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2019年08月19日 星期一

东吴增利债券A(582002)公告正文

东吴增利:更新招募说明书摘要(2018年1号)

公告日期 2018-03-12 来源 巨潮网

东吴增利债券型证券投资基金                                                 招募说明书摘要



                         东吴增利债券型证券投资基金
                               更新招募说明书摘要
基金管理人:东吴基金管理有限公司

基金托管人:中信银行股份有限公司
                                      【重要提示】

    本基金经中国证监会 2011 年 5 月 26 日证监许可【2011】【818】号文核准募集,基金的基金
合同于 2011 年 7 月 27 日正式生效。

    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当

事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有

人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按

照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基

金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金

一定盈利,也不保证最低收益。

    投资有风险,投资者投资于本基金时应认真阅读本《招募说明书》。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 1 月 27 日,有关财务数据和净值表现截止日
为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。




                                      一、基金管理人

   (一)基金管理人概况
    1、名称:东吴基金管理有限公司
    2、住所:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
    3、办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
    4、法定代表人:王炯
    5、设立日期:2004 年 9 月 2 日
    6、批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】132 号
    7、组织形式:有限责任公司(国内合资)
    8、注册资本:1 亿元人民币
    9、联系人:贾云鹏
东吴增利债券型证券投资基金                                                   招募说明书摘要


    10、电话:(021)50509888
    11、传真:(021)50509884
    12、客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、021-50509666
    13、公司网址:www.scfund.com.cn

    14、股权结构:
                   持股单位               出资额(万元)             占总股本比例

            东吴证券股份有限公司             7000                      70%

               海澜集团有限公司              3000                      30%

                      合计                   10,000                   100%

    15、简要情况介绍:

    公司实行董事会领导下的总经理负责制,公司总经理下设投资决策、风险管理、产品开发、

专户投资四个专门委员会;公司设有固定收益部、绝对收益部、权益投资部、深圳业务总部、北

京业务总部、专户业务事业部、研究策划部、集中交易室、机构业务部、渠道业务部、金融同业

部、营销管理部、苏州分公司、产品策略部、基金事务部、信息技术部、财务管理部、综合管理

部、合规风控部、上海投资一部、上海投资二部共 21 个部门。

    (二)、主要人员情况

    1.董事会成员

    范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事

业部部长,苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责任公司总

裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股份有限公司党

委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。

    汤勇先生,董事,工商管理 EMBA,注册会计师,中共党员。任江苏悦达时装有限公司财务会

计、新能(张家港)能源有限公司计财处主任,现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资总监。

    王炯先生,董事,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,东

吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常务副总经理。

现任东吴基金管理有限公司总经理。

    冯恂女士,董事,博士研究生,经济师,中共党员。历任东吴证券研究所研究员,国联证券

研究所所长、总裁助理兼经管总部总经理、副总裁,东吴证券总规划师兼研究所所长,现任东吴

证券股份有限公司副总裁、总规划师兼资产管理总部总经理。

    陈建国先生,董事,硕士研究生,经济师,中共党员。历任昆山市信托投资公司第二证券部
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副经理,东吴证券昆山前进中路证券营业部副总经理、福州湖东路证券营业部总经理、昆山分公

司副总经理、东吴证券经纪管理总部副总经理(主持工作),现任东吴证券人力资源部总经理。

    周虹女士,董事,本科学历,现任海澜集团有限公司海澜资本投资部投资经理。

    张婉苏女士,独立董事,经济学博士。历任担任斯洛文尼亚道迈尔机电有限责任公司苏州代

表处法律顾问、南京大学法学院助教、讲师,现任南京大学法学院副教授。

    袁勇志先生,独立董事,教授,博士生导师。历任苏州大学管理学院教师、苏州大学人文社

科处处长、苏州大学党委研究生工作部部长,现任苏州大学出版社副总编。

    方志刚先生,独立董事,大学学历,民建会员。企业类会计师、中国注册会计师、澳洲注册

会计师。历任上海上审会计师事务所审计员、部门经理,上海长信会计师事务所部门经理,上海

锦江国旅股份有限公司财务部经理、上海实业联合集团长城药业有限公司财务总监;上海众华沪

银会计师事务所高级经理,现任瑞华会计师事务所(特殊普瑞合伙)上海分所工作,权益合伙人。

    2.监事会成员

    张剑宏先生,监事会主席,硕士研究生,高级经济师,无党派人士。历任苏物贸证券部证券

科科长、证券期货公司总经理助理、总办主任、证券事业部总经理,苏州证券公司三香路证券营

业部总经理、投资银行总部总经理,东吴证券总裁助理兼投资银行总部总经理、总裁助理兼风险

合规总部总经理、合规总监兼首席风险官,现任东吴证券首席风险官。

    王菁女士,监事,本科学士学位,会计师,中共党员。历任东吴证券经纪分公司财务经理、

东吴证券财务部总经理助理、副总经理,现任东吴证券股份有限公司财务部总经理。

    沈清韵女士,员工监事,硕士研究生,中共党员。历任普华永道中天会计师事务所高级审计

员,东吴基金管理有限公司监察稽核部副总经理,监察稽核部总经理,现任合规副总监兼合规风

控部总经理。

    3.高管人员

    范力先生,董事长,硕士,高级经济师,中共党员。历任苏州团市委常委、办公室主任兼事

业部部长,苏州证券公司投资部副经理、办公室主任、人事部总经理;东吴证券有限责任公司总

裁助理、董事会秘书、经纪分公司总经理、公司副总裁、常务副总裁;东吴证券股份有限公司党

委副书记、常务副总裁、副董事长。现任东吴证券股份有限公司党委书记、董事长、总裁。

    王炯先生,总经理,硕士研究生、经济师,中共党员。历任苏州市统计局综合平衡处科员,

东吴证券总裁办公室主任、机构客户部总经理、总裁助理,东吴基金管理有限公司常务副总经理。

现任东吴基金管理有限公司总经理。

    徐军女士,督察长,大学,会计师、审计师,中共党员。历任苏州市审计局财政、金融审计
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处科员、副处长,东吴证券财务部总经理,东吴基金管理有限公司财务负责人、公司总裁助理等

职务,现任东吴基金管理有限公司督察长。

    吕晖先生,副总经理,大专,历任苏州商业大厦业务员,苏州证券公司交易员,苏州证券登

记公司总经理助理,东吴证券资产管理总部副总经理,东吴证券吴江盛泽西环路营业部、吴江中

山北路营业部总经理,东吴基金管理有限公司总经理助理、运营总监等职,现任东吴基金管理有

限公司副总经理。

    4.基金经理

    王文华,南开大学毕业,金融硕士学位。历任中诚信证券评估有限公司信贷评级分析员、联

合证券股份有限公司投银行高级项目经理、中诚信证券评估有限公司债券信用评级高级分析师。

2012 年 3 月至今就职于东吴基金管理有限公司,曾任固定收益部研究员、基金经理助理,自 2014

年 10 月 16 日起担任东吴增利债券基金基金经理、自 2016 年 11 月 7 日起担任东吴增鑫宝货币市

场基金基金经理。

    历任基金经理:

    韦勇 2011 年 7 月 27 日至 2014 年 10 月 31 日

    5.投资决策委员会成员

    王 炯      公司总经理;

    杨庆定     固定收益部总经理;

    刘元海     绝对收益部总经理;

    戴 斌      权益投资部副总经理;

    王立立     权益投资部副总经理兼研究策划部副总经理。

    上述人员之间不存在近亲属关系。




                                      二、基金托管人

    一、基金托管人基本情况

    名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)

