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2019年10月23日 星期三

广发聚源定期债券C(162716)公告正文

广发聚源债券(LOF):更新招募说明书摘要(2018年3月)

公告日期 2018-03-15 来源 巨潮网

广发聚源债券型证券投资基金(LOF)
      更新的招募说明书摘要




       基金管理人:广发基金管理有限公司

      基金托管人:中国农业银行股份有限公司

             时间:二〇一八年三月
【重要提示】

    广发聚源定期开放债券型证券投资基金于2013年3月7日经中国证监会证监许可
[2013]216号文核准,基金合同于2013年5月8日生效。2014年8月18日,《关于广发聚源定期开
放债券型证券投资基金变更运作方式及其相关事项的议案》经广发聚源定期开放债券型证券
投资基金基金份额持有人大会决议通过。自2014年8月18日起,由《广发聚源定期开放债券型
证券投资基金基金合同》修订而成的《广发聚源债券型证券投资基金(LOF)基金合同》生效,

原《广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金合同》同日起失效。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。
    本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发
生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损

失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
    本基金为债券型基金,属证券投资基金中的较低风险品种,风险与预期收益高于货币市
场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金需承担债券市场的系统性风险,以及因个别
债券违约所形成的信用风险,因此信用风险对基金份额净值影响较大。

    投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年2月18日,有关财务数据和净值表现截止
日为2017年12月31日(财务数据未经审计)。
                                 第一部分   基金管理人


    一、概况
    1、名称:广发基金管理有限公司
    2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
    3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
    4、法定代表人:孙树明

    5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
    6、电话:020-83936666
    全国统一客服热线:95105828
    7、联系人:段西军
    8、注册资本:1.2688 亿元人民币

    9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和
7.881%的股权。


    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    孙树明先生:董事长,经济学博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、
执行董事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届
理事会兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,

中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会
道德准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融
运行规范组成员,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、
处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员
会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主

任等职务。
   林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产

管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业
委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
   孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控
股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经

理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营
部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经
理。
   戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京
烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务

部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
   翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江集团董事
长、总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政
协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主
席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公

司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集
团有限公司法定代表人、董事长。
   许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副
总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专
家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委

员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行
业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标
准化技术委员会副主任委员等。
   罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集
团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、

湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限
公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,

                                       4
阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有

限公司总经理、董事长、党委书记。
    董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,兼任海尔
施生物医药股份有限公司独立董事,复旦大学兼职教授。曾任复旦大学教授、法律系副主任、
法学院副院长。
    姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、

辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合
会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳
化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。

    2、监事会成员
    符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发
展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
    匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工

会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董
事会秘书。
    吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基
金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。

    张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新
太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
    刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基
金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助

理。



                                        5
    3、总经理及其他高级管理人员

    林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有
限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会
委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部
常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
    朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银

行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,
广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。
    易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚祥灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创

新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投
资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有
限公司投资管理部总经理、总经理助理,广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚富
开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保

本混合型证券投资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    段西军先生:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中
国证监会广东监管局工作。
    邱春杨先生:副总经理,博士,兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产
管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、

产品总监、金融工程部总经理。
    魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委
员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
    张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农

业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募
基金监管部处长。

                                        6
    张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债

债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证
券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金、广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投
资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河
证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,

历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    4、基金经理
    谢军先生,金融学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有限公
司固定收益部研究员、投资经理、固定收益部总经理助理、固定收益部副总经理、固定收益

部总经理、广发货币市场基金基金经理(自 2006 年 9 月 12 日至 2010 年 4 月 28 日)、广发聚
祥保本混合证券投资基金基金经理(自 2011 年 3 月 15 日至 2014 年 3 月 20 日)、广发鑫富灵
活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2017 年 1 月 10 日至 2018 年 1 月 5 日)。现任广发
基金管理有限公司债券投资部总经理、广发增强债券型证券投资基金基金经理(自 2008 年 3
月 27 日起任职)、广发聚源定期开放债券型证券投资基金基金经理(自 2013 年 5 月 8 日起任

职)、广发安享灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016 年 2 月 22 日起任职)、广发
安悦回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016 年 11 月 7 日起任职)、广发服务业
精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自 2016 年 11 月 9 日起任职)、广发鑫源灵活配
置混合型证券投资基金基金经理(自 2016 年 11 月 9 日起任职)、广发集瑞债券型证券投资基
金基金经理(自 2016 年 11 月 18 日起任职)、广发鑫利灵活配置混合型证券投资基金基金经

理(自 2016 年 11 月 18 日起任职)、广发景华纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2016 年
11 月 28 日起任职)、广发汇瑞一年定期开放债券型证券投资基金基金经理(自 2016 年 12 月
2 日起任职)、广发安泽回报纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2017 年 1 月 10 日起任职)、
广发景源纯债债券型证券投资基金基金经理(自 2017 年 2 月 17 日起任职)、广发景祥纯债债
券型证券投资基金基金经理(自 2017 年 3 月 2 日起任职)、广发理财年年红债券型证券投资

