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2019年12月15日 星期天

长城久兆积极指数(150058)公告正文

长城久兆:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-03-14 来源 巨潮网

长城久兆中小板 300 指数分级证券投资
     基金更新的招募说明书摘要
           (2018 年第 1 号)




       基金管理人:长城基金管理有限公司

       基金托管人:中国建设银行股份有限公司


                二○一八年三月
                              长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


    长城久兆中小板300指数分级证券投资基金经2011年9月15日中国证券监督管理委员会

证监许可[2011]1474号文核准募集。基金合同于2012年1月30日生效。



                                 重 要 提 示


    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书;基金的过往业绩并不预示其

未来表现,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即

成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合

同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    本招募说明书所载内容截止日为2018年1月29日,有关财务数据和净值表现截止日为

2017年12月31日(财务数据未经审计)。

    本招募说明书更新情况说明中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人中国建

设银行股份有限公司复核。




                                         1
                               长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


一、基金管理人

   (一)基金管理人情况

    1、名称:长城基金管理有限公司

    2、住所:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层

    3、办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层

    4、法定代表人:何伟

    5、组织形式:有限责任公司

    6、设立日期:2001 年 12 月 27 日

    7、电话:0755-23982338             传真:0755-23982328

    8、联系人:袁江天

    9、管理基金情况:目前管理长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长城久泰沪深

300 指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型证券投资基金、

长城安心回报混合型证券投资基金、长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)、长城

品牌优选混合型证券投资基金、长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证

券投资基金、长城景气行业龙头灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证

券投资基金、长城积极增利债券型证券投资基金、长城久兆中小板 300 指数分级证券投资

基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城保本混合型证券投资基金、长城久利保本

混合型证券投资基金、长城增强收益定期开放债券型证券投资基金、长城医疗保健混合型

证券投资基金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫保本混合型证券投资基金、长城久盈

纯债分级债券型证券投资基金、长城稳固收益债券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配

置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置混合型证券投资基金、长城改革红利灵活

配置混合型证券投资基金、长城久惠保本混合型证券投资基金、长城久祥保本混合型证券

投资基金、长城新策略灵活配置混合型证券投资基金、长城久安保本混合型证券投资基金、

长城新优选混合型证券投资基金、长城久润保本混合型证券投资基金、长城久益保本混合

型证券投资基金、长城新视野混合型证券投资基金、长城久源保本混合型证券投资基金、

长城久鼎保本混合型证券投资基金、长城久盛安稳纯债两年定期开放债券型证券投资基

金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证券投资基金、长城中国智造灵活配

置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型证券投资基金、长城创新动力灵活

配置混合型证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、长城收益宝

货币市场基金等四十三只基金。


                                          2
                                 长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要



    10、客户服务电话:400-8868-666

    11、注册资本:壹亿伍仟万元人民币

    12、股权结构:

                        持股单位                           占总股本比例

            长城证券股份有限公司                             47.059%

            东方证券股份有限公司                             17.647%

            中原信托有限公司                                 17.647%

            北方国际信托股份有限公司                         17.647%

                          合计                                 100%

   (二)基金管理人主要人员情况

         1、董事、监事及高管人员介绍

   (1)董事
    何伟先生,董事长,硕士。现任长城证券股份有限公司总裁、党委副书记。曾任职于

北京兵器工业部计算机所、深圳蛇口工业区电子开发公司、深圳蛇口百佳超市有限公司等

公司,1993 年 2 月起历任君安证券有限公司投资二部经理、总裁办主任、公司总裁助理

兼资产管理公司常务副总经理、营业部总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理,华

富基金管理有限公司(筹)拟任总经理,国泰君安证券股份有限公司总裁助理、公司副总

裁。

    熊科金先生,董事、总经理,硕士。曾任中国银行江西信托投资公司证券业务部负责

人,中国东方信托投资公司南昌证券营业部总经理、公司证券总部负责人,华夏证券有限

公司江西管理总部总经理,中国银河证券有限责任公司基金部负责人、银河基金管理有限

公司筹备组负责人,银河基金管理有限公司副总经理、总经理。

    范小新先生,董事,博士,高级经济师。现任长城证券股份有限公司党委委员,宝城

期货有限责任公司董事长。曾任重庆市对外经济贸易委员会副处长,西南技术进出口公司

总经理助理,重庆对外经贸委美国公司筹备组组长,中国机电产品进出口商会法律部副主

任,华能资本服务有限公司总经理工作部副经理,长城证券股份有限公司纪委书记、副总

经理。

    杨玉成先生,董事,硕士。现任东方证券股份有限公司副总裁、董事会秘书,东方金

融控股(香港)有限公司董事长,上海东方证券资产管理有限公司董事。曾任上海财经大

学财政系教师,君安证券有限公司证券投资部总经理助理,上海大众科技创业(集团)股


                                            3
                             长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,上海申能资产管理有限公司董事、副总经理,

东方证券股份有限公司财务总监、副总经理,申能集团财务有限公司董事、总经理。

    姬宏俊先生,董事,硕士。现任中原信托有限公司副总裁。曾任河南省计划委员会老

干部处副处长、投资处副处长,发展计划委员会财政金融处副处长,国家开发银行河南省

分行信贷一处副处长。

    金树良先生,董事,硕士。现任北方国际信托股份有限公司总经济师。曾任职于北京

大学经济学院国际经济系。1992 年 7 月起历任海南省证券公司副总裁、北京华宇世纪投

资有限公司副总裁、昆仑证券有限责任公司总裁、北方国际信托股份有限公司资产管理部

总经理及公司总经理助理兼资产管理部总经理、渤海财产保险股份有限公司常务副总经理

及总经理、北方国际信托股份有限公司总经理助理。

    王连洲先生,独立董事,现已退休。中国《证券法》、《信托法》、《证券投资基金法》

三部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。曾在中国人民银行总行印制管理局工

作,1983 年调任全国人大财经委员会,历任办公室财金组组长、办公室副主任、经济法

室副主任、研究室负责人、巡视员。

    万建华先生,独立董事,硕士。现任上海市互联网金融行业协会会长,通联支付网络
股份有限公司董事。曾任中国人民银行资金管理司处长,招商银行总行常务副行长兼上海
分行行长(期间兼任长城证券股份有限公司董事长、国通证券有限责任公司(现招商证券
股份有限公司)董事长),中国银联股份有限公司党委书记、总裁,上海国际集团党委副
书记、副董事长、总经理,国泰君安证券股份有限公司党委书记、董事长,证通股份有限
公司董事长。
    徐英女士,独立董事,学士。现已退休。曾任北京财贸学院金融系助教、讲师,海南

