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2019年09月19日 星期四

合金投资(000633)公告正文

合金投资:公司章程(2015年11月)

公告日期:2015-11-20

沈阳合金投资股份有限公司




           章程




     2015 年 11 月修订
                                            沈阳合金投资股份有限公司章程




                                    目 录

第一章    总则 2

第二章    经营宗旨和范围 3

第三章    股份 3

 第一节   股份发行 3

 第二节   股份增减和回购 4

 第三节   股份转让 5

第四章    股东和股东大会 5

 第一节   股东 5

 第二节   股东大会的一般规定 7

 第三节   股东大会的召集 9

 第四节   股东大会的提案与通知 10

 第五节   股东大会的召开 11

 第六节   股东大会的表决和决议 14

第五章    董事会 17

 第一节   董事 17

 第二节   董事会 19

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                                                      沈阳合金投资股份有限公司章程

   第六章      总裁及其他高级管理人员 22

   第七章      监事会 23

     第一节    监事 23

     第二节    监事会 24

   第八章      财务会计制度、利润分配和审计 25

     第一节    财务会计制度 25

     第二节    内部审计 28

     第三节    会计师事务所的聘任 29

   第九章      通知与公告 29

     第一节    通知 29

     第二节    公告 30

   第十章     合并、分立、增资、减资、解散和清算 30

     第一节   合并、分立、增资和减资 30

     第二节    解散和清算 31

   第十一章    修改章程 33

   第十二章    附则 33



                           沈阳合金投资股份有限公司


                                 章              程


                                  第一章 总则


    第一条:为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司组织和行为,

根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证

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                                                   沈阳合金投资股份有限公司章程

券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定,制订本章程。

    第二条:公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有限公司(以

下简称“公司”)。

    公司经沈阳市经济体制改革委员会批准,国家体改委确认,以募集方式

设立;在沈阳市工商行政管理局注册登记,取得营业执照,营业执照号

2101321100675(1-1)。

    第三条:公司于 1987 年 12 月 17 日经中国人民银行沈阳市分行批准,首

次向社会公众发行人民币普通股 1400 万股,于 1996 年月 11 月 12 日在深圳

证券交易所上市。

    第四条:公司注册名称:沈阳合金投资股份有限公司

             英文全程:SHENYANG HEJIN HOLDING CO., LTD

    第五条:公司住所:沈阳市浑南新区世纪路 55 号

    邮政编码:110179

    第六条:公司注册资本为人民币 385106373 元

    第七条:公司营业期限为五十年

    第八条:董事长为公司的法定代表人

    第九条:公司全部资产分为等额股份,股东以其认购股份为限对公司承

担责任, 公司以其全部资产对公司的债务承担责任。

    第十条:本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公

司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、

股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股

东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员,

股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理

人员。

    第十一条:本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁,董事会秘
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书,财务总监。



                           第二章 经营宗旨和范围


    第十二条:公司的经营宗旨:

    以股东利益最大化为目标,充分发挥资金、信息、人才和管理优势,以

资本运营和产业整合为主要手段,努力实现稳健性经营和跳跃式发展,向现

代化、科学化、规模化的国际性一流公司不断前进。

    第十三条:经依法登记,公司的经营范围:

    实业投资;国内贸易(国家有专项规定的,办理许可证后经营);自营和

代理各种商品和技术的进出口(但国家限定经营或者禁止进出口的商品和技

术除外);自有房产出租。



                               第三章 股 份


                              第一节    股份发行


    第十四条:公司的股份采取股票的形式。

    第十五条:公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的

每一股份应当具有同等权利。

    同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或

者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。

    第十六条:公司发行的股票,以人民币标明面值。

    第十七条:公司发行的股票,均在中国证券登记结算有限责任公司深圳

分公司集中存管。
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   第十八条:公司发起人为沈阳合金厂,于 1987 年 12 月以定向募集方式

设立。

   第十九条:公司经批准发行的普通股总数 385106373 股。

   第二十条:公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫

资、担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资

助。



                       第二节 股份增减和回购


   第二十一条:公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经

股东大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本:

   (一)公开发行股份;

   (二)非公开发行股份;

   (三)向现有股东派送红股;

   (四)以公积金转增股本;

   (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。

   第二十二条:公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公

司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。

   第二十三条:公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章

和本章程的规定,收购本公司的股份:

   (一)减少公司注册资本;

   (二)与持有本公司股票的其他公司合并;

