长江证券(000783)公告正文

长江证券:公司章程(2011年4月)

公告日期:2011-04-28

长江证券股份有限公司章程




        二○一一年四月




              0
                       第一章 总 则

    第一条 为维护公司、股东和债权人的合法权益,规范公司的组织
和行为,根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中
华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)和其他有关规定,制订
本章程。
    第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立
的股份有限公司(以下简称“公司")。公司前身石家庄炼油化工股份有
限公司经国家经济体制改革委员会体改生(1997)68号文、中国石油
化工总公司(1997)办字 42 号文和(1997)办字203 号文批准,以
募集方式设立;在河北省工商行政管理局注册登记,取得营业执照,
营业执照号为:1300001000613 1/1。
    第三条 公司于1997年7月11日经中国证券监督管理委员会批准,首
次向社会公众发行人民币普通股12,000万股,于1997年7月31日在深圳
证券交易所上市。
    2007年12月5日经中国证监会核准,石家庄炼油化工股份有限公司
吸收合并长江证券有限责任公司, 并更名为长江证券股份有限公司,在
湖北省工商行政管理局注册登记,营业执照号为:420000000009482
1/1 ,公司住所地迁至湖北省武汉市。2007年12月27日,公司在深圳证
券交易所复牌,股票简称“长江证券”,代码“000783”。
    2009年11月17日,经中国证监会证监许可[2009]1080号文件核准,
公司向全体股东配售股份496,433,839股,于2009年11月25日在深圳证
券交易所上市。
    2011年3月4日,经中国证监会证监许可[2011]51号文件核准,公司
公开发行股份200,000,000股,于2011年3月21日在深圳证券交易所上
市。
    第四条 公司注册名称:长江证券股份有限公司

                               1
    英文全称:Changjiang Securities Company Limited
    第五条 公司住所: 中国湖北省武汉市江汉区新华路特8 号,邮政
编码:430015。
    第六条 公司注册资本为人民币2,371,233,839元。
    第七条 公司为永久存续的股份有限公司。
    第八条 董事长为公司的法定代表人。
    第九条 公司全部资产分为等额股份,股东以其认购的股份为限对
公司承担责任,公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
    第十条 本公司章程自生效之日起,即成为规范公司的组织与行为、
公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件,
对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章
程,股东可以起诉股东,股东可以起诉公司董事、监事、总裁和其他高
级管理人员,股东可以起诉公司,公司可以起诉股东、董事、监事、总
裁和其他高级管理人员。
    第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指公司的副总裁、董事
会秘书、财务负责人、合规负责人及董事会决议以及证券监管机构有
关规定确认的其他人员。




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                   第二章 经营宗旨和范围

    第十二条 公司的经营宗旨: 诚信经营、规范运作、稳健发展,致
力于为客户提供优质高效的服务,追求股东长期利益最大化。
    第十三条 经依法登记,公司的经营范围: 证券经纪;证券投资咨
询;证券自营;证券资产管理;融资融券;证券投资基金代销;为期货
公司提供中间介绍业务;证券(不含股票、上市公司发行的公司债券)
承销;中国证监会批准的其他业务。
    公司不得超出核定的业务范围经营其他业务。公司变更业务范围
必须经中国证监会批准,依照法定程序修改公司章程并在公司登记机
关办理变更登记。




                              3
                         第三章 股份

                         第一节 股份发行

    第十四条 公司的股份采取股票的形式。
    第十五条 公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种
类的每一股份应当具有同等权利。
    第十六条 同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相
同;任何单位或者个人所认购的股份,每股应当支付相同价额。
    第十七条 公司发行的股票,以人民币标明面值。
    第十八条 公司发行的股份,在中国证券登记结算公司深圳分公司
集中存管。
    第十九条 公司发起人为中国石油化工股份有限公司,公司已于
2007 年 12 月全部回购中国石油化工股份有限公司所持有的公司股份。
    第二十条 公司股份总数为 2,371,233,839 股,均为普通股。
    第二十一条 公司或公司的子公司(包括公司的附属企业)不以赠
与、垫资、担保、补偿或贷款等形式,对购买或者拟购买公司股份的人
提供任何资助。
                    第二节 股份增减和回购

    第二十二条 公司根据经营和发展的需要,依照法律、法规的规定,
经股东大会分别作出决议,可以采用下列方式增加资本:
    (一)公开发行股份;
    (二)非公开发行股份;
    (三)向现有股东派送红股;
    (四)以公积金转增股本;
    (五)法律、行政法规规定以及中国证监会批准的其他方式。



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    第二十三条 公司可以减少注册资本。公司减少注册资本,应当按
照《公司法》以及其他有关规定和本章程规定的程序办理。
    第二十四条 公司在下列情况下,可以依照法律、行政法规、部门
规章和本章程的规定,收购本公司的股份:
    (一)减少公司注册资本;
    (二)与持有本公司股票的其他公司合并;
    (三)将股份奖励给本公司职工;
    (四)股东因对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议,要求公
司收购其股份的。
    除上述情形外,公司不进行买卖本公司股份的活动。
    第二十五条 公司收购本公司股份,可以选择下列方式之一进行:
    (一)证券交易所集中竞价交易方式;
    (二)要约方式;
    (三)中国证监会认可的其他方式。
    第二十六条     公司因本章程第二十四条第(一)项至第(三)项的原
因收购本公司股份的,应当经股东大会决议。公司依照第二十四条规定
收购本公司股份后,属于第(一)项情形的,应当自收购之日起 10 日内
注销;属于第(二)项、第(四)项情形的,应当在 6 个月内转让或者注销。
    公司依照第二十四条第(三)项规定收购的本公司股份,将不超过
本公司已发行股份总额的5%;用于收购的资金应当从公司的税后利润
中支出;所收购的股份应当1年内转让给职工。
                         第三节 股份转让

    第二十七条 公司的股份可以依法转让。未经中国证监会批准,任
何机构或个人不得直接或间接持有公司5%以上股份,否则应限期改正;
未改正前,相应股份不得行使表决权。
    第二十八条 公司不接受本公司的股票作为质押权的标的。
    第二十九条 发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年内


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不得转让。公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易
所上市交易之日起1年内不得转让。
    公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的
股份及其变动情况,在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公
司股份总数的25%;因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产等导
致股份变动的除外;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年
内不得转让。上述人员离职后半年内,不得转让其所持有的本公司股份。
    第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份5%
以上的股东,将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出,或者在卖
出后6个月内又买入,由此所得收益归本公司所有,本公司董事会将收
回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5%以
上股份的,卖出该股票不受6个月时间限制。
    公司董事会不按照前款规定执行的,股东有权要求董事会在30日
内执行。公司董事会未在上述期限内执行的,股东有权为了公司的利
益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
    公司董事会不按照第一款的规定执行的,负有责任的董事依法承
担连带责任。




                              6
                 第四章 股东和股东大会

                           第一节 股东

    第三十一条 公司依据证券登记机构提供的凭证建立股东名册,股
东名册是证明股东持有公司股份的充分证据。股东按其所持有股份的种
类享有权利,承担义务;持有同一种类股份的股东,享有同等权利,承
担同种义务。
    第三十二条 公司召开股东大会、分配股利、清算及从事其他需要
确认股东身份的行为时,由董事会或股东大会召集人确定股权登记日,
股权登记日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。
    第三十三条 公司股东享有下列权利:
    (一)依照其所持有的股份份额获得股利和其他形式的利益分配;
    (二)依法请求、召集、主持、参加或者委派股东代理人参加股东大
会,并行使相应的表决权;
    (三)对公司的经营进行监督,提出建议或者质询;
    (四)依照法律、行政法规及本章程的规定转让、赠与或质押其所持
有的股份;
    (五)查阅本章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、
董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告;
    (六)公司终止或者清算时,按其所持有的股份份额参加公司剩余财
产的分配;
    (七)对股东大会作出的公司合并、分立决议持异议的股东,要求公
司收购其股份;
    (八)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他权利。
    第三十四条 股东提出查阅前条所述有关信息或者索取资料的,应
当向公司提供证明其持有公司股份的种类以及持股数量的书面文件,公