汇通国际信托投资公司副总经理、常务副总经理,长城证券股份有限公司总经理、董事长、

党委书记,景顺长城基金管理有限公司董事长、中国证券业协会理事,新华资产管理股份

有限公司副董事长。

   鄢维民先生,独立董事,学士。现任深圳市证券业协会常务副会长兼秘书长、深圳上

市公司协会副会长兼秘书长。曾任江西省社会科学院经济研究所发展室副主任,深圳市体

改委宏观调控处、企业处副处长,深圳市证券管理办公室公司审查处处长,招银证券公司

副总经理。

   (2)监事

   吴礼信先生,监事会主席,会计师、中国注册会计师(非执业)。现任长城证券股份有



                                        4
                              长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要



限公司董事会秘书、财务总监。曾任安徽省地矿局三二六地质队会计主管,深圳中达信会

计师事务所审计一部部长,大鹏证券有限责任公司计财综合部经理,大鹏证券有限责任公

司资金结算部副总经理,第一创业证券有限责任公司计划财务部副总经理。2003 年进入长

城证券股份有限公司,任财务部总经理。

    曾广炜先生,监事,高级会计师。现任北方国际信托股份有限公司总经理助理兼风险

控制部总经理。曾任职于中国燕兴天津公司、天津开发区总公司、天津滨海新兴产业公司,

2003 年 1 月起历任北方国际信托股份有限公司信托业务四部副总经理、证券投资部副总经

理、财务中心总经理、风险控制部总经理。
    杨斌先生,监事,硕士。现任东方证券股份有限公司首席风险官、合规总监。曾就职

于中国人民银行上海分行非银行金融机构管理处,自 1998 年 7 月至 2015 年 5 月先后于上

海证监局稽查处、案件审理处、案件调查一处、机构监管一处、期货监管处、法制工作处

等部门任职,历任科员、副主任科员、主任科员、副处长、处长。

    黄魁粉女士,监事,硕士。现任中原信托有限公司固有业务部总经理。2002 年 7 月

进入中原信托有限公司。曾在信托投资部、信托综合部、风险与合规管理部、信托理财服

务中心工作。
    袁江天先生,监事,博士。现任长城基金管理有限公司总经理助理兼董事会秘书、国

际业务部总经理、综合管理部总经理。曾任职于广西国际信托投资公司投资管理部、国海

(广西)证券有限责任公司投资银行部、证券营业部、总裁办、北方国际信托投资股份有

限公司博士后工作站。

    王燕女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司财务经理、综合管理部副总经理。

2007 年 5 月进入长城基金管理有限公司,曾在运行保障部登记结算室从事基金清算工作,

2010 年 8 月进入综合管理部从事财务会计工作。

    张静女士,监事,硕士。现任长城基金管理有限公司监察稽核部法务主管。曾任摩根

士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察稽核员。

    (3)高级管理人员

    何伟先生,董事长,简历同上。

    熊科金先生,董事、总经理,简历同上。
    彭洪波先生,副总经理,硕士。曾就职于长城证券股份有限公司,历任深圳东园路营

业部电脑部经理,公司电子商务筹备组项目经理,公司审计部技术主审。2002 年 3 月进入

长城基金管理有限公司,历任监察稽核部业务主管、部门副总经理、部门总经理、公司督

察长兼监察稽核部总经理、公司总经理助理兼运行保障部总经理、信息技术部总经理。

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                                长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要



     杨建华先生,副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、基金
 经理,硕士。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长
 城证券股份有限公司。2001 年 10 月进入长城基金管理有限公司工作,历任基金经理助理、
 “长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理、“长城中小盘成长混合型证券投资基金”
 基金经理、“长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)”基金经理,期间曾任公司总
 经理助理、研究部总经理。
    车君女士,督察长、监察稽核部总经理,硕士。曾任职于深圳本鲁克斯实业股份有限

公司,1993 年起先后在中国证监会深圳监管局市场处、机构监管处、审理执行处、稽查一

处、机构监管二处、党办等部门工作,历任副主任科员、主任科员、副处长、正处级调研

员等职务。

    2、本基金基金经理简历
    杨建华先生,北京大学力学系理学学士,北京大学光华管理学院经济学硕士,注册会

计师。曾就职于大庆石油管理局、华为技术有限公司、深圳和君创业有限公司、长城证券

股份有限公司。2001 年 10 月进入长城基金管理公司基金投资部任基金经理助理,2007 年

9 月 25 日至 2009 年 1 月 5 日任“长城安心回报混合型证券投资基金”基金经理,2011 年

1 月 27 日至 2013 年 6 月 17 日任“长城中小盘成长混合型证券投资基金”基金经理,自 2009

年 9 月 22 日至 2016 年 9 月 6 日任“长城久富核心成长混合型证券投资基金(LOF)”基金

经理,自 2004 年 5 月 21 日至今任“长城久泰沪深 300 指数证券投资基金”基金经理,自

2013 年 6 月 18 日至今任“长城品牌优选混合型证券投资基金”基金经理,2017 年 6 月 19

日至今任“长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金”基金经理,自 2017 年 8 月至今任

“长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金”基金经理,期间曾任公司总经理助理、

研究部总经理。现任公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、投资决策委员会委员、

基金经理。

     “长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金”历任基金经理如下:2012 年 1 月 30

 日-2012 年 5 月 4 日,陈硕任基金经理。2012 年 4 月 17 日至 2017 年 6 月 19 日,余礼冰

 女士任基金经理。

    3、本公司公募基金投资决策委员会成员的姓名和职务如下:

    熊科金先生,投资决策委员会主任,公司董事、总经理。
    杨建华先生,投资决策委员会委员,公司副总经理、投资总监兼基金管理部总经理、基

金经理。



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                                长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要



    4、上述人员之间不存在近亲属关系。

    二、基金托管人

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银

行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于

2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅

3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年

同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。

     2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货

币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳

流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳

大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银

行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财

富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监

督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自


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                               长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常

