新闻源 财富源

2019年09月22日 星期天

神州信息(000555)公告正文

神州信息:公司章程(2014年4月)

公告日期:2014-04-28

神州数码信息服务股份有限公司
          章         程
       二 O 一四年四月
           — 1 —
                          目             录
    第一章    总则 .............................................. 4
    第二章    经营宗旨和范围 .................................... 5
    第一节    股份发行 ......................................... 6
    第二节    股份增减和回购 ................................... 7
    第三节    股份转让 ......................................... 8
    第四章    股东和股东大会 .................................... 9
    第一节    股东 ............................................. 9
    第二节    股东大会的一般规定 .............................. 12
    第三节    股东大会的召集 .................................. 14
    第四节    股东大会的提案与通知 ............................ 16
    第五节    股东大会的召开 .................................. 18
    第六节    股东大会的表决和决议 ............................ 21
    第五章    董事会 ........................................... 27
    第一节    董事 ............................................ 27
    第二节    独立董事 ........................................ 30
    第三节    董事会 .......................................... 34
                               — 2 —
    第四节     董事会秘书 ...................................... 38
    第五节     董事会专门委员会 ................................ 40
    第六章     总裁及其他高级管理人员 ........................... 42
    第七章     监事会 ........................................... 44
    第一节     监事 ............................................ 44
    第二节     监事会 .......................................... 45
    第八章     财务会计制度、利润分配和审计 ..................... 49
    第一节     财务会计制度 .................................... 49
    第二节     内部审计 ........................................ 54
    第三节     会计师事务所的聘任 .............................. 54
    第九章     通知和公告 ....................................... 55
    第一节     通知 ............................................ 55
    第二节     公告 ............................................ 56
    第十章     合并、分立、增资、减资、解散和清算 ............... 56
    第一节     合并、分立、增资和减资 .......................... 56
    第二节     解散和清算 ...................................... 57
    第十一章     修改章程 ....................................... 60
    第十二章     附则 ........................................... 60
                             — 3 —
                            第一章      总则
       第一条   为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定,制订本章程。
       第二条   公司系依照《公司法》等有关法律、法规和规范性文件的规定成立的股份有限公司。
       公司经贵州省经济体制改革委员会“关于同意成立贵州凯涤股份有限公司的批复”和贵州省人民政府“关于同意贵州凯涤股份有限公司公开发行股票并在异地上市的批复”批准,以募集方式设立;在贵州省工商行政管理局注册登记,取得营业执照。为有利于公司的健康发展,公司进行了资产重组,并将注册地址迁移至深圳市,在深圳市工商行政管理局注册登记,取得营业执照,营业执照号 4403011059727。2013 年 12 月,经中国证券监督管理委员会(“中国证监会”)以证监许可[2013]1578 号文批准,公司以新增股份换股吸收合并神州数码信息服务股份有限公司。
       第三条   公司于一九九三年十一月二十四日经中国证券监督管理委员会批准,首次向社会公众发行人民币普通股2000 万股,于一九九四年四月八日在深圳证券交易所上市。
       第四条   公司注册名称:神州数码信息服务股份有限公司
                英文名称: Digital China Information Service CompanyLtd.
       第五条   公司住所:深圳市南山区科发路8号金融服务技术创新基
                              — 4 —地1栋3C5单元。邮编:518057。
    第六条     公司注册资本为人民币431,214,014元。
    第七条     公司为永久存续的股份有限公司。
    第八条     董事长为公司的法定代表人。
    第九条     公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
    第十条     本章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总裁和其他高级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员。
    第十一条     本章程所称高级管理人员是指公司的总裁、副总裁、董事会秘书、财务负责人及董事会确定的其他高级管理人员。
                      第二章    经营宗旨和范围
    第十二条     公司的经营宗旨是:通过整合各方的优势资源,推动技术与服务的发展与创新,促进中国信息产业的发展,将公司发展为中国最大的专注于 IT 服务的供应商。
    第十三条     经公司登记机关核准,公司经营范围是:研究、开发金融自助设备及相关应用软件,销售本公司所研发产品并提供售后服务;提供信息技术及相关技术的咨询、开发、技术服务;软件开发、信息系统的集成并提供售后服务;从事信息系统集成配套计算机硬件及零件、网络设备、多媒体产品、电子信息产品及通讯产品、办公自
                               — 5 —动化设备、仪器仪表、电器及印刷照排设备的批发、进出口及相关业务。
                          第三章   股    份
                          第一节   股份发行
       第十四条   公司的股份采取股票的形式。
       第十五条   公司股份的发行实行公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利。
       同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。
       第十六条   公司发行的股票,以人民币标明面值。
       第十七条   公司发行的股份,在中国证券结算有限责任公司深圳分公司集中存管。
       第十八条   公司成立时经批准发行的普通总数为 74,388,800 股,向发起人贵州省凯里涤纶厂、南海市建设工贸总公司、深圳市火炬科技实业有限公司、深圳桑达实业有限公司、中国航空技术进出口深圳公司、深圳飞亚达(集团)股份有限公司、深圳蛇口社会保险公司、深圳空港工贸发展公司、深圳蛇口大洋海运有限公司、深圳南光(集团)股份有限公司、深圳钜建股份有限公司、贵州省剑河铅笔厂、贵州中天(集团)股份有限公司、凯里涤纶纺织集团第三(镇远)织布厂等发行 49,977,036 股,占公司可发行普通股总数百分之陆拾柒点壹捌。主要发起人出资方式为原资产折股,其他发起人以现金方式投资入股。
       第十九条   公司的股份总数为 431,214,014 股,其中,人民币普
                              — 6 —通股为 431,214,014 股。
    第二十条     公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠与、垫资、担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人提供任何资助。
                      第二节    股份增减和回购
    第二十一条     公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,经股东大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本:
    (一)公开发行股份;
    (二)非公开发行股份;
    (三)向现有股东派送红股;
    (四)以公积金转增股本;
    (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。
    第二十二条     公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
    第二十三条     公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,收购本公司的股份:
    (一)减少公司注册资本;
    (二)与持有本公司股票的其他公司合并;
    (三)将股份奖励给本公司职工;
    (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公司收购其股份的。
    除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。
    第二十四条     公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行:
    (一)证券交易所集中竞价交易方式;
                               — 7 —
    (二)要约方式;
    (三)中国证监会认可的其他方式。
    第二十五条 公司因本章程第二十三条第(一)项至第(三)项的原因收购本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十三条规定收购本公司股份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起10 日内注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。
    公司依照第二十三条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过本公司已发行股份总额的 5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润中支出;所收购的股份应当 1 年内转让给职工。
                       第三节   股份转让
    第二十六条   公司的股份可以依法转让。
    第二十七条   公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
    第二十八条   发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起1年内不得转让。
    公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1年内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
