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2020年02月17日 星期一

四川双马(000935)公告正文

四川双马:公司章程(2015年5月)

公告日期:2015-05-09

四川双马水泥股份有限公司

          章程
                                                                  目录
目录 .............................................................................................................................................. 1

第一章总则 ............................................................................................................................... 3

第二章股份公司宗旨、经营范围 ................................................................................. 4

第三章股份 ............................................................................................................................... 4
   第一节股份发行 ......................................................................................................................... 4
   第二节股份增减或回购 ............................................................................................................. 5
   第三节股份转让 ......................................................................................................................... 6

第四章股东和股东大会 ...................................................................................................... 6
   第一节股东 ................................................................................................................................. 6
   第二节股东大会的一般规定 ..................................................................................................... 9
   第三节股东大会的召集 ........................................................................................................... 11
   第四节股东大会的提案与通知 ............................................................................................... 12
   第五节股东大会的召开 ........................................................................................................... 14
   第六节股东大会的表决和决议 ............................................................................................... 16

第五章董事会 ........................................................................................................................ 20
   第一节董事 ............................................................................................................................... 20
   第二节董事会 ........................................................................................................................... 23

第六章总经理及其他高级管理人员 .......................................................................... 27

第七章监事会 ........................................................................................................................ 29
   第一节监事 ............................................................................................................................... 29
   第二节监事会 ........................................................................................................................... 30

第八章财务会计制度、利润分配和审计 ................................................................ 31
   第一节财务会计制度 ............................................................................................................... 31
   第二节内部审计 ....................................................................................................................... 34
   第三节会计师事务所的聘任 ................................................................................................... 34


                                                                         1
第九章通知和公告 .............................................................................................................. 34
   第一节通知 ............................................................................................................................... 35
   第二节公告 ............................................................................................................................... 35

第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算 ................................................. 35
   第一节合并、分立、增资和减资 ........................................................................................... 35
   第二节解散和清算 ................................................................................................................... 36

第十一章修改章程 .............................................................................................................. 38

第十二章附则 ........................................................................................................................ 39




                                                                      2
                               第一章总则

   第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中
华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证
券法》)和其他有关规定,制订本章程。
   第二条四川双马水泥股份有限公司系依照《公司法》和其他有关规定成立的股份有
限公司(以下简称“公司”)。
   公司经四川省人民政府川府函(1998)05 号文批准,采取发起方式设立,在四川
省工商行政管理局注册登记,取得营业执照。
   2011 年,公司获中华人民共和国商务部批准,变更为外商投资股份公司。
   第三条公司于 1999 年 7 月 7 日经中国证券监督管理委员会证监发(1999)80 号文
批准,首次向社会公众发行人民币普通股 A 股 5800 万股,并于 1999 年 8 月 24 日在深
圳证券交易所上市。
   第四条公司注册名称:
            中文全称:四川双马水泥股份有限公司
            英文全称:SICHUAN SHUAHGMA CEMENT CO.,Ltd
   第五条公司住所:四川省江油市二郎庙镇
          邮政编码:621716
   第六条公司注册资本为人民币 76344.0333 万元。
   第七条公司为永久存续的股份有限公司。
   第八条董事长为公司的法定代表人。
   第九条公司全部资产分为等额股份,股东以其所持股份为限对公司承担责任,公司
以其全部资产对公司的债务承担责任。
   第十条本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股
东与股东之间权利义务关系的,具有法律约束力的文件。股东可以依据公司章程起诉
公司;公司可以依据公司章程起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员;
股东可以依据本章程起诉股东;股东可以依据本章程起诉公司董事、总经理和其他高
级管理人员。
   第十一条本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总经理、董事会秘书、财务负

                                       3
责人以及其他由董事会聘任的高级管理人员。




                 第二章股份公司宗旨、经营范围

    第十二条股份公司宗旨:股东利益至上。
    第十三条公司经营范围是:
制造、销售水泥及制品,机械设备的加工维修及安装;技术咨询、技术服务、管理支
持及服务;水泥窑协同处置固体废弃物。




                                  第三章股份

                             第一节股份发行
    第十四条公司的股份采取股票形式。
    第十五条公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份
应当具有同等权利。
    同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所
认购的股份,每股应当支付相同价额。
    第十六条公司发行的股票,以人民币标明面值。
    第十七条公司发行的股份,在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司集中存
管。
    第十八条公司设立时经批准发行的普通股总数为 17745 万股,其中向五家发起人
发行 11945 万股,占公司发行普通股总数的 67.32%。发起人认购股份的具体情况如下:
       四川双马投资集团有限公司     11800 万股,占总股本的 66.50%
    四川矿山机器(集团)有限责任公司 40 万股,占总股本的 0.23%
    成都市建材(集团)有限公司 40 万股,占总股本的 0.23%
    四川广旺能源发展(集团)有限责任公司 35 万股,占总股本的 0.20%
    四川省信托投资公司 30 万股,占总股本的 0.16%
    上述发起人除四川双马投资集团有限公司以实物方式出资外,其他四家以现金方
式出资。出资时间均为 1998 年 10 月。

