柳工(000528)公告正文

柳 工:《公司章程》、《股东大会议事规则》及《董事会议事规则》修订条文对照表

公告日期:2015-04-29

                                       《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
                            广西柳工机械股份有限公司
                      《公司章程》、《股东大会议事规则》
                    及《董事会议事规则》修订条文对照表
       根据深圳证券交易所《关于发布<深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引
    (2015 年修订)>的通知》的要求,及《证券法》(2014 年 8 月修订)等法律、行政法
    规、规范性文件规定以及公司的实际情况,公司需对《公司章程》、《股东大会议事规则》
    及《董事会议事规则》等规章制度中相关条款进行修订。修订后的《公司章程》、《股东
    大会议事规则》及《董事会议事规则》须经公司股东大会审议通过后方可生效。修订内
    容对照如下:
        1、《公司章程》修订条文对照表
       注:1、下文红色加粗部分为修订或新增内容,“( )”中的内容为备注或说明。)
            2、因新增较多条款,原章程条款编号相应调整,不对编号修改作标注。
                   原条款                                          修订后的条款
    第十三条 经依法登记,公司的经营范围是:           第十三条 经依法登记,公司的经营范围是:
    工程机械及配件制造;工程机械及零配件批             工程机械及配件制造;工程机械及零配件批发、
    发、零售、维修、售后服务、进出口业务;机械设     零售、维修、售后服务、进出口业务;机械设备租赁;
    备租赁;工程机械及配件的回收及再制造(限分公     工程机械及配件的回收及再制造(限分公司经营);工司经营);工矿设备及配件、汽车配件、五金交电、 矿设备及配件、汽车配件、五金交电、电工器材、五电工器材、五金工具、机电成套设备、工艺装备、 金工具、机电成套设备、工艺装备、原辅材料、仪器原辅材料、仪器仪表、轻工业品、润滑油的批发、 仪表、轻工业品、润滑油的批发、零售及进出口业务;
    零售及进出口业务;本企业自产机电产品、成套设     本企业自产机电产品、成套设备及相关技术出口;经
    备及相关技术出口;经营本企业生产、科研所需原     营本企业生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器
    辅材料、机械设备、仪器仪表、备品备件、零配件     仪表、备品备件、零配件及技术的进口业务(国家规
    及技术的进口业务(国家规定的一、二类进口商品     定的一、二类进口商品除外);开展本企业中外合资经
    除外);开展本企业中外合资经营、合作生产及“三   营、合作生产及“三来一补”业务;工业车辆的设计、
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                                     《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
    来一补”业务;工业车辆的设计、研发、销售、售     研发、销售、售后服务及租赁;场地租赁;工业机器
    后服务及租赁;场地租赁;工业机器人系统集成设     人系统集成设计、制造、销售及售后服务;计算机软
    计、制造、销售及售后服务;计算机软硬件、通讯     硬件、通讯设备、办公自动化设备、电子信息技术开设备、办公自动化设备、电子产业技术开发、销售、 发、销售、转让及技术咨询服务;计算机系统集成;
    转让及技术咨询服务;通讯终端系统研发;企业管     网络系统工程设计与安装;建筑智能化系统(不含消
    理咨询服务;计算机系统集成;物联网信息咨询服     防子系统)、安全防范设备、工业自动化控制系统、电务;工业自动化控制系统、智能楼宇化工程安装; 气设备及动力工程设备的安装与维护;企业管理、物
    工程机械整机、零部件、材料、技术平台及集成系     联网信息咨询服务;工程机械整机、零部件、材料及统的技术研究、决策、咨询、转让、服务、试验、 集成系统的技术研发、咨询、转让、服务及试验;技
    培训;技术管理咨询;工装夹具、工装模具、工装     术管理咨询;工装夹具、工装模具、工装刀具、物流
    刀具、物流器具、工位器具、检具的设计、制造与     器具、工位器具、检具、非标设备的设计、制造与销
    销售;非标设备的设计、制造与销售;专用技改设     售;专用技改设备制造、保养、精度检测与修复;蒸
    备制造、设备维修、设备精度检测与修复、设备抢     汽的供应与服务;能源设备设施维修和保养;节能技修、设备日常维护;能源供应与服务,含电能供应、 术的开发及服务;限分公司经营以下项目:水、电、
    压缩空气、天然气、蒸汽、自抽水、能源服务;能     压缩空气、天然气等能源的供应与服务。源设备设施运行、维护、保养、修理;节能分析、技术、解决方案服务;电气及动力工程安装。
    第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、         第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公
    公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权       正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。
    利。                                                  同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格
    同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价     应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应
    格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每     当支付相同价额。
    股应当支付相同价额。                                  公司可以按照中国证监会《上市公司优先股试点
    公司可以依法发行优先股,回购股份。           管理办法》、《上市公司收购管理办法》、《公司章程》
                                                 等相关规定发行优先股,回购股份。
    第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、         第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、持
    持有公司 5%以上股份的股东,将其所持有的本公      有公司 5%以上股份的股东,将其所持有的本公司股票
    司股票在买入后 6 个月以内卖出,或者在卖出后      在买入后 6 个月以内卖出,或者在卖出后 6 个月以
    6 个月以内又买入的,由此获得的收益归公司所       内又买入的,由此获得的收益归公司所有,本公司董
    有,本公司董事会将收回其所得收益。但是证券公     事会将收回其所得收益。但是证券公司因包销购入售
    司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份        后剩余股票而持 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个
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    的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。             月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权         公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要
    要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述    求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限
    期限内执行的, 股东有权为了公司的利益以自己     内执行的, 股东有权为了公司的利益以自己的名义直
    的名义直接向人民法院提起诉讼。                  接向人民法院提起诉讼。
    公司董事会不按照本条第一款的规定执行的,         公司董事会不按照本条第一款的规定执行的,负
    负有责任的董事依法承担连带责任。                有责任的董事依法承担连带责任。
                                                     公司董事、监事、高级管理人员、控股股东、实
                                                际控制人在下列期间不得买卖上市公司股份:
                                                     (一)公司年度报告公告前三十日内,因特殊原
                                                因推迟年度报告公告日期的,自原预约公告日前三十
                                                日起算,直至公告前一日;
                                                     (二)公司业绩预告、业绩快报公告前十日内;
                                                     (三)自可能对公司股票及其衍生品种交易价格
                                                产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序
                                                之日,至依法披露后二个交易日内;
                                                     (四)中国证监会及本所规定的其他期间。
                                                     公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》
                                                的相关规定,将所持本公司股票在买入后六个月内卖
                                                出,或者在卖出后六个月内又买入的,公司董事会应
                                                当并及时披露下列内容:
                                                     (一)相关人员违规买卖股票的情况;
                                                     (二)公司采取的处理措施;
                                                     (三)收益的计算方法和董事会收回收益的具体
                                                情况;
                                                     (四)交易所要求披露的其他事项。
                                                     持有公司 5%以上股份的股东违反《证券法》关于
                                                短线交易的相关规定的,公司董事会应当按照上款规
                                                定履行义务。