规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、

信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其

拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部

并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管

理经验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理

经验。

    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托

管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事

海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有

丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客

户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切

实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,

中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、

社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托

管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中

国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球

金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,

并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。




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  三、相关服务机构

  (一)基金份额发售机构

   1、直销机构
   (1)长城基金管理有限公司深圳直销中心
   地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界商务中心 41 层
   电话:0755-23982244
   传真:0755-23982259
   联系人:黄念英
   (2)长城基金管理有限公司北京直销中心
   地址:北京市西城区金融街 7 号英蓝国际金融中心大厦 916、917 室
   电话:010-88091157
   传真:010-88091075
   联系人:王玲
   (3)长城基金管理有限公司上海直销中心
   地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 1804 室
   电话:021-51150756
   传真:021-51150756
   联系人:余海斌
   (4)网上直销
   个人投资者可以通过本公司网上直销交易平台办理本基金的开户、申购、赎回等业
务,具体交易细则请参阅本公司网站相关信息。
   网址:https://etrade.ccfund.com.cn/etrading/
   2、场外代销机构
   (1) 中国建设银行股份有限公司
   住所:北京市西城区金融大街 25 号
   办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
   法定代表人:王洪章
   电话:010-66275654
   联系人:张静
   客户服务电话:95533
   网址:www.ccb.com
   (2) 中国银行股份有限公司
   住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号


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                         长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宋亚平
客服电话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
客户服务电话:95588
传真:010-66107914
联系人:李鸿岩
电话:010-66107913
网址:www.icbc.com.cn
(4) 中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市海淀区复兴路甲 23 号
法定代表人:周慕冰
联系人:马秀艳
电话:010-85108206
传真:010-85109230
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
(5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408842
联系人:胡迪峰
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(6) 招商银行股份有限公司
地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红


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电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人:陈秀良
传真:010-85238680
网址:www.hxb.com.cn
(8) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:宁黎明
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476111
联系人:王笑
联系电话:021-68475732
网址:www.bankofshanghai.com
(9) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:董文标
电话:010-56367136
传真:010-57092611
联系人:穆婷
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(10) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
联系人:丰靖


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电话:010-65550827
传真:010-65541230
客户服务电话:95558
公司网站:http://bank.ecitic.com/
(11) 北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:闫冰竹
联系人:孔超
电话:010-66223588
传真:010-66226045
客服电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(12) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:唐苑
传真:021-63604199
网址:www.spdb.com.cn
客户服务电话:95528
(13) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:冯博
电话:021-50979511
传真:021-50979375
网址:http://bank.pingan.com/
客户服务电话:95511-3
(14) 包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
联系人:刘芳


                                    12
                             长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


   联系电话:(0472)5109729
   传真:(0472)5176541
   客服电话:内蒙古地区:0472-96016;北京地区:010-96016 ;宁波地区:0574-967210 ;
深圳地区:0755-967210;成都地区:028-65558555
   公司网站:www.bsb.com.cn
   (15) 泉州银行股份有限公司
   注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
   法定代表人:傅子能
   联系电话:0595-22551071
   联系人:董培姗
   客服电话:400-8896-312
   公司网站:www.qzccbank.com
   (16) 宁波银行股份有限公司
   注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
   法定代表人:陆华裕
   联系人:邱艇
   电话:0574-87050397
   客服电话:95574
   公司网站:www.nbcb.cn
   (17) 武汉农村商业银行股份有限公司
   住所:武汉市江岸区建设大道 618 号
   法定代表人: 徐小建
   联系人:邹君
   联系电话:027-85497270
   客服热线:96555
   网站:www.whrcbank.com
   (18) 渤海证券股份有限公司
   住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
   办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
   法定代表人:王春峰
   联系人:蔡霆
   电话:022-28451991
   传真:022-28451892
   客户服务电话:400-651-5988


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   网站:www.ewww.com.cn
   (19) 长城证券股份有限公司
   注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
   法定代表人:黄耀华
   联系人:刘阳
   电话:0755-83516289
   传真:0755-83515567
   客户服务热线:0755-33680000,4006666888
   网址:www.cgws.com
   (20) 东方证券股份有限公司
   注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
   办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36
层、39 层、40 层
   法定代表人:潘鑫军
   联系人:孔亚楠
   电话:021-63325888
   传真:021-63326729
   客户服务热线:95503
   网站:http://www.dfzq.com.cn
   (21) 广州证券股份有限公司
   注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼
   办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
   法定代表人:邱三发
   电话:020-88836999
   传真:020-88836654
   联系人:林洁茹
   客服电话:020-961303
   网址:www.gzs.com.cn
   (22) 国都证券股份有限公司
   注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
   办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
   法定代表人:常喆
   电话:010-84183333
   传真:010-84183311


                                       14
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联系人:黄静
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(23) 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦
办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际大厦
法定代表人:徐丽峰
联系电话:0791-86281305
联系人:周欣玲
客户服务电话:4008222111
网址:www.gsstock.com
(24) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670666
客户服务热线:4008888666
网址: www.gtja.com
(25) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表人:何如
联系人:李颖
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(26) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
电话:021-23219991
传真:021-23219100


                                     15
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联系人:程丽辉
客服电话: 4008888001、95553
网站:www.htsec.com
(27) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
联系人:戴蕾
电话:0791-86868681
传真:0791-86770178
客服电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(28) 华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:周易
电话:0755-82492193
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(29) 平安证券有限责任公司
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:周一涵
电话:021-38637436
传真:021-33830395
全国统一客户服务热线:4008816168
网址:www.pingan.com
(30) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:曹晔


                                     16
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电话:021-33388215
传真:021-33388224
客服电话:95523/4008895523/4008000562
网址:www.swhysc.com
(31) 世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客服电话:0755-83199599
网址:www.csco.com.cn
(32) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:胡运钊
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(33) 兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 268 号
办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人:杨华辉
电话: 021-38565547
联系人:乔琳雪
网址: www.xyzq.com.cn
客户服务电话:95562
(34) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:顾伟国
联系人:田嶶
电话:(010)66568047


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咨询电话:4008-888-888
网址:www.chinastock.com.cn
(35) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人:黄婵君
客户服务热线:95565、4008888111
网址:www.newone.com.cn
(36) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
电话:010-85130577
联系人:权唐
网址:www.csc108.com
开放式基金咨询电话:4008888108
(37) 中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李炜
联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-68889752
客户服务电话:95538
公司网址:www.zts.com.cn
(38) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人:杨宝林
联系电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
联系人:吴忠超


                                     18
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客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
(39) 安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
          深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
传真:0755-82558355
客服电话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(40) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-68816000
传真:021-68815009
联系人:李芳芳
客服电话:10108998、4008888788
公司网址:www.ebscn.com
(41) 恒泰证券有限责任公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:刘汝军
电话:0471-4972042
传真:0471-4930707
联系人:孙伟
客服电话: 0471-4961259
网址:www.cnht.com.cn
(42) 国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址:安徽省合肥市寿春路 179 号
法定代表人:凤良志