   (三)将股份奖励给本公司职工;

   (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司

收购其股份的。
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    除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。

    第二十四条:公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行:

    (一)证券交易所集中竞价交易方式;

    (二)要约方式;

    (三)中国证监会认可的其他方式。

    第二十五条:公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因

收购本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本

公司股份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于

第(二)项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。

    公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公

司已发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所

收购的股份应当 1 年内转让给职工。



                            第三节 股份转让


    第二十六条:公司的股份可以依法转让。

    第二十七条:公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。

    第二十八条:发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得

转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交

易之日起 1 年内不得转让。

    公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份

及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总

数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上

述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。

    第二十九条:公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上
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的股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个

月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。

但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票

不受 6 个月时间限制。

    公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。

公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义

直接向人民法院提起诉讼。

    公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带

责任。



                        第四章 股东和股东大会


                           第一节 股东


    第三十条:公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册

是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,

承担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。

    第三十一条:公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认

股东身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记

日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。

    第三十二条:公司股东享有下列权利:

    (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;

    (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,

并行使相应的表决权;

    (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询;
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    (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有

的股份;

    (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董

事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告;

    (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产

的分配;

    (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司

收购其股份;

    (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利;

    第三十三条:股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向

公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实

股东身份后按照股东的要求予以提供。

    第三十四条:公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,

股东有权请求人民法院认定无效。

    股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者

本章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,

请求人民法院撤销。

    第三十五条:董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规

或者本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公

司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行

公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股

东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。

    监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自

收到请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使

公司利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自
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己的名义直接向人民法院提起诉讼。

   他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可

以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。

   第三十六条:董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规

定,损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。

   第三十七条:公司股东承担下列义务:

   (一)遵守法律、行政法规和本章程;

   (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;

   (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;

   (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司

法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;

   公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担

赔偿责任。

   公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害

公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。

   (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。

   第三十八条:持有公司百分之五以上有表决权股份的股东,将其持有的

股份进行质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。

   第三十九条:公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害

公司利益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

   公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义

务。控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、

资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股

东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。



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                       第二节 股东大会的一般规定


   第四十条:股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:

   (一)决定公司的经营方针和投资计划;

    (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监

事的报酬事项;

   (三)审议批准董事会的报告;

   (四)审议批准监事会报告;

   (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;

   (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

   (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;

   (八)对发行公司债券作出决议;

   (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;

   (十)修改本章程;

   (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;

   (十二)审议批准第四十一条规定的担保事项;

   (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审

计总资产 30%的事项;

   (十四)审议批准变更募集资金用途事项;

   (十五)审议股权激励计划;

   (十六)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会

决定的其他事项。

   第四十一条:公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。

   (一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期

经审计净资产的 50%以后提供的任何担保;
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    (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%

以后提供的任何担保;

    (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;

    (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保;

    (五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。

    第四十二条:股东大会分为年度股东大会和临时股东大会,年度股东大

会每年至少召开一次,并应于上一个会计年度结束之后的六个月之内举行。

    第四十三条:有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召

开临时股东大会:

    (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数 9 人的 2/3

时;

    (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;

    (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时;

    (四)董事会认为必要时;

    (五)监事会提议召开时;

    (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。

    第四十四条:本公司召开股东大会的地点为:股东大会会议通知中确定

的地点。

    股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络形式的

投票平台为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,

视为出席。

    第四十五条:本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意

见并公告:

    (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程;

    (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
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    (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;

    (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。



                        第三节 股东大会的召集


    第四十六条:独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事

要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的

规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈

意见。

    董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出

召开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公

告。

    第四十七条:监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面

形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收

到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出

召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈

的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自

行召集和主持。

    第四十八条: 单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会

请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据

法律、行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召

开临时股东大会的书面反馈意见。

    董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发
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出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。

    董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈

的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时

股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。

    监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大

会的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。

    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持

股东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自

行召集和主持。

    第四十九条: 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事

会,同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。

    在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。

    召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地

中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。

    第五十条: 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘

书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。

    第五十一条: 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由

本公司承担。



                    第四节 股东大会的提案与通知


    第五十二条:提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具

体决议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。

    第五十三条:公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持

有公司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。
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    单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日

前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股

东大会补充通知,公告临时提案的内容。

    除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股

东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。

    股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案,股东大

会不得进行表决并作出决议。

    第五十四条:召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股

东,临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。

    第五十五条:股东大会的通知包括以下内容:

    (一)会议的时间、地点和会议期限;

