易所说明原因并公告,公司董事会有义务采取必要措施尽快恢复召开股东大会。

      4.43 股东 ( 包括 股东代 理 人) 以其 所 代表 的有 表 决权 的股 份 数额 行使 表 决 权 ,每 一
股份享有一票表决权。
      股 东 大 会 审 议影 响 中 小投 资 者 利 益 的重 大 事 项时 , 对 中 小 投资 者 表 决应 当 单 独 计 票 。
单独计票结果应当及时公开披露。
      公 司 持 有 的 本公 司 股 份没 有 表 决 权 ,且 该 部 分股 份 不 计 入 出席 股 东 大会 有 表 决 权 的 股
份总数。
      董 事 会 、 独 立董 事 和 符合 相 关 规 定 条件 的 股 东可 以 征 集 股 东投 票 权 。 征 集 股 东 投 票 权
应 当 向 被 征 集 人 充 分 披露 具 体 投 票 意 向 等 信 息。 禁 止 以 有 偿 或 者 变 相有 偿 的 方 式 征 集 股 东
投票权。公司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。
      同 一 表 决 权 只能 选 择 现场 、 网 络 或 其他 表 决 方式 中 的 一 种 。同 一 表 决权 出 现 重 复 表 决
的以第一次投票结果为准。



                                                       15
    4.44 股东大会决议分为普通决议、特别决议。
    股 东 大 会 作 出普 通 决 议, 应 当 由 出 席股 东 大 会的 股 东 ( 包 括股 东 代 理人 ) 所 持 表 决 权
的二分之一以上通过。
    股 东 大 会 作 出特 别 决 议, 应 当 由 出 席股 东 大 会的 股 东 ( 包 括股 东 代 理人 ) 所 持 表 决 权
的三分之二以上通过。

     4.45 下列事项由股东大会以普通决议通过:
     1.董事会和监事会的工作报告;
     2.董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
     3.董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
     4.公司年度预算方案、决算方案;
     5.公司年度报告;
     6.除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。

     4.46 下列事项由股东大会以特别决议通过:
     1.公司增加或者减少注册资本;
     2.发行公司债券;
     3.公司的分立、合并、解散和清算;
     4.公司章程的修改;
     5.回购本公司股票;
     6. 公 司 在 一 年 内 购 买 、 出 售 重 大 资 产 或 者 担 保 金 额 超 过 公 司 最 近 一 期 经 审 计 总 资 产
30%的;
     7.股权激励计划;
     8. 公 司 章 程 规 定 和 股 东 大 会 以 普 通 决 议 认 定 会 对 公 司 产 生 重 大 影 响 的 、 需 要 以 特 别
决议通过的其他事项。

      4.47 股东大会在董事和监事的选举或更换中采用累积投票制。
      前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人
数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历
和基本情况。在累积投票制下,独立董事应当与非独立董事分开投票选举。
      董事和监事候选人的产生方式如下:
      (一)董事会换届改选或者现任董事会增补董事时,现任董事会、连续一年以上单独或者合
并持有公司有表决权股份总数的 5%以上的股东可以按照拟选任的人数,提名下一届董事会的董事
候选人或者增补董事的候选人;
      (二)公司董事会、监事会、单独或合并持有公司有表决权股份总数1%以上的股东有权提出
独立董事候选人提案;
      (三)监事会换届改选或者现任监事会增补监事时,现任监事会、连续一年以上单独或者合
并持有公司有表决权股份总数的 5%以上的股东可以按照拟选任的人数,提名非由职工代表担任的
下一届监事会的监事候选人或者增补监事的候选人。
      (四)监事会中的职工代表由公司职工代表大会民主选举产生。4.48 除 公 司 处 于 危 机 等
特 殊 情 况 下 , 非 经 股 东大 会 以 特 别 决 议 批 准 ,公 司 不 得 与 董 事 、 经 理和 其 它 高 级 管 理 人 员
以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。

      4.48 除公 司 处于 危机等 特 殊情 况下 , 非经 股东 大 会以 特别 决 议批 准, 公 司不 得与 董
事 、 经 理 和 其 它 高 级 管理 人 员 以 外 的 人 订 立 将公 司 全 部 或 者 重 要 业 务的 管 理 交 予 该 人 负 责
的合同。




                                                       16
       4.49 股东大会采取记名方式投票表决。
       出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、反对或弃
权。
    未 填 、 错 填 、字 迹 无 法辨 认 的 表 决 票、 未 投 的表 决 票 均 视 为投 票 人 放弃 表 决 权 利 , 其
所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

    4.50 股 东 大 会 对 提 案 进 行 表 决 前 , 应 当 推 举 两 名 股 东 代 表 参 加 计 票 和 监 票 。 审 议 事
项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。
    股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、监
票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。
    通 过 网 络 或 其他 方 式 投票 的 上 市 公 司股 东 或 其代 理 人 , 有 权通 过 相 应的 投 票 系 统 查 验
自己的投票结果。

    4.51 股东 大 会投 票表决 结 束后 ,公 司 应当 对每 项 议案 合并 统 计现 场投 票 、网 络投 票
以及符合规定的其他投票方式的投票表决结果,方可予以布。

     4.52 股东 大 会现 场结束 时 间不 得早 于 网络 或其 他 方式 ,会 议 主持 人应 当 宣布 每一 提
案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。决议的表决结果载 入会议记
录。
     在 正 式 公 布 表决 结 果 前, 股 东 大 会 现场 、 网 络及 其 他 表 决 方式 中 所 涉及 的 上 市 公 司 、
计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。

      4.53 会 议 主 持 人 如 果 对 提 交 表 决 的 决 议 结 果 有 任 何 怀 疑 , 可 以 对 所 投 票 数 进 行 点
算 ; 如 果 会 议 主 持 人 未进 行 点 票 , 出 席 会 议 的股 东 或 者 股 东 代 理 人 对会 议 主 持 人 宣 布 结 果
有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当即时点票。

      4.54 关联 股 东进 行可能 会 对公 司产 生 重大 影响 的 重大 关联 交 易时 ,董 事 会应 依照 公
平 、 合 理 、 合 法 的 原 则对 该 等 关 联 交 易 的 交 易理 由 、 交 易 价 格 等 重 要交 易 内 容 作 出 决 议 后
提交股东大会审议,股东大会决议通过后公司方能进行该等关联交易。
      股 东 大 会 审 议有 关 关 联交 易 事 项 时 ,关 联 股 东不 应 当 参 与 投票 表 决 ,其 所 代 表 的 有 表
决 权 的 股 份 数 不 计 入 有效 表 决 总 数 ; 股 东 大 会决 议 的 公 告 应 当 充 分 披露 非 关 联 股 东 的 表 决
情 况 。 如 有 特 殊 情 况 关联 股 东 无 法 回 避 时 , 公司 在 征 得 有 权 部 门 的 同意 后 , 可 以 按 照 正 常
程 序 进 行 表 决 , 并 在 股东 大 会 决 议 公 告 中 作 出详 细 说 明 , 同 时 对 非 关联 股 东 的 投 票 情 况 进
行专门统计并在决议公告中予以披露。
     股东大会审议关联交易事项时,下列股东应当回避表决:
     1. 交易对方;
     2. 拥有交易对方直接或间接控制权的;
     3. 被交易对方直接或间接控制的;
     4. 与交易对方受同一法人或自然人直接或间接控制的;
     5. 因与交易对方或者其关联人存在尚未履行完毕的股权转让协议或者其他协议而使其
表决权受到限制或影响的;
     6.在 交 易 对 方 任 职 , 或 者 在 能 直 接 或 者 间 接 控 制 该 交 易 对 方 的 法 人 单 位 或 者 该 交 易 对
方直接或者间接控制的法人单位任职的(适用于股东为自然人的)
     7. 中国证监会或证券交易所认定的可能造成公司对其利益倾斜的法人或自然人。
     股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联人提供的担保议案时, 该股东或受该实
际 控 制 人 支 配 的 股 东 ,不 得 参 与 该 项 表 决 。 该项 表 决 须 经 出 席 股 东 大会 的 其 他 股 东 所 持 表
决权的半数以上通过。


                                                       17
     会议主持人应当在股东大会审议有关关联交易的提案前提示关联股东对该提案不享有
表 决 权 , 并 宣 布 现 场 出席 会 议 除 关 联 股 东 之 外的 股 东 和 代 理 人 人 数 及所 持 有 表 决 权 的 股 份
总数。

    4.55 除涉 及 公司 商业秘 密 不能 在股 东 大会 上公 开 外, 董事 、 监事 和高 级 管理 人员 应
当对股东的质询和建议作出答复或说明。

    4.56 会议提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,董事会应当在股东
大会决议公告中做出特别提示。
    股东大会各项决议的内容应当符合法律和本章程的规定。出席会议的董事应当忠实履行职
责,保证决议内容的真实、准确和完整,不得使用容易引起歧义的表述。
    股东大会决议公告应注明出席会议的股东(和代理人)人数、所持(代理)股份总数及占公
司有表决权总股份的比例,表决方式以及每项提案表决结果。对股东提案做出的决议,应列明提案
股东的姓名或名称、持股比例和提案内容。

    4.57 股东大会应有会议记录 ,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容:
    1. 出 席 股 东 大 会 的 股 东 和 代 理 人 人 数 、 所 持 有 表 决 权 的 股 份 总 数 , 及 占 公 司 总 股 份
的比例;
    2.召开会议的日期、地点、议程和召集人姓名或名称;
    3. 会 议 主 持 人 姓 名 、 出 席 或 列 席 会 议 的 董 事 、 监 事 、 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 姓 名
以及会议议程;
    4.各发言人对每个审议事项的发言要点;
    5.对每一提案的审议经过、发言要点和每一表决事项的表决结果;
    6.股东的质询意见、建议及董事会、监事会的相应答复或说明等内容;
    7.律师及计票人、监票人姓名;
    8.股东大会认为和公司章程规定应当载入会议记录的其他内容。

      4.58 召集 人 应当 保证会 议 记录 内容 真 实、 准确 和 完整 。股 东 大会 记录 由 出席 会议 的
董 事 、 监 事 、 董 事 会 秘书 、 召 集 人 或 其 代 表 、会 议 主 持 人 和 记 录 员 签名 , 并 作 为 公 司 重 要
档 案 由 董 事 会 秘 书 保 存。 股 东 大 会 会 议 记 录 应当 与 现 场 出 席 股 东 的 签名 册 及 代 理 出 席 的 委
托 书 、 网 络 及 其 他 方 式表 决 情 况 的 有 效 资 料 一并 保 存 , 保 管 期 限 为 十年 , 在 保 管 期 限 内 不
得 销 毁 。 如 果 股 东 大 会表 决 事 项 的 影 响 超 过 十年 , 则 相 关 记 录 应 继 续保 留 , 直 到 该 事 项 的
影响消失。

       4.59 公司董事会应当聘请执业律师出席股东大会,对以下问题出具意见并公告:
       1.股东大会的召集、召开程序是否符合法律法规的规定,是否符合《公司章程》;
       2.验证出席会议人员资格、召集人资格的合法有效性;
       3.验证股东大会提出新提案的股东的资格;
       4.股东大会的表决程序、表决结果是否合法有效;
       5.应公司要求对其他问题出具的法律意见。

      4.60 公司董事会也可同时聘请公证人员出席股东大会,对股东大会 到会 人数、参 会股东
持 有 股 份 数 额 、 授 权 委托 书 、 每 一 表 决 事 项 的表 决 结 果 、 会 议 记 录 、会 议 程 序 的 合 法 性 等
事项,进行公证。