                                7
司经核实股东身份后按照股东的要求予以提供。
    第三十五条 公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规
的,股东有权请求人民法院认定无效。
    股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规
或者本章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起
60日内,请求人民法院撤销。
    第三十六条 董事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政
法规或者本章程的规定,给公司造成损失的,连续180日以上单独或合
并持有公司1%以上股份的股东有权书面请求监事会向人民法院提起诉
讼;监事会执行公司职务时违反法律、行政法规或者本章程的规定,给
公司造成损失的,股东可以书面请求董事会向人民法院提起诉讼。
    监事会、董事会收到前款规定的股东书面请求后拒绝提起诉讼,或
者自收到请求之日起30日内未提起诉讼,或者情况紧急、不立即提起诉
讼将会使公司利益受到难以弥补的损害的,前款规定的股东有权为了公
司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
    他人侵犯公司合法权益,给公司造成损失的,本条第一款规定的股
东可以依照前两款的规定向人民法院提起诉讼。
    第三十七条 董事、高级管理人员违反法律、行政法规或者本章程
的规定,损害股东利益的,股东可以向人民法院提起诉讼。
    第三十八条 公司股东承担下列义务:
    (一)遵守法律、行政法规和本章程;
    (二)依其所认购的股份和入股方式缴纳股金;
    (三)除法律、法规规定的情形外,不得退股;
    (四)不得滥用股东权利损害公司或者其他股东的利益;不得滥用公
司法人独立地位和股东有限责任损害公司债权人的利益;
    公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的,应当依
法承担赔偿责任。公司股东滥用公司法人独立地位和股东有限责任,


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逃避债务,严重损害公司债权人利益的,应当对公司债务承担连带责
任。
    (五)法律、行政法规及本章程规定应当承担的其他义务。
    第三十九条 持有公司5%以上有表决权股份的股东,将其持有
的股份进行质押的,应当自该事实发生当日,向公司作出书面报告。
    第四十条 公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关
系损害公司利益。违反规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责
任。
    公司控股股东及实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚
信义务。控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用
利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公
司和社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和社
会公众股股东的利益。


                  第二节 股东大会的一般规定

    第四十一条 股东大会是公司的权力机构,依法行使下列职权:
    (一)决定公司的经营方针和投资计划;
    (二)选举和更换非由职工代表担任的董事、监事,决定有关董
事、监事的报酬事项;
    (三)审议批准董事会的报告;
    (四)审议批准监事会报告;
    (五)审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (六)审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (七)对公司增加或者减少注册资本作出决议;
    (八)对发行公司债券作出决议;
    (九)对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决
议;


                                 9
   (十)修改本章程;
   (十一)对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议;
   (十二)审议批准第四十二条规定的担保事项;
   (十三)审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一
期经审计总资产30%的事项;
   (十四)审议批准变更募集资金用途事项;
   (十五)审议股权激励计划;
   (十六)审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当由股
东大会决定的其他事项。 上述股东大会的职权不得通过授权的形
式由董事会或其他机构和个人代为行使。
    第四十二条 公司下列对外担保行为,须经股东大会审议通过。
   (一)本公司及本公司控股子公司的对外担保总额,达到或超过
最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保;
   (二)公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计总资产
的30%以后提供的任何担保;
   (三)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保;
   (四)单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保;
   (五)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。
    第四十三条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年
度股东大会每年召开1 次,应当于上一会计年度结束后的6个月内
举行。
    第四十四条 有下列情形之一的,公司在事实发生之日起2个月
以内召开临时股东大会:
   (一)董事人数不足《公司法》规定人数或者本章程所定人数的
2/3时;
   (二)公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时;
   (三)单独或者合计持有公司10%以上股份的股东请求时;


                              10
    (四)董事会认为必要时;
    (五)监事会提议召开时;
    (六)法律、行政法规、部门规章或本章程规定的其他情形。
    第四十五条 本公司召开股东大会的地点为公司住所地或公司
董事会决定的适合召开现场会议的其他地点。股东大会将设置会
场,以现场会议形式召开。公司还将提供其他方式(如网络方式)
为股东参加股东大会提供便利。股东通过上述方式参加股东大会
的,视为出席。公司股东大会同时采用现场、网络方式进行时,股
东大会股权登记日登记在册的所有股东,均有权通过股东大会网络
投票系统行使表决权,但同一股份只能选择现场投票、网络投票或
符合规定的其他投票方式中的一种表决方式。同一表决权出现重复
表决的以第一次投票结果为准。
    第四十六条 本公司召开股东大会时将聘请律师对以下问题出
具法律意见并公告:
    (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本章程;
    (二)出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效;
    (三)会议的表决程序、表决结果是否合法有效;
    (四)应本公司要求对其他有关问题出具的法律意见。
                    第三节 股东大会的召集

    第四十七条 独立董事有权向董事会提议召开临时股东大会。对独
立董事要求召开临时股东大会的提议,董事会应当根据法律、行政法规
和本章程的规定,在收到提议后10日内提出同意或不同意召开临时股东
大会的书面反馈意见。董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事
会决议后的5日内发出召开股东大会的通知;董事会不同意召开临时股
东大会的,将说明理由并公告。
    第四十八条 监事会有权向董事会提议召开临时股东大会,并应当
以书面形式向董事会提出。董事会应当根据法律、行政法规和本章程的


                               11
规定,在收到提案后10日内提出同意或不同意召开临时股东大会的书面
反馈意见。
       董事会同意召开临时股东大会的,将在作出董事会决议后的5日内
发出召开股东大会的通知,通知中对原提议的变更,应征得监事会的同
意。
       董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到提案后10日内未作出
反馈的,视为董事会不能履行或者不履行召集股东大会会议职责,监事
会可以自行召集和主持。
       第四十九条 单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向董
事会请求召开临时股东大会,并应当以书面形式向董事会提出。董事会
应当根据法律、行政法规和本章程的规定,在收到请求后10日内提出同
意或不同意召开临时股东大会的书面反馈意见。
       董事会同意召开临时股东大会的,应当在作出董事会决议后的5日
内发出召开股东大会的通知,通知中对原请求的变更,应当征得相关股
东的同意。
       董事会不同意召开临时股东大会,或者在收到请求后10日内未作出
反馈的,单独或者合计持有公司10%以上股份的股东有权向监事会提议
召开临时股东大会,并应当以书面形式向监事会提出请求。
       监事会同意召开临时股东大会的,应在收到请求5日内发出召开股
东大会的通知,通知中对原提案的变更,应当征得相关股东的同意。
       监事会未在规定期限内发出股东大会通知的,视为监事会不召集和
主持股东大会,连续90日以上单独或者合计持有公司10%以上股份的股
东可以自行召集和主持。
       第五十条 监事会或股东决定自行召集股东大会的,须书面通知董
事会,同时向公司所在地中国证监会派出机构和证券交易所备案。
       在股东大会决议公告前,召集股东持股比例不得低于10%。
       召集股东应在发出股东大会通知及股东大会决议公告时,向公司所


                                 12
在地中国证监会派出机构和证券交易所提交有关证明材料。
    第五十一条 对于监事会或股东自行召集的股东大会,董事会和董
事会秘书将予配合。董事会应当提供股权登记日的股东名册。
    第五十二条 监事会或股东自行召集的股东大会,会议所必需的费
用由本公司承担。
                   第四节 股东大会的提案与通知