    (二)提交会议审议的事项和提案;

    (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面

委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;

    (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;

    (五)会务常设联系人姓名,电话号码。

    第五十六条:股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中

将充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:

    (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;

    (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;

    (三)披露持有本公司股份数量;

    (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

    除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单

项提案提出。

    第五十七条:发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或
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取消,股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,

召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。



                        第五节 股东大会的召开


    第五十八条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大

会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,

将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。

    第五十九条:股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席

股东大会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。

    股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。

    第六十条:个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表

明其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理他人出席会议的,应出

示本人有效身份证件、股东授权委托书。

    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定

代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有

效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位

的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

    第六十一条:股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应当载明

下列内容:

    (一)代理人的姓名;

    (二)是否具有表决权;

    (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票

的指示;

    (四)委托书签发日期和有效期限;
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    (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印

章。

    第六十二条:委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否

可以按自己的意思表决。

    第六十三条:代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署

的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文

件,和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其

他地方。

    委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权

的人作为代表出席公司的股东大会。

    第六十四条:出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册

载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代

表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。

    第六十五条:召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的

股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及

其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人

人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。

    第六十六条:股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应

当出席会议,总裁和其他高级管理人员应当列席会议。

    第六十七条:股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职

务时,由副董事长(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共

同推举的副董事长主持)主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,

由半数以上董事共同推举的一名董事主持。

    监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行

职务或不履行职务时,由监事会副主席主持,监事会副主席不能履行职务或
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者不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。

   股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。

   召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,

经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任

会议主持人,继续开会。

   第六十八条:公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和

表决程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、

会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会

的授权原则,授权内容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,

由董事会拟定,股东大会批准。

   第六十九条:在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的

工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。

   第七十条:董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建

议作出解释和说明。

   第七十一条:会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理

人人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所

持有表决权的股份总数以会议登记为准。

   第七十二条:股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记

载以下内容:

   (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;

   (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他高级

管理人员姓名;

   (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公

司股份总数的比例;

   (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
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                                                   沈阳合金投资股份有限公司章程

    (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;

    (六)律师及计票人、监票人姓名;

    (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。

    第七十三条:召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会

议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记

录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网

络及其他方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。

    第七十四条:召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。

因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措

施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召

集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。



                    第六节 股东大会的表决和决议


    第七十五条:股东大会决议分为普通决议和特别决议。

    股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)

所持表决权的二分之一以上通过。

    股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)

所持表决权的三分之二以上通过。

    第七十六条:下列事项由股东大会以普通决议通过:

    (一)董事会和监事会的工作报告;

    (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;

    (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;

    (四)公司年度预算方案、决算方案;

    (五)公司年度报告;
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   (六)除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以

外的其他事项。

   第七十七条:下列事项由股东大会以特别决议通过:

   (一)公司增加或者减少注册资本;

   (二)公司的分立、合并、解散和清算;

   (三)本章程的修改;

   (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一

期经审计总资产 30%的;

   (五)股权激励计划;

   (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定

会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。

   第七十八条:股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数

额行使表决权,每一股份享有一票表决权。

   股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应

当单独计票。单独计票结果应当及时公开披露。

   公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会

有表决权的股份总数。

   公司董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以公开征集股东投

票权。征集股东投票权应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁止

以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公司不得对征集投票权提出最

低持股比例限制。

   第七十九条:股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与

投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决

议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。

   股东大会审议关联交易事项时,应当遵守国家有关法律、法规的规定和
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                                                 沈阳合金投资股份有限公司章程

深圳证券交易所股票上市规则,与该关联交易事项有关联关系的股东或其授

权代表可以出席股东大会,并可以依照大会程序向到会股东阐明其观点,但

在投票表决时必须回避。

    股东大会对关联交易事项作出的决议必须经出席股东大会的非关联关系

股东所持表决权的过半数通过,方为有效。但是,该关联交易事项涉及本章

程第七十七条规定的事项时,股东大会决议必须经出席股东大会的非关联关

系股东所持表决权的三分之二以上通过,方为有效。

    第八十条:公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式

和途径,优先提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股

东大会提供便利。

    第八十一条:除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议

批准,公司将不与董事、总裁和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部

或者重要业务的管理交予该人负责的合同。

    第八十二条:董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。

    公司董事会、单独或者合并持有公司已发行股份 5%以上的股东可以提出

董事候选人,经股东大会选举决定。董事会应当向股东提供候选董事、监事简

历和基本情况。

    股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大

会的决议,可以实行累积投票制。

    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有

与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。

董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。

    第八十三条:除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,

对同一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗

力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案
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进行搁置或不予表决。