    第二十九条   公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%以上的股东,将其持有的本公司股票在买入后 6 个月内卖出,或者在卖出后 6 个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事
                           — 8 —会将收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的,卖出该股票不受 6 个月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承担连带责任。
                      第四章    股东和股东大会
                           第一节        股东
    第三十条     公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承担同种义务。
    第三十一条     公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要确认股东身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
    第三十二条    公司股东享有下列权利:
    (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;
    (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大会,并行使相应的表决权;
    (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询;
    (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持有的股份;
                               — 9 —
       (五)查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告;
       (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财产的分配;
       (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公司收购其股份;
       (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
       第三十三条   股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
       第三十四条   公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权请求人民法院认定无效。
       股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起 60 日内,请求人民法院撤销。
       第三十五条   董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,连续 180 日以上单独或合并持有公司 1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
       监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或者自收到请求之日起 30 日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权
                             — 10 —为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
       他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
       第三十六条   董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程的规定,损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。
       第三十七条   公司股东承担下列义务:
       (一)遵守法律、行政法规和本章程;
       (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
       (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;
       (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;
       公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依法承担赔偿责任。
       公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责任。
       (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
       第三十八条   持有公司 5%以上有表决权股份的股东,将其持有的股份进行质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。
       第三十九条   公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反规定的,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
    公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公
                              — 11 —司和社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
                     第二节   股东大会的一般规定
       第四十条   股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:
       (一)决定公司的经营方针和投资计划;
       (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董事、监事的报酬事项;
       (三)审议批准董事会的工作报告;
       (四)审议批准监事会的工作报告;
       (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
       (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损的方案;
       (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
       (八)对发行公司债券作出决议;
       (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议;
       (十)修改本章程;
       (十一)审议批准本章程第四十一条规定的对外担保事项;
       (十二)审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项;
       (十三)审议批准变更募集资金用途事项;
       (十四)审议批准股权激励计划;
       (十五)审议批准法律、行政法规及规范性文件规定的应由股东大会批准的重大关联交易;
       (十六)审议批准董事会、监事会以及单独或者合计持有公司 3%
                              — 12 —以上股份的股东提出的提案;
    (十七)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
    (十八)审议批准法律、行政法规、规范性文件和本章程规定的应由股东大会决定的其他事项。
    上述股东大会的职权不得通过授权的形式由董事会或其他机构和个人代为行使。
    第四十一条   公司下列对外担保事项,须经股东大会审议通过:
    (一)公司及公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审计净资产的 50%以后提供的任何担保;
    (二)公司的对外担保总额,达到或超过公司最近一期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保;
    (三)为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保;
    (四)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保;
    (五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
    第四十二条   股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召开 1 次,应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。
    第四十三条   有下列情形之一的,公司在事实发生之日起 2 个月内召开临时股东大会:
    (一)董事人数不足本章程所定董事会人数的 2/3 或不足法定最低人数时;
    (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额 1/3 时;
    (三)单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东(以下简称“提议股东”)请求时;
    (四)董事会认为必要时;
                             — 13 —
    (五)监事会提议召开时;
    (六)法律、法规、规范性文件和本章程规定的其他情形。
    第四十四条     公司召开股东大会的地点为公司住所或会议通知确定地点。股东大会将设置会场,以现场会议形式召开。公司在保证股东大会合法、有效的前提下,可以通过各种方式和途径,包括视频、电话、网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会的,视为出席。
    第四十五条    公司召开股东大会时,应当根据需要聘请律师对以下问题出具法律意见:
    (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程;
    (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
    (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
    (四)公司要求的其他问题。
                      第三节    股东大会的召集
    第四十六条    独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提议后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股东大会的,将说明理由并公告。
    第四十七条     监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到提案后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会
                               — 14 —的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后 10 日内未作出反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事会可以自行召集和主持。
    第四十八条     单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向董事会请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到请求后 10 日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
    董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的 5日内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股东的同意。
    董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后 10 日内未作出反馈的,单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东有权向监事会提议召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。
    监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求 5 日内发出召开股东大会的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。