                                       4
    第十九条公司的股份总数为 76344.0333 万股。公司的股本结构为:普通股
76344.0333 万股,无其他种类股。
    第二十条公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、
补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。




                       第二节股份增减或回购
    第二十一条公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会
分别作出决议,可以采用下列方式增加资本:
    (一)公开发行股份;
    (二)非公开发行股份;
    (三)向现有股东派送红股;
    (四)以公积金转增股本;
    (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
    第二十二条根据公司章程的规定,公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,
按照《公司法》以及其他有关规定和公司章程规定的程序办理。
    第二十三条公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程
的规定,收购本公司的股份:
    (一)减少公司注册资本;
    (二)与持有本公司股票的其他公司合并;
    (三)将股份奖励给本公司职工;
    (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其
股份的。
    除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。
    第二十四条公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行:
    (一)证券交易所集中竞价交易方式;
    (二)要约方式;
    (三)中国证监会认可的其他方式。
    第二十五条公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公
司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后,属

                                     5
于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内注销;属于第(二)项、第(四)
项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。
    公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司已发
行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应
当 1 年内转让给职工。




                           第三节股份转让
    第二十六条公司的股份可以依法转让。
    第二十七条公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
    第二十八条发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起 1 年内不得转让。
    公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所首次上市交易之
日起 1 年内不得转让。
    公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变
动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所
持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内,
不得转让其所持有的本公司股份。
    第二十九条公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东,
将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由
此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收回其所得收益。但是,证券公司因包
销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公
司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人
民法院提起诉讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。




                        第四章股东和股东大会

                              第一节股东

                                    6
    第三十条公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股
东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持
有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。
    公司与证券登记机构签订股份保管协议,定期查询主要股东资料以及主要股东
的持股变更(包括股权的出质)情况,及时掌握公司的股权结构。
    第三十一条公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份
的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在
册的股东为享有相关权益的股东。
    第三十二条公司股东享有下列权利:
    (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;
    (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行
使相应的表决权;
    (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询;
    (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份;
    (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会
议决议、监事会会议决议、财务会计报告;
    (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配;
    (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其
股份;
    (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
    第三十三条股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供
证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照
股东的要求予以提供。
    第三十四条公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权
请求人民法院认定无效。
    股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,
或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院
撤销。
    第三十五条董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章
程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的

                                    7
股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、
行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民
法院提起诉讼。
    监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请
求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受
到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人
民法院提起诉讼。
    他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照
前两款的规定向人民法院提起诉讼。
   第三十六条董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害
股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。
       第三十七条公司股东承担下列义务:
    (一)遵守法律、行政法规和本章程;
    (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
    (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;
    (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独
立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;
    公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责
任。
       公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债
权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。
       (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
   第三十八条持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押
的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。
       第三十九条公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利
益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
    公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股
股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外
投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利
用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。

                                      8
    公司股东或实际控制人不得侵占公司资产或占用公司资金。如发生公司股东或

实际控制人以包括但不限于占用公司资金方式侵占公司资产的情况,公司应立即申

请司法冻结股东或实际控制人所侵占的公司资产及所持有的公司股份。凡股东或实

际控制人不能以现金清偿侵占公司资产的,公司应通过变现股东或实际控制人所持

公司股份偿还所侵占公司资产。
    公司董事、监事、高级管理人员负有维护公司资金安全的法定义务,不得侵占
公司资产或协助、纵容股东、实际控制人及其附属企业侵占公司资产。公司董事、
监事、高级管理人员违反上述规定的,其违规所得归公司所有,给公司造成损失的,
应当承担赔偿责任,同时公司董事会应视情节轻重对直接责任人给予处分,或对负
有严重责任的董事、监事提请股东大会予以罢免,构成犯罪的,移送司法机关处理。




                    第二节股东大会的一般规定
    第四十条股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:
    (一)决定公司经营方针和投资计划;
    (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报
酬事项;
    (三)审议批准董事会的报告;
    (四)审议批准监事会报告;
    (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
    (八)对发行公司债券作出决议;
    (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;
    (十)修改本章程;
    (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
    (十二)审议批准第四十一条规定的担保事项;
    (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资
产 30%的事项;

                                     9
    (十四)审议批准变更募集资金用途事项;
    (十五)审议股权激励计划;
    (十六)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股东大会决定的
其他事项。
    上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行
使。


   第四十一条公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。

   (一)公司及公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审

计净资产的 50%以后提供的任何担保;

   (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产的 30%以后提

供的任何担保;

   (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;

   (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产 10%的担保;

   (五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保;

   (六)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的 50%且绝对

金额超过 5000 万元;

   (七)连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的 30%;