    第八十四条:股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关

变更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。

    第八十五条:同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。

同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

    第八十六条:股东大会采取记名方式投票表决。

    第八十七条:股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加

计票和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计

票、监票。

    股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负

责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。

    通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的

投票系统查验自己的投票结果。

    第八十八条:股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主

持人应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通

过。

    在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及

的上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情

况均负有保密义务。

    第八十九条:出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意

见之一:同意、反对或弃权。

    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃

表决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。

    第九十条:会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对

所投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东
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代理人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点

票,会议主持人应当立即组织点票。

    第九十一条:股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股

东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比

例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。

    第九十二条:提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议

的,应当在股东大会决议公告中作特别提示。

    第九十三条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监

事就任时间在股东大会结束后。

    第九十四条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,

公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。



                               第五章 董事会


                               第一节 董 事


    第九十五条:公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的

董事:

    (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;

    (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济

秩序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行

期满未逾 5 年;

    (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、

企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;

    (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表
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                                                沈阳合金投资股份有限公司章程

人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;

    (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;

    (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;

    (七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。

    违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在

任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。

    第九十六条:董事由股东大会选举或更换,任期 3 年。董事任期届满,

可连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。

    董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期

届满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法

规、部门规章和本章程的规定,履行董事职务。

    董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任,但兼任总裁或者其他高级

管理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事,总计不得超过公司董事总

数的 1/2。

    第九十七条:董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列

忠实义务:

    (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;

    (二)不得挪用公司资金;

    (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账

户存储;

    (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资

金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;

    (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同

或者进行交易;

    (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应
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                                                  沈阳合金投资股份有限公司章程

属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务;

    (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有;

    (八)不得擅自披露公司秘密;

    (九)不得利用其关联关系损害公司利益;

    (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。

    董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,

应当承担赔偿责任。

    第九十八条:董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列

勤勉义务:

    (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业

行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超

过营业执照规定的业务范围;

    (二)应公平对待所有股东;

    (三)及时了解公司业务经营管理状况;

    (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息

真实、准确、完整;

    (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监

事行使职权;

    (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。

    第九十九条:董事连续二次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事

会会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换;

    第一百条:董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提

交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。

    如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事

就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行
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董事职务。

   除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

   第一百零一条:董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交

手续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,在辞

职生效或任期届满后一年内仍然有效。

   第一百零二条:未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得

以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方

会合理的认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先

声明其立场和身份。

   第一百零三条:董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或

本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。

   第一百零四条:独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定

执行。



                            第二节 董事会


   第一百零五条:公司设董事会,对股东大会负责。

   第一百零六条:董事会由九名董事组成,设董事长一人。

   第一百零七条:董事会行使下列职权:

   (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;

   (二)执行股东大会的决议;

   (三)决定公司的经营计划和投资方案;

   (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;

   (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;

   (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方
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                                                   沈阳合金投资股份有限公司章程

案;

   (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变

更公司形式的方案;

   (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资

产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;

   (九)决定公司内部管理机构的设置;

   (十)聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任或

者解聘公司副总裁、财务总监等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事

项;

   (十一)制订公司的基本管理制度;

   (十二)制订本章程的修改方案;

   (十三)管理公司信息披露事项;

   (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;

   (十五)听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作;

   (十六)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。

       第一百零八条:公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具

的非标准审计意见向股东大会作出说明。

   第一百零九条:董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大

会决议,提高工作效率,保证科学决策。

   第一百一十条:董事会应当制定决策权限管理制度,确定对外投资、收

购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立

严格的审查和决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评

审,并报股东大会批准。

   第一百一十一条:董事会设董事长 1 人,可以设副董事长。董事长和副

董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
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                                                   沈阳合金投资股份有限公司章程

    第一百一十二条:董事长行使下列职权:

    (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;

    (二)督促、检查董事会决议的执行;

    (三)董事会授予的其他职权。

    第一百一十三条:公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务

或者不履行职务的,由副董事长履行职务(公司有两位或两位以上副董事长

的,由半数以上董事共同推举的副董事长履行职务);副董事长不能履行职务

或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。

    第一百一十四条:董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会

议召开十日以前书面通知全体董事、监事。

    第一百一十五条:代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会,

可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主

持董事会会议。

    第一百一十六条:董事会召开临时董事会会议的通知方式为:以直接送

达、传真、电子邮件或者其他方式送达;通知时限为会议召开前一个工作日。

    第一百一十七条:董事会会议通知包括以下内容:

    (一)   会议日期和地点;

    (二)   会议期限;

    (三)   事由及议题;

    (四)   发出通知的日期。

    第一百一十八条:董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会

作出决议,必须经全体董事的过半数通过。

    董事会决议的表决,实行一人一票。

    第一百一十九条:董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系

的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会
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                                                   沈阳合金投资股份有限公司章程

会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无

关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将

该事项提交股东大会审议。

    第一百二十条:董事会决议表决方式为:投票表决。

    董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通讯方式进

行并作出决议,并由参会董事签字。

    第一百二十一条:董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,

可以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,代理事项、

授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在

授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,

视为放弃在该次会议上的投票权。

    第一百二十二条:董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记录,出

席会议的董事应当在会议记录上签名。

    董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 10 年。


    第一百二十三条:董事会会议记录包括以下内容:

    (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;

    (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓

名;

    (三)会议议程;

    (四)董事发言要点;

    (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或

弃权的票数)。



                   第五章 总裁及其他高级管理人员

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                                                沈阳合金投资股份有限公司章程




   第一百二十四条:公司设总裁 1 名,由董事会聘任或解聘。

   公司设副总裁,由董事会聘任或解聘。

   公司总裁、副总裁、财务总监、董事会秘书为公司高级管理人员。

   第一百二十五条:本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适

用于高级管理人员。

   本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条(四)~(六)关

于勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。

   第一百二十六条:在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其

他职务的人员,不得担任公司的高级管理人员。

   第一百二十七条:总裁每届任期 3 年,总裁可以连任。

   第一百二十八条:总裁对董事会负责,行使下列职权:

   (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事

会报告工作;

   (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;

   (三)拟订公司内部管理机构设置方案;

   (四)拟订公司的基本管理制度;

   (五)制定公司的具体规章;

   (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务总监;

   (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负责管

理人员;

   (八)本章程或董事会授予的其他职权。

   总裁列席董事会会议。

   第一百二十九条:总裁应制定总裁工作细则,报董事会批准后实施。

   第一百三十条:总裁工作细则包括以下内容:
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                                                 沈阳合金投资股份有限公司章程

       (一)总裁会议召开的条件、程序和参加的人员;

       (二)总裁及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;

       (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、

   监事会的报告制度;

       (四)董事会认为必要的其他事项。

   第一百三十一条:总裁可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁辞职的

具体程序和办法由总裁与公司之间的劳务合同规定。

   第一百三十二条:公司副总裁由总裁提名,经董事会审议批准后,由董

事会聘任或解聘。公司副总裁应根据各自职责及分工,协助公司总裁做好日

常生产经营管理工作。

   第一百三十三条:上市公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会

议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。

   董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。

   第一百三十四条:高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、

部门规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。



                            第六章 监事会


                            第一节 监 事


   第一百三十五条:本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适

用于监事。

   董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。

   第一百三十六条:监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有

忠实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占
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                                                 沈阳合金投资股份有限公司章程

公司的财产。

    第一百三十七条:监事的任期每届为 3 年。监事任期届满,连选可以连

任。

第一百三十八条:监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监

事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、

行政法规和本章程的规定,履行监事职务。

    第一百三十九条:监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。

    第一百四十条:监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质

询或者建议。

    第一百四十一条:监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造

成损失的,应当承担赔偿责任。

    第一百四十二条:监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章

或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。



                               第二节 监事会


    第一百四十三条:公司设监事会。监事会由 5 名监事组成,监事会设主

席 1 人,可以设副主席。监事会主席和副主席由全体监事过半数选举产生。

监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职

务的,由监事会副主席召集和主持监事会会议;监事会副主席不能履行职务

或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会

议。

    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的

比例不低于 1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大

会或者其他形式民主选举产生。
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                                                   沈阳合金投资股份有限公司章程

    第一百四十四条:监事会行使下列职权:

    (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;

    (二)检查公司财务;

    (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法

律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的

建议;

    (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高

级管理人员予以纠正;

    (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集

和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;

    (六)向股东大会提出提案;

    (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员

提起诉讼;

