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2019年07月23日 星期二

广发中证全指原材料ETF联接A(001459)公告正文

广发中证全指原材料ETF联接:更新招募说明书(2018年3月)

公告日期 2018-03-15 来源 巨潮网

广发中证全指原材料交易型开放式指数
    证券投资基金发起式联接基金
         更新的招募说明书




        基金管理人:广发基金管理有限公司

        基金托管人:中国银行股份有限公司

             时间:二〇一八年三月
【重要提示】
    本基金于2015年5月28日经中国证监会证监许可[2015]1067号文准予募集注册。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金为广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“广发中证全
指原材料ETF”)的联接基金,风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金,主要投资于广发中证全指原材料ETF,具有与标的指数、以及标的指数所
代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金与广发中证全指原材料ETF在投资方法、交易方
式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金对广发中证全指原材料ETF的投资比例不低于
本基金资产净值的90%,投资标的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。投资者在进行
投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基
金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对
于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资
人基金投资要承担相应风险。
    基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年2月18日,有关财务数据和净值表现截止日
为2017年12月31日(财务数据未经审计)。
                                目      录

第一部分     绪言............................................................ 1

第二部分     释义............................................................ 2

第三部分     基金管理人 ..................................................... 9

第四部分     基金托管人 .................................................... 17

第五部分     相关服务机构 .................................................. 19

第六部分     基金合同的生效 ................................................ 48

第七部分     基金份额的申购、赎回与转换 .................................... 49

第八部分     基金的投资 .................................................... 59

第九部分     基金的业绩 .................................................... 70

第十部分     基金的财产 .................................................... 73

第十一部分     基金资产的估值 .............................................. 74

第十二部分     基金的收益与分配 ............................................ 79

第十三部分     基金费用与税收 .............................................. 81

第十四部分     基金的会计与审计 ............................................ 84

第十五部分     基金的信息披露 .............................................. 85

第十六部分     风险揭示 .................................................... 91

第十七部分     基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................ 94

第十八部分     基金合同的内容摘要 .......................................... 96

第十九部分     基金托管协议的内容摘要 ..................................... 111

第二十部分     对基金份额持有人的服务 ..................................... 121

第二十一部分     其他应披露事项 ........................................... 123

第二十二部分     招募说明书存放及查阅方式 ................................. 127
第二十三部分   备查文件 ................................................. 128
                                 第一部分     绪言


    《广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说
明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券
投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以
下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)以及《广发中
证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》以下简称
“基金合同”)编写。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金(以下简
称“基金”或“本基金”)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管
理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募
说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)注册。基金合同是约定《基金合同》当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,
并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




                                        6-1
                                 第二部分   释义


    在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
1、招募说明书                  指《广发中证全指原材料交易型开放式指数证
                               券投资基金发起式联接基金招募说明书》及其
                               定期的更新
2、基金或本基金                广发中证全指原材料交易型开放式指数证券
                               投资基金发起式联接基金


3、基金管理人                  指广发基金管理有限公司




4、基金托管人                  指中国银行股份有限公司




5、基金合同或本基金合同        指《广发中证全指原材料交易型开放式指数证
                               券投资基金发起式联接基金基金合同》及对本
                               基金合同的任何有效修订和补充
6、托管协议                    指基金管理人与基金托管人就本基金签订之
                               《广发中证全指原材料交易型开放式指数证
                               券投资基金发起式联接基金托管协议》及对该
                               托管协议的任何有效修订和补充
7、基金份额发售公告            指《广发中证全指原材料交易型开放式指数证
                               券投资基金发起式联接基金基金份额发售公
                               告》
8、法律法规                    指中国现行有效并公布实施的法律、行政法
                               规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其
                               他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、
                               通知等
                                        2
9、《基金法》            指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代
                         表大会常务委员会第三十次会议通过,自 2013
                         年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第
                         十二届全国人民代表大会常务委员会第十四
                         次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修
                         改<中华人民共和国港口法>等七部法律的规
                         定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》
                         及颁布机关对其不时做出的修订
10、《销售办法》         指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6
                         月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》
                         及颁布机关对其不时做出的修订
11、《信息披露办法》     指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7
                         月 1 日实施的《证券投资基金信息披露管理办
                         法》及颁布机关对其不时做出的修订
12、《运作办法》         指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8
                         月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管
                         理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
13、中国证监会           指中国证券监督管理委员会




14、银行业监督管理机构   指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委
                         员会


15、基金合同当事人       指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并
                         承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金
                         托管人和基金份额持有人
16、个人投资者           指依据有关法律法规规定可投资于证券投资
                         基金的自然人



                                  3
17、机构投资者           指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民
                         共和国境内合法登记并存续或经有关政府部
                         门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社
                         会团体或其他组织
18、合格境外机构投资者   指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管
                         理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中
                         国境内依法募集的证券投资基金的中国境外
                         的机构投资者
19、投资人               指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投
                         资者以及法律法规或中国证监会允许购买证
                         券投资基金的其他投资人的合称
20、基金份额持有人       指依基金合同和招募说明书合法取得基金份
                         额的投资人


21、基金销售业务         指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售
                         基金份额,办理基金份额的申购、赎回、转换、
                         非交易过户、转托管及定期定额投资等业务
22、销售机构             指广发基金管理有限公司以及符合《销售办
                         法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金
                         销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
                         售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机
                         构
23、登记业务             指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,
                         具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、
                         基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和
                         结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持
                         有人名册和办理非交易过户等
24、登记机构             指办理登记业务的机构。基金的登记机构为广
                         发基金管理有限公司或接受广发基金管理有

                                 4
                     限公司委托代为办理登记业务的机构
25、基金账户         指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、
                     基金管理人所管理的基金份额余额及其变动
                     情况的账户
26、基金交易账户     指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过
                     该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余
                     情况的账户
27、基金合同生效日   指基金募集达到法律法规规定及基金合同规
                     定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金
                     备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
                     日期
28、基金合同终止日   指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,
                     基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备
                     案并予以公告的日期
29、基金募集期       指自基金份额发售之日起至发售结束之日止
                     的期间,最长不得超过 3 个月


30、存续期           指基金合同生效至终止之间的不定期期限




31、工作日           指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交
                     易日


32、T 日             指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回
                     或其他业务申请的开放日


33、T+n 日           指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)




                              5
34、开放日             指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业
                       务的工作日


35、开放时间           指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时
                       间段


36、《业务规则》       指《广发基金管理有限公司开放式基金业务规
                       则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券
                       投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人
                       和投资人共同遵守
37、认购               指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额
                       的行为


38、申购               指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招
                       募说明书的规定申请购买基金份额的行为


39、赎回               指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合
                       同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的
                       行为
40、基金转换           指基金份额持有人按照本基金合同和基金管
                       理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有
                       基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换
                       为基金管理人管理的其他基金基金份额的行
                       为
41、转托管             指基金份额持有人在本基金的不同销售机构
                       之间实施的变更所持基金份额销售机构的操
                       作
42、定期定额投资计划   指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每
                       期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构

                                6
                   于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内
                   自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方
                   式
43、巨额赎回       指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回
                   申请份额总数加上基金转换中转出申请份额
                   总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
                   转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日
                   基金总份额的 10%
44、元             指人民币元




45、基金收益       指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖
                   证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法
                   收入及因运用基金财产带来的成本和费用的
                   节约
46、基金资产总值   指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、
                   基金应收申购款及其他资产的价值总和


47、基金资产净值   指基金资产总值减去基金负债后的价值




48、基金份额净值   指计算日基金资产净值除以计算日基金份额
                   总数


49、基金资产估值   指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基
                   金资产净值和基金份额净值的过程


50、指定媒介       指中国证监会指定的用以进行信息披露的报
                   刊、互联网网站及其他媒介

                           7
51、不可抗力       指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克
                   服的客观事件


52、ETF 联接基金   指将绝大多数基金财产投资于目标 ETF,与目
                   标 ETF 的投资目标类似,紧密跟踪业绩比较基
                   准,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,采用
                   开放式运作方式的基金,简称“联接基金”
53、目标 ETF       指另一获中国证监会注册的交易型开放式指
                   数证券投资基金(以下简称“ETF”),该 ETF
                   和本基金所跟踪的标的指数相同,并且,该 ETF
                   的投资目标和本基金的投资目标类似,本基金
                   主要投资于该 ETF 以求达到投资目标。本基金
                   选择广发中证全指原材料交易型开放式指数
                   证券投资基金为目标 ETF
54、标的指数       指中证指数有限公司编制并发布的中证全指
                   原材料指数及其未来可能发生的变更


55、发起式基金     指符合中国证监会有关规定,由基金管理人、
                   基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或
                   基金经理等人员承诺认购一定金额并持有一
                   定期限的证券投资基金。




                           8
                                第三部分   基金管理人


    一、概况
    1、名称:广发基金管理有限公司
    2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
    3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
    4、法定代表人:孙树明
    5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
    6、电话:020-83936666
       全国统一客服热线:95105828
    7、联系人:段西军
    8、注册资本:1.2688 亿元人民币
    9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和 7.881%
的股权。


    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    孙树明先生:董事长,经济学博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、执
行董事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事
会兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国
上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准
则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范
组成员,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、处长,中国
经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作
部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务。
    林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产管
理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员

                                           9
会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广
发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
    孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股
(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、
广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总
经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理。
    戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京烽
火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总
经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
    翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江集团董事长、
总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政协委员,
全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省
女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东
南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定
代表人、董事长。
    许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总
经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨
询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全
国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工
种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委
员会副主任委员等。
    罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团
机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北
省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限公司市
场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产
保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经
理、董事长、党委书记。




                                        10
       董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,兼任海尔施
生物医药股份有限公司独立董事,复旦大学兼职教授。曾任复旦大学教授、法律系副主任、法
学院副院长。
       姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会
常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳化工
股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工
商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发
展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
       2、监事会成员
       符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展
银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市
场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
       匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会
主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州
市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘
书。
       吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金
分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
       张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新太
科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技术部
工程师。
       刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基金
管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助理。
       3、总经理及其他高级管理人员
       林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限
公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,
深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总
经理,瑞元资本管理有限公司总经理。

                                          11
    朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行
部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广
发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职
委员。
    易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚祥灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱
动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经
理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部
副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资
管理部总经理、总经理助理,广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚富开放式证券投
资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投
资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    段西军先生:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国
证监会广东监管局工作。
    邱春杨先生:副总经理,博士,兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产管
理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品
总监、金融工程部总经理。
    魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员
会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总
经理、综合管理部总经理、总经理助理。
    张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农业
科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金
监管部处长。
    张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债
券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投
资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金、广发鑫裕灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基
金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国
人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发基金