       4.61    股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事在会议结束之后立即就
任。



                                                       18
     4.62  股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司将在股东大会结束后
2个月内实施具体方案。

      4.63 公 司 制 定 股 东 大 会 议 事 规 则 , 详 细 规 定 股 东 大 会 的 召 开 和 表 决 程 序 , 包 括 通
知 、 登 记 、 提 案 的 审 议、 投 票 、 计 票 、 表 决 结果 的 宣 布 、 会 议 决 议 的形 成 、 会 议 记 录 及 其
签 署 、 公 告等 内 容, 以及 股 东 大 会对 董 事会 的授 权 原 则 , 授 权 内容 应明 确 具 体 。股 东 大
会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。

                                                第五章        董事会

      5.1 公 司 设 董 事会 。董 事 会 由 十 五人 组 成 ,其中 包 括 独 立 董事 五 人 。董 事 由 股 东 大 会
选举产生或更换,任期三年。董事任期届满,连选可以连任。公司应和董事签订聘任合
同 , 明 确 公 司 和 董 事 之间 的 权 利 义 务 , 董 事 的任 期 、 董 事 违 反 法 律 、行 政 法 规 和 本 章 程 的
责 任 以 及 公 司 因 故 提 前 解 除 合 同 的 补 偿 等 内 容 。 公 司 董 事 为 自 然 人 ,可 以 由 股 东 或 非 股 东
担 任 , 董 事 无 需 持 有 公司 股 份 。 董 事 任 期 从 股东 大 会 决 议 通 过 之 日 起计 算 , 至 本 届 董 事 会
任 期 届 满 时 为 止 。 董 事在 任 期 届 满 前 , 股 东 大会 不 得 无 故 解 除 其 职 务。 董 事 会 对 股 东 大 会
负责并报告工作。
      董 事 任 期 届 满未 及 时 改选 , 在 改 选 出的 董 事 就任 前 , 原 董 事仍 应 当 依照 法 律 、 行 政 法
规和部门规章和本章程的规定,履行董事职务。

    5.2 董 事 会 设 董 事 长 一 人 , 副 董 事 长 二 人 , 董 事 长 、 副 董 事 长 必 须 由 董 事 担 任 , 由
董事会以全体董事的过半数选举产生。董事长为公司的法定代表人。

       5.3 董事会行使下列职权:
       1.负责召集股东大会,并向股东大会报告工作;
       2.执行股东大会的决议;
       3.决定公司的发展规划、年度经营计划和投资方案;
       4.制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
       5.制订公司的利润分配方案及弥补亏损方案;
       6. 制 订 公 司 增 加 或 者 减 少 注 册 资 本 的 方 案 以 及 发 行 公 司 债 券 或 其 他 证 券 及 上 市 的 方
案;
    7. 在 股 东 大 会 授 权 范 围 内 , 决 定 公 司 的 风 险 投 资 、 资 产 抵 押 及 其 他 担 保 事 项 , 行 使
公司的融资和借款权以及决定公司重要资产出租、发包和转让;
    8. 拟 订 公 司 的 重 大 收 购 、 收 购 本 公 司 股 票 或 出 售 方 案 或 者 合 并 、 分 立 、 解 散 及 变 更
公司形式的方案;
    9.决定公司内部管理机构的设置;
    10. 聘 任 或 者 解 聘 公 司 总 经 理 、 董 事 会 秘 书 , 根 据 总 经 理 的 提 名 , 聘 任 或 者 解 聘 公 司
副总经理、财务负责人等高级管理人员,决定其报酬事项和奖惩事项;
    11.制订公司的基本管理制度;
    12.制订公司章程修改方案;
    13.管理公司信息披露事项;
    14.提请股东大会聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
    15.听取公司经理的工作汇报并检查经理的工作;
    16.提出公司的破产申请;
    17. 在 股 东 大 会 授 权 范 围 内 , 决 定 公 司 对 外 投 资 、 收 购 出 售 资 产 、 资 产 抵 押 、 对 外 担
保事项、委托理财、关联交易等事项;



                                                         19
     18.法律、法规或本章程规定,以及股东大会授予的其它职权。
     上述第18项所述股东大会对董事会的授权原则是:
     1.有利于公司的科学决策和快速反应;
     2.授权事项在股东大会决议范围内,且授权内容明确具体,有可操作性;
     3.符合公司及全体股东的最大利益。

    5.4 公 司 董 事 会 应 当 就 注 册 会 计 师 对 公 司 财 务 报 告 出 具 的 非 标 准 审 计 意 见 向 股 东 大
会作出说明。

    5.5 董 事 会 制 定 董 事 会 议 事 规 则 , 以 确 保 董 事 会 落 实 股 东 大 会 决 议 , 提 高 工 作 效 率
和保证科学决策。
    董事会会议规则由董事会拟定,报股东大会批准,作为本章程附件。

    5.6 董 事 会 应 当 确 定 其 运 用 公 司 资 产 所 作 出 的 风 险 投 资 权 限 , 建 立 严 格 的 审 查 和 决
策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并经股东大会批准。

    5.7 依 本 章 前 条 由 董 事 会 确 定 的 其 运 用 公 司 资 产 所 作 出 的 风 险 投 资 不 得 超 过 公 司 总
资产的10%以上(含10%),超过该比例的风险投资应报经公司股东大会批准。
    风险投资范围包括但不限于:
    1.对其它有限责任公司的股权长期投资;
    2.购买其它上市公司的公司股票、可转换债券和其他企业债券;
    3.为其它企业提供担保;
    4.与其它企业合作开发投资项目;
    5.资产抵押;
    6.委托理财;
    7.法律、法规或本章程规定,以及股东大会确定属于风险投资的其他投资项目。
    公司股东大会或董事会批准公司对外担保,均不得违反如下规定:
    ( 1) 公 司 不 得 为 控 股 股 东 及 公 司 持 股 50%以 下 的 其 他 关 联 方 、 任 何 非 法 人 单 位 或 个 人
提供担保;
    (2)公司不得直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供债务担保;
    (3)公司对外担保总额不得超过最近一个会计年度合并会计报表净资产的 50%;
    ( 4) 公 司 对 外 担 保 必 须 要 求 对 方 提 供 反 担 保 , 且 反 担 保 的 提 供 方 应 当 具 有 实 际 承 担
能力。

      5.8 董 事 会 会 议 每 年 度 至 少 召 开 二 次 , 实 行 一 人 一 票 和 按 出 席 人 数 少 数 服 从 多 数 的
表 决 制 度 。 董 事 会 由 董事 长 负 责 召 集 , 每 次 会议 应 于 会 议 召 开 十 日 前书 面 通 知 全 体 董 事 和
监 事 。 董 事 会 会 议 由 二分 之 一 以 上 董 事 出 席 方可 举 行 。 董 事 会 作 出 决议 , 必 须 经 全 体 出 席
董 事 的 过 半 数 通 过 , 但董 事 会 作 出 公 司 对 外 担保 的 决 议 , 必 须 经 全 体董 事 三 分 之 二 以 上 通
过。
     公司董事会会议应严格按照规定的程序进行。董事应按规定的时间事先通知所有董事,并提供
足够的资料,包括会议议题的相关背景材料和有助于董事理解公司业务进展的信息和数据。当两名
或两名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时,可联名以书面形式向董事会提出延期召开董
事会会议或延期审议该事项,董事会应予以采纳。

       5.9   董事长应在提到下列召开董事会临时会议的提议后十日内召集和主持董事会会
议:
       1.代表十分之一以上表决权的股东提议时。



                                                       20
     2.三分之一以上董事联名提议时;
     3.监事会提议时;

      5.10 在 紧 急 情 形 下 须 召 开 董 事 会 临 时 会 议 时 , 经 董 事 长 、 总 经 理 提 议 并 通 知 到 全 体
董 事 且 征 得 其 同 意 , 可以 免 除 本 章 程 规 定 的 通知 时 限 , 于 通 知 后 的 三日 内 召 开 董 事 会 临 时
会议。但是不得滥用本条款的规定。

     5.11 董事会会议通知包括以下内容:
     1.会议日期和地点;
     2.会议期限;
     3.事由及议题;
     4.发出通知的日期。

      5.12 由 所 有 董 事 签名的 书 面 决 议 与 经正 式 召开 的 董 事 会 会 议通 过 的决 议 一 样 有 效 。
董 事 会 临 时 会 议 在 保 障董 事 充 分 表 达 意 见 的 前提 下 , 可 以 用 传 真 方 式进 行 并 作 出 决 议 , 并
由参会董事签字。

    5.13 除 本 章 程 规 定由股 东 大 会 决 议 的事 项 外, 董 事 会 对 公 司重 大 业务 和 行 政 事 项 有
权做出决定。

      5.14 董事长行使下列职权:
      1.主持股东大会和召集、主持董事会会议;
      2.督促、检查董事会决议的执行;
      3.签署公司股票、公司债券及其他有价证券;
      4.签署董事会生效文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件;
      5.行使法定代表人的职权;
      6. 在 发 生 特 大 自 然 灾 害 等 不 可 抗 力 的 紧 急 情 况 下 , 对 公 司 事 务 行 使 符 合 法 律 规 定 和
公司利益的特别处置权,并在事后向公司董事会和股东大会报告;
      7.董事会授予的其他职权。
     上述第7项所述董事会对董事长的授权原则是:
     1.有利于公司的科学决策和快速反应;
     2.授权事项在董事会决议范围内,且授权内容明确具体,有可操作性;
     3.符合公司及全体股东的最大利益。
      公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上
董 事 共 同 推 举 的 副 董 事长 履 行 职 务 ; 副 董 事 长不 能 履 行 职 务 或 者 不 履行 职 务 的 , 由 半 数 以
上董事共同推举一名董事履行职务。
      公司根据需要,可以由董事会授权董事长在董事会闭会期间,行使董事会的部分职
权。
     董事会对总经理及经营管理层财务事项的授权应仅限于公司主营业务范围的日常经营以及董事
会决议事项的执行,对于公司出售资产、对外投资、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交
易等重大事项必须先经董事会决议,不应授权。

      5.15 董 事 会 会 议 ,应由 董 事 本 人 出 席。 董 事因 故 不 能 出 席 ,可 以 书面 委 托 其 他 董 事
代为出席董事会。董事书面委托其他董事代为出席董事会会议时,应签署书面委托书。委托书中
应 载 明 代 理 人 的 姓 名 、代 理 事 项 、 权 限 和 有 效期 限 , 并 由 委 托 人 签 名或 盖 章 。 代 为 出 席 会
议 的 董 事 应 当 在 授 权 内行 使 董 事 权 利 。 董 事 未出 席 董 事 会 的 , 亦 未 委托 代 表 出 席 的 , 视 为
放弃在该次会议的表决权。


                                                       21
      董 事 与 董 事 会 会 议 决 议 事 项 所 涉 及 的 企 业 有 关 联 关 系 的 ,不 得 对 该 项 决 议 行 使 表 决
权 , 也 不 得 代 理 其 他 董事 行 使 表 决 权 。 该 董 事会 会 议 由 过 半 数 的 无 关联 关 系 董 事 出 席 即 可
举 行 , 董 事 会 会 议 所 作决 议 须 经 无 关 联 关 系 董事 过 半 数 通 过 。 出 席 董事 会 的 无 关 联 董 事 人
数不足3人的,应将该事项提交股东大会审议。
      董事会对会议所议事项的决定作成会议记录,出席会议的董事和记录员应在会议记录
上 签 名 。 董事会会议记录应当真实完整。董事会秘书对会议所议事项要认真组织记录和整理,董
事 会 会 议 记 录 由 董 事 会 秘 书 负 责 保 存 , 并作为日后明确董事责任的重要依据,十 年 以 内 不 得
销毁。