    (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计

师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。

    第一百四十五条:监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召

开临时监事会会议。

         监事会决议应当经半数以上监事通过。

    第一百四十六条:监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式

和表决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。

    第一百四十七条:监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会

议的监事应当在会议记录上签名。

    监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事

会会议记录作为公司档案至少保存 10 年。

    第一百四十八条:监事会会议通知包括以下内容:
                                 - 32 -
                                                 沈阳合金投资股份有限公司章程

    (一)举行会议的日期、地点和会议期限;

    (二)事由及议题;

    (三)发出通知的日期。



                   第八章 财务会计制度、利润分配和审计


                         第一节 财务会计制度


    第一百四十九条:公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制

定公司的财务会计制度。

    第一百五十条:公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会

和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2

个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每

一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机

构和证券交易所报送季度财务会计报告。

    上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。

    第一百五十一条:公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。公司

的资产,不以任何个人名义开立账户存储。

    第一百五十二条:公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入

公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可

以不再提取。

    公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法

定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。

    公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后

利润中提取任意公积金。
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                                                沈阳合金投资股份有限公司章程

    公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例

分配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。

    股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东

分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。

    公司持有的本公司股份不参与分配利润。

    第一百五十三条:公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经

营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。

    法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册

资本的 25%。

    第一百五十四条:公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事

会须在股东大会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项。

    第一百五十五条公司制定利润分配预案应遵循以下原则、政策、程序和

机制等:

    (一) 公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规

定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定,经董事会审议通过后

提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预案独立发表意见并公开披露。

    (二) 注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法表

示意见或否定意见的审计报告的,公司董事会应当将导致会计师出具上述意见

的有关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会做出说明。如果

该事项对当期利润有直接影响,公司董事会应当根据就低原则确定利润分配预

案或者公积金转增股本预案。

    (三) 董事会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金

分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立

董事应当发表明确意见。

    (四) 股东大会对现金分红具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主
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                                                   沈阳合金投资股份有限公司章程

动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,

并及时答复中小股东关心的问题,同时提供网络投票方式供其表决。

    (五) 董事会在决策和形成利润分配预案时,要详细记录管理层建议、

参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容,并形成

书面记录作为公司档案妥善保存。

    (六) 公司年度盈利但管理层、董事会未提出、拟定现金分红预案的,

管理层需对此向董事会提交详细的情况说明,包括未分红的原因、未用于分

红的资金留存公司的用途和使用计划,并由独立董事对利润分配预案发表独

立意见并公开披露;董事会审议通过后提交股东大会通过现场及网络投票的

方式审议批准,并由董事会向股东大会做出情况说明。

    (七) 公司应严格按照有关规定在年报、半年报中披露利润分配预案和

现金分红政策执行情况。若公司年度盈利但未提出现金分红预案,应在年报

中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划。

    (八) 监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规

划的情况及决策程序进行监督,并应对年度内盈利但未提出利润分配预案,

就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。

    (九) 公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整或

者变更利润分配政策和股东分红回报规划的,应当满足公司章程规定的条件,

经过详细论证后,履行相应的决策程序,并经出席股东大会的股东所持表决

权的 2/3 以上通过,同时提供网络投票方式供其表决。调整后的利润分配政策

不得违反相关法律法规、规范性文件、章程的有关规定。

    (十)公司利润分配政策,应遵守下列规定:

    1、公司的利润分配应重视对社会公众股东的合理投资回报,以可持续发

展和维护股东利益为宗旨,保持利润分配政策的连续性和稳定性,并充分听

取独立董事以及中小股东的意见。
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                                                   沈阳合金投资股份有限公司章程

    2、公司利润分配应优先采取现金分配,在优先采取现金分配前提下可结

合股票股利的分配及法律、法规允许的其他方式。采用股票股利进行利润分

配的,应当具有公司成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素。

    3、公司进行现金分配,应同时满足以下条件:

    (1)现金分红的条件:当年实现盈利;公司该年度的可分配利润(即公

司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值;审计机构对公司该年

度财务报告出具标准无保留意见;公司未来十二个月内无重大对外投资计划

或重大现金支出(募集资金项目除外)。

    重大投资计划或重大现金支出是指:公司未来十二个月内拟对外投资、

收购资产、重大技术改造、履行重大经营合同或者购买设备等的累计支出达

到或者超过母公司最近一期经审计净资产的 30%,且超过 5,000 万元人民币。

    公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈

利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章

程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:

    ①公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,

现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 80%;

    ②公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,

现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 40%;

    ③公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,

现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到 20%;