                                       12
管理有限公司固定收益部总经理、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏
回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    4、基金经理
    陆志明先生,经济学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任大鹏证券有限公司研
究员,深圳证券信息有限公司任部门总监,广发基金管理有限公司数量投资部总经理、广发中
小板 300 交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2011 年 6 月 3 日至 2016 年 7 月 27 日)、
广发中小板 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2011 年 6 月 9 日至 2016
年 7 月 27 日)、广发深证 100 指数分级证券投资基金基金经理(自 2012 年 5 月 7 日至 2016 年
7 月 27 日)、广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基金基金经理(自 2014 年 10 月 30 日
至 2016 年 7 月 27 日)、广发中证医疗指数分级证券投资基金基金经理(自 2015 年 7 月 23 日至
2016 年 7 月 27 日)。现任广发基金管理有限公司指数投资部副总经理、广发中证全指可选消费
交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2014 年 6 月 3 日起任职)、广发中证全指医药卫
生交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2014 年 12 月 1 日起任职)、广发中证全指信息
技术交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2015 年 1 月 8 日起任职)、广发中证全指信
息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2015 年 1 月 29 日起任职)、
广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2015 年 3 月 23 日起任职)、
广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2015 年 4
月 15 日起任职)、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金
经理(自 2015 年 5 月 6 日起任职)、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金基金经
理(自 2015 年 6 月 25 日起任职)、广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金基金经
理(自 2015 年 6 月 25 日起任职)、广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金
经理(自 2015 年 7 月 1 日起任职)、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金基金经理(自 2015 年 7 月 9 日起任职)、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证
券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2015 年 7 月 9 日起任职)、广发中证全指原材料交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2015 年 8 月 18 日起任职)、广发中证
全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2015 年 8 月 18 日
起任职)、广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 6 月 13 日起
任职)、广发中证全指工业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金经理(自 2017
年 6 月 13 日起任职)。

                                            13
    5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、权益
投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成,朱平先生担任投委会主
席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投
资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生
等成员组成,张芊女士担任投委会主席。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


    三、基金管理人的职责
    1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金
份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;
    3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
    4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;
    5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    6、编制季度、半年度和年度基金报告;
    7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;
    8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
    9、召集基金份额持有人大会;
    10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
    11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;
    12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。


    四、基金管理人和基金经理的承诺
    1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会
的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反现行有效的有关法律、法规、
规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
    2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规,建立健全的内部控
制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
    (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

                                          14
    (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;
    (3) 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益;
    (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5) 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
    3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
    (1)越权或违规经营;
    (2)违反基金合同或托管协议;
    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
    (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
    (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
    (6)玩忽职守、滥用职权;
    (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏在
任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等
信息;
    (8)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;
    (9)贬损同行,以抬高自己;
    (10)以不正当手段谋求业务发展;
    (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
    (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
    (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
    4、基金经理承诺
    (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大
利益;
    (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益;
    (3)不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划
等信息;
    (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

                                       15
    五、基金管理人的内部控制制度
    基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。内
部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指导。
内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内部控制
环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金绩效评估
考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员工保密制度、
危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,对各部门的主要
职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。
    根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:
    1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,各
业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围内承
担各自职责。
    2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗位
之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督
的责任。
    3、建立以合规风控部门对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道
监控防线。合规风控部门属于内核部门,独立于其他部门和业务活动,对内部控制制度的执行
情况实行严格的检查和监督。
    4、建立以合规审核委员会及督察长为核心,对公司所有经营管理行为进行监督的第四道监
控防线。




                                        16
                                第四部分    基金托管人


    一、基金托管人基本情况
    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    法定代表人:陈四清
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566


    二、基金托管部门及主要人员情况
    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资
产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类
齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服
务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。


    三、证券投资基金托管情况
   截至 2017 年 12 月 31 日,中国银行已托管 650 只证券投资基金,其中境内基金 613 只,
QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,
满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。


                                            17
    四、托管业务的内部控制制度
    中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉
承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
    2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则
的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双
准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证
托管资产的安全。


    五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者
违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院
证券监督管理机构报告。




                                        18
                                第五部分   相关服务机构


    一、基金份额发售机构
    1、直销机构
    本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基
金的开户、认购等业务:
    (1)广州分公司
    地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
    直销中心电话:020-89899073
    传真:020-89899069     020-89899070
    (2)北京分公司
    地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
    电话:010-68083368
    传真:010-68083078
    (3)上海分公司
    地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室电话:021-68885310
    传真:021-68885200
    (4)网上交易
    投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
    本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
    本公司网址: www.gffunds.com.cn
    客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999
    客服传真:020-34281105
    (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

    2、销售机构
    (1)中国银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                           19
     法定代表人:陈四清
     客服电话:95566
     传真:010-66594946
     公司网站:www.boc.cn
     (2)名称:广发证券股份有限公司
     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

     法定代表人:孙树明
     联系人:黄岚
     电话:020-87555888
     传真:020-87557985
     客服电话:95575 或致电各地营业网点
     公司网站:www.gf.com.cn
     (3)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
     注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
     办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
     法定代表人:董浩
     联系人:于婷婷
     电话:13811217674
     客服电话:010-56409010
     公司网址:www.jimufund.com
     (4)名称:北京微动利投资管理有限公司
     注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
     办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
     法定代表人:梁洪军
     联系人:季长军
     电话:13621233213
     传真:010-68854009
     客服电话:4008-196-665

                                          20
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(5)名称:上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(6)名称:徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258 号
办公地址:合肥市芜湖路 258 号
法定代表人:吴国华
联系人:蔡芳
联系电话:0551-62862801
业务传真:0551-62862801
客服热线:4008878707
公司网址:www.hsqh.net
(7)名称:宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系方式:0574-89068340
传真:0574-87050024
客服电话:96528,上海、北京地区 962528
公司网站:www.nbcb.com.cn
(8)名称:北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

                                     21
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话:010-52703350-6006
业务传真:010-62020355
客服热线:4008886661
公司网址:www.myfund.com
   (9)名称:上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
   (10)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0411-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn
(11)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表:王国琛
联系人:续志刚
联系电话:0519-89995001

                                     22
客服电话:0519-96005
传真:0519-89995001
网址:www.jnbank.cc
   (12)名称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
    (13)名称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999-5611
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
(14)名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:张裕
联系电话:15801816961
客服热线:4000676266
公司网址:www.leadfund.com.cn
    (15) 名称:开源证券股份有限公司

                                      23
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳、袁伟涛
电话:029-63387256
传真:029-81887060
客服电话:400-860-8866
公司网址:www.kysec.cn
(16) 名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
联系人:李微
联系电话:010-59355941
客服电话:40088-95618
公司网站:www.e5618.com
(17) 名称:上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客服电话:4000178000
公司网址:www.lingxianfund.com
(18) 名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓

                                 24
    电话:13521165454
    传真:010-67000988-6003
    客服电话:400-001-8811
(19)名称:徽商银行股份有限公司
住所:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:王晓昕
联系人:叶卓伟
电话:0551-2667635
传真:0551-2667684
客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站:www.hsbank.com.cn
(20)名称:富滇银行股份有限公司
注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人:夏 蜀
联系人:戴秋娟
联系电话:0871-63140324
业务传真:0871-63194471
客服热线:4008896533
公司网址:www.fudian-bank.com
(21)名称:鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室
办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
法定代表人:齐凌峰
联系人:阮志凌
电话:010-82151989
传真:010-82158631
客服电话:400-158-5050
公司网址:www.9ifund.com
(22)名称:北京汇成基金销售有限公司

                                     25
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.fundzone.cn
(23)名称:上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人:申健
联系人:印强明
电话:021-20219188
传真:021-20219923
客服电话:021-20219931
公司网址:https://8.gw.com.cn/
(24)名称:德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人:申健
联系人:王方震
电话:0534-2297326
传真:0534-2297327
客服电话:40084-96588
公司网址:www.dzbchina.com
(25)名称:南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋

                                     26
电话:025-66996699-887226
传真:无
客服电话:4008365365-9
公司网址:www.Fund.licai.com
(26)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(27)名称:北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:13911468997
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www:niuniufund.com
(28)名称:天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:王金龙
联系人:杨森
电话:022-28405330
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296

                                      27
    公司网站:www.bank-of-tianjin.com
    (29)名称:上海万得投资顾问有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
    办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
    法定代表人:王廷富
    联系人:姜吉灵
    电话:021-5132 7185
    传真:021-5071 0161
    客服电话:400-821-0203
    (30)名称:华泰证券股份有限公司
    住所:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中
旅大厦 18 楼
    法定代表人:周易
    电话:0755-82492193
    传真:0755-82492962
    联系人:庞晓芸
    客服电话:95597
    公司网站:www.htsc.com.cn
    (31)名称:首创证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
    办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
    法定代表人:吴涛
    联系人:刘宇
    联系电话:010-59366070
    业务传真:010-59366055
    客服热线:400-620-0620
    公司网址:www.sczq.com.cn
    (32)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址:北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层

                                         28
法定代表人:陈超
联系人:江卉
电话:13141319110
传真:010-89188000
客服电话:400-088-8816
公司网址:http://jr.jd.com/
(33)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人:陈超
联系人:江卉
电话:13141319110
传真:010-89188000
客服电话:400-088-8816
公司网址:http://jr.jd.com/
(34)名称:上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:郭林
联系人:周德建
电话:18800335538
传真:021-38784818
客服电话:4008205999
公司网址:www.shhxzq.com
   (35)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460607

                                     29
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
   (36)名称:弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路 50 号
办公地址:南京市中华路 50 号
法定代表人:周剑秋
联系人:孙朝旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114
客服电话:4008281288
公司网址:www.ftol.com.cn
   (37)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336586
客服电话:4008909998
公司网址:www.jnlc.com
   (38)名称:大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人:沈众辉
联系人:马科
电话:0731-84409106
传真:0731-84409009
客服电话:4006-365-058
公司网址:http://www.dayouf.com

                                      30
   (39)名称:华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
电话:010-52723273
传真:028-86150040
客服电话:4008888818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
   (40)名称:南京证券有限责任公司
住所:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人:徐翔
电话:025-83367888-4201
传真:022-83320066
客户服务热线:4008285888
公司网站:www.njzq.com.cn
(41)名称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(42)名称:中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华

