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2020年02月20日 星期四

易方达科瑞封闭(500056)公告正文

科瑞证券投资基金上市公告书

公告日期 2002-03-16 来源 证券时报


                             科瑞证券投资基金上市公告书 

  上市推荐人:广发证券股份有限公司释义
  ◆基金简称:基金科瑞
  ◆基金交易代码:500056
  ◆基金单位总份额:30亿份
  ◆本次上市流通份额:29.7亿份
  ◆上市时间:2002年3月20日
  ◆上市地点:上海证券交易所
  ◆基金管理人:易方达基金管理有限公司
  【重要提示】
  本上市公告书依据《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则和《上海证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制。基金管理人易方达基金管理有限公司(以下简称"本公司")及基金托管人交通银行愿就本公告书所载资料的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任,上市公告书的内容由本公司负责解释。上海证券交易所对科瑞证券投资基金(以下简称"本基金")上市及有关事项的审查,均不构成对本公告的任何保证。如果投资者欲购买科瑞证券投资基金,应详细阅读2002年2月25日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《科瑞证券投资基金招募说明书》和本上市公告书。
  一、基金概况
  科瑞证券投资基金(以下简称"基金科瑞"或"本基金")是遵照《证券投资基金管理暂行办法》及其实施准则等有关规定,依据《科瑞证券投资基金基金契约》设立的契约型封闭式证券投资基金,基金存续期为15年。
  基金发起人为易方达基金管理有限公司、广东粤财信托投资公司,基金托管人为交通银行,基金管理人为易方达基金管理有限公司。
  经中国证券监督管理委员会证监基金字[2001]59号文批准,全部30亿份基金单位,由发起人认购的发起人份额占本次基金发行总份额的1%,即3000万份基金单位,其中:易方达基金管理有限公司认购的发起人份额占总份额的0.5%,计1500万份基金单位,广东粤财信托投资公司认购的发起人份额占总份额的0.5%,计1500万份基金单位,向商业保险公司定向配售1亿份基金单位,向社会公开发行24.30927亿份基金单位,承销团包销4.39073 亿份基金单位。本基金的发行和募集工作已于2002年3月11日结束。
  本基金向保险公司配售的1亿份基金单位和公开发行的28.7亿份基金单位和发起人认购的3000万份基金单位共计30 亿元,已于2002年3月12日全部划至本基金的托管人交通银行"科瑞证券投资基金专户",本基金发起人公告科瑞证券投资基金于2002年3月12日成立,基金管理人易方达基金管理有限公司开始正式管理本基金。
  本基金上市申请经上海证券交易所上证上字[2002](31)号文审核同意,将于2002年3月20日在上海证券交易所挂牌交易。基金总份额为30亿份,本次上市流通的份额为29.7亿份。根据《科瑞证券投资基金基金契约》的规定,本基金发起人持有的3000万份基金单位自本基金成立之日起一年内不得转让。一年以后,在本基金存续期间,全体发起人持有的基金单位总份额不得低于基金单位总份额的0.5%。法律法规如对发起人在基金存续期间所应持有的基金份额另有规定时,从其规定,基金管理人将对调整情况及时公告。
  基金上市后交易单位每手为100份,存续期15年(2002年3月12日至2017年3月12日)。
  二、基金持有人结构及前十名持有人
  (一)基金持有人结构
  发起人持有3000万份基金单位,公众持有29.7亿份基金单位。
  (二)前十名持有人:
  序号       持有人       持有份额    比例
  1  广发证券股份有限公司     200,000,000     6%
  2  中信证券股份有限公司     113,573,000   3.7%
  3  中国人寿保险公司       100,000,000  3.33%
  4  上汽集团奇瑞汽车有限公司    90,000,000     3%
  5  广东粤丰泰投资管理有限公司  90,000,000     3%
  6  三峡财务有限责任公司      80,000,000   2.6%
  7  广东证券股份有限公司      60,000,000     2%
  8  中国人民保险公司        50,000,000   1.6%
  9  酒泉钢铁(集团)有限责任公司 50,000,000   1.6%
  10   上海申能创业投资有限公司    50,000,000   1.6%
  (三)、基金持有人总数为56686户。
  三、基金科瑞有关当事人情况简介
  (一)基金发起人简介
  1.易方达基金管理有限公司
  法定代表人:梁棠
  注册地址:广州市体育西路189号28楼
  组织形式:有限责任公司
  注册资本:1.2亿元人民币
  设立日期:2001年4月17日
  批准设立机关:中国证券监督管理委员会
  营业期限:持续经营
  2.广东粤财信托投资公司
  法定代表人:孙亚余
  注册地址:广州市环市中路316号金鹰大厦东楼15、16楼
  组织形式:国有独资
  注册资本:5.6205亿元人民币(其中外汇4283万美元)
  设立日期:1984年12月19日
  批准设立机关:中国人民银行
  营业期限:持续经营
  (二)基金管理人简介
  名称:易方达基金管理有限公司
  设立日期:2001年4月17日
  法定代表人:梁棠
  注册资本:1.2亿元人民币
  注册地址:广州市体育西路189号28楼
  批准文号:证监基金字[2001]4号
  经营范围:发起设立基金、基金管理业务
  信息披露负责人:顾晶
  联系电话:(020)38797888
  公司概况:本公司经中国证监会证监基字[2001]4号文批准, 由广发证券有限责任公司、广东证券股份有限公司、广东粤财信托投资公司、天津信托投资公司、重庆国际信托投资公司和天津北方国际信托投资公司共同发起设立。
  公司设董事会、监事会,目前下设七个部门:投资管理部、市场拓展部、运作支持部、注册登记部、监察部、综合管理部和集中交易室。此外,还设立投资决策委员会和风险控制委员会两个专门委员会。
  公司已经建立并健全了内部风险控制制度、内部稽核制度、财务管理制度、人事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度。
