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2020年02月18日 星期二

易方达科瑞封闭(500056)公告正文

科瑞证券投资基金发行公告

公告日期 2002-02-25 来源 上海证券报


                             科瑞证券投资基金发行公告

重要提示
  1、科瑞证券投资基金的发行及募集方案已获中国证监会证监基金字【2001】59号文批准。
  2、科瑞证券投资基金采用网上发行与网下发行相结合的方式,共发行30亿份基金单位,其中网上部分通过上海证券交易所交易系统对自然人上网定价发行;网下部分向法人投资者发行,其中向商业保险公司定向配售1亿份基金单位,发起人认购3000万份基金单位。
  3、本次发行并非上市,有关上市事项将另行公告。
  4、根据中国证监会的要求,为体现证券投资基金主要面向中小投资者的原则,本次上网定价发行采用"分段配号,统一抽签"的方法确定中签号码,请投资者务必仔细阅读本发行公告。
  5、凡参加本次上网申购的自然人必须使用本人的证券帐户(股票帐户或基金帐户)。本次基金发行可以多次申购,但由于本次上网定价发行采用分段配号方式,投资者只能用一个股票帐户或基金帐户在同一个证券营业部的同一个席位申购本基金。投资者在某一证券营业部申购之后,不能再在其他证券营业部申购,否则其委托无效。
  6、根据中国证监会的规定,一个自然人只能开设和使用一个资金帐户,并只能对应一个股票帐户或基金帐户;不得非法利用他人帐户或资金进行申购,也不得违规融资或帮助他人违规进行申购。证券经营机构不得允许一个自然人开设和使用一个或多个资金帐户对应多个股票帐户或基金帐户申购本基金。
  法人不得参与上网申购。
  各开户机构不得内部开户、虚假开户和批量开户。
  在基金发行过程中,证券营业部不得无理扣押投资者的申购委托单,不得透支申购,不得挪用客户保证金,不得有舞弊行为。
  对于违反上述规定者,中国证监会将严肃处理。
  7、本次发行未参与定向配售的商业保险公司可进行网下申购,申购上限为本基金批准发行总规模的10%,即30000万份基金单位。除商业保险公司外,网上部分和网下部分其他申购者单个账户的申购份数均不得大于本基金批准发行总规模的3%,即9000万份基金单位。
  8、本公告仅对科瑞证券投资基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解科瑞证券投资基金的一般情况,请详细阅读刊登在2002年2月25日《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上的《科瑞证券投资基金招募说明书》。
  一、发行基本情况
  1、发行数量
  科瑞证券投资基金本次在网上和网下同时向社会公开发行30亿份基金单位。网上向个人投资者定价发行的预定份额为15亿份基金单位;网下向机构投资者发行的预定份额为15亿份基金单位,其中,发起人认购3000万份基金单位,向商业保险公司定向配售1亿份基金单位,余下13.7亿份由参与定向配售的商业保险公司以外的法人投资者(包括未参与定向配售的商业保险公司)申购。如网上、网下一方出现认购不足,而另一方超额认购,则可根据实际情况进行双向回拨。若回拨后仍有余额,则延长发行期,在延长期内采用时间优先原则对法人投资者进行网下配售。发行期结束后仍有余额,则由承销团包销。
  基金发起人易方达基金管理有限公司认购基金单位总份额的0.5%,即1500万份基金单位;广东粤财信托投资公司认购基金单位总份额的0.5%,即1500万份基金单位。发起人认购总数为3000万份,占基金单位总份额的1%。
  向商业保险公司定向配售部分,中国人民保险公司认购5000万份基金单位,中国太平洋保险公司认购3000万份基金单位,中国再保险公司及泰康人寿保险股份有限公司分别认购1000万份基金单位。本次科瑞证券投资基金共向商业保险公司定向配售1亿份基金单位。
  对于不包括向商业保险公司定向配售部分及发起人认购部分的网上、网下双向回拔,其具体回拨规则如下:
  1)若网下有效申购量超过13.7亿份基金单位,而网上有效申购量不足15亿份基金单位时,则以网上申购不足部分(即15亿份基金单位减去网上有效申购量后的余额)向网下回拨。本次发行的网下发行量为13.7亿份基金单位加上网上向网下的回拨量,网上发行量为网上有效申购量。
  2)若网下有效申购量不足13.7亿份基金单位,而网上有效申购量超过15亿份基金单位时,则以网下申购不足部分(即13.7亿份基金单位减去网下有效申购量后的余额)向网上回拨。本次发行的网下发行量为网下有效申购量,网上发行量为15亿份基金单位加上网下向网上的回拨量。
  3)若网下有效申购量不足13.7亿份基金单位,同时网上有效申购量不足15亿份基金单位时;或网下有效申购量超过13.7亿份基金单位,同时网上有效申购量超过15亿份基金单位时,不实施回拨。
  4)若网下有效申购量等于13.7亿份基金单位,或网上有效申购量等于15亿份基金单位时,不实施回拨。
  2、发行价格
  每份基金单位的发行价格为人民币1.01元,其中,面值1.00元,发行费用0.01元。
  3、发行对象
  中华人民共和国境内自然人及法人(法律、法规及其他有关规定禁止购买者除外)。其中,网上部分通过上海证券交易所交易系统对自然人上网定价发行,网下部分向法人发行。
  4、发行时间
  科瑞证券投资基金的上网定价发行日期为2002年2月28日,发行时间为上午9:30-11:30和下午13:00-15:00。网下发行部分法人投资者和商业保险公司的缴款截止日为2002年3月1日(上网定价发行日后的第一个工作日),缴款截止时间为下午17:00。如遇重大突发事件影响本基金发行,经中国证监会同意后,可在下一个工作日顺延申购和缴款。若出现认购不足,则发行期延长十个工作日,延长期内采用时间优先原则对法人投资者进行网下配售,一旦基金募集份额达到30亿份基金单位,延长期将提前终止。有关发行期延长的情况,主承销商将在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上进行公告。
  5、发行方式
  本次发行采用网上、网下同时发行,双向回拔的方式,余额由承销团包销。
  6、发行地点
  与上海证券交易所联网的全国各证券营业网点。
  7.基金申购简称及基金申购代码
  本基金申购简称为“科瑞申购”,基金申购代码为“735056”。
  二、发行方式
  (一)网上部分
  1、采用上网定价发行方式,即利用上海证券交易所交易系统,由本基金发行主承销商中信证券股份有限公司作为唯一“卖方”,将“基金科瑞”15亿份基金单位输入其设在上海证券交易所的基金发行专户,以发行价作为卖出价。
  2、投资者可在指定发行时间内,通过与上海证券交易所联网的全国各交易网点以公布的发行价格和申购方式,进行申购。
  3、申购结束后,由上海证券交易所的交易系统统计有效申购户数和有效申购量,并根据有效申购量和按上述回拨规则确定的本次网上发行量确定申购者的认购份数。具体方法是:
  1)有效申购量小于或等于本次网上发行量时,申购者按实际有效申购量认购。
  2)有效申购量大于本次网上发行量时:(1)若有效申购量小于30亿份(含30亿份)时,由上海证券交易所进行统一配号,按每1000份有效申购确定一个配号,并进行统一抽签,确认认购份数。(2)若有效申购量大于30亿份时,采用“分段配号、统一抽签”的方式进行配号抽签,确定认购份数。
  (二)网下部分
  1、有意参与申购的法人投资者(不包括已参与定向配售的商业保险公司)应按有关规定在上海证券交易所开立证券交易账户及资金账户。按要求填写《科瑞证券投资基金认购申请表》(见附件,可复印放大或按公布表样自行制作)并经法定代表人(或授权代表人)签字盖章后,于2002年2月27日(上网定价发行日的前一个工作日)17:00前,与营业执照(副本)复印件(加盖公章)一起传真至主承销商处(传真号:010-84868313)。
  2、法人投资者的最低申购数量为200万份,且申购数量必须为100万份基金单位的整数倍。未参与定向配售的商业保险公司的申购上限为本次发行总额的10%,即30000万份基金单位。商业保险公司以外的法人申购上限为本次发行总额的3%,即9000万份基金单位。
  3、申购结束后,主承销商将统计本次有效申购总量,并根据每个法人投资者的有效申购量和按上述回拨规则确定的本次网下发行量确定每个法人投资者的实际认购数量。具体方法是:
  1)若有效申购总量小于或等于本次网下发行量时,则每家法人投资者按有效申购数量认购。
  2)若有效申购总量大于本次网下发行量时,则每个法人投资者的实际认购数量按比例配售方法确定:
  每个法人投资者的实际认购数量=(本次网下发行量/本次有效申购总量)×该法人投资者的有效申购量
  法人投资者实际认购数量中不足一份基金单位的余额,由主承销商认购。
  (三)若按上述方法确定的网上认购总量、网下认购总量加上发起人认购量、向商业保险公司定向配售量和发行延长期内对法人投资者的配售量小于本次基金批准发行总规模,则余额由主承销商组建的承销团包销。
  三、网上发行部分
  (一)申购程序
  1、已有上海证券交易所股票账户或基金账户的个人投资者可直接进行申购。
  2、尚未办理上海证券交易所的股票账户卡或基金账户卡的投资者应在    2002年2月28日(上网定价发行日)前办好开户手续。有关开设基金账户和股票账户的具体程序和办法,请到各开户网点详细阅读有关规定。
  3、已开设股票账户的投资者不得再开设基金账户,否则将给自身的申购和交易造成不便或损失。
  4、本次上网定价发行,参加申购的投资者每一账户的申购量最少不得低于1000份;超过1000份的,须为1000份的整数倍,申购上限为基金总规模的3%即9000万份基金单位,投资者可多次申购,但每笔申购不得超过99.9万份。同一账户多次申购的,将多次申购的数量全部累加后,对同一账户的申购进行连续配号。
  5、投资者根据自己的计划申购量,申购前在自己的资金账户中存入足够的资金。一经办理申购手续,申购资金即被冻结。
  6、委托申购
  本次上网定价发行基金的申购手续与上网发行股票的申购手续相同。投资者可通过填写申购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的证券经营法人办理申购委托。
  7、投资者完成申购委托后,不得撤单。
  (二)配号抽签方式
  1.确定有效申购量
  2002年3月1日(上网定价发行日后的第一个工作日),由各证券交易网点将申购资金划入中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申购资金专户,所有申购资金必须在2002年3月1日(上网定价发行日后的第一个工作日)下午17:00前到达该申购资金专户,在途资金需提供中国人民银行电子联行划款凭证,否则视为无效申购。
  2002年3月4日(上网定价发行日后的第二个工作日),由主承销商中信证券股份有限公司会同中国证券登记结算有限责任公司上海分公司对申购资金实际到账情况进行核查,由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对申购到账资金进行验资并出具报告。上海证券交易所以剔除违规申购资金后的实际到账资金确认为有效申购。
  2.配号
  当有效申购总量大于按回拨规则确定的网上发行量而小于或等于30亿份时,按每1000份配1个号。
  当有效申购总量大于30亿份时,在每个申购帐户的所有申购委托进行加总后,根据每个帐户的有效申购量的大小进行分段配号。具体包括下列四种情况:
  A、有效申购量在5万份以下(含5万份)的帐户
  每1000份配1个号。
  B、有效申购量在5万份至35万份(含35万份)的帐户
  5万份以内为第一段,每1000份配1个号(共50个);超过5万份的部分为第二段,按每1500份配1个号。两段配号相加为该帐户的总配号数。
  C、有效申购量在35万份至99.8万份(含99.8万份)的帐户
  5万份以内(第一段)每1000份配1个号(共50个);5万份至35万份的部分(第二段)按每1500份配1个号(共200个);超过35万份的部分为第三段,按每1800份配1个号。三段配号数相加即为该帐户的总配号数。
  D、有效申购量在99.8万份以上的帐户
  5万份以内(第一段)每1000份配1个号(共50个);5万份至35万份的部分(第二段)按每1500份配1个号(共200个);35万份至99.8万份的部分(第三段)按每1800份配1个号(共360个);超过99.8万份的部分为第四段,按每2000份配1个号。四段配号相加即为该帐户的总配号数。