    第五十三条 提案的内容应当属于股东大会职权范围,有明确议题
和具体决议事项,并且符合法律、行政法规和本章程的有关规定。
    第五十四条 公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合
并持有公司3%以上股份的股东,有权向公司提出提案。
    单独或者合计持有公司3%以上股份的股东,可以在股东大会召开10
日前提出临时提案并书面提交召集人。召集人应当在收到提案后2日内
发出股东大会补充通知,公告临时提案的内容。
    除前款规定的情形外,召集人在发出股东大会通知公告后,不得修
改股东大会通知中已列明的提案或增加新的提案。
    股东大会通知中未列明或不符合本章程第五十三条规定的提案,股
东大会不得进行表决并作出决议。
    第五十五条 召集人将在年度股东大会召开20日前以公告方式通知
各股东,临时股东大会将于会议召开15日前以公告方式通知各股东。
    第五十六条 股东大会的通知包括以下内容:
    (一)会议的时间、地点和会议期限;
    (二)提交会议审议的事项和提案;股东大会通知和补充通知中应
当充分、完整披露所有提案的全部具体内容。拟讨论的事项需要独立董
事发表意见的,发布股东大会通知或补充通知时将同时披露独立董事的
意见及理由。
    (三)以明显的文字说明:全体股东均有权出席股东大会,并可以
书面委托代理人出席会议和参加表决,该股东代理人不必是公司的股


                                 13
东;
    (四)股权登记日与会议日期之间的间隔应当不多于7个工作日。
股权登记日一旦确认,不得变更。
    (五) 有权出席股东大会股东的股权登记日;
    (六) 会务常设联系人姓名,电话号码。
       (七) 股东大会采用网络或其他方式的,应当在股东大会通知中
明确载明网络或其他方式的表决时间及表决程序。股东大会网络或其他
方式投票的开始时间,不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00,并
不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30,其结束时间不得早于现场股
东大会结束当日下午3:00。
       第五十七条 股东大会拟讨论董事、监事选举事项的,股东大会通
知中将充分披露董事、监事候选人的详细资料,至少包括以下内容:
       (一)教育背景、工作经历、兼职等个人情况;
       (二)与本公司或本公司的控股股东及实际控制人是否存在关联关
系;
    (三)披露持有本公司股份数量;
    (四)是否受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩
戒。
    除采取累积投票制选举董事、监事外,每位董事、监事候选人应当
以单项提案提出。
       第五十八条 发出股东大会通知后,无正当理由,股东大会不应延
期或取消,股东大会通知中列明的提案不应取消。一旦出现延期或取
消的情形,召集人应当在原定召开日前至少2个工作日公告并说明原
因。


                      第五节 股东大会的召开

       第五十九条 本公司董事会和其他召集人将采取必要措施,保证股


                                 14
东大会的正常秩序。对于干扰股东大会、寻衅滋事和侵犯股东合法权
益的行为,将采取措施加以制止并及时报告有关部门查处。
    第六十条 股权登记日登记在册的所有股东或其代理人,均有权出
席股东大会,并依照有关法律、法规及本章程行使表决权。股东可以
亲自出席股东大会,也可以委托代理人代为出席和表决。
    第六十一条 个人股东亲自出席会议的,应出示本人身份证或其他
能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡;代理他人出席会议的,
应出示本人有效身份证件、股东授权委托书。
    法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。
法定代表人出席会议的,应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人
资格的有效证明;委托代理人出席会议的,代理人应出示本人身份证、
法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。
    第六十二条 股东出具的委托他人出席股东大会的授权委托书应
当载明下列内容:

    (一)代理人的姓名;

    (二)是否具有表决权;
    (三)分别对列入股东大会议程的每一审议事项投赞成、反对或弃权
票的指示;
    (四)委托书签发日期和有效期限;
    (五)委托人签名(或盖章)。委托人为法人股东的,应加盖法人单位
印章。
    第六十三条 委托书应当注明如果股东不作具体指示,股东代理人
是否可以按自己的意思表决。
    第六十四条 代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的,授权
签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。经公证的授权书或者其
他授权文件,和投票代理委托书均需备置于公司住所或者召集会议的通
知中指定的其他地方。

                              15
       委托人为法人的,由其法定代表人或者董事会、其他决策机构决议
授权的人作为代表出席公司的股东大会。
       第六十五条 出席会议人员的会议登记册由公司负责制作。会议登
记册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证号码、住所地址、持
有或者代表有表决权的股份数额、被代理人姓名(或单位名称)等事项。
       第六十六条 召集人和公司聘请的律师将依据证券登记结算机构提
供的股东名册共同对股东资格的合法性进行验证,并登记股东姓名(或
名称)及其所持有表决权的股份数。在会议主持人宣布现场出席会议的
股东和代理人人数及所持有表决权的股份总数之前,会议登记应当终
止。
       第六十七条 股东大会召开时,本公司全体董事、监事和董事会秘
书应当出席会议,总裁和其他高级管理人员应当列席会议。
    第六十八条 股东大会由董事长主持。董事长不能履行职务或不履
行职务时,由副董事长主持,副董事长不能履行职务或者不履行职务时,
由半数以上董事共同推举的一名董事主持。
       监事会自行召集的股东大会,由监事长主持。监事长不能履行职
务或不履行职务时,由半数以上监事共同推举的一名监事主持。
       股东自行召集的股东大会,由召集人推举代表主持。
       召开股东大会时,会议主持人违反议事规则使股东大会无法继续
进行的,经现场出席股东大会有表决权过半数的股东同意,股东大会
可推举一人担任会议主持人,继续开会。
       第六十九条 公司制定股东大会议事规则,详细规定股东大会的召
开和表决程序,包括通知、登记、提案的审议、投票、计票、表决结
果的宣布、会议决议的形成、会议记录及其签署、公告等内容,以及
股东大会对董事会的授权原则,授权内容应明确具体。股东大会议事
规则应作为章程的附件,由董事会拟定,股东大会批准。
       第七十条 在年度股东大会上,董事会、监事会应当就其过去一年


                                 16
的工作向股东大会作出报告。每名独立董事也应作出述职报告。
       第七十一条 董事、监事、高级管理人员在股东大会上就股东的质
询和建议作出解释和说明。
       第七十二条 会议主持人应当在表决前宣布现场出席会议的股东
和代理人人数及所持有表决权的股份总数,现场出席会议的股东和代
理人人数及所持有表决权的股份总数以会议登记为准。
       第七十三条 股东大会应有会议记录,由董事会秘书负责。会议记
录记载以下内容:
       (一)会议时间、地点、议程和召集人姓名或名称;
       (二)会议主持人以及出席或列席会议的董事、监事、总裁和其他高
级管理人员姓名;
       (三)出席会议的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占
公司股份总数的比例;
    (四)对每一提案的审议经过、发言要点和表决结果;
    (五)股东的质询意见或建议以及相应的答复或说明;
       (六)律师及计票人、监票人姓名;
       第七十四条 召集人应当保证会议记录内容真实、准确和完整。出
席会议的董事、监事、董事会秘书、召集人或其代表、会议主持人应当
在会议记录上签名。会议记录应当与现场出席股东的签名册及代理出席
的委托书、网络及其他方式表决情况的有效资料一并保存,保存期限不
少于15年。
       第七十五条 召集人应当保证股东大会连续举行,直至形成最终决
议。因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议的,应采
取必要措施尽快恢复召开股东大会或直接终止本次股东大会,并及时公
告。同时,召集人应向公司所在地中国证监会派出机构及证券交易所报
告。




                                 17
                   第六节 股东大会的表决和决议

    第七十六条 股东大会决议分为普通决议和特别决议。股东大会作
出普通决议,应当由出席股东大会的股东(包括股东代理人)所持表决权
的1/2 以上通过。 股东大会作出特别决议,应当由出席股东大会的股
东(包括股东代理人)所持表决权的2/3 以上通过。
    第七十七条 下列事项由股东大会以普通决议通过:
    (一)董事会和监事会的工作报告;
    (二)董事会拟定的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (三)董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法;
    (四)公司年度预算方案、决算方案;
    (五)公司年度报告;
    (六)除法律、行政法规规定或者本章程规定应当以特别决议通过
以外的其他事项。
    第七十八条 下列事项由股东大会以特别决议通过:
    (一)公司增加或者减少注册资本;
    (二)公司的分立、合并、解散和清算;
    (三)本章程的修改;
    (四)公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司最
近一期经审计总资产30%的;
    (五)股权激励计划;
    (六)法律、行政法规或本章程规定的,以及股东大会以普通决议
认定会对公司产生重大影响的、需要以特别决议通过的其他事项。
    第七十九条     股东(包括股东代理人)以其所代表的有表决权的股
份数额行使表决权,每一股份享有一票表决权。
    公司持有的本公司股份没有表决权,且该部分股份不计入出席股
东大会有表决权的股份总数。
    董事会、独立董事和符合相关规定条件的股东可以征集股东投票