     5.16 董事会会议记录包括以下内容:
     1.会议召开的日期、地点和召集人姓名;
     2.出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;
     3.会议议程;
     4.董事发言要点;
     5.每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。

      5.17 董 事 应 当 在 董事会 决 议 上 签 字 并对 董 事会 的 决 议 承 担 责任 , 董事 会 的 决 议 违 反
法 律 、 行 政 法 规 或 者 公司 章 程 , 致 使 公 司 遭 受严 重 损 失 的 , 参 与 决 议的 董 事 对 公 司 负 赔 偿
责 任 。 但 经 证 明 在 表 决时 曾 表 明 异 议 并 记 载 于会 议 记 录 的 , 该 董 事 可以 免 除 责 任 。 不 出 席
会议,又不委托其他董事代为出席会议的董事应视作表示同意,不免除其责任。

    5.18 董 事 会 设 秘 书一名 , 由 董 事 会 聘任 或 解聘 。 董 事 可 以 兼任 董 事会 秘 书 。 董 事 会
秘书是公司高级管理人员,对公司和董事会负责。

      5.19 董事会秘书的主要职责是:
      1.准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件;
      2. 按 照 法 定 程 序 筹 备 董 事 会 会 议 和 股 东 大 会 , 准 备 和 提 交 拟 审 议 的 董 事 会 和 股 东 大
会文件,参加董事会会议,制作会议记录并在会议记录上签字;
      3. 作 为 公 司 与 证 券 交 易 所 的 指 定 联 系 人 , 负 责 公 司 和 相 关 当 事 人 与 证 券 交 易 所 及 其
他证券监管机构之间的及时沟通和联络,负责准备和提交证券交易所要求的文件;
      4.负责公司信息披露事务,保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整;
      5. 负 责 与 公 司 信 息 披 露 有 关 的 保 密 工 作 , 制 定 保 密 措 施 。 内 幕 信 息 泄 露 时 及 时 采 取
补救措施并报告中国证监会和证券交易所;
      6. 负 责 管 理 和 保 管 公 司 股 东 名 册 、 董 事 名 册 、 大 股 东 及 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员
持 有 公 司 股 票 的 资 料 、董 事 会 印 章 , 以 及 董 事会 和 股 东 大 会 的 会 议 文件 和 会 议 记 录 。 保 证
有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录;
      7. 负 责 协 调 处 理 公 司 与 股 东 关 系 , 接 待 来 访 、 回 答 咨 询 、 向 股 东 提 供 公 司 已 公 开 披
露的资料;
      8. 协 助 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 人 员 了 解 法 律 法 规 、 公 司 规 章 、 证 券 交 易 所 有 关 规 章
制度以及上市协议对其设定的责任;
      9. 促 使 董 事 会 依 法 行 使 职 权 , 遵 守 法 律 法 规 、 公 司 章 程 及 证 券 交 易 所 有 关 规 章 制
度 。 在 董 事 会 作 出 违 反有 关 规 定 的 决 议 之 时 ,应 及 时 提 出 异 议 并 有 权向 中 国 证 监 会 、 地 方
证券管理部门及证券交易所报告;
      10.公司章程和公司股票上市的证券交易所上市规则所规定的其他职责。

      5.20 公 司 董 事 或 其他高 级 管 理 人 员 均可 兼 任董 事 会 秘 书 。 公司 聘 请的 会 计 师 事 务 所
的 注 册 会 计 师 和 律 师 事务 所 的 律 师 不 得 兼 任 董事 会 秘 书 。 董 事 会 秘 书由 董 事 长 提 名 , 经 董


                                                       22
事 会 聘 任 或 者 解 聘 。 当董 事 会 秘 书 由 董 事 兼 任时 , 如 某 一 行 为 应 由 董事 及 董 事 会 秘 书 分 别
作出,则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。

      5.21 公 司 董 事 会 秘书空 缺 期 间 , 由 董事 会 指定 一 名 董 事 或 高级 管 理人 员 代 行 董 事 会
秘 书 的 职 责 , 在 公 司 指定 人 员 之 前 由 董 事 长 代行 董 事 会 秘 书 职 责 。 董事 会 秘 书 空 缺 期 间 超
过三个月之后,由董事长代行董事会秘书职责直至公司正式聘请董事会秘书。

                                             第六章         监事会

     6.1 公司设监事会。监事会是公司常设的内部监督机构,负责对董事会及其成员以及
公 司 其 他 高 级 管 理 人 员进 行 监 督 , 防 止 其 滥 用职 权 , 侵 犯 股 东 、 公 司及 公 司 员 工 的 合 法 权
益 。 监 事 会 由 三 名 监 事组 成 。 监 事 会 设 主 席 一人 , 由 全 体 监 事 过 半 数选 举 产 生 。 监 事 会 主
席 召 集 和 主 持 监 事 会 会 议 ;监 事 会 主 席 不 能 履 行 职 务 或 者 不 履 行 职 务 的 , 由 半 数 以 上 监 事
共同推举一名监事会召集和主持监事会会议。

    6.2 监事 会向股 东大 会负 责, 并向 股东 大会 报告 工作 。 监事应向全体股东负责,对公司
财务以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法性进行监督,维持公司及股东的合
法权益。
    监事有了解公司经营情况的权利并承担相应的保密义务。公司应采取措施保障监事的知情权,
为监事正常履行职责提供必要的协助,任何人不得干预、阻挠。监事履行职责所需的合理费用由公
司承担。

      6.3 监 事 由 股 东 代 表 和 公 司 职 工 代 表 担 任 。 公 司 职 工 代 表 担 任 的 监 事 不 得 少 于 监 事
人数的三分之一。
      监 事 每 届 任 期三 年 。 非职 工 代 表 担 任的 监 事 由股 东 大 会 选 举或 更 换 ,公 司 职 工 代 表 担
任的监事由公司职工民主选举产生或更换。监事任期届满,可以连选连任。
      监 事 任 期 届 满未 及 时 改选 , 或 者 监 事在 任 期 内辞 职 导 致 监 事会 成 员 低于 法 定 人 数 的 ,
在 改 选 出 的 监 事 就 任 前, 原 监 事 仍 应 当 依 照 法律 、 行 政 法 规 和 本 章 程的 规 定 , 履 行 监 事 职
务。

      6.4 监事会行使下列职权:
      1.应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;
      2.检查公司的财务;
      3. 对 董 事 、 总 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 执 行 公 司 职 务 时 违 反 法 律 、 法 规 、 本 公 司 章
程 以 及 股 东 大 会 决 议 的行 为 进 行 监 督 , 对 违 反法 律 、 法 规 、 本 公 司 章程 或 者 股 东 大 会 决 议
的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
      4. 当 董 事 、 总 经 理 和 其 他 高 级 管 理 人 员 的 行 为 损 害 公 司 的 利 益 时 , 要 求 其 予 以 纠
正,必要时向股东大会或国家有关主管机关报告;
      5. 检 查 公 司 的 经 营 状 况 和 财 务 状 况 , 查 阅 帐 薄 和 其 他 会 计 资 料 , 在 必 要 时 有 权 要 求
董事和高级管理人员报告公司的有关情况;
      6. 核 对 董 事 会 拟 提 交 股 东 大 会 的 会 议 报 告 、 营 业 报 告 和 利 润 分 配 方 案 等 财 务 资 料 ,
发现疑问可以公司名义委托注册会计师、审计师帮助复审;
      7. 提 议 召 开 临 时 股 东 大 会 , 在 董 事 会 不 履 行 《 公 司 法 》 规 定 的 召 集 和 主 持 股 东 大 会
职责时召集和主持股东大会;
      8.代表公司与董事、高级管理人员交涉或对依法提起诉讼;
      9.监事会发现董事、总经理和其他高级管理人员存在违反法律、行政法规和本章程的行为,
可以向董事、股东大会反映,也可以直接向证券监管机构及其他有关部门报告;



                                                       23
     10.向股东大会提出提案;
     11.公司章程规定的或股东大会授予的其他职权。

     6.5     监事列席董事会会议,并可以对董事会决议事项提出质询或者建议。

    6.6 监 事 会 行 使 职 权 时 , 必 要 时 可 以 聘 请 律 师 事 务 所 、 会 计 师 事 务 所 等 专 业 机 构 提
供专业意见并给予帮助,由此发生的费用由公司承担。
    监事会的监督记录以及进行财务或专项检查的结果应成为对董事、经理和其他高级管理人员
绩效评价的重要依据。

      6.7 监 事会议 每半 年至少 召开一 次, 监事可 以提 议召开 临时 监事会 会议 , 并根据需要
及时召开临时会议。会议通 知应 当会议 召开十 日以 前书 面送达 全体监 事。 由监 事会召 集人 召
集 、 主 持 。 监事会会议因故不能如期召开,应公告并说明原因。监事会会议应严格按规定程序进
行。监事会可以要求公司董事、总经理及其他高级管理人员、内部及外部审计人员出席监事会会
议,回答所关注的问题。

      6.8监 事 会 制 定 监 事 会 议 事 规 则 , 明 确 监 事 会 的 议 事 方 式 和 表 决 程 序 , 以 确 保 监 事 会
的 工 作 效 率 和 科 学 决 策, 监 事 会 议 事 规 则 由 监事 会 拟 定 , 股 东 大 会 批准 , 并 作 为 本 章 程 的
附件。

    6.9 监 事 会 会 议 通 知 包 括 以 下 内 容 : 举 行 会 议 的 日 期 、 地 点 和 会 议 期 限 、 事 由 以 及
议题、发出通知的日期。

    6.10 监事 会 的议 事方式 为 :由 召集 人 或其 指定 的 监事 确认 出 席监 事人 数 ,并 对召 集
事由和议题进行说明,由出席监事进行讨论和发言,对议案进行表决,形成会议记录。

    6.11 监事 会 的表 决程序 为 :举 手表 决 ,出 席监 事 每人 拥有 一 个投 票权 。 监事 会决 议
由全体出席监事的过半数通过。

      6.12 监事 会 会议 应有记 录 ,出 席会 议 的监 事和 记 录人 ,应 当 在会 议记 录 上签 名。 监
事 有 权 要 求 在 记 录 上 对其 在 会 议 上 的 发 言 作 出某 种 说 明 性 记 载 。 监 事会 会 议 记 录 作 为 公 司
重要档案由董事会秘书保存,十年以内不得销毁。

                                                 第七章      总经理

      7.1 公 司 设 总 经 理 一 名 , 副 总 经 理 若 干 名 , 由 董 事 会 聘 任 或 者 解 聘 。 董 事 可 受 聘 兼
任 总 经 理 、 副 总 经 理 或者 其 他 高 级 管 理 人 员 ,担 任 总 经 理 、 副 总 经 理或 者 其 他 高 级 管 理 人
员 职 务 的 董 事 不 得 超 过公 司 董 事 总 数 的 二 分 之一 。 总 经 理 负 责 公 司 的日 常 业 务 经 营 和 行 政
管理。
      副总经理协助总经理工作。
      公 司 总 经 理 、 副 总 经 理任 期 三 年 。 任 期 届 满 ,可 连 聘 连 任 。 公司应与总经理签订聘任合
同,明确双方的权利义务关系,总经理违反法律、行政法规和本章程时的责任以及公司因故提前解
聘总经理时应给予的补偿等内容。

     7.2 总经理对董事会负责,行使下列职权:
     1.主持公司的生产经营管理工作,并向董事会报告工作;
     2.全面负责公司日常行政、业务和财务管理工作;