    监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和主持股东大会,连续 90 日以上单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东可以自行召集和主持。
    第四十九条     监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董事会,同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
                             — 15 —
    在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于 10%。
    召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
    第五十条     对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
    第五十一条    监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费用由本公司承担。
                   第四节   股东大会的提案与通知
    第五十二条     提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题和具体决议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
    第五十三条     公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司 3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。
    单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10 日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后 2日内发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。
    除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
    股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十二条规定的提案,股东大会不得进行表决并作出决议。
    第五十四条     召集人将在年度股东大会召开 20 日前以公告方式通知各股东,临时股东大会将于会议召开 15 日前以公告方式通知各股东。
    公司在计算起始日期时,不应当包括会议召开当日 。
    第五十五条    股东大会的通知包括以下内容:
    (一)会议的时间、地点和会议期限;
                             — 16 —
    (二)提交会议审议的事项和提案;
    (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股东;
    (四)有权出席股东大会股东的股权登记日;
    (五)会务常设联系人姓名,电话号码。
    股东大会通知和补充通知中应当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的意见及理由。
    股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他方式投票的开始时间,不得早于现场股东大会召开前一日下午 3:00,并不得迟于现场股东大会召开当日上午 9:30,其结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午 3:00。
    股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于 7 个工作日。股权登记日一旦确认,不得变更。
    第五十六条   股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
    (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
    (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关系;
    (三)披露持有本公司股份数量;
    (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。
                             — 17 —
       除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当以单项提案提出。
    第五十七条        发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延期或取消,股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取消的情形,召集人应当在原定召开日前至少 2 个工作日公告并说明原因。
                         第五节    股东大会的召开
       第五十八条     本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权益的行为,将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
    第五十九条        股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出席股东大会,并依照有关法律、法规、规范性文件和本章程的规定行使表决权。
    股东可以亲自出席股东大会,也可以委托代理人出席股东大会并进行表决。
       第六十条     个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡;委托代理人出席会议的,应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
       非个人股东应由法定代表人或者法定代表人、董事会或其他决策机构决议委托的代理人作为代表出席会议。法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人有效身份证件、非个人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
       第六十一条     股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应
                                  — 18 —当载明下列内容:
    (一) 代理人的姓名;
    (二) 代理人所代表的委托人的股份数量;
    (三) 是否具有表决权;
    (四) 分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权票的指示;
    (五) 委托书签发日期和有效期限;
    (六) 委托人签名(或盖章)。委托人为非个人股东的,应加盖股东单位印章。
    第六十二条     委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人是否可以按自己的意思表决。
    第六十三条     代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其他授权文件,和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通知中指定的其他地方。
    委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议授权的人作为代表出席公司的股东大会。
    第六十四条     出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登记册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
    第六十五条      召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或名称)及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席
                             — 19 —会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终止。
    第六十六条        股东大会召开时,公司全体董事、监事和董事会秘书应当出席会议,总裁和其他高级管理人员应当列席会议,但确有特殊原因不能到会的除外。
    第六十七条        股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履行职务时,由副董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
    监事会自行召集的股东大会,由监事会主席主持。监事会主席不能履行职务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
    股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。
    第六十八条        召开股东大会时,会议主持人违反本章程或股东大会议事规则使股东大会无法继续进行的,经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会可推举一人担任会议主持人,继续开会。
       第六十九条    在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
       第七十条     除涉及公司商业秘密不能在股东大会上公开外,董事、监事、高级管理人员在股东大会上应就股东的质询和建议作出解释和说明。
       第七十一条    会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
                                — 20 —
    第七十二条   股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记录记载以下内容:
    (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
    (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他高级管理人员姓名;
    (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司股份总数的比例;
    (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
    (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
    (六)律师及计票人、监票人姓名;
    (七)本章程规定应当载入会议记录的其他内容。
    第七十三条   召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人及记录人应当在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限 15 年。
    第七十四条   召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报告。
                 第六节    股东大会的表决和决议
    第七十五条   股东大会决议分为普通决议和特别决议。
    股东大会作出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东
                            — 21 —代理人)所持表决权的 1/2 以上通过。
    股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权的 2/3 以上通过。
    第七十六条     下列事项由股东大会以普通决议通过:
    (一)公司的经营方针和投资计划;
    (二)选举、更换或罢免董事、非由职工代表担任的监事,决定有关董事、监事的报酬事项;
    (三)董事会和监事会的工作报告;
    (四)公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (五)公司年度预算方案、决算方案;
    (六)本章程第四十一条规定的对外担保事项,本章程第七十七条第(五)项规定的除外;
    (七)变更募集资金用途事项;
    (八)公司年度报告;
    (九)除法律、法规、规范性文件和本章程规定应当以特别决议通过以外的其他事项。
    第七十七条     下列事项由股东大会以特别决议通过:
    (一)公司增加或者减少注册资本;
    (二)发行公司债券及上市;
    (三)公司的合并、分立、解散、清算或者变更公司形式;
    (四)本章程的修改;