    (八)公司应遵守的法律、法规、规章或有关规范性文件规定的应提交股东大
会审议通过的其他对外担保的情形
       第四十二条股东大会分为股东年会和临时股东大会。股东年会每年召开一次,
并应于上一个会计年度完结之后的六个月之内举行。
       第四十三条有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月以内召开临时股
东大会:
       (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的 2/3 时;
    (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;

                                      10
       (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时;
    (四)董事会认为必要时;
    (五)监事会提议召开时;
    (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
       第四十四条本公司召开股东大会的地点为:公司住所地或股东大会通知中确定
的其他地点。
       股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司还将提供网络或其他方式为
股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。
       第四十五条本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出具法律意见并公
告:
(一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程;
       (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
       (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
       (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。




                         第三节股东大会的召集
       第四十六条独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召
开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到
提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
       董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。
       第四十七条监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向
董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案后 10
日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
       董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股
东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。
       董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,
视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主
持。

                                      11
    第四十八条单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开
临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规
和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书
面反馈意见。
       董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5 日内发出召开
股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
       董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,
单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,
并应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通
知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。
       监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大
会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
       第四十九条   监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同
时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
       在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。
召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会
派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
    第五十条     对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予
配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
    第五十一条监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公司承
担。




                      第四节股东大会的提案与通知
       第五十二条提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事
项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
       第五十三条公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司
3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。



                                       12
    单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开 10 日前提出
临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出股东大会补充通
知,公告临时提案的内容。
    除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会
通知中已列明的提案或增加新的提案。
    股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案,股东大会不得
进行表决并作出决议。
    第五十四条召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,临
时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。在计算起始期限时,不
包括会议召开当日。
    第五十五条股东大会的通知包括以下内容:
    (一)会议的时间、地点和会议期限;
    (二)提交会议审议的事项和提案;
    (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代
理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;
    (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;
    (五)会务常设联系人姓名,电话号码。
    股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟
讨论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露
独立董事的意见及理由。
    股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他
方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于
现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,
其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
    股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确
认,不得变更。
    第五十六条股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披
露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
    (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
    (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;

                                     13
    (三)披露持有本公司股份数量;
    (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
    除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案
提出。
    第五十七条发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股
东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原
定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。




                       第五节股东大会的召开
     第五十八条本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正
常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加
以制止并及时报告有关部门查处。
    第五十九条股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大
会。并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。
    股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。
    第六十条个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份
的有效证件或证明、股票账户卡;受委托代理他人出席会议的,应出示本人有效身
份证件、股东授权委托书。
    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人
出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托
代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出
具的书面授权委托书。
    第六十一条股东出具的委托他人出席大会的授权委托书应当载明下列内容:
    (一)代理人的姓名;
    (二)是否具有表决权;
    (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示;
    (四)委托书签发日期和有效期限;
    (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位印章。
    委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自己的意思表

                                     14
决。
   第六十二条代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书
或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理
委托书均需置备于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
    委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作
为代表出席公司的股东会议。
   第六十三条出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加
会议人员姓名(或者单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权
的股份数额、被代理人姓名(或者单位名称)等事项。
   第六十四条召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名
册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决
权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权
的股份总数之前,会议登记应当终止。
   第六十五条股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会
议,总经理和其他高级管理人员应当列席会议。
       第六十六条股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由
副董事长(公司有两位或两位以上副董事长的,由半数以上董事共同推举的副董事
长主持)主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推
举的一名董事主持。
       监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或
不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
       股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。
    召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续进行的,经现
场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持
人,继续开会。
   第六十七条公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召开和表决程
序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结果的宣布、会议决议的形
成、会议记录及其签署、公告等内容,以及股东大会对董事会的授权原则,授权内
容应明确具体。股东大会议事规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批
准。

                                      15
    第六十八条在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股
东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
    第六十九条董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质询和建议作出
解释和说明。
    第七十条会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及
所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股
份总数以会议登记为准。
       第七十一条股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内
容:
    (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
    (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总经理和其他高级管理
人员姓名;
    (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份
总数的比例;
    (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
    (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
    (六)律师及计票人、监票人姓名;
    (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
    第七十二条召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、
监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当在会议记录上签名。会议记
录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的
有效资料一并保存,保存期限不少于 10 年。
       第七十三条召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可
抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召
开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地
中国证监会派出机构及证券交易所报告。




                     第六节股东大会的表决和决议
    第七十四条    股东大会决议分为普通决议和特别决议。

                                      16
    股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持
表决权的二分之一以上通过。
    股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持
表决权的三分之二以上通过。
    第七十五条     下列事项由股东大会以普通决议通过:
    (一)董事会和监事会的工作报告;
    (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
    (四)公司年度预算方案、决算方案;
    (五)公司年度报告;
    (六)除法律、行政法规规定或者公司章程规定应当以特别决议通过以外的其
他事项。
    第七十六条     下列事项由股东大会以特别决议通过:
    (一)公司增加或者减少注册资本;
    (二)公司的分立、合并、解散和清算;
    (三)公司章程的修改;
    (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最近一期经审
计总资产 30%的;
    (五)股权激励计划;
    (六)调整或变更现金分红政策;
    (七)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公
司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
    第七十七条     股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使
表决权,每一股份享有一票表决权。
    公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决
权的股份总数。
董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
    第七十八条     股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东可以就该关联交易
事项作适当陈述,但不参与该关联交易事项的投票表决,其所代表的有表决权的股
份数不计入有效表决总数;该关联交易事项由出席会议的非关联关系股东投票表