    新增                                             第四十条   公司股东及其一致行动人每累计增持
                                                股份比例达到公司已发行股份的 1%的,应当在事实
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                                         发生之日通知公司,委托公司在当日或者次一交易日
                                         披露增持股份进展公告。
                                              股东及其一致行动人可以在首次增持公司股份
                                         时,或者在增持股份比例达到公司已发行股份的 1%
                                         之前将增持情况通知公司,并委托公司在当日或者次
                                         一交易日披露增持股份进展公告。
                                              公司股东及其一致行动人在增持公司股份期间及
                                         增持完成后法定期限内,应当严格遵守有关规定,不
                                         得从事内幕交易、敏感期买卖股份、短线交易、增持
                                         期间及法定期限内减持、超计划增持等违规行为。
                                              本节规定适用于以下情形:
                                              (一)在公司中拥有权益的股份达到或者超过公
                                         司已发行股份的 30%的,自上述事实发生之日起一年
                                         后,每十二个月内增持不超过公司已发行的 2%的股
                                         份;
                                              (二)在公司中拥有权益的股份达到或者超过公
                                         司已发行股份 50%的股东及其一致行动人,继续增加
                                         其在公司拥有的权益不影响公司上市地位的。
                                              公司股东和实际控制人应当及时将其对证券监管
                                         机构、公司或者其他股东作出的承诺事项告知公司并
                                         报送交易所备案,同时按有关规定予以披露。
    新增                                       第四十一条   公司股东行使股东大会召集权、提
                                         案权等权利时,应当遵守有关法律、行政法规、部门
                                         规章、《股票上市规则》等其它规范性文件、交易所其
                                         他相关规定和公司章程等的规定,做好信息保密工作,
                                         不得从事内幕交易。
    新增                                       第四十二条   对公司违法行为负有责任的控股股
                                         东及实际控制人,应当主动、依法将其持有的公司股
                                         权及其他资产用于赔偿中小投资者。
    建议在原第四十条之后增加一条                  第四十三条   公司不得通过授权的形式由董事会
                                         或者其他机构和个人代为行使《公司法》规定的股东
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                                                 大会的法定职权。股东大会授权董事会或者其他机构
                                                 和个人代为行使其他职权的,应当符合法律、行政法
                                                 规、部门规章、规范性文件、《股票上市规则》等相关
                                                 规定和公司章程、股东大会议事规则等规定的授权原
                                                 则,并明确授权的具体内容。
    第四十四条 本公司召开股东大会的地点为:           第四十八条 本公司召开股东大会的地点为:广西
    广西柳州市柳太路 1 号公司本部或股东大会通知      柳州市柳太路 1 号公司本部或股东大会通知中明确规
    中明确规定的地点。                               定的地点。
    股东大会应当设臵会场,以现场会议形式召            股东大会应当设臵会场,以现场会议形式召开。
    开。公司可以提供网络方式为股东参加股东大会提     公司召开股东大会,除现场会议投票外,并向股东提
    供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,均视     供股东大会网络投票服务。股东通过上述方式参加股
    为出席。股东通过网络方式参加股东大会的,股东     东大会的,均视为出席。股东通过网络方式参加股东
    身份由提供网络投票服务的机构依据相关规定进       大会的,股东身份由提供网络投票服务的机构依据相
    行认定。                                         关规定进行认定。
    第五十七条 股东大会的通知包括以下内容:           第六十一条 股东大会的通知包括以下内容:
    (一)会议的时间、地点和会议期限;                (一)会议的时间、地点和会议期限;
    (二)提交会议审议的事项和提案;                  (二)提交会议审议的事项和提案;
    (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出          (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席
    席股东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参     股东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表
    加表决,该股东代理人不必是公司的股东;           决,该股东代理人不必是公司的股东;
    (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;          (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;
    (五)会务常设联系人姓名、电话号码。              (五)会务常设联系人姓名、电话号码。
    如公司采用网络方式召开股东大会的, 还应           (六)网络表决的时间及表决程序。
    在股东大会通知中载明网络表决的时间及表决程            有关提案需要独立董事、保荐机构发表意见的,
    序。                                             独立董事和保荐机构的意见最迟应当在发出股东大会
                                                 通知时披露。
    第六十三条 个人股东亲自出席会议的,应出           第六十七条 个人股东亲自出席会议的,应出示本
    示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件       人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、
    或证明、股票账户卡;委托代理人出席会议的,代     股票账户卡;委托代理人出席会议的,代理人应出示
    理人应出示本人和股东的身份证或其他能够表明       本人身份证和股东的身份证或其他能够表明其身份的其身份的有效身份证件或证明、股东授权委托书、 有效身份证件或证明的复印件、股东授权委托书、股
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    股票账户卡。                                   票账户卡。
    第八十条 股东(包括股东代理人)以其所代         第八十四条 股东(包括股东代理人)以其所代表
    表的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享   的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一
    有一票表决权。                                 票表决权。
    公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分        公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股
    股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。     份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    公司董事会、 独立董事和符合有关条件的股         公司董事会、 独立董事和符合有关条件的股东可
    东可向公司股东征集其在股东大会上的投票权。投   向公司股东征集其在股东大会上的投票权。投票权征
    票权征集应采取无偿的方式进行,并应向被征集人   集应采取无偿的方式进行,并应向被征集人充分披露
    充分披露信息。                                 信息。
                                                    公司不得对征集投票行为设臵最低持股比例等不
                                               适当障碍而损害股东的合法权益。
    新增                                            第八十六条    公司建立健全关联交易内部控制制
                                               度,遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允
                                               的原则,保障公司和股东的合法权益,不得隐瞒关联
                                               关系或者将关联交易非关联化。
                                                    公司可通过资产重组、整体上市等方式减少或者
                                               消除关联交易。
    新增                                            第八十七条:公司不得对存在以下情形之一的关