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    电话:0551-2257012
    传真:0551-2272100
    联系人:祝丽萍
    客服电话:全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888
    网址:www.gyzq.com.cn
    (43) 中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及
第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
    法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅
    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    客服电话:400-600-8008、95532
    网址:www.china-invs.cn
    (44) 西部证券股份有限公司
    住所:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
    地址:西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层
    法定代表人:刘建武
    联系人:梁承华
    电话:029-87406168
    传真:029-87406387
    客服热线:95582
    网址:www.westsecu.com.cn
    (45) 国融证券股份有限公司
    注册地址:内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
    法定代表人:孔佑杰
    联系人:陈文彬
    电话:010-83991888
    传真:010-88086637
    客户服务电话:400-660-9839
    网址:www.grzq.com
    (46) 华宝证券有限责任公司
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层


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法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
电话:021-68778790
传真:021-50122200
客户服务电话:4008209898
网址:www.cnhbstock.com
(47) 民生证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 座
法定代表人:余政
电话:010-85127622
联系人:赵明
客户服务电话:4006198888
网址:www.mszq.com
(48) 中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系人:马静懿
电话:010-60833889
客户服务电话:95548
网站:www.cs.ecitic.com
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
客户服务电话:95548
网站:www.cs.ecitic.com
(49) 华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 18 楼
法定代表人:张慎修
联系人:张曼
电话:010-52723273
传真:0755-83025991
客户服务电话:4008-888-818


                                     21
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网址:www.hx168.com.cn
(50) 九州证券股份有限公司
住所:西宁市南川工业园区创业路 108 号
法定代表人:魏先锋
联系人:王斌
联系电话:0755-33331188-8801
客服电话:95305
公司网站:www.jzsec.com
(51) 华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3 层
法定代表人:祝献忠
联系人:李慧灵
联系电话:010-58315221
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn
(52) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
电话:0755-83702462
传真:0755-83700205
法定代表人:张雅锋
联系人:张亦潇
客服电话:95563
公司网站:www.ghzq.com.cn
(53) 民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
联系人:赵明
客户服务热线:40088-95618
网址:www.e5618.com
(54) 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号世贸中心 A 座 13 层


                                     22
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    法定代表人:董祥
    联系人:薛津
    客户服务热线:400-7121-212
    网址:www.dtsbc.com.cn
    (55) 东兴证券股份有限公司
    住所:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
    法定代表人:徐勇力
    联系人:汤漫川
    电话:010-66555316
    传真:010-66555246
    客服电话:400-8888-993
    公司网站:www.dxzq.net.cn
    (56) 信达证券股份有限公司
    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层
    法定代表人:张志刚
    联系人:唐静
    联系电话:010-83252182
    传真:010-63080978
    客服电话:95321
    公司网址:www.cindasc.com
    (57) 广发证券股份有限公司
    注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、
44 楼
    法定代表人:孙树明
    联系人:黄岚
    电话:020-87555888
    传真:020-87557985
    客服电话:95575 或致电各地营业网点
    公司网站:www.gf.com.cn

    (58) 西南证券股份有限公司
    办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
    法定代表人:余维佳

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联系人:张煜
电话:023-63786141
客服电话:4008096096
公司网站:www.swsc.com.cn
(59) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李学东
电话:010-85679888
传真:010-85679535
联系人:秦朗
客服电话:400-910-1166
网站:www.cicc.com.cn
(60) 中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人:张磊
联系人:洪成
电话:0755-23953913
传真:0755-83217421
客服电话:400-990-8826
公司网站:www.citicsf.com
(61) 申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

法定代表人:李季
联系人: 李巍
传真:010-88085195
客户服务电话:4008-000-562
网址:www.hysec.com
(62) 国金证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址: 四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云


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联系人:刘婧漪
电话:028-86690057
客户服务电话: 95310
网址:www.gjzq.com.cn
(63) 方正证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层
法定代表人: 何其聪
联系人:高洋
联系电话:010-59355546
客服电话:95571
网址:www.foundersc.com
(64) 华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法定代表人:俞洋
电话:021-64339000
传真:021-54967032
联系人:丁晨
客服电话:95323
公司网站:www.cfsc.com.cn
(65) 南京证券股份有限公司
住所: 南京市江东中路 389 号
法定代表人: 步国旬
联系人:王万君
客服电话:95386
公司网站:www.njzq.com.cn
(66) 深圳众禄基金销售股份有限公司
地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
客服电话:4006-788-887
公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(67) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司


                                     25
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注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室
法定代表人:陈柏青
联系人:顾祥柏
电话:13918979642
客服电话:95188
公司网址:www.fund123.cn
(68) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:汪静波
联系人:徐诚
联系电话:021-38509636
客服电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(69) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:黄妮娟
联系电话:021-54509998
客服电话:400-1818-188
公司网站:www.1234567.com.cn

(70) 众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
联系电话:010-59497361
传真:010-64788016
客服电话:400-876-9988
公司网站:www.zscffund.com

(71) 北京展恒基金销售股份有限公司
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰

                                    26
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联系人:翟飞飞
联系电话:010-62020088
客服电话:400-888-6661
公司网站:www.myfund.com

(72) 和讯信息科技有限公司
住所:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话:0755-82721106
客服电话:400-9200-022
公司网站:licaike.hexun.com

(73) 上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
法定代表人:杨文斌
联系人:胡锴隽
联系电话: 021-20613635
客服电话:400-700-9665
公司网站:www.ehowbuy.com

(74) 上海联泰资产管理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
联系电话:021-52822063-8105
客服电话:4000-466-788
公司网站:www.66zichan.com

(75) 珠海盈米财富管理有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路 6 号
法定代表人:肖雯
联系电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn

(76) 上海陆金所资产管理有限公司


                                     27
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办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:宁博宇

电话:021-20665952

客户服务热线:4008219031

公司网站:www.lufunds.com

(77) 深圳富济财富管理有限公司

注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址: 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室

法定代表人:齐小贺

联系人:陈勇军

电话:0755-83999913

传真:0755-83999926

客服电话:0755-83999907

网址:www.jinqianwo.cn

(78) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

法定代表人:陈超

联系人:徐伯宇

电话: 010 8918 9285

传真: 010-89188000

客服电话:4000988511/ 4000888816

网址:kenterui.jd.com

(79) 北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

联系人:马怡

电话: 010-56282140

                                      28
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客服电话:400-619-9059

网址:www.fundzone.cn

(80) 上海挖财金融信息服务有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

法定代表人:胡燕亮

联系人:李娟

电话:15002933896

客服电话:021-50810687

网址:www.wacaijijin.com

(81) 江苏汇林保大基金销售有限公司

住所:江苏省南京市中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座

法定代表人: 吴言林

联系人:李跃

电话:176 1215 4686

传真:021-53086809

客服电话:025-56663409

网址: www.huilinbd.com

(82) 北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

法定代表人:张冠宇

联系人:刘美薇

电话:010-85870662

传真:4008875666-129666

客服电话:400-819-9868

网址: www.tdyhfund.com

(83) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司

住所:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人: 吴雪秀

联系人:徐越

                                      29
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     客服电话:400-001-1566

     公司网站:www.yilucaifu.com

     (84) 奕丰金融服务(深圳)有限公司

     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘

书有限公司)