  公司现有人员均具有大学本科以上学历,75%以上具有硕士以上学位,主要业务人员具有2年以上证券业务或三年以上其它金融业务的工作经历。
  目前易方达基金管理有限公司管理的其他基金有三家:基金科汇、基金科翔、基金科讯。
  (三)基金托管人简介
  1、基本情况:
  名称:交通银行
  设立日期:1987年4月1日
  注册资本:120亿元人民币
  法定代表人:方诚国
  注册地址:上海市仙霞路18号
  信息披露负责人:金玉凤
  咨询电话:021-62083017
  概况:交通银行是一家全国性股份制商业银行,自1987年重新组建以来,各项业务稳步、健康发展,1998年被国际金融界权威杂志《欧洲货币》评为中国最佳银行,1999年被国际权威杂志《环球金融》评为中国最佳银行。
  1998年6月,经中国人民银行(中国人民银行银复[1998]165号文)批准,交通银行正式成立证券投资基金托管部。1998年7月3日,经中国证监会[1998]30号文)批准,正式取得证券投资基金托管资格。
  财务状况:截至2000年末,交通银行总资产已达6281.82亿元,境内行实现利润26.01亿元,人均利润5.60万元,利润总额和人均利润水平名列国内银行前五名。
  2、基金托管部的部门设置及员工情况:
  交通银行总行于1998年6月获准设立证券投资基金托管部,托管部下设四个业务部门:监管交易部、清算核查部、内控巡查部和综合规划部。这四个部门主要履行以下三大职能:核心业务操作、内部监控、业务规划和拓展,现有员工21人。
  3、基金托管人托管的其他基金名称及资产净值:
  截止2001年12月31日,交通银行共托管了十只基金,分别为普惠、安顺、汉兴、裕华、兴科、安久、科讯、科汇、久富、华安创新,累计基金资产净值达到163.64亿元人民币。
  (四)、上市推荐人
  法定名称:广发证券股份有限公司
  法人代表:陈云贤
  地址:广州市天河北路183号大都会广场42楼
  联系人:姚军、陈植、伍卫、王紫伟、古雯
  联系电话:(020)87555888
  (五)验资机构
  安永华明会计师事务所
  地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城
  法定代表人:葛明
  电话:010-65246688
  传真:010-85188298
  经办注册会计师:葛明,金馨
  联系人:罗国基
  四、基金投资
  (一)投资目标
  本基金为价值型封闭式证券投资基金,主要投资于价值被市场绝对或相对低估的股票。本基金的投资目标是在控制股票投资组合风险的前提下,追求基金资产的长期稳定增值。
  (二)投资范围
  本基金投资的对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,本基金以价值型股票作为投资重点。
  (三)投资策略
  基金管理人在对宏观经济和市场发展趋势进行深入分析的基础上,进行资产在股票、债券和现金间的合理配置。当判断股票市场趋势向好时,基金管理人采取积极进取的投资方式,加大股票投资比例,降低债券投资、现金的比例,力求取得较好的资本增值收益;当预测股票市场走势趋淡时,则降低股票投资比例,加大债券投资和现金比例,避免股票市场大幅下挫时引起的资产损失。
  基金管理人主要选择公司价值被市场相对和绝对低估的股票构建投资组合,通过以下几个主要标准来选择价值型股票:
  1) 公司市盈率低于行业或市场的平均市盈率;
  2) 公司的市值与公司资产帐面价值的比率在同行业或全部上市公司中处较低水平;
  3) 公司所具有的有形资产或专利、品牌、销售网络、专有技术、特许权、重要客户等无形资产的实际价值未被市场认识或被市场低估;
  4) 相对于公司盈利能力和分红能力,其股价被市场低估;
  5) 目前盈利能力较低,但在行业经营环境得到改善条件下其盈利能力有潜力得到较大提高的公司的股票; 
  6) 公司管理层或控制权发生了重大改变,从而使公司盈利能力有潜力得到较大提高而公司股价尚未完全反映该变化的。
  本基金管理公司制定了严格的投资流程和监控制度,以实现股票投资组合的价值型导向。主要包括及时监控市场和投资组合的平均市盈率、重大投资前的市盈率试算、定期的控制达标、监察部的监察等措施。
  (五)基金经理
  陈志民先生,现年31岁,硕士,具有6年证券从业经验,历任厦门国际信托投资公司信托部经理助理、南方基金管理有限公司投资部副经理,曾任易方达基金管理有限公司基金科翔基金经理。
  (六)投资组合
  本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%。
  本基金投资于国家债券的比例,不低于基金资产净值的20%。
  本基金投资于单个上市公司股票的比例不高于基金资产净值的10%。
  本公司管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
  法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定时从其规定。
  五、基金契约摘要
  七)、基金的投资目标、投资范围、投资决策、投资组合、投资限制和交易席位的选择
  (一)投资目标
  本基金为价值型封闭式证券投资基金,主要投资于价值被市场绝对或相对低估的股票。本基金的投资目标是在控制股票投资组合的风险的前提下,追求基金资产的长期稳定的增值。
  (二)投资范围
  本基金投资的对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金以价值型股票作为投资重点。
  (三)投资策略
  基金管理人在对宏观经济和市场发展趋势进行深入分析的基础上,进行在股票、债券和现金间的资产配置。当判断股票市场趋势向好时,基金管理人采取积极进取的投资方式,加大股票投资比例,降低债券投资、现金的比例,力求取得较好的资本增值收益;当预测股票市场走势趋淡时,则降低股票投资比例,加大债券投资和现金比例,避免股票市场大幅下挫时引起的资产损失。
  基金管理人主要选择公司价值被市场相对和绝对低估的股票构建投资组合。基金管理人将通过以下几个主要标准来选择价值型股票:
  1、公司市盈率低于行业或市场的平均市盈率;
  2、公司的市值与公司资产帐面价值的比率在同行业或全部上市公司中处较低水平;
  3、公司所具有的有形资产或专利、品牌、销售网络、专有技术、特许权、重要客户等无形资产的实际价值未被市场认识或被市场低估;
  4、相对于公司盈利能力和分红能力,其股价被市场低估;
  5、目前盈利能力较低,但在行业经营环境得到改善条件下其盈利能力有潜力得到较大提高的公司的股票; 
  6、公司管理层或控制权发生了重大改变,从而使公司盈利能力有潜力得到较大提高而公司股价尚未完全反映该变化的。