    住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

    法定代表人:李庆萍

    成立时间:1987 年 4 月 20 日
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    组织形式:股份有限公司

    注册资本:489.35 亿元人民币

    存续期间:持续经营

    批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号

    联系人:中信银行资产托管部

    联系电话:4006800000

    传真:010-85230024

    客服电话:95558

    网址:bank.ecitic.com

    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑与

贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;从事同

业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付款项;提供

保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投

资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机

构批准的其他业务;保险兼业代理业务(有效期至 2017 年 09 月 08 日)。(依法须经批准的项目,

经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)

    中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,原名中信实业银行,是中国改革开放中

最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,并以屡创中国

现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展,中信实业银行在中国金融市场

改革的大潮中逐渐成长壮大,于 2005 年 8 月,正式更名“中信银行”。2006 年 12 月,以中国中

信集团和中信国际金融控股有限公司为股东,正式成立中信银行股份有限公司。同年,成功引进

战略投资者,与欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)建立了优势互补的战略合作关系。2007 年

4 月 27 日,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009 年,中信银行成功收购

中信国际金融控股有限公司(简称:中信国金)70.32%股权。经过三十年的发展,中信银行已成

为国内资本实力最雄厚的商业银行之一,是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制

商业银行。2009 年,中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订

报告,表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性

全面认可。

    二、主要人员情况
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    孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本行行长。孙先生

同时担任中信银行(国际)董事长。此前,孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本行常务副行

长;2014 年 3 月起任本行执行董事;2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副行长,2011 年 10 月起

任本行党委副书记;2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市

分行党委书记、行长;2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、行长;1984

年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心(北京)

等单位工作,期间,1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长,

1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国工商银行数据中心(北京)总经理;1981 年 4 月至 1984

年 5 月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财

经大学,获经济学硕士学位。

    张强先生,中信银行副行长,分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月起任本行副行长。此前,

张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、党委委员,期间,2006 年 4 月至 2007 年 3

月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任本行总行营业部副总经理、

常务副总经理和总经理;1990 年 9 月至 2000 年 1 月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工

作,曾任总行信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自 1990 年 9 月至今,张先生一直为

本行服务,在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先生为高级经济师,先后于中南财经大学(现

中南财经政法大学)、辽宁大学获得经济学学士学位、金融学硕士学位。

    杨洪先生,现任中信银行资产托管部总经理,硕士研究生学历,高级经济师,教授级注册咨

询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国人民银行四川省分行、中国

工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行,相继任中信银行成都分行信贷部总经理、支行行长,

总行零售银行部总经理助理兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书

记、行长,总行行政管理部总经理。

    三、基金托管业务经营情况

    2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会批

准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则,切实履行托管人职责。

    截至 2017 年末,中信银行已托管 144 只公开募集证券投资基金,以及基金公司、证券公司资

产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产,托管总规模达到 8.06 万亿

元人民币。

    四、基金托管人的内部控制制度

    1、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全面严格
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的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托管业务持续、稳健发展;加强稽核监

察,建立高效的风险监控体系,及时有效地发现、分析、控制和避免风险,确保基金财产安全,

维护基金份额持有人利益。

    2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行的风险控制和风险

防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风险控制,对基金托管业务的各个工作

环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。

    3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定,以控制和

防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中信银行基金托管

业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一整套规章制度,涵盖证

券投资基金托管业务的各个环节,保证证券投资基金托管业务合法、合规、持续、稳健发展。

    4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等,从制度上、人

员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产的物质条件,对业务运行场所实行封

闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密区,安装了录像、录音监控系统,保证基金信息的安

全;建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度,确保所托管的基金财产独立运行;营造良

好的内部控制环境,开展多种形式的持续培训,加强职业道德教育。

    五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协议和有关法律

法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、

基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载的基金业绩

表现数据等进行监督和核查。

    如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同和有

关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在限期内,基金托管人

有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金托管人发现基金管理人有重大违规行

为或违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将以书面形式报告中国证监会。



                                     三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构

      1. 直销机构:

    (1)东吴基金管理有限公司直销中心

    注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)
东吴增利债券型证券投资基金                                             招募说明书摘要


    办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

    法定代表人:王炯

    联系人:贾云鹏

    直销电话:(021)50509880

    传真:(021)50509884

    客户服务电话:400-821-0588(免长途话费)、(021)50509666

    网站: www.scfund.com.cn

    (2) 网上交易

    个人投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请

参阅本公司网站公告。

    网上交易网址:www.scfund.com.cn

      2. 代销机构:

    (1)中国工商银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100005)

    法定代表人:姜建清

    联系人:杨菲

    传真:(010)66105662

    客服电话:95588

    公司网址:www.icbc.com.cn

    (2)中国农业银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

    法定代表人:周慕冰

    联系人:林葛

    电话:(010)66060069

    传真:(010)68121816

    客服电话:95599

    公司网址:www.abchina.com

    (3)中国建设银行股份有限公司
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    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:王洪章

    联系人:张静

    传真:(010)66275654

    客服电话:95533

    公司网址:www.ccb.com

    (4)交通银行股份有限公司

    注册地址:上海市银城中路 188 号

    办公地址:上海市银城中路 188 号

    法定代表人:牛锡明

    联系人:张宏革

    电话:021-58781234

    传真:021-58408483

    客服电话:95559

    公司网址:www.bankcomm.com

    (5)招商银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    法定代表人:傅育宁

    联系人:邓炯鹏

    电话:(0755)83198888

    传真:(0755)83195049

    客服电话:95555

    公司网址:www.cmbchina.com

    (6)中信银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

    法定代表人:田国立

    联系人:郭伟
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    电话:010-65557048

    传真:010-65550827

    客服电话:95558

    公司网址:http://bank.ecitic.com

    (7)中国民生银行股份有限公司

    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

    法定代表人:董文标

    联系人:杨成茜

    电话:(010)57092619

    传真:(010)57092611

    客服电话:95568

    公司网址:www.cmbc.com.cn

    (8)华夏银行股份有限公司

    注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

    办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号(100005)

    法定代表人:吴建

    联系人:李慧

    电话:(010)85238670

    传真:(010)85238680

    客户服务电话:95577

    公司网址:www.hxb.com..cn

    (9)平安银行股份有限公司

    注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

    办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦

    法定代表人:孙建一

    联系人:张莉

    电话:021-38637673

    客服电话:40066-99999(免长途费)0755-961202

    公司网址:www.pingan.com
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    (10)宁波银行股份有限公司

    注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号

    办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼

    法定代表人:陆华裕

    联系人:胡技勋

    电话:(0574)89068340

    传真:(0574)87050024

    客服电话:96528,上海地区 962528

    公司网址:www.nbcb.com.cn

    (11)温州银行股份有限公司

    注册地址:温州市车站大道华海广场 1 号楼

    办公地址:温州市车站大道 196 号

    法定代表人:邢增福

    联系人:林波

    电话:0577-88990082

    传真:0577-88995217

    客服电话:0577-96699

    公司网址:www.wzbank.cn

    (12)烟台银行股份有限公司

    注册地址:烟台市芝罘区海港路 25 号

    办公地址:烟台市芝罘区海港路 25 号

    法定代表人:叶文君

    联系人:王淑华

    电话:0535-6699660

    传真:0535-6699884

    客服电话:4008-311-777

    公司网址:www.yantaibank.net

    (13)江苏银行股份有限公司

    注册地址:南京市中华路 26 号

    办公地址:南京市中华路 26 号
东吴增利债券型证券投资基金                                             招募说明书摘要