                                      31
    联系人:栗先生
    电话:010-68857763
    传真:010-68858859
    客服电话:95580
    公司网址:www.psbc.com
    (43)名称:华宝证券有限责任公司
    注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
    办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
    法定代表人:陈林
    联系人:宋歌
    电话:021-50122086
    传真:021-50122200
    客服电话:4008209898
    公司网站:www.cnhbstock.com
    (44)名称:中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪诚
    电话:0755-23953913
    传真:0755-83217421
    客服电话:4009908826
    公司网址:www.citicsf.com
    (45)名称:佳泓(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
    办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)
    法定代表人:谢亚凡
    联系人:陈冲

                                         32
联系电话:010-88580321
业务传真:010-88580366
客服热线:4006-525-676
公司网址:www.haofunds.com
(46)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:佘晓峰
电话:021-20691836
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(47)名称:南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:无
客服电话:4008365365-9
公司网址:www.Fund.licai.com
(48)名称:中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层
法定代表人:弭洪军
联系人:茅旦青
联系电话:021-33355392
业务传真:021-63353736
客服热线:400-876-5716

                                     33
公司网址:www.cmiwm.com
(49)名称:上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
联系电话:010-88066632
业务传真:010-63136184
客服热线:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(50)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:马刚
联系人:庄洁茹
联系电话:021-60818206
业务传真:021-60818280
客服热线:95156
公司网址:www.tonghuafund.com
(51)名称:北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号(龙源通惠大厦)501
法定代表人:许现良
联系人:孟令双
联系电话:15301307396
业务传真:010-87723200
客服热线:4001-500-882
公司网址:www.lanmao.com
(52)名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

                                      34
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
联系电话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
(53)名称:财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市解放路 111 号
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571-87818329
客服电话:95336(浙江),40086-96336(全国)
公司网站:www.ctsec.com
(54)名称:大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:赵明
联系电话:021-20324155
业务传真:021-20324199
客服热线:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(55)公司名称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501
法定代表人:任淑桢
联系人:周映筱
联系电话:010-66162800
业务传真:010-66162800

                                     35
客服热线:400 6706 863
公司网址:www.hongtaiwealth.com
(56)名称:国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(57)名称:天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:褚琦
联系电话:010-59013828
业务传真:010-59013707
客服热线:010-59013842
公司网址:www.wanjiawealth.com
(58)名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表:余磊
联系人:翟璟
联系电话:027-87618882
客服电话:4008005000
传真:027-87618863
公司网址: www.tfzq.com
(59)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司

                                     36
       注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
(750000)
       办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)
       法定代表人:程刚
       联系人:张旭
       联系电话:010-58160168
       业务传真:010-58160173
       客服热线:400-810-5919
       公司网址:www.fengfd.com
       (60)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
       注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层
1号4号
       办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层
1号4号
       法定代表人:陶捷
       联系人:沈怡
       联系电话:027-83862952
       业务传真:027-83862682
       客服热线:400-027-9899
       公司网址:www.buyfunds.cn
       (61)名称:上海基煜基金销售有限公司
       注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
       办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
       法定代表人:王翔
       联系人:蓝杰
       联系电话:021-65370077
       业务传真:021-55085991
       客服热线:4008-205-369
       公司网址:www.jiyufund.com.cn

                                            37
(62)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称:一路财富
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
联系电话:010-88312877-8009
业务传真:010-88312099
客服热线:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(63)名称:大河财富基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人:王荻
联系人:方凯鑫
联系电话:0851-88405606/18585196880
业务传真:0851-88405599
客服热线:0851-88235678
公司网址:www.urainf.com
(64)名称:南京证券有限责任公司
住所:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:张华东
联系人:徐翔
电话:025-83367888-4201
传真:022-83320066
客户服务热线:4008285888
公司网站:www.njzq.com.cn
(65)名称:嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路

                                      38
91 号金地中心 A 座 6 层
    法定代表人:赵学军
    联系人:景琪
    电话:021-20289890
    传真:021-20280110
    网址:www.harvestwm.cn
    客服电话:400-021-8850
    (66)名称:海银基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 6 楼
    法定代表人:刘惠
    联系人:毛林
    联系电话:021-80133597
    业务传真:021-80133413
    客服热线:400-808-1016
    公司网址:www.fundhaiyin.com
    (67)名称:四川天府银行股份有限公司
    注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
    办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258 号
    法定代表人:黄光伟
    联系人:樊海波
    联系电话:028-67676033
    客服热线:40016-96869
    公司网址:www.tf.cn
    (68)名称:世纪证券有限责任公司
    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
    法定代表人:卢长才
    联系人:袁媛
    电话:0755-83199511

                                         39
    传真:0755-83199545
    客服电话:4008323000
    公司网站:www.csco.com.cn
    (69)名称:国盛证券有限责任公司
    注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
    办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
    法定代表人:曾小普
    联系人:陈明
    电话:0791-86281305
    传真:0791-86282293
    客服电话: 4008-222-111
    公司网站:www.gsstock.com
    (70)名称:众升财富(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
    办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
    法定代表人:李招弟
    联系人:高晓芳
    联系电话:010-59393923
    业务传真:010 -59393074
    客服热线:400-059-8888
    公司网址:www.wy-fund.com
    (71) 名称:中信建投期货有限公司
    注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
    办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
    法定代表人:彭文德
    联系人:刘芸
    联系电话:023-86769637
    业务传真:023-86769629
    客服热线:400-8877-780

                                         40
公司网址:www.cfc108.com.cn
(72) 名称:浙商证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 1 号
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(73)名称:浙江金观诚财富管理有限公司
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(74)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
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(75)名称:泰诚财富基金销售(大连)有限公司
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                                     41
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(76)名称:泉州银行股份有限公司
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(77)名称:中国民族证券有限责任公司
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法定代表人:赵大建
联系人:李微
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(78)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
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法人代表:王国琛
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                                     42
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(79)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
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法定代表人:梁越
联系人:张晔
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业务传真:010-56642623
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(80)名称:方正证券股份有限公司
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办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博
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传真:0731-85832214
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(81)名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
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法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚
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传真:0510-82830162
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                                     43
(82)名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
联系电话:010-66555316
业务传真:010-66555246
客服热线:4008888993
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(83)名称:北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782
客服电话:400-066-9355
公司网址:www.kingstartimes.com
(84)名称:中山证券有限责任公司
注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录
联系人:刘军
联系电话:0755-82943755
业务传真:0755-82960582
客服热线:4001-022-011
公司网址:www.zszq.com
(85)名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

                                     44
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
电话:023-63786141
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
公司网站:www.swsc.com.cn
(86)名称:德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人:申健
联系人:王方震
电话:0534-2297326
传真:0534-2297327
客服电话:40084-96588
公司网址:www.dzbchina.com
(87)名称:北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
联系电话:010-57418829
业务传真:010-57569671
客服热线:400-678-5095
公司网址:www.niuji.net
(88)名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌

                                     45
    联系电话:020-37865070
    公司网站:www.wlzq.com.cn
    (89)名称:上海中正达广投资管理有限公司
    注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
    法定代表人:黄欣
    联系人:戴珉微
    联系电话:021-33768132-801
    业务传真:021-33768132-802
    客服热线:400-6767-523
    公司网址:www.zzwealth.cn
    (90)名称:上海挖财金融信息服务有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
    法定代表人:胡燕亮
    联系人:孙琦
    联系电话:021-50810687
    业务传真:021-58300279
    客服热线:021-50810673
    公司网址:www.wacaijijin.com
    3、其他销售机构
    本基金发售期间,若新增销售机构或销售机构新增营业网点,则另行公告。
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及
时公告。


    二、注册登记人
    名称:广发基金管理有限公司
    住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
    法定代表人:孙树明
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

                                         46
电话:020-89188970
传真:020-89899175
联系人:李尔华


三、出具法律意见书的律师事务所
名称:广东广信君达律师事务所
住所:广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心(广州东塔)10、29 层
负责人:王晓华
电话:020-37181333
传真:020-37181388
经办律师:刘智、林晓纯
联系人:刘智


四、审计基金资产的会计师事务所
名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表:卢伯卿
联系人:洪锐明
电话:021-61418888
传真:021-63350003
经办注册会计师:洪锐明、江丽雅




                                     47
                            第六部分   基金合同的生效


    一、基金合同的生效
    本基金的基金合同于 2015 年 8 月 18 日正式生效。自基金合同生效日起,本管理人正式
开始管理本基金。


    二、基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额
   《基金合同》生效满三年后继续存续的,连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不
满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元人民币情形的,基金管理人应在定期报告中予以
披露;连续六十个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方
案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进
行表决。
   法律法规另有规定时,从其规定。




                                        48
                      第七部分   基金份额的申购、赎回与转换


    一、申购与赎回的场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明
书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金
份额的申购与赎回。本基金的销售机构包括:
    1、本公司直销机构;
    2、销售机构:经本公司委托,具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。
    本基金销售机构的具体名单,详见本基金招募说明书第五部分。


    二、申购与赎回的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基
金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,
基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息
披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办理时间在申
购开始公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办理时间在赎
回开始公告中规定。
    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披
露办法》的有关规定在指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认
接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

                                         49
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进
行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。


    四、申购与赎回的数额限制
    1、通过销售机构每个基金账户或基金管理人网上交易系统(目前仅对个人投资人开通)每
个基金账户首次最低申购金额为 10 元人民币(含申购费);投资人追加申购时最低申购限额及
投资金额级差详见各销售机构网点公告。各基金代理销售机构有不同规定的,投资者在该销售
机构办理上述业务时,需同时遵循销售机构的相关业务规定。
    2、基金份额持有人在各销售机构的最低赎回、转换转出及最低持有份额为 1 份,投资者当
日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足 1 份的,注册登记机构有权
将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同规定的,投资者在该销售机构办理上述
业务时,需同时遵循销售机构的相关业务规定。
    3、基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定的数量或比例
限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。


    五、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回
的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;本
基金登记机构确认基金份额时,申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;本基金登记机构确认赎回时,赎回生效。投

                                         50
资人赎回申请生效后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回
时或本基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照本
基金合同有关条款处理。
    遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基
金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至上述情形消除后
的下一个工作日划出。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日
(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的
有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查
询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。
    销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定生效,而仅代表销售机构确实接收
到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购、赎回申请的
确认情况,投资者应及时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务,致使其相关权益受
损的,基金管理人、基金托管人、基金销售机构不承担由此造成的损失或不利后果。若申购
不生效,则申购款项退还给投资人。


    六、申购费率、赎回费率
    1、A 类份额申购费率
    (1)本基金对申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔
分别计算。具体费率如下:
                  申购金额(M)                                申购费率
                 M<100 万元                                   1.2%
            100 万元≤M<500 万元                              0.8%
                 M≥500 万元                               每笔 1000 元