     办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

     法定代表人: TAN YIK KUAN

     联系人:叶健

     电话:0755-89460500

     传真:0755-21674453

     客服电话:400-684-0500

     网址: www.ifastps.com.cn

     (85) 杭州科地瑞富基金销售有限公司

     注册地址: 杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

     办公地址: 杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

     法定代表人:陈刚

     联系人:张岩

     电话:0571-86655920

     传真:0571-85269200

     客服电话:0571-86915761

     网址:www.cd121.com

     (86) 天津万家财富资产管理有限公司

     注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413



     办公地址: 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

     法定代表人: 李修辞

     联系人:王茜蕊

     电话:15321711533

     客户电话:010-59013842

     网址:www.wanjiawealth.com

                                          30
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     (87) 浙江同花顺基金销售有限公司

    住所:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

    法定代表人:凌顺平

    联系人:刘宁

    电话:18668036160

    客服电话:4008-773-772

    公司网站:http://www.5ifund.com

   基金管理人可根据业务发展需要,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时

公告。

   3、场内代销机构

   具有基金代销业务资格的深圳交易所会员单位(具体名单可在深交所网站查询)。

   (二)基金注册登记机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

    办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

    法定代表人:金颖

    联系人:任瑞新

    电话:010-58598835

    传真:010-58598907

   (三)律师事务所与经办律师

    律师事务所名称:北京市中伦律师事务所

    注册地址:北京市朝阳区建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 36-37 层

    负责人:张学兵

    电话:0755-33256666

    传真:0755-33206888

    联系人:李雅婷

   (四)会计师事务所和经办注册会计师

    会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所(办公地址):北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

                                         31
                               长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


     执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁
     电话:0755-25028023
     传真:0755-25026023

     联系人:昌华

    四、基金的名称

   本基金名称:长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金

    五、基金的类型和运作方式

   本基金类型:股票型

   本基金运作方式:契约型开放式

    六、基金的投资目标

   本基金通过投资约束和数量化监控,力求实现对中小板 300(价格)指数的有效跟踪。

在正常市场情况下,本基金力争将基金净值增长率与业绩比较基准变化率之间的日平均跟

踪误差控制在 0.35%以内,年跟踪误差控制在 4%以内。

    七、基金的投资范围

   本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括中小板 300(价格)指数的成份股

及其备选成份股、新股(一级市场初次发行或增发)、债券、资产支持证券、权证,以及经

中国证监会批准的允许本基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

   本基金投资于股票的资产占基金资产净值的比例不低于 90%,其中将不低于 90%的股票

资产投资于中小板 300(价格)指数的成份股及其备选成份股,现金或者到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。权证及其他金融工具的投资比例依照法律法规或

监管机构的规定执行。

   如法律法规或监管机构今后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围,进行组合资产管理。

    八、基金的投资策略

   本基金采用完全复制策略,按照标的指数成份股构成及其权重构建股票资产组合,并

根据标的指数成份股及其权重的变化对股票组合进行动态调整。但因特殊情况导致基金无

法有效跟踪标的指数时,本基金将运用其他方法建立实际组合,力求实现基金相对业绩比


                                          32
                              长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


较基准的跟踪误差最小化。

   1.资产配置策略

   为了实现追踪误差最小化,本基金投资于股票的资产占基金资产净值的比例不低于

90%,其中将不低于 90%的股票资产投资于中小板 300(价格)指数的成份股及其备选成份

股。本基金将采用完全复制策略,按标的指数成份股及其权重构建股票资产组合。

   2.股票投资策略

   本基金通过完全复制策略进行被动式指数化投资,根据中小板 300(价格)指数成份股

的基准权重构建股票资产组合,并根据成份股构成及其权重的变动进行动态调整。

   (1)股票投资组合的构建

   本基金将按照中小板 300(价格)指数各成份股的基准权重进行股票资产配置。当遇到

成份股停牌、流动性不足、投资限制或其他影响指数复制的市场因素,使基金无法依指数

权重购买某成份股或预期将调整的标的指数成份股时,本基金可以根据市场情况,对基金

资产进行适当调整,以尽量缩小跟踪误差。

   (2)股票投资组合的调整

   本基金的股票投资组合将根据中小板 300(价格)指数成份股构成及其权重的变动进行

相应的定期调整和日常修正,本基金还将根据投资比例限制、申购赎回变动情况等因素,

对股票投资组合进行不定期调整,力争实现跟踪误差最小化。

   1)定期调整

   本基金所构建的投资组合将定期根据所跟踪标的指数成份股的调整进行相应的跟踪调

整。中小板 300 指数的样本股每半年调整一次,每次样本股调整数量不超过样本总数的 10%。

样本调整设置缓冲区,排名在样本数 70%范围之内的非原成份股按顺序入选,排名在样本

数 130%范围之内的原成份股按顺序优先保留。

   本基金将持续关注中小板 300 指数成份股的变动情况,在指数成份股调整生效前,分

析并确定组合调整策略,及时进行投资组合的优化调整,实现指数调整前后基金资产稳定,

减小基金资产波动对追踪误差造成的影响。

   2)不定期调整

   ①当成份股发生增发、送配等情况而影响成份股在指数中权重的行为时,本基金将根

据其需调整的权重比例,进行相应调整。

   ②当上市公司股权关系发生变动导致其控股属性发生变化或者指数成份股出现吸收合

并等事件时,本基金可根据市场情况,对基金资产进行适当调整,以尽量缩小跟踪误差。

                                         33
                              长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