                                               联交易事项进行审议并作出决定:
                                                    (一)交易标的状况不清;
                                                    (二)交易价格未确定;
                                                    (三)交易对方情况不明朗;
                                                    (四)因本次交易导致或者可能导致公司被控股
                                               股东、实际控制人及其附属企业非经营性资金占用;
                                                    (五)因本次交易导致或者可能导致公司为关联
                                               人违规提供担保;
                                                    (六)因本次交易导致或者可能导致公司被关联
                                               人侵占利益的其他情形。
    新增                                            第八十八条    公司向关联人购买资产按规定需要
                                               提交股东大会审议且存在以下情形之一的,公司应当
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                                      《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
                                                要求交易对方提供在一定期限内标的资产盈利担保或
                                                者补偿承诺、或者标的资产回购承诺:
                                                     (一)高溢价购买资产的;
                                                     (二)购买资产最近一期净资产收益率为负或者
                                                低于公司本身净资产收益率的。
    新增                                             第八十九条     公司进行关联交易因连续十二个月
                                                累计计算的原则需提交股东大会审议的,仅需要将本
                                                次关联交易提交股东大会审议,并在本次关联交易公
                                                告中将前期已发生的关联交易一并披露。
    新增                                             第九十条     公司董事、监事及高级管理人员应当
                                                关注公司是否存在被关联人占用资金等侵占公司利益
                                                的问题,关注方式包括但不限于问询、查阅等。
    第八十三条 依照法律、行政法规和本章程规          删除该条定,下列事项须实施网络投票:
    (一)证券发行;
    (二)重大资产重组;
    (三)股权激励;
    (四)股份回购;
    (五)根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易(不含日常关联交易)和对外担保(不含对合并报表范围内的子公司的担保);
    (六)股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务;
    (七)对公司有重大影响的附属企业到境外上市;
    (八)根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计估计变更;
    (九)拟以超过募集资金金额 10%的闲臵募集资金补充流动资金;
    (十)投资总额占净资产 50%以上且超过 5000
                                        第 7 页,共 25 页
                                       《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表万元人民币或依本章程应当进行网络投票的证券投资;
    (十一)股权分臵改革方案;
    (十二)对社会公众股股东利益有重大影响的其他事项;
    (十三)公司当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,不采取现金方式分红或者拟定的现金分红比例未达到本章程二百零二条规定的比例;
    (十四)利润分配政策调整或变更;
    (十五)中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票等方式的其他事项。
    公司召开股东大会进行网络投票的,应严格按照法律、法规和中国证监会、深圳证券交易所等规定执行。
    公司公告采取网络投票的股东大会决议时,应当说明该决议是以网络投票方式进行表决。
    第九十二条 如果公司提供了网络投票的,股           第一百条【如果公司提供了网络投票的,--删除】
    东大会现场结束时间不得早于网络方式。             股东大会现场结束时间不得早于网络方式。
    公司股东或其委托代理人通过股东大会网络            公司股东或其委托代理人通过股东大会网络投票
    投票系统行使表决权的表决票数应当与现场投票       系统行使表决权的表决票数应当与现场投票的表决票
    的表决票数一起,计入本次股东大会的表决权总数     数一起,计入本次股东大会的表决权总数并载入会议
    并载入会议记录。股东大会投票表决结束后,公司     记录。股东大会投票表决结束后,公司应当对每项议
    应当对每项议案合并统计现场投票和网络投票的       案合并统计现场投票和网络投票的投票表决结果,方
    投票表决结果,方可予以公布。                     可予以公布。
    会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和            会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结
    结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。           果,并根据表决结果宣布提案是否通过。
    在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络          在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及
    及其他表决方式中所涉及的上市公司、计票人、监     其他表决方式中所涉及的上市公司、计票人、监票人、
    票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情     主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有
    况均负有保密义务。                               保密义务。
    第九十六条 公司股东大会审议影响中小投资者利           第一百零四条   公司股东大会审议影响中小投资
                                         第 8 页,共 25 页
                                     《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
    益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计     者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计
    票。单独计票结果应当及时公开披露,并报送证券   票。单独计票结果应当及时公开披露【,并报送证券
    监管部门。                                     监管部门--删除】。
                                                    前款所称中小投资者是指除公司董事、监事、高
                                               级管理人员以及单独或者合计持有公司 5%以上股份
                                               的股东以外的其他股东;前款所称影响中小投资者利
                                               益的重大事项是指依据本条以下事项:
                                                    (一)提名、任免董事;
                                                    (二)董事、高级管理人员的薪酬;
                                                    (三)公司现金分红政策的制定、调整、决策程
                                               序、执行情况及信息披露,以及利润分配政策是否损
                                               害中小投资者合法权益;
                                                    (四)需要披露的关联交易、对外担保(不含对
                                               合并报表范围内子公司提供担保)、委托理财、对外提
                                               供财务资助、变更募集资金用途、公司自主变更会计
                                               政策、股票及其衍生品种投资等重大事项;
                                                    (五)公司股东、实际控制人及其关联企业对公
                                               司现有或者新发生的总额高于三百万元且高于公司最
                                               近经审计净资产值的 5%的借款或者其他资金往来,
                                               以及公司是否采取有效措施回收欠款;
                                                    (六)重大资产重组方案、股权激励计划;
                                                    (七)公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所
                                               交易,或者转而申请在其他交易场所交易或者转让;
                                                    (八)有关法律、行政法规、部门规章、规范性
                                               文件、深圳证券交易所业务规则及公司章程规定的其