    法定代表人:夏平

    联系人:张洪玮

    电话:025-58587036

    传真:025-58587038

    客服热线:96098,4008696098

    公司网址:www.jsbchina.cn

    (14)苏州银行股份有限公司

    注册地址:江苏省苏州市东吴北路 143 号

    办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

    法定代表人:王兰凤

    联系人:项喻楠

    电话:0512-69868389

    传真:0512-69868370

    客服热线:96067

    公司网址:www.suzhoubank.com

    (15)天相投资顾问有限公司

    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032

    办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层邮编:100088

    法定代表人:林义相

    联系人:尹伶

    联系电话:010-66045529

    客服电话:010-66045678

    传真:010-66045518

    天相投顾网址:http://www.txsec.com

    天相基金网网址:www.jjm.com.cn

    (16)和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

    法定代表人:王莉

    联系人:于杨
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    电话:021-20835779

    传真:021-20835885

    客服热线:400-920-0022

    公司网址:http://licaike.hexun.com/

    (17)江苏汇林保大基金销售有限公司

    注册地址:南京市高淳区砖墙集镇 78 号

    办公地址:南京市新街口中山东路 9 号天时国际商贸大厦 11 楼 E 座

    法定代表人:吴言林

    联系人:张宏鹤

    电话:025-56663409

    传真:025-56663409

    客服热线:025-56663409

    公司网址:www.huilinbd.com

    (18)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801

    法定代表人:汪静波

    联系人:方成

    电话:021-38600735

    传真:021-38509777

    客服热线:400-821-5399

    公司网址:www.noah-fund.com

    (19)深圳众禄基金销售股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

    办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

    法定代表人:薛峰

    联系人:张玉静

    电话:0755-33227953

    传真:0755-82080798

    客服热线:4006-788-887
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    公司网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

    (20)上海天天基金销售有限公司

    注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼

    法定代表人:其实

    联系人:潘世友

    电话:021-54509998

    传真:021-54509953

    客服热线:400-1818-188

    公司网址:www.1234567.com.cn

    (21)上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

    办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

    法定代表人:杨文斌

    联系人:张茹

    电话:021-20613999

    传真:021-68596916

    客服热线:400-700-9665

    公司网址:www.ehowbuy.com

    (22)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

    办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

    法定代表人:陈柏青

    联系人:张裕

    电话:021-60897840

    传真:0571-26698533

    客服热线:4000766123

    公司网址:www.fund123.cn

    (23)上海长量基金销售投资顾问有限公司

    代销机构:上海长量基金销售投资顾问有限公司
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    注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

    办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

    法定代表人:张跃伟

    联系人:敖玲

    电话:021-58788678-8201

    传真:021—58787698

    客服电话:400-820-2899

    公司网站:www.erichfund.com

    (24)浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

    办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

    法定代表人:凌顺平

    联系人:杨翼

    电话:0571-88911818 转 8565

    传真:0571—86800423

    客服热线:4008-773-772

    公司网址:www.5ifund.com

    (25)上海利得基金销售有限公司

    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

    办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

    法定代表人:李兴春

    联系人:徐鹏

    电话:86-021-50583533

    传真:86-021-50583633

    网址:http://a.leadfund.com.cn/

    客户服务中心电话:400-921-7755

    (26)浙江金观诚财富管理有限公司

    注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

    办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室

    法定代表人:徐黎云
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    联系人:来舒岚

    电话:0571-88337888

    传真:0571-88337666

    客服热线:400-068-0058

    公司网址:www.jincheng-fund.com

    (27)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

    法定代表人:戎兵

    联系人:魏晨

    电话:010-52413385

    传真:010-85894285

    客服热线:400-6099-200

    公司网址:www.yixinfund.com

    (28)南京苏宁基金销售有限公司

    注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

    办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

    法定代表人:刘汉青

    联系人:喻明明

    电话:18512582084

    传真:025-66996699

    客服热线:95177

    公司网址:www.snjijin.com

    (29)北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

    办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

    法定代表人:周斌

    联系人:祖杰

    电话:010-57756159

    传真:010-57756199
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    客服热线:4008980618

    公司网址:www.chtfund.com

    (30)北京汇成基金销售有限公司

    注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

    法定代表人:王伟刚

    联系人:丁向坤

    电话:010-56282140

    传真:010-62680827

    客服热线:400-619-9059

    公司网址:http://www.fundzone.cn

    (31)北京晟视天下投资管理有限公司

    注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

    办公地址:北京市朝阳区万通中心 D 座 21&28 层

    法定代表人:蒋煜

    联系人:宋志强

    电话:13120131908

    传真:010-58170840

    客服热线:400-818-8866

    公司网址:www.gscaifu.com

    (32)一路财富(北京)信息科技有限公司

    注册地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

    法定代表人:吴雪秀

    联系人:段京璐

    电话:+86(10)88312877

    传真:+86(10)88312885

    客服热线:400-001-1566

    公司网址:http://www.yilucaifu.com

    (33)北京钱景基金销售有限公司
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    注册地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

    办公地址:北京市海淀区丹棱街丹棱 soho10 层

    法定代表人:赵荣春

    联系人:盛海娟

    电话:15311484311

    传真:010-57569671

    客服热线:4008936885

    公司网址:www.qianjing.com

    (34)成都华羿恒信财富投资管理有限公司

    注册地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号

    办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元 19 层 4 号

    法定代表人:赵壁

    联系人:谭佳洲

    电话:15088646912

    传真:028-87326832

    客服热线:400-8010-009

    公司网址:http://www.huayihengxin.com

    (35)中经北证(北京)资产管理有限公司

    注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

    办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

    法定代表人:徐福星

    联系人:李美

    电话:18810595051

    传真:010-68292964

    客服热线:400-600-0030

    公司网址:http://www.bzfunds.com/

    (36)杭州科地瑞富基金销售有限公司

    注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

    办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20F

    法定代表人:陈刚
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    联系人:胡璇

    电话:0571-85267500

    传真:0571-85269200

    客服热线:0571-86655920

    公司网址:www.codi121.com

    (37)上海万得基金销售有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

    办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

    法定代表人:王廷富

    联系人:徐亚丹

    电话:021-51327185

    传真:021-50710161

    客服热线:400-821-0203

    (38)上海联泰资产管理有限公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

    法定代表人:燕斌

    联系人:陈东

    电话:021-52822063

    传真:021-52975270

    客服热线:4000-466-788

    公司网址:http://www.66zichan.com

    (39)上海汇付金融服务有限公司

    注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

    办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼 2 楼

    法定代表人:冯修敏

    联系人:陈云卉

    电话:021-33323999

    传真:021-333323830

    客服热线:4008202819
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    公司网址:http://www.chinapnr.com/

    (40)北京微动利投资管理有限公司

    注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室

    办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室

    法定代表人:梁洪军

    联系人:季长军

    电话:010-52609656

    传真:010-51957430

    客服热线:400-819-6665

    公司网址:www.buyforyou.com.cn

    (41)上海基煜基金销售有限公司

    注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)

    办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室

    法定代表人:王翔

    联系人:俞申莉

    电话:021-65370077-209

    传真:021-55085991

    客服热线:021-65370077

    公司网址:www.jiyufund.com.cn

    (42)上海陆金所基金销售有限公司

    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

    法定代表人:郭坚

    联系人:宁博宇

    电话:021-20665952

    传真:021-22066653

    联系人邮箱:NINGBOYU657@pingan.com.cn

    客户服务电话:4008219031

    网址:www.lufunds.com

    (43)大泰金石基金销售有限公司
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    注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室