                                 18
权。
    第八十条 股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参
与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数;股
东大会决议的公告应当充分披露非关联股东的表决情况。
    (一)股东大会审议有关关联交易事项时,有关联关系的股东应
当回避;会议需要关联股东到会进行说明的,关联股东有责任和义务
到会如实作出说明。
    (二)有关联关系的股东回避和不参与投票表决的事项,由会议
主持人在会议开始时宣布。
    第八十一条 公司应在保证股东大会合法、有效的前提下,通过各
种方式和途径,包括提供网络形式的投票平台等现代信息技术手段,
为股东参加股东大会提供便利。
    第八十二条 除公司处于危机等特殊情况外,非经股东大会以特别
决议批准,公司将不与董事、总裁和其它高级管理人员以外的人订立
将公司全部或者重要业务的管理交予该人负责的合同。
    第八十三条 董事、监事候选人名单以提案的方式提请股东大会表
决。董事会、监事会应当事先向股东提供董事、监事的简历和基本情况;
连续180日以上单独或者合并持有公司有表决权股份总数的3%以上的股
东可以提名董事、监事候选人,每一提案可提名董事和监事候选人的人
数不超过2名;公司董事会、监事会可以提出董事、监事和独立董事候
选人名单。董事会有权对股东提名的董事、监事资格按照相关法律法规
及章程的规定进行审查,只有通过董事会资格审查的董事、监事人选方
可提交股东大会审议表决。除了董事会到期换届外,公司董事会每年更
换的董事人数不得超过全体董事人数的1/5。
    股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或者
股东大会的决议,可以实行累积投票制。
    前款所称累积投票制是指股东大会选举董事或者监事时,每一股


                               19
份拥有与应选董事或者监事人数相同的表决权,股东拥有的表决权可
以集中使用。董事会应当向股东公告候选董事、监事的简历和基本情
况。
    第八十四条 当公司第一大股东持有公司股份达到20%以上时,董
事、监事的选举应当实行累积投票制。
       第八十五条 采取累积投票制时,每一股东持有的表决票数等于该
股东所持股份数额乘以应选董事、监事人数。股东可以将其总票数集中
投给一个或分别投给几个董事、监事候选人。每一个候选董事、监事单
独计票,并告知累积投票时表决票数的计算方法和选择规则。
       第八十六条 董事会、监事会应当根据股东大会议程,事先准备专
门的累积投票的选票。该选票除与其它选票相同部分外,还应当明确标
明是董事、监事选举累积投票选票的字样,并应当标明下列事项:
       (一)会议名称;
       (二)董事、监事候选人名单;
       (三)股东姓名;
       (四)代理人姓名;
       (五)所持股份数;
       (六)累积投票时的表决票数;
       (七)投票时间。
       第八十七条 选举董事并实行累积投票制时,独立董事和其他董事
应分别进行选举,以保证公司董事会中独立董事的比例。
       第八十八条 董事、监事获选的最低票数应不低于全部选票数除以
候选董事、监事人数的平均数的一半。
       第八十九条 除累积投票制外,股东大会将对所有提案进行逐项表
决,对同一事项有不同提案的,将按提案提出的时间顺序进行表决。除
因不可抗力等特殊原因导致股东大会中止或不能作出决议外,股东大会
将不会对提案进行搁置或不予表决。


                                 20
       第九十条 股东大会审议提案时,不会对提案进行修改,否则,有
关变更应当被视为一个新的提案,不能在本次股东大会上进行表决。
       第九十一条 同一表决权只能选择现场、网络或其他表决方式中的
一种。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。
       第九十二条 股东大会采取记名方式投票表决。
       第九十三条 股东大会对提案进行表决前,应当推举两名股东代表
参加计票和监票。审议事项与股东有利害关系的,相关股东及代理人不
得参加计票、监票。
       股东大会对提案进行表决时,应当由律师、股东代表与监事代表共
同负责计票、监票,并当场公布表决结果,决议的表决结果载入会议记
录。
       通过网络或其他方式投票的上市公司股东或其代理人,有权通过相
应的投票系统查验自己的投票结果。
       第九十四条 股东大会现场结束时间不得早于网络或其他方式,会
议主持人应当宣布每一提案的表决情况和结果,并根据表决结果宣布提
案是否通过。
       在正式公布表决结果前,股东大会现场、网络及其他表决方式中所
涉及的上市公司、计票人、监票人、主要股东、网络服务方等相关各方
对表决情况均负有保密义务。
       第九十五条 出席股东大会的股东,应当对提交表决的提案发表以
下意见之一:同意、反对或弃权。
       未填、错填、字迹无法辨认的表决票、未投的表决票均视为投票人
放弃表决权利,其所持股份数的表决结果应计为“弃权”。
       第九十六条 会议主持人如果对提交表决的决议结果有任何怀疑,
可以对所投票数组织点票;如果会议主持人未进行点票,出席会议的股
东或者股东代理人对会议主持人宣布结果有异议的,有权在宣布表决结
果后立即要求点票,会议主持人应当立即组织点票。


                                 21
    第九十七条 股东大会决议应当及时公告,公告中应列明出席会议
的股东和代理人人数、所持有表决权的股份总数及占公司有表决权股
份总数的比例、表决方式、每项提案的表决结果和通过的各项决议的
详细内容。
    第九十八条 提案未获通过,或者本次股东大会变更前次股东大会
决议的,应当在股东大会决议公告中作特别提示。
    第九十九条 股东大会通过有关董事、监事选举提案的,除规定大
会决议另有规定外,新任董事、监事的就任时间为股东大会决议通过
之日。
    第一百条 股东大会通过有关派现、送股或资本公积转增股本提案
的,公司将在股东大会结束后2个月内实施具体方案。




                              22
                         第五章 董事会

                           第一节 董事

    第一百零一条 公司董事为自然人,公司的董事应当正直诚实、品
行良好、熟悉证券法律、行政法规,具有履行职责所需的经营管理能
力和专业知识,并在任职前取得中国证监会核准的任职资格。
    第一百零二条 有下列情形之一的,不能担任公司董事:
    (一)无民事行为能力或者限制民事行为能力;
    (二)因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经
济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,
执行期满未逾5年;
    (三)担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、
企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾
3年;
    (四)担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定
代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起
未逾3年;
    (五)个人所负数额较大的债务到期未清偿;
    (六)被中国证监会处以证券市场禁入处罚,期限未满的;
    (七)因违法行为或违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记
结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员,自解
除职务之日起未逾5 年;
    (八)因违法行为或违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者
投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证
机构的专业人员,自被撤销之日起未逾5 年;
    (九) 法律、行政法规或部门规章规定的其他内容。