    (2)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。
    (3)基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。
    2、A 类份额赎回费率
                                        51
    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收
取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。赎
回费率随赎回基金份额持有年份的增加而递减,具体费率如下:
                  赎回期限(N)                                 赎回费率
                     N<1 年                                    0.5%
                1 年≤N<2 年                                   0.3%
                     N≥2 年                                      0

    3、本基金在开始办理份额申购或者赎回之日起,将同时开通公司网上交易平台 C 类收费
业务模式。本基金开通的 C 类收费模式是指不收取申购、赎回费用,只收取 0.4%/年的销售
服务费,其中,销售服务费不是从基金资产中列支,而是由本公司注册登记系统针对每个客
户的 C 类资产逐日计提并记录在每个客户帐户,在客户赎回或转换时从客户的赎回或转换款
项中扣除。
    4、本基金于 2016 年 7 月 6 日起,对广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基
金发起式联接基金在现有份额的基础上增设 C 类基金份额(C 类基金份额代码:002975),原
份额转为 A 类份额。C 类基金份额注册登记业务办理机构为广发基金管理有限公司,在投资
者认购、申购基金份额时不收取认购、申购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费。
    C 类基金份额不收取申购费,收取销售服务费率 0.40%/年,持有期限小于 7 天(不含 7 天)
收取赎回费率 0.125%,持有期限 7 天及以上不收取赎回费。
    5、基金管理人可以在履行相关手续后,在基金合同约定的范围内调整申购、赎回费率或
调整收费方式,基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办
法》有关规定在指定媒体上公告。
    6、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),在不违背法律法规规定的情况下,基
金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
    7、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基
金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基
金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率、赎
回费率和转换费率。


    七、申购份额与赎回金额的计算方式

                                         52
    1、本基金申购份额的计算:
    基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
    净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
    或,净申购金额=申购金额-固定申购费金额
    申购费用=申购金额-净申购金额
    或,申购费用=固定申购费金额
    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
    例:某投资人投资 10,000 元申购本基金,假设申购当日基金份额净值为 1.050 元,则可
得到的申购份额为:
    净申购金额=10,000/(1+1.2%)=9,881.42 元
    申购费用=10,000-9,881.42=118.58 元
    申购份额=9,881.42/1.050=9410.88 份
    即:投资者投资 10,000 元申购本基金,对应申购费率为 1.2%,假设申购当日基金份额
净值为 1.050 元,则可得到 9410.88 份基金份额。
    2、本基金赎回金额的计算:
    采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算,计算公式:
    赎回总金额=赎回份额 xT 日基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额 x 赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
    例:某投资者赎回 10 万份基金份额,份额持有期限 100 天,对应赎回费率为 0.5%,假
设赎回当日基金份额净值是 1.213 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回总金额=100,000×1.213=121,300.00 元
    赎回费用=121,300.00×0.5% = 606.50 元
    净赎回金额=121,300.00-606.50=120,693.50 元
    即:投资者赎回本基金 10 万份基金份额,份额持有期限 100 天,假设赎回当日基金份额
净值是 1.213 元,则其可得到的净赎回金额为 120,693.50 元。
    3、本基金基金份额净值的计算:
    由于基金费用的不同,本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。
计算公式为:

                                         53
    计算日某类基金份额净值=计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额
余额总数
    本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。
遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
    4、申购份额、余额的处理方式:
    申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为份,上述计算
结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    5、赎回金额的处理方式:
    赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用,赎回
金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益或
损失由基金财产承担。


    八、申购与赎回的注册登记
    1、投资者 T 日申购基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者增
加权益并办理注册登记手续,投资者自 T+2 日起有权赎回该部分基金份额。
    2、投资者 T 日赎回基金成功后,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日为投资者扣
除权益并办理相应的注册登记手续。
    3、基金管理人可在法律法规允许的范围内,对上述注册登记办理时间进行调整,并最迟
于开始实施前 3 个工作日在指定媒体上公告。


    九、拒绝或暂停申购的情形及处理
    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的申购
申请。
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业绩

                                          54
产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、目标 ETF 暂停基金资产估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    7、目标 ETF 暂停申购、暂停上市或二级市场交易停牌,基金管理人认为有必要暂停本基
金申购的情形。
    8、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停
接受投资人的申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。
如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除
时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。


    十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形及处理
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收投资人的赎回
申请或延缓支付赎回款项。
    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、目标 ETF 暂停基金资产估值,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    6、目标 ETF 暂停赎回、暂停上市或二级市场交易停牌,基金管理人认为有必要暂停本基
金赎回的情形。
    7、基金管理人、基金托管人、销售机构或登记机构的技术故障等异常情况导致基金销售
系统、基金注册登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    8、接受某笔或某些赎回申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。
    9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,
基金管理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂
时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,

                                        55
未支付部分可延期支付,并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述
第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将
当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业
务的办理并公告。


    十一、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程
序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日
接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10% 的前提下,可对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的
赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选
择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,
无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为
止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。
    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必
要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过 20
个工作日,并应当在指定媒体上进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

                                         56
定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒体上
刊登公告。


    十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规
定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。
    2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金重新
开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
    3、如果发生暂停的时间超过一天但少于两周,暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基
金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在
重新开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。
    4、如果发生暂停的时间超过两周,暂停期间,基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指
定媒体连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并在重新开放申购或赎回日公告最近一个
工作日的基金份额净值。


    十三、基金的转换
    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人
管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理人
届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额之间暂不允许进行相互转换。
    本公司开通的网上交易平台 C 类收费业务模式,C 类收费模式下的基金份额与前端收费
基金份额之间可以相互转换,转换规则适用《广发基金管理有限公司网上直销基金转换业务
规则》,关于 C 类收费的基金份额详细转换规则请参考 2014 年 5 月 9 日发布的《广发基金管
理有限公司关于旗下部分基金在公司网上交易平台增加 C 类收费模式的公告》。


    十四、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非
交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

                                         57
受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金
份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是
指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法
人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件
的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。


    十五、转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可
以按照规定的标准收取转托管费。


    十六、定期定额投资计划
    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投
资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管
理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。


    十七、基金的冻结与解冻与质押
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认
可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益
一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理人
将制定和实施相应的业务规则。




                                       58
                                 第八部分   基金的投资


       一、投资目标
       本基金主要通过投资于目标 ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。


       二、投资范围
       本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外,为
更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票)、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币
市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会
的相关规定)。
       如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
       基金的投资组合比例为:本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%,每
个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值 5%的现
金或到期日在一年以内的政府债券。
       如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,
可以调整上述投资品种的投资比例。


       三、投资策略
       本基金为 ETF 联接基金,主要通过投资于目标 ETF 实现对标的指数的紧密跟踪。本基金
力争将本基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内,
年化跟踪误差控制在 4%以内。
       (一)资产配置策略
       本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备选成份股,其中投资于目标 ETF 的比
例不低于基金资产净值的 90%,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,
保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。为更好地实现投资目标,
本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、
                                            59
银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证券、货币市场工具以及法律法规
或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具,其目的是为了使本基金在应付申购赎回的前
提下,更好地跟踪标的指数。
    本基金将根据市场的实际情况,适当调整基金资产在各类资产上的配置比例,以保证对
标的指数的有效跟踪。
    (二)目标 ETF 投资策略
    1、投资组合的投资方式
    本基金在综合考虑合规、风险、效率、成本等因素的基础上,决定采用申赎的方式或证
券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。本基金还可适度参与目标 ETF 基金份额交易和
申购、赎回之间的套利,以增强基金收益。当目标 ETF 申购、赎回或交易模式进行了变更或
调整,本基金也将作相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。
    2、投资组合的调整
    本基金将根据开放日申购和赎回情况,决定投资目标 ETF 的时间和方式。
    (1)当净申购时,本基金将根据净申购规模及仓位情况,决定股票组合的构建、目标
ETF 的申购或买入等;
    (2)当净赎回时,本基金将根据净赎回规模及仓位情况,决定目标 ETF 的赎回或卖出等。
    (三)股票投资策略
    1、股票组合构建原则
    根据标的指数,结合研究报告和基金组合的构建情况,采用被动式指数化投资的方法构
建股票组合。
    2、股票组合构建方法
    本基金将以追求跟踪误差最小化进行标的指数的成份股和备选成份股的投资。本基金采
用被动式指数化投资的方法,根据标的指数成份股的构成及权重构建股票投资组合。如有因
受成份股停牌、成份股流动性不足或其它一些影响指数复制的市场因素的限制,基金管理人
可以根据市场情况,结合经验判断,对股票组合管理进行适当变通和调整,以更紧密的跟踪
标的指数。
    3、股票组合的调整
    (1)定期调整
    本基金所构建的股票组合将根据所跟踪的标的指数对其成份股的调整而进行相应的定期

                                         60
跟踪调整。
    (2)不定期调整
    基金经理将跟踪标的指数变动,基金组合跟踪偏离度情况,结合成份股基本面情况、流
动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果,对投资组合进行
监控和调整,密切跟踪标的指数。
    (四)债券投资策略
    本基金将通过自上而下的宏观分析,结合对金融货币政策和利率趋势的判断确定债券投
资组合的债券类别配置,并根据对个券相对价值的比较,进行个券选择和配置。债券投资的
主要目的是保证基金资产的流动性,有效利用基金资产。
    (五)股指期货的投资策略
    本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略,根据风险管理的原则,以套期保
值为目的,主要采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对现货和期货市场运行趋势的研
究,结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
    本基金运用股指期货的情形主要包括:对冲系统性风险;对冲特殊情况下的流动性风险,
如大额申购赎回等;对冲因其他原因导致无法有效跟踪标的指数的风险;利用金融衍生品的
杠杆作用,降低股票和目标 ETF 仓位频繁调整的交易成本,达到有效跟踪对标的指数的目的。
    (六)权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于提高基金
资产的投资效率,控制基金投资组合风险水平,更好地实现本基金的投资目标。
    若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。


    四、投资决策依据和投资程序
    1、决策依据
    以《基金法》、本基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持
有人利益作为最高准则。
    2、决策程序
    研究、投资决策、组合构建、交易执行、绩效评估、组合监控与调整等流程的有机配合
共同构成了本基金的投资决策程序。严格的投资决策程序可以保证投资理念的正确执行,避