    办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼

    法定代表人:袁顾明

    联系人:朱真卿

    电话:18616752315

    传真:021-22268089

    客服热线:021-22267943

    公司网址:http://www.dtfortune.com/

    (44)珠海盈米财富管理有限公司

    注册地址:珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室(邮编:510308)

    法定代表人:肖雯

    联系人:吴煜浩

    电话:020-89629021

    传真:020-89629011

    联系人邮箱:wuyuhao@yingmi.cn

    客户服务电话:020-89629066

    网址:http://www.yingmi.cn/

    (45)奕丰金融服务(深圳)有限公司

    注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限

公司)

    办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

    法定代表人:TEOWEEHOWE(张伟豪)

    联系人:叶健

    电话:0755-89460507

    传真:0755-21674453

    客服热线:400-684-0500

    公司网址:www.ifastps.com.cn

    (46)中信期货有限公司

    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14
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     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14



     法定代表人:张皓

     联系人:韩钰

     电话:010-60833754

     传真:010-57762999

     客户服务电话:400-990-8826

     网址:www.citicsf.com

     (47)国泰君安证券股份有限公司

     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

     法定代表人:杨德红

     联系人:芮敏祺

     电话:021-38676161

     传真:021-38670161

     客户服务热线:95521

     (48)中信建投证券股份有限公司

     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

     办公地址:北京市朝内大街 188 号

     法定代表人:张佑君

     联系人:权唐

     电话:(010)65183880

     传真:(010)65182261

     客服电话:400-8888-108

     公司网址:www.csc108.com

     (49)国信证券股份有限公司

     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层

     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 6 层

     法定代表人:何如
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    联系人:周扬

    电话:0755-821308333066

    传真:0755-82133952302

    客服电话:95536

    公司网址:www.guosen.com.cn

    (50)招商证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

    办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

    法定代表人:宫少林

    电话:(0755)82943666

    传真:(0755)82943636

    联系人:林生迎

    客服电话:95565、400-8888-111

    公司网址:www.newone.com.cn

    (51)广发证券股份有限公司

    注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

    办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44 楼

    法定代表人:孙树明

    联系人:黄岚

    电话:020-87555888

    传真:020-87555305

    客服电话:95575 或致电各地营业网点

    公司网址:www.gf.com.cn

    (52)中信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层

    办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

    法定代表人:王东明

    联系人:陈忠

    电话:010-60833722

    传真:010-60833739
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    客服热线:95558

    公司网址:www.cs.ecitic.com

    (53)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

    法定代表人:陈有安

    联系人:田薇

    电话:010-66568430

    传真:010-66568536

    客服电话:4008-888-888

    公司网址:www.chinastock.com.cn

    (54)海通证券股份有限公司

    注册地址:上海市淮海中路 98 号

    办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

    法定代表人:王开国

    联系人:金芸、李笑鸣

    电话:021-23219000

    传真:021-23219100

    客服电话:021-95553

    公司网址:www.htsec.com

    (55)申万宏源证券有限公司

    英文名称:ShenwanHongyuanSecuritiesCo.,Ltd.

    注册资本:人民币 330 亿元

    注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

    办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

    法定代表人:李梅

    电话:021-33389888

    传真:021-33388224

    客服电话:95523 或 4008895523

    电话委托:021-962505
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    国际互联网网址:www.swhysc.com

    联系人:黄莹

    (56)长江证券股份有限公司

    注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

    法定代表人:杨泽柱

    联系人:李良

    电话:027-65799999

    传真:027-85481900

    客服电话:95579 或 4008-888-999

    公司网址:www.95579.com

    (57)安信证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02

    办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层

    法定代表人:牛冠兴

    联系人:陈剑虹

    电话:0755-82825551

    传真:0755-82558305

    客服电话:400-800-1001

    公司网址:www.essence.com.cn

    (58)西南证券股份有限公司

    注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

    办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

    法定代表人:吴坚

    联系人:张煜

    电话:023-63786633

    传真:023-63786212

    客服热线:95355、4008096096

    公司网址:www.swsc.com.cn

    (59)万联证券股份有限公司
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    注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

    办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

    法定代表人:张建军

    联系人:王鑫

    电话:020-38286588

    传真:020-38286588

    客服热线:4008888133

    公司网址:www.wlzq.com.cn

    (60)渤海证券股份有限公司

    注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

    办公地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

    法定代表人:杜庆平

    联系人:王兆权

    电话:022-28451861

    传真:022-28451892

    客服电话:400-6515-988

    公司网址:www.bhzq.com

    (61)华泰证券股份有限公司

    注册地址:南京市江东中路 228 号

    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中

旅大厦 18 楼

    法定代表人:周易

    联系人:庞晓芸

    电话:0755-82492193

    传真:0755-82492962(深圳)

    客服电话:95597

    公司网址:www.htsc.com.cn

    (62)中信证券(山东)有限责任公司

    注册地址:青岛市崂山区苗岭路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

    办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
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    法定代表人:杨宝林

    电话:0532-85022326

    传真:0532-85022605

    联系人:吴忠超

    客服电话:95548

    公司网址:www.citicssd.com

    (63)东吴证券股份有限公司

    注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

    办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

    法定代表人:范力

    联系人:方晓丹

    电话:0512-65581136

    传真:0512-65588021

    客服电话:0512-3339628895530

    公司网址:www.dwzq.com.cn

    (64)信达证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

    办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层(信达证券)

    法定代表人:张志刚

    联系人:唐静

    电话:010-63081000

    传真:010-63080978

    客服电话:400-800-8899

    公司网址:www.cindasc.com

    (65)光大证券股份有限公司

    注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

    法定代表人:薛峰

    电话:021-22169999

    传真:021-22169134
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    联系人:刘晨、李芳芳

    客服电话:4008888788、10108998

    公司网址:www.ebscn.com

    (66)广州证券股份有限公司

    注册地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼

    办公地址:广州市珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19、20 楼

    法定代表人:邱三发

    联系人:林洁茹

    电话:020-88836999

    传真:020-88836654

    客服电话:020-961303

    公司网址:www.gzs.com.cn

    (67)南京证券有限责任公司

    注册地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

    办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

    法定代表人:张华东

    联系人:水晨

    电话:025-83367888

    传真:025-83320066

    客服电话:400-828-5888

    公司网址:www.njzq.com.cn

    (68)上海证券有限责任公司

    注册地址:上海市西藏中路 336 号

    办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

    法定代表人:龚德雄

    联系人:许曼华

    联系电话:021-53686888

    客户服务电话:021-962518

    传真:021-53686100,021-53686200

    网址:www.962518.com
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    (69)国联证券股份有限公司

    注册地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼

    办公地址:无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼

    法定代表人:雷建辉

    联系人:徐欣

    电话:0510-82831662

    传真:0510-82830162

    客服电话:4008885288

    公司网址:www.glsc.com.cn

    (70)平安证券股份有限公司

    注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

    办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)

    法定代表人:谢永林

    联系人:吴琼

    电话:0755-22621866

    传真:0755-82400862

    客服热线:95511-8

    公司网址:www.PINGAN.com

    (71)华安证券有限责任公司

    注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

    办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座

    法定代表人:李工

    联系人:甘霖

    电话:0551-65161821

    传真:0551-65161672

    客服电话:0551-96518 或者 4008096518

    公司网址:www.hazq.com

    (72)国海证券股份有限公司

    注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

    办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
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    法定代表人:张雅锋