    (五)公司在一年内购买、出售资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项;
    (六)股权激励计划;
                             — 22 —
       (七)法律、法规、规范性文件和本章程规定的,以及股东大会以普通决议认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
       第七十八条     股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。
       公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。
       董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票权。
       股东可以向其他股东公开征集其合法享有的股东大会召集权、提案权、提名权、表决权等股东权利,但不得采取有偿或变相有偿方式进行征集。
       第七十九条    股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股东大会决议应当充分披露非关联股东的表决情况。
       为保证股东大会顺利审议有关关联交易事项,在审议前,关联股东应当主动申请回避;关联股东未主动申请回避的,其他参加股东大会的股东或股东代表有权请求关联股东回避;如其他股东或股东代表提出回避请求时,被请求回避的股东认为自己不属于应回避范围的,应由参会的非关联股东及非关联股东代表投票(按一人一票计)并依据过半数投票意见作出回避与否的决定。
       第八十条     公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各种方式和途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,为股东参加股东大会提供便利。
                               — 23 —
       股东大会审议下列事项之一的,应当安排通过深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利:
       (一)证券发行;
       (二)重大资产重组;
       (三)股权激励;
       (四)股份回购;
       (五)根据《股票上市规则》规定应当提交股东大会审议的关联交易(不含日常关联交易)和对外担保(不含对合并报表范围内的子公司的担保);
       (六)股东以其持有的公司股份偿还其所欠该公司的债务;
       (七)对公司有重大影响的附属企业到境外上市;
       (八)根据有关规定应当提交股东大会审议的自主会计政策变更、会计估计变更;
       (九)拟以超过募集资金金额 10%的闲置募集资金补充流动资金;
       (十)投资总额占净资产 50%以上且超过 5000 万元人民币或依公司章程应当进行网络投票的证券投资;
       (十一)股权分置改革方案;
       (十二)对社会公众股股东利益有重大影响的其他事项;
    (十三)中国证监会、深圳证券交易所要求采取网络投票等方式的其他事项。
       公司应通过多种形式向中小投资者做好议案的宣传和解释工作,并在股东大会召开前三个交易日内至少刊登一次股东大会提示性公告。
       第八十一条   除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特
                              — 24 —别决议批准,公司将不与董事、总裁和其他高级管理人员以外的人订立将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
       第八十二条    董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表决。
       股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者股东大会的决议,可以实行累积投票制。控股股东的持股比例达到公司发行在外有表决权股份总数的 30%以上时,应当实行累积投票制。
       前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情况。
       第八十三条   除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表决,对同一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会将不会对提案进行搁置或不予表决。
       第八十四条   股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有关变更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。
       第八十五条   同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
       第八十六条   股东大会采取记名方式投票表决。
       第八十七条   股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不得参加计票、监票。
       股东大会对提案进行表决时,应当由股东代表与监事代表共同负
                              — 25 —责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记录。
    通过网络或其他方式投票的公司股东或其代理人,有权通过相应的投票系统查验自己的投票结果。
    第八十八条     股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提案是否通过。
    在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所涉及的上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方对表决情况均负有保密义务。
    第八十九条     出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以下意见之一:同意、反对或弃权。
    未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
    对同一事项有不同提案的,股东或其代理人在股东大会上不得对同一事项的不同提案同时投同意票。
    第九十条     会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,可以对所投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。
    第九十一条     股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的详细内容。
    第九十二条     提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大
                             — 26 —会决议的,应当在股东大会决议公告中作特别提示。
    第九十三条    股东大会通过有关董事、监事选举提案的,新任董事、监事就任时间在该次会议结束后立即就任。
    第九十四条    股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案的,公司将在股东大会结束后 2 个月内实施具体方案。
                         第五章     董事会
                          第一节         董事
    第九十五条    公司董事为自然人,有下列情形之一的,不能担任公司的董事:
    (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
    (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾 5 年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾 5 年;
    (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾 3 年;
    (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾 3 年;
    (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
    (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;
    (七)被证券交易所公开认定不适合担任上市公司董事;
    (八)法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。
                              — 27 —
    违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。
    第九十六条   董事每届任期 3 年,从股东大会选举或更换董事决议通过之日起至该届董事会任期届满时止。董事任期届满,可连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其职务。
    董事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、法规、规范性文件和本章程的规定,履行董事职务。
    董事可以由高级管理人员兼任,但兼任高级管理人员职务的董事总计不得超过公司董事总数的 1/2。董事会成员不设职工代表董事。
    第九十七条   董事应当遵守法律、法规、规范性文件和本章程,对公司负有下列忠实义务:
    (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产;
    (二)不得挪用公司资金;
    (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储;
    (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
    (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与公司订立合同或者进行交易;
    (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取本应属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与公司同类的业务;
    (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有;
    (八)不得擅自披露公司秘密;
                           — 28 —
    (九)不得利用其关联关系损害公司利益;
    (十)不得利用其在公司的职权谋取不正当利益;
    (十一)法律、法规、规范性文件和本章程规定的其他忠实义务。
    董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
    第九十八条     董事应当遵守法律、法规、规范性文件和本章程,对公司负有下列勤勉义务:
    (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的商业行为符合国家法律、法规以及国家各项经济政策的要求,商业活动不超过营业执照规定的业务范围;
    (二)应公平对待所有股东;
    (三)认真审阅公司的各项经营、财务报告,及时了解公司业务经营管理状况;
    (四)按时参加董事会会议,保证有足够的时间和精力谨慎、勤勉地履行职责;
    (五)应当对董事会决议事项进行充分审查,在审慎判断的基础上独立做出表决;
    (六)应当对公司定期报告签署书面确认意见,保证公司所披露的信息真实、准确、完整;
    (七)接受监事会对其履行职责情况的合法监督和合理建议,应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或者监事行使职权;
    (八)法律、法规、规范性文件和本章程规定的其他勤勉义务。
    第九十九条      董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出
                             — 29 —席董事会会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤换。
    第一百条     董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向董事会提交书面辞职报告。董事会将在 2 日内披露有关情况。
    如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照法律、法规、规范性文件和本章程规定,履行董事职务。
    除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