                               23
    违反本条规定选举、委派董事的,该选举、委派或者聘任无效。
董事在任职期间出现本条情形的,公司解除其职务。
    第一百零三条 董事由股东大会选举或更换,任期3年。董事任期
届满,可连选连任。董事在任期届满以前,股东大会不能无故解除其
职务。
    董事任期从就任之日起计算,至本届董事会任期届满时为止。董
事任期届满未及时改选,在改选出的董事就任前,原董事仍应当依照
法律、行政法规、部门规章和本章程的规定,履行董事职务。
    董事可以由总裁或者其他高级管理人员兼任,但兼任总裁或者其
他高级管理人员职务的董事,总计不得超过公司董事总数1/2。
    公司不设职工代表董事。
    第一百零四条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负
有下列忠实义务:
    (一)不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司的
财产;
    (二)不得挪用公司资金;
    (三)不得将公司资产或者资金以其个人名义或者其他个人名义开
立账户存储;
    (四)不得违反本章程的规定,未经股东大会或董事会同意,将公
司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;
    (五)不得违反本章程的规定或未经股东大会同意,与本公司订立
合同或者进行交易;
    (六)未经股东大会同意,不得利用职务便利,为自己或他人谋取
本应属于公司的商业机会,自营或者为他人经营与本公司同类的业务;
    (七)不得接受与公司交易的佣金归为己有;
    (八)不得擅自披露公司秘密;
    (九)不得利用其关联关系损害公司利益;


                                 24
       (十)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他忠实义务。
       董事违反本条规定所得的收入,应当归公司所有;给公司造成损
失的,应当承担赔偿责任。
       第一百零五条 董事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司负
有下列勤勉义务:
       (一)应谨慎、认真、勤勉地行使公司赋予的权利,以保证公司的
商业行为符合国家法律、行政法规以及国家各项经济政策的要求,商
业活动不超过营业执照规定的经营范围;
       (二)应公平对待所有股东;
       (三)及时了解公司业务经营管理状况;
       (四)应当对公司定期报告签署书面确认意见。保证公司所披露的
信息真实、准确、完整;
       (五)应当如实向监事会提供有关情况和资料,不得妨碍监事会或
者监事行使职权;
       (六)法律、行政法规、部门规章及本章程规定的其他勤勉义务。
       第一百零六条 董事连续两次未能亲自出席,也不委托其他董事出
席董事会会议,视为不能履行职责,董事会应当建议股东大会予以撤
换。
       第一百零七条 董事可以在任期届满以前提出辞职。董事辞职应向
董事会提交书面辞职报告。董事会将在2日内披露有关情况。
       如因董事的辞职导致公司董事会低于法定最低人数时,在改选出
的董事就任前,原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和本章
程规定,履行董事职务。
       除前款所列情形外,董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。
       第一百零八条 董事辞职生效或者任期届满,应向董事会办妥所有
移交手续,其对公司和股东承担的忠实义务,在辞职生效或者任期届
满后的1 年内仍然有效。


                                  25
    第一百零九条 未经本章程规定或者董事会的合法授权,任何董事
不得以个人名义代表公司或者董事会行事。董事以其个人名义行事时,
在第三方会合理地认为该董事在代表公司或者董事会行事的情况下,
该董事应当事先声明其立场和身份。
    第一百一十条 董事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规
章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。
    第一百一十一条 独立董事任职资格除满足本节规定的董事任职
资格外,还必须具备以下条件:
    (一)从事证券、金融、法律、会计工作 5年以上;
    (二)具备金融企业运作的基本知识,熟悉相关法律、法规、规
章及规则;
    (三)具备履行独立董事职责所必需的时间和精力;
    (四)具有大学本科以上学历,并且具有学士学位;
    (五)具有中国证监会有关规定所要求的独立性。
    第一百一十二条 下列人员不得担任独立董事:
    (一)有《证券法》第一百三十一条规定情形的人员;
    (二)在公司或其关联方任职的人员及其近亲属、主要社会关系
(近亲属是指配偶、父母、子女;主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父
母、儿媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹以及经公司股东大
会认定的不适宜担任独立董事的其他人员);
    (三)在持有或控制公司5%以上股权的股东单位、与公司存在业
务联系或利益关系的机构或在公司前五名股东单位任职的人员及其近
亲属和主要社会关系;
    (四)持有或控制公司1%以上股权的自然人,公司前10名股东中
的自然人股东,及其上述人员的近亲属;
    (五)为公司或其附属公司提供财务、法律、咨询等服务的人员
及其近亲属;


                               26
    (六)最近一年曾经具有上述列举情形的人员;
    (七)在其他证券公司担任除独立董事以外职务的人员;
    (八)法律、行政法规及公司章程规定的其他人员;
    (九)经中国证监会或公司股东大会认定不适宜担任公司独立董
事的其他人员。
    独立董事在任职期间出现上述情况的,公司应及时解聘。
    第一百一十三条 独立董事应按照法律、行政法规及部门规章的有
关规定执行。
                        第二节 董事会

    第一百一十四条 公司设董事会,对股东大会负责。
    第一百一十五条 董事会由12名董事组成,其中独立董事4名。
    第一百一十六条 董事会行使下列职权:
    (一)召集股东大会,并向股东大会报告工作;
    (二)执行股东大会的决议;
    (三)决定公司的经营计划和投资方案;
    (四)制订公司的年度财务预算方案、决算方案;
    (五)制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;
    (六)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市
方案;
    (七)拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、解散及
变更公司形式的方案;
    (八)在股东大会授权范围内,决定公司对外投资、收购出售资产、
资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易等事项;
    (九)决定公司内部管理机构的设置;
    (十)聘任或者解聘公司总裁、董事会秘书;根据总裁的提名,聘任
或者解聘公司副总裁、财务负责人等高级管理人员,并决定其报酬事项
和奖惩事项;


                               27
    (十一)制订公司的基本管理制度;
    (十二)制订本章程的修改方案;
    (十三)管理公司信息披露事项;
    (十四)向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所;
    (十五)听取公司总裁的工作汇报并检查总裁的工作;
    (十六)法律、行政法规、部门规章或本章程授予的其他职权。
    第一百一十七条 公司董事会应当就注册会计师对公司财务报告出
具的非标准审计意见向股东大会作出说明。
    第一百一十八条 董事会制定董事会议事规则,以确保董事会落实
股东大会决议,提高工作效率,保证科学决策。
    第一百一十九条 董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产
抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易的权限,建立严格的审查和
决策程序。重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审。董事
会决定的一次性对外投资总额、处置资产总额或在四个月内累计投资总
额、或处置资产总额占公司最近经审计的净资产的比例不得超过10%,
超过该比例时应报股东大会批准。
    第一百二十条 董事会设董事长1人,副董事长1人。董事长和副董
事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。
    第一百二十一条 董事长行使下列职权:
    (一)主持股东大会和召集、主持董事会会议;
    (二)督促、检查董事会决议的执行;
    (三)董事会授予的其他职权。
    第一百二十二条 公司副董事长协助董事长工作,董事长不能履行
职务或者不履行职务的,由副董事长履行职务;副董事长不能履行职务
或者不履行职务的,由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。
    第一百二十三条 董事会每年至少召开两次会议,由董事长召集,
于会议召开10日以前书面通知全体董事和监事。


                                 28
    第一百二十四条 代表1/10以上表决权的股东、1/3以上董事或者监
事会,可以提议召开董事会临时会议。董事长应当自接到提议后10日内,
召集和主持董事会会议。
    第一百二十五条 董事会召开临时董事会会议可以专人送出、信函、
传真等方式通知;通知时限为会议召开前3个工作日。
    第一百二十六条 董事会会议通知包括以下内容:
    (一)会议日期和地点;
    (二)会议期限;
    (三)事由及议题;
    (四)发出通知的日期。
    第一百二十七条 董事会会议应有过半数的董事出席方可举行。董
事会作出决议,必须经全体董事的过半数通过。董事会决议的表决,实
行一人一票。
    第一百二十八条 董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联
关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权。
该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所
作决议须经无关联关系董事过半数通过。出席董事会的无关联董事人数
不足3人的,应将该事项提交股东大会审议。
    第一百二十九条 董事会以举手表决的方式进行决议。董事会临时
会议在保障董事充分表达意见的前提下,可以用通讯或传真签署方式进
行并作出决议,并由参会董事签字。
    第一百三十条 董事会会议,应由董事本人出席;董事因故不能出
席,可以书面委托其他董事代为出席,委托书中应载明代理人的姓名,
代理事项、授权范围和有效期限,并由委托人签名或盖章。代为出席会
议的董事应当在授权范围内行使董事的权利。董事未出席董事会会议,
亦未委托代表出席的,视为放弃在该次会议上的投票权。
    第一百三十一条 董事会应当对会议所议事项的决定做成会议记