                                                       24
       3.组织实施董事会决议、公司年度经营计划和投资方案;
       4.拟定公司年度财务预、决算方案、税后利润分配方案和亏损弥补方案;
       5.拟订公司内部管理机构设置方案;
       6.拟订公司的基本管理制度;
       7.制订公司的具体规章;
       8.提请董事会期聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人;
       9.聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的其他管理负责人员;
       10.决定公司职工工资、福利、奖惩、升降级、加减薪、聘任、招用和解聘、辞退;
       11.代表公司对外处理重要业务;
       12.召集和主持总经理办公会议(由总经理、副总经理、其他高级管理人员参加);
       13.临时处理生产经营活动中的重大紧急问题,事后向董事会报告;
       14.提议召开董事会临时会议;
       15.本章程或董事会授予的其他职权。

       7.3    总经理列席董事会会议,非董事总经理在董事会上没有表决权。

    7.4 总 经 理 应 当 根 据 董 事 会 或 者 监 事 会 的 要 求 , 向 董 事 会 或 者 监 事 会 报 告 公 司 重 大
合同的签订、执行情况、资金运用情况和盈亏情况。总经理必须保证该报告的真实性。

    7.5 总 经 理 拟 定 有 关 职 工 工 资 、 福 利 、 安 全 生 产 以 及 劳 动 保 护 、 劳 动 保 险 、 解 聘
(或开除)公司职工等涉及职工切身利益的问题时,应当事先听取工会和职代会的意见。

       7.6    总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。

       7.7 总经理工作细则包括下列内容:
       1.总经理办公会议召开的条件、程序和参加的人员;
       2.总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;
       3. 公 司 资 金 、 资 产 运 用 , 签 订 重 大 合 同 的 权 限 , 以 及 向 董 事 会 、 监 事 会 的 报 告 制
度;
       4.董事会认为必要的其他事项。

    7.8 总 经 理 可 以 在 任 期 届 满 以 前 提 出 辞 职 。 有 关 总 经 理 辞 职 的 具 体 程 序 和 办 法 由 总
经理与公司之间的劳务合同规定。

       7.9    总经理行使职权时,不得变更股东大会和董事会的决议或超越授权范围。

                                    第八章      董事、监事和高级管理人员

       8.1    非自然人没有资格成为公司董事、监事、总经理、副总经理或其他高级管理人
员。

      8.2 凡 有《 中华 人民 共和 国 公司 法》 第 146条 所规 定 的情 形或 者 法律 、行 政 法规 或 部
门 规 章 规 定 的 其 他 内 容以 及 被 中 国 证 监 会 确 定为 市 场 禁 入 者 , 并 且 禁入 尚 未 解 除 的 人 , 不
能担任公司的董事、监事、经理以及董事会秘书。

       8.3 担任独立董事应当符合下列基本条件:
       1.根据法律、行政法规及其他有关规定,具备担任公司董事的资格;


                                                       25
    2.具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性;
    3.具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行政法规、规章及规则;
    4.具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必须的工作经验。
    5.本章程规定的其他条件。
    下列人员不得担任独立董事:
    1.在公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属、主要社会关系(直系亲属是指配偶、父
母、子女等;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹
等);
    2.直接或间接持有公司已发行股份1%以上或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系
亲属;
    3.在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以上的股东单位或者在公司前五名股东单位任
职的人员及其直系亲属;
    4.最近一年内曾经具有前三项所列举情形的人员;
    5.为公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员或在相关机构中任职的人员;
    6.本章程规定的其他人员;
    7.中国证监会认定的其他人员。

      8.4 独立董事的提名、选举和更换应当依法、规范地进行:
      1. 公 司 董 事会 、 监 事会、 单 独 或 者 合并 持 有 公司 已 发 行 股 份 1% 以 上的股 东 可 以 提 出
独立董事候选人,并经股东大会选举决定。
      2. 独 立 董 事 的 提 名 人 在 提 名 前 应 当 征 得 被 提 名 人 的 同 意 。 提 名 人 应 当 充 分 了 解 被 提
名 人 职 业 、 学 历 、 职 称、 详 细 的 工 作 经 历 、 全部 兼 职 等 情 况 , 并 对 其担 任 独 立 董 事 的 资 格
和 独 立 性 发 表 意 见 , 被提 名 人 应 当 就 其 本 人 与公 司 之 间 不 存 在 任 何 影响 其 独 立 客 观 判 断 的
关 系 发 表 公 开 声 明 。 在选 举 独 立 董 事 的 股 东 大会 召 开 前 , 公 司 董 事 会应 当 按 照 规 定 公 布 上
述内容。
      3. 在 选 举 独 立 董 事 的 股 东 大 会 召 开 前 , 公 司 应 将 所 有 被 提 名 人 的 有 关 材 料 同 时 报 送
中 国 证 监 会 、 公 司 所 在地 中 国 证 监 会 派 出 机 构和 公 司 股 票 挂 牌 交 易 的证 券 交 易 所 。 公 司 董
事 会 对 被 提 名 人 的 有 关情 况 有 异 议 的 , 应 同 时报 送 董 事 会 的 书 面 意 见。 对 中 国 证 监 会 持 有
异 议 的 被 提 名 人 , 可 作为 公 司 董 事 候 选 人 , 但不 作 为 独 立 董 事 候 选 人。 在 召 开 股 东 大 会 选
举 独 立 董 事 时 , 公 司 董事 会 应 对 独 立 董 事 候 选人 是 否 被 中 国 证 监 会 提出 异 议 的 情 况 进 行 说
明。
      4. 独 立 董 事 每 届 任 期 与 公 司 其 他 董 事 任 期 相 同 , 任 期 届 满 , 连 选 可 以 连 任 , 但 是 连
任时间不得超过六年。
      5. 独 立 董 事连 续 3次未亲 自 出 席 董 事会 会 议 的, 由 董 事 会 提请 股 东 大会 予 以 撤 换 。除
上 述 情 况 及 《 公 司 法 》中 规 定 的 不 得 担 任 董 事的 情 形 外 , 独 立 董 事 任期 届 满 前 不 得 无 故 被
免 职 。 提 前 免 职 的 , 公司 应 将 其 作 为 特 别 披 露事 项 予 以 披 露 , 被 免 职的 独 立 董 事 认 为 公 司
的免职理由不当的,可以作出公开的声明。
      6. 独 立 董 事 在 任 期 届 满 前 可 以 提 出 辞 职 。 独 立 董 事 辞 职 应 向 董 事 会 提 交 书 面 辞 职 报
告 , 对 任 何 与 其 辞 职 有关 或 其 认 为 有 必 要 引 起公 司 股 东 和 债 权 人 注 意的 情 况 进 行 说 明 。 如
因 独 立 董 事 辞 职 导 致 公司 董 事 会 中 独 立 董 事 所占 的 比 例 低 于 《 关 于 在上 市 公 司 建 立 独 立 董
事 制 度 的 指 导 意 见 》 规定 的 最 低 要 求 时 , 该 独立 董 事 的 辞 职 报 告 应 当在 下 任 独 立 董 事 填 补
其缺额后生效。

    8.5 董 事 、 监 事 、 总 经 理 及 公 司 其 他 高 级 管 理 人 员 应 当 遵 守 法 律 、 行 政 法 规 和 公 司
章程的规定,根据公司和全体股东的最大利益,忠实、诚信、勤勉地履行义务。




                                                       26
    8.6 董 事 、 监 事 、 总 经 理 和 公 司 其 他 高 级 管 理 人 员 代 表 公 司 而 有 关 任 何 其 他 真 正 的
第三者的行为的有效性,不因其在任职、选举或资格上有任何不合规定而受影响。

      8.7 董 事 、 监 事 、 总 经 理 和 公 司 其 他 高 级 管 理 人 员 应 当 遵 守 公 司 章 程 , 忠 实 履 行 职
务 , 维 护 公 司 利 益 , 并在 行 使 其 权 力 或 履 行 其义 务 时 表 现 出 一 个 合 理的 谨 慎 的 人 在 相 似 情
形 下 所 应 表 现 出 的 谨 慎、 勤 勉 和 能 力 。 董 事 、监 事 、 总 经 理 和 公 司 其他 高 级 管 理 人 员 在 行
使 公 司 赋 予 他 们 的 权 力时 须 遵 守 诚 信 义 务 , 不可 置 自 己 于 自 身 的 利 益和 承 担 的 义 务 可 能 发
生 冲 突 的 处 境 中 , 不 得利 用 在 公 司 的 地 位 和 职权 为 自 己 谋 取 私 利 , 不得 从 事 与 本 公 司 有 竞
争 或 损 害 本 公 司 利 益 的活 动 。 除 非 本 章 程 规 定或 者 股 东 会 同 意 , 不 得同 本 公 司 订 立 合 同 或
者进行其它交易。
      监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

      8.8 董 事 应 当 遵 守 法 律 、 法 规 和 公 司 章 程 的 规 定 , 以 及 严 格 遵 守 其 公 司 作 出 的 承
诺 , 忠 实 、 诚 信 、 勤 勉履 行 职 责 , 维 护 公 司 利益 。 董 事 应 保 证 有 足 够的 时 间 和 精 力 履 行 其
应 尽 的 职 责 。 当 其 自 身的 利 益 与 公 司 和 股 东 的利 益 相 冲 突 时 , 应 当 以公 司 和 股 东 的 最 大 利
益为行为准则,并保证:
      1.在其职责范围内行使权利,不得越权;
      2. 除 经 公 司 章 程 规 定 或 者 股 东 大 会 在 知 情 的 情 况 下 批 准 , 不 得 同 本 公 司 订 立 合 同 或
者进行交易;
      3.不得利用内幕信息为自己或他人谋取利益;
      4.不得自营或者为他人经营与公司同类的营业或者从事损害本公司利益的活动;
      5.不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;
      6.不得挪用资金或者将公司资金借贷给他人;
      7.不得利用职务便利为自己或他人侵占或者接受本应属于公司的商业机会;
      8.未经股东大会在知情的情况下批准,不得接受与公司交易有关的佣金;
      9.不得将公司资产以其个人名义或者以其他个人名义开立帐户储存;
     10.不得违反本章程第5.7条的规定以公司资产对外提供担保;
      11. 未 经 股 东大 会 在 知情 的 情 况 下 同意 , 不 得泄 漏 在 任 职 期间 所 获 得的 涉 及 本 公 司 的
机密信息;但在下列情形下,可以向法院或者其他政府主管机关披露该信息:
      (1)法律有规定;
      (2)公众利益有要求;
      (3)该董事本身的合法利益有要求。
      12.不得利用其关联关系损害公司利益;
      13.不得接受与公司交易的佣金归为已有;
      14.法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。

      8.9 董事应当谨慎、认真、勉勤地行使公司所赋予的权利,以保证:
      1. 公 司 的 商 业 行 为 符 合 国 家 的 法 律 、 行 政 法 规 以 及 国 家 各 项 经 济 政 策 的 要 求 , 商 业
活动不超越营业执照规定的业务范围;
      2.公平对待所有股东;
      3. 认 真 阅 读 公 司 的 各 项 商 务 、 财 务 报 告 和 公 共 传 媒 有 关 公 司 的 报 道 , 及 时 了 解 并 持
续 关 注 公 司 业 务 经 营 管理 状 况 和 公 司 已 发 生 或可 能 发 生 的 重 大 事 件 及其 影 响 , 及 时 向 董 事
会 报 告 公 司 经 营 活 动 中存 在 的 问 题 , 不 以 不 直接 从 事 经 营 管 理 或 者 不知 悉 有 关 问 题 和 情 况
为由推卸责任;
      4. 亲 自 行 使 被 合 法 赋 予 的 公 司 管 理 处 置 权 , 不 得 受 他 人 操 纵 ; 非 经 法 律 、 行 政 法 规
允许或者得到股东大会在知情的情况下批准,不得将其处置权转授他人行使;