       第一百零一条   董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有移交手续,其对公司和股东承担的忠实义务,在任期结束后并不当然解除,其对公司商业秘密保密的义务在其任期结束后仍然有效,直至该秘密成为公开信息。其他义务的持续期间应当根据公平的原则决定,视事件发生与离任之间时间的长短,以及与公司的关系在何种情况和条件下结束而定。
       第一百零二条   未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,该董事应当事先声明其立场和身份。
       第一百零三条   董事执行公司职务时违反法律、法律、规范性文件或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
                          第二节   独立董事
       第一百零四条   独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务,以及与公司及主要股东、实际控制人不存在可能影响其进行独立
                              — 30 —客观判断的关系的董事。公司独立董事至少包括一名会计专业人士(会计专业人士是指具有高级职称或注册会计师资格的人士)。
    第一百零五条 公司的独立董事应当具备与其行使职权相适应的下列基本任职条件:
    (一)根据法律、法规、规范性文件及本章程的规定,具备担任公司董事的资格;
    (二)独立履行职责,不受公司主要股东、实际控制人或者其他与公司存在利害关系的单位或个人影响;
    (三)具备公司运作的基本知识,熟悉相关法律、法规、规范性文件;
    (四)具有五年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验;
    (五)本章程规定的其他条件。
    第一百零六条    除不得担任公司董事的人员外,下列人员亦不得担任公司的独立董事:
    (一)在公司或者公司的子公司任职的人员及其直系亲属或主要社会关系;
    (二)直接或间接持有公司 1%以上股份或者是公司前十名股东中的自然人股东及其直系亲属;
    (三)在直接或间接持有公司 5%以上股份的股东单位或者在公司前五名股东单位任职的人员及其直系亲属;
    (四)最近 1 年内曾经具有前三项所列举情形的人员;
    (五)为公司或公司的子公司提供财务、法律、咨询等服务的人员;
    (六)本章程规定的其他人员。
                             — 31 —
    本条所称直系亲属是指配偶、父母、子女;主要社会关系是指兄弟姐妹、父母、配偶的父母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹。
    第一百零七条 公司董事会、监事会、单独或者合计持有公司 1%以上股份的股东可以提出独立董事候选人,并经股东大会选举决定。
    第一百零八条 独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况,并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见,被提名人应当就其本人与公司之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明。
    第一百零九条 独立董事每届任期与公司其他董事任期相同,任期届满,连选可以连任,但是连任时间不得超过 6 年。
    第一百一十条 独立董事在任期届满前可以提出辞职。如因独立董事辞职导致公司董事会中独立董事所占的比例低于本章程规定的最低要求时,在改选出的独立董事就任前,原独立董事仍应当依照法律、法规、规范性文件和本章程规定,履行独立董事职务。
    第一百一十条 除具有《公司法》等法律、法规、规范性文件及本章程赋予董事的职权外,独立董事还具有以下职权:(一)重大关联交易应由独立董事认可后,提交董事会讨论;独立董事作出判断前,可以聘请中介机构出具独立财务顾问报告,作为其判断的依据;(二)向董事会提议聘请或解聘会计师事务所;(三)向董事会提请召开临时股东大会;(四)提议召开董事会;
                          — 32 —(五)独立聘请外部审计机构和咨询机构,相关费用由公司承担;独立董事行使上述职权应当取得全体独立董事过半数同意。
    第一百一十二条   独立董事须就以下事项向董事会或股东大会发表独立意见:
    (一)提名、任免董事;
    (二)高级管理人员的聘任和解聘;
    (三)公司董事、高级管理人员的薪酬;
    (四)公司的股东、实际控制人及其关联企业对公司现有或新发生的总额高于人民币 300 万元或高于公司最近经审计净资产值 5%的借款或其他资金往来,以及公司是否采取有效措施回收欠款;
    (五)独立董事认为可能损害中小股东权益的事项;
    (六)法律、法规、规范性文件及本章程规定的其他事项。
    独立董事须就上述事项发表以下几类意见之一:
    (一)同意;
    (二)保留意见及其理由;
    (三)反对意见及其理由;
    (四)无法发表意见及其障碍。
    第一百一十三条 独立董事聘请中介机构的费用及其他行使职权时所需的费用由公司承担。
    第一百一十四条   公司应给予独立董事适当的津贴,津贴的标准应由董事会制订,股东大会审议通过,并在公司年报中进行披露。
    除上述津贴和费用外,独立董事不应从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益。
                             — 33 —
                        第三节   董事会
    第一百一十五条   公司设董事会,对股东大会负责。
    第一百一十六条   董事会由 9 名董事组成,其中独立董事为 3 人。
    董事会设董事长 1 人,设副董事长 1 人。董事长由公司全体董事过半数选举产生和罢免。董事长不能履行职务或不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。
    第一百一十七条   董事会行使下列职权:
    (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;
    (二)执行股东大会的决议;
    (三)决定公司的经营计划和投资方案;
    (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案;
    (七)制订公司重大收购、收购本公司股票、合并、分立、解散或者变更公司形式的方案;
    (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易、衍生品投资等事项;
    (九)决定公司内部管理机构的设置;
    (十)聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书,并决定其报酬和奖惩事项;根据总裁的提名,聘任或者解聘公司副总裁、财务总监等高级管理人员,并决定其报酬和奖惩事项;
    (十一)制定公司的基本管理制度;
    (十二)制订本章程的修改方案;
                           — 34 —
       (十三)管理公司信息披露事项;
       (十四)听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作;
       (十五)向公司股东大会提请聘用或更换会计师事务所作出决议;
       (十六)法律、法规、规范性文件和本章程规定的以及股东大会授予的其他职权。
       第一百一十八条     董事会应当就注册会计师对公司财务报告出具的非标准审计意见向股东大会作出说明。
       第一百一十九条     注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告的,公司董事会应当将导致会计师出具上述意见的有关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会做出说明。如果该事项对当期利润有直接影响,公司董事会应当根据孰低原则确定利润分配预案或者公积金转增股本预案。
       第一百二十条     董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实股东大会决议,提高工作效率,保证科学决策。
       第一百二十一条     董事会应当确定对外投资、资产购置或处置、资产抵押、对外担保、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和决策程序;重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审,并报股东大会批准。对外担保提交董事会审议时,应当取得出席董事会会议的三分之二以上董事同意。
       第一百二十二条    董事长行使下列职权:
       (一)主持股东大会;
       (二)召集、主持董事会会议;
       (三)督促、检查董事会决议的执行;
                               — 35 —
    (四)行使法定代表人的职权;
    (五)法律、法规、规范性文件和本章程规定的以及董事会授予的其他职权。
    第一百二十三条     公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。
    第一百二十四条     董事会会议分为定期会议和临时会议。定期会议每年至少召开两次。
    有下列情形之一的,董事长应当在接到提议后 10 日内召集和主持临时董事会会议,于会议召开 10 日以前书面通知全体董事和监事:
    (一)代表公司 1/10 以上表决权的股东提议;
    (二)1/3 以上的董事提议;
    (三)监事会提议;
    (四)董事长认为必要;
    (五)法律、法规、规范性文件和本章程规定的其他情形。
    第一百二十五条     召开临时董事会会议,应当于会议召开两个工作日前通知全体董事和监事。有紧急事项的情况下,召开临时董事会会议可不受前述会议通知时间的限制,但召集人应当在会议上作出说明。如通过电话通知的,该通知应至少包括会议时间、地点和召开方式,以及情况紧急需要尽快召开董事会临时会议的说明。
    第一百二十五条     董事会会议通知按以下形式发出:
    (一)定期会议应以书面形式通知,书面通知包括以专人送出的邮件、挂号邮件、传真、电报、电子邮件等方式;
    (二)临时会议原则上以书面形式通知,如时间紧急,可以电话
                             — 36 —通知。
    第一百二十六条     董事会会议通知包括以下内容:
    (一)会议日期和地点;
    (二)会议期限;
    (三)事由及议题;
    (四)发出通知的日期。
    第一百二十七条     董事会会议原则上应当以现场会议的方式进行。在保障董事充分表达意见的前提下,可以采取电话会议、视频会议、书面传签等方式进行。
    第一百二十八条     董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。
    董事会会议可采取举手、口头或记名投票的方式进行表决。董事会决议的表决,实行一人一票。
    第一百二十九条     董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数不足 3 人的,应将该事项提交股东大会审议。
    第一百三十条 董事应当对董事会的决议承担责任。董事会决议违反法律、法规、规范性文件、本章程或者股东大会决议,致使公司遭受严重损失的,参与决议的董事对公司负赔偿责任;但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的,该董事可以免除责任。
    第一百三十一条     董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出席,可以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明代理人的
                             — 37 —姓名,代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
    第一百三十二条     董事会应将会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的董事应当在会议记录上签名。董事对会议记录有不同意见的,可以在签字时附加说明。公司同时可以采取录音、录像等方式记录董事会会议情况。董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限 15 年。
    第一百三十三条     董事会会议记录包括以下内容:
    (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;
    (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)姓名;
    (三)会议议程;
    (四)董事发言要点,董事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载;
    (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。