  各帐户有效申购量按以上方法配号后,不足1个号的余数,皆配1个号。
  上海证券交易所在2002年3月4日(上网定价发行日后的第二个工作日)下午收市后将申购配号记录传给各证券交易网点。申购者可在2002年3月5日(上网定价发行日后的第三个工作日)到原委托申购的交易网点确认申购配号。
  3、公布配号中签率
  对于按回拨规则确定的网上发行量,每1个中签号码认购1000份,所以中签号码总量为:网上发行量/1000,则:
  配号中签率 =((网上发行量/1000)/配号总数)×100%。
  配号中签率将于2002年3月5日(上网定价发行日后的第三个工作日)在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上公布。
  4、摇号抽签并公布中签号
  2002年3月5日(上网定价发行日后的第三个工作日),在本基金发起人、基金管理人、基金托管人以及公证部门的监督下,由中信证券股份有限公司组织摇号抽签。中签结果于2002年3月6日(上网定价发行日后的第四个工作日)在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上公布。申购者根据公布的中签号码并对照自己的申购配号,确认自己的认购份数。每一个中签号码认购1000份基金单位。
  四、网下发行部分
  (一) 申购和认购程序
  1、参与申购的法人投资者应按有关规定在上海证券交易所开立证券交易账户及资金账户。按要求填写《科瑞证券投资基金认购申请表》(见附件,可复印放大或按公布表样自行制作)并经法定代表人(或授权代表人)签字盖章后,于2002年2月27日(上网定价发行日的前一个工作日)17:00前,与营业执照(副本)复印件(加盖公章)一起传真至主承销商处(传真号:010-84868313)。
  2、参与申购的法人投资者须全额预缴,于2002年3月1日(上网定价发行日后的第一个工作日)17:00前将申购款划至主承销商指定的银行账户:
  户名:中信证券股份有限公司
  开户行:中信实业银行北京京城大厦支行
  账号:7110210187000003433
  投资者务必注意确保资金及时、足额到账,只有按要求填写了《科瑞证券投资基金认购申请表》并且资金及时、足额到账的申购方为有效申购。汇款凭证上请注明“基金科瑞申购”字样。
  3、法人投资者的最低申购数量为200万份,且申购数量必须为100万份基金单位的整数倍。未参与定向配售的商业保险公司的申购上限为本次发行总额的10%,即30000万份基金单位。商业保险公司以外的法人申购上限为本次发行总额的3%,即9000万份基金单位。
  4、参加本基金定向配售的商业保险公司须于2002年3月1日(上网定价发行日后的第一个工作日)17:00前将配售款足额划至基金管理人指定的银行账户,并将划款凭证传真至基金管理人处。
  (二)认购比例确定方式
  1、2002年3月4日(上网定价发行日后的第二个工作日),由主承销商中信证券股份有限公司对法人投资者的申购资金实际到账情况进行核查,由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所对申购到账资金进行验资并出具报告。
  2、认购比例
  若法人投资者有效申购数量大于按回拨规则确定的本次网下发行量时,则:
  认购比例=(本次网下发行量/本次有效申购总量)×100%
  法人投资者认购比例将于2002年3月5日(上网定价发行日后的第三个工作日)在《中国证券报》、《证券时报》和《上海证券报》上公布。
  五、清算与交割
  1、2002年3月1日(上网定价发行日后的第一个工作日)到2002年3月5日(上网定价发行日后的第三个工作日),全部网上申购资金将被冻结在申购专户中;从2002年3月2日到2002年3月5日(上网定价发行日后的第三个工作日),全部法人投资者的网下申购资金将被冻结在主承销商指定的银行账户中。冻结期间按企业活期存款利率计算的资金利息属于设立后的本基金资产。