                                      17
决,过半数的有效表决权赞成该关联交易事项即为通过;如该交易事项属特别决议
范围,应由三分之二以上有效表决权通过。股东大会的决议应当充分披露非关联股
东的表决情况。
       第七十九条公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,
包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便
利。
       第八十条除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别决议批准,公司
将不与董事、经理和其它高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管
理交予该人负责的合同。
       第八十一条董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。
       公司董事提名的方式和程序:
       1、上一届董事会提名下一届董事候选人;


   2、持有或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数 3%以上的股东可以临时

提案方式提名董事候选人,但该提案必须在股东大会召开十日前以书面方式递交董

事会审查后公告;

   3、持有或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数 3%以上的股东可以临时

提案方式提名监事候选人,但该提案必须在股东大会召开十日前以书面方式递交董

事会审查后公告。



       公司监事提名的方式和程序:
       1、上一届监事会提名下一届由股东担任的监事候选人;
       2、公司职工代表大会提名公司职工代表监事候选人;
       3、持有或者合并持有公司发行在外有表决权股份总数 3%以上的股东可以临
时提案方式提名监事候选人,但该提案必须在股东大会召开十日前以书面方式递交
董事会审查后公告。
       符合本章程规定董事、监事条件的董事、监事候选人名单(职工代表监事除外)
将提交股东大会选举表决。


                                      18
    董事会应当向股东提供候选董事、监事的简历和基本情况。
    董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会决议。公司在股东大会召开
前应充分披露董事、监事候选人的详细资料,保证股东在投票时对候选人有足够的
了解。
   (一)董事选聘程序实行公开、公平、公正、独立的原则。
    董事候选人的产生方式:公司董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行
股份 1%以上的股东有权向公司提名独立董事候选人;公司董事会、持有或者合并
持有公司发行在外有表决权股份总数 3%以上的股东,有权向公司提名非独立董事
候选人。
    董事候选人应在股东大会召开之前作出书面承诺,同意接受提名,承诺公开披
露的董事候选人的资料真实、完整并保证当选后切实履行董事职责。
    (二)在董事、监事选举过程中,应当采用累积投票制,即股东在选举董事、
监事时,其所持有的每份股份都拥有与所应选举的董事、监事人数相等的投票权,
而且可以将对所有候选人的投票权集中于一人使用或分散投于数人。公司根据董
事、监事候选人所获投票权的高低依次决定董事、监事的选聘,直至全部董事、监
事聘满为止。
    (三)由股东担任的监事由上届监事会提名。
   第八十二条除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事
项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导
致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
   第八十三条股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更应当
被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。
   第八十四条同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表
决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
   第八十五条股东大会采取记名方式投票表决。
   第八十六条股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监
票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。
    股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共同负责计票、
监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。
    通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系

                                   19
统查验自己的投票结果。
    第八十七条股东大会现场结束时间不得早于本章程规定的网络或其他方式结
束时间,会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提
案是否通过。
    在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市
公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密
义务。
    第八十八条出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:
同意、反对或弃权。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权
利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
    第八十九条会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票
数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议
主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当
立即组织点票。
    第九十条股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人
人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每
项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
   第九十一条提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会决议的,应当
在股东大会决议公告中作特别提示。
   第九十二条股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事在会议
结束之后立即就任。
    第九十三条股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司将
在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。




                           第五章董事会

                             第一节董事
     第九十四条公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事:


                                    20
       (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
       (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,
被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年;
       (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、总经理,对该公司、企业
的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;
    (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并
负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;
    (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
    (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;
    (七)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出
现本条情形的,公司解除其职务。
       第九十五条董事由股东大会选举或更换,任期三年。董事任期届满,可连选连
任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。
       董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董事任期届满未
及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章
和本章程的规定,履行董事职务。
       董事可以由总经理或者其他高级管理人员兼任,但兼任总经理或者其他高级管
理人员职务的董事以及由职工代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的 1/2。
       第九十六条董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列忠实义务:
    (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;
    (二)不得挪用公司资金;
    (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存
储;
       (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷
给他人或者以公司财产为他人提供担保;
       (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立合同或者进
行交易;
       (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公
司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务;