基金基金经理(自 2017 年 7 月 5 日起任职)、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经
理(自 2017 年 10 月 31 日起任职)、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理(自

                                           7
2017 年 10 月 31 日起任职)、广发聚安混合型证券投资基金基金经理(自 2017 年 10 月 31 日

起任职)、广发聚宝混合型证券投资基金金基金经理(自 2017 年 10 月 31 日起任职)、广发稳
安保本混合型证券投资基金基金经理(自 2017 年 10 月 31 日起任职)、广发鑫和灵活配置混
合型证券投资基金基金经理(自 2018 年 1 月 16 日起任职)、广发汇吉 3 个月定期开放债券型
发起式证券投资基金的基金经理(自 2018 年 3 月 2 日起任职)。
    5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、权益

投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成,朱平先生担任投委会主
席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投
资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生
等成员组成,张芊女士担任投委会主席。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                           8
                                   第二部分    基金托管人
    一、   基金托管人情况
    名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
    住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座

    法定代表人:周慕冰
    成立日期:2009 年 1 月 15 日
    批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
    注册资本:32,479,411.7 万元人民币

    存续期间:持续经营
    联系电话:010-66060069
    传真:010-68121816
    联系人:贺倩
    中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批

准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,
服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、

联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,
坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打
造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,
致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
    中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩

突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了
美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银

                                           9
行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银

行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加
强能力建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出,
获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012
年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至 2016 年连续荣获上海清算
所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称

号;2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
    中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。


    二、主要人员情况
    中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和高
级技术职称,精通国内外证券市场的运作。


    三、基金托管业务经营情况
    截止到 2017 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 397 只。




                                          10
                             第三部分     相关服务机构


   一、   基金份额发售机构
   1、直销机构
   本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。
   (1)广州分公司

   地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号南塔 17 楼
   直销中心电话:020-89899073
   传真:020-89899069    020-89899070
   (2)北京分公司
   地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层

   电话:010-68083368
   传真:010-68083078
   (3)上海分公司
   地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室
   电话:021-68885310

   传真:021-68885200
   (4)网上交易
   投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
   本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn

   本公司网址: www.gffunds.com.cn
   客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999
   客服传真:020-34281105
   (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
   2、销售机构

   (1) 名称:中国工商银行股份有限公司
   住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                          11
     法定代表人:易会满

     联系人:郭明
     电话:010-66107900
     传真:010-66107914
     客服电话:95588
     公司网站:www.icbc.com.cn

     (2) 名称:广发证券股份有限公司
     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

     法定代表人:孙树明

     联系人:黄岚
     电话:020-87555888
     传真:020-87557985
     客服电话:95575 或致电各地营业网点
     公司网站:www.gf.com.cn

     (3) 名称:中国建设银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
     法定代表人:田国立
     客服电话:95533

     公司网站:www.ccb.com
     (4) 名称:中国农业银行股份有限公司
     住所:北京市建国门内大街 69 号
     法定代表人:周慕冰
     客服电话:95599

     公司网站:www.abchina.com
     (5) 名称:中国银行股份有限公司

                                            12
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:陈四清
客服电话:95566
传真:010-66594946
公司网站:www.boc.cn

(6) 名称:交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕

电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(7) 名称:招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(8) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
电话:021-61618888
传真:021-63604199

联系人:倪苏云、虞谷云
客服电话:95528

                                    13
公司网站:www.spdb.com.cn

(9) 名称:上海银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 168 号
法定代表人:宁黎明
联系人:张萍
电话:021-68475888:

传真:021-68476111
客服电话:021-962888
公司网站:www.bankofshanghai.com
(10) 名称:中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
联系人:董云巍
电话:010-58560666
传真:010-57092611

客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(11) 名称:南京银行股份有限公司
注册地址:江苏省南京市白下区淮海路 50 号
办公地址:南京市中山路 288 号 3 楼个人业务部

法人代表:林复
联络人:翁俊
联系电话:025-86775337
客服电话:96400,40088-96400
网址:www.njcb.com.cn

(12) 名称:杭州银行股份有限公司
注册地址:中国.杭州市庆春路 46 号

                                     14
办公地址:中国.杭州市庆春路 46 号

法人代表:吴太普
联系人:严峻
联系电话:0571-85108195
客服电话:4008888508
传真:0571-85106576

网址:www.hzbank.com.cn
(13) 名称:泉州银行股份有限公司
注册地址:泉州市云鹿路 3 号
办公地址:泉州市云鹿路 3 号
法定代表人:傅子能