                                        61
免重大风险的发生。
    (1)研究:数量投资部依托公司整体研究平台,整合外部信息以及券商等外部研究力量
的研究成果,开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、目标 ETF 二级市场
的流动性和折溢价分析、成份股流动性分析、误差及其归因分析等工作,并撰写相关的研究
报告,作为本基金投资决策的重要依据。
    (2)投资决策:投资决策委员会依据数量投资部提供的研究报告,定期召开或遇重大事
项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议,进行基金投
资管理的日常决策。
    (3)组合构建:根据标的指数,结合研究报告,基金经理构建以目标 ETF 为主的投资组
合。在追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提下,基金经理将采取适当的方法,提高投资
效率、降低交易成本、控制投资风险。
    (4)交易执行:交易部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
    (5)绩效评估:绩效评估与风险管理组定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供
相关的绩效评估报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资
策略成功与否,基金经理可以据此总结和检讨投资策略,进而调整投资组合。
    (6)组合监控与调整:基金经理将跟踪目标 ETF 及标的指数的变动,结合成份股基本面
情况、流动性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果等,对投
资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数。
    基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,有权根据环境变化和实际需要对上述
投资程序做出调整,并在基金招募说明书及其更新中予以公告。


    五、业绩比较基准
    本基金以中证全指原材料指数为标的指数。
    本基金业绩比较基准为:95%×中证全指原材料指数收益率+5%×银行活期存款利率(税
后)。
    由于本基金为被动投资的指数基金,跟踪标的为中证全指原材料指数,因此本基金采用
上述业绩比较基准。
    如果中证全指原材料指数被停止编制及发布,或中证全指原材料指数由其他指数替代(单
纯更名除外),或由于指数编制方法等重大变更导致中证全指原材料指数不宜继续作为本基金

                                        62
的标的指数,本基金管理人在履行适当程序后,可以变更基金的标的指数和业绩比较基准,
并在变更前提前 2 个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。


    六、风险收益特征
    本基金为 ETF 联接基金,风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本
基金为指数型基金,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。


    七、组合限制
    基金的投资组合应遵循以下限制:
    1、本基金持有的目标 ETF 的比例不得低于基金资产净值的 90%;
    2、每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净
值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;
    3、本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    4、本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    5、本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
    6、本基金投资于股指期货的,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得
超过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之
和,不得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内
的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;基金在任何
交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易
日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;
    7、本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的
10%;
    8、本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    9、本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券
规模的 10%;
    10、本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超
过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    11、本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产

                                        63
支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月
内予以全部卖出;
    12、基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    13、基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
    14、法律法规及《基金合同》约定的其他投资比例限制。
    因证券及期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指
数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外的因
素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。


    八、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    1、承销证券;
    2、违反规定向他人贷款或者提供担保;
    3、从事承担无限责任的投资;
    4、买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;
    5、向其基金管理人、基金托管人出资;
    6、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    7、法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。


    九、目标 ETF 发生相关变更情形时的处理
    目标 ETF 出现下述情形之一的,本基金将由投资于目标 ETF 的联接基金变更为直接投资
该标的指数的指数基金;若届时本基金管理人已有以该指数作为标的指数的指数基金,则本
基金将本着维护投资者合法权益的原则,在履行适当的程序后,选取其他合适的指数作为标

                                          64
的指数。相应地,基金合同中将删除关于目标 ETF 的表述部分,或将变更标的指数,届时将
由基金管理人另行公告。
    (1)目标 ETF 交易方式发生重大变更致使本基金的投资策略难以实现;
    (2)目标 ETF 终止上市;
    (3)目标 ETF 基金合同终止;
    (4)目标 ETF 的基金管理人发生变更(但变更后的本基金与目标 ETF 的基金管理人相
同的除外)。
    若目标 ETF 变更标的指数,本基金将相应变更标的指数且继续投资于该目标 ETF。但目
标 ETF 召开基金份额持有人大会审议变更目标 ETF 标的指数事项的,本基金的基金份额持有
人可出席目标 ETF 基金份额持有人大会并进行表决,目标 ETF 基金份额持有人大会审议通过
变更标的指数事项的,本基金可不召开基金份额持有人大会相应变更标的指数并仍为该目标
ETF 的联接基金。


   十、 基金投资组合报告
   本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2018 年 3 月 8 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
   本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日。

1、报告期末基金资产组合情况

                                                          占基金总资产的比例
        序号         项目                 金额
                                                                (%)

         1     权益投资                   1,399,119.36                    3.45

               其中:股票                 1,399,119.36                    3.45

         2     基金投资                  34,693,469.75                   85.57

         3     固定收益投资                           -                      -

               其中:债券                             -                      -

               资产支持证券                           -                      -
                                         65
             4    贵金属投资                                -                          -

             5    金融衍生品投资                            -                          -

             6    买入返售金融资产                          -                          -

                  其中:买断式回购
                  的买入返售金融资                          -                          -
                  产

                  银行存款和结算备
             7                                  3,096,865.69                       7.64
                  付金合计

             8    其他各项资产                  1,354,353.41                       3.34

             9    合计                         40,543,808.21                    100.00

2、期末投资目标基金明细

                                                                                       占基金资
                                      基金     运作方
 序号              基金名称                               管理人        公允价值       产净值比
                                      类型       式
                                                                                       例(%)
          广发中证全指原材料交
                                      股票     交易型   广发基金管
   1      易型开放式指数证券投                                        34,693,469.75            90.32
                                          型   开放式   理有限公司
                    资基金
3、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                               占基金资
        代码                   行业类别                  公允价值(元)        产净值比
                                                                               例(%)

         A       农、林、牧、渔业                                  75,105.00          0.20

         B       采矿业                                         105,225.00            0.27

         C       制造业                                      1,214,918.56             3.16

         D       电力、热力、燃气及水生产和供应业                          -               -

         E       建筑业                                                    -               -

         F       批发和零售业                                              -               -

                                               66
         G    交通运输、仓储和邮政业                                  -            -

         H    住宿和餐饮业                                            -            -

         I    信息传输、软件和信息技术服务业                          -            -

         J    金融业                                                  -            -

         K    房地产业                                                -            -

         L    租赁和商务服务业                                        -            -

         M    科学研究和技术服务业                           1,514.00           0.00

         N    水利、环境和公共设施管理业                       784.80           0.00

         O    居民服务、修理和其他服务业                              -            -

         P    教育                                                    -            -

         Q    卫生和社会工作                                          -            -

         R    文化、体育和娱乐业                                      -            -

         S    综合                                           1,572.00           0.00

              合计                                       1,399,119.36           3.64

(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
   本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                          占基金资产净
    序号     股票代码    股票名称      数量(股)       公允价值(元)
                                                                           值比例(%)
     1       000592      平潭发展          12,000         69,000.00               0.18
     2       002012      凯恩股份           5,000         51,400.00               0.13
     3       002756      永兴特钢           1,900         51,015.00               0.13

     4       601600      中国铝业           5,100         34,017.00               0.09
     5       000688      建新矿业           3,000         32,850.00               0.09
     6       600328      兰太实业           2,200         27,698.00               0.07
     7       600378      天科股份           1,101         15,028.65               0.04
     8       300285      国瓷材料               700       14,000.00               0.04
     9       601168      西部矿业           1,400         11,480.00               0.03

                                           67
     10       600392        盛和资源           600   11,400.00             0.03
5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
    本基金本报告期末未持有债券。
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
    本基金本报告期末未持有债券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
9、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
10、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

    (1)本基金本报告期末未持有股指期货。
    (2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。
11、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

    (1)本基金本报告期末未持有国债期货。
    (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
12、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)本基金其他各项资产构成
      序号               名称                                       金额(元)
          1        存出保证金                                    42,752.55
          2     应收证券清算款                                             -
          3            应收股利                                            -
          4            应收利息                                      626.98
          5        应收申购款                                1,307,538.70
          6        其他应收款                                              -

                                          68
        7         待摊费用                                                -
        8           其他                                           3,435.18
        9           合计                                      1,354,353.41
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                      流通受限部分
                                                     占基金资产    流通受限
       序号    股票代码    股票名称    的公允价值
                                                     净值比例(%)   情况说明
                                             (元)
                                                                    重大事项
        1       000592     平潭发展      69,000.00          0.18
                                                                        停牌
                                                                    重大事项
        2       002012     凯恩股份      51,400.00          0.13
                                                                        停牌
                                                                    重大事项
        3       601600     中国铝业      34,017.00          0.09
                                                                        停牌
                                                                    重大事项
        4       000688     建新矿业      32,850.00          0.09
                                                                        停牌
                                                                    重大事项
        5       600328     兰太实业      27,698.00          0.07
                                                                        停牌

                                                                    重大事项
        6       600378     天科股份      15,028.65          0.04
                                                                        停牌




                                        69
                                 第九部分     基金的业绩


    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
    投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至 2017 年 12 月 31 日。
(一)基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
(1)广发原材料联接 A
                                                     业绩比较
                            份额净值 业绩比较
                份额净值                             基准收益
   阶段                     增长率标 基准收益                      ①-③     ②-④
                增长率①                             率标准差
                            准差②     率③
                                                     ④
   2015.8.1
   8-2015.1        13.99%      2.35%    -11.00%            2.70%     24.99%     -0.35%
   2.31
   2016.1.1
   -2016.12        -7.45%      1.78%        -9.13%         1.83%      1.68%     -0.05%
   .31
   2017.1.1
   -2017.12         7.56%      1.02%         5.82%         1.03%      1.74%     -0.01%
   .31

   自基金合
   同生效起        13.47%      1.62%    -14.42%            1.73%     27.89%     -0.11%
   至今


(2)广发原材料联接 C
                份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较
   阶段                                                            ①-③     ②-④
                增长率①    增长率标 基准收益 基准收益


                                            70
                           准差②       率③        率标准差
                                                    ④
   2016.7.6
   -2016.12        3.02%        0.87%       1.55%        0.91%          1.47%   -0.04%
   .31
   2017.1.1
   -2017.12        7.21%        1.02%       5.82%        1.03%          1.39%   -0.01%
   .31
   自基金合
   同生效起       10.45%        0.97%       7.46%        0.99%          2.99%   -0.02%
   至今


(二)本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
              广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金
                   累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

                           (2015 年 8 月 18 日至 2017 年 12 月 31 日)


   1、广发原材料联接 A




                                            71
2、广发原材料联接 C




                      72
                                 第十部分   基金的财产


    一、基金资产总值
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款
以及其他投资所形成的价值总和。


    二、基金资产净值
    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。


    三、基金财产的账户
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。


    四、基金财产的保管和处分
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保
管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基
金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算
的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固
有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。