  本基金管理公司制定了严格的投资流程和监控制度,以实现股票投资组合的价值型导向。主要包括电脑系统随时监控市场和投资组合的平均市盈率、重大投资前的市盈率试算、定期的控制达标、监察部的监察等措施。
  (四)投资决策
  1.决策依据
  (1)国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定;
  (2)国内国际宏观经济环境;
  (3)国家货币政策、利率走势及通货膨胀预期;
  (4)国家产业政策;
  (5)各地区、各行业发展状况;
  (6)上市公司研究;
  (7)证券市场走势。
  2.投资决策程序
  (1)研究员根据法律法规和本基金契约所确定的投资范围及投资决策委员会的投资策略等,确定入选股票投资基本库的股票,并在参考国内大型券商以及研究机构分析报告的基础上,从股票基本库中筛选出具有投资价值的股票列入股票初选库。
  (2)研究员对列入股票初选库的上市公司进行深入调研和分析,写出调研报告,对其中具有重大投资价值的股票向投资研究联席会议建议列入股票备选库。  (3)投资研究联席会议对研究员提交的研究报告进行讨论,最终确定入选股票备选库的股票,并根据市场情况对股票备选库进行修正。
  (4)基金管理组在股票备选库的范围内,根据投资决策委员会的决议,制定可行的投资操作方案,然后由基金经理将投资指令下达到集中交易室。
  上述投资策略和投资决策程序等基金管理人将根据实际需要进行改变,除非涉及投资目标、投资范围的变化,可不召开基金持有人大会,但相关变化应在中报或年报中予以披露。
  (五)投资组合
  本基金投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的80%。
  本基金投资于国家债券的比例,不低于基金资产净值的20%。
  本基金投资于单个上市公司股票的比例不高于基金资产净值的10%。
  本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不得超过该证券的10%。
  本基金投资不超过中国证监会规定的其他比例限制。
  法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定时从其规定。
  (六)投资限制
  本基金的投资范围仅限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行上市的股票、债券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。本基金禁止从事下列行为:
  1.投资于其他基金;
  2.将基金资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款;
  3.以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券;
  4.从事证券信用交易;
  5.以基金资产进行房地产投资;
  6.从事可能使基金资产承担无限责任的投资;
  7.将基金资产投资于与基金托管人或者基金管理人有利害关系的公司发行的证券;
  8.进行内幕交易、操纵市场,通过关联交易损害基金持有人的利益;
  9.配合管理人的发起人、本基金的发起人及其他任何机构的证券投资业务;
  10.故意维持和抬高管理人的发起人、本基金的发起人及其他任何机构所承销股票的价格;
  11.中国证监会规定禁止从事的其他行为。
  法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定时从其规定。
  (七)基金管理人代表基金形式股东权利的处理原则及方法
  1.不谋求对上市公司的控股,不参与上市公司的经营管理;
  2.有利于基金资产的安全和增值;
  3.独立行使股东权利,保护基金投资者的利益。
  4.基金管理人按照有关规定代表基金行使股东权利。
  (八)交易席位的选用原则
  1.选择使用交易席位的证券经营机构的标准
  基金管理人选择代理本基金证券买卖的证券经营机构,使用其专用交易席位。选择的标准是:
  (1)资力雄厚,信誉良好,注册资本不少于3亿元人民币。
  (2)财务状况良好,各项财务指标显示公司经营状况稳定。
  (3)经营行为规范,最近两年未因重大违规行为而受到中国证监会和中国人民银行的处罚。
  (4)内部管理规范、严格,具备健全的内控制度,并能满足基金运作高度保密的要求。
  (5)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要,并能为本基金提供全面的信息服务。
  (6)研究实力较强,有固定的研究机构和专门的研究人员,能及时为本基金提供高质量的咨询服务,包括宏观经济报告、行业报告、市场走向分析、个股分析报告及其它专门报告,并能根据基金投资的特定要求,提供专门研究报告。
  代理证券买卖的证券经营机构由基金管理人根据上述标准考察后确定。
  2、席位运作方式
  根据《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》的要求,基金通过一个证券经营机构购买证券的年成交量,不得超过本基金买卖证券年成交量的30%。基金管理人将根据该项规定并结合各证券经营机构提供研究报告及信息服务的质量,分配基金在各席位买卖证券的交易量。法律法规或监管部门另有规定时从其规定。
  3、其他事宜
  易方达基金管理有限公司将根据有关规定,在基金中期报告和年度报告中将所选证券经营机构的有关情况、基金通过该证券经营机构买卖证券的成交量、支付的佣金等予以披露,并向中国证监会报告。
  八)、基金发起人的权利与义务
  (一)基金发起人的权利
  1.申请设立基金;
  2.按基金发起人协议的约定及有关规定持有基金单位;
  3.出席或委派代表出席基金持有人大会;
  4.取得基金收益;
  5.依法转让基金单位;
  6.监督基金经营情况,获取基金业务及财务状况的资料;
  7.参与基金清算,取得基金清算后的剩余资产;
  8.法律、法规认可的其他权利。
  (二)基金发起人的义务
  1.公告基金招募说明书;
  2.在基金设立时认购和在存续期间持有符合本基金契约规定比例的基金单位;基金不能成立时及时退还所募资金本息;
  3.遵守基金契约;
  4.承担基金亏损或者终止时的有限责任;
  5.不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动;
  6.法律、法规及发起人协议规定的其他义务。
  九)、基金管理人的权利与义务
  (一)基金管理人的权利
  1.根据法律、法规和本基金契约的规定管理和运用基金资产;
  2.获得基金管理人报酬:
  3.依照有关规定,代表基金行使因基金投资而获得的任何权利;
  4.在事先征得基金托管人书面同意的前提下,基金管理人可以授权有关人员代表基金管理人履行本基金契约项下的任何义务或责任;