                                               他事项。
    第一百条 公司董事为自然人,有下列情形之         第一百零八条    公司董事为自然人,有下列情形
    一的,不能担任公司的董事:                     之一的,不能担任公司的董事:
    (一)无民事行为能力或者限制民事行为能          (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
    力;                                                (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者
    (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或   破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满
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                                      《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
    者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行     未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未
    期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执      逾 5 年;
    行期满未逾 5 年;                                    (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂
    (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者     长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,
    厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任     自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;
    的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3           (四))担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的
    年;                                             公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该
    (四))担任因违法被吊销营业执照、责令关     公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;
    闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,       (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
    自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;        (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期
    (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿; 限未满的;
    (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,         (七)被证券交易所公开认定为不适合担任上市
    期限未满的;                                     公司董事,期限尚未届满;
    (七)法律、行政法规、部门规章或本章程规         (八)深圳证券交易所规定的其他情形;
    定的其他内容。                                       (九)法律、行政法规、部门规章或本章程规定
    违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委     的其他内容。
    派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形           违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派
    的,由董事会召集股东大会并提请公司解除其职       或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的,由
    务,董事会在上述情形发生之日起 5 个工作日内      董事会召集股东大会并提请公司解除其职务,董事会
    未发出召集股东大会通知的,监事会、单独或者合     在上述情形发生之日起 5 个工作日内未发出召集股
    并持有公司股份总数百分之十以上的股东可以依       东大会通知的,监事会、单独或者合并持有公司股份
    照本章程的规定向董事会提请召集或自行召集股       总数百分之十以上的股东可以依照本章程的规定向董
    东大会, 审议罢免该董事的事项。                  事会提请召集或自行召集股东大会, 审议罢免该董事
                                                 的事项。
                                                     董事候选人存在下列情形之一的,公司应当披露
                                                 该候选人具体情形、拟聘请该候选人的原因以及是否
                                                 影响公司规范运作:
                                                     (一)最近三年内受到中国证监会行政处罚;
                                                     (二)最近三年内受到证券交易所公开谴责或者
                                                 三次以上通报批评;
                                                     (三)因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌
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                                     《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
                                                 违法违规被中国证监会立案调查,尚未有明确结论意
                                                 见。
                                                      上述期间,应当以公司董事会、股东大会等有权
                                                 机构审议董事候选人聘任议案的日期为截止日。
                                                      董事在任职期间出现本条第一款所列情形之一
                                                 的,相关董事应当在该事实发生之日起一个月内离职。
                                                      该条规定同样适用于公司监事、高级管理人员。
    第一百零四条 董事连续两次未能亲自出席,           第一百一十二条 董事连续两次未能亲自出席,也
    也不委托其他董事出席董事会会议,视为不能履行     不委托其他董事出席董事会会议,视为不能履行职责,
    职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。           董事会应当建议股东大会予以撤换。
                                                      出现下列情形之一的,董事应当作出书面说明并
                                                 对外披露:
                                                      (一)连续两次未亲自出席董事会会议;
                                                      (二)任职期内连续十二个月未亲自出席董事会
                                                 会议次数超过期间董事会会议总次数的二分之一。
    第一百零二条:董事应当遵守法律、行政法规和本            第一百一十条:董事应当遵守法律、行政法规和
    章程,对公司负有下列忠实义务:                   本章程,对公司负有下列忠实义务:
    (一)在其职责范围内行使权利,不得越权;         (一)在其职责范围内行使权利,不得越权;
    (二)不得违反本章程的规定或者未经股东大会同     (二)不得违反本章程的规定或者未经董事会、股东
    意,与本公司订立合同或者进行交易;               大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;
    (三)不得利用其关联关系损害公司利益;           (三)不得利用其关联关系损害公司利益;
    (四)不得擅自披露公司秘密;                     (四)不得擅自披露公司秘密;(五)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入, (五)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不
    不得侵占公司的财产;                             得侵占公司的财产;
    (六)不得挪用公司资金;                         (六)不得挪用公司资金;
    (七)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为     (七)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自
    自己或他人谋取本应属于公司的商业机会,自营或     己或他人谋取本应属于公司的商业机会,自营或者为
    者为他人经营与公司同类的业务;                   他人经营与公司同类的业务;(八)不得接受与公司交易有关的佣金归为己有; (八)不得接受与公司交易有关的佣金归为己有;
    (九)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者     (九)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者以
    以其他个人名义开立账户储存;                     其他个人名义开立账户储存;
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                                       《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
    (十)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董    (十)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事