                                            73
                             第十一部分   基金资产的估值


    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外
披露基金净值的非交易日。


    二、估值对象
    基金所拥有的目标 ETF 份额、股票、权证、股指期货、债券和银行存款本息、应收款项、
其它投资等资产及负债。


    三、估值方法
    1、目标 ETF 份额的估值
    本基金投资的目标 ETF 份额以目标 ETF 估值日基金份额净值估值,若估值日为非证券交
易所营业日,以该基金最近估值日的基金份额净值估值。
    2、证券交易所上市的权益类证券的估值
    交易所上市的权益类证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收
盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    3、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票的
估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以
可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的同
一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规定
确定公允价值。
    4、交易所市场交易的固定收益品种的估值
                                          74
    (1)对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种(另有规定的除外),选取第
三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
    (2)对在交易所市场上市交易的可转换债券,按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中
所含债券应收利息后得到的净价进行估值;
    (3)对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券,采用估值技术确定公允价值,
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
    5、银行间市场交易的固定收益品种,选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净
价进行估值。对银行间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,按成本估值。
    6、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的,按证券所处的市场分别估值。
    7、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量
公允价值的情况下,按成本估值。
    8、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
    9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根
据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新
规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法
律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,
双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基
金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方
在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算
结果对外予以公布。


    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,各类基金资产净值除以当日该类基金份额的
余额数量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。
    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值,并按规定公告。

                                         75
    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果发
送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。


    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值
错误。
    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或
投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该
估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,
承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未
及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿
责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而
未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确
认,确保估值错误已得到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对估
值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误责
任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造
成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支
付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不

                                        76
当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额
加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
       (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
       3、估值错误处理程序
       估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
       (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定估
值错误的责任方;
       (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;
       (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿损
失;
       (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构进
行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
       4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
       (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
       (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国
证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
       (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。


       六、暂停估值的情形
       1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
       2、因不可抗力或其它情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
       3、基金所投资的目标 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形;
       4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。


       七、基金净值的确认
       用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人
负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值和基金份额
净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基

                                          77
金管理人对基金净值予以公布。


    八、特殊情况的处理
    1、基金管理人按估值方法的第 9 项进行估值时,所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理;
    2、由于证券交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或由于其他不可抗力原因,基金
管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误
的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。




                                        78
                              第十二部分   基金的收益与分配


       一、基金利润的构成
       基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。


       二、基金可供分配利润
       基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的
孰低数。


       三、收益分配原则
       1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 6 次,每份基金
份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次可供分配利润的 10%,若
《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
       2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将现
金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金
分红;
       3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额净值
减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
       4. 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服务费,各
基金份额类别对应的可分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配
权;
       5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


       四、收益分配方案
       基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。


       五、收益分配方案的确定、公告与实施
                                            79
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定
媒体公告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15
个工作日。
    法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。


    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




                                       80
                              第十三部分   基金费用与税收


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
    4、基金的指数许可使用费;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    6、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    7、基金份额持有人大会费用;
    8、基金的证券交易费用;
    9、基金的银行汇划费用;
    10、证券账户开户费用、银行账户维护费用;
    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。


    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金管理费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取 0)的
0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值-前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值,若为
负数,则 E 取 0
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
                                           81
    本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金托管费按前一日基金资
产净值扣除所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的余额(若为负数,则取 0)的
0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值-前一日所持有目标 ETF 基金份额部分的基金资产净值,若
为负数,则 E 取 0
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金
份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.40%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一
次性支取,由注册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等。
    销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
    4、基金的指数许可使用费
    本基金收取指数许可使用费,本基金管理人将根据与指数许可方签订的指数许可使用协
议,从基金财产中计提指数使用费。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



                                          82
       三、不列入基金费用的项目
       下列费用不列入基金费用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、《基金合同》生效前的相关费用;
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


       四、基金税收
       本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


       五、费用调整
       基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况,履行适当程序后,调整基
金管理费率、基金托管费率和基金销售服务费率等相关费率。
       基金管理人必须于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒介上公告。




                                           83
                           第十四部分   基金的会计与审计


    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按如
下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,按
照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式
确认。


    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事务
所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。




                                         84
                             第十五部分   基金的信息披露


    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》
及其他有关规定。相关法律对信息披露的方式、登载媒体、报备方式等规定发生变化时,本
基金从其最新规定。


    二、信息披露义务人
   本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
   本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露
信息的真实性、准确性和完整性。
   本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国
证监会指定的媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或
者复制公开披露的信息资料。


    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
   1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
   2、对证券投资业绩进行预测;
   3、违规承诺收益或者承担损失;
   4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
   5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
   6、中国证监会禁止的其他行为。


    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露义
务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。


    五、公开披露的基金信息
   公开披露的基金信息包括:
                                          85
   (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
   1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有
人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法
律文件。
   2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、
申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等
内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并
登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的 15 日前
向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提
供书面说明。
   3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动
中的权利、义务关系的法律文件。
   基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募
说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、
基金托管协议登载在网站上。
   (二)基金份额发售公告
   基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明
书的当日登载于指定媒体上。
   (三)《基金合同》生效公告
   基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载《基金合同》生效
公告。
   (四)基金资产净值、基金份额净值
   《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周
公告一次基金资产净值及 A 类和 C 类基金份额的基金份额净值。
   在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的 A 类和 C 类基金份额的基金份额净值和基金
份额累计净值。
   基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基金份额净值。
基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份

                                         86
额累计净值登载在指定媒介和基金管理人网站上。
   (五)基金份额申购、赎回价格
   基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回
价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者复
制前述信息资料。
   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
   基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正文
登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经过
审计。
   基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度报
告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。
   基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将季
度报告登载在指定媒体上。
   《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。
   基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
   (七)临时报告
   本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以
公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派
出机构备案。
   前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响
的下列事件:
   1、基金份额持有人大会的召开;
   2、终止《基金合同》;
   3、转换基金运作方式;
   4、更换基金管理人、基金托管人;
   5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
   6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

                                       87
   7、基金募集期延长;
   8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托管
部门负责人发生变动;
   9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
   10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三
十;
   11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;
   12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
   13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
   14、重大关联交易事项;
   15、基金收益分配事项;
   16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
   17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
   18、基金改聘会计师事务所;
   19、变更基金销售机构;
   20、更换基金登记机构;
   21、本基金开始办理申购、赎回;
   22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
   23、本基金发生巨额赎回并延期支付;
   24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
   25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
   26、基金份额实施分类或类别发生变化;
   27、本基金变更标的指数;
   28、本基金变更目标 ETF;
   29、基金推出新业务或服务;
   30、中国证监会规定的其他事项。
   (八)澄清公告
   在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

                                        88
金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该
消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
   (九)基金份额持有人大会决议
   基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构备案,并予以公
告。
   (十)投资股指期货相关公告
   基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等
文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分
揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
   (十一)中国证监会规定的其他信息。


       六、信息披露事务管理
   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露
事务。
   基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与
格式准则的规定。
   基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金
管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告和定期
更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人出具书面文
件或者盖章确认。
   基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。
   基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根据需要在其他公共
媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且在不同媒介上披露同一
信息的内容应当一致。
   为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应
当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。


       七、信息披露文件的存放与查阅
   招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

                                        89
供公众查阅、复制。
   基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、
复制。


    八、暂停或延迟披露基金信息的情形
    当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金信息:
    (1)不可抗力;
    (2)基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;
    (3)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的情况。




                                        90
                                 第十六部分    风险揭示


    一、投资于本基金的主要风险
    1、市场风险
    市场风险是指证券市场价格因受各种因素(如政策因素、经济周期波动、利率因素、投
资者心理等)的影响而引起的波动,对本基金资产产生潜在风险。本基金作为指数基金,基
金收益率的变动与标的指数的变动高度一致,当标的指数因市场原因出现大幅下跌时,会造
成基金净值相应下跌的风险。
    2、管理风险
    基金运作过程中由于基金投资策略、人为因素、管理系统设置不当造成操作失误或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括:
    (1)决策风险:指基金投资的投资策略制定、投资决策执行和投资绩效监督检查过程中,
由于决策失误而给基金资产造成的可能的损失;
    (2)操作风险:指基金投资决策执行中,由于投资指令不明晰、交易操作失误等人为因
素而可能导致的损失;
    (3)技术风险:是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。
    3、指数投资相关的风险
    (1)标的指数波动的风险
    标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、投资者心理
和交易制度等各种因素的影响而波动,导致指数波动,从而使基金收益水平发生变化,产生
风险。
    (2)基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险
    由于基金投资过程中的证券交易成本、基金管理费和托管费的存在以及其它因素,使基
金投资组合与标的指数产生跟踪偏离度与跟踪误差。
    (3)投资于目标 ETF 的风险
    本基金为 ETF 联接基金,投资于目标 ETF 的比例不低于本基金资产净值的 90%,投资标
的单一且过分集中有可能会给本基金带来风险。同时,目标 ETF 面临的诸如管理风险与操作
风险、目标 ETF 份额二级市场交易价格折溢价的风险等,可能直接或间接成为本基金的风险。
    (4)本基金为目标 ETF 的联接基金,但不能保证本基金的表现与目标 ETF 的表现完全一

                                          91
致,产生差异的原因主要包括:1)现金投资比例要求,目标 ETF 没有现金投资比例的要求,
可以将全部或接近全部的基金资产用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的上市开放
式基金,每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,仍需将不低于基金资
产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券;2)申购赎回的影响,目标
ETF 采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;而本基金申赎采取现金方式,不
仅大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击,而且本基金为应对投资者以现金方式申赎而进
行的证券交易需支付一定的手续费,该类费用将影响本基金相对于目标 ETF 的业绩表现。
    4、流动性风险
    本基金属于开放式基金,在基金的所有开放日,基金管理人都有义务接受投资者的申购
和赎回。如果基金资产不能迅速转变成现金,或者变现为现金时使资金净值产生不利的影响,
都会影响基金运作和收益水平。尤其是在发生巨额赎回时,如果基金资产变现能力差,可能
会产生基金仓位调整的困难,导致流动性风险,可能影响基金份额净值。
    5、投资股指期货的风险
    (1)基差风险。标的股票指数价格与股指期货价格之间的价差被称为基差。在股指期货
交易中因基差波动的不确定性而导致的风险被称为基差风险。
    (2)合约品种差异造成的风险。合约品种差异造成的风险,是指类似的合约品种,在相
同因素的影响下,价格变动不同。表现为两种情况:1)价格变动的方向相反;2)价格变动
的幅度不同。类似合约品种的价格,在相同因素作用下变动幅度上的差异,也构成了合约品
种差异的风险。
    6、其他风险
    (1)随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展,如果投资于这些工具,基金
可能会面临一些特殊的风险;
    (2)因技术因素而产生的风险,如计算机系统不可靠产生的风险;
    (3)因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险;
    (4)因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;
    (5)战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带
来风险;
    (6)其他意外导致的风险。