                        第四节   董事会秘书
    第一百三十四条     公司设董事会秘书一名,由董事会聘任或解聘。
    第一百三十五条     董事会秘书是公司高级管理人员,对董事会负责并报告工作。本章程第九十三条关于不得担任董事的情形同时适用于董事会秘书。董事会秘书任期 3 年,任期届满可以续聘。
    第一百三十六条     除董事长、总裁外的董事或高级管理人员可以兼任董事会秘书,但必须保证其有足够的精力和时间承担董事会秘书
                             — 38 —的职责。监事不得兼任公司董事会秘书。
    第一百三十七条   董事兼任董事会秘书的,如某一行为需由董事、董事会秘书分别做出时,则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份做出。
    第一百三十八条   董事会秘书的主要职责是:
    (一)协助董事处理董事会、董事会专门委员会的日常工作;
    (二)负责公司投资者关系管理和股东资料管理工作,协调公司与相关监管机构、股东及实际控制人、媒体等之间的信息沟通;
    (三)组织筹备董事会会议和股东大会,参加股东大会、董事会会议、监事会会议及高级管理人员相关会议,负责股东大会、董事会会议记录工作并签字,保存股东大会、董事会决议、记录等重要文件;
    (四)负责保管公司股东名册、公司发行在外的债券权益人名单;负责保管董事、监事及高级管理人员名册;负责保管控股股东及董事、监事和高级管理人员持有公司股票的资料;负责披露董事、监事、高级管理人员持股变动情况;
    (五)组织董事、监事和高级管理人员进行法律、法规及规范性文件的培训,协助前述人员了解各自的权利和义务;
    (六)督促董事、监事和高级管理人员遵守法律、法规、规范性文件和本章程,切实履行其所作出的承诺;
    (七)作为公司与有关监管机构的联络人,负责组织准备和及时递交有关监管机构要求的文件,负责接受有关监管机构下达的有关任务并组织完成;
    (八)法律、法规、规范性文件和本章程规定的以及董事会赋予的其他职责。
                           — 39 —
    第一百三十九条     为保证董事会秘书履行职责,公司应当赋予董事会秘书相应的职权并提供必要的工作保障。
                     第五节   董事会专门委员会
    第一百四十条 公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会。董事会可以根据需要,依照股东大会的决议设立其他专门委员会和调整现有委员会。
    第一百四十一条     各专门委员会均各由三名董事组成,其中审计委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会独立董事应占多数并担任主席,其中审计委员会至少有一名独立董事是会计专业人士。
    第一百四十二条     战略委员会的主要职责是:
    (一)审议公司总体发展战略规划和各专项发展战略规划,并向董事会提出建议;
    (二)评估公司各类业务的总体发展状况,并向董事会及时提出发展战略规划调整建议;
    (三)审议公司的经营计划、投资和融资方案,并向董事会提出建议;
    (四)审议年度财务预算、决算方案,并向董事会提出建议;
    (五)监督、检查公司经营计划和投资方案的执行情况;
    (六)评估公司的治理状况,并向董事会提出建议;
    (七)法律、法规、规范性文件和本章程规定的以及董事会授权的其他事宜。
    第一百四十三条     审计委员会的主要职责是:
    (一)监督公司内部控制,审核公司的管理规章制度及其执行情
                              — 40 —况,检查和评估公司重大经营活动的合规性和有效性;
       (二)审核公司的财务信息及其披露情况,审核公司重大财务政策及其贯彻执行情况,监督财务运营状况,监控财务报告的真实性和管理层实施财务报告程序的有效性;
       (三)审核公司会计原则、方法或会计政策的实质性变更;
       (四)提议聘请或更换会计师事务所,采取合适措施监督会计师事务所的工作,审查会计师事务所的报告;
       (五)检查、监督和评价公司内部审计工作,监督公司内部审计制度及其实施,对内部审计部门的工作程序和工作效果进行评价;
       (六)负责内部审计部门与会计师事务所之间的沟通;
       (七)法律、法规、规范性文件和本章程规定的以及董事会授权的其他事宜。
       第一百四十四条   提名委员会的主要职责是:
       (一)制定董事和高级管理人员的选任标准和程序;
       (二)审核董事、总裁和董事会秘书候选人;
       (三)就总裁提名的其他高级管理人员的人选进行审核;
       (四)拟订高级管理人员及关键后备人才的培养计划;
       (五)法律、法规、规范性文件和本章程规定的以及董事会授权的其他事宜。
       第一百四十五条   薪酬与考核委员会的主要职责是:
       (一)拟订董事的履职评价办法,董事、监事的薪酬方案(其中监事的薪酬方案征询监事会意见),报经董事会同意后提交股东大会决定;
       (二)组织董事的履职评价,提出对董事薪酬分配的建议,报经
                             — 41 —董事会同意后提交股东大会决定;
    (三)根据监事会对监事的履职评价,提出对监事薪酬分配的建议,报经董事会同意后提交股东大会决定;
    (四)拟订和审查高级管理人员的考核办法、薪酬方案,并对高级管理人员的业绩和行为进行评估,报董事会批准,涉及股东大会职权的应报股东大会批准;
    (五)法律、法规、规范性文件和本章程规定的以及董事会授权的其他事宜。
                 第六章   总裁及其他高级管理人员
    第一百四十六条     公司设总裁 1 名,由董事会聘任或解聘。公司设副总裁若干名、财务总监 1 名,由董事会聘任或解聘
    第一百四十七条     本章程第九十五条关于不得担任董事的情形、同时适用于高级管理人员。
    本章程第九十七条关于董事的忠实义务和第九十八条(四)~(六)关于勤勉义务的规定,同时适用于高级管理人员。
    第一百四十八条     在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以外其他职务的人员,不得担任公司的高级管理人员。
    第一百四十九条     总裁和其他高级管理人员任期 3 年,连聘可以连任。
    第一百五十条     总裁对董事会负责,行使下列职权:
    (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向董事会报告工作;
    (二)向董事会提交公司年度经营计划和投资方案,经董事会批准后组织实施;
                             — 42 —
    (三)拟订公司内部管理机构设置方案;
    (四)拟订公司的基本管理制度;
    (五)制定公司的具体规章;
    (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务总监等其他高级管理人员,董事会秘书除外;
    (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的管理人员;
    (八)审议批准除需提交董事会或股东大会批准的重大关联交易外的一般关联交易;
    (九)法律、法规、规范性文件和本章程规定的或股东大会、董事会授予的其他职权。
    总裁列席董事会会议。
    第一百五十一条     副总裁协助总裁工作,按分工负责分管工作,对总裁负责,受总裁委托,负责其他方面的工作或者专项任务。
    在总裁不能履行职务或不履行职务时,由董事会指定的董事、副总裁或者其他高级管理人员代为行使职权。
    第一百五十二条     总裁应当制定总裁工作细则,报董事会批准后实施。
    第一百五十三条     总裁工作细则包括下列内容:
    (一)总裁会议召开的条件、程序和参会的人员;
    (二)总裁及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;
    (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、监事会的报告制度;
    (四)董事会认为必要的其他事项。
                             — 43 —
       第一百五十四条   总裁可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁辞职的具体程序和办法由总裁与公司之间的劳动合同规定。
       第一百五十五条   高级管理人员执行公司职务时违反法律、法规、规范性文件或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
                           第七章    监事会
                            第一节       监事
       第一百五十六条   本章程第九十五条关于不得担任董事的情形同时适用于监事。
       董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。
       第一百五十七条   监事应当遵守法律、法规、规范性文件和本章程,对公司负有忠实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的财产。
       第一百五十八条   监事的任期每届为 3 年,从股东大会选举或更换监事决议通过之日起或者职工代表大会/职工大会通过之日起计算至该届监事会任期届满时止。监事任期届满,连选可以连任。监事在任期届满以前,股东大会或职工代表大会/职工大会不能无故解除其职务。
       监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事仍应当依照法律、法规、规范性文件和本章程的规定,履行监事职务。
       第一百五十九条   股东代表监事的提名方式和选举程序为:
       (一)首届监事会股东代表监事候选人由公司发起人提名,经公司创立大会选举产生;
                              — 44 —
    (二)以后各届监事会股东代表监事候选人由监事会、单独或者合计持有公司 3%以上股份的股东提名,经公司股东大会选举产生;
    (三)股东代表监事候选人应在股东大会召开之前做出书面承诺,同意接受提名,承诺公开披露的本人资料真实、完整并保证当选后切实履行监事义务。
    第一百六十条 职工代表监事由职工通过职工代表大会/职工大会或其他形式的民主程序选举和罢免。
    第一百六十一条     监事连续两次未能亲自出席,也不委托其他监事出席董事会会议,视为不能履行职责,监事会应当建议股东大会予以撤换。
    第一百六十二条     监事可以在任期届满前提出辞职,监事辞职应向监事会提出书面申请。监事辞职的规定,比照本章程第五章第一节关于董事辞职的规定。
    第一百六十三条      监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提出质询或者建议。
    第一百六十四条     监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
    第一百六十五条     监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
                          第二节   监事会
    第一百六十六条     公司设监事会。监事会由 3 名监事组成,其中职工代表监事的比例不低于 1/3。监事会设主席 1 人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议;监事会主席不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同推举一名
                             — 45 —监事召集和主持监事会会议。
    第一百六十七条   监事会行使下列职权:
    (一)向股东大会报告工作;
    (二)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见;
    (三)检查公司财务;
    (四)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议;
    (五)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、高级管理人员予以纠正;
    (六)提议召开股东大会,在董事会不能履行或不履行本章程规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;
    (七)向股东大会提出提案;
    (八)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理人员提起诉讼;
    (九)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。
    (十)法律、法规、规范性文件和本章程规定的以及股东大会授予的其他职权。
    第一百六十八条   监事会在履行职责时,有权向公司相关人员和机构了解情况,相关人员和机构应给予配合。
    监事会履行职责时,有权聘请律师、注册会计师等专业人员为其提供服务和出具专业意见,所发生的合理费用由公司承担。