   ③本基金将根据申购和赎回情况,结合基金的现金头寸管理,制定交易策略对股票投

资组合进行调整,使基金申购和赎回不会对追踪误差带来重大影响。

   ④若因个别成份股停牌、流动性不足或法规限制等因素,使得本基金无法按照其所占

标的指数权重进行购买时,本基金将综合考虑跟踪误差最小化和投资者利益,部分持有现

金或买入相关的替代性组合。

   进行股票替换时遵循的原则如下:①用以替换的股票与被替换股票属于同一行业;②

用以替换的股票具有较好的流动性;③用以替换的股票或股票组合与被替换的股票在考察

期内日收益率序列风险收益特征高度相关,能较好地代表被替代股票的收益率及其波动情

况。

   3.债券投资策略

   本基金将根据“自上而下”对宏观经济形势、财政与货币政策,以及债券市场资金供

求等因素的分析,重点参考基金的流动性管理需要,选取流动性较好的债券进行配置。

   4.权证投资策略

   本基金在进行权证投资时将在严格控制风险的前提下谋取最大的收益,以不改变投资

组合的风险收益特征为首要条件,运用有关数量模型进行估值和风险评估,谨慎投资。

   此外,本基金还将根据市场情况,适度参与新股申购(含增发新股)。如法律法规或监

管机构今后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资

范围,进行组合资产管理。

    九、基金的业绩比较基准

   本基金以中小板 300(价格)指数作为标的指数。

   本基金业绩比较基准:中小板 300(价格)指数收益率×95%+活期存款利率(税后)×5%

   由于本基金为完全复制型指数基金,跟踪标的为中小板 300(价格)指数,同时本基金

现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,因此本基金以中小板 300

(价格)指数收益率和活期存款利率(税后)的复合收益率作为基金的业绩比较基准符合

本基金的特性。

   今后,如果指数公司变更或停止中小板 300(价格)指数的编制及发布,或中小板 300

(价格)指数由其他指数替代(单纯更名除外),或由于指数编制方法发生重大变更等原因

导致中小板 300(价格)指数不宜继续作为标的指数,或市场有其他更适合投资的指数,

本基金管理人在履行适当程序后,可以变更本基金的标的指数和投资对象,并选择确定新

                                         34
                                长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


的标的指数,相应变更基金名称、投资范围和业绩比较基准或业绩比较基准的权重构成。

本基金由于上述原因变更标的指数和投资对象以及相应变更基金名称、投资范围和业绩比

较基准或业绩比较基准的权重构成,不需召开基金持有人大会通过,但须经基金管理人和

基金托管人协商一致,并在报中国证监会备案后及时公告。

      十、基金的风险收益特征

   本基金为指数型基金,长期平均风险和预期收益率高于普通股票型基金、混合型基金、

债券型基金、货币市场基金等,为高风险、高收益产品。

      十一、投资组合报告

      本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重

大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 2 月 21 日

复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假

记载、误导性陈述或者重大遗漏。

      本投资组合报告所载数据截至2017年12月31日止,本报告中所列财务数据未经审计。

      1、报告期末基金资产组合情况
 序号                 项目                  金额(元)           占基金总资产的比例(%)
  1      权益投资                               21,540,695.96                        90.22
         其中:股票                             21,540,695.96                        90.22
  2      基金投资                                            -                           -
  3      固定收益投资                                        -                           -
         其中:债券                                          -                           -
         资产支持证券                                        -                           -
  4      贵金属投资                                          -                           -
  5      金融衍生品投资                                      -                           -
  6      买入返售金融资产                                    -                           -
         其中:买断式回购的买入返
                                                             -                           -
         售金融资产
  7      银行存款和结算备付金合计                2,331,907.54                         9.77
  8      其他资产                                    2,571.40                         0.01
  9      合计                                   23,875,174.90                      100.00




      2、报告期末按行业分类的境内股票投资组合


                                           35
                                  长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


     2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代                                                                    占基金资产净值比例
                    行业类别                公允价值(元)
码                                                                            (%)
A        农、林、牧、渔业                             342,204.39                        1.46
B        采矿业                                       109,223.32                        0.46
C        制造业                                   14,887,650.75                        63.31
         电力、热力、燃气及水生产和
D                                                      40,597.51                        0.17
         供应业
E        建筑业                                       669,670.46                        2.85
F        批发和零售业                                 770,020.02                        3.27
G        交通运输、仓储和邮政业                       199,920.70                        0.85
H        住宿和餐饮业                                            -                         -
         信息传输、软件和信息技术服
I                                                   2,250,656.57                        9.57
         务业
J        金融业                                       749,925.78                        3.19
K        房地产业                                     352,556.15                        1.50
L        租赁和商务服务业                             492,352.50                        2.09
M        科学研究和技术服务业                                    -                         -
N        水利、环境和公共设施管理业                   124,310.37                        0.53
O        居民服务、修理和其他服务业                              -                         -
P        教育                                                    -                         -
Q        卫生和社会工作                               188,082.00                        0.80
R        文化、体育和娱乐业                           335,680.37                        1.43
S        综合                                                    -                         -
         合计                                     21,512,850.89                        91.49




     2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
                                                                      占基金资产净值比例
代码                 行业类别              公允价值(元)
                                                                              (%)
     A      农、林、牧、渔业                                    -                          -
     B      采掘业                                              -                          -
     C      制造业                                              -                          -
            电力、热力、燃气及水
     D                                                          -                          -
            生产和供应业
     E      建筑业                                     27,845.07                        0.12
     F      批发和零售业                                        -                          -
            交通运输、仓储和邮政
     G                                                          -                          -
            业
     H      住宿和餐饮业                                        -                          -
            信息传输、软件和信息
     I                                                          -                          -
            技术服务业

                                             36
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         J    金融业                                                       -                          -
         K    房地产业                                                     -                          -
         L    租赁和商务服务业                                             -                          -
         M    科学研究和技术服务业                                         -                          -
         N    水利、环境和公共设施
                                                                           -                          -
              管理业
         O    居民服务、修理和其他
                                                                           -                          -
              服务业
         P    教育                                                         -                          -
         Q    卫生和社会工作                                               -                          -
         R    文化、体育和娱乐业                                           -                          -
         S    综合                                                         -                          -
              合计                                            27,845.07                            0.12




         3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


         3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明


                                                                                         占基金资产净值
 序号          股票代码             股票名称        数量(股)        公允价值(元)
                                                                                           比例(%)
     1                 002415        海康威视            25,324         987,636.00                 4.20
     2                 002304        洋河股份             4,110         472,650.00                 2.01
     3                 002230        科大讯飞             7,755         458,630.70                 1.95
     4                 002450          康得新            17,073         379,020.60                 1.61
     5                 002008        大族激光             7,019         346,738.60                 1.47
     6                 002024        苏宁云商            26,749         328,745.21                 1.40
     7                 002456        欧菲科技            15,432         317,744.88                 1.35
     8                 002594          比亚迪             4,810         312,890.50                 1.33
     9                 002236        大华股份            12,930         298,553.70                 1.27
     10                002466        天齐锂业             5,209         277,170.89                 1.18