  5.监督基金托管人,如认为基金托管人违反了本基金契约及国家的有关法律法规,应呈报中国证监会和中国人民银行,并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、本基金契约及托管协议另有规定,否则基金管理人对基金托管人的行为不承担任何责任;
  6.除非基金管理人违反法律法规或本基金契约的规定,或者除非基金管理人故意不履行本基金契约所规定的任何义务,否则,基金管理人对基金资产或基金持有人的利益所发生的或遭致的损害不承担任何责任;
  7.法律、法规规定的其他权利。
  (二)基金管理人的义务
  1.自基金成立之日起,以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产;
  2.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金资产;
  3.建立健全内部风险管理、监察与稽核、财务管理及人事管理制度,保证所管理的基金资产和管理人的资产相互独立,保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相互独立;
  4.除依据《暂行办法》、本基金契约及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金资产;
  5.接受基金托管人的监督;
  6.按规定计算并公告基金资产净值及每一个基金单位资产净值;
  7.严格按照《暂行办法》、本基金契约及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
  8.保守基金商业秘密,不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《暂行办法》、本基金契约及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予以保密,不得向他人泄露;
  9.按规定向基金持有人分配基金收益;
  10.不谋求对上市公司的控股和直接管理;
  11.依据《暂行办法》、本基金契约及其他有关规定召集基金持有人大会;
  12.保存基金的会计账册、报表、记录15年以上;
  13.参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
  14.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时报告中国证监会,并通知基金托管人;
  15.因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;
  16.因基金托管人过错造成基金资产损失时,应为基金向基金托管人追偿;
  17.有关法律、法规规定的其他义务。
  十)、基金托管人的权利与义务
  (一)基金托管人的权利
  1. 根据法律、法规和本基金契约的规定保管基金资产;
  2.根据本基金契约的规定收取托管费用;
  3.监督基金管理人的投资运作,如认为基金管理人的有关行为违反了本基金契约及国家有关法律法规的规定,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资人的利益。除非法律法规、本基金契约及托管协议另有规定,否则基金托管人对基金管理人的行为不承担任何责任;
  4.除非基金托管人违反法律法规或本基金契约的规定,或者除非基金托管人故意不履行本基金契约所规定的任何义务,否则,基金托管人对基金资产或基金持有人的利益所发生的或遭致的损害不承担任何责任;
  5.在事先征得基金管理人书面同意的前提下,基金托管人可以授权有关人员代表基金托管人履行本基金契约项下的任何义务或责任;
  6.有权对基金管理人的违法、违规投资指令不予执行,并向中国证监会报告;
  7.法律、法规规定的其他权利。
  (二)基金托管人的义务
  1.以诚实信用、勤勉尽责的原则保管基金资产;
  2.设有专门的基金托管部,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金资产托管事宜;
  3.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金资产的安全,保证其托管的基金资产和基金托管人的资产以及不同的基金资产相互独立;对不同的基金分别设置账户、独立核算、分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
  4.除依据《暂行办法》、本基金契约及其他有关规定外,不得为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金资产;
  5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关的凭证;
  6.以基金的名义设立证券账户、银行账户等基金资产账户,负责基金投资于证券的清算交割,执行基金管理人的投资指令,负责基金名下的资金往来;根据基金管理人的要求保管基金资产投资的有关实物证券;
  7.保守基金商业秘密。除《暂行办法》、本基金契约及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不得向他人泄露;
  8.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值或基金单位价格;
  9.按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告,并报中国证监会和中国人民银行;
  10.建立并保存基金持有人名册;
  11.按有关规定,保存基金的会计账册、报表和记录等15年以上;
  12.按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
  13.依据基金管理人的指令或有关规定向基金持有人支付基金收益;
  14.参加基金清算小组,参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配;
  15.面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时,应及时报告中国证监会和中国人民银行,并通知基金管理人;
  16.因过错导致基金资产的损失,应承担赔偿责任,其过错责任不因其退任而免除;
  17.基金管理人因过错造成基金资产损失时,应为基金向基金管理人追偿;
  18.其他义务。
  十一)、基金持有人的权利与义务
  (一)基金持有人权利
  1.出席或者委派代表出席基金持有人大会;
  2.取得基金收益;