                                      21
    (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有;
    (八)不得擅自披露公司秘密;
    (九)不得利用其关联关系损害公司利益;
    (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔
偿责任。
    第九十七条董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有下列勤勉义务:
    (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符
合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规
定的业务范围;
    (二)应公平对待所有股东;
    (三)及时了解公司业务经营管理状况;
    (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的信息真实、
准确、完整;
    (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行使
职权;
    (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
     第九十八条董事连续二次未能亲自出席,也不委托其他董事出席董事会会议,
视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。
    第九十九条董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面
辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
    如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任
前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职务。
    除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
    第一百条     董事提出辞职或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其对
公司和股东负有的义务在其辞职报告尚未生效或者生效后的合理期间内,以及任期
结束后的合理期间内并不当然解除,其对公司商业秘密保密的义务在其任职结束后
仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应根据公平的原则决定,
视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何种情况下结束而定。
    第一百零一条未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名

                                     22
义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该
董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。
    第一百零二条董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
    第一百零三条独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有关规定执行。




                            第二节董事会
    第一百零四条公司设董事会,对股东大会负责。
    第一百零五条董事会由九名董事组成,设董事长一人,可以设副董事长,独立
董事三人,独立董事中至少有一名会计专业人士。
    第一百零六条董事会行使下列职权:
    (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;
    (二)执行股东大会的决议;
    (三)决定公司的经营计划和投资方案;
    (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;
    (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及变更公司
形式的方案;
    (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、
对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;
     (九)自知悉控股股东、实际控制人及其关联人占用公司资金、由公司违法
违规提供担保的事实之日起五个交易日内,根据规定办理有关当事人所持公司股份
的锁定手续。
    (十)决定公司内部管理机构的设置;
    (十一)聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书;根据总经理的提名,聘任或
者解聘公司副经理、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项和奖惩事项
    (十二)制订公司的基本管理制度;
    (十三)制订本章程的修改方案;

                                     23
    (十四)管理公司信息披露事项;
    (十五)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
    (十六)听取公司总经理的工作汇报并检查经理的工作;
    (十七)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
    第一百零七条公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审
计意见向股东大会作出说明。
    第一百零八条董事会制定董事会议事规则,以确保董事会的工作效率和科学决
策。董事会的工作细则(包括议事规则)另行制定。
    第一百零九条董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保
事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应
当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。
    董事会对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联
交易的权限如下:
    一、对外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等)、收购出售资产、
委托理财权限

    (一) 交易涉及的资产总额(同时存在帐面值和评估值的,以高者为准)占公司

最近一期经审计总资产的 30%以下(不含本数);
    (二) 交易的成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计净资产
的 50%以下(不含本数),或者绝对金额未超过 5000 万元的;
    (三) 交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 50%以下(不含
本数),或者绝对金额未超过 500 万元的;
    (四) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近
一个会计年度经审计主营业务收入的 50%以下(不含本数),或者绝对金额未超过
5000 万元的;
    (五) 交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会
计年度经审计净利润的 50%以下(不含本数),或者绝对金额未超过 500 万元的。
    对成交金额(包括承担的债务和费用)占公司最近一期经审计净资产 10%以下
(不含本数)的收购、出售资产交易,相关指标未突破前述(一)至(五)项规定
的,董事会亦可授权总经理决定。


                                     24
   单项或全年累计发生额(具体计算标准以不时修订的深圳证券交易所《股票上
市规则》的规定为准,下同)超过上述权限的交易经董事会审议通过后,应报股东
大会批准。


   二、资产抵押权限
   金额在公司最近一期经审计净资产的 20%以下的资产抵押事项。
   单项或全年累计发生额超过上述权限的交易经董事会审议通过后,应报股东大
会批准。
   三、对外担保事项


    除本章程第四十一条规定的对外担保行为应提交股东大会审议外,公司其他对

外担保行为均由董事会审议。

   四、关联交易
   公司经营性的关联交易事项在每年年初的董事会审议。
   公司与关联自然人发生的交易金额在 30 万元以上的关联交易,公司与关联法
人发生的交易金额在 300 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 0.5%
以上的关联交易由公司董事会审议。
   前项规定的应提交董事会审议的关联交易中,公司与关联人发生的交易金额在
3000 万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的关联交易(包括经
营性的关联交易),经董事会审议通过后,应报股东大会批准。
   公司为关联人提供担保,公司与关联人共同出资设立公司,公司委托关联人理
财的关联交易经董事会审议通过后,应报股东大会批准。
   对相同交易类别下标的相关的各项交易,按照连续十二个月内累计计算的原
则,分别适用前述规定。
   第一百一十条董事长和副董事长由公司董事担任,以全体董事中的过半数选举
产生和罢免。
   第一百一十一条董事长行使下列职权:
(一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
(二)督促、检查董事会决议的执行;
(三)签署公司股票、公司债券及其他有价证券;