                                                       27
       5. 应 当 对 公 司 定 期 报 告 签 署 书 面 确 认 意 见 。 保 证 公 司 所 披 露 的 信 息 真 实 、 准 确 、 完
整;
    6. 应 当 如 实 向 监 事 会 提 供 有 关 情 况 和 资 料 , 不 得 妨 碍 监 事 会 或 者 监 事 行 使 职 权 , 接
受监事会对其履行职责的合法监督和合理建议;
    7.法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。

    8.10 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应按照相关法律、法规和
本章程的要求认真履行职责,维护公司整体利益,尤其是关注中小股东的合法权益不受损害。独立
董事应独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位或个人
的影响。

     8.11 独立董事除具有《公司法》和其他相关法律、法规赋予董事的职权外,独立董事还享
有如下特别职权:
     1.重大关联交易(指公司拟与关联人达成的总额高于300万元或高于公司最近经审计净资产
值的5%的关联交易)应由独立董事认可后,提交董事会讨论;独立董事作出判断前,可以聘请中
介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依据;
     2.向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;
     3.向董事会提请召开临时股东大会;
     4.提议召开董事会;
     5.独立聘请外部审计机构或咨询机构;
     6.可以在股东大会召开前公开向股东征集投票权,但不得采取有偿或变相有偿方式进行征
集。
     7.征集中小股东的意见,提出利润分配提案,并直接提交董事会审议。
     独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事二分之一以上同意。
     如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,公司应将有关情况予以披露。
     独立董事除上述职责外,还应当对以下事项向董事会或股东发表独立意见:
     1.提名、任免董事;
     2.聘任或解聘高级管理人员;
     3.公司董事、高级管理人员的薪酬;
     4.公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于300万元或高于公
司最近经审计净资产值的5%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款;
     5.独立董事认为可能损害中小股东权益的事项;
     6.公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、执行情况及信息披露,以及利润分配政策是
否损害中小投资者合法权益;
     7. 需要披露的关联交易、对外担保(不含对合并报表范围内子公司提供担保)、委托理财、
对外提供财务资助、变更募集资金用途、上市公司自主变更会计政策、股票及其衍生品种投资等重
大事项;
     8.重大资产重组方案、股权激励计划;
     9.公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交易,或者转而申请在其他交易场所交易或者转
让;
     10.有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、各业务规则及本章程规定的其他事项。
     独立董事就上述事项应当发表以下几类意见之一:同意;保留意见及其理由;反对意见及其
理由;无法发表意见及其障碍,所发表的意见应当明确、清楚。
     如有关事项属于需要披露的事项,公司应当将独立董事的意见予以公告,独立董事出现意见
分歧无法达成一致时,董事会应将各独立董事的意见分别披露。

       8.12     为了保证独立董事有效行使职权,公司应当为独立董事提供必要的条件。


                                                        28
      1.公司保证独立董事享有与其他董事同等的知情权。凡须经董事会决策的事项,公司必须按
法定的时间提前通知独立董事并同时提供足够的资料,独立董事认为资料不充分的,可以要求补
充。当2名或2名以上独立董事认为资料不充分或论证不明确时,可书面联名向董事会提出延期召开
董事会或延期审议该事项,董事会应予以采纳。
      公司向独立董事提供的资料,公司及独立董事本人应当至少保存5年。
      2. 公 司 提 供 独 立 董 事 履 行 职 责 所 必 需 的 工 作 条 件 。 公 司 董 事 会 秘 书 应 积 极 为 独 立 董
事 履 行 职 责 提 供 协 助 。独 立 董 事 发 表 的 独 立 意见 、 提 案 及 书 面 说 明 应当 公 告 的 , 董 事 会 秘
书应及时到证券交易所办理公告事宜。
      3. 独 立 董 事 行 使 职 权 时 , 公 司 有 关 人 员 应 当 积 极 配 合 , 不 得 拒 绝 、 阻 碍 或 隐 瞒 , 不
得干预其独立行使职权。
      4.独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。
      5. 公 司 给 予 独 立 董 事 适 当 的 津 贴 。 津 贴 的 标 准 应 当 由 董 事 会 制 订 预 案 , 股 东 大 会 审
议 通 过 , 并 在 公 司 年 报中 进 行 披 露 。 除 上 述 津贴 外 , 独 立 董 事 不 从 公司 及 其 主 要 股 东 或 有
利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。

      8.13 未 经 公 司 章 程 规 定 或 者 董 事 会 的 合 法 授 权 , 任 何 董 事 不 得 以 个 人 名 义 代 表 公 司
或 者 董 事 会 行 事 。 董 事以 其 个 人 名 义 行 事 时 ,在 第 三 方 会 合 理 地 认 为该 董 事 在 代 表 公 司 或
者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。

      8.14 董事 个 人或 者其所 任 职的 其他 企 业直 接或 者 间接 与公 司 已有 的或 者 计划 中的 合
同 、 交 易 安 排 有 关 联 关系 时 ( 聘 任 合 同 除 外 ), 不 论 有 关 事 项 在 一 般情 况 下 是 否 需 董 事 会
批准同意,均应当尽快向董事会披露其关联的性质和程序。

      8.15 除非 有 关联 关系的 董 事按 照本 章 前条 的要 求 向董 事会 作 了披 露, 并 且董 事会 在
不 将 其 计 入 法 定 人 数 ,该 董 事 亦 未 参 加 表 决 的会 议 上 批 准 了 该 事 项 ,公 司 有 权 撤 销 合 同 、
交易或者安排,但在对方是善意第三人的情况下除外。
      在 董 事 会 讨 论涉 及 关 联关 系 的 事 项 时, 有 关 联关 系 的 董 事 应在 董 事 会讨 论 过 程 中 依 本
章前条向董事会作出披露,并在表决前退出董事会会议,由其他出席董事继续讨论并表
决,经其他出席董事的过半数通过或否决该事项。
      关 联 董 事 回 避后 董 事 会不 足 法 定 人 数时 , 应 当由 全 体 董 事 (含 关 联 董事)就 该 等 交 易提
交公司股东大会审议等程序性问题作出决议,由股东大会对该等交易作出相关决议。
      前款所称关联董事包括下列董事或具有下列情形之一的董事:
      1. 交易对方;
      2. 在交易对方任职,或在能直接或间接控制该交易对方的法人单位任职的;
      3. 拥有交易对方的直接或间接控制权的;
      4. 交易对方或者其直接或间接控制人的关系密切的家庭成员;
      5. 交 易 对 方 或 者 其 直 接 或 间 接 控 制 人 的 董 事 、 监 事 和 高 级 管 理 售 货 员 的 关 系 密 切 的
家庭成员;
      6. 中 国 证 监 会 、 证 券 交 易 所 或 公 司 认 定 的 因 其 他 原 因 使 其 独 立 的 商 业 判 断 可 能 受 到
影响的人士。

      8.16 如果 公 司董 事在公 司 首次 考虑 订 立有 关合 同 、交 易、 安 排前 以书 面 形式 通知 董
事 会 , 声 明 由 于 通 知 所列 的 内 容 , 公 司 日 后 达成 的 合 同 、 交 易 、 安 排与 其 有 利 益 关 系 , 则
在通知阐明的范围内,有关董事视为做了本章前条所规定的披露。




                                                       29
     8.17 董事应以认真负责的态度出席董事会,对所议事项表达明确的意见。董事确实无法亲
自出席董事会的,可以书面形式委托其他董事按委托人的意愿代为投票,委托人应独立承担法律责
任。
     董事连续二次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,视为不能履行职
责,董事会应当建议股东大会予以撤换。

    8.18 董 事 可 以 在 任 期 届 满 以 前 提 出 辞 职 。 董 事 辞 职 应 当 向 董 事 会 提 交 书 面 辞 职 报
告。董事会将在2日内披露有关情况。

    8.19 如因 董 事的 辞职导 致 公司 董事 会 低于 法定 最 低人 数时 , 该董 事的 辞 职报 告应 当
在下任董事填补因其辞职产生的缺额后方能生效。
    除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

      8.20 余 任 董 事 会 应 当 尽 快 召 集 临 时 股 东 大 会 , 选 举 董 事 填 补 因 董 事 辞 职 产 生 的 空
缺 。 在 股 东 大 会 未 就 董事 选 举 作 出 决 议 以 前 ,该 提 出 辞 职 的 董 事 以 及余 任 董 事 会 的 职 权 应
当受到合理的限制。

      8.21 董事 提 出辞 职或者 任 期届 满, 其 对公 司和 股 东负 有的 义 务在 其辞 职 报告 尚未 生
效 或 者 生 效 后 的 合 理 期间 内 , 以 及 任 期 结 束 后的 合 理 期 间 内 并 不 当 然解 除 , 其 对 公 司 商 业
秘 密 保 密 的 义 务 在 其 任职 结 束 后 仍 然 有 效 , 直至 该 秘 密 成 为 公 开 信 息。 其 他 义 务 的 持 续 期
间 应 当 根 据 公 平 的 原 则决 定 , 视 事 件 发 生 与 离任 之 间 时 间 的 长 短 , 以及 与 公 司 的 关 系 在 何
种情况和条件下结束而定。

       8.22    任职尚未结束的董事,对因其擅自离职使公司造成的损失,应当承担赔偿责
任。

    8.23 公司不以任何形式为董事纳税。
    经股东大会批准,公司可以为董事购买责任保险,但董事因违反法律、行政法规和本章程的
规定而导致的责任除外。

       8.24   本章有关董事义务的规定,适用于公司监事、经理和其他高级管理人员。

       8.25   董事、经理和其他高级管理人员不得兼任监事。

    8.26 监事 连 续二 次不能 亲 自出 席监 事 会会 议的 , 视为 不能 履 行职 责, 股 东大 会或 职
工代表大会应当予以撤换。

       8.27   监事可以在任期期满以前提出辞职,本章有关董事辞 职的规定,适用于监事。

      8.28 除法 律 、法 规规定 的 各种 权利 、 补救 措施 以 外, 在某 位 董事 、监 事 或公 司高 级
管 理 人 员 ( 包 括 但 不 限于 总 经 理 、 副 总 经 理 、董 事 会 秘 书 、 财 务 负 责人 , 下 同 ) 违 反 了 其
对公司所负的义务时,公司有权采取以下措施:
      1.向该董事、监事或高级管理人员索取其失职所造成的损失的赔偿;
      2. 撤 销 任 何 由 公 司 与 该 董 事 、 监 事 或 高 级 管 理 人 员 订 立 的 合 同 或 交 易 , 亦 有 权 撤 销
由 公 司 与 第 三 者 ( 当 第三 者 明 知 或 理 应 知 道 代表 公 司 的 董 事 、 监 事 或高 级 管 理 人 员 违 反 了
向公司应负的义务)订立的合同或交易;
      3.要求该董事、监事或高级管理人员交出因违反义务而获得的收益;


                                                       30
       4. 追 讨 该 董 事 、 监 事 或 高 级 管 理 人 员 本 应 为 公 司 所 收 取 的 款 项 , 包 括 但 不 限 于 佣
金;
    5. 要 求 该 董 事 、 监 事 或 高 级 管 理 人 员 返 还 本 应 交 予 公 司 的 款 项 , 包 括 但 不 限 于 所 赚
取的利息或可能赚取的利息;
    6. 采 取 法 律 程 序 要 求 裁 定 该 董 事 、 监 事 或 高 级 管 理 人 员 因 其 违 反 义 务 所 获 得 的 财 产
归公司所有。