                             — 46 —
    第一百六十九条     监事会主席行使下列职权:
    (一)召集、主持监事会会议;
    (二)督促、检查监事会决议的执行;
    (三)审定、签署监事会报告、决议和其他重要文件;
    (四)代表监事会向股东大会报告工作;
    (五)法律、法规、规范性文件和本章程规定的以及监事会授予的其他职权。
    第一百七十条     监事会会议分为定期监事会会议和临时监事会会议。定期监事会会议每 6 个月至少召开一次。有下列情形之一的,监事会主席应在两个工作日内召集临时监事会会议:
    (一)监事会主席认为必要;
    (二)三分之一以上监事联名提议;
    (三)法律、法规、规范性文件和本章程规定的其他情形。
    第一百七十一条     召开定期及临时监事会会议,应当于会议召开两个工作日前通知全体监事。有紧急事项的情况下,召开临时监事会会议可不受前述会议通知时间的限制,但应发出合理通知。
    第一百七十二条     监事会会议通知按以下形式发出:
    (一)监事会会议的通知方式为:以专人送出;以邮件和电子邮件方式送出;以传真方式送出;公司章程规定的其他形式;
    (二)会议通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章),被送达人签收日期为送达日期;会议通知以挂号邮件送出的,自交付邮递之日起第五个工作日为送达日期;会议通知以电子邮件送出的,发送日期为送达日期;会议通知以传真送出的,传真当日为送达日期,送达日期以传真报告单显示为准。
                            — 47 —
    第一百七十三条   书面的监事会会议通知包括以下内容:
    (一)会议召开时间、地点和期限;
    (二)会议事由及议题;
    (三)发出通知的日期;
    口头的监事会会议通知至少应包括上述第(一)项内容,以及情况紧急需要尽快召开监事会临时会议的说明。
    会议资料迟于通知发出的,公司应给监事以足够的时间熟悉相关材料。
    第一百七十四条   监事会会议原则上应当以现场会议的方式进行。在保障监事充分表达意见的前提下,可以采取电话会议、视频会议等方式进行。对需要以监事会决议的方式审议通过,但监事之间交流讨论的必要性不大的议案,可以采取书面传签的方式进行。
    第一百七十五条   监事应当亲自出席监事会会议,因故不能出席的,可以书面委托其他监事代为出席,委托书中应载明委托人的姓名、代理人的姓名、代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章,代为出席会议的监事应当在授权范围内行使监事的权利。监事未出席监事会会议,亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
    第一百七十六条   监事会决议时,实行一人一票。监事会决议采取举手、口头或记名投票的方式进行表决。监事会决议应当经半数以上监事通过。
    第一百七十七条   监事会应将会议所议事项的决定做成会议记录,出席会议的监事应当在会议记录上签名。监事对会议记录有不同意见的,可以在签字时附加说明。公司同时可以采取录音、录像等方
                             — 48 —式记录监事会会议情况。监事会会议记录作为公司档案保存,保存期限 15 年。
    第一百七十八条     监事会会议记录包括以下内容:
    (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;
    (二)出席监事的姓名以及受他人委托出席监事会的监事(代理人)姓名;
    (三)会议议程;
    (四)监事发言要点,监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出说明性记载;
    (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数)。
             第八章    财务会计制度、利润分配和审计
                       第一节     财务会计制度
    第一百七十九条     公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,制定公司的财务会计制度。
    第一百八十条     公司在每一会计年度结束之日起 4 个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前 6 个月结束之日起 2 个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告,在每一会计年度前 3 个月和前 9 个月结束之日起的 1个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
    上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行编制。
    第一百八十一条     公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。
                                — 49 —公司的资产,不以任何个人名义开立账户存储。
       第一百八十二条   公司分配当年税后利润时,应当提取利润的 10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。
       公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
       公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从税后利润中提取任意公积金。
       公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例分配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。
       股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。
       公司持有的本公司股份不参与分配利润。
       第一百八十三条   公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司的亏损。
       法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的 25%。
       第一百八十四条   公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司董事会须在股东大会召开后 2 个月内完成股利(或股份)的派发事项。
       第一百八十五条   公司利润分配政策为:
       (一)利润分配的原则
       公司实行持续、稳定的的股利分配政策,综合考虑投资者的合理
                              — 50 —投资回报和公司的长远发展。公司利润分配不得超过累计可供分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力,并坚持如下原则:
    1、按法定顺序分配的原则;
    2、存在未弥补亏损、不得分配的原则;
    3、公司持有的本公司股份不得分配利润的原则。
    (二)利润分配的程序
    公司管理层、董事会应结合公司盈利情况、资金需求和股东回报规划提出合理的分红建议和预案,并经董事会审议通过后提请股东大会审议,由独立董事及监事会对提请股东大会审议的利润分配政策预案进行审核并出具书面意见。
    (三)利润分配的形式
    公司利润分配可以采取现金方式、股票方式、现金与股票相结合的方式,或者法律、法规允许的其他方式。公司积极推行以现金方式分配股利,在确保足额现金股利分配、保证公司股本规模和股权结构合理的前提下,为保持股本扩张与业绩增长相适应,公司可以采用股票股利方式进行利润分配,每次分配股票股利时,每 10 股股票分得的股票股利不少于 1 股。
    (四)现金分红的条件
    1、公司该年度或半年度实现的可分配利润(即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润)为正值、且现金流充裕,实施现金分红不会影响公司后续持续经营;
    2、公司累计可供分配利润为正值;
    3、审计机构对公司的该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告;
                             — 51 —
    4、公司无重大投资计划或重大现金支出等事项发生(募集资金项目除外)。
    重大投资计划或重大现金支出是指:公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产或者购买设备的累计支出达到或者超过公司最近一期经审计总资产的 30%。
    (五)现金分红的比例及时间
    在符合公司利润分配原则、满足上述现金分红条件、保证公司正常经营和长远发展的前提下,公司将积极采取现金方式分配股利,原则上每年度进行一次现金分红。公司董事会可以根据公司盈利状况及资金需求状况提议公司进行中期现金分红。
    公司应保持利润分配政策的连续性和稳定性,在满足现金分红条件时,每年以现金方式分配的利润应不低于当年实现的可分配利润的10%,且任意三个连续会计年度内,公司以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的 30%。
    (六)股票股利分配的条件
    在满足现金股利分配的条件下,公司可以根据累计可供分配利润、公积金及现金流状况,在保证最低现金分红比例和公司股本规模合理的前提下,为保持股本扩张与业绩增长相适应,公司可以采用股票股利方式进行利润分配。
    (七)利润分配的决策程序和机制
    1、公司每年利润分配预案由公司管理层、董事会结合公司章程的规定、盈利情况、资金需求和股东回报规划提出、拟定,经董事会审议通过后提交股东大会批准。独立董事应对利润分配预案独立发表意见并公开披露。
                          — 52 —
    2、注册会计师对公司财务报告出具解释性说明、保留意见、无法表示意见或否定意见的审计报告的,公司董事会应当将导致会计师出具上述意见的有关事项及对公司财务状况和经营状况的影响向股东大会做出说明。如果该事项对当期利润有直接影响,公司董事会应当根据就低原则确定利润分配预案或者公积金转增股本预案。
    3、董事会审议现金分红具体方案时,应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见。
    4、股东大会对现金分红具体方案进行审议时,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题。
    5、董事会在决策和形成利润分配预案时,要详细记录管理层建议、参会董事的发言要点、独立董事意见、董事会投票表决情况等内容,并形成书面记录作为公司档案妥善保存。
    6、公司年度盈利但管理层、董事会未提出、拟定现金分红预案的,管理层需对此向董事会提交详细的情况说明,包括未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划,并由独立董事对利润分配预案发表独立意见并公开披露。
    7、公司应严格按照有关规定在年报、半年报中披露利润分配预案和现金分红政策执行情况。若公司年度盈利但未提出现金分红预案,应在年报中详细说明未分红的原因、未用于分红的资金留存公司的用途和使用计划。
    8、监事会应对董事会和管理层执行公司利润分配政策和股东回报规划的情况及决策程序进行监督,并应对年度内盈利但未提出利润分
                          — 53 —配的预案,就相关政策、规划执行情况发表专项说明和意见。
    9、公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要确需调整或者变更利润分配政策和股东分红回报规划的,应当满足公司章程规定的条件,经过详细论证后,履行相应的决策程序,并经出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过,调整后的利润分配政策不得违反相关法律法规、规范性文件、章程的有关规定。
                         第二节    内部审计
    第一百八十六条     公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。
    第一百八十七条     公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
                   第三节   会计师事务所的聘任
    第一百八十八条     公司聘用取得“从事证券相关业务资格”的会计师事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,聘期 1 年,可以续聘。
    第一百八十九条     公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。
    第一百九十条     公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐匿、谎报。
    第一百九十一条    会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