    事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产    会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他
    为他人提供担保;                                人提供担保;
    (十一)不得与他人串通对公司进行恶意收购,也    (十一)不得与他人串通对公司进行恶意收购,也不
    不得为拟实施或正在实施对公司恶意收购的任何      得为拟实施或正在实施对公司恶意收购的任何组织或
    组织或个人及其收购行为提供任何形式的有损公      个人及其收购行为提供任何形式的有损公司或股东合
    司或股东合法权益的便利或帮助;                  法权益的便利或帮助;
    (十二)法律、行政法规、部门规章及本章程规定    (十二)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的
    的其他忠实义务。                                其他忠实义务。
    董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;         董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;
    给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。            给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
    第一百零五条 董事可以在任期届满以前提出          第一百一十三条 董事可以在任期届满以前提出辞职。 董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。 辞职。 董事辞职应当向董事会提交书面辞职报告。董
    董事会将在 2 日内披露有关情况。                 事会将在 2 日内披露有关情况。
    如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最           如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人
    低人数时,在改选出的董事就任前,原董事仍应当    数时,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法
    依照法律、行政法规、部门规章和本章程规定,履    律、行政法规、部门规章和本章程规定,履行董事职
    行董事职务。                                    务。
    除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达         除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董
    董事会时生效。                                  事会时生效。
                                                     董事应当在辞职报告中说明辞职时间、辞职原因、
                                                辞去的职务以及辞职后是否继续在公司任职(如继续
                                                任职,说明继续任职的情况)等情况。
                                                     辞职原因可能涉及公司或者其他董事违法违规或
                                                者不规范运作的,提出辞职的董事应当及时向深圳证
                                                券交易所报告。
                                                     本条规定同样适用于公司监事、高级管理人员。
    第一百一十六条 独立董事除应当具有《公司          第一百二十四条 独立董事除应当具有《公司法》法》和其他相关法律、行政法规赋予董事的职权外, 和其他相关法律、行政法规赋予董事的职权外,独立
    独立董事有以下特别职权:                        董事有以下特别职权:
    (一)重大关联交易(指公司拟与关联自然人         (一)重大关联交易(指公司拟与关联自然人发
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    发生的交易金额在 30 万元以上或与关联法人发      生的交易金额在 30 万元以上或与关联法人发生的交
    生的交易金额在 300 万元且占公司最近一期经审     易金额在 300 万元且占公司最近一期经审计净资产
    计净资产绝对值 0.5%以上的关联交易)应由独立     绝对值 0.5%以上的关联交易)应由独立董事认可后,
    董事认可后,提交董事会讨论;独立董事作出判断    提交董事会讨论;独立董事作出判断前,可以聘请中
    前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作    介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依据;
    为其判断的依据;                                     (二)向董事会提请召开临时股东大会;
    (二)向董事会提请召开临时股东大会;             (三)提议召开董事会;
    (三)提议召开董事会;                           (四)征集中小股东的意见,提出利润分配提案,
    (四)独立聘请外部审计机构或咨询机构;      并直接提交董事会审议;
    (五)向董事会提议聘用或解聘会计师事务           (五)独立聘请外部审计机构或咨询机构;
    所;                                                 (六)向董事会提议聘用或解聘会计师事务所;
    (六)可以在股东大会召开前公开向股东征集         (七)可以在股东大会召开前公开向股东征集投
    投票权。                                        票权。
    独立董事行使上述职权应当取得全体独立董           独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事的
    事的二分之一以上同意。                          二分之一以上同意。
    如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行           如上述提议未被采纳或上述职权不能正常行使,
    使,公司应将有关情况予以披露。                  公司应将有关情况予以披露。
    独立董事除履行上述职责外,还应当对以下事         独立董事除履行上述职责外,还应当对以下事项
    项向董事会或股东大会发表独立意见:              向董事会或股东大会发表独立意见:
    1、提名、任免董事;                              1、提名、任免董事;
    2、聘任或解聘高级管理人员;                      2、聘任或解聘高级管理人员;
    3、公司董事、高级管理人员的薪酬;                3、公司董事、高级管理人员的薪酬;
    4、公司的股东、实际控制人及其关联企业对          4、公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司
    公司现有或新发生的总额高于公司最近经审计净      现有或新发生的总额高于公司最近经审计净资产值的
    资产值的 0.5%的借款或其他资金往来,以及公司    0.5%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效
    是否采取有效措施回收欠款;                      措施回收欠款;
    5、公司利润分配方案;                            5、公司现金分红政策的制定、调整、决策程序、
    6、公司当年盈利且累计未分配利润为正的情     执行情况及信息披露,以及利润分配政策是否损害中
    况下,不采取现金方式分红或者拟定的现金分红比    小投资者合法权益;
    例未达到本章程规定的比例;                           6、公司当年盈利且累计未分配利润为正的情况
    7、需要披露的关联交易、对外担保(不含对     下,不采取现金方式分红或者拟定的现金分红比例未
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                                     《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
    合并报表范围内子公司提供担保)、委托理财、对   达到本章程规定的比例;
    外提供财务资助、变更募集资金用途、股票及其衍        7、需要披露的关联交易、对外担保(不含对合并
    生品种投资等重大事项;                         报表范围内子公司提供担保)、委托理财、对外提供财
    8、重大资产重组方案、股权激励计划;        务资助、变更募集资金用途、股票及其衍生品种投资
    9、独立董事认为可能损害中小股东权益的事    等重大事项;
    项;                                                8、重大资产重组方案、股权激励计划;
    10、公司章程规定的其他事项。                    9、公司拟决定其股票不再在深圳证券交易所交
    独立董事应当就上述事项发表以下几类意见     易,或者转而申请在其他交易场所交易或者转让;
    之一:同意;保留意见及其理由;反对意见及其理        10、独立董事认为可能损害中小股东权益的事项;
    由;无法发表意见及其障碍。                          11、公司章程规定的其他事项。
    如有关事项属于需要披露的事项,公司应当将        独立董事应当就上述事项发表以下几类意见之
    独立董事的意见予以公告, 独立董事出现意见分    一:同意;保留意见及其理由;反对意见及其理由;
    歧无法达成一致时,董事会应将各独立董事的意见   无法发表意见及其障碍。
    分别披露。                                          如有关事项属于需要披露的事项,公司应当将独
                                               立董事的意见予以公告, 独立董事出现意见分歧无法
                                               达成一致时,董事会应将各独立董事的意见分别披露。
    新增                                            第一百二十六条   独立董事原则上每年应当保证
                                               有不少于十天的时间,对公司生产经营状况、管理和
                                               内部控制等制度的建设及执行情况等进行现场了解,
                                               董事会决议执行情况等进行现场检查。现场检查发现
                                               异常情形的,应当及时向公司董事会和深圳证券交易
                                               所报告。
    新增                                            第一百二十七条   独立董事应当向公司年度股东
                                               大会提交述职报告并披露。述职报告应当包括下列内
                                               容:
                                                    (一)全年出席董事会方式、次数及投票情况,
                                               列席股东大会次数;
                                                    (二)发表独立意见的情况;
                                                    (三)现场检查工作;
                                                    (四)提议召开董事会、提议聘用或者解聘会计
                                               师事务所、独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况;
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       《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
                     (五)保护中小股东合法权益方面所做的其他工
                作。
    新增                 第一百二十八条   独立董事任职期间,应当按照
                相关规定参加交易所认可的独立董事后续培训。
    新增                 第二百二十二条   公司内部审计部门应当履行以
                下主要职责:
                     (一)对公司各内部机构、控股子公司以及具有
                重大影响的参股公司的内部控制制度的完整性、合理
                性及其实施的有效性进行检查和评估;
                     (二)对公司各内部机构、控股子公司以及具有
                重大影响的参股公司的会计资料及其他有关经济资
                料,以及所反映的财务收支及有关的经济活动的合法
                性、合规性、真实性和完整性进行审计,包括但不限
                于财务报告、业绩快报、自愿披露的预测性财务信息
                等;
                     (三)协助建立健全反舞弊机制,确定反舞弊的
                重点领域、关键环节和主要内容,并在内部审计过程
                中合理关注和检查可能存在的舞弊行为;
                     (四)至少每季度向董事会或者专门委员会报告
                一次,内容包括但不限于内部审计计划的执行情况以
                及内部审计工作中发现的问题。
    新增                 第二百二十三条   公司内部审计应当涵盖公司经
                营活动中与财务报告和信息披露事务相关的所有业务
                环节,包括:销货与收款、采购及付款、存货管理、
                固定资产管理、资金管理、投资与融资管理、人力资
                源管理、信息系统管理和信息披露事务管理等。内部
                审计部门可以根据公司所处行业及生产经营特点,对
                上述业务环节进行调整。
    新增                 第二百二十四条   公司内部审计人员获取的审计
                证据应当具备充分性、相关性和可靠性。内部审计人
                员应当将获取审计证据的名称、来源、内容、时间等
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                                       《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
                                                信息清晰、完整地记录在工作底稿中。
    新增                                             第二百二十五条   公司内部审计部门应当建立工
                                                作底稿制度,并依据有关法律、行政法规的规定,建
                                                立相应的档案管理制度,明确内部审计工作报告、工
                                                作底稿及相关资料的保存时间。
                                                     第二百二十六条   公司内部审计部门应当对公司
                                                内部控制运行情况进行检查监督,并将检查中发现的
                                                内部控制缺陷和异常事项、改进建议及解决进展情况
                                                等形成内部审计报告,向董事会和列席监事通报。
                                                     内部审计部门如发现公司存在重大异常情况,可
                                                能或者已经遭受重大损失时,应当立即报告董事会并
                                                抄报监事会。董事会应当提出切实可行的解决措施,
                                                必要时应当及时报告交易所并公告。
    第一百二十五条 公司股东大会根据法律、行政法     第一百三十五条 公司股东大会根据法律、行政法规、
    规、部门规章等相关规定,按照谨慎授权原则,授    部门规章等相关规定,按照谨慎授权原则,授予董事予董事会以下运用、处臵公司资金、资产的权限: 会以下运用、处臵公司资金、资产的权限:
    (一)审议批准公司发生未达到下列任一标准的交    (一)审议批准公司在连续十二个月内购买、出售重
    易(公司获赠现金资产、提供担保及单纯减免公司    大资产未达到公司最近一期经审计总资产30%的事项
    义务的债务除外):                              (不含购买原材料、燃料和动力,以及出售产品、商
    1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总     品等与日常经营相关的资产,但资产臵换中涉及购买、
    资产的50%以上,该交易涉及的资产总额同时存在     出售此类资产的,仍包含在内)。
    账面值和评估值的,以较高者作为计算数据;2、     (二)审议批准公司发生未达到下列任一标准的交易
    交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的营    (公司获赠现金资产、提供担保及单纯减免公司义务
    业收入占公司最近一个会计年度经审计营业收入      的债务除外):
    的50%以上,且绝对金额超过5000万元;            1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产
    3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关     的50%以上,该交易涉及的资产总额同时存在账面值
    的净利润占公司最近一个会计年度经审计净利润      和评估值的,以较高者作为计算数据;2、交易标的(如
    的50%以上,且绝对金额超过500万元;             股权)在最近一个会计年度相关的营业收入占公司最
    4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司     近一个会计年度经审计营业收入的50%以上,且绝对
    最近一期经审计净资产的50%以上,且绝对金额超    金额超过5000万元;
    过5000万元;                                    3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净
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                                      《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
    5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审    利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的50%以计净利润的50%以上,且绝对金额超过500万元; 上,且绝对金额超过500万元;
    6、超过公司最近一期经审计净资产10%的非以套     4、交易的成交金额(含承担债务和费用)占公司最近
    期保值为目的或非作为单纯风险对冲工具的衍生     一期经审计净资产的50%以上,且绝对金额超过5000
    品投资。                                       万元;
    上述所称交易包括但不限于:购买或出售资产、对   5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净外投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等)、 利润的50%以上,且绝对金额超过500万元;
    提供财务资助、租入或租出资产、签订管理方面的   6、超过公司最近一期经审计净资产10%的非以套期保
    合同(含委托经营、受托经营等)、赠与或受赠资   值为目的或非作为单纯风险对冲工具的衍生品投资。
    产、债权或债务重组、研究与开发项目的转移、签   上述所称交易包括但不限于:购买或出售资产、对外
    订许可协议。前述购买或出售资产不含购买原材     投资(含委托理财、委托贷款、对子公司投资等)、
    料、燃料和动力,以及出售产品、商品等与日常经   提供财务资助、租入或租出资产、签订管理方面的合
    营相关的资产,但资产臵换中涉及购买、出售此类   同(含委托经营、受托经营等)、赠与或受赠资产、
    资产的,仍包含在内。                           债权或债务重组、研究与开发项目的转移、签订许可
    (二)公司与关联人发生的交易金额未达到公司最   协议。前述购买或出售资产不含购买原材料、燃料和
    近一期经审计净资产绝对值5%或不超过3000万      动力,以及出售产品、商品等与日常经营相关的资产,
    元的关联交易。                                 但资产臵换中涉及购买、出售此类资产的,仍包含在
    (三)占公司最近一个会计年度经审计的营业收入   内。
    的50%以下或净资产值100%以下的贷款。            (三)公司与关联人发生的交易金额未达到公司最近
    (四)公司董事会有权审批未达到以下任一标准的   一期经审计净资产绝对值5%或不超过3000万元的关
    对外担保,并及时对外披露:                     联交易。
    1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产      (四)占公司最近一个会计年度经的营业收入的50%
    10%的担保;                                   以下或净资产值100%以下的贷款。
    2、公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公    (五)公司董事会有权审批未达到以下任一标准的对
    司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担     外担保,并及时对外披露:
    保;                                           1、单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的
    3、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担      担保;
    保;                                           2、公司及其控股子公司的对外担保总额,超过公司最
    4、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经    近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保;
    审计总资产的30%;                             3、为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保;
    5、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经    4、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计
                                       第 17 页,共 25 页
                                     《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
    审计净资产的50%且绝对金额超过5000万元。         总资产的30%;
    由董事会审批的对外担保,必须经出席董事会的三     5、连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计
    分之二以上董事审议同意并做出决议;超过以上权     净资产的50%且绝对金额超过5000万元。
    限的对外担保及对股东、实际控制人及其关联人提     由董事会审批的对外担保,必须经出席董事会的三分
    供的担保,须经董事会审议通过后报股东大会审       之二以上董事审议同意并做出决议;超过以上权限的
    议。                                             对外担保及对股东、实际控制人及其关联人提供的担
    上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值     保,须经董事会审议通过后报股东大会审议。
    计算。公司在连续十二个月内发生交易标的相关的     上述指标计算中涉及的数据如为负值,取其绝对值计
    同类关联交易,应当按照累计计算的原则适用本款     算。公司在连续十二个月内发生交易标的相关的同类
    规定。已按照在十二个月内发生的交易标的相关的     关联交易,应当按照累计计算的原则适用本款规定。
    同类交易累计计算的原则履行相关义务的,不再纳     已按照在十二个月内发生的交易标的相关的同类交易
    入相关的累计计算范围。                           累计计算的原则履行相关义务的,不再纳入相关的累在以上授权范围内的事项,经董事会作出决议后, 计计算范围。
    可订立、签署和批准有关项目的合同和款项。超过     在以上授权范围内的事项,经董事会作出决议后,可上述权限范围的,应由股东大会批准。涉及购买、 订立、签署和批准有关项目的合同和款项。超过上述
    出售资产的交易,无论按何种指标计算,在连续十     权限范围的,应由股东大会批准。涉及购买、出售资
    二个月内累计总额超过公司最近一期经审计总资       产的交易,无论按何种指标计算,在连续十二个月内
    产30%的,均应由股东大会批准。                    累计总额超过公司最近一期经审计总资产30%的,均
    (五)审批以套期保值为目的或作为单纯风险对冲     应由股东大会批准。
    工具的衍生品投资(含远期结售汇业务)。           (五)审批以套期保值为目的或作为单纯风险对冲工
                                                 具的衍生品投资(含远期结售汇业务)。
    第一百八十一条 监事应具有法律、会计等方           第一百九十一条   监事应具有法律、会计等方面
    面的专业知识或工作经验。监事会的人员和结构应     的专业知识或工作经验。监事会的人员和结构应确保
    确保监事会能够独立有效地行使对董事、 经理和      监事会能够独立有效地行使对董事、 经理和其他高级
    其他高级管理人员及公司财务的监督和检查。         管理人员及公司财务的监督和检查。
    本章程规定不得担任公司董事的情形,同时适          本章程规定不得担任公司董事的情形,同时适用
    用于公司的监事。                                 于公司的监事。
    董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监            董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。
    事。                                                  公司董事、高级管理人员及其配偶和直系亲属在
                                                 公司董事、高级管理人员任职期间不得担任公司监事。
                                         第 18 页,共 25 页
       《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
    新增                 第二百一十四条   公司在制定和执行现金分红政
                策过程中出现下列情形的,独立董事应当发表明确意
                见:
                     (一)公司章程规定了现金分红政策,但无法按
                照既定现金分红政策确定当年利润分配方案;
                     (二)公司在年度报告期内有能力分红但不分红
                尤其是连续多年不分红或者分红水平较低;
                     (三)公司存在大比例现金分红;
                     (四)深圳证券交易所认定的其他情形。
    新增                 第二百一十五条   公司制定利润分配方案时,应
                当以母公司报表中可供分配利润为依据。同时,为避
                免出现超分配的情况,公司应当以合并报表、母公司
                报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润分
                配比例。
    新增                 第二百一十六条 在筹划或者讨论利润分配方案
                过程中,公司应当将内幕信息知情人控制在最小范围
                内,及时登记内幕信息知情人名单及其个人信息,并
                采取严格的保密措施,防止分配方案提前泄露。
                     公司还应当密切关注公共媒体关于公司分配方案
                的报道和公司股票及其衍生品种的交易情况,及时采
                取相应措施:
                     (一)如公共传媒出现有关公司分配方案的传闻,
                且该传闻据传出自公司内部有关人员或者与公司有密
                切联系的单位或者个人,而公司并未对利润分配方案
                进行讨论的,公司应当及时对有关传闻进行澄清;
                     (二)如公司股票及其衍生品交易价格发生异常
                波动,或者预计利润分配方案已经提前泄露,或者预
                计利润分配方案难以保密的,公司应当对拟订的利润
                分配方案或者是否计划推出高比例送转方案进行预披
                露。
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       《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
    新增                 第二百一十七条 公司应当在预披露公告中披露
                分配方案的提议人,公司确定该方案的理由,方案与
                公司业绩成长性是否相匹配,方案对公司未来发展的
                影响以及公司在信息保密和防范内幕交易方面所采取
                的措施等内容。
    新增                 第二百一十八条   公司利润分配方案中现金分红
                的金额达到或者超过当期归属于公司股东的净利润的
                100%,且达到或者超过当期累计可分配利润的 50%
                的,公司应当同时披露该现金分红方案的提议人,公
                司确定该现金分红方案的理由,方案是否将造成公司
                流动资金短缺,公司在过去十二个月内是否使用过募
                集资金补充流动资金以及在未来十二个月内是否计划
                使用募集资金补充流动资金等内容。
    新增                 第二百一十九条 分配方案公布后至实施前,公司
                总股本由于增发新股、股权激励行权、可转债转股等
                原因发生变动的,应当按照“现金分红总额、送红股
                总额、转增股本总额固定不变”的原则,在利润分配
                实施公告中披露按公司最新总股本计算的分配比例。
    新增                 第二百二十条 公司在以下期间,不得对外提供财
                务资助:
                     (一)使用闲臵募集资金暂时补充流动资金期间;
                     (二)将募集资金投向变更为永久性补充流动资
                金后十二个月内;
                     (三)将超募资金永久性用于补充流动资金或者
                归还银行贷款后的十二个月内。
    新增                 第二百四十九条   公司承担投资者投诉处理的首
                要责任,完善投诉处理机制并公开处理流程和办理情
                况。
                     公司与投资者之间发生的纠纷,可以自行协商解
                决、提交证券期货纠纷专业调解机构进行调解、向仲
                裁机构申请仲裁或者向人民法院提起诉讼。
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                                   《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
    新增                                          第二百五十条:公司股东大会对现金分红具体方
                                             案进行审议前,公司应当主动与股东特别是中小股东
                                             进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,
                                             及时答复中小股东关心的问题。
    新增                                          第二百五十一条   公司在投资者关系活动中泄露
                                             未公开重大信息的,应当立即通过指定信息披露媒体
                                             发布公告,并采取其他必要措施。