         3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明


                                                                                          占基金资产净
 序号            股票代码            股票名称        数量(股)        公允价值(元)
                                                                                          值比例(%)
     1                   002504        *ST 弘高            4,441          27,845.07                0.12
     2                          -               -                 -                  -                -

                                                    37
                                  长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


  3                      -               -              -                -                 -
  4                      -               -              -                -                 -
  5                      -               -              -                -                 -




      4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

      注:本基金本报告期末未持有债券。



      5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

      注:本基金本报告期末未持有债券。



      6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

      注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。



      7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      注:本基金本报告期末未持有贵金属。



      8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

      注:本基金本报告期末未持有权证。


      9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


      9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      注:本基金本报告期未投资股指期货,期末未持有股指期货。



      9.2 本基金投资股指期货的投资政策

      本基金尚未在基金合同中明确股指期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂不

参与股指期货交易。


      10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


      10.1 本期国债期货投资政策


                                             38
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     本基金尚未在基金合同中明确国债期货的投资策略、比例限制、信息披露方式等,暂

不参与国债期货交易。


     10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

     注:本基金本报告期未进行国债期货投资,期末未持有国债期货。



     10.3 本期国债期货投资评价

     本基金本报告期内未投资国债期货。


     11、投资组合报告附注


     11.1

     本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,或在报告编

制日前一年内受到过公开谴责、处罚。


     11.2

     本基金投资的前十名股票中,未有投资于超出基金合同规定备选股票库之外股票。


     11.3 其他资产构成
序号              名称                                    金额(元)
 1     存出保证金                                                                 1,107.34
 2     应收证券清算款                                                                     -
 3     应收股利                                                                           -
 4     应收利息                                                                     520.39
 5     应收申购款                                                                   943.67
 6     其他应收款                                                                         -
 7     待摊费用                                                                           -
 8     其他                                                                               -
 9     合计                                                                       2,571.40



     11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

     注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

     11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

     11.6 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明


                                            39
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     注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限的情况。

    11.7 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

     注:本基金本报告期末积极投资前五名股票中未存在流通受限的情况。

    11.8投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




    十二、基金的业绩

    过往一定阶段本基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较(截至 2017 年 12
月 31 日)
                                 净值增长        业绩比较   业绩比较基
                       净值增
                                 率标准差        基准收益   准收益率标      ①-③       ②-④
                       长率①
      时间段                       ②              率③       准差④
  基金合同生效日
(2012年1月30日)
至2012年12月31日       -11.80%     1.24%          0.00%       1.31%         -11.80%      -0.07%
  2013年1月1日至
                       18.58%      1.44%         22.07%       1.45%         -3.49%       -0.01%
  2013年12月31日
  2014年1月1日至
  2014年12月31日       13.98%      1.21%         15.23%       1.21%         -1.25%       0.00%
  2015年1月1日至
  2015年12月31日       47.33%      2.82%         59.22%       2.57%         -11.89%      0.25%
  2016年1月1日至
  2016年12月31日       -19.66%     1.82%         -19.82%      1.80%          0.16%       0.02%
  2017年1月1日至
                        4.17%      0.81%          4.54%       0.85%         -0.37%       -0.04%
  2017年12月31日
 基金合同生效日
                       46.98%      1.68%         87.72%       1.63%         -40.74%      0.05%
 至2017年12月31日
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤

勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    十三、基金费用概览

    (一)与基金运作有关的费用
    1.基金费用的种类
    (1)基金管理人的管理费;
    (2)基金托管人的托管费;
    (3)基金财产拨划支付的银行费用;


                                            40
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    (4)基金合同生效后的基金信息披露费用;
    (5)基金份额持有人大会费用;
    (6)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
    (7)基金的证券交易费用;
    (8)基金上市费及年费;
    (9)标的指数许可使用费;
    (10)基金收益分配中发生的费用;
    (11)依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    2.上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规
另有规定时从其规定。
    3.基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    (1)基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金管理费
    E为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (2)基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.22%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H为每日应计提的基金托管费
    E为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人,若
遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    (3)基金合同生效后的指数使用许可费
    本基金作为指数基金,需根据与深圳证券信息有限公司签署的《指数使用许可协议》的
约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数使用许可费的计费时间从本基金基
金合同生效日开始计算;基金合同生效之日所在季度的指数使用费,按实际计提金额收取,
不设下限。自基金合同生效之日所在季度的下一季度起,指数使用许可费收取下限为每季度
5万元。
    在通常情况下,指数使用许可费按前一日基金资产净值的0.02%的年费率计提。当本基


                                           41
                               长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


金在某个季度的指数使用许可费不足5万元时,由于指数使用许可费收取下限的存在,本基
金在该季度实际的指数使用许可费年费率将高于0.02%。指数使用许可费每日计算,逐日累
计,按季支付。
    指数使用许可费计算方法如下:
    H=E×0.02%÷当年天数
    H为每日应付的指数使用许可费
    E为前一日的基金资产净值
    (4)除管理费、托管费、标的指数使用许可费和前述十七(一)所列之外的基金费用,
由基金托管人与基金管理人协商后,根据其他有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额
支付,列入或摊入当期基金费用。
    (二)与基金销售有关的费用
    1. 久兆300份额的申购费用
    (1)申购费率
    久兆 300 份额的申购采用“金额申购”方式。申购费由投资者承担,在申购基金份额
时收取,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用,不列入基金财产。投
资者可以多次申购本基金,申购费率按每笔申购申请单独计算。

    本基金自2015年3月13日起对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资

者实施差别的申购费率。具体如下:
    1)申购费率

                            申购金额(含申购费)                      申购费率

                                  50 万元以下                           1.2%
     场外申购费率           50 万元(含)-200 万元                       0.8%

                            200 万元(含)-500 万元                      0.4%

                               500 万元(含)以上                     每笔 1000 元
                      由深圳证券交易所会员单位按照场外申购费率设定投资者的场内
     场内申购费率
                      申购费率。

    注:上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的其他投资者。

    2)特定申购费率

                            申购金额(含申购费)                      申购费率
     场外申购费率                 50 万元以下                           0.24%

                            50 万元(含)-200 万元                       0.16%



                                          42
                                长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要



                             200 万元(含)-500 万元                      0.08%

                               500 万元(含)以上                      每笔 1000 元
                      由深圳证券交易所会员单位按照场外申购费率设定投资者的场内
     场内申购费率
                      申购费率。

