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2019年11月14日 星期四

华夏债券A/B(001001)公告正文

华夏债券投资基金招募说明书

公告日期 2002-09-10 来源 上海证券报

                          华夏债券投资基金招募说明书 

  基金发起人:华夏基金管理有限公司
  基金管理人:华夏基金管理有限公司
  基金托管人:交通银行
  基金资料摘要
  基金名称:华夏债券投资基金
  批准机关及文号:中国证监会证监基金字2002[61〗号
  基金类型:契约型开放式
  投资目标:在强调本金安全的前提下,追求较高的当期收入和总回报
  投资范围:限于固定收益类金融工具,包括国内依法公开发行、上市的国债、
                金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券,以及中国证监会允
                    许基金投资的其他金融工具
  收益分配:在符合基金分红条件的前提下,每年至少一次,投资者可以选择现
                金分红或红利再投资
  税收:依据国家法律法规规定纳税
  基金单位面值:1.00元
  认购费用:可在认购或赎回时收取,在认购时收取最高不超过认购金额(含认
                购费)的0.8%,在赎回时收取最高不超过认购金额(含认购费)的
                1.0%募集对象:中华人民共和国境内的个人投资者和机构投资
                者(法律法规禁止购买证券投资基金者除外)
  销售渠道:华夏基金管理有限公司的直销中心和交通银行、中国建设银行、华
                夏证券有限公司的代销网点
  设立募集期限:2002年9月16日到2002年10月18日,最长不超过3个月
  申购开始时间:自基金成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理
  赎回开始时间:自基金成立日后不超过30个工作日的时间起开始办理
  申购费用:可在申购或赎回时收取,在申购时收取最高不超过申购金额(含申
                购费)的1.0%,在赎回时收取最高不超过申购金额(含申购费)的
                1.2%
  赎回费用:无
  每笔认购、申购最低投资额:5,000元
  每笔最低赎回额:1,000份基金单位
  在销售机构(网点)最低保留基金单位余额:1,000份基金单位
  基金单位净值:T日的基金单位净值在当天收市后计算,精确到0.001元,小
                      数点后第四位四舍五入,于T+1日公告
  基金份数的计算:以四舍五入的方法保留小数点后两位
  会计期间:公历1月1日至12月31日
  基金发起人:华夏基金管理有限公司
  基金管理人:华夏基金管理有限公司
  基金托管人:交通银行
  销售机构:华夏基金管理有限公司
        交通银行、中国建设银行、华夏证券有限公司
        基金管理人委托的其他合法代销机构
        注册登记机构:华夏基金管理有限公司
  会计师事务所:普华永道中天会计师事务所
  律师事务所:北京金诚律师事务所
  招募说明书签署日期:2002年9月9日
  上述内容仅为摘要,须与本招募说明书后面所载之详细资料一并阅读。
  重要提示
  基金发起人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会审核同意,但中国证监会对本基金作出的任何决定,均不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
  投资者投资于本基金时应认真阅读本招募说明书。
  华夏债券投资基金产品说明(概要)
  投资目标:在强调本金安全的前提下,追求较高的当期收入和总回报。
  投资理念:以价值分析为基础,从市场失衡中把握投资机会,实现组合增值。
  投资风格:本基金为高信用等级债券基金,基金投资组合的平均信用等级为高于或等于AA级。
  投资策略:本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上,通过价值分析,结合自上而下确定投资策略和自下而上个券选择的程序,采取久期偏离、收益率曲线配置和类属配置等积极投资策略,发现、确认并利用市场失衡实现组合增值。
  投资组合:本基金投资于固定收益类金融工具,其中投资于国债及信用等级为BBB级或以上(或者有高信用等级机构或相当优质资产担保)的金融债、企业(公司)债(包括可转债)等债券的比例不低于基金非现金资产的80%,投资于债券的比例不低于基金资产总值的80%。
  选券基本标准:在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券;风险水平合理有较好下行保护的债券;流动性较好的债券;预期信用质量将得到改善的金融债或企业(公司)债券;有较高当期收入的债券;其他有增值潜力、价格被低估的债券。
  当前业绩比较基准:53%中信银行间债券指数+46%中信交易所国债指数+1%中信交易所企业债指数。
  风险收益特征:本基金属于证券投资基金中相对低风险的品种,其长期平均的风险和预期收益率低于股票基金和平衡型基金,高于货币市场基金。
  风险管理工具及主要指标:本基金利用华夏基金风险控制与绩效评估系统跟踪组合及个券风险,主要风险指标为久期和基金收益率标准差。
  基金有风险,投资需谨慎。
    一、绪言
  本招募说明书依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则、《开放式证券投资基金试点办法》等有关法规及《华夏债券投资基金基金契约》编写。
  本招募说明书阐述了华夏债券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。
  本基金发起人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
  本基金根据本招募说明书所载明资料发行。本招募说明书由华夏基金管理有限公司解释。本基金发起人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作出任何解释或者说明。
    二、释义
  在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称代表如下含义:
  基金或本基金:  指华夏债券投资基金;
  基金契约:      指《华夏债券投资基金基金契约》;
  招募说明书:    指本《华夏债券投资基金招募说明书》;
  公开说明书:    指《华夏债券投资基金公开说明书》,是基金成立后对本招
                 募说明书的定期更新;
  《暂行办法》:    指《证券投资基金管理暂行办法》;
  《试点办法》:    指《开放式证券投资基金试点办法》;
  中国证监会:    指中国证券监督管理委员会;
  基金发起人:    指华夏基金管理有限公司;