    联系人:牛孟宇

    电话:0755-83709350

    传真:0755-83704850

    客服热线:95563

    公司网址:www.ghzq.com.cn

    (73)财富证券有限责任公司

    注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

    办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

    法定代表人:周晖

    联系人:郭磊

    电话:0731-84403319

    传真:0731-84403439

    客服电话:0731-84403350

    公司网址:www.cfzq.com

    (74)东海证券股份有限公司

    注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

    办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

    法定代表人:朱科敏

    电话:021-20333333

    传真:021-50498825

    联系人:王一彦

    客服电话:95531;400-8888-588

    网址:www.longone.com.cn

    (75)中银国际证券有限责任公司

    注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F

    办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39-40F

    法定代表人:许刚

    联系人:马瑾

    电话:(021)20328720
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    客户服务电话:4006208888

    公司网址:www.bocichina.com

    (76)恒泰证券股份有限公司

    注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

    办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区东风路 111 号

    法定代表人:鞠瑾

    电话:0471-4913998

    传真:0471-4930707

    联系人:常向东

    客服电话:0471-4961259

    公司网址:www.cnht.com.cn

    (77)申万宏源(西部)证券有限公司

    英文名称:ShenwanHongyuanSecurities(Western)Co.,Ltd.

    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

    办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮

编:830002)

    法定代表人:许建平

    电话:010-88085858

    传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562

    网址:www.hysec.com

    联系人:李巍

    (78)中泰证券股份有限公司

    注册地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

    办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

    法定代表人:李玮

    电话:(0531)68889155

    传真:(0531)68889752

    联系人:吴阳

    客服电话:95538

    公司网址:www.qlzq.com.cn
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    (79)金元证券股份有限公司

    注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

    办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

    法定代表人:陆涛

    联系人:马贤清

    电话:(0755)83025022

    传真:(0755)83025625

    客服电话:4008-888-228

    公司网址:www.jyzq.com.cn

    (80)中航证券有限公司

    注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

    法定代表人:杜航

    联系人:戴蕾

    电话:0791-86768681

    传真:0791-86770178

    客服电话:400-8866-567

    公司网址:www.avicsec.com

    (81)华福证券有限责任公司

    注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

    办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 层至 10 层

    法定代表人:黄金琳

    联系人:张腾

    电话:0591-87383623

    传真:0591-87383610

    客服电话:0591-96326(福建省外请先拨 0591)

    公司网址:www.hfzq.com.cn

    (82)上海华信证券有限责任公司

    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
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    法定代表人:罗浩

    联系人:倪丹

    电话:021-38784818

    传真:021-68775878

    客服热线:68777877

    公司网址:www.cf-clsa.com

    (83)五矿证券有限公司

    注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47 层

    办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心 47-49 层

    法定代表人:张永衡

    联系人:赖君伟

    电话:0755-23902400

    传真:0755-82545500

    客服热线:40018-40028

    公司网址:www.wkzq.com.cn

    (84)华鑫证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

    法定代表人:俞洋

    电话:021-64339000

    注册资本:16 亿元人民币

    办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

    邮政编码:200030

    联系人:杨莉娟

    业务联系电话:021-54967202

    传真电话:021-54967293

    华鑫证券公司网站:www.cfsc.com.cn

    客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

    (85)中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层 01、

02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
东吴增利债券型证券投资基金                                                     招募说明书摘要


    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层

    法定代表人:龙增来

    联系人:刘毅

    电话:0755-82023442

    传真:0755-82026539

    客服热线:4006008008

    公司网址:www.china-invs.cn

    (86)九州证券股份有限公司

    注册地址:青海省西宁市长江路 53 号汇通大厦六楼

    办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼

    法定代表人:林小明

    联系人:聂晗

    电话:0755-33331188

    传真:0755-33329815

    客服热线:4006543218

    公司网址:www.tyzq.com.cn

    (87)国金证券股份有限公司

    注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

    办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

    法定代表人:冉云

    联系人:刘婧漪

    电话:028-86690057

    传真:028-86690126

    客服热线:95310

    公司网址:www.gjzq.com.cn

    (88)华宝证券有限责任公司

    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

    法定代表人:陈林

    联系人:刘闻川
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    电话:021-20515589

    传真:021-20515593

    客服电话:4008209898

    公司网址:www.cnhbstock.com

    (89)长城国瑞证券有限公司

    注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

    办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

    法定代表人:傅毅辉

    联系人:卢金文

    电话:0592-5161642

    传真:0592-5161140

    客服热线:0592-5163588

    公司网址:www.xmzq.com.cn

    (90)爱建证券有限责任公司

    注册地址:上海市南京西路 758 号 23 楼

    办公地址:上海市南京西路 758 号 20-25 楼

    法定代表人:宫龙云

    联系人:戴莉丽

    电话:021-32229888-25122

    传真:021-62878783

    客服电话:021-63340678

    公司网址:www.ajzq.com

    3.基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定,选择其他

符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

(二)注册登记机构:东吴基金管理有限公司

    注册地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

    办公地址:上海市浦东新区源深路 279 号(200135)

    法定代表人:王炯

    联系人:贾云鹏

    电话:021-50509888
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    传真:021-50509884

    客户服务电话:4008210588

    网站: www.scfund.com.cn

(三)律师事务所和经办律师

    名称:北京市君泽君律师事务所

    住所:北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层

    办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心南楼6层

    负责人:陶修明

    电话:010-84085338

    传真:010-84085858

    经办律师:王勇、余红征

(四)会计师事务所和经办注册会计师

    名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

    注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

    办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼

    法定代表人:毛鞍宁

    经办注册会计师:徐艳、张亚旎

    电话:021-22282392

    传真:021-22280025




                                     四、基金的名称

    本基金名称:东吴增利债券型证券投资基金




                                     五、基金的类型

    本基金类型:债券型基金


                                   六、基金的投资目标

    本基金在有效控制风险的前提下,通过主动式管理及量化分析追求稳健的投资收益。
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                                   七、基金的投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小

板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以

及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。如法

律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入

投资范围。

    本基金也可投资于非固定收益类金融工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益

类资产,但可以参与一级市场新股申购或增发新股,并可持有因可转债转股所形成的股票、因所

持股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生的权证等,以及法律法规或中国证监会允许投

资的其他非固定收益类品种。因上述原因持有的股票和权证等资产,本基金应在其可交易之日起

的 30 个交易日内卖出。

    本基金为债券型基金,投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,其中,现金或

者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金投资于非固定收益类资产的比

例不高于基金资产的 20%。

    本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。




                                   八、基金的投资策略

    本基金在严格控制风险的基础上,坚持稳健配置策略,力争实现基金资产的长期稳健增值。

    (一)资产配置策略

    在大类资产配置方面,本基金主要通过对宏观经济指标、货币政策和财政政策、国家产业政

策以及资本市场资金环境的分析,结合对股票市场趋势的研判及新股申购收益率的预测,比较未

来一定时间内债券市场和股票市场的相对预期收益率,在债券、股票一级市场及现金之间进行动

态调整,构建和管理符合本基金风险收益特征的投资组合,以实现基金资产的长期稳健增值。

    (二)债券投资策略

    1、久期配置策略

    利率是债券投资重要影响因素,本基金主要通过对宏观经济指标、货币政策和财政政策、国

家产业政策以及资本市场资金环境的分析,把握利率走势,为债券投资的久期配置决策提供依据。
东吴增利债券型证券投资基金                                               招募说明书摘要