    若公司经营活动现金流量连续 2 年为负时不进行高比例现金分红,本条

所称高比例的范围是指累计可分配利润的 50%。

    (2)股票股利分配的条件:公司经营情况良好,并且董事会认为股本规

模与公司规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时,可根

据累计可分配利润、公积金及现金流状况,在满足上述现金分红的前提下,
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                                                 沈阳合金投资股份有限公司章程

提出股票股利分配预案。

    4、利润分配的时间间隔与比例:在符合利润分配原则、保证公司正常经

营和长远发展的前提下,在满足现金分红条件时,公司原则上每年进行一次

现金分红,每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的

10%,且公司连续三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可

分配利润的 30%。

    5、公司根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况,在保证最低现金

分红比例和公司股本规模合理的前提下,为保持股本扩张与业绩增长相适应,

可以采取股票股利方式进行利润分配。

    6、公司应在定期报告中详细披露利润分配方案特别是现金分红政策的制

定及执行情况,如对现金分红政策进行调整或变更的,详细说明调整或变更

的条件和程序是否合规和透明;公司当年盈利,董事会未作出现金利润分配

预案的,应当在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红资金留存公司的

用途,独立董事应当对此发表独立意见。

    7、存在股东违规占用公司资金情况的,公司有权扣减该股东所分配的现

金红利,以偿还其占用的资金。

    (十一)公司利润分配的决策程序,应遵守下列规定:

    1、决策程序与机制:公司董事会结合公司具体经营数据、盈利规模、现

金流量状况、发展阶段及当期资金需求,并结合股东(特别是中小股东)、独

立董事的意见,认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调

整的条件及其决策程序要求等事宜,提出年度或中期利润分配方案,并经公

司股东大会表决通过后实施。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红

提案,并直接提交董事会审议。董事会提出的利润分配方案需经董事会过半

数以上表决通过并经三分之二以上独立董事表决通过,独立董事应当对利润

分配方案发表独立意见。
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                                                沈阳合金投资股份有限公司章程

    董事会未提出现金分红预案时,应就不进行现金分红原因、留存收益的

用途作出说明,经独立董事发表意见后提交股东大会审议。

    股东大会对现金分红具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股

东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及

时答复中小股东关心的问题。

    2、利润分配政策的调整机制:

    (1)利润分配政策调整的条件:公司根据有关法律法规和规范性文件的

规定、监管政策的要求、或者遇到战争、自然灾害等不可抗力、或者外部经

营环境发生重大变化、或者出现对公司持续经营产生重大影响的其他事项,

确实需要对利润分配政策进行调整或者变更的,可以对既定的利润分配政策

进行调整,但调整后的利润分配政策不得违反有关法律法规和监管规定。

    (2)利润分配政策调整的决策程序和机制:公司调整利润分配方案时,

须由董事会作出专题讨论,详细论证说明理由,多渠道听取独立董事以及全

体股东特别是中小股东的意见。并经董事会审议通过、独立董事认可同意后,

提交股东大会特别决议通过。

    3、监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策的情况及决策程序

进行监督,并应对年度内盈利但未提出利润分配的预案,就相关政策、规划

执行情况发表专项说明和意见。

    4、公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会

召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。

    5、因外部环境或公司自身经营状况发生重大变化,公司需对利润分配政

策进行调整的,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的

有关规定,有关调整利润分配政策的议案需经公司董事会审议后提交公司股

东大会以特别决议的方式审议通过。



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                                                  沈阳合金投资股份有限公司章程

                            第二节 内部审计


    第一百五十六条:公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司

财务收支和经济活动进行内部审计监督。

    第一百五十七条:公司内部审计制度和审计人员的职责:应当经董事会

批准后实施,审计负责人向董事会负责并报告工作。




                           第三节 会计师事务所的聘任


    第一百五十八条:公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所

进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,

可以续聘。

    第一百五十九条:公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会

不得在股东大会决定前委任会计师事务所。

    第一百六十条:公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计

凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。

    第一百六十一条:会计师事务所的审计费用由股东大会决定。

    第一百六十二条:公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前三十天

事先通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允

许会计师事务所陈述意见。

    会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。



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                                                 沈阳合金投资股份有限公司章程

                            第九章 通知和公告


                                    第一节   通知


    第一百六十三条:公司的通知以下列形式发出:

    (一) 以专人送出;

    (二) 以邮件方式送出;

    (三) 以公告方式进行;

    (四) 以电话、传真、电子邮件方式进行;