联系人:董培姗
联系电话:0595-22551071
业务传真:0595-22505215
客服热线:4008896312
公司网址:www.qzccbank.com

(14) 名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾

电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
公司网站:www.hfzq.com.cn
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
(15) 名称:申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层

                                     15
     法定代表人:储晓明

     联系人:曹晔
     电话:021-33389888
     传真:021-33388224
     客服电话:95523 或 4008895523
     电话委托:021-962505

     网址:www.swhysc.com
     (16) 名称:申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005


     法定代表人:许建平
     电话:010-88085858
     传真:010-88085195
     联系人:李巍

     客户服务电话:400-800-0562
     网址:www.hysec.com
     (17) 名称:国泰君安证券股份有限公司
     注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
     办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

     法定代表人:万建华
     联系人:吴倩
     电话:021-38676666
     传真:021-38670666
     客服电话:400-8888-666

     公司网站:www.gtja.com
     (18) 名称:中国银河证券股份有限公司

                                         16
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。

公司网站:www.chinastock.com.cn
(19) 名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青

联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com

(20) 名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层    邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶

联系电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(21) 名称:国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

                                      17
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼

法定代表人:何如
联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客服电话:95536

公司网站:www.guosen.com.cn
(22) 名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎

电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(23) 名称:华泰证券股份有限公司

住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962
联系人:庞晓芸

客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(24) 名称:中银国际证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:许刚
联系人:王炜哲

                                    18
电话:021-20328000

公司网站:www.bocichina.com
(25) 名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳

电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(26) 名称:东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517

开放式基金咨询电话:4006000686
开放式基金业务传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(27) 名称:东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:潘鑫军
联系人:吴宇
电话:021-63325888
传真:021-63326173
客服电话:95503

公司网站:www.dfzq.com.cn
(28) 名称:平安证券有限责任公司

                                      19
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8

网址:www.pingan.com
(29) 名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网站:www.bhzq.com

(30) 名称:海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219000
传真:021-23219100
客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网站:www.htsec.com
(31) 名称:东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏

                                      20
联系人:方晓丹

电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站:www.dwzq.com.cn
(32) 名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134

客服电话:4008888788,10108998,95525
公司网站:www.ebscn.com
(33) 名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn
(34) 名称:国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)
法定代表人:曾小普

联系人:陈明
电话:0791-86281305

                                       21
传真:0791-86282293

客服电话: 4008-222-111
公司网站:www.gsstock.com
(35) 名称:山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍

联系人:郭熠
电话:0351-8686659
传真:0351-8686619
客服电话:400-666-1618、95573
公司网站:www.i618.com.cn

(36) 名称:国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市县前东街 168 号
办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
联系人:沈刚

电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
客服电话: 95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(37) 名称:国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
联系人:牛孟宇
电话:0755-83709350

传真:0755-83704850
客服电话:95563

                                    22
公司网站:www.ghzq.com.cn

(38) 名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹

电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(39) 名称:第一创业证券股份有限公司

通讯地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
传真: 0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:4008881888

公司网站:www.fcsc.cn
(40) 名称:德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平

联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
公司网站:www.tebon.com.cn

(41) 名称:国元证券股份有限公司
住所:合肥市寿春路 179 号

                                     23
法定代表人:凤良志

联系人:陈琳琳
联系电话:0551-2246273
开放式基金咨询电话:安徽地区:95578
开放式基金业务传真:0551-2272100
公司网站:www.gyzq.com.cn

(42) 公司名称: 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖

联系电话:0551-65161821
客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com
(43) 名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳;
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665

客服电话:0371-967218 或 4008139666
公司网站:www.ccnew.com
(44) 名称:国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆
联系人:黄静

                                      24
电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(45) 名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌

联系电话:020-37865070
公司网站:www.wlzq.com.cn
(46) 名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
客服电话:0755-83199511

公司网站:www.csco.com.cn
(47) 名称:财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
法定代表人:蔡一兵

联系人:郭磊
电话:0731-84403319

                                     25
公司网站:www.cfzq.com

(48) 名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn
(49) 名称:中航证券有限公司

住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:400-886-6567
传真:0791-86770178

公司网站:www.avicsec.com
(50) 名称:长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客服电话:955679 或 4008888999

联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
客服网站:www.95579.com
(51) 名称:瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

                                     26
    法定代表人:程宜荪

    联系人:牟冲
    电话:010-58328112
    传真:010-58328748
    客服电话:400-887-8827
    公司网站:www.ubssecurities.com

    (52) 名称:恒泰证券股份有限公司
    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
    法定代表人:庞介民
    联系人:常向东 孙伟

    电话:0471-4913998
    传真:0471-4930707
    客服电话:0471-4961259
    公司网站:www.cnht.com.cn
    (53) 名称:中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
    法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅

    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008
    公司网站:www.china-invs.cn
    (54) 名称:齐鲁证券有限公司

    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
    办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦

                                           27
法定代表人:李玮

联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客服电话:95538
公司网站:www.qlzq.com.cn

(55) 名称:方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
联系人:彭博

电话:0731-85832343
传真:0731-85832214
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(56) 名称:江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719

传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(57) 名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林

                                    28
联系人:宋歌

电话:021-50122086
传真:021-50122200
客服电话:4008209898
公司网站:www.cnhbstock.com
(58) 名称:信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
电话:010-63081000

传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(59) 名称:长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
电话:0592-5161642
传真:0592-5161640

客服电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(60) 名称:南京证券有限责任公司
住所:江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人:张华东

联系人:徐翔
电话:025-83367888-4201

                                    29
传真:022-83320066

客户服务热线:4008285888
公司网站:www.njzq.com.cn
(61) 名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层

法定代表人:宋德清
联系人:陶颖
电话:010-58568040
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118

公司网站:www.hrsec.com.cn
(62) 名称:浙商证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 1 号
办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
法定代表人:吴承

联系人:谢项辉
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客服电话:0571-967777
公司网站:www.stocke.com.cn

(63) 名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜

电话:023-63786141
传真:023-63786212

                                      30
客服电话:4008-096-096

公司网站:www.swsc.com.cn
(64) 名称:国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云

联系人:刘一宏
电话:028-86690070
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
公司网站:www.gjzq.com.cn

(65) 名称:中天证券有限责任公司
注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号 万丽城晶座 4 楼 中天证券 经纪事业部
法定代表人:马功勋
联系人 袁劲松

联系电话:024-23280842
客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com
(66) 名称:联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号

法定代表人:徐刚
客服电话:400-8888-929
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252

公司网站:www.lxzq.com.cn
(67) 名称:新时代证券有限责任公司

                                      31
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:刘汝军
联络人:孙恺
联系电话:010-83561149
客服电话:400-698-9898

传真:010-83561094
网址:www.xsdzq.cn
(68) 名称:日信证券有限责任公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
联系电话:010-88086830-730   010-88086830-737
传真:010-66412537
客服电话:010-88086830

公司网址:www.rxzq.com.cn
(69) 名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表:余磊

联系人:翟璟
联系电话:027-87618882
客服电话:4008005000
传真:027-87618863
公司网址: www.tfzq.com

(70) 名称:东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

                                     32
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

法人代表:张运勇
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
客服电话:0769-961130
传真:0769-22119426

公司网址:www.dgzq.com.cn
(71) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟

联系人:佘晓峰
电话:021-20691836
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com

(72) 名称:深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平

电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线:4006-788-887
(73) 名称:华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

                                       33
法定代表人:俞洋

联系人 :   杨莉娟
联系电话:021-64316642
业务传真:021-54653529
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
(74) 名称:中国国际金融有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
联系电话:010-65051166
业务传真:010-65051166

公司网址:www.cicc.com.cn
(75) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平

联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
业务传真:0571-86800423
客服热线:0571-88920897、4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com

(76) 名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳

联系电话:010-59393923
业务传真:010 -59393074

                                     34
客服热线:400-059-8888

公司网址:www.wy-fund.com
(77) 名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人:李长伟

联系人:陈征
联系电话:010-88321882
业务传真:010-88321763
客服热线:0871-68898130
公司网址:www.tpyzq.com

(78) 名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友

联系电话:021-54509998
业务传真:021-64385308
客服热线:4001818188
公司网址:www.1234567.com.cn
(79) 名称:和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话:0755-82721106-8642

业务传真:0755-82029055
客服热线:4009200022

                                      35
公司网址:www.hexun.com

(80) 名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男

联系电话:0571-56028620
业务传真:0571-56899710
客服热线:400 068 0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(81) 名称:上海久富财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人:赵惠蓉
联系人:徐金华
联系电话:021-68685825

业务传真:021-68682297
客服热线:400-021-9898
公司网址:www.jfcta.com
(82) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:010-58325388-1588
业务传真:010-58325282

客服热线:400-166-1188
公司网址:http://8.jrj.com.cn

                                     36
(83) 名称:大同证券有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322

业务传真:0351-4137986
客服热线:4007121212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(84) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话:010-57756019
业务传真:010-57756199

客服热线:400-786-8868-5
公司网址:www.chtfund.com
(85) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
联系电话:010-52855713
业务传真:010-85894285
客服热线:400-6099-200

公司网址:www.yixinfund.com
(86) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司

                                     37
    公司简称:一路财富

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
    办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
    法定代表人:吴雪秀
    联系人:刘栋栋
    联系电话:010-88312877-8009