    8.29 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员,不得担任公司的高
级管理人员。

                                                第九章      公司债券

       9.1    公司为募集生产经营资金,可以依法发行公司债券。

    9.2 发行公司债券,必须符合下列条件:
    1.净资产额不低于人民币三千万元;
    2.累计债券总额不超过公司净资产额的百分之四十;
    3.最近三年平均分配利润足以支付公司债券一年的利息;
    4.筹集的资金投向符合国家产业政策;
    5.债券的利率不得超过国务院限定的利率水平;
    6.国务院规定的其他条件。
    发 行 公 司 债 券筹 集 的 资金 , 必 须 用 于审 批 机 关批 准 的 用 途 ,不 得 用 于弥 补 亏 损 和 非 生
产性支出。

    9.3 凡有下列情形之一时,不得再次发行债券:
    1.前一次发行的公司债券尚未募足的;
    2. 对 已 发 行 的 公 司 债 券 或 者 其 债 务 有 违 约 或 者 延 迟 支 付 本 息 的 事 实 , 且 仍 处 于 继 续
状态的。

    9.4 发 行 公 司 债 券 , 由 董 事 会 制 定 方 案 , 股 东 大 会 作 出 决 议 , 并 向 国 务 院 证 券 管 理
部门报请批准。

       9.5 公司发行债券的申请经批准后,公告债券募集办法。
       债券募集办法中载明下列主要事项:
       1.公司名称;
       2.债券总额和债券的票面金额;
       3.债券的利率;
       4.还本付息的期限和方式;
       5.债券发行的起止日期;
       6.公司净资产额;
       7.已发行的尚未到期的公司债券总额;
       8.公司债券的承销机构。

       9.6 公司债券载明下列事项:
       1.公司名称;
       2.债券票面金额;
       3.利率;


                                                       31
       4.偿还期限。
       债券由董事长签名,公司盖章。

       9.7    公司可发行记名债券或无记名债券。

    9.8 公司发行公司债券时,备置公司债券存根簿。
    发行记名公司债券时,在债券存根上载明下列事项:
    1.债券持有人的姓名或者名称及住所;
    2.债券持有人取得债券的日期及债券的编号;
    3.债券总额、债券的票面金额、债券的利率、债券的还本付息的期限和方式;
    4.债券的发行日期。
    发 行 无 记 名 公司 债 券 时, 在 债 券 存 根簿 上 载 明债 券 总 额 、 利率 、 偿 还期 限 和 方 式 、 发
行日期及债券的编号。

       9.9 公司债券可以转让,转让公司债券应当在依法设立的证券交易场所进行。
       公司债券的转让价格由转让人与受让人约定。

    9.10 记名债券,由债券持有人以背书方式或者法律、行政法规的其他方式转让。
    记名债券的转让,由公司将受让人的姓名或者名称及住所记载于公司债券存根簿。
    无 记 名 债 券 ,由 债 券 持有 人 在 依 法 设立 的 证 券交 易 场 所 将 该债 券 交 付给 受 让 人 后 即 发
生转让的效力。

       9.11    公司经批准成为上市公司后,股东大会决议可以发行可转换为股票的公司债
券。
    公司发行可转换为股票的公司债券的申请经批准后,公告该债券的募集办法。
    发 行 可 转 换 股票 的 公 司债 券 , 公 司 应按 照 其 公告 的 转 换 办 法向 债 券 持有 人 换 发 股 票 ,
但债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权。

                                第十章     财务会计制度、利润分配和审计

       10.1    公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财务会计制度。

    10.2 公司在每一会计年度结束之日起 4个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财
务会计报告,在每一会计年度前6个月结束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交
易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起的1个月内
向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
     上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。

    10.3 公司 的 财务 报告交 公 司聘 任的 注 册会 计师 负 责验 证。 财 务会 计报 告 在召 开股 东
大会的二十日以前备置于公司本部,供股东查阅。

       10.4 公司年度财务报告以及进行中期利润分配的中期财务报告,包括下列内容:
       1.资产负债表;
       2.损益表;
       3.财务状况变动表(或现金流量表);
       4.会计报表附注;
       5.利润分配表或亏损弥补方案。


                                                    32
       公 司 不 进 行 中 期 利 润 分 配 的 , 中 期 财 务 报 表 包 括 上 款 除 第 5项 以 外 的 会 计 报 表 及 附
注。

    10.5 公司 除 法定 的会计 帐 册外 ,不 另 立会 计 帐 册 。公 司的 资 产不 得以 任 何个 人名 义
开立帐户存储。

      10.6 公司缴纳所得税后的利润,应按下列顺序分配:
      1.弥补上一年亏损;
     2.提取法定公积金百分之十;
      3.提取任意公积金;
      4.支付普通股股利。

    10.7 公积金分为盈余公积金和资本公积金。
    1.盈余公积金:盈余公积金分为法定公积金和任意公积金。
    ( 1) 公 司 分 配 当 年 税 后 利 润 时 , 提 取 利 润 的 百 分 之 十 列 入 公 司 法 定 公 积 金 , 法 定 公
积金累计额为公司注册资本的百分之五十以上时,可不再提取。
    (2)公司在从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,提取任意公积 金。
    2.资本公积金。下列款项列入资本公积金:
    (1)公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款;
    (2)接受赠与;
    (3)国务院财政主管部门规定列入的其他收入。

    10.8 公司的公积金用于以下各项:
    1.弥补亏损;
    2.扩大生产经营;
    3.转为公司资本。
    但资本公积金不用于弥补公司的亏损。
    法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的百分之
二十五。

    10.9 公司 经 股东 大会决 议 将公 积金 转 为资 本时 , 按股 东原 有 股份 比例 派 送新 股, 但
法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于注册资本的百分之二十五。

    10.10 公 司 的 法 定 公 积 金 不 足 以 弥 补 上 一 年 度 公 司 亏 损 的 , 在 依 照 前 款 规 定 提 取 法
定公积金之前,应当先用当年的利润弥补亏损。

      10.11 公 司 弥 补 亏 损 和 提 取 法 定 公 积 金 后 所 余 利 润 , 按 照 股 东 持 有 股 份 的 比 例 进 行
股 利 分 配 , 但 本 公 司 章程 规 定 不 按 持 股 比 例 分配 的 除 外 。 公 司 持 有 的本 公 司 股 份 不 参 与 分
配。
      股 东 会 或 者 董事 会 违 反前 款 规 定 , 在公 司 弥 补亏 损 和 提 取 法定 公 积 金之 前 向 股 东 分 配
利润的,必须将违反规定分配的利润退还公司。

    10.12 公司利润分配政策的基本原则为:
    1. 公 司 充 分 考 虑 对 投 资 者 的 回 报 , 每 年 按 当 年 实 现 的 合 并 报 表 可 供 分 配 利 润 的 规 定
比例向股东分配股利;
    2. 公 司 的 利 润 分 配 政 策 保 持 连 续 性 和 稳 定 性 , 同 时 兼 顾 公 司 的 长 远 利 益 、 全 体 股 东
的整体利益及公司的可持续发展;


                                                       33
      3.公司优先采用现金分红的利润分配方式。

      10.13 公司利润分配方案的审议程序:
      1. 公 司 的 利 润 分 配 方 案 由 管 理 层 拟 定 后 提 交 公 司 董 事 会 、 监 事 会 审 议 。 董 事 会 就 利
润 分 配 方 案 的 合 理 性 进行 充 分 讨 论 , 形 成 专 项决 议 后 提 交 股 东 大 会 审议 。 公 司 在 制 定 现 金
分 红 具 体 方 案 时 , 董 事会 应 当 审 慎 论 证 公 司 现金 分 红 的 时 机 、 条 件 和最 低 比 例 、 调 整 的 条
件及其决策程序要求等事宜。
      2. 公 司 因 第 10.16条 规定 的 特 殊 情 况 而不 进 行现 金 分 红 时 , 董事 会 就不 进 行 现 金 分 红
的 具 体 原 因 、 公 司 留 存收 益 的 确 切 用 途 及 预 计投 资 收 益 等 事 项 进 行 专项 说 明 , 经 独 立 董 事
发表意见后提交股东大会审议,并在公司指定媒体上予以披露。
      股 东 大 会 对 现金 分 红 具体 方 案 进 行 审议 时 , 公司 应 通 过 多 种渠 道 主 动与 股 东 特 别 是 中
小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,及时答复中小股东关心的问
题 。 董 事 会 、 独 立 董 事和 符 合 一 定 条 件 的 股 东可 以 向 公 司 股 东 征 集 其在 股 东 大 会 上 的 投 票
权。

    10.14 公司利润分配方案的实施:
    公 司 股 东 大 会对 利 润 分配 方 案 作 出 决议 后 , 董事 会 须 在 股 东大 会 召 开后 两 个 月 内 完 成
股利(或股份)的派发事项。
    公 司 向 股 东 分配 股 利 时, 应 当 按 照 中国 税 法 的规 定 , 根 据 分配 的 金 额代 扣 并 代 缴 股 东
股利收入的应纳税金。

      10.15 公 司 当 年 无 利 润 或 出 现 经 营 亏 损 时 , 不 得 分 配 红 利 。 但 公 司 已 用 法 定 公 积 金
弥 补 亏 损 后 , 经 出 席 股东 大 会 的 股 东 所 持 表 决权 的 三 分 之 二 以 上 通 过, 可 按 不 超 过 股 票 面
值 6% 的 比 率 用 法 定 公 积 金 分 配 股 利 , 但 分 配 股 利 后 公 司 法 定 公 积 金 不 得 低 于 注 册 资 本 金
的 25% 。 公 司 可 供 分 配 的 利 润 不 足 以 按 不 超 过 股 票 面 值 6% 的 比 率 支 付 股 利 时 , 亦 按 本 条
办理。

      10.16 公司利润分配具体政策如下:
      1. 利 润 分 配 的 形 式 : 公 司 采 用 现 金 、 股 票 或 者 现 金 与 股 票 相 结 合 的 方 式 分 配 股 利 。
在有条件的情况下,公司可以进行中期利润分配。
      2.公司现金分红的具体条件和比例:
      除 特 殊 情 况 外, 公 司 在当 年 盈 利 且 累计 未 分 配利 润 为 正 的 情况 下 , 采取 现 金 方 式 分 配
股 利 , 每 年 以 现 金 方 式 分 配 的 利 润 不 少 于 当 年 实 现 的 合 并 报 表 可 供 分 配 利 润 的 10%, 且 最
近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的合并报表年均可分配利润的
30%。
      特殊情况是指:
      (1)审计机构对公司的该年度财务报告出具了非标 准无保留意见的审计报告;
      ( 2) 公 司 有 重 大 投 资 计 划 或 重 大 现 金 支 出 等 事 项 发 生 ( 募 集 资 金 项 目 除 外 ) , 即 指
公 司 未 来 十 二 个 月 内 拟对 外 投 资 及 收 购 资 产 的累 计 支 出 达 到 或 超 过 公司 最 近 一 期 经 审 计 净
资产的10%。
      公 司 将 综 合 考虑 所 处 行业 特 点 、 发 展阶 段 、 自身 经 营 模 式 、盈 利 水 平以 及 是 否 有 重 大
资 金 支 出 安 排 等 因 素 ,区 分 下 列 情 形 , 并 按 照公 司 章 程 规 定 的 程 序 ,提 出 差 异 化 的 现 金 分
红政策:
      ( 1) 公 司 发 展 阶 段 属 成 熟 期 且 无 重 大 资 金 支 出 安 排 的 , 进 行 利 润 分 配 时 , 现 金 分 红
在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;
      ( 2) 公 司 发 展 阶 段 属 成 熟 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的 , 进 行 利 润 分 配 时 , 现 金 分 红
在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;