    新增                                          第二百五十二条   公司董事、监事、高级管理人
                                             员在接受特定对象采访和调研前,应当知会董事会秘
                                             书,董事会秘书应当妥善安排采访或者调研过程。接
                                             受采访或者调研人员应当就调研过程和会谈内容形成
                                             书面记录,与采访或者调研人员共同亲笔签字确认,
                                             董事会秘书应当签字确认。
    2、《股东大会议事规则》修订条文对照表
       注:1、下文红色加粗部分为修订或新增内容,“( )”中的内容为备注或说明。)
           2、因新增较多条款,原章程条款编号相应调整,不对编号修改作标注。
                   原条款                                      修订后的条款
    在原规则第二条后增加一条                          第三条:公司不得通过授权的形式由董事会或者
                                             其他机构和个人代为行使《公司法》规定的股东大会
                                             的法定职权。股东大会授权董事会或者其他机构和个
                                             人代为行使其他职权的,应当符合法律、行政法规、
                                             部门规章、规范性文件、《股票上市规则》等相关规定
                                             和公司章程、股东大会议事规则等规定的授权原则,
                                             并明确授权的具体内容。
    第六条 本公司召开股东大会的地点为:广西        第七条 本公司召开股东大会的地点为:广西柳州
    柳州市柳太路 1 号公司本部。                  市柳太路 1 号公司本部。
                                     第 21 页,共 25 页
                                     《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
    股东大会应当设臵会场,以现场会议形式召          股东大会应当设臵会场,以现场会议形式召开。
    开。公司可以提供网络方式为股东参加股东大会提   公司召开股东大会,除现场会议投票外,并向股东提
    供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,均视   供股东大会网络投票服务。股东通过上述方式参加股
    为出席。股东通过网络方式参加股东大会的,股东   东大会的,均视为出席。股东通过网络方式参加股东
    身份由提供网络投票服务的机构依据相关规定进     大会的,股东身份由提供网络投票服务的机构依据相
    行认定。                                       关规定进行认定。
    合法有效持有公司股份的股东有权亲自出席          合法有效持有公司股份的股东有权亲自出席或委
    或委托代理人出席股东大会。                     托代理人出席股东大会。
    第十条 公司股东大会一般由董事会召集,但    第十一条 公司股东大会一般由董事会召集,但监事会
    监事会依据《公司章程》第四十八条和本议事规则   依据《公司章程》第五十二条和本议事规则第十三条,
                                               股东依据《公司章程》第五十三条、第五十四条和本第十二条,股东依据《公司章程》第四十九条、第
                                               议事规则第十四条、第十五条的规定可以自行召集。五十条条和本议事规则第十三条、第十四条的规定可以自行召集。
    第四十七条 公司召开股东大会,除现场会议         第四十八条 公司召开股东大会,除现场会议投票
    投票表决外,根据《公司章程》规定,可通过网络   表决外,并通过网络服务方向股东提供安全、经济、
    服务方向股东提供安全、经济、便捷的股东大会网   便捷的股东大会网络投票系统,方便股东行使表决权。
    络投票系统,方便股东行使表决权。在召开股东大   (在召开股东大会审议《公司章程》第八十三条和本
    会审议《公司章程》第八十三条和本议事规则第六   议事规则第六十三条所述事项的,除现场会议投票外,
    十三条所述事项的,除现场会议投票外,应当向股   应当向股东提供网络形式的投票平台。--删除)
    东提供网络形式的投票平台。                          股东采取网络投票方式的, 只要投票行为是以经
    股东采取网络投票方式的, 只要投票行为是    网络投票系统进行了身份认证后的股东身份做出,则
    以经网络投票系统进行了身份认证后的股东身份     该投票行为视为该股东亲自行使表决权。做出,则该投票行为视为该股东亲自行使表决权。
    第五十五条 股东以其所代表的有表决权的股         第五十五条 股东以其所代表的有表决权的股份
    份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。     数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。
    公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分        公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股
    股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。     份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
    公司董事会、 独立董事和符合有关条件的股         公司董事会、 独立董事和符合有关条件的股东可
    东可向公司股东征集其在股东大会上的投票权。投   向公司股东征集其在股东大会上的投票权。投票权征
    票权征集应采取无偿的方式进行,并应向被征集人   集应采取无偿的方式进行,并应向被征集人充分披露
    充分披露信息。                                 信息。
                                       第 22 页,共 25 页
                                       《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
                                                     公司不得对征集投票行为设臵最低持股比例等不
                                                适当障碍而损害股东的合法权益。
    第六十三条 依照法律、行政法规、部门规章          删除该条款和《公司章程》规定,下列事项须实
    施网络投票:
    (一)证券发行;
    (二)重大资产重组;
    (三)股权激励;
    (四)股份回购;
    (五)根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易(不含日常关联交易)和对外担保(不含对合并报表范围内的子公司的担保);
    (六)股东以其持有的公司股权偿还其所欠该公司的债务;
    (七)对公司有重大影响的附属企业到境外上市;
    (八)根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计估计变更;
    (九)拟以超过募集资金金额 10%的闲臵募集资金补充流动资金;
    (十)投资总额占净资产 50%以上且超过 5000万元人民币或依《公司章程》应当进行网络投票的证券投资;
    (十一)股权分臵改革方案;
    (十二)对社会公众股股东利益有重大影响的其他事项;
    (十三)公司当年盈利且累计未分配利润为正的情况下,不采取现金方式分红或者拟定的现金分红比例未达到本章程二百零二条规定的比例;
    (十四)利润分配政策调整或变更;
                                        第 23 页,共 25 页
                                       《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
    (十五)中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票等方式的其他事项。
    公司召开股东大会进行网络投票的,应严格按照法律、行政法规和中国证监会、深圳证券交易所等规定执行。
    公司公告采取网络投票的股东大会决议时,应当说明该决议是以网络投票方式进行表决。
    第六十五条 如果公司提供了网络投票的,股           第六十五条 股东大会现场结束时间不得早于网
    东大会现场结束时间不得早于网络方式。             络方式。
    公司股东或其委托代理人通过股东大会网络            公司股东或其委托代理人通过股东大会网络投票
    投票系统行使表决权的表决票数应当与现场投票       系统行使表决权的表决票数应当与现场投票的表决票
    的表决票数一起,计入本次股东大会的表决权总数     数一起,计入本次股东大会的表决权总数并载入会议
    并载入会议记录。股东大会投票表决结束后,公司     记录。股东大会投票表决结束后,公司应当对每项议
    应当对每项议案合并统计现场投票和网络投票的       案合并统计现场投票和网络投票的投票表决结果,方
    投票表决结果,方可予以公布。                     可予以公布。
    3、《董事会议事规则》修订条文对照表
       注:1、下文红色加粗部分为修订或新增内容,“( )”中的内容为备注或说明。)
           2、因新增较多条款,原章程条款编号相应调整,不对编号修改作标注。
                   原条款                                           修订后的条款
    第二十三条 董事连续二次未能亲自出席董事             第二十三条 董事连续二次未能亲自出席董事会
    会会议, 也不委托其他董事代为出席的,视为不能      会议, 也不委托其他董事代为出席的,视为不能履
    履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。         行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。
    独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的,            出现下列情形 之一的,董事应当作出书面说明
    视为不能履行职责,由董事会提请股东大会予以撤       并对外披露:
    换。                                                    (一)连续两次未亲自出席董事会会议;
                                                        (二)任职期内连续十二个月未亲自出席董事会
                                                   会议次数超过期间董事会会议总次数的二分之一。
                                         第 24 页,共 25 页《广西柳工机械股份有限公司章程》等规章制度修订对照表
                独立董事连续三次未亲自出席董事会会议的,视
           为不能履行职责,由董事会提请股东大会予以撤换。
        广西柳工机械股份有限公司董事会
              二〇一五年四月二十七日第 25 页,共 25 页