  3.监督基金经营情况,获取基金业务及财务状况的资料;
  4.依法转让基金单位;
  5.取得基金清算后的剩余资产;
  6.本基金契约规定的其他权利。
  每份基金单位具有同等的合法权益。
  (二)基金持有人义务
  1.遵守基金契约;
  2.交纳基金认购款项及规定的费用;
  3.承担基金亏损或者终止的有限责任;
  4、不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动。
  十二)、基金持有人大会
  (一)召开事由
  下列情形之一发生时,应当召开基金持有人大会:
  1.修改本基金契约;
  2.提前终止基金;
  3.更换基金管理人;
  4.更换基金托管人;
  5.延长基金期限;
  6.变更基金类型;
  7.基金扩募;
  8.中国证监会规定的其他情形。
  前款事项,除本契约另有规定的外,需召开基金持有人大会表决通过。
  (二)召集方式
  1.在正常情况下,基金持有人大会由基金管理人召集;
  2.在更换基金管理人或基金管理人无法行使召集权的情况下,由基金托管人召集基金持有人大会;
  3.因法律法规和中国证监会的规定基金管理人和基金托管人均无法行使召集权的情况下,由本基金发起人召集基金持有人大会。
  (三)通知
  召开基金持有人大会,召集人根据有关规定,于会议召开前,在至少一种中国证监会指定的报刊上公告。基金持有人大会通知应至少载明以下内容:
  1.会议召开时间、地点和会议期限;
  2.会议拟审议的主要事项;
  3.基金持有人的权利登记日;
  4.投票代理委托书的送达时间与地点;
  5.会务常设联系人姓名、电话。
  (四)出席方式
  1.现场开会。由基金持有人本人出席或以授权委托书委派代表出席;
  2.书面开会。书面开会以通讯表决的方式进行表决。
  (五)议事内容与程序
  1.议事内容:本条第一款所述的关系基金持有人利益的重大事项及召集人认为需提交基金持有人大会讨论的其他事项;
  2.议事程序:在现场开会的方式下,首先由召集人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议;
  在书面开会的方式下,首先由召集人提前公布提案,在所通知的表决截止日的第二天统计全部有效表决,在公证机构监督见证下形成决议。
  (六)表决
  1.基金持有人出席基金持有人大会,所持每份基金单位有一票表决权;
  2.基金持有人大会决议必须经出席会议的基金持有人所持表决权的半数以上通过,但更换基金管理人或托管人的决议应由持有半数以上基金单位的基金持有人通过;
  3.基金持有人大会决议对全体基金持有人、基金管理人和基金托管人具有相同约束力。
  (七)公告
  基金持有人大会决议经基金上市的交易所核准后,在中国证监会指定的信息披露报刊上予以公告。
  十三)、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序
  (一)基金管理人的更换
  1.基金管理人的更换条件
  有下列情形之一,经中国证监会批准,更换基金管理人:
  (1) 基金管理人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产;
  (2) 基金托管人有充分理由认为更换基金管理人符合基金持有人利益;
  (3) 代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金管理人退任;
  (4) 中国证监会有充分理由认为基金管理人不能继续履行基金管理职责。
  2.基金管理人的更换程序
  (1) 提名:新任基金管理人由基金托管人或中国证监会提名;
  (2) 决议:基金持有人大会对被提名的新任基金管理人形成决议;
  (3) 批准:新任基金管理人经中国证监会审查批准方可继任,原任基金管理人经中国证监会批准方可退任;
  (4) 公告:基金管理人更换后,将由基金托管人在中国证监会批准后5个工作日内在中国证监会指定的信息披露报刊上公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换,由基金发起人在获得批准后5个工作日内在中国证监会指定的信息披露报刊上公告。
  (二)基金托管人的更换
  1.基金托管人的更换条件
  有下列情形之一,经中国证监会和中国人民银行批准,可以更换基金托管人:
  (1) 基金托管人解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产;
  (2) 基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益;
  (3) 代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任;
  (4) 中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管职责。
  2.基金托管人的更换程序
  (1) 提名:由基金管理人或中国证监会提名新任基金托管人;
  (2) 决议:基金持有人大会对被提名的新任基金托管人形成决议;
  (3) 批准:新任基金托管人经中国证监会和中国人民银行审查批准方可继任,原任基金托管人经中国证监会和中国人民银行审查批准方可退任;
  (4) 公告:基金托管人更换后,将由基金管理人在获得中国证监会和中国人民银行批准后5个工作日内在中国证监会指定的信息披露报刊上公告。如果基金托管人和基金管理人同时更换,由基金发起人在获得批准后5个工作日内在中国证监会指定的信息披露报刊上公告。
  新任基金托管人与原基金托管人进行资产管理交接手续,并与基金管理人核对资产总值。
  十四)、基金资产
  (一) 基金资产总值
  基金资产包括基金所拥有的股票、债券和银行存款。
  基金资产总值包括基金所拥有的各类证券价值、银行存款本息以及其他投资所形成的价值总和。
  (二)基金资产净值
  基金资产净值等于基金资产总值减去负债后的价值。
  (三)基金资产账户
  本基金以"科瑞证券投资基金专户"名义开立基金专用银行账户及证券帐户,与基金管理人和基金托管人自有的资产账户以及其他基金资产账户相独立。
  (四)基金资产的处分
  基金资产应独立于管理人和托管人的资产,并由托管人保管。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担法律责任,其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依据《暂行办法》、本基金契约及其他有关规定处分外,基金资产不得被处分。
  十五)、基金资产估值
  (一)估值目的
  基金资产估值的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。