                                                       34
    ( 3) 公 司 发 展 阶 段 属 成 长 期 且 有 重 大 资 金 支 出 安 排 的 , 进 行 利 润 分 配 时 , 现 金 分 红
在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;
    公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理。
    3.公司发放股票股利的具体条件:
    公司在经营情况良好,并且董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益
时,可以在满足上述现金分红的条件下,提出股票股利分配预案。

    10.17 公司利润分配政策的变更:
    如 遇 到 战 争 、自 然 灾 害等 不 可 抗 力 、或 者 公 司外 部 经 营 环 境变 化 并 对公 司 生 产 经 营 造
成重大影响,或公司自身经营状况发生较大变化时,公司可对利润分配政策进行调整。
    公 司 调 整 利 润分 配 政 策应 由 董 事 会 做出 专 题 论述 , 详 细 论 证调 整 理 由, 形 成 书 面 论 证
报告并经独立董事审议后提交股东大会特别决议通过。

    10.18 公 司 当 年 未 分 配 的 利 润 ( 或 弥 补 的 亏 损 ) 在 资 产 负 债 表 中 单 独 反 映 , 作 为 股
东权益的加项或减项,并参与下一年度的利益分配。

    10.19 公 司 实 行 内 部 审 计 制 度 , 配 备 专 职 审 计 人 员 , 依 据 公 司 章 程 和 有 关 法 律 、 法
规,对公司的财务收支和经济活动进行内部审计监督。

    10.20 公 司 内 部 审 计 制 度 和 审 计 人 员 的 职 责 , 应 当 经 董 事 会 批 准 后 实 施 。 审 计 负 责
人向董事会负责并报告工作。

    10.21 公 司 会 计 年 度 采 用 公 历 日 历 年 制 , 即 每 年 公 历 一 月 一 日 起 至 十 二 月 三 十 一 日
止为一个会计年度。公司采用人民币为记帐本位币。帐目用中文书写。

      10.22 公 司 聘 用 取 得 “ 从 事 证 券 相 关 业 务 资 格 ” 的 会 计 师 事 务 所 进 行 会 计 报 表 审
计 、 净 资 产 验 证 及 其 他 相 关 的 咨 询 服 务 等 业 务 , 聘 期 一 年 , 可 以 续 聘 。 会计师事务所的聘
任,由董事会提出提案,股东大会表决通过。



    10.23 公 司 聘 用 会 计 师 事 务 所 必 须 由 股 东 大 会 决 定 , 董 事 会 不 得 在 股 东 大 会 决 定 前
委托会计师事务所。

    10.24 经公司聘用的会计师事务所享有下列权利:
    1. 查 阅 公 司 财 务 报 表 、 记 录 和 凭 证 , 并 有 权 要 求 公 司 的 董 事 、 经 理 或 者 其 他 高 级 管
理人员提供有关的资料和说明;
    2.要求公司提供为会计师事务所履行职务所必需的其子公司的资料和说明;
    3. 列 席 股 东 大 会 , 获 得 股 东 大 会 的 通 知 或 者 与 股 东 大 会 有 关 的 其 他 信 息 , 在 股 东 大
会上就涉及其作为公司聘用的会计师事务所的事宜发言。
    公 司 保 证 向 聘用 的 会 计师 事 务 所 提 供真 实 、 完整 的 会 计 凭 证、 会 计 账簿 、 财 务 会 计 报
告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。

    10.25 如 果 会 计 师 事 务 所 职 位 出 现 空 缺 , 董 事 会 在 股 东 大 会 召 开 前 , 可 以 委 任 会 计
师事务所填补该空缺,但必须在下一次股东大会上追认通过。

    10.26 会 计 师 事 务 所 的 报 酬 由 股 东 大 会 决 定 。 董 事 会 委 任 填 补 空 缺 的 会 计 师 事 务 所
的报酬,由董事会确定,报股东大会批准。



                                                      35
    10.27 公 司 解 聘 或 者 续 聘 会 计 师 事 务 所 由 股 东 大 会 作 出 决 定 , 并 在 有 关 报 刊 上 予 以
披露,必要时说明更换原因,并报中国证监会和中国注册会计师协会备案。

      10.28 董事会提出解聘或不再续聘会计师事务所的提案时, 应 提 前 六 十 日 事 先 通 知 会 计
师 事 务 所 , 并向股东大会说明原因,会 计 师 事务 所有 权 向 股 东 大 会 陈述 意见 。 会 计 师 事 务 所
认 为 公 司 对 其 解 聘 或 者不 再 续 聘 理 由 不 当 的 ,可 以 向 中 国 证 监 会 和 中国 注 册 会 计 师 协 会 提
出 申 诉 。 会 计 师 事 务 所 提 出 辞 聘 的 , 应 当 向 股 东 大 会 说 明 公 司 有 无 不 当 情 事 。 会计师事务
所提出辞聘的,董事会应在下一次股东大会说明原因。辞聘的会计师事务所有责任以书面形式或派
人出席股东大会,向股东大会说明公司有无不当情事。

                                 第十一章       公司合并、分立、增资和减资

    11.1 公司 合 并或 者分立 , 应当 由公 司 的股 东会 作 出决 议并 经 国务 院授 权 的部 门或 者
省级人民政府批准。

      11.2 公司 合 并可 以采取 吸 收合 并和 新 设合 并两 种 形式 。公 司 合并 时, 应 编制 资产 负
债 表 及 财 产 清 单 , 自 作出 合 并 决 议 之 日 起 十 日内 通 知 债 权 人 , 并 于 三十 日 内 在 《 中 国 证 券
报 》 上 公 告 。 债 权 人 自接 到 通 知 书 之 日 起 三 十日 内 , 未 接 到 通 知 书 的自 公 告 之 日 起 四 十 五
日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保,不清偿债务或者不提供相应的担保
时,公司不得合并。

      11.3 公司 分 立时 ,应对 财 产作 相应 的 分割 。公 司 应编 制资 产 负债 表及 财 产清 单, 自
作 出 分 立 决 议 之 日 起 十日 内 通 知 债 权 人 , 并 于三 十 日 内 在 《 中 国 证 券报 》 上 公 告 。 债 权 人
自 接 到 通 知 书 之 日 起 三十 日 内 , 未 接 到 通 知 书的 自 公 告 之 日 起 四 十 五日 内 , 有 权 要 求 公 司
清偿债务或者提供相应的担保,不清偿债务或者不提供相应的担保时,公司不得分立。

       11.4 公司合并或者分立,按照下列程序办理:
       1.董事会拟订合并或者分立方案;
       2.股东大会依照章程的规定作出决议;
       3.各方当事人签订合并或者分立合同;
       4.依法办理有关审批手续;
       5.处理债权、债务等各项合并或者分立事宜;
       6.办理解散登记或者变更登记。

    11.5 公司 合 并或 者分立 时 ,公 司董 事 会应 当采 取 必要 的措 施 保护 反对 公 司合 并或 者
分立的股东的合法权益。

       11.6   公司 合 并或 者分立 各 方的 资产 、 债权 、债 务 的处 理, 通 过签 订合 同 加以 明确 规
定。
    公司合并后,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设的公司承继。
    公 司 分 立 前 的债 务 按 所达 成 的 协 议 由分 立 后 的公 司 承 担 连 带责 任 。 但是 , 公 司 在 分 立
前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

      11.7 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。
   公司应当自作出减少 注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在《中国证券
报 》 上 公 告 。 债 权 人 自接 到 通 知 书 之 日 起 30日内 , 未 接 到 通 知 书 的 自公 告 之 日 起 45日 内 ,


                                                       36
有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
    公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。

    11.8 因 公 司 合 并 或 者 分 立 引 起 登 记 事 项 变 更 的 , 依 法 向 公 司 登 记 机 关 办 理 变 更 登
记;公司解散的,依法办理公司注销登记;设立新公司的,依法办理公司设立登记。
    公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。

                                        第十二章       解散、清算和破产

    12.1 公司有下列情况之一时,可以解散并依法进行清算:
    1.营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现;
    2.股东大会决议解散;
    3.因公司合并或者分立需要解散的;
    4.不能清偿到期债务依法宣告破产;
    5.违反国家法律、法规、危害社会公共利益被依法撤消的;
    6.依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
    7. 公 司 经 营 管 理 发 生 严 重 困 难 , 继 续 存 续 会 使 股 东 利 益 受 到 重 大 损 失 , 通 过 其 他 途
径不能解决的,持有公司全部股东表决权10%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。

      12.2 公司 营 业期 限届满 前 一年 ,公 司 董事 会应 就 公司 营业 期 限是 否延 长 作出 决议 ,
并 报 当 年 的 年 度 股 东 大会 或 临 时 股 东 大 会 审 议表 决 。 股 东 大 会 决 议 延长 公 司 营 业 期 限 的 ,
依法向公司登记机关办理变更登记。
      公司有本章程第12.1条第1项情形的,可以通过修改本章程而存续。
      依 照 前 款 规 定 修 改 本 章 程 , 须 经 出 席 股 东 大 会 会 议 的 股 东 所 持 表 决 权 的 2/3 以 上 通
过。

      12.3 公司 因有 本 章第 12.1条 第1、2、 6、 7项 情形 而 解散 的, 应当 在十五 日 内成 立 清
算 组 。 清 算 组 人 员 由 股东 大 会 以 普 通 决 议 的 方式 选 定 。 逾 期 不 成 立 清算 组 进 行 清 算 的 , 债
权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
      公 司 因 有 本 章 第 12.1条 第 3项 情 形 而 解 散 的 , 清 算 工 作 由 合 并 或 者 分 立 各 方 当 事 人 依
照合并或者分立时签订的合同办理。
      公 司 因 有 本 章 第 12.1条 第 4项 情 形 而 解 散 的 , 由 人 民 法 院 依 照 有 关 法 律 的 规 定 , 组 织
股东、有关机关及专业人员成立清算组进行清算。
      公 司 因 有 本 章 第 12.1条 第 5项 情 形 而 解 散 的 , 由 有 关 主 管 机 关 组 织 股 东 , 有 关 机 关 及
专业人员成立清算组进行清算。

    12.4 清算 组 成立 后,董 事 会、 经理 的 职权 立即 停 止。 清算 期 间, 公司 不 得开 展新 的
经营活动。

      12.5 清算 组 应当 自成立 之 日起 十日 内 通知 债权 人 ,并 于六 十 日内 在《 中 国证 券报 》
上公告。
      债 权 人 应 当 自接 到 通 知书 之 日 起 30日内 , 未 接到 通 知 书 的 自公 告 之 日起 45日 内 向 清 算
组 申 报 其 债 权 。 债 权 人申 报 债 权 时 , 应 当 说 明债 权 的 有 关 事 项 , 并 提供 证 明 材 料 。 清 算 组
应当对债权进行登记。
      在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。

     12.6     清算组在清算期间行使下列职权:


                                                       37
      1.清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;
      2.通知或者公告债权人;
      3.处理与清算有关的公司未了结的业务;
      4.清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
      5.清理债权、债务;
      6.处理公司清偿债务后的剩余财产;
      7.代表公司参与民事诉讼活动。

    12.7 清算 组 在清 理公司 财 产、 编制 资 产负 债表 和 财产 清单 后 ,应 当制 定 清算 方案 ,
并报股东大会或者有关主管机关确认。
    公司财产能 够清偿 公司 债务的,分 别支付 清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补
偿金, 缴 纳 所 欠 税 款 , 清 偿 公 司 债 务 。 公 司 财 产 按 前 款 规 定 清 偿 后 的 剩 余 财 产 , 按 照 股 东
持有的股份比例分配。
    清 算 期 间 , 公司 存 续 ,但 不 能 开 展 与清 算 无 关的 经 营 活 动 。公 司 财 产在 未 按 规 定 清 偿
前,不得分配给股东。