                              29
录,出席会议的董事应当在会议记录上签名。
    董事会会议记录作为公司档案保存,保存期限不少于 15 年。
    第一百三十二条 董事会会议记录包括以下内容:
    (一)会议召开的日期、地点和召集人姓名;
    (二)出席董事的姓名以及受他人委托出席董事会的董事(代理人)
姓名;
    (三)会议议程;
    (四)董事发言要点;
    (五)每一决议事项的表决方式和结果(表决结果应载明赞成、反对
或弃权的票数)。
                     第三节 董事会专门委员会

    第一百三十三条 董事会设发展战略委员会、风险管理委员会、审
计委员会、薪酬与提名委员会。专门委员会成员全部由董事组成,其
中审计委员会、薪酬与提名委员会中独立董事应占二分之一以上的比
例。董事会下设专门委员会应经股东大会决议通过。
    第一百三十四条 发展战略委员会主要负责对公司长远发展战略
进行研究预测,制定公司发展战略计划,具体职责是:
    (一)对公司中长期发展战略规划进行研究并提出建议;
    (二)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大投资融资方案
进行研究并提出建议;
    (三)对《公司章程》规定须经董事会批准的重大资本运作、资
产经营项目进行研究并提出建议;
    (四)对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议;
    (五)对以上事项的实施进行检查;
    (六)董事会授权的其他事宜。
    第一百三十五条 风险管理委员会主要负责对公司的总体风险管
理进行监督,并将之控制在合理范围内,以确保公司能够对与公司经


                                 30
营活动相关联的各种风险实施有效的风险管理计划。风险管理委员会
对董事会负责,向董事会报告,具体职责是:
       (一)对公司的风险控制情况进行监督;
       (二)对公司风险状况进行评估;
       (三)提出完善公司风险管理和内部控制的建议;
       (四)董事会授权的其他职责。
       第一百三十六条 审计委员会主要负责对公司经营管理和投资业
务进行合规性控制,对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督,
具体职责是:
       (一)提议聘请或更换外部审计机构;
       (二)监督公司的内部审计制度及其实施;
       (三)负责内部审计与外部审计之间的沟通;
       (四)审核公司的财务信息及其披露;
       (五)审查公司内控制度;
       (六)公司董事会授予的其他事宜。
       审计委员会应至少有一名独立董事为会计专业人士,且必须由公
司的独立董事担任召集人。
       第一百三十七条 薪酬与提名委员会主要负责对公司董事和高级
管理人员的人选、选择标准、选择程序,以及其薪酬与考核进行研究
并提出建议,并向董事会报告,对董事会负责,具体职责是:
       (一)研究董事和高级管理人员的选择标准和程序,并提出建议;
       (二)广泛搜寻合格的董事和高级管理人员的人选;
       (三)对董事候选人和高级管理人员候选人进行审查并提出建议;
       (四)研究董事与高级管理人员考核的标准,进行考核并提出建
议;
       (五)研究董事、高级管理人员的薪酬政策与方案并提出建议;
       (六)研究公司的薪酬政策与方案并提出建议;


                                  31
       (七)董事会授权的其他职责。
       薪酬与提名委员会必须由公司的独立董事担任召集人。
                         第四节 董事会秘书

       第一百三十八条 公司设董事会秘书,负责公司股东大会和董事会
会议的筹备、文件保管及公司股东资料的管理,办理信息披露等事宜。
董事会秘书应遵守法律、行政法规、部门规章及本章程的有关规定。
       第一百三十九条 董事会秘书应当具有必备的专业知识和经验,由
董事会委任,并符合以下条件:
       (一)具有大学本科以上学历,从事秘书、管理、股权事务等工
作三年以上;
       (二)有一定财务、税收、法律、金融、企业管理、计算机应用
等方面知识,具有良好的个人品质和职业道德,严格遵守有关法律、
法规和规章,能够忠诚地履行职责;
       (三)本公司董事可以兼任董事会秘书,但监事不得兼任。
       本章程一百零二条规定不得担任公司董事的情形适用于董事会秘
书。
       第一百四十条 董事会秘书的主要职责是:
       (一)董事会秘书为公司与证券交易所的指定联络人,负责准备
和递交证券交易所要求的文件,组织完成监管机构布置的任务。
       (二)准备和递交董事会和股东大会的报告和文件;
       (三)按法定程序筹备董事会会议和股东大会,列席董事会会议
并作记录,保证记录的准确性,并在会议记录上签字,负责保管会议
文件和记录;
       (四)协调和组织本公司信息披露事宜,包括健全信息披露的制
度、接待来访、负责与新闻媒体及投资者的联系、回答社会公众的咨
询、联系股东,向符合资格的投资者及时提供公司公开披露过的资料,
保证本公司信息披露的及时性、合法性、真实性和完整性。


                                 32
    (五)列席涉及信息披露的有关会议。公司有关部门应当向董事
会秘书提供信息披露所需要的资料和信息。公司在作出重大决定之前,
应当从信息披露角度征询董事会秘书的意见。
    (六)负责信息的保密工作,制定保密措施。内幕信息泄露时,
及时采取补救措施加以解释和澄清,并报告证券交易所和中国证监会;
    (七)负责保管公司股东名册资料、董事名册、大股东及董事持
股资料以及董事会印章;
    (八)帮助公司董事、监事、高级管理人员了解法律法规、公司
章程、证券交易所的股票上市规则及股票上市协议对其设定的责任。
    (九)协助董事会依法行使职权,在董事会决议违反法律法规、
公司章程及证券交易所有关规定时,把情况记录在会议纪要上,并将
会议纪要立即提交公司全体董事和监事。
    (十)为公司重大决策提供咨询和建议。
    董事会及公司高级管理人员应对董事会秘书的工作予以积极支
持。任何机构及个人不得干预董事会秘书的工作。
    第一百四十一条 公司董事或者其他高级管理人员可以兼任公司
董事会秘书。公司聘请的会计师事务所的注册会计师和律师事务所的
律师不得兼任公司董事会秘书。
    第一百四十二条 董事会秘书由董事长提名,经董事会聘任或解
聘。董事兼任董事会秘书的,如某一行为需要由董事、董事会秘书分
别做出的,则该兼任董事及公司董事会秘书的人不得以双重身份做出。
    第一百四十三条 公司积极建立健全投资者关系管理工作制度,并
报董事会审议,公司应通过多种形式主动加强与股东特别是社会公众股
股东的沟通和交流。董事会秘书具体负责公司投资者关系管理工作。




                               33
           第六章 总裁及其他高级管理人员

    第一百四十四条 公司设总裁1名,由董事会聘任或解聘。公司设
副总裁若干名,由董事会聘任或解聘。公司总裁、副总裁、财务负责
人和董事会秘书为公司高级管理人员。公司的总裁、副总裁、财务负
责人不得在除公司参股公司以外的其他营利性单位兼职或从事本职工
作以外的其他经营活动。公司总裁、副总裁及相关高级管理人员应符
合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》及有关政策
法规的要求,通过资格审核。
    第一百四十五条 本章程第一百零二条关于不得担任董事的情形、
同时适用于高级管理人员。 本章程第一百零四条关于董事的忠实义务
和第一百零五条(四)~(六)关于勤勉义务的规定,同时适用于高级管
理人员。
    第一百四十六条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事以
外其他职务的人员,不得担任公司的高级管理人员。
    第一百四十七条 总裁每届任期3年,总裁连聘可以连任。
    第一百四十八条 总裁对董事会负责,行使下列职权:
    (一)主持公司的生产经营管理工作,组织实施董事会决议,并向
董事会报告工作;
    (二)组织实施公司年度经营计划和投资方案;
    (三)拟订公司内部管理机构设置方案;
    (四)拟订公司的基本管理制度;
    (五)制定公司的具体规章;
    (六)提请董事会聘任或者解聘公司副总裁、财务负责人;
    (七)决定聘任或者解聘除应由董事会决定聘任或者解聘以外的负
责管理人员;
    (八)本章程或董事会授予的其他职权。总裁主持公司日常工作,