  (二)估值日
  每个工作日对基金资产进行估值。
  (三)估值方法
  l、上市股票以估值日证券交易所挂牌的市场平均价估值;该日无交易的,以最近交易日平均价估值;
  2、未上市股票分两种情况处理:配股和增发新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的市价估值;首次公开发行的股票,按成本估值;
  3、配股权证,从配股除权日起到配股确认日止,按市场平均价高于配股价的差额估值; 
  4、上市债券成本以不含息价格计价,按估值日证券交易所挂牌的市场平均价计算后的净价估值;该日无交易的,以最近交易日净价估值,并按债券面值与票面利率在债券持有期间内逐日计提利息;
  5、未上市债券成本以不含息价格计价,并按成本估值,按债券面值与票面利率在债券持有期间内逐日计提利息;
  6、如有确凿证据表明按上述方法对基金进行估值不能客观反映其公允价值,基金管理人可根据具体情况与基金托管银行商定后,按最能反映公允价值的价格估值;
  7、如有新增事项,按国家最新规定估值。
  8、如因国家法律法规或政策的调整而无法或不宜采用上述规定确定资产价值时,则基金管理人依据有关规定办理。
  (四)估值对象
  基金所拥有的股票、债券等资产。
  (五)估值程序
  基金日常估值由基金管理人进行。用于公开披露的基金资产估值由基金管理人完成估值后,将估值结果以书面形式报告给基金托管人,基金托管人按照基金契约、托管协议规定的估值方法、时间与程序进行复核,基金托管人复核无误后签字返回给基金管理人;月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
  (六)暂停估值的情形
  1.基金投资涉及的证券交易所遇法定节假日、因故暂停营业时;
  2. 因不可抗力因素致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时;
  3. 符合法律法规规定的其它情况。
  十六)、基金费用与税收
  (一)基金费用的种类
  1.基金管理人的报酬;
  2.基金托管人的托管费;
  3.基金上市费用;
  4.基金信息披露费用;
  5.基金持有人大会费用;
  6.基金会计师费用和律师费用等;
  7.按照国家有关规定可以列入的其他费用;
  8.国家另有规定的从其规定。
  本基金费用由基金托管人从基金资产中支付。
  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  1.基金管理人的报酬
  基金管理人的管理费,在通常情况下,按前一日的基金资产净值的1.5%的年费率计提。本基金成立三个月后,若持有现金的比例超过资产净值的20%,超出部分不计提基金管理费。计算方法如下:
  H=E×l.5%÷当年天数; 
  H为每日应计提的基金管理费;
  E为前一日基金资产净值(扣除本基金持有现金比例超过20%部分的基金资产净值)
  基金管理人的管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
  2.基金托管人的托管费
  基金托管人的托管费按前一日的基金资产净值的0.25%的年费率计提。计算方法如下:
  H=E×0.25%×1/当年天数
  H为每日应支付的基金托管费
  E为前一日的基金资产净值(扣除本基金持有现金比例超过20%部分的基金资产净值)
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支取。
  3.上述(一)的 3 - 8项中所述费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额,由基金托管人根据基金管理人指令从基金资产中支付。
  (三)不列入基金费用的项目
  基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
  (四)基金税收
  本基金及本基金持有人应依据国家有关规定依法纳税。
  (五)基金管理人报酬和基金托管人托管费的调整
  经基金管理人和基金托管人协商一致,可以调低基金管理人的报酬和基金托管人的托管费,并报中国证监会核准后公告,无须召开基金持有人大会通过。
  十七)、基金收益与分配
  (一)基金收益的构成
  1.基金投资所得红利、股息、债券利息;
  2.买卖证券价差;
  3.银行存款利息;
  4.其他收入。
  因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入基金收益。
  (二)基金净收益
  基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
  (三)基金收益分配原则
  1、基金收益分配的比例不低于基金会计年度净收益的90%,并采取现金形式进行;
  2、基金收益每年至少分配一次;
  3、基金当年收益应先弥补上一年度亏损后,才可进行当年收益分配;
  4、基金投资当年亏损,则不进行收益分配;
  5、每份基金单位享有同等分配权;
  6、上述规定因国家法律、法规或政策变化发生调整时,经中国证监会核准后公告,无须召开持有人大会。
  (四)基金收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益的分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。
  (五)基金收益分配方案的确定与公告
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,由基金托管人核实后确定,在报中国证监会备案后5个工作日内在中国证监会指定的信息披露报刊上公告。
  十八)、基金的会计与审计
  (一)基金会计政策
  1.基金的会计年度为公历年度的1月1日至12月31日;
  2.基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
  3.会计制度执行国家有关会计制度;
  4.本基金独立建账、独立核算;
  5.基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
  6.基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。
  (二)基金审计
  1.本基金管理人聘请具有证券业从业资格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表进行审计。
  会计师事务所及其注册会计师与基金发起人、基金管理人、基金托管人相互独立。