    第一百九十二条     公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前
                              — 54 —30 天事先通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表决时,允许会计师事务所陈述意见。
       会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情形。
                         第九章   通知和公告
                             第一节      通知
       第一百九十三条   公司的通知以下列形式发出:
       (一) 以专人送出;
       (二) 以邮件方式送出;
       (三) 以传真、电报、电子邮件方式送出;
       (四) 以公告方式发出;
       (五) 本章程规定的其他形式。
       第一百九十四条   公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,视为所有相关人员收到通知。
       第一百九十五条   公司召开股东大会的会议通知,以公告进行。
       第一百九十六条   公司召开董事会的会议通知,以书面或通讯方式进行。
       第一百九十七条   公司召开监事会的会议通知,以书面或通讯方式进行。
       第一百九十八条   公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执上签名(或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送出的,自交付邮局之日起第 3 个工作日为送达日期;公司通知以传真方式送出的,以传真机确认的日期为送达日期;公司通知以电子邮
                              — 55 —件方式送出的,以电子邮件发出时确认的日期为送达日期;公司通知以公告方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。
    第一百九十九条       因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议通知或者该等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此无效。
                              第二节      公告
    第二百条           公司指定《证券时报》及巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)为刊登公司公告和其他需要披露信息的媒体。
           第十章     合并、分立、增资、减资、解散和清算
                    第一节   合并、分立、增资和减资
    第二百零一条      公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。
    一个公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。
    第二百零二条      公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
    第二百零三条      公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后存续的公司或者新设的公司承继。
    第二百零四条      公司分立,其财产作相应的分割。
    公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分
                               — 56 —立决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《证券时报》上公告。
       第二百零五条   公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任。但是,公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定的除外。
       第二百零六条   公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表及财产清单。
       公司应当自作出减少注册资本决议之日起 10 日内通知债权人,并于 30 日内在《证券时报》上公告。债权人自接到通知书之日起 30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
       公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
       第二百零七条   公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登记。
                         第二节   解散和清算
       第二百零八条   公司因下列原因解散:
       (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由出现;
       (二)股东大会决议解散;
       (三)因公司合并或者分立需要解散;
       (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
       (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到
                              — 57 —重大损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权 10%以上的股东,可以请求人民法院解散公司。
    第二百零九条     公司有本章程第二百零八条第(一)项情形的,可以通过修改本章程而存续。
    依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决权的 2/3 以上通过。
    第二百一十条     公司因本章程第二百零八条第(一)项、第(二)项、第(四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起 15 日内成立清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾期不成立清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组成清算组进行清算。
    第二百一十一条      清算组在清算期间行使下列职权:
    (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;
    (二)通知、公告债权人;
    (三)处理与清算有关的公司未了结的业务;
    (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
    (五)清理债权、债务;
    (六)处理公司清偿债务后的剩余财产;
    (七)代表公司参与民事诉讼活动。
    第二百一十二条      清算组应当自成立之日起 10 日内通知债权人,并于 60 日内在《证券时报》上公告。债权人应当自接到通知书之日起30 日内,未接到通知书的自公告之日起 45 日内,向清算组申报其债权。
    债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清算组应当对债权进行登记。
                              — 58 —
    在申报债权期间,清算组不得对债权人进行清偿。
    第二百一十三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,应当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。
    公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持有的股份比例分配。
    清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经营活动。公司财产在未按前款规定清偿前,将不会分配给股东。
    第二百一十四条     清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后,发现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破产。
    公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人民法院。
    第二百一十五条     公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股东大会或者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,公告公司终止。
    第二百一十六条     清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。
    清算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财产。
    清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应当承担赔偿责任。
    第二百一十七条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律实施破产清算。
                             — 59 —
                        第十一章     修改章程
    第二百一十八条    有下列情形之一的,公司应当修改本章程:
    (一)《公司法》或有关法律、法规或规范性文件修改后,本章程规定的事项与修改后的法律、法规或规范性文件的规定相抵触;
    (二)公司的情况发生变化,与本章程记载的事项不一致;
    (三)股东大会决定修改本章程。
    第二百一十九条     股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审批的,须报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。
    第二百二十条     董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管机关的审批意见修改本章程。
    第二百二十一条     本章程修改事项属于法律、法规、规范性文件要求披露的信息,公司应按规定予以公告。
                          第十二章      附则
    第二百二十二条    释义
    (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额 50%以上的股东;持有股份的比例虽然不足 50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
    (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
    (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导
                             — 60 —致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同受国家控股而具有关联关系。
       第二百二十三条   董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程细则不得与章程的规定相抵触。
       第二百二十四条   本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的章程与本章程有歧义时,以在深圳市工商行政管理局最近一次核准登记后的中文版章程为准。
       第二百二十五条   本章程所称“以上”、“以内”、“以下”, 都含本数;“过”、“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
       第二百二十六条   本章程未尽事宜或本章程与法律、法规、规范性文件的强制性规定发生冲突,则以法律、法规、规范性文件的规定为准。
       第二百二十七条   本章程由公司董事会负责解释。
       第二百二十八条   本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事规则和监事会议事规则。
       第二百二十九条   本章程经股东大会审议通过之日起生效并施行。
                                         神州数码信息服务股份有限公司
                                                2014 年 4 月 25 日
                              — 61 —