                               34
列席董事会会议,向董事会汇报工作,并根据总裁职责范围行使职权。
       第一百四十九条 总裁应制订总裁工作细则,报董事会批准后实
施。
       第一百五十条 总裁工作细则包括下列内容:
       (一)总裁会议召开的条件、程序和参加的人员;
       (二)总裁及其他高级管理人员各自具体的职责及其分工;
       (三)公司资金、资产运用,签订重大合同的权限,以及向董事会、
监事会的报告制度;
       (四)董事会认为必要的其他事项。
       第一百五十一条 总裁可以在任期届满以前提出辞职。有关总裁辞
职的具体程序和办法由总裁与公司之间的聘任合同规定。公司应和高
级管理人员签署聘任合同,明确在公司发生要约收购或协议收购而导
致提前解除聘任合同的,公司应根据聘任合同向上述高级管理人员支
付经济补偿。
    第一百五十二条 副总裁、财务负责人由总裁提名,由董事会聘任
和解聘。副总裁、财务负责人直接对总裁负责,向其汇报工作,并根据
分派的业务范围,履行相关职责。
    第一百五十三条 合规总监是公司合规负责人,由董事会聘免并向
其负责;
    合规总监应当符合《证券公司合规管理试行规定》所规定的任职条
件;公司聘任合规总监,应当经董事会审议批准,并经公司住所地证监
局认可后方可任职;公司解聘合规总监,应当有正当理由,并自解聘之
日起3 个工作日内,将解聘的事实和理由书面报告公司住所地证监局;
    合规总监依法履行对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的
合规性进行审查、监督和检查的职责;公司应当保障合规总监的独立性,
保障合规总监能够充分行使履行职责所必需的知情权和调查权,并为合
规总监履行职责提供必要的人力、物力、财力和技术支持;


                                 35
    合规总监应当向公司住所地证监局和董事会报送定期合规报告;
合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的情况,应当同
时向公司住所地证监局和公司总裁报告。
    第一百五十四条 高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法
规、部门规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责
任。




                              36
                       第七章 监事会

                         第一节 监事

    第一百五十五条 本章程第一百零二条关于不得担任董事的情形、
同时适用于监事。董事、总裁和其他高级管理人员不得兼任监事。
    第一百五十六条 监事应当遵守法律、行政法规和本章程,对公司
负有忠实义务和勤勉义务,不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,
不得侵占公司的财产。
    第一百五十七条 监事的任期每届为3年。监事任期届满,连选可
以连任。
    第一百五十八条 监事任期届满未及时改选,或者监事在任期内辞
职导致监事会成员低于法定人数的,在改选出的监事就任前,原监事
仍应当依照法律、行政法规和本章程的规定,履行监事职务。
    第一百五十九条 监事应当保证公司披露的信息真实、准确、完整。
    第一百六十条 监事可以列席董事会会议,并对董事会决议事项提
出质询或者建议。
    第一百六十一条 监事不得利用其关联关系损害公司利益,若给公
司造成损失的,应当承担赔偿责任。
    第一百六十二条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门
规章或本章程的规定,给公司造成损失的,应当承担赔偿责任。


                        第二节 监事会

    第一百六十三条 公司设监事会。监事会由6名监事组成,设监事
长1人。监事长由全体监事过半数选举产生。监事长召集和主持监事会
会议;监事长不能履行职务或者不履行职务的,由半数以上监事共同
推举一名监事召集和主持监事会会议。

                              37
    监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工
代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表
大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。
    第一百六十四条 监事会行使下列职权:
    (一)应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核
意见;
    (二)检查公司财务;
    (三)对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督,对违
反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员
提出罢免的建议;
    (四)当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时,要求董事、
高级管理人员予以纠正;
    (五)提议召开临时股东大会,在董事会不履行《公司法》规定的
召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会;
    (六)向股东大会提出提案;
    (七)依照《公司法》第一百五十二条的规定,对董事、高级管理
人员提起诉讼;
    (八)发现公司经营情况异常,可以进行调查;必要时,可以聘请
会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作,费用由公司承担。
    第一百六十五条 监事会每6个月至少召开一次会议。监事可以提
议召开临时监事会会议。
    监事会决议应当经半数以上监事通过。
    第一百六十六条 监事会制定监事会议事规则,明确监事会的议事
方式和表决程序,以确保监事会的工作效率和科学决策。
    第一百六十七条 监事会应当将所议事项的决定做成会议记录,出
席会议的监事应当在会议记录上签名。
    监事有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记


                               38
载。监事会会议记录作为公司档案至少保存15年。
    第一百六十八条 监事会会议通知包括以下内容:
    (一)举行会议的日期、地点和会议期限;
    (二)事由及议题;
    (三)发出通知的日期。




                              39
         第八章 财务会计制度、利润分配和审计

                    第一节 财务会计制度

    第一百六十九条 公司依照法律、行政法规和国家有关部门的规定,
制定公司的财务会计制度。
    第一百七十条 公司在每一会计年度结束之日起4个月内向中国证
监会和证券交易所报送年度财务会计报告,在每一会计年度前6个月结
束之日起2个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务
会计报告,在每一会计年度前3个月和前9个月结束之日起的1个月内向
中国证监会派出机构和证券交易所报送季度财务会计报告。
    上述财务会计报告按照有关法律、行政法规及部门规章的规定进行
编制。
    第一百七十一条 公司除法定的会计账簿外,将不另立会计账簿。
公司的资产,不以任何个人名义开立账户存储。
    第一百七十二条 公司分配当年税后利润时,应当提取税后利润的
10%列入公司法定公积金,提取税后利润的10%列入一般风险准备金,按
不低于税后利润的10%提取交易风险准备金。公司法定公积金累计额为
公司注册资本的50%以上的,可以不再提取。
    公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的,在依照前款规定提
取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。
    公司从税后利润中提取法定公积金后,经股东大会决议,还可以从
税后利润中提取任意公积金。
    公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份
比例分配,但本章程规定不按持股比例分配的除外。
    股东大会违反前款规定,在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向
股东分配利润的,股东必须将违反规定分配的利润退还公司。


                              40
    公司持有的本公司股份不参与分配利润。
    第一百七十三条 公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生
产经营或者转为增加公司资本。但是,资本公积金将不用于弥补公司
的亏损。
    法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公
司注册资本的25%。
    第一百七十四条 公司股东大会对利润分配方案作出决议后,公司
董事会须在股东大会召开后2个月内完成股利(或股份)的派发事项。
    第一百七十五条 公司利润分配政策为采取现金或股票方式分配
股利。在保证公司业务发展对净资本监控要求的基础上,公司现金股
利分配政策应保持连续性和稳定性。
                         第二节 内部审计

    第一百七十六条 公司实行内部审计制度,配备专职审计人员,对
公司财务收支和经济活动进行内部审计监督。
    第一百七十七条 公司内部审计制度和审计人员的职责,应当经董
事会批准后实施。审计负责人向董事会负责并报告工作。
                    第三节 会计师事务所的聘任

    第一百七十八条 公司聘用取得从事证券相关业务资格的会计师
事务所进行会计报表审计、净资产验证及其他相关的咨询服务等业务,
聘期1 年,可以续聘。
    第一百七十九条 公司聘用会计师事务所必须由股东大会决定,董
事会不得在股东大会决定前委任会计师事务所。
    第一百八十条 公司保证向聘用的会计师事务所提供真实、完整的
会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料,不得拒绝、隐
匿、谎报。
    第一百八十一条 会计师事务所的审计费用由股东大会决定。
    第一百八十二条 公司解聘或者不再续聘会计师事务所时,提前10