    业务传真:010-88312099
    客服热线:400-001-1566
    公司网址:www.yilucaifu.com
    (87) 名称:中信建投期货有限公司
    注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、

C
    办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
    法定代表人:彭文德
    联系人:刘芸
    联系电话:023-86769637

    业务传真:023-86769629
    客服热线:400-8877-780
    公司网址:www.cfc108.com.cn
    (88) 名称:海银基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
    法定代表人:刘惠
    联系人:刘艳妮
    联系电话:021-80133827
    业务传真:021-80133413

    客服热线:400-808-1016
    公司网址:www.fundhaiyin.com

                                         38
(89) 名称:北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话:010-52703350-6006

业务传真:010-62020355
客服热线:4008886661
公司网址:www.myfund.com
(90) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:沈伟桦
联系人:程刚
联系电话:010-52855713
业务传真:010-85894285

客服热线:400-6099-200
公司网址:www.yixinfund.com
(91)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层

法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:010-58325388-1588
业务传真:010-58325282
客服热线:400-166-1188

公司网址:http://8.jrj.com.cn
(92)名称:上海联泰资产管理有限公司

                                     39
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
    法定代表人:燕斌
    联系人:陈东
    电话:021-52822063
    传真:021-52975270

    客服电话:4000-466-788
    公司网址:www.66zichan.com
(93)名称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层

法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999-5611
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819

公司网址:https://tty.chinapnr.com
(94)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺

联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0411-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn

(95)名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

                                     40
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚
联系人:黄芳、袁伟涛
电话:029-63387256
传真:029-81887060
客服电话:400-860-8866

公司网址:www.kysec.cn
(96)名称:上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com

(97)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷

电话:13811217674
客服电话:010-56409010
公司网址:www.jimufund.com
(98)名称:北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安

                                      41
联系人:李皓

电话:13521165454
传真:010-67000988-6003
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(99)名称:平安银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南中路 1099 号
    办公地址:深圳市深南中路 1099 号
    法定代表人:孙建一
    联系人:蔡宇洲
    电话:0755-22197874     25879591

    传真:0755-22197701
    客服电话:95511-3
    公司网站:http://bank.pingan.com
   (100)名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
    法定代表人:汪静波
    联系人:方成
    联系电话:021-38600735
    业务传真:021-38509777

    客服热线:400-821-5399
    公司网址:www.noah-fund.com
(101)名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人:沈继伟
联系人:张裕

                                       42
联系电话:15801816961

客服热线:4000676266
公司网址:www.leadfund.com.cn
(102)名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059

公司网址:www.fundzone.cn
(103)名称:上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
法定代表人:申健

联系人:印强明
电话:021-20219188
传真:021-20219923
客服电话:021-20219931
公司网址:https://8.gw.com.cn/

(104)名称:宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
联系方式:0574-89068340

传真:0574-87050024
客服电话:96528,上海、北京地区 962528

                                     43
公司网站:www.nbcb.com.cn

(105)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林

电话:010-61840688
传真:010-61840699
客服电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(106)名称:首创证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人:吴涛
联系人:刘宇
联系电话:010-59366070

业务传真:010-59366055
客服热线:400-620-0620
公司网址:www.sczq.com.cn
(107)名称:北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:13911468997
传真:010-82055860

客服电话:4006236060
公司网址:www:niuniufund.com

                                     44
(108) 名称:华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
电话:010-52723273

传真:028-86150040
客服电话:4008888818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
 (109)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460607
传真:0755-21674453

客服电话:400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(110)名称:弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路 50 号
办公地址:南京市中华路 50 号

法定代表人:周剑秋
联系人:孙朝旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114
客服电话:4008281288

公司网址:www.ftol.com.cn
(111)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司

                                     45
    注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

    办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
    法定代表人:钱昊旻
    联系人:孙雯
    电话:010-59336519
    传真:010-59336586

    客服电话:4008909998
    公司网址:www.jnlc.com
    (112)名称:中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层

    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪诚
    电话:0755-23953913

    传真:0755-83217421
    客服电话:4009908826
    公司网址:www.citicsf.com
    (113)名称:北京懒猫金融信息服务有限公司
    注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119

    办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号(龙源通惠大厦)501
    法定代表人:许现良
    联系人:孟令双
    联系电话:15301307396
    业务传真:010-87723200

    客服热线:4001-500-882
    公司网址:www.lanmao.com

                                         46
(114)名称:深圳市金斧子基金销售有限公司

注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
联系电话:0755-29330502

客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
(115)名称:上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

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(116)名称:大泰金石基金销售有限公司
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                                     47
    法定代表人:李修辞

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    (118)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司
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1号4号

    法定代表人:陶捷
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                                        48
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区)
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   法定代表人:王翔
   联系人:蓝杰
   联系电话:021-65370077