    (五) 法律法规认可或本章程规定的其他形式。

    第一百六十四条:公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视

为所有相关人员收到通知。

    第一百六十五条:公司召开股东大会的会议通知,以公告通知方式进行。

    第一百六十六条:公司召开董事会的会议通知,以直接送达、传真、电

子邮件或者其他方式送达。

    第一百六十七条:公司召开监事会的会议通知,以直接送达、传真、电

子邮件或者其他方式送达。

    第一百六十八条:公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签

名(或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以信函送出的,自交

付邮局之日起第 3 个工作日为送达日期;公司通知以电子邮件送出的,以电

子邮件发出之日为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登

日为送达日期。

    第一百六十九条:因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或

者该人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。



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                                                 沈阳合金投资股份有限公司章程

                                    第二节   公告


    第一百七十条:公司指定《中国证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网为

刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。



               第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算


                        第一节     合并、分立、增资和减资


    第一百七十一条:公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。

    一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司

合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。

    第一百七十二条:公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资

产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,

并于 30 日内在〖报纸名称〗上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,

未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应

的担保。

    第一百七十三条:公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续

的公司或者新设的公司承继。

    第一百七十四条:公司分立,其财产作相应的分割。

    公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议

之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《中国证券报》上公告。

    第一百七十五条:公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但

是,公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。

    第一百七十六条:公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财
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                                                   沈阳合金投资股份有限公司章程

产清单。

公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内

在〖报纸名称〗上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书

的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

    公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。

    第一百七十七条:公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法

向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;

设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。

    公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。



                           第二节 解散和清算


    第一百七十八条:公司因下列原因解散:

    (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现;

    (二)股东大会决议解散;

    (三)因公司合并或者分立需要解散;

    (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;

    (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损

失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,

可以请求人民法院解散公司。

    第一百七十九条:公司有本章程第一百七十八条第(一)项情形的,可

以通过修改本章程而存续。

    依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的

2/3 以上通过。

    第一百八十条:公司因本章程第一百七十八条第(一)项、第(二)项、
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                                                   沈阳合金投资股份有限公司章程

第(四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内

成立清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期

不成立清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算

组进行清算。

    第一百八十一条:清算组在清算期间行使下列职权:

    (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;

    (二)通知、公告债权人;

    (三)处理与清算有关的公司未了结的业务;

    (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;

    (五)清理债权、债务;

    (六)处理公司清偿债务后的剩余财产;

    (七)代表公司参与民事诉讼活动。

    第一百八十二条:清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60

日内在《中国证券报》上公告。债权人应当自接到通知书之日起 30 日内,未

接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。

    债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组

应当对债权进行登记。

    在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。

    第一百八十三条:清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单

后,应当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。

    公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿

金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份

比例分配。

    清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在

未按前款规定清偿前,将不会分配给股东。
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                                                沈阳合金投资股份有限公司章程

   第一百八十四条:清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单

后,发现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。

    公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法

院。

   第一百八十五条:公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东

大会或者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公

司终止。

   第一百八十六条:清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。

    清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财

产。

    清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承

担赔偿责任。

   第一百八十七条:公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实

施破产清算。



                       第十一章 修改章程


   第一百八十八条:有下列情形之一的,公司应当修改章程:

   (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改

后的法律、行政法规的规定相抵触;

   (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致;

   (三)股东大会决定修改章程。

   第一百八十九条:股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批

的,须报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。

   第一百九十条:董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的
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                                                     沈阳合金投资股份有限公司章程

审批意见修改本章程。

    第一百九十一条:章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规

定予以公告。



                               第十二章 附则


    第一百九十二条:释义

    (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;

持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对

股东大会的决议产生重大影响的股东。


    (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或

者其他安排,能够实际支配公司行为的人。


    (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级

管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益

转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有

关联关系。

    第一百九十三条:董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则

不得与章程的规定相抵触。

    第一百九十四条:本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程

与本章程有歧义时,以在沈阳工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版

章程为准。

    第一百九十五条:本章程所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数;“不

满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。

    第一百九十六条:本章程由公司董事会负责解释。

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                                                沈阳合金投资股份有限公司章程

   第一百九十七条:本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则

和监事会议事规则。

   第一百九十八条:本章程自股东大会审议通过之日起生效实施。本章程

的修改由董事会拟订修改草案,报股东大会批准后生效。




                                          沈阳合金投资股份有限公司

                                                       董事会

                                            二〇一五年十一月十八日




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