    注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台申购本基金份额的养老金客户,包

括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金

等,具体包括:全国社会保障基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计

划以及集合计划;企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。
    如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司在法律法规允许的前
提下可将其纳入养老金客户范围。
     (2)申购份额的计算
    久兆 300 份额的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
    申购金额在 500 万元(含)以上的适用固定金额的申购费,即净申购金额=申购金额-
固定申购费金额
    申购费用=申购金额-净申购金额
    申购份额=净申购金额/申购当日久兆 300 基金份额净值
    通过场外方式进行申购的,申购份额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以
后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产;通过场内方式申购的,申购份额计算
结果保留到整数位,计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资金账户。
    例 1:某投资者通过场外投资 10 万元申购久兆 300 份额,申购费率为 1.2%,假定申购
当日久兆 300 份额的基金份额净值为 1.100 元,则其可得到的申购份额为:
    净申购金额=100,000/(1+1.2%)=98,814.23 元
    申购费用=100,000-98,814.23=1185.77 元
    申购份额=98,814.23/1.100=89,831.12 份
    例 2:如例 4,如果该投资者选择通过场内申购,假定申购费率也为 1.2%,则因场内
份额保留至整数位,故投资者申购所得份额为 89,831 份,不足 1 份部分对应的申购资金返
还给投资者。计算方法如下:
    实际净申购金额=89,831×1.100=98,814.10 元
    退款金额=100,000-98,814.10-1185.77=0.13元
    2.赎回费用
    (1)赎回费率
    久兆 300 份额的申购采用“份额赎回”方式。赎回费由基金份额持有人承担,在赎回


                                           43
                                长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


基金份额时收取,其中 25%归入基金财产,其余部分用于支付注册登记费和其他手续费。

                                    持有年限                           赎回费率

                                    1 年以内                             0.5%
     场外赎回费率
                                 1 年(含)-2 年                          0.25%

                                 2 年(含)以上                             0%

     场内赎回费率                                     0.5%

    注:上表中,1 年按 365 天计算。
    (2)赎回金额的计算
    久兆 300 份额的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回费用。其中:
    赎回总金额=赎回份额×赎回当日久兆 300 份额的基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
    例 3:某投资者赎回 10 万份久兆 300 份额,持有时间为 8 个月,对应的赎回费率为 0.5%,
假设赎回当日久兆 300 份额的基金份额净值是 1.100 元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回总金额=100,000×1.100=110,000 元
    赎回费用=110,000×0.5%=550 元
    净赎回金额=110,000-550=109,450元
    3.转换费用
    (1)基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成,具
体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基
金份额持有人承担。转入份额保留到小数点后两位,剩余部分舍去,舍去部分所代表的资产
归转入基金财产所有。
    ①如转入基金的申购费率>转出基金的申购费率
    转出金额=转出基金份额×转出基金当日基金份额净值
    转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率
    转入总金额=转出金额-转出基金赎回费
    转入基金申购费补差费率=转入基金适用申购费率-转出基金适用申购费率
    转入基金申购费补差=转入总金额-转入总金额/(1+转入基金申购费补差费率)
    转入净金额=转入总金额-转入基金申购费补差
    转入份额=转入净金额/转入基金当日基金份额净值
    基金转换费=转出基金赎回费+转入基金申购费补差


                                           44
                               长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


    例4:某基金份额持有人将持有的本基金场外份额10,000份转换为场外长城久富核心成
长股票型证券投资基金(LOF)基金份额,持有期满1 年(未满2年)。假设转换当日转出基金
的份额净值是1.115元,转入基金的份额净值是1.1450元,对应赎回费率为0.25%,申购费
补差费率为0.3%,则可得到的转换份额及转换费用计算如下:
    转出金额=100,000×1.115=111,500元
    转出基金赎回费=111,500×0.25%=278.75元
    转入总金额=111,500-278.75=111,221.25元
    转入基金申购费补差=111,221.25-111,221.25/(1+0.3%)=332.67元
    转入净金额=111,221.25-332.67=110,888.58元
    转入份额=110,888.58/1.1450=96,845.92份
    基金转换费=278.75+332.67=611.42元
    ②如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率
    基金转换费用=转出金额×转出基金赎回费率
    例5:某基金份额持有人将持有的场外长城久富核心成长股票型证券投资基金
(LOF)10,000份基金份额转换为本基金场外份额,持有期满1 年(未满2年)。假设转换当日
转出基金的份额净值是1.2150元,转入基金的份额净值是1.155元,对应赎回费率为0.25%,
申购费补差费率为0,则可得到的转换份额及转换费用计算如下:
    转出金额=10,000×1.2150=12,150元
    转出基金赎回费=12,150×0.25%=30.38元
    转入总金额=12,150-30.38=12,119.62元
    转入基金申购费补差=0
    转入净金额=12,119.62-0=12,119.62元
    转入份额=12,119.62/1.155=10,493.17份
    基金转换费用=12,150×0.25%=30.38元
     (2)对于实行级差申购费率(不同申购金额对应不同申购费率的基金),以转入总金额对
应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用;如转入总金额对应转出基金
申购费或转入基金申购费为固定费用时,申购补差费用视为0。
    (3)转出基金赎回费的25%计入转出基金资产(基金合同或招募说明书另有规定的除
外)。
    (4)计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书
规定费率执行,对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务,按照本
公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。
    (三)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损


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                              长城久兆中小板 300 指数分级证券投资基金更新的招募说明书摘要


失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发生
的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    (四)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。
    (五)基金税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

    十四、对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等法律法

规及《长城久兆中小板300指数分级证券投资基金基金合同》的要求,并结合本基金管理人

对基金实施的投资管理活动,对2017年9月11日刊登的本基金招募说明书进行了更新,更新

的主要内容如下:

    1、在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容截止日期与有关财务数据、净值表

现截止日期。
    2、在第三部分“基金管理人”中,更新了基金管理人情况及主要人员情况。

    3、在第四部分“基金托管人”中,更新了基金托管人的信息。

    4、在第五部分“相关服务机构”中,更新了代销机构、会计师事务所和经办注册会计

师的信息。

    5、在第八部分“久兆 300 份额的申购与赎回”中,更新了定期定额投资的信息。

    6、在第十二部分“基金的投资管理”中,更新了投资组合报告内容,披露截至 2017

年 12 月 31 日的数据。

    7、在第十三部分“基金的业绩”中,披露了截至 2017 年 12 月 31 日本基金的业绩数

据。
    8、在第二十七部分“其他应披露的事项”中,披露了本期已刊登的公告事项。




                                                        长城基金管理有限公司

                                                           2018 年 3 月 14 日




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