                                        92
    二、声明
    1、投资人投资于本基金,须自行承担投资风险;
    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金管理人指定的基金销售机
构代理销售,基金管理人与基金销售机构都不能保证其收益或本金安全。




                                       93
                第十七部分   基金合同的变更、终止与基金财产的清算


    一、《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事
项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议生效后
两日内在指定媒体公告。


    二、《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。


    三、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小
组可以聘用必要的工作人员。
    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    4、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
                                        94
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金财产进行分配。
    5、基金财产清算的期限为 6 个月,基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清
算期限,并提前公告。


    四、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。


    五、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


    六、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报
告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。


    七、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                        95
                       第十八部分   基金合同的内容摘要


一、 基金合同当事人及权利义务
(一) 基金管理人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:
(1)依法募集资金;
(2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财
产;
(3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;
(4)销售基金份额;
(5)按照规定召集基金份额持有人大会;
(6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基
金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保
护基金投资者的利益;
(7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
(8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
(9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金
合同》规定的费用;
(10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
(11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
(12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基
金财产投资于证券所产生的权利;
(13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资、融券;
(14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为;
(15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构;
(16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换
和非交易过户的业务规则;
                                    96
(17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:
(1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜;
(2)办理基金备案手续;
(3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;
(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管
理和运作基金财产;
(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的
基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进
行证券投资;
(6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
(7) 依法接受基金托管人的监督;
(8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基
金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、
赎回的价格;
(9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
(10)编制季度、半年度和年度基金报告;
(11) 严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;
(12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合
同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
(13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;
(14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年
以上;

                                    97
(17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
(18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
(20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应
当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
(21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿;
(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;
(24)基金在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管理人承
担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日
内退还基金认购人;
(25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
(26)建立并保存基金份额持有人名册;
(27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(二) 基金托管人的权利与义务
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:
(1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;
(2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;
(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国
家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证
监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
(4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;
(5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

                                    98
(6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
(7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:
(1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
(2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
(3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;
对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户
设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
(4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金
管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
(7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基
金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
(9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
(10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人
在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
(11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
(12)建立并保存基金份额持有人名册;
(13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
(14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
(15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合
基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
(16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

                                    99
(17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
(18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管
机构,并通知基金管理人;
(19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;
(20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人
追偿;
(21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
(三)基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资
者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当
事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并
不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由
于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数
量将可能有所不同。
1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:
(1)分享基金财产收益;
(2)参与分配清算后的剩余基金财产;
(3)依法申请赎回其持有的基金份额;
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;
(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使
表决权;
(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
(7)监督基金管理人的投资运作;
(8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或
仲裁;

                                      100
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:
(1)认真阅读并遵守《基金合同》;
(2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;
(3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
(4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
(5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
(6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
(7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;
(8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
(9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。


二、 基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表
基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。
本基金的基金份额持有人大会未设立日常机构。
目标 ETF 召开基金份额持有人大会的,本基金将提前召开基金份额持有人大会,就目标
ETF 基金份额持有人大会的表决意见征求本基金基金份额持有人意见。基金管理人(或
基金托管人)将根据本基金持有人大会的表决结果代表本基金参加目标 ETF 的持有人大
会,并按照本基金基金份额持有人大会各类表决意见的具体比例以及本基金持有的目标
ETF 的总份额,参加目标 ETF 基金份额持有人大会的投票表决。
(一)召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
(1)终止《基金合同》;
(2)更换基金管理人;
(3)更换基金托管人;
(4)转换基金运作方式;
(5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求调整该等报酬标准的除

                                     101
外;
(6)变更基金类别,基金合同另有约定的除外;
(7)本基金与其他基金的合并;
(8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的除外);
(9)变更基金份额持有人大会程序;
(10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
(11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以
基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持
有人大会;
(12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
(13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
(1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
(2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或
变更收费方式;
(3)因相应的法律法规、证券交易所或登记机构的相关业务规则发生变动而应当对《基
金合同》进行修改;
(4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化;
(5)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内
调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;
(6)标的指数更名或调整指数编制方法,以及变更业绩比较基准;
(7)基金推出新业务或服务;
(8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
(二)会议召集人及召集方式
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集。
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议。

                                    102
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不
召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集。
4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基
金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,
代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托
管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书
面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自
出具书面决定之日起 60 日内召开。
5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上
(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金
份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,
不得阻碍、干扰。
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
(三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒体公告。基金份
额持有人大会通知应至少载明以下内容:
(1)会议召开的时间、地点和会议形式;
(2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
(3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
(4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、
送达时间和地点;
(5)会务常设联系人姓名及联系电话;
(6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
(7)召集人需要通知的其他事项。
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基

                                      103
金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书
面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票
进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金
托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对
书面表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
(四)基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的
其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理
人或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进
行基金份额持有人大会议程:
(1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同》和会议通知的规定,
并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
(2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%)。
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
(1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关提
示性公告;
(2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理
人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金
托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取
基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决
意见的,不影响表决效力;

                                     104
(3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);
(4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意
见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符。
参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第 1 款第(2)项、或者第 2 款第(3)
项规定比例的,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六
个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人
大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,方可召开。
3、在法律法规及监管政策允许的前提下,基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他
方式召开,基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具
体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律法规及监管政策允许的前提
下授权方式可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。
(五)议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终
止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基
金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事
项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份
额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
(1)现场开会
在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,
然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金
管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托

                                    105
管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未
能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)
选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基
金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议
的效力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名
称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)
和联系方式等事项。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后 2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
(六)表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以
上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他
事项均以一般决议的方式通过。
2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3
以上(含 2/3)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金
管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通
知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定
的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当
计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
(七)计票
1、现场开会

                                   106
(1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会
虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基
金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举
三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响
计票的效力。
(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。
(3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣
布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点
以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
(4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影
响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权
代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票
进行监督的,不影响计票和表决结果。
(八)生效与公告
基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯
方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公
证员姓名等一同公告。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有
约束力。
(九)对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,本部分关于基金份额持有人

                                     107
大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管
规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理
人经与基金托管人协商一致报监管机关并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和
调整,无需召开基金份额持有人大会审议。


三、 基金合同解除和终止的事由、程序及基金财产的清算方式
(一) 《基金合同》的变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事
项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过
的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
 2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议生效后方可执行,自决议生效后
两日内在指定媒体公告。
(二) 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
1、基金份额持有人大会决定终止的;
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承
接的;
3、《基金合同》约定的其他情形;
4、《基金合同》生效三年后,基金资产净值低于 2 亿元,基金合同终止;
5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
(三) 基金财产的清算
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从
事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序:

                                    108
(1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
(2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作清算报告;
(5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书;
(6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
(7)对基金财产进行分配。
(四)清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
(五)基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。
(六)基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律
师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
(七)基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。


四、 争议的处理
各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如经友
好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的仲裁规则
进行仲裁,仲裁地点为北京,仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力,仲裁费
由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。


五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

                                     109
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所
和营业场所查阅。




                                      110
                      第十九部分   基金托管协议的内容摘要


一、 托管协议当事人
(一)基金管理人(或简称“管理人”)
名称:广发基金管理有限公司
住所: 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
法定代表人: 孙树明
成立时间:2003 年 8 月 5 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2003]91 号
组织形式:有限责任公司
注册资本: 1.2688 亿元人民币
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务
存续期间:持续经营
(二)基金托管人(或简称“托管人”)
名称:中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
成立时间: 1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;
发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;
提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;
外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;
外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和
代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的发行
和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;

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国际贵金属买卖;海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分
行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务。
存续期间:持续经营


二、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
(一)基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,建立相关的技术系
统,对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括以下方面:
1、对基金的投资范围、投资对象进行监督。
本基金以目标 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。此外,为
更好地实现投资目标,本基金可少量投资于非成份股(包括中小板、创业板及其他经中
国证监会核准上市的股票)、银行存款、债券、债券回购、权证、股指期货、资产支持证
券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他金融工具(但须符
合中国证监会的相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
基金管理人应将标的指数成分股、备选成分股等各投资品种的具体范围提供给基金托管
人。基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,
并通知基金托管人。基金托管人根据上述投资范围对基金的投资进行监督;
2、对基金投融资比例进行监督:
(1)本基金持有的目标 ETF 的比例不得低于基金资产净值的 90%;
(2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产
净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;
(3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
(6)本基金投资于股指期货的,在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不
得超过基金资产净值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券
市值之和,不得超过基金资产净值的 100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日
在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)

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等;基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值
的 20%;在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一
交易日基金资产净值的 20%;
(7)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的 10%;
(8)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(9)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证
券规模的 10%;
(10)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出;
(12)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(13)基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
(14)法律法规及《基金合同》规定的其他投资比例限制。
因证券及期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、标的指数成份股调整、标的指
数成份股流动性限制、目标 ETF 暂停申购、赎回或二级市场交易停牌等基金管理人之外
的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内
进行调整。
基金管理人应当自基金合同生效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的
有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、
相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核。
(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反法律法

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规的规定、《基金合同》及本协议的约定,应及时通知基金管理人限期纠正,基金管理人
收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正。在限期内,基
金托管人有权随时对通知事项进行复查。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能
在限期内纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报告。
(四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、《基金合同》及本协议的规
定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报
告。基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规和其他有关
规定,或者违反《基金合同》、本协议约定的,应当立即通知基金管理人,并依照法律法
规的规定及时向中国证监会报告。
(五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定
时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据
资料和制度等。


三、 基金管理人对基金托管人的业务核查
1、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律
法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行
必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资
金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管
理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当
理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、
《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金
托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内,基金管
理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通
知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会。
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基
金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。



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四、 基金财产保管
(一)基金财产保管的原则
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基
金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户。
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立。
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外,基金托管
人不得委托第三人托管基金财产。
(二)基金合同生效前募集资金的验资和入账
1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法定
期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,
验资报告需对发起资金的持有人及其持有份额进行专门说明,出具的验资报告应由参加
验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字方为有效。
2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金
银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致。
(三)基金的银行账户的开设和管理
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。
2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托
管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支
付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行。
3、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进
行本基金业务以外的活动。
4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定。
(四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理
基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,并
负责该账户银行预留印鉴的保管和使用。基金管理人应派专人协助办理开户事宜。在上