                                     25
(四)签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件;
(五)行使法定代表人的职权;
(六)在发生特大自然灾害等不可抗拒的紧急情况下,对公司事务行使符合法律规
定和公司利益的特别处置权,并在事后,向公司董事会和股东大会报告;
(七)董事会授予的其他职权。
    第一百一十二条公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履
行职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半
数以上董事共同推举一名董事履行职务。
   第一百一十三条董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,于会议召开十
日以前书面通知全体董事和监事。
   第一百一十四条代表 1/10 以上表决权的股东、1/3 以上董事或者监事会,可以
提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后 10 日内,召集和主持董事会
会议。
    第一百一十五条董事会召开临时董事会会议的通知方式为:传真、电子邮件或
专人通知;通知时限不少于召开临时董事会会议前二日。
   第一百一十六条董事会会议通知包括以下内容:
(一)会议日期和地点;
(二)会议期限;
(三)事由及议题;
(四)发出通知的日期。
   第一百一十七条董事会会议应当由 1/2 以上的董事出席方可举行。每一董事享
有一票表决权。董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。
   第一百一十八条董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得
对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数
的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数
通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。


   第一百一十九条董事会决议表决方式为:举手投票表决或记名投票表决,每名

董事有一票表决权。

    董事会临时会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用电话、传真或电子

                                   26
邮件等通讯方式召开、作出决议,并由参会董事签字。
    第一百二十条董事会会议应当由董事本人出席,董事因故不能出席的,可以书
面委托其他董事代为出席。
委托书应当载明代理人的姓名,代理事项、权限和有效期限,并由委托人签名或盖
章。
代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,
亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
    第一百二十一条董事会会议应当有记录,出席会议的董事和记录人,应当在会
议记录上签名。出席会议的董事有权要求在记录上对其在会议的发言作出说明性记
载。董事会会议记录作为公司档案由董事会秘书一年清理一次,交公司档案室保存,
保存期限不少于十年。
    第一百二十二条董事会会议记录包括以下内容:
(一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;
(二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;
(三)会议议程;
(四)董事发言要点;
(五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。




                第六章总经理及其他高级管理人员

       第一百二十三条公司设总经理1名,由董事会聘任或解聘。公司可以设副总经
理或其他职位的高级管理人员,由总经理提名,董事会聘任或解聘。
       第一百二十四条本章程第九十四条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级
管理人员。
       本章程第九十六条关于董事的忠实义务和第九十七条(四)~(六)关于勤勉
义务的规定,同时适用于高级管理人员。
       第一百二十五条在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的
人员,不得担任公司的高级管理人员。
       第一百二十六条总经理每届任期三年,总经理连聘可以连任。


                                      27
    第一百二十七条总经理对董事会负责,行使下列职权:
   (一)主持公司的生产经营管理工作,并向董事会报告工作;
   (二)组织实施董事会决议、公司年度计划和投资方案;
   (三)拟订公司内部管理机构设置方案,报请董事会批准后实施;
   (四)拟订公司的基本管理制度,报请董事会批准后实施;
   (五)拟定公司的年度经营计划和投资方案,报董事会审议;
   (六)拟定公司的年度财务预、决算和股利分配方案,提交董事会审议;
   (七)制订公司的具体规章;
   (八)制订和修改总经理工作细则,报请董事会批准后实施;
   (九)提请董事会聘任或者解聘公司副总经理、财务负责人;
   (十)聘任或者解聘除应由董事会聘任或者解聘以外的管理人员;
   (十一)拟定公司职工的工资、福利、奖惩制度,决定公司职工的聘用和解聘;
   (十二)提议召开董事会临时会议;
   (十三)在董事会授权额度内,审批公司日常经营管理中的各项费用支出;
   (十四)根据董事会审定的年度生产计划、投资计划和财务预决算方案,在董
事会授权额度内,决定公司贷款事项;
   (十五)拟定对下属企业提供担保事宜,报董事会审议;
   (十六)在董事会授权额度内,审批公司法人财产的处置和资产购置计划;
   (十七)根据董事会的授权,代表公司签署各种合同和协议;
   (十八)签发公司日常行政、业务文件;
   (十九)检查各职能部门的工作情况。处理日常经营管理中的具体问题;
   (二十)公司章程或董事会授予的其他职权。
   总经理列席董事会会议。
    第一百二十八条总经理应制订总经理工作细则,报董事会批准后实施。
    第一百二十九条总经理工作细则包括下列内容:
(一)总经理会议召开的条件、程序和参加的人员;
(二)总经理、副总经理及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;
(三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告
制度;
(四)董事会认为必要的其他事项。

                                     28
   第一百三十条总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关辞职的具体程序和办
法由总经理与公司之间的劳务合同规定。
   第一百三十一条副总经理由总经理提名,董事会聘任或解聘,副总经理协助总
经理工作。
    第一百三十二条公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会会议的筹备、
文件保管以及公司股东资料管理,办理信息披露事务等事宜。董事会秘书应遵守法
律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
    第一百三十三条高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章
或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。