    从理论与实践经验看,影响利率走势的因素主要有:1、宏观经济增长状况,主要衡量指标有

GDP 增速、工业增加值、固定资产投资增速、消费水平、贸易顺差程度;2、物价走势:CPI、PPI;

3、货币供应量和信贷增速;4、国际主要经济体利率走势。本基金通过以上四个方面的综合分析,

把握利率走势。

    根据利率走势的判断结果,通过合理假设下的情景分析和压力测试,确定债券投资组合久期。

一般情况下,在预期利率下降时,增加债券组合久期,提高债券价格上涨产生的收益;在预期利

率上升时,减小债券组合久期,降低债券价格下跌产生的损失。

    2、收益率曲线策略

    本基金将结合在确定债券组合久期和收益率曲线变化的预测,通过分析和情景测试,确定短、

中、长期三类债券的投资比例。具体而言:

    通过考察市场收益率曲线的历史变动情况,并结合利率走势,把握收益率曲线变化趋势。在

此基础上,本基金根据收益率曲线变动特征,在子弹式组合、梯式组合和杠铃式组合当中进行选

择期限结构配置策略,据此确定本基金债券组合在短、中、长期三类不同期限结构的配置。一般

情况下,在债券收益率曲线变陡时,采取子弹型策略;在债券收益率曲线变平时,采取哑铃型策

略;在预期收益率曲线不变或平行移动时,则采取梯形策略。

    3、骑乘策略

    骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位于收益

率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,债券的剩余

期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券的收益率的下滑,

进而获得资本利得收益。骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度。若收益率曲线较为

陡峭,则随着债券剩余期限的缩短,债券的收益率水平将会有较大下滑,进而获得较高的资本利

得。

    4、信用策略

    信用债收益率等于基准收益率加信用利差。影响信用利差的因素包括信用债市场整体的信用

利差水平和信用债本身的信用变化,由此信用策略可以细分为:

    (1)信用利差策略

    通过分析宏观经济周期、市场资金结构和流向、信用利差的历史统计区间等因素判断当前信

用债市场信用利差的合理性、相对投资价值和风险以及信用利差曲线的未来走势,从而确定信用

债总体的投资比例。
东吴增利债券型证券投资基金                                                         招募说明书摘要


                                          图 10-1   信用利差策略



                             宏观经济周期

                                                                   信用债
                             市场资金结构
                                                                   投资比例

                               历史数据


   资料来源:东吴基金。

    (2)信用分析策略

    本基金管理人将建立内部信用评级制度。从企业现金流与债务匹配的角度把握企业信用状况,

首先,通过综合分析企业外部环境,重点考虑当地政府、股东等因素对企业经营状况的影响。其

次,从定性和定量两个方面进行企业层面分析。定性分析主要考虑企业所处行业背景、战略管理

能力、技术优势、市场优势、管理运营优势等因素,把握企业竞争优势。定量分析主要考虑企业

的资产质量、资本结构、盈利能力和现金流等因素,判断企业财务健康程度。通过以上因素分析,

判断企业现金流对债务的保障程度(也即现金流对债务覆盖程度)。然后把本企业的债务保障程度

与同行业其它企业的债务保障程度相比较,结合企业所处行业的信用风险特征,确定债券的相应

信用级别。通过动态跟踪信用债券的信用风险,确定信用债的合理信用利差,挖掘价值被低估的

品种,以获取超额收益。

                                   图 10-2    东吴债券信用评级体系


  现金流对                对债务的保障程度               行业的信用            评级结果
  债务保障                与其它企业的债务                 风险特征           (信用等级)
    程度                    保障程度相比

   资料来源:东吴基金

    5、息差策略

    息差策略是指利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于债券的

策略。息差策略实际上也就是杠杆放大策略,进行放大策略时,必须考虑回购资金成本与债券收

益率之间的关系,只有当债券收益率高于回购资金成本(即回购利率)时,息差策略才能取得正

的收益。

    6、可转债策略
东吴增利债券型证券投资基金                                              招募说明书摘要


    可转换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和转换期权价值,本基金将对可转换债

券的价值进行评估,选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。

    首先对发行公司所行业情况、公司成长性等的基本面因素进行分析,判断可转换债券的股权

投资价值;其次,基于对利率水平、信用风险等因素进行分析,判断其债券投资价值;再次,采

用期权定价模型,估算可转换债券的转换期权价值。在此基础上,本基金将与本公司的股票投研

团队积极合作,深入研究,力求选择被市场低估的品种,制定可转换债券的投资策略。

    7、资产证券化产品投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还

率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并根据资产

证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用蒙特

卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。

    (三)新股申购策略

    本基金在考虑本金安全的基础上,根据新股发行公司的基本面、行业估值水平、发行市盈率、

市场环境等因素,对于拟发行上市的新股进行合理估值,制定相应的申购策略,并于锁定期后在

控制组合波动性风险的前提下择时出售,以提高基金资产的收益率水平。

    (四)权证申购策略

    本基金不直接从二级市场买入权证,可持有因持股票派发或因参与可分离债券一级市场申购

而产生的权证。本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分析其合理定价的基础

上,结合权证的溢价率、隐含波动率等指标选择权证的卖出时机。

      (五)投资决策流程

    本基金具有严密科学的投资决策流程和明确的分级授权体系,具体见图 10-3。

    1.投资决策委员会:决策基金总体战略、资产配置、审议股票池、对基金经理提出的仓位与

组合预案进行审议与决策,就风险事项与风险管理委员会沟通;

    2.基金经理:参与构建股票池、提出资产配置方案、实施具体投资计划。基金经理必须严格

按照《投资管理流程》进行操作,资产配置方案经投资决策委员会审议通过后,以《资产配置方

案决议》的形式形成书面结果,作为基金经理投资操作的依据,同时给分管领导、投资管理部总

经理及风险控制部门备案,以便监控。

    3.集中交易室:执行基金经理的交易指令、反馈交易指令的执行情况、监督交易指令的合规

合法性;

    4.研究平台:构建股票池、为投资决策委员会提供投资决策咨询支持、为基金经理投资提供
东吴增利债券型证券投资基金                                                               招募说明书摘要


支持;

    5.金融工程小组:通过对投资组合的跟踪与评估,为投资决策委员会和基金经理提供投资实

际效果的反馈意见,以优化改进投资决策;

    6.风险控制部门:由风险管理委员会、合规风控部等构成。合规风控部对投资决策及实际投

资进行稽查并定期和不定期向风险管理委员会提供相关报告,定期评估投资组合风险与收益水平

并向风险管理委员会提供投资组合风险评估报告。风险管理委员会就风险事项和风险评估报告进

行审议并与投资决策委员会沟通,以监控投资决策流程和各级决策权限的行使是否合法合规及科

学合理。

                                         图 10-3:投资决策流程示意图


                决策支持
                                             投资决策委员会                风险管理委员会
                     决
                     策             资产配置
                     支                                        仓
                     持                                  审    位          监            风
                                                         议    与          察            险
                             构建                                          稽
                                       股票池            与    组                        评
            研究平台       与调整                        决    合          核            估
            研究部                                  选
                                                         策    预          报            报
                                      参与                     案          告            告
                                      构建          股
                       决策支持                                     稽察
                                                    基金经理                合规风控部
             提供                               基金经理
             评估
             报告                            交易指令