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述账户开立和账户相关信息变更过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账
户变更所需的相关资料,并对基金托管人给予积极配合和协助。
(五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理
1、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算
有限责任公司开设证券账户。
2、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金
管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业
务以外的活动。
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,
用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所
涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执
行。
4、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相关
账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。
(六)债券托管专户的开设和管理
基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市
场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结
算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债
券和资金的清算。在上述手续办理完毕之后,由基金托管人负责向中国人民银行报备。
(七)基金财产投资的有关有价凭证的保管
基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管。
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任。
(八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有
关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正
本的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金
有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人
至少各持有一份正本的原件。重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少

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15 年。


五、 基金资产净值计算和会计核算
(一)基金资产净值的计算和复核
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金资
产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。
2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基
金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基
金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束
后计算得出当日的该基金份额净值,并在盖章后以双方约定的方式发送给基金托管人。
基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管
理人,由基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时
进行。
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,
基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及
相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应及时进行协商和
纠正。
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位内发生差错时,视为基金份额净值
估值错误。当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的
措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当
报中国证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当在报中国
证监会备案的同时并及时进行公告。如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按
其规定处理。
6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额持有
人的实际损失,基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确,则基
金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人
也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持
有人的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应

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负责向不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金
托管人已承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。
7、 由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误,或国家会计政策变更、
市场规则变更,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、
适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,
基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取
必要的措施消除由此造成的影响。
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能达
成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管人
可以将相关情况报中国证监会备案。
(二)基金会计核算
1、基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会
计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进
行核对,互相监督,以保证基金财产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,应以基
金管理人的处理方法为准。
2、会计数据和财务指标的核对
基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存在不符,双
方应及时查明原因并纠正。
3、基金财务报表和定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,应于每
月终了后 5 个工作日内完成;招募说明书在《基金合同》生效后每六个月更新并公告一
次,于该等期间届满后 45 日内公告。季度报告应在每个季度结束之日起 10 个工作日内
编制完毕并于每个季度结束之日起 15 个工作日内予以公告;半年度报告在会计年度半年
终了后 40 日内编制完毕并于会计年度半年终了后 60 日内予以公告;年度报告在会计年
度结束后 60 日内编制完毕并于会计年度终了后 90 日内予以公告。基金合同生效不足两
个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。
基金管理人在月度报表完成当日,将报表盖章后提供给基金托管人复核;基金托管人在
收到后应在 3 个工作日内进行复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在

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季度报告完成当日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 5 个工
作日内完成复核,并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年度报告完成当
日,将有关报告提供给基金托管人复核,基金托管人应在收到后 10 个工作日内完成复核,
并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在年度报告完成当日,将有关报告提供
基金托管人复核,基金托管人应在收到后 15 个工作日内完成复核,并将复核结果书面通
知基金管理人。基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商
定的其他方式进行。
基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共
同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以
基金管理人的账务处理为准。核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖
托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书,双方各自留存一份。
如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金
管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报证监会备案。


六、 基金份额持有人名册的登记与保管
(一)基金份额持有人名册的内容
基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
基金份额持有人名册包括以下几类:
1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册;
2、基金权益登记日的基金份额持有人名册;
3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册;
4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。
(二)基金份额持有人名册的提供
对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册,基金管理人应在每半年度结束后
5 个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束时的基金份额持有人名册、
基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大会登记日的基金份额持有
人名册,基金管理人应在相关的名册生成后 5 个工作日内向基金托管人提供。
(三)基金份额持有人名册的保管
基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持有人名册,

                                      119
基金管理人应及时向中国证监会报告,并代为履行保管基金份额持有人名册的职责。基
金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。


七、 适用法律与争议解决方式
(一)本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。
(二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好
协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决的,
则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并按其时有效的
仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事人均具有约束力。
(三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。


八、 托管协议的变更、终止与基金财产的清算
(一)托管协议的变更
本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更。变更后的新协议,其内容不得与
《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会备案。
(二)托管协议的终止
发生以下情况,本托管协议应当终止:
1、《基金合同》终止;
2、本基金更换基金托管人;
3、本基金更换基金管理人;
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。
(三)基金财产的清算
基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基金的财产进
行清算。




                                     120
                             第二十部分   对基金份额持有人的服务


       基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人根据基金份额持有人
的需要和市场的变化,有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下:
       一、 持有人注册登记服务
       基金管理人担任基金注册登记机构,为基金份额持有人提供注册登记服务,配备安全、
完善的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金份额持有人办理基金账户业务、基金份额
的登记、权益分配时红利的登记、权益分配时红利的派发、基金交易份额的清算过户等服务。


       二、持有人交易记录查询及邮寄服务
       1、基金交易确认服务
       注册登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金投资记录。
基金份额持有人每次交易结束后(T 日),本基金销售网点将于 T+2 日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。基金份额持有人也可以在 T+2 日通过本基金管理人
客户服务中心查询基金交易情况。基金管理人直销机构网点应根据在直销机构网点进行交易
的基金份额持有人的要求打印成交确认单。基金销售代理人应根据在代销网点进行交易的基
金份额持有人的要求进行成交确认。
       2、定期对账单邮寄服务
       基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单,记录该基金份额持有人最近一季度或一
年内所有申购、赎回等交易发生的时间、金额、数量、价格以及当前账户的余额等。季度对
账单在每季结束后的 20 个工作日内向有交易的基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄送,
年度对账单在每年度结束后 20 个工作日内对所有基金份额持有人以书面或电子邮件形式寄
送。
       3、基金份额持有人交易记录查询服务
       本基金份额持有人可通过基金管理人的客户服务中心(包括电话呼叫中心和网站账户自
动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。


       三、信息定制服务
       基金份额持有人在申请开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址,可订制电子邮件服

                                             121
务,内容包括基金净值播报、交易确认及相关基金资讯信息等;如预留手机号码,可订制手
机短信服务,内容包括基金净值播报、交易确认等。已开立本公司基金账户未预留相关资料
的基金份额持有人可到销售网点或通过基金管理人的客户服务中心(包括电话呼叫中心和网
站账户自动查询系统)办理资料变更。


    四、信息查询
    基金管理人为每个基金账户提供一个基金账户查询密码,基金份额持有人可以凭基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心(Call Center)查询客户基金账户信息;同时可
以修改通信地址、电话、电子邮件等信息;另外还可登录本基金管理人网站查询基金申购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。


    五、投诉受理
    基金份额持有人可以通过基金管理人提供的网站在线客服、呼叫中心人工座席、书信、
电子邮件、传真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额持有人还
可以通过销售机构的服务电话进行投诉。


    六、服务联系方式
    1、客户服务中心
    电话呼叫中心(Call Center):95105828(免长途费),该电话可转人工服务。
    传真:020-34281105
    2、互联网网站
    公司网址:http://www.gffunds.com.cn
    电子信箱:services@gffunds.com.cn




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                         第二十一部分    其他应披露事项


                     公告事项                             披露日期
广发基金管理有限公司关于增加中民财富为旗下部分基金
                                                          2017-09-25
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加华夏财富为旗下部分基金
                                                          2017-09-25
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加通华财富为旗下部分基金
                                                          2017-09-29
                  销售机构的公告

广发基金管理有限公司关于增加懒猫金融为旗下部分基金
                                                          2017-10-17
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加金斧子为旗下部分基金销
                                                          2017-10-17
                   售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加财通证券为旗下部分基金
                                                          2017-10-20
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加金石基金为旗下部分基金
                                                          2017-11-20
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加洪泰财富为旗下部分基金
                                                          2017-11-20
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加国都证券为旗下部分基金
                                                          2017-11-20
                  销售机构的公告

广发基金管理有限公司关于增加万家财富为旗下部分基金
                                                          2017-11-24
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加天风证券为旗下部分基金
                                                          2017-11-24
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加凤凰金信为旗下部分基金
                                                          2017-11-29
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加伯嘉基金为旗下部分基金
                                                          2017-11-29
                  销售机构的公告

                                        123
广发基金管理有限公司关于增加基煜基金为旗下部分基金
                                                     2017-12-08
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加一路财富为旗下部分基金
                                                     2017-12-27
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加大河财富为旗下部分基金
                                                     2017-12-29
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加南京证券为旗下部分基金
                                                     2017-12-29
                  销售机构的公告

广发基金管理有限公司关于增加嘉实财富为旗下部分基金
                                                     2018-01-08
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加海银基金为旗下部分基金
                                                     2018-01-12
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加四川天府银行为旗下部分
                                                     2018-01-19
                基金销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加世纪证券为旗下部分基金
                                                     2018-01-19
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加国盛证券为旗下部分基金
                                                     2018-01-19
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加众升财富为旗下部分基金
                                                     2018-01-19
                  销售机构的公告

广发基金管理有限公司关于增加中信建投期货为旗下部分
                                                     2018-01-19
                基金销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加浙商证券为旗下部分基金
                                                     2018-01-19
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加浙江金观诚为旗下部分基
                                                     2018-01-19
                 金销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加宜信普泽为旗下部分基金
                                                     2018-01-19
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加泰诚财富为旗下部分基金   2018-01-19
                                      124
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加泉州银行为旗下部分基金
                                                     2018-01-19
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加民族证券为旗下部分基金
                                                     2018-01-19
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加江南农商行为旗下部分基
                                                     2018-01-19
                 金销售机构的公告

广发基金管理有限公司关于增加恒天明泽为旗下部分基金
                                                     2018-01-19
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加方正证券为旗下部分基金
                                                     2018-01-19
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加国联证券为旗下部分基金
                                                     2018-01-26
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加东兴证券为旗下部分基金
                                                     2018-01-26
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加北京君德汇富为旗下部分
                                                     2018-01-26
                基金销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加中山证券为旗下部分基金
                                                     2018-01-26
                  销售机构的公告

广发基金管理有限公司关于增加西南证券为旗下部分基金
                                                     2018-01-26
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加德州银行为旗下部分基金
                                                     2018-01-26
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加北京钱景基金为旗下部分
                                                     2018-01-26
                基金销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加万联证券为旗下部分基金
                                                     2018-01-31
                  销售机构的公告
广发基金管理有限公司关于增加中正达广为旗下部分基金
                                                     2018-02-05
                  销售机构的公告
                                      125
广发基金管理有限公司关于增加挖财基金为旗下部分基金
                                                     2018-02-05
                  销售机构的公告




                                      126
                     第二十二部分   招募说明书存放及查阅方式


    本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所,投资人可免
费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。




                                       127
                             第二十三部分    备查文件


    (一)中国证监会批准广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金募集的文件
    (二)《广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基金合同》
    (三)《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
    (四)《广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金托管协议》
    (五)法律意见书
    (六)基金管理人业务资格批件、营业执照
    (七)基金托管人业务资格批件、营业执照




                                       128