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   法定代表人:弭洪军
   联系人:茅旦青
   联系电话:021-33355392
   业务传真:021-63353736

   客服热线:400-876-5716
   公司网址:www.cmiwm.com
   (122)名称:上海挖财金融信息服务有限公司
   注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
   办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

   法定代表人:胡燕亮
   联系人:孙琦
   联系电话:021-50810687
   业务传真:021-58300279
   客服热线:021-50810673

   公司网址:www.wacaijijin.com
   (123)名称:金惠家保险代理有限公司

                                         49
     注册地址:北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部

     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 A2106/2107
     法定代表人:夏予柱
     联系人:胡明哲
     联系电话:15810201340
     客服热线:400-8557333

     公司网址:https://fund.jhjhome.com
     基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。


     二、   注册登记机构

     名称:中国证券登记结算有限责任公司
     住所、办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
     法定代表人:金颖
     联系人:崔巍
     电话:010-59378856

     传真:010-59378907


     三、   律师事务所和经办律师
     名称:广东广信君达律师事务所
     住所:广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心(广州东塔)29 层、10


     负责人:王晓华
     电话:020-37181333
     传真: 020-37181388
     经办律师:刘智、林晓纯

     联系人:刘智



                                          50
四、   会计师事务所和经办注册会计师

名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
法人代表:卢伯卿
联系人:洪锐明
电话:021-61418888

传真:021-63350003
经办注册会计师:洪锐明、江丽雅




                                      51
                               第四部分 基金的名称


    广发聚源债券型证券投资基金(LOF)


                               第五部分 基金的类型


    债券型证券投资基金


                             第六部分 基金的投资目标


    在严格控制风险的基础上,通过积极主动的投资管理,力争为基金份额持有人获取高于
业绩比较基准的投资收益。




                             第七部分 基金的投资方向


   本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、央行票据、金

融债、地方政府债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、资产支持证券、次级债券、
集合债券、分离交易可转债的纯债部分、中小企业私募债、债券回购、银行存款(包括协议
存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其
他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。
   本基金不直接从二级市场买入股票、权证和可转债等,也不参与一级市场新股申购、新

股增发和可转债申购。本基金不投资可转换债券,但可以投资分离交易可转债上市后分离出
来的债券。
   本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%,本基金持有的现金或者到期日在一年
以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。
   今后如果法律法规或中国证监会允许基金投资利率互换、利率期货等固定收益类金融衍

生工具或其他投资品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比

                                        52
例遵循届时有效的法律法规和相关规定。


                             第八部分 基金的投资策略


    本基金主要投资于固定收益类品种,不直接从二级市场买入股票、权证和可转债等,也
不参与一级市场新股申购、新股增发和可转债申购。本基金通过对国内外宏观经济态势、利
率走势、收益率曲线变化趋势和信用风险变化等因素进行综合分析,并结合各种固定收益类
资产在特定经济形势下的估值水平、预期收益和预期风险特征,在符合本基金相关投资比例

规定的前提下,决定组合的久期水平、期限结构和类属配置,并在此基础之上实施积极的债
券投资组合管理,以获取较高的投资收益。
    (一)利率预期策略与久期管理
    本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化,对 GDP、CPI、国际收支等引起利率变化
的相关因素进行深入的研究,分析宏观经济运行的可能情景,并在此基础上判断包括财政政

策、货币政策在内的宏观经济政策取向,对市场利率水平和收益率曲线未来的变化趋势做出
预测和判断,结合债券市场资金供求结构及变化趋势,确定固定收益类资产的久期配置。
    当预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的
久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
    本基金根据对收益率曲线形状变动的预期建立或改变组合期限结构。先预测收益率曲线

变动的方向,然后根据收益率曲线形状变动的情景分析,构建组合的期限结构。
    本基金应用骑乘策略,基于收益率曲线分析对债券组合进行适时调整。当收益率曲线比
较陡峭时,即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益
率水平相对较高的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余期限将会缩短,此时债券的收益
率水平将会较投资期初有所下降,通过债券收益率的下滑来获得资本利得收益。

    (二)类属配置策略
    类属配置主要包括资产类别选择、各类资产的适当组合以及对资产组合的管理。本基金
将在利率预期分析及其久期配置范围确定的基础上,通过情景分析和历史预测相结合的方法,
“自上而下”在债券一级市场和二级市场,银行间市场和交易所市场,银行存款、信用债、
政府债券等资产类别之间进行类属配置,进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。

    (三)信用债券投资策略
                                         53
    本基金将重点投资于企业债、公司债、金融债、地方政府债、短期融资券、中期票据、