  基金管理人:    指华夏基金管理有限公司;
  基金托管人:    指交通银行;
  直销机构:      指华夏基金管理有限公司;
  代销机构:      指接受基金管理人委托代为办理本基金的认购、申购、赎
                 回、转换、非交易过户及转托管等业务的机构;
  销售机构:      指直销机构及代销机构;
  注册登记业务:  指本基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资
                 人基金账户管理、基金单位注册登记、清算及基金交易确
                 认、代理发放红利、建立并保管基金持有人名册等;
  注册登记机构:  指办理本基金注册登记业务的机构,本基金的注册登记机
                 构为华夏基金管理有限公司;
  基金账户:      指注册登记机构为基金投资者开立的记录其持有的由该
                 注册登记机构办理注册登记的基金单位余额及其变动情
                 况的账户;
  基金成立日:    指基金达到成立条件后,基金发起人宣告基金成立的日
                 期;
  设立募集期:    指自招募说明书公告之日起到基金成立日的时间段,最长
                 不超过3个月;
  存续期:        指基金成立并存续的不定期期限;
  工作日:        指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日;
  开放日:        指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日;
  T日:          指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务
                 申请的日期;
  认购:          指在本基金设立募集期内,投资者申请购买本基金基金单
                 位的行为;
  申购:          指在本基金成立后,投资者申请购买本基金基金单位的行
                 为;
  赎回:          指基金持有人按基金契约规定的条件要求基金管理人购
                 回基金单位的行为;
  元:            指人民币元;
  基金收益:      指基金投资所得债券利息、买卖证券价差、银行存款利息
                 及其他合法收入;
  基金资产总值:  指基金购买的各类证券、银行存款本息及其他投资等的价
                 值总和;
  基金资产净值:  指基金资产总值减去负债后的价值;
  基金资产估值:  指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值
                 和基金单位净值的过程。
    三、基金的发起
  (一)基金设立的依据
  本基金由基金发起人依照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定,经中国证监会证监基金字[2002〗61号文批准发起设立。
  (二)基金存续期间及基金类型
  1、基金存续期间:不定期。
  2、基金类型:契约型开放式。
  (三)基金契约
  基金契约是规定基金契约当事人之间基本权利义务的法律文件。基金契约当事人包括基金发起人、基金管理人、基金托管人和基金持有人。基金投资者自取得依据基金契约发行的基金单位,即成为基金持有人和基金契约的当事人,其取得和持有基金单位的行为本身即表明其对基金契约的承认和接受,并按照《暂行办法》、《试点办法》、基金契约及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金持有人的权利和义务,应详细查阅基金契约。
    四、基金有关当事人
  (一)基金发起人
  名称:华夏基金管理有限公司
  住所:北京市东城区东直门南大街6号
  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
  总经理:范勇宏
  成立日期:1998年4月9日
  电话:(010)66069966
  传真:(010)66102123
  联系人:方瑞枝
  (二)基金管理人
  名称:华夏基金管理有限公司
  住所:北京市东城区东直门南大街6号
  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
  总经理:范勇宏
  成立日期:1998年4月9日
  电话:(010)66069966
  传真:(010)66102123
  联系人:方瑞枝
  (三)基金托管人
  名称:交通银行
  住所:上海市仙霞路18号
  法定代表人:方诚国
  成立日期:1987年4月1日
  电话:(021)62751234
  传真:(021)62750005
  联系人:江永珍
    五、销售机构及有关中介机构
  (一)销售机构
  1、直销机构:华夏基金管理有限公司
  住所:北京市东城区东直门南大街6号
  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
  总经理:范勇宏
  电话:(010)66102196,66102126
  传真:(010)66102133
  联系人:胡建军
  2、代销机构:交通银行
  住所:上海市仙霞路18号
  法定代表人:方诚国
  成立日期:1987年4月1日
  电话:(021)62751234
  传真:(021)62750005
  联系人:王玮
  3、代销机构:中国建设银行
  住所:北京市西城区金融大街25号
  法定代表人:张恩照
  成立日期:1954年10月1日
  电话:(010)67598410、67597175
  传真:67598409
  联系人:陶莉 杨奕 
  4、代销机构:华夏证券有限公司
  住所:北京市东城区新中街68号
  法定代表人:周济谱
  成立日期:1992年10月8日
  电话:65186758
  传真:65185322
  联系人:权唐
  基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
  (二)注册登记机构:华夏基金管理有限公司
  住所:北京市东城区东直门南大街6号
  办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦A座15层
  总经理:范勇宏
  电话:(010)66069966-8805
  传真:(010)66102169
  联系人:毛淮平
  (三)律师事务所和经办律师
  名称:北京金诚律师事务所
  住所:北京市建国门内大街8号中粮广场A座6层
  法定代表人:邵国忠
  联系电话:(010)65155566
  传真:(010)65263519
  联系人:冯继勇
  经办律师:贺宝