                            第七章监事会

                              第一节监事
    第一百三十四条本章程第九十四条关于不得担任董事的情形、同时适用于监
事。董事、总经理和其他高级管理人员不得兼任监事。
   第一百三十五条监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负有忠实义务
和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。
   第一百三十六条    监事的任期每届为 3 年。监事任期届满,连选可以连任。
   第一百三十七条监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会
成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、行政法规
和本章程的规定,履行监事职务。
   第一百三十八条监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
   第一百三十九条监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者
建议。
    第一百四十条监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,
应当承担赔偿责任。
   第一百四十一条监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程
的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。




                                    29
                               第二节监事会
       第一百四十二条公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,监事会设主席 1 人。
监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事
会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名监事召集和
主持监事会会议。
    监事会成员中职工代表 1 名,由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其
他形式民主选举产生。
       第一百四十三条监事会行使下列职权:
    (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;
    (二)检查公司财务;
    (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行
政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
    (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理
人员予以纠正;
    (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持
股东大会职责时召集和主持股东大会;
    (六)向股东大会提出提案;
    (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉
讼;
       (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务
所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。
   第一百四十四条监事会每 6 个月至少召开一次会议。监事可以提议召开临时监
事会会议。监事会决议应当经半数以上监事通过。
   第一百四十五条监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事方式和表决程
序,以确保监事会的工作效率和科学决策。监事会议事规则由监事会拟定,股东大
会批准。
       第一百四十六条监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事
应当在会议记录上签名。
       监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。监事会会议


                                       30
记录作为公司档案至少保存 10 年。
    第一百四十七条监事会会议通知包括以下内容:举行会议的日期、地点和会议
期限,事由及议题,发出通知的日期。




          第八章财务会计制度、利润分配和审计

                        第一节财务会计制度
    第一百四十八条公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的
财务会计制度。
    第一百四十九条公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券
交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中
国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个
月和前 9 个月结束之日起的 1 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度
财务会计报告。
    上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
    第一百五十条公司除法定的会计帐册外,不另立会计帐册。公司的资产,不以
任何个人名义开立帐户存储。
    第一百五十一条公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定
公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。
    公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积
金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
    公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中
提取任意公积金。
    公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,
但本章程规定不按持股比例分配的除外。
    股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利
润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
    公司持有的本公司股份不参与分配利润。
    第一百五十二条公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转


                                     31
为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
    法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的
25%。
    第一百五十三条公司股东大会对利润分配方案、公积金转增股本方案作出决议
后,公司董事会应当在股东大会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发(或转
增)事项。


    第一百五十四条公司实施积极的利润分配政策,重视对投资者的合理投资回

报,应保持利润分配政策的连续性和稳定性,公司的利润分配政策为:

   (一) 在公司有可分配利润且无重大投资计划或重大现金支出事项发生的情

              况下,公司每年均应进行利润分配(其中至少应包括一次现金形式的

              分配)。公司按照本章程的规定可以采取现金或者股票方式分配股利,

              可以在中期进行现金分红;利润分配不得超过累计可分配利润的范

              围,不得损害公司持续经营能力。公司董事会、监事会和股东大会对

              利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事和公众投

              资者的意见。

   (二) 公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报,同时兼顾公司的实际

              经营情况及公司的远期战略发展目标。公司利润分配条件及比例为:

             1、 在公司有可分配利润且无重大投资计划或重大现金支出事项发生

                的情况下,公司每年应进行现金分红;公司进行利润分配时,现金

                分红在该次利润分配中所占比例最低应达到 20%,但应不少于当年

                实现可分配利润的 10%;

             2、 若公司净利润快速增长,且董事会认为公司股票价格与公司股本规

                模不匹配时,可以在满足上述现金股利分配的情况下,提出并实施

                股票股利分配方案。


                                         32
       上述重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一:

       1、 公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达

          到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%且超过 3,000 万元;

       2、 公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或购买设备累计支出达

          到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%。

(三) 在公司盈利的情况下,公司董事会未做出现金利润分配预案的或现金分

         红低于该次利润分配的 20%或少于当年实现可分配利润的 10%的,应

         当在定期报告中披露未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用

         途,独立董事应当对此发表独立意见;

(四) 公司利润分配方案应由董事会审议通过后提交股东大会审议批准。公司

         董事会须在股东大会批准后二个月内完成股利(或股份)的派发事项。

(五) 存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金

         红利,以偿还其占用的资金。

(六) 公司的利润分配应符合相关法律、法规的规定。

(七) 公司每三年制定一次未来利润分配的具体规划和计划安排。如因公司外

         部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利润分配的

         具体规划和计划安排的,应以股东权益保护为出发点,在股东大会提

         案中详细论证和说明原因,并需经股东大会特别决议审议通过。

(八) 如因公司外部经营环境或者自身经营状况发生较大变化而需要调整利

         润分配政策的,董事会应以股东权益保护为出发点,在股东大会提案

         中详细论证和说明原因,独立董事应当对此发表独立意见;调整后的

         利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定;有关利


                                33
               润分配调整政策的议案需经监事会、董事会审议后提交股东大会批

               准。为充分考虑公众投资者的意见,该次股东大会应同时采用网络投

               票方式召开。




                              第二节内部审计
   第一百五十五条      公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收
支和经济活动进行内部审计监督。
    第一百五十六条     公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后
实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。