分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券等信用债券,以提高组合的收益水平。
    信用债市场整体的信用利差水平和信用债发行主体自身信用状况的变化都会对信用债个
券的利差水平产生重要影响,因此,一方面,本基金将从经济周期、国家政策、行业景气度
和债券市场的供求状况等多个方面考量信用利差的整体变化趋势;另一方面,本基金还将以
内部信用评级为主、外部信用评级为辅,即采用内外结合的信用研究和评级制度,研究债券

发行主体企业的基本面,以确定企业主体债的实际信用状况。具体而言,本基金的信用债投
资策略主要包括信用利差曲线配置和信用债券精选两个方面。
    1、信用利差曲线配置
    信用利差曲线的走势能够直接影响相应债券品种的信用利差。因此,我们将基于信用利
差曲线的变化进行相应的信用债券配置操作。首先,本基金管理人内部的信用债券研究员将

研究和分析经济周期、国家政策、行业景气度、信用债券市场供求、信用债券市场结构、信
用债券品种的流动性以及相关市场等因素变化对信用利差曲线的影响;然后,本基金将综合
参考外部权威、专业信用评级机构的研究成果,预判信用利差曲线整体及分行业走势;最后,
在此基础上,本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。
    2、信用债券精选

    本基金将借助本基金管理人内部的行业及公司研究员的专业研究能力,并综合参考外部
权威、专业研究机构的研究成果,对发债主体企业进行深入的基本面分析,并结合债券的发
行条款,以确定信用债券的实际信用风险状况及其信用利差水平,挖掘并投资于信用风险相
对较低、信用利差相对较大的优质品种。
    发债主体的信用基本面分析是信用债投资的基础性工作。具体的分析内容及指标包括但

不限于国民经济运行的周期阶段、债券发行人所处行业发展前景、发行人业务发展状况、企
业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。
    在内部信用评级结果的基础上,综合分析个券的到期收益率、交易量、票息率、信用等
级、信用利差水平、税赋特点等因素,对个券进行内在价值的评估,精选估值合理或者相对
估值较低、到期收益率较高、票息率较高的债券。

    (四)息差策略
    本基金可以通过债券回购融入和滚动短期资金作为杠杆,投资于收益率高于融资成本的

                                       54
其它获利机会,从而获得杠杆放大收益。本基金进入银行间同业市场进行债券回购的资金余

额不超过基金净资产的 40%。
    (五)资产支持证券投资策略
    资产支持证券主要包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等
证券品种。本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风
险补偿收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方

法等数量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。




                               第九部分 业绩比较基准


    本基金业绩比较基准:中债总全价指数收益率。
    中债总全价指数是中央国债登记结算公司编制的综合反映银行间债券市场、上海证券交

易所债券市场、深圳证券交易所债券市场和柜台债券市场的跨市场债券指数。该指数样本券
涵盖央票、国债和政策性金融债,能较好地反映债券市场的整体收益情况。




                               第十部分 风险收益特征


    本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金,高

于货币市场基金。




                             第十一部分 基金投资组合报告


    本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 3 月 6 日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误
导性陈述或者重大遗漏。
                                         55
   本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。

1、期末基金资产组合情况

                                                               金额单位:人民币元

     序号          项目              金额(元)         占基金总资产的比例(%)

       1    权益投资                              -                        -

            其中:股票                            -                        -

       2    固定收益投资             228,676,507.55                    93.87

            其中:债券               228,676,507.55                    93.87

            资产支持证券                          -                        -

       3    贵金属投资                            -                        -

       4    金融衍生品投资                        -                        -

       5    买入返售金融资产           1,000,000.00                     0.41

            其中:买断式回购
            的买入返售金融资                      -                        -
            产

            银行存款和结算备
       6                              11,754,296.28                     4.82
            付金合计

       7    其他各项资产               2,188,379.17                     0.90

       8    合计                     243,619,183.00                   100.00

2、期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。


3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


本基金本报告期末未持有股票。

                                       56
4、期末按债券品种分类的债券投资组合


                                                                       金额单位:人民币元

                                                                    占基金资产净值比
        序号            债券品种               公允价值(元)
                                                                         例(%)

         1       国家债券                                       -                     -

         2       央行票据                                       -                     -

         3       金融债券                       228,676,000.00                    94.62

                   其中:政策性金融债           228,676,000.00                    94.62

         4       企业债券                                 507.55                   0.00

         5       企业短期融资券                                 -                     -

         6       中期票据                                       -                     -

         7       可转债(可交换债)                             -                     -

         8       同业存单                                       -                     -

         9       其他                                           -                     -

        10       合计                           228,676,507.55                    94.62


5、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


                                                                       金额单位:人民币元


                                                                              占基金资

 序号        债券代码       债券名称     数量(张)           公允价值(元)    产净值比
                                                                              例(%)

   1           170413       17 农发 13      1,500,000      149,100,000.00           61.70