  2.会计师事务所更换经办注册会计师,须事先征得基金管理人同意,并报中国证监会备案。
  3、基金管理人(或基金托管人)认为有充足理由可更换会计师事务所,经基金托管人(或基金管理人)同意,报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所在5个工作日内公告。
  十九)、基金的信息披露
  本基金的信息披露将按照《暂行办法》、《证券投资基金信息披露指引》、本基金契约及其他有关规定进行。本基金的信息披露事项必须在至少一种中国证监会指定的信息披露报刊上公告。
  (一)定期报告
  基金的定期报告包括年度报告、中期报告、投资组合公告、基金资产净值公告。
  1.基金的年度报告、中期报告
  基金年度报告经注册会计师审计后在基金会计年度结束后90日内公告,同时报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案;基金中期报告在基金会计年度前六个月结束后60日内公告,同时报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。
  2.投资组合公告
  投资组合公告每季至少公告一次。公告截止日后15个工作日内,基金管理人应编制完成投资组合公告,经基金托管人复核后予以公告,同时报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。
  2. 基金资产净值公告
  本基金资产净值至少每周公布一次。基金管理人须于每次公告截止日后第一个工作日计算并公告基金资产净值及每份基金单位资产净值,同时分别报送中国证监会和基金上市的证券交易所备案。基金管理人在计算基金资产净值时,基金所持股票应当按照公告截止日当日平均价计算。
  在计划分配收益确定后,基金资产净值应扣除此部分;在基金收益未经审计之前同时公告未扣除与拟扣除计划分配收益的两项基金资产净值,收益经审计后仅公告已扣除计划分配收益的基金资产净值。
  除特殊情况外,年度报告以外的定期报告无需经过会计事务所审计。
  (二)基金的临时报告
  本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应按照法律、法规及中国证监会的有关规定及时报告和公告。
  重大事件是指可能对基金持有人权益及基金单位的交易价格产生重大影响的事件,包括下列情况:
  1.基金持有人大会决议;
  2.基金管理人或基金托管人变更;
  3.基金管理人的董事长、总经理、基金托管部的总经理变动;
  4.基金管理人的董事一年内变更超过50%;
  5.基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更超过30%;
  6.基金管理人或基金托管人受到重大处罚;
  7.重大关联事项;
  8.重大诉讼、仲裁事项;
  9.基金提前终止;
  10.基金扩募、续期或转型;
  11.其他重大事项。
  (三)澄清公告与说明
  在任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动时,相关的信息披露义务人知悉后应立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报送中国证监会和基金上市交易的证券交易所。
  (四)信息披露事务管理
  1.本基金信息披露事项将刊登在中国证监会指定的信息披露报刊上。本基金管理人和基金托管人指定专人负责信息管理事务。
  2.基金托管人须对基金管理人编制的定期报告中有关内容进行复核,并就此向基金管理人出具书面文件。
  3.本基金定期公告、临时公告等文本存放在基金管理人和基金托管人的办公场所,在办公时间内基金持有人可免费查阅。在支付工本费后,可取得上述文件复印件。
  基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
  二十)、基金的扩募、续期或转型
  (一)基金的扩募或续期
  本基金的类型为契约型封闭式,如果进行扩募或续期,应当具备下列条件:
  1.年收益率高于全国基金平均收益率;
  2.本基金管理人、托管人最近三年内无重大违法、违规行为;
  3.基金持有人大会和基金托管人同意扩募或续期;
  3. 中国证监会规定的其他条件。
  本基金在具备上述条件后,管理人可以向中国证监会申请基金的扩募或在基金存续期满时申请基金的续期。
  (二)基金的转型
  基金的转型是指本基金由封闭式基金转变为开放式基金,基金的转型应当具备以下条件:
  1.本基金管理人(托管人)必须具备管理(托管)开放式基金所必须的人才、技术、设施等必要条件;
  2.本基金管理人、托管人最近一年内无重大违法、违规行为;
  3.基金持有人大会同意基金的转型;
  4.中国证监会规定的其他条件。
  本基金在具备上述条件后,管理人可以在基金存续期内向中国证监会申请基金的转型。
  二十一)、基金的终止和清算
  (一)基金的终止
  有下列情形之一的,基金应当终止:
  1.基金封闭期满,未被批准续期的;
  2.基金经批准提前终止的;
  3.因重大违法、违规行为,基金被中国证监会责令终止的;
  4.有关法律法规规定的其他情形。
  (二)基金清算小组
  1.自基金终止之日起3个工作日内成立基金清算小组,基金清算小组必须在中国证监会的监督下进行基金清算。
  2.基金清算小组成员由基金发起人、基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、具有从事证券法律业务资格的律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘请必要的工作人员。
  3.基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以依法进行必要的民事活动。
  (三)基金清算程序
  1.基金终止后,由清算小组统一接管基金资产,任何人不得处理和处置;
  2.对基金资产进行清理、核查,确定基金资产;
  3.对基金资产进行估价;
  4.对基金资产进行变现;
  5.将基金清算结果报中国证监会;
  6.公布清算公告;
  7.进行基金剩余资产的分配。
  (四)清算费用
  清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由清算小组从基金资产中支付。
  (五)基金清算剩余资产的分配
  基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后,按基金持有人持有的基金单位比例进行分配。
  (六)基金清算的公告
  基金终止并报中国证监会备案后5个工作日内由基金清算小组公告;清算过程中的有关重大事项将及时公告;基金清算结果由基金清算小组经中国证监会批准后3个工作日内公告。