                      第三节会计师事务所的聘任
   第一百五十七条      公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进
行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期一年,可以续聘。
    第一百五十八条     公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在
股东大会决定前委任会计师事务所。
    第一百五十九条     公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭
证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。
    第一百六十条     会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
    第一百六十一条     公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前 30 天事先通
知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务
所陈述意见。

    会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。




                          第九章通知和公告


                                      34
                             第一节通知
   第一百六十二条公司的通知以下列形式发出:
(一)以专人送出;
(二)以邮件方式送出;
(三)以公告方式进行;
(四)公司章程规定的其他形式。
    第一百六十三条公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有
相关人员收到通知。
    第一百六十四条公司召开股东大会的会议通知,以公告方式进行。
    第一百六十五条公司召开董事会的会议通知,以专人、邮件、传真方式进行。
    第一百六十六条公司召开监事会的会议通知,以专人、邮件、传真方式进行。
    第一百六十七条   公司通知以专人送出的,由被送达人在回执上签名(或盖
章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起
第三个工作日为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达
日期。
    第一百六十八条因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等
人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。




                             第二节公告
   第一百六十九条《证券日报》或其他中国证监会指定媒体和巨潮资讯网为刊登
公司公告和其他需要披露信息的媒体。




     第十章合并、分立、增资、减资、解散和清算

                 第一节合并、分立、增资和减资
  第一百七十条公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
    一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设
立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。

                                     35
    第一百七十一条公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表
及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在
《证券日报》或其他中国证监会指定媒体上公告。债权人自接到通知书之日起 30
日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相
应的担保。
    第一百七十二条公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或
者新设的公司承继。
    第一百七十三条公司分立,其财产作相应的分割。
       公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立决议之日起
10 日内通知债权人,并于 30 日内在《证券日报》或其他中国证监会指定媒体上公
告。
    第一百七十四条公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司
在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
    第一百七十五条公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。
公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《证
券日报》或其他中国证监会指定媒体上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,
未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担
保。

    公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。

       第一百七十六条公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登
记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,
应当依法办理公司设立登记。

       公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。




                            第二节解散和清算
       第一百七十七条公司因下列原因解散:
       (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现;
       (二)股东大会决议解散;

                                      36
    (三)因公司合并或者分立需要解散;
    (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
    (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大损失,通
过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民
法院解散公司。
    第一百七十八条公司有本章程第一百七十七条第(一)项情形的,可以通过修
改本章程而存续。

    依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3
以上通过。

     第一百七十九条公司因本章程第一百七十七条第(一)项、第(二)项、第
(四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清
算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组
进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
     第一百八十条清算组在清算期间行使下列职权:
(一)通知或者公告债权人;
(二)清理公司财产、编制资产负债表和财产清单;
(三)处理公司未了结的业务;
(四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
(五)清理债权、债务;
(六)处理公司清偿债务后的剩余财产;
(七)代表公司参与民事诉讼活动。
     第一百八十一条清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内
在《证券日报》或其他中国证监会指定媒体上公告。债权人应当自接到通知书之日
起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。
    债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对
债权进行登记。
    在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。
    第一百八十二条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当
制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。

                                    37
    公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴
纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。
    清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前
款规定清偿前,将不会分配给股东。
   第一百八十三条清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,认为
公司财产不足清偿债务的,应当向人民法院申请宣告破产。公司经人民法院宣告破
产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。
   第一百八十四条公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或者
人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。
   第一百八十五条清算组人员应当忠于职守,依法履行清算义务,不得利用职权
收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。
清算组人员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责
任。
    第一百八十六条公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清
算。




                          第十一章修改章程

   第一百八十七条有下列情形之一的,公司应当修改章程:
(一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与修改后的法律、
行政法规的规定相抵触;
(二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致;
(三)股东大会决定修改章程。
   第一百八十八条股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报
原审批的主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。
       第一百八十九条董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批
意见修改公司章程。
       第一百九十条章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,按规定予以公告。




                                     38
                             第十二章附则

    第一百九十一条释义
    (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股
份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决
议产生重大影响的股东。


    (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他
安排,能够实际支配公司行为的人。


    (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人
员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关
系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
   第一百九十二条董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章
程的规定相抵触。
   第一百九十三条本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程
有歧义时,以在四川省工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
   第一百九十四条    本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本数;“不满”、
“以外”不含本数。
    第一百九十五条   章程由公司董事会负责解释。
    第一百九十六条本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会
议事规则。
    第一百九十七条本章程自发布之日起施行。章程修改事项应经主管机关审批
的,报主管机关批准后施行。




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