                               41
天事先通知会计师事务所,公司股东大会就解聘会计师事务所进行表
决时,允许会计师事务所陈述意见。
       会计师事务所提出辞聘的,应当向股东大会说明公司有无不当情
形。


                      第九章 通知和公告

                              第一节 通知

       第一百八十三条 公司的通知以下列形式发出:
       (一)以专人送出;
       (二)以邮件方式送出;
       (三)以公告方式进行。
       第一百八十四条 公司发出的通知,以公告方式进行的,一经公告,
视为所有相关人员收到通知。
       第一百八十五条 公司召开股东大会的会议通知,以公告的方式进
行。
       第一百八十六条 公司召开董事会的会议通知,以信函、传真或专
人送达书面通知的方式进行。
       第一百八十七条 公司召开监事会的会议通知,以信函、传真或专
人送达书面通知的方式进行。
       第一百八十八条 公司通知以专人送出的,由被送达人在送达回执
上签名(或盖章),被送达人签收日期为送达日期;公司通知以邮件送
出的,自交付邮局之日起第3 个工作日为送达日期;公司通知以公告
方式送出的,第一次公告刊登日为送达日期。
       第一百八十九条 因意外遗漏未向某有权得到通知的人送出会议
通知或者该等人没有收到会议通知,会议及会议作出的决议并不因此
无效。


                                  42
                         第二节 公告

    第一百九十条 公司指定《中国证券报》、《上海证券报》和《证
券时报》为刊登公司公告和和其他需要披露信息的媒体。




                              43
   第十章 合并、分立、增资、减资、解散和清算

                第一节 合并、分立、增资和减资

    第一百九十一条 公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。一个
公司吸收其他公司为吸收合并,被吸收的公司解散。两个以上公司合并
设立一个新的公司为新设合并,合并各方解散。
    第一百九十二条 公司合并,应当由合并各方签订合并协议,并编
制资产负债表及财产清单。公司应当自作出合并决议之日起10日内通知
债权人,并于30日内在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》
中至少一份上公告。
    债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起
45日内,可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
    第一百九十三条 公司合并时,合并各方的债权、债务,由合并后
存续的公司或者新设的公司承继。
    第一百九十四条 公司分立,其财产作相应的分割。
    公司分立,应当编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出分立
决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在《中国证券报》、《上海
证券报》和《证券时报》中至少一份上公告。
    第一百九十五条 公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责
任。但是,公司在分立前与债权人就债务清偿达成的书面协议另有约定
的除外。
    第一百九十六条 公司需要减少注册资本时,必须编制资产负债表
及财产清单。
    公司应当自作出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于
30日内在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》中至少一份
上公告。债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之
日起45日内,有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。

                                 44
       公司减资后的注册资本将不低于法定的最低限额。
       第一百九十七条 公司合并或者分立,登记事项发生变更的,应当
依法向公司登记机关办理变更登记;公司解散的,应当依法办理公司注
销登记;设立新公司的,应当依法办理公司设立登记。
       公司增加或者减少注册资本,应当依法向公司登记机关办理变更登
记。


                         第二节 解散和清算

       第一百九十八条 公司因下列原因解散:
       (一)本章程规定的营业期限届满或者本章程规定的其他解散事由
出现;
       (二)股东大会决议解散;
       (三)因公司合并或者分立需要解散;
       (四)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销;
       (五)公司经营管理发生严重困难,继续存续会使股东利益受到重大
损失,通过其他途径不能解决的,持有公司全部股东表决权10%以上的
股东,可以请求人民法院解散公司。
       第一百九十九条 公司有本章程第一百九十八条第(一)项情形的,
可以通过修改本章程而存续。
       依照前款规定修改本章程,须经出席股东大会会议的股东所持表决
权的2/3以上通过。
    第二百条 公司因本章程第一百九十八条第(一)项、第(二)项、第
(四)项、第(五)项规定而解散的,应当在解散事由出现之日起15日内成
立清算组,开始清算。清算组由董事或者股东大会确定的人员组成。逾
期不成立清算组进行清算的,债权人可以申请人民法院指定有关人员组
成清算组进行清算。



                                 45
       第二百零一条 清算组在清算期间行使下列职权:
       (一)清理公司财产,分别编制资产负债表和财产清单;
       (二)通知、公告债权人;
       (三)处理与清算有关的公司未了结的业务;
       (四)清缴所欠税款以及清算过程中产生的税款;
       (五)清理债权、债务;
       (六)处理公司清偿债务后的剩余财产;
       (七)代表公司参与民事诉讼活动。
       第二百零二条 清算组应当自成立之日起10日内通知债权人,并于
60日内在《中国证券报》、《上海证券报》和《证券时报》中至少一份
上公告。债权人应当自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公
告之日起45日内,向清算组申报其债权。
       债权人申报债权,应当说明债权的有关事项,并提供证明材料。清
算组应当对债权进行登记。在申报债权期间,清算组不得对债权人进行
清偿。
       第二百零三条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清
单后,应当制定清算方案,并报股东大会或者人民法院确认。
       公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定
补偿金,缴纳所欠税款,清偿公司债务后的剩余财产,公司按照股东持
有的股份比例分配。清算期间,公司存续,但不能开展与清算无关的经
营活动。公司财产在未按前款规定清偿前,将不会分配给股东。
       第二百零四条 清算组在清理公司财产、编制资产负债表和财产清
单后,发现公司财产不足清偿债务的,应当依法向人民法院申请宣告破
产。
       公司经人民法院裁定宣告破产后,清算组应当将清算事务移交给人
民法院。
       第二百零五条 公司清算结束后,清算组应当制作清算报告,报股


                                 46
东大会或者人民法院确认,并报送公司登记机关,申请注销公司登记,
公告公司终止。
       第二百零六条 清算组成员应当忠于职守,依法履行清算义务。清
算组成员不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入,不得侵占公司财
产。
       清算组成员因故意或者重大过失给公司或者债权人造成损失的,应
当承担赔偿责任。
       第二百零七条 公司被依法宣告破产的,依照有关企业破产的法律
实施破产清算。



                      第十一章 修改章程

    第二百零八条 有下列情形之一的,公司应当修改章程:
    (一)《公司法》或有关法律、行政法规修改后,章程规定的事项与
修改后的法律、行政法规的规定相抵触;
    (二)公司的情况发生变化,与章程记载的事项不一致;
    (三)股东大会决定修改章程。
    第二百零九条 股东大会决议通过的章程修改事项应经主管机关审
批的,须报主管机关批准;涉及公司登记事项的,依法办理变更登记。
    第二百一十条 董事会依照股东大会修改章程的决议和有关主管
机关的审批意见修改本章程。
    第二百一十一条 章程修改事项属于法律、法规要求披露的信息,
按规定予以公告。




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                          第十二章 附则

    第二百一十二条 释义
    (一)控股股东,是指其持有的股份占公司股本总额50%以上的股东;
持有股份的比例虽然不足50%,但依其持有的股份所享有的表决权已足
以对股东大会的决议产生重大影响的股东。
    (二)实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协
议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人。
    (三)关联关系,是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、
高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导
致公司利益转移的其他关系。但是,国家控股的企业之间不仅因为同
受国家控股而具有关联关系。
    第二百一十三条 董事会可依照章程的规定,制订章程细则。章程
细则不得与章程的规定相抵触。
    第二百一十四条 本章程以中文书写,其他任何语种或不同版本的
章程与本章程有歧义时,以在工商行政管理机关最近一次核准登记后
的中文版章程为准。
    第二百一十五条 条本章程所称“以上”、“以内”、“以下”,都含本
数;“不满”、“以外”、“低于”、“多于”不含本数。
    第二百一十六条 本章程由公司董事会负责解释。
    第二百一十七条 本章程附件包括股东大会议事规则、董事会议事
规则和监事会议事规则。
    第二百一十八条 本章程经公司股东大会通过、国务院证券监督管
理机关批准,在工商行政机关备案后正式生效。




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