    12.8 因公 司 解散 而清算 , 清算 组在 清 理公 司财 产 、编 制资 产 负债 表和 财 产清 单后 ,
发现公司财产不足清偿债务的,应当即向人民法院申请宣告破产。
    公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。

      12.9 公 司 清 算 结 束 后 , 清 算 组 应 当 制 作 清 算 报 告 以 及 清 单 期 间 收 支 报 表 和 财 务 帐
册,报股东大会或者有关主管机关确认。
      清 算 组 应 当 由股 东 大 会或 者 有 关 主 管机 关 对 清算 报 告 确 认 之日 起 三 十日 内 依 法 向 公 司
登 记 机 关 办 理 注 销 公 司登 记 , 并 公 告 公 司 终 止。 不 申 请 注 销 公 司 登 记的 , 由 公 司 登 记 机 关
吊销其公司营业执照,并予以公告。

     12.10 清 算 组 人 员 应 当 忠 于 职 守 , 依 法 履 行 清 算 义 务 , 不 得 利 用 职 权 收 受 贿 赂 或 者
其他非法收入,不得侵占公司财产。
     清 算 组 人 员 中因 故 意 或者 重 大 过 失 给公 司 或 者债 权 人 造 成 的损 失 的 ,应 当 承 担 赔 偿 责
任。
     12.11 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。



                                   第十三章       信息披露和投资者关系管理

    13.1 公司 按 照法 律、法 规 、规 章、 证 券交 易所 相 关规 定履 行 信息 披露 义 务, 保证 信
息披露内容的真实、准备、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

      13.2 公司 制 定信 息披露 管 理制 度、 重 大信 息的 内 部报 告制 度 和信 息保 密 制度 ,明 确
公 司 董 事 、 监 事 、 总 经理 、 董 事 会 秘 书 和 其 他高 级 管 理 人 员 、 以 及 公司 各 部 门 、 各 控 股 公
司 和 有 关 人 员 的 信 息 披露 职 责 范 围 及 保 密 责 任, 以 保 证 公 司 的 信 息 披露 和 信 息 保 密 符 合 法
律、法规、规章及证券交易所的相关规定。

      13.3 公司 按 照法 律、法 规 、规 章和 证 券交 易所 的 相关 规定 及 时进 行定 期 报告 、临 时
报 告 等 信 息 披 露 。 公 司及 其 董 事 、 监 事 、 总 经理 、 董 事 会 秘 书 及 其 他高 级 管 理 人 员 对 公 司
信息披露内容的真实性、准确性、完整性依法单独或连带地承担责任。




                                                       38
     13.4 公司 董事 (独立 董事 )、董 事会 秘书 和 监事为 履 行本 章程 规定 职责而 要 求公 司 各
部门、各控股公司和有关人员披露相关信息或对相关信息保密的,被要求人应当予以执
行。
     控股股东推荐的本公司董事负责将有关控股股东所发生的重大事项的信息真实、准
确、完整、及时地报告本公司,以保证本公司依法进行信息披露。
     本 公 司 向 控 股、 参 股 公司 推 荐 的 派 出人 员 负 责将 有 关 控 股 、参 股 股 东所 发 生 的 重 大 事
项的信息真实、准确、完整、及时地报告本公司,以保证本公司依法进行信息披露。

     13.5 公司信息披露和保密工作由董事会秘书负责组织实施。
     董事会秘书为履行职责有权了解公司财务和经营情况,参加涉及信息披露的有关会
议,查阅涉及信息披露的所有文件,并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信
息。

     13.6 董事会制定公司与投资者关系管理制度。
     公司与投资者关系管理工作由董事会秘书负责组织实施。

      13.7 为确 保 公司 经营发 展 战略 和股 东 大会 、董 事 会的 决议 得 以真 正贯 彻 实施 ,为 建
立 健 全 完 整 的 公 司 治 理结 构 , 为 保 证 控 股 公 司信 息 披 露 的 合 法 、 合 规和 真 实 有 效 , 为 防 范
和 控 制 经 营 风 险 , 保 障公 司 实 现 健 康 、 可 持 续发 展 , 维 护 投 资 人 的 合法 权 益 , 董 事 会 制 定
控股、参股公司管理和协调制度及细则。该制度及细则应当规定以下事项:
      1. 控股、参股公司章程的必备条款;
      2. 本 公司 向控 股、 参股 公 司推 荐派 出人 员的推 荐 、更 换、 考核 和奖惩 的 方式 、标 准
和程序;
      3. 派出人员对本公司承担的职责和履行职责的方式和程序;
      4. 本公司向控股、参股公司股东会、董事会提出提案和表决意见的方式和程序;
      5. 控股公司纳入本公司经营发展战略和年度经营计划的方式和措施;
      6. 控 股公 司重 大经 营管 理 活动 和事 项纳 入本公 司 统一 信息 披露 和信息 保 密的 方式 和
措施。

                                           第十四章         劳动工资管理

    14.1 公司 按 照国 家有关 规 定, 实行 全 员劳 动合 同 制, 用劳 动 合同 的形 式 确立 企业 和
职工的劳动关系。

    14.2 公司 在 国家 政策允 许 范围 内, 自 主决 定人 员 配备 。公 司 有权 决定 招 募、 招聘 和
解聘、辞退经营管理人员和职工,职工也有权决定应聘或辞职,报劳动部门备案。

    14.3 公 司 根 据 《 劳 动 法 》 、 《 劳 动 合 同 法 》 、 《 劳 动 合 同 法 实 施 条 例 》 等 有 关 规
定,由董事会决定年度工资总额,报劳动部门核定。

    14.4 公司 根 据经 济效益 和 经营 特点 , 决定 职工 的 工资 分配 形 式, 合理 安 排各 类职 工
的工资关系,逐步实行岗位技能工资。

    14.5 公司 按 照国 家和所 在 地政 府的 有 关规 定, 参 加所 在地 区 的社 会保 险 费用 统筹 和
待业保险。

                                              第十五章        工会组织


                                                       39
    15.1      公司 职 工有 权依照 《 中华 人民 共 和国 工会 法 》的 规定 , 建立 工会 组 织开 展工 会
活动。

    15.2 公 司 每 月 按 公 司 职 工 在 该 月 实 收 工 资 总 额 的 2 % 拨 交 给 公 司 工 会 作 为 工 会 经
费,工会依照有关工会经费管理办法使用该工会经费。

      15.3 公司 研 究决 定有关 职 工工 资、 福 利、 安全 生 产以 及劳 动 保护 、劳 动 保险 等涉 及
职 工 切 身 利 益 的 问 题 时, 应 事 先 听 取 公 司 工 会和 职 工 的 意 见 , 并 邀 请工 会 或 职 工 代 表 列 席
有关会议。

                                             第十六章       章程的修改

    16.1 有下列情形之一的,公司应当修改章程:
    1. 《 公 司 法 》 或 有 关 法 律 、 行 政 法 规 修 改 后 , 章 程 规 定 的 事 项 与 修 改 后 的 法 律 、 行
政法规的规定相抵触;
    2.公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致;
    3.股东大会决定修改章程。

       16.2    董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改公 司章
程。

    16.3 章程修改程序如下:
    1.由董事会提出章程修改方案,交股东大会审议并通过;
    2.向公司登记机关申请变更登记;
    3. 如 对 公 司 章 程 作 如 下 修 改 , 公 司 报 政 府 有 关 部 门 审 阅 后 , 向 工 商 行 政 管 理 机 关 申
请变更登记:
    (1)更改公司名称;
    (2)更改、扩大或缩小公司经营范围;
    (3)改变股权结构和股份类别;
    (4)扩大股份认购范围;
    (5)改变股票面额;
    (6)增设或取消或转换债券;
    (7)改变股票交易方式。

      16.4 股东 大 会决 议通过 的 章程 修改 事 项应 经主 管 机关 审批 的 ,须 报主 管 机关 批准 ;
涉 及 公 司 登 记 事 项 的 ,依 法 办 理 变 更 登 记 。 公司 变 更 章 程 , 涉 及 到 公司 的 名 称 、 住 所 、 经
营 范 围 、 注 册 资 本 等 登记 注 册 事 项 以 及 其 他 属于 法 律 、 法 规 要 求 披 露的 信 息 , 公 司 都 应 予
以公告声明。
      公 司 由 于 增 加或 减 少 注册 资 本 导 致 注册 资 本 总额 变 更 而 修 改公 司 章 程的 , 可 由 股 东 大
会特别授权董事会具体办理注册资本的变更登记手续。

                                             第十七章       通知和公告

    17.1 公司 依 照法 律、行 政 法规 的有 关 规定 ,按 照 公开 、公 平 和诚 实信 用 的原 则, 向
社会公众披露有关事项。




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       17.2 公司有下列情形之一时,应予以公告:
       1.经工商行政管理机关核准登记注册后公司成立;
       2.按照有关规定必须公告的财务报表;
       3.变更公司章程;
       4.公司合并和分立;
       5.公司终止和清算;
       6.公司发行股票和增资扩股;
       7.公司发行债券和可能转换股票的债券;
       8.公司其他重大事项。

       17.3   公司指定《中国证券报》、 http://www.cninfo.com.cn为披露信息的媒体。

       17.4 公司有下列情形之一时,应予以通知:
       1.召开年度股东大会和股东临时会;
       2.召开董事会会议和董事会临时会议;
       3.召开监事会会议;
       4.公司减少资本、决定合并与分立及清算时通知债权人;
       5.其他必须通知的事项。

       17.5 公司的通知以下列形式发出:
       1.以专人送出;
       2.以邮件方式送出;
       3.以公告方式进行;
       4.公司章程规定的其他形式。

       17.6    公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关人员收到通
知。

       17.7   公司召开股东大会的会议通知,以公告进行。
       17.8   公司召开董事会的会议通知,以专人送出或邮寄方式进行。

       17.9   公司召开监事会的会议通知,以专人送出或邮寄方式进行。

      17.10 公 司 通 知 以 专 人 送 出 的 , 由 被 送 达 人 在 送 达 回 执 上 签 名 ( 或 盖 章 ) , 被 送 达
人 签 收 日 期 为 送 达 日 期; 公 司 通 知 以 邮 件 送 出的 , 自 交 付 邮 局 之 日 起第 五 个 工 作 日 为 送 达
日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。

    17.11 因 意 外 遗 漏 未 向 某 有 权 得 到 通 知 的 人 送 出 会 议 通 知 或 者 该 等 人 没 有 收 到 会 议
通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。

                                                 第十八章       附则

    18.1 本章 程 未尽 事宜, 依 照有 关法 律 、法 规办 理 ,可 由董 事 会另 行制 定 章程 细则 。
章程细则不得与章程的规定相抵触。

       18.2   公司招聘等重大事项采取 网络刊登、登报方式予以公告。




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     18.3    本章程自公司创立大会决议通过,并在工商行政管理部门注册登记后生效。

    18.4 本 章 程 所 称 “ 以 上 ” 、 “ 以 下 ” 、 “ 以 内 ” , 都 含 本 数 ; “ 不 满 ” 、 “ 以
外”、“低于”不含本数。

    18.5 本章 程 以中 文书写 , 其他 任何 语 种或 不同 版 本的 章程 与 本章 程有 歧 义时 ,以 在
北京工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。

     18.6    章程的解释权属于公司董事会。

     18.7    章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。



                                                       北京燕京啤酒股份有限公司




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