  (七)基金清算账册及文件的保存
  基金清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
  二十五)、基金契约的修改和终止
  (一)基金契约的修改
  1、本基金契约的修改应经基金契约当事人同意;
  2、修改基金契约应召开基金持有人大会,基金契约修改的内容应经基金持有人大会决议同意,但在下列情况下,基金管理人无需召开持有人大会即可公告:
  1) 本基金契约已另有规定的;
  2) 如因法律、法规及中国证监会颁布之规定的相应修改而导致本基金契约的部分条款与之不符的,则基金契约应自行适用法律、法规及中国证监会颁布之规定的相应修改。
  3、 基金契约的修改应报中国证监会批准。
  (二)基金契约的终止
  1.基金的终止
  出现下列情况之一,应当终止基金:
  (1) 基金封闭期满又未被批准续期;
  (2) 基金经批准提前终止;
  (3) 因重大违法行为,基金被中国证监会责令终止。
  (4) 法律、法规规定的其他情形。
  2.基金契约的终止
  基金终止后,应当对基金进行清算。中国证监会对清算结果批准并予以公告后基金契约方能终止。
  六、基金运作情况
  (一)基金管理人报告
  1、科瑞证券投资基金已于2002年3月12日正式成立,并由基金管理人正式开始投资运作。
  2、基金运作的具体情况将依据有关规定通过基金年度报告、基金中期报告、基金临时公告、基金资产净值公告和基金投资组合公告等信息披露形式披露。
  3、基金管理人拟利用各证券经营机构提供的证券分析报告为科瑞证券投资基金运作提供决策参考,并按一定标准从中选择多家证券经营机构为科瑞证券投资基金提供专用交易席位。
  (二)基金托管人报告
  本基金托管人交通银行依据签署的《科瑞证券投资基金基金契约》受理托管科瑞基金的全部资产,对基金投资运作进行全面的会计核算和必要的监督。
  七、财务状况
  (一)基金向保险公司配售的1亿份基金单位和公开发行的28.7亿份基金单位和发起人认购的3000万份基金单位共计30亿元,已于2002年3月12日全部划至本基金的托管人交通银行"科瑞证券投资基金专户",并经安永华明会计师事务所验资,资金全部到位,并出具了相应的验资报告。
  (二)、基金管理人将按照《基金契约》及《证券投资基金信息披露指引》的规定披露基金财务状况。
  (三)、财务状况         
  1、资产负债状况
  截止2002年3月14日(单位:元)
  股票投资-成本        45,191,150.28
  股票投资-估值增值        47,338.96
  银行存款        2,006,199,723.69
  清算备付金        673,652,440.44
  交易保证金          250,000.00
  证券清算款        281,442,920.77
  应收利息            397,459.16
  其他应收款          464,968.17
  基金资产总值      3,007,646,001.47
  应付管理人报酬        246,883.16
  应付托管费           41,147.19
  应付佣金             36,511.49
  其他应付款          3,480,905.00
  预提费用            4,474.56
  基金负债总值        3,809,921.40
  基金单位总额      3,000,000,000.00
  未实现利得           47,338.96
  未分配净收益        3,788,741.11
  基金资产净值      3,003,836,080.07
  负债及持有人权益合计  3,007,646,001.47
  每份基金单位资产净值        1.0013
  注: 1)其他应收款指应收申购冻结资金利息
  2)其他应付款指应付基金发行费用、应付券商垫付席位保证金等
  3)上述披露的本基金财务数据未经审计
  2、重要财务事项
  (1)总发行费扣除上网发行手续费、承销费用、预计信息披露费、上市推荐费、律师费、会计师费、上市初费后为3,220,124.69元,计入本期收益。
  总发行费        30,000,000.00元
  扣除:上网发行费    3,799,875.31元
  承销费用        20,000,000.00元 
  预计信息披露费      1,800,000.00元
  上市推荐费        700,000.00元
  律师费           40,000.00元
  会计师费           50,000.00元
  上市初费           30,000.00元
  计入本期收益       3,220,124.69元
  (2)本期收益主要是银行存款利息收入(含申购冻结资金利息)和发行费节余
  (3)未实现利得是指基金资产的估值增值
  上市证券以计算日市场平均价为准;该日无交易的,以最近的交易日平均价为准。
  3、资产净值计算方法:
  资产净值=基金单位总额+未分配净收益+未实现利得
  其中:            单位:元
  基金单位总额      3,000,000,000.00
  未分配净收益        3,788,741.11      
  未实现利得           47,338.96
  八、重要事项揭示
  (一) 基金发起人认购及持有基金单位份额情况:
  发起人名称         认购份额(万份)  占总份额的比重(%)
  易方达基金管理有限公司    1500         0.5%
  广东粤财信托投资公司      1500         0.5%
  依据《基金契约》,本基金发起人认购的发起人份额,自本基金成立之日起一年内不得转让,一年以后,在本基金存续期间,全体发起人持有的基金单位总份额不得低于基金单位总份额的0.5%。法律法规如对发起人在基金存续期间所应持有的基金份额另有规定时,从其规定,基金管理人将对调整情况及时公告。
  (二) 本基金29.7亿份基金单位将于2002年3月20日在上海证券交易所挂牌上市。
  易方达基金管理有限公司
  2002年 3月16日  
  附件:备查文件
  1、 中国证监会批准科瑞证券投资基金设立的文件
  2、 上海证券交易所《上市通知书》(上证上[2002]31号)
  3、科瑞证券投资基金基金契约
  4、法律意见书
  5、基金发起人营业执照
  6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程
  7、基金托管人业务资格批件和营业执照
  8、基金招募说明书