      金融工程小组                              集中交易室

资料来源:东吴基金                             执
                                               行
                     跟踪与评估                                      监控与评估
                                         九、基金的业绩比较基准
                                               投资组合

    中国债券综合全价指数。



                                         十、基金的风险收益特征

    本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其预期风险与收益高于货币市场

基金,低于混合型基金和股票型基金。



                                         十一、基金投资组合报告
东吴增利债券型证券投资基金                                                     招募说明书摘要


     东吴增利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)基金管理人的董事会及董事保证本报告
所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带责任。

     本基金的托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 1 月 16 日复核了本

报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述

或者重大遗漏。

     本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日(未经审计)
     1、报告期末基金资产组合情况
 序号               项目                    金额(元)             占基金总资产的比例(%)
   1    权益投资                                           -                              -
        其中:股票                                         -                              -
   2    基金投资                                           -                              -
   3    固定收益投资                          173,350,496.63                         97.40
        其中:债券                            173,350,496.63                         97.40
        资产支持证券                                       -                              -
   4    贵金属投资                                         -                              -
   5    金融衍生品投资                                     -                              -
   6    买入返售金融资产                                   -                              -
        其中:买断式回购的买入返售
                                                           -                              -
        金融资产
   7    银行存款和结算备付金合计                1,712,447.83                           0.96
   8    其他资产                                2,908,711.21                           1.63
   9    合计                                  177,971,655.67                         100.00
     2、报告期末按行业分类的股票投资组合

     2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

     本基金本报告期末未持有股票。

     2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

     本基金本报告期末未持有港股通股票。

     3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

     本基金本报告期末未持有股票。

     4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号              债券品种                公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)
 1     国家债券                                  6,965,541.30                          4.95
 2     央行票据                                                -                           -
 3     金融债券                                                -                           -
       其中:政策性金融债                                      -                           -
 4     企业债券                                 48,861,955.33                         34.69
 5     企业短期融资券                                          -                           -
 6     中期票据                                                -                           -
东吴增利债券型证券投资基金                                                     招募说明书摘要


 7         可转债(可交换债)                                   -                          -
 8         同业存单                               117,523,000.00                      83.43
 9         其他                                                 -                          -
 10        合计                                   173,350,496.63                     123.07
         5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                           占基金资产净值
 序号             债券代码      债券名称    数量(张)    公允价值(元)
                                                                             比例(%)
                          17 浙商银行
     1             111713076                200,000     19,546,000.00             13.88
                                CD076
                          17 兴业银行
     2          111710687                   200,000     19,502,000.00             13.85
                                CD687
                          17 招商银行
     3          111707263                   100,000      9,882,000.00              7.02
                                CD263
                          17 平安银行
     3          111711433                   100,000      9,882,000.00              7.02
                                CD433
                          17 北京银行
     4          111712234                   100,000      9,881,000.00              7.01
                                CD234
                          17 徽商银行
     5          111786374                   100,000      9,880,000.00              7.01
                                CD152
       6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
         本基金本报告期末未持有资产支持证券。
         7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
         本基金本报告期末未持有贵金属。
         8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
         本基金本报告期末未持有权证。
         9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
         9.1 本期国债期货投资政策
         本基金本报告期未投资国债期货。
         9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
         本基金本报告期末未持有国债期货。
         9.3 本期国债期货投资评价
         本基金本报告期未投资国债期货。
         10 投资组合报告附注
         10.1
         本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
         10.2
         本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
         10.3 其他资产构成
东吴增利债券型证券投资基金                                                            招募说明书摘要


 序号               名称                                       金额(元)
   1      存出保证金                                                                    2,524.10
   2      应收证券清算款                                                                       -
   3      应收股利                                                                             -
   4      应收利息                                                                  2,826,318.78
   5      应收申购款                                                                   79,868.33
   6      其他应收款                                                                           -
   7      待摊费用                                                                             -
   8      其他                                                                                 -
   9      合计                                                                      2,908,711.21
    10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

    10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    本基金本报告期末未持有股票。

    10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

        由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                          十二、基金的业绩

    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈

利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决

策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  1、     东吴增利基金历史时间段净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较

   1)东吴增利债券基金 A
                                                         业绩比较      业绩比较基
                        净值增长率    净值增长率标准差
          时间                                           基准收益      准收益率标   ①-③     ②-④
                            ①                ②
                                                            率③         准差④
2011.07.27-2011.12.31         1.50%        0.09%           3.23%         0.11%      -1.73%   -0.02%
2012.01.01-2012.12.31         4.65%        0.09%           0.37%         0.06%       4.28%   0.03%
2013.01.01-2013.12.31         1.37%        0.16%         -3.75%          0.08%       5.12%   0.08%
2014.01.01-2014.12.31        10.33%        0.22%           6.54%         0.11%       3.79%   0.11%
2015.01.01-2015.12.31         9.62%        0.13%           4.19%         0.08%       5.43%   0.05%
2016.01.01-2016.12.31         4.23%        0.08%         -1.63%          0.09%       5.86%   -0.01%
2017.01.01-2017.12.31         6.06%        0.10%         -3.38%          0.06%       9.44%   0.04%
2011.07.27-2017.12.31        43.96%        0.13%           5.20%         0.09%      38.76%   0.04%

   注:比较基准=中国债券综合全价指数,数据截止到 2017 年 12 月 31 日

    2)东吴增利债券基金 C
                                                          业绩比较     业绩比较基
                        净值增长率    净值增长率标准差
          时间                                            基准收益     准收益率标   ①-③     ②-④
                            ①                ②
                                                            率③         准差④
东吴增利债券型证券投资基金                                                          招募说明书摘要


2011.07.27-2011.12.31         1.30%           0.08%         3.23%         0.11%   -1.93%   -0.03%
2012.01.01-2012.12.31         4.25%           0.10%         0.37%         0.06%   3.88%     0.04%
2013.01.01-2013.12.31         0.89%           0.16%         -3.75%        0.08%   4.64%     0.08%
2014.01.01-2014.12.31        10.05%           0.22%         6.54%         0.11%   3.51%     0.11%
2015.01.01-2015.12.31         9.13%           0.13%         4.19%         0.08%   4.94%     0.05%
2016.01.01-2016.12.31         3.82%           0.08%         -1.63%        0.09%   5.45%    -0.01%
2017.01.01-2017.12.31         4.86%           0.06%         -3.38%        0.06%   8.24%     0.00%
2011.07.27-2017.12.31        39.30%           0.13%         5.20%         0.09%   34.10%    0.04%

   注:比较基准=中国债券综合全价指数,数据截止到 2017 年 12 月 31 日

    2、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率及其与同期业绩基准收益率的比较图
    1)东吴增利债券基金A

                                      (2011年7月27日至2017年12月31日)




   注:东吴增利基金于 2011 年 7 月 27 日成立。

    2)东吴增利债券基金C

                                      (2011年7月27日至2017年12月31日)
东吴增利债券型证券投资基金                                                招募说明书摘要