  2、2002年3月6日(上网定价发行日后的第四个工作日)进行清算交割和登记。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司将在当日对网上未中签部分的冻结申购款予以解冻,未中签的申购资金返还投资者,中签的认购款在扣除上网发行手续费后划至科瑞证券投资基金在托管银行的资金账户。主承销商在当日对网下未获认购部分的冻结款予以解冻,未获认购部分的资金返还法人投资者,将认购款划至科瑞证券投资基金在托管银行的资金账户。
  3、本基金网上发行部分的权益登记由上海证券交易所主机在发行结束后自动完成,其余部分(发起人、商业保险公司、法人投资者)的认购资料由主承销商中信证券股份有限公司报送中国证券登记结算有限责任公司上海分公司,办理权益登记。全部基金持有人名册由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司以软盘形式交给基金托管人交通银行和主承销商中信证券股份有限公司。
  六、发行费用
  1、本次发行的发行费用在扣除会计师费、律师费、主承销商费用、发行公告费、材料制作费、上网发行费等费用后余额归基金所有。
  2、本次上网定价发行不收取佣金、过户费和印花税等费用。
  3、上网定价发行手续费由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司按实际认购成交金额的2.5‰提取。上海证券交易所按参加上网定价发行的证券营业部的实际认购量,将该笔手续费自动划转到各证券营业部账户。
  七、发起人和主承销商
  (一)发起人
  1.易方达基金管理有限公司
  法定代表人:梁棠
  注册地址:广州市体育西路189号28楼
  组织形式:有限责任公司
  注册资本:1.2亿元人民币
  设立日期:2002年4月17日
  批准设立机关及批准文号:中国证券监督管理委员会证监基金字[2002]4号文
  存续期间:持续经营
  2.广东粤财信托投资公司
  法定代表人:孙亚余
  注册地址:广州市环市中路316号金鹰大厦东楼15、16楼
  组织形式:国有独资
  注册资本:5.6205亿元人民币(其中外汇4283万美元)
  成立时间:1984年12月19日
  批准设立机关:中国人民银行
  存续期间:持续经营
  (二)主承销商
  中信证券股份有限公司
  注册地址:深圳市湖贝路1030号海龙王大厦三层
  注册资本:20.815亿元人民币
  法定代表人:常振明
  联系电话:010—84865562,010—84864818—63606、63631、63634
  传真:010—84868313
  联系人:杨宇翔 周钢 朱培军 张宇
  中信证券股份有限公司  
  二○○二年二月二十五日 
附件:
                     科瑞证券投资基金认购申请表
认购人(全称)
注册资本
法定住址
法定代表人
上海证券账户名称
上海证券账户号码
认购份数(份基金单位)  大写
                        小写
认购金额(元)          大写
                        小写
联系人                           电话
移动电话                         传真
退    收    全称:
款    款    账号:
路    人    开户行       省      市          汇人
径                                           行名

    法定代表人(或授权代表人)(签字)
  (公章)
                                                           2002年    月    日
  注:
  1、请认真填写上表并与营业执照复印件一起传真至主承销商处,传真号码:010—84868313。以上表格不得漏填及误填,否则一切后果自负。
  2、参加网下申购的法人的最低申购数量为200万份,且申购数量必须为100万份基金单位的整数倍。商业保险公司的申购上限为本次发行总额的10%,即30000万份基金单位。商业保险公司以外的法人申购上限为本次发行总额的3%,即9000万份基金单位。
  3、若有疑问,请与主承销商联系,联系电话:010—84865562、010—84864818—63606、63631、63634。