   2           170410       17 农发 10          800,000       79,576,000.00         32.93
   3           112059       11 联化债                 5              507.55          0.00


6、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细


                                          57
本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属。


8、期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金本报告期内未进行股指期货交易。

10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本基金本报告期末未持有国债期货。
(2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在

报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2) 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)期末其他各项资产构成

                                                                    单位:人民币元


      序号             名称                         金额(元)
        1      存出保证金                                            33,311.32
        2      应收证券清算款                                                -
        3      应收股利                                                      -
        4      应收利息                                           2,155,067.85
        5      应收申购款                                                    -
        6      其他应收款                                                    -
        7      待摊费用                                                      -
        8      其他                                                          -

                                        58
       9      合计                                 2,188,379.17
(4)期末持有的处于转股期的可转换债券明细


本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明


本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




                                       59
                                第十二部分    基金的业绩


    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
    投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据
截至 2017 年 12 月 31 日。
    1、本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

   (1)广发聚源债券 A(LOF):
                                                     业绩比较
                             份额净值   业绩比较
                份额净值                             基准收益
      阶段                   增长率标   基准收益                ①-③    ②-④
                增长率①                             率标准差
                             准差②      率③
                                                        ④

   2013.5.8
   -2013.12        -7.00%       0.15%     -6.31%        0.13%    -0.69%     0.02%
   .31

   2014.1.1
   -2014.12         5.70%       0.17%        7.48%      0.15%    -1.78%     0.02%

   .31
   2015.1.1

   -2015.12        11.70%       0.11%        4.51%      0.11%     7.19%     0.00%
   .31

   2016.1.1
   -2016.12         1.01%       0.09%     -1.80%        0.12%     2.81%    -0.03%
   .31

   2017.1.1
   -2017.12         2.53%       0.05%     -4.26%        0.09%     6.79%    -0.04%
   .31

   自基金合        13.72%       0.12%     -1.07%        0.12%    14.79%     0.00%
     同生效起
     至今

       (2)广发聚源债券 C:

                                                   业绩比较
                             份额净值   业绩比较
                份额净值                           基准收益
       阶段                  增长率标   基准收益              ①-③    ②-④
                增长率①                           率标准差
                             准差②      率③
                                                      ④
     2013.5.8

     -2013.12     -7.20%        0.15%     -6.31%      0.13%    -0.89%     0.02%
     .31

     2014.1.1
     -2014.12      5.39%        0.17%      7.48%      0.15%    -2.09%     0.02%
     .31

     2015.1.1
     -2015.12     11.15%        0.11%      4.51%      0.11%     6.64%     0.00%
     .31

     2016.1.1
     -2016.12      0.56%        0.09%     -1.80%      0.12%     2.36%    -0.03%

     .31

     2017.1.1
     -2017.12      1.98%        0.05%     -4.26%      0.09%     6.24%    -0.04%
     .31

     自基金合
     同生效起     11.48%        0.12%     -1.07%      0.12%    12.55%     0.00%
     至今

 注:本基金业绩比较基准:中债总全价指数收益率。
2、自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比


                                           61
                       广发聚源债券型证券投资基金(LOF)

               累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图


                        (2013 年 5 月 8 日至 2017 年 12 月 31 日)


(1) 广发聚源债券 A(LOF)




(2)广发聚源债券 C




                                         62
63
                               第十三部分        基金的费用


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金上市初费和月费;
    9、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.30%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.10%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
                                            64
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    3、销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。

    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。
    销售服务费的计算方法如下:
    H=E×0.40%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产一次性支付给
基金管理人,经基金管理人代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺延。
    销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动

费、持有人服务费等。
    销售服务费不包括基金募集期间的上述费用。


    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


    四、费用调整

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   基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托

管费率、销售服务费率等相关费率。
   调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率,须召开基金份额持有人大会
审议;调低基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率,无须召开基金份额持有人
大会。
   基金管理人必须于新的费率实施日前在至少一种指定媒体上公告。




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                     第十四部份   对招募说明书更新部分的说明


   本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发聚源债券
型证券投资基金(LOF)更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:
   1、在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
   2、在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。
   3、在“第五部分 相关服务机构”部分,增加了相关的销售机构,对原有销售机构及律
师事务所的资料进行更新。

   4、在“第九部分 基金份额的申购、赎回与转换”部分,更新了投资者份额持有时间的
记录规则。
   5、在“第十部分 基金的投资”部分,更新了截至 2017 年 12 月 31 日的基金投资组合报
告。
   6、在“第十一部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2017 年 12 月 31 日的基金业绩。
   7、根据最新公告,对“第二十三部分 其他应披露事项”内容进行了更新。




                                                               广发基金管理有限公司
                                                               二〇一八年三月十五日




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