注:东吴增利基金于 2011 年 7 月 27 日成立。




                                          十三、基金转换

1.基金转换业务的适用范围
     本基金已开通与本基金管理人旗下基金:东吴嘉禾优势精选混合型开放式证券投资基金(基金
代码:580001)、东吴价值成长双动力混合型证券投资基金(基金代码:580002)、东吴行业轮动
混合型证券投资基金(基金代码:580003)、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金(基
金代码:580005)、东吴新经济混合型证券投资基金(基金代码:580006)、东吴安享量化灵活配
置混合型证券投资基金(基金代码:580007)、东吴新产业精选混合型证券投资基金(基金代码:
580008)、东吴中证新兴产业指数证券投资基金(基金代码:585001)、东吴优信稳健债券型证券
投资基金 A(基金代码:582001)、东吴优信稳健债券型证券投资基金 C(基金代码:582201)、东
吴增利债券型证券投资基金 A(基金代码:582002)、东吴货币市场证券投资基金 A(基金代码:
583001)、东吴货币市场证券投资基金 B(基金代码:583101)、东吴配置优化灵活配置混合型证
券投资基金(基金代码:582003)、东吴多策略灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:580009)、
东吴阿尔法灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000531)、东吴移动互联灵活配置混合型证
券投资基金 A(基金代码:001323)、东吴新趋势价值线灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:
001322) 、东吴国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002159)、东吴安盈量化
东吴增利债券型证券投资基金                                               招募说明书摘要


灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002270)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 A(基金
代码:000958)、东吴鼎元双债债券型证券投资基金 C(基金代码:000959)、东吴安鑫量化灵活
配置混合型证券投资基金(基金代码:002561)、东吴智慧医疗量化策略灵活配置混合型证券投资
基金(基金代码:002919)、东吴增鑫宝货币市场基金 A(基金代码:003588)、东吴增鑫宝货币
市场基金 B(基金代码:003589)、东吴优益债券型证券投资基金 A(基金代码:005144)、东吴优
益债券型证券投资基金 C(基金代码:005145)、东吴双三角股票型证券投资基金 A(基金代码:
005209)、东吴双三角股票型证券投资基金 C(基金代码:005210)的基金转换业务。
    基金管理人今后发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于基金转换业务,并将另行
公告。

2.开通转换的销售机构

    投资者可通过基金管理人的直销渠道和以下代销机构办理以上基金的基金转换业务:

    中国工商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、交

通银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中信银行股份有限公司、中国民生银行股份有限

公司、华夏银行股份有限公司、宁波银行股份有限公司、温州银行股份有限公司、烟台银行股份

有限公司、江苏银行股份有限公司、苏州银行股份有限公司、天相投资顾问有限公司、和讯信息

科技有限公司、诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄金融控股股份有限公司、

上海天天基金销售有限公司、上海好买基金销售有限公司、蚂蚁(杭州)基金销售有限公司、上

海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公

司、宜信普泽投资顾问(北京)有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售

有限公司、北京汇成基金销售有限公司、北京晟视天下投资管理有限公司、一路财富(北京)信

息科技有限公司、北京钱景基金销售有限公司、成都华羿恒信财富投资管理有限公司、中经北证

(北京)资产管理有限公司、杭州科地瑞富基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上

海联泰资产管理有限公司、上海汇付金融服务有限公司、北京微动利投资管理有限公司、上海基

煜基金销售有限公司、大泰金石投资管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、奕丰金融服务

(深圳)有限公司、中信期货有限公司、国泰君安证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公

司、国信证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、中信证券股份有

限公司、中国银河证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、长江证

券股份有限公司、安信证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、渤

海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券(山东)有限责任公司、东吴证券股份

有限公司、信达证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广州证券股份有限公司、南京证券

有限责任公司、上海证券有限责任公司、国联证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、华安
东吴增利债券型证券投资基金                                              招募说明书摘要


证券有限责任公司、国海证券股份有限公司、财富证券有限责任公司、东海证券股份有限公司、

中银国际证券有限责任公司、恒泰证券股份有限公司、申万宏源(西部)证券有限公司、中泰证

券股份有限公司、金元证券股份有限公司、中航证券有限公司、华福证券有限责任公司、上海华

信证券有限责任公司、华鑫证券有限责任公司、中国中投证券有限责任公司、九州证券股份有限

公司、国金证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、长城国瑞证券有限公司、爱建证券有限

责任公司。


                                  十四、基金费用与税收

    (一)与基金有关的费用

    1.基金管理人的管理费;

    2.基金托管人的托管费;

    3.本基金从 C 类基金份额基金的财产中计提的销售服务费;

    4.《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5.《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6.基金份额持有人大会费用;

    7.基金的证券交易费用;

    8.基金的银行汇划费用;

    9.按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

    其中

    1.基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.65%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.65%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基

金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管

理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2.基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
东吴增利债券型证券投资基金                                                 招募说明书摘要


    H=E×0.2%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基

金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法

定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述一、基金费用的种类中第 3-7 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出

金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3.本基金从 C 类基金份额基金的财产中计提的销售服务费

    本基金的 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额计提的销售服务费年费率最高不超

过 0.4%,销售服务费具体费率参见本基金公告或更新后的招募说明书,基金管理人可以在基金合

同约定的范围内调整对 C 类各级基金份额计提的销售服务费率。销售服务费将专门用于本基金 C

类基金市场推广、销售以及为 C 类基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年度报告中对该项

费用的列支情况作专项说明。

    在通常情况下,销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×销售服务费率÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付

指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给注册登记机

构,由基金管理人分别支付给各基金销售机构。若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

    下列费用不列入基金费用:

    1.基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

    2.基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3.《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用

等费用;

    4.其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费

率等相关费率。

    调高基金管理费率、基金托管费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理
东吴增利债券型证券投资基金                                                   招募说明书摘要


费率、基金托管费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

    基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站上公

告。

    (二)基金销售相关费用的内容

    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。在

投资者认购/申购时收取认购/申购费的,称为 A 类;不收取认购或申购费,而是从本类别基金资

产中计提销售服务费的,称为 C 类。

    本基金分别设置对应的基金代码,投资者申购时可以自主选择与 A 类收费模式或 C 类收费模

式对应的基金代码进行申购,A 类和 C 类收费模式的销售费率在下表分别列示:

    1. 东吴增利债券型证券投资基金 A 类收费模式:
                  费用种类          申购金额 M
                  前端申购费        M<100 万              0.8%
                                    100 万≤M<300 万      0.5%
                                    300 万≤M<500 万      0.25%
                                    500 万≤M             固定费用 1000 元
                  费用种类          持有年限 Y
                  赎回费            Y<1 年                0.1%
                                    1 年≤Y<2 年          0.05%
                                    2 年≤Y               0%
    2. 东吴增利债券型证券投资基金 C 类收费模式
               费用种类               费率
               申购费率               0%
               销售服务费(年)       0.4%(每日从基金资产计提)

               费用种类           持有年限 Y
               赎回费             Y<30 天          0.1%
                                  Y ≥30 天        0%
    3.投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有

人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余

用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

    4.基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于

新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。

    5.基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期或

不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管
东吴增利债券型证券投资基金                                                招募说明书摘要


理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。


     本基金转换费率由基金管理人届时另行规定。

   (三)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。


                             十五、对招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理
办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律
法规的要求,本基金管理人对本基金原招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金合同
生效后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新的内容如下:
    1、 在“重要提示”中,更新了相关内容。
    2、在“三、基金管理人”中,更新了基金管理人及主要人员情况等内容。
    3、在“四、基金托管人”中,更新了相关内容。
    4、在“五、相关服务机构”中,更新了相关内容。
    5、在“九、基金份额的申购与赎回”中,更新了相关内容。
    6、在“十、基金的投资”中,更新了相关内容。
    7、在“十一、基金的业绩”中,更新了相关内容。
    8、在“二十三、其他应披露事项”中,更新了其他披露事项。


                                      十六、签署日期

    本基金更新招募说明书于2018年3月12日签署。



                                                              东吴基金管理有限公司

                                                              二零一八年三月十二日