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2019年12月07日 星期六

博时沪港深价值优选C(004092)公告正文

博时沪港深价值优选:更新招募说明书(2018年1号)

公告日期 2018-03-10 来源 巨潮网

       博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 1 号




博时沪港深价值优选灵活配置混合型
              证券投资基金
   更新招募说明书 2018 年 1 号




     基金管理人:博时基金管理有限公司
     基金托管人:中信银行股份有限公司
                    博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 1 号


                                 【重要提示】

    1、本基金根据2016年11月16日中国证券监督管理委员会《关于准予博时沪港深价值
优选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]2714号)进行募集。
    2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监
会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说
明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,
应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等
投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者
作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
    4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者
在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现
的各
类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。
    本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非
上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流
动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险,是中小企业私募债最大的风险。
流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风
险是未来市场价格(利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影
响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
    5、本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低
于股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。
    本基金除了投资于A股市场优质企业外,还可在法律法规规定的范围内投资内地与香
港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与
境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、香
港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
    基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股,本基金可根据投资策略需要或不
同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港
股,基金资产并非必然投资港股。
    6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票
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(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、内地与香港股票市
场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股
票”)、权证、股指期货、债券(含国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地
方政府债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券等)、货币市场工具、资产支持
证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    7、基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的0%-95%,其中投资于国内依
法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%,港股通标的股票的投资比例为基金资产的
0-95%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%,本基金每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的5%。
    8、本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低
于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
    9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构
成对本基金业绩表现的保证。
    10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    11、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年1月25日,有关财务数据和净值

表现截止日为2017年12月31日(财务数据未经审计)。




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                                   目 录
第一部分   绪言......................................................4
第二部分   释义......................................................5
第三部分   基金管理人................................................9
第四部分   基金托管人...............................................21
第五部分   相关服务机构.............................................24
第六部分   基金的募集与合同的生效...................................40
第七部分   基金份额的申购与赎回.....................................41
第八部分   基金的投资...............................................51
第九部分   基金的业绩...............................................60
第十部分   基金的财产...............................................60
第十一部分   基金资产的估值.........................................61
第十二部分   基金的收益分配.........................................66
第十三部分   基金费用与税收.........................................67
第十四部分   基金的会计与审计.......................................69
第十五部分   基金的信息披露.........................................70
第十六部分   风险揭示...............................................75
第十七部分   基金合同的变更、终止与基金财产的清算...................79
第十八部分   基金合同的内容摘要.....................................81
第十九部分   基金托管协议的内容摘要.................................94
第二十部分   对基金份额持有人的服务................................109
第二十一部分   招募说明书的存放及查阅方式..........................111
第二十二部分   其他应披露的事项....................................112
第二十二部分   备查文件............................................113




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                                  第一部分        绪言

    《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募
说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称
“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》
”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金
信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规以及《 博时
沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。


    本招募说明书阐述了博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金的投资目标、
策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项,投资人在作出投资决策前应仔细
阅读本招募说明书。
    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其
真实性、准确性、完整性承担法律责任。
    博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“基金”或“本基金”
)是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他
人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基
金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持
有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同
及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,
应详细查阅基金合同。




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                                 第二部分         释义

    在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:
    1、基金或本基金:指博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金
    2、基金管理人:指博时基金管理有限公司
    3、基金托管人:指中信银行股份有限公司
    4、基金合同:指《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》及
对基金合同的任何有效修订和补充
    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《 博时沪港深价值优选灵
活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书或本招募说明书:指《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书》及其定期的更新
    7、基金份额发售公告:指《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金
份额发售公告》
    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解
释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次
会议通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议
修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常
务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>
等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出
的修订
    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的
《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的
《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公
开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
    14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律
主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

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并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织
    18、合格境外机构投资者:指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集
的证券投资基金的中国境外的机构投资者
    19、投资人:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国
证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基
金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
    22、销售机构:指直销机构和代销机构
    23、直销机构:指博时基金管理有限公司
    24、代销机构:指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业
务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
    25、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基
金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、
建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    26、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为博时基金管理有限公司或
接受博时基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    27、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基
金份额余额及其变动情况的账户
    28、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认
购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况
的账户
    29、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管
理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期
    30、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完
毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    31、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过
3 个月
    32、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
    33、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日
    34、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
    35、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
    36、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若本基金参
与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实际情况决定本基金

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是否开放申购、赎回及转换业务,具体以届时提前发布的公告为准)
     37、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
     38、《业务规则》:指《博时基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金
管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵

     39、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
     40、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基
金份额的行为
     41、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件
要求将基金份额兑换为现金的行为
     42、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条
件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他
基金基金份额的行为
     43、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份
额销售机构的操作
     44、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、申
购金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款
及受理基金申购申请的一种投资方式
     45、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转
换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)
超过上一开放日基金总份额的 10%
     46、元:指人民币元
     47、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利
息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     48、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其
他资产的价值总和
     49、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     50、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     51、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金
份额净值的过程
     52、内地与香港股票市场交易互联互通机制:是指上海证券交易所、深圳证券交易所
分别和香港联合交易所有限公司(以下简称香港联合交易所)建立技术连接,使内地和香
港投资者可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。内地

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与香港股票市场交易互联互通机制包括沪港股票市场交易互联互通机制(以下简称沪港通)
和深港股票市场交易互联互通机制(以下简称深港通)。
     53、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所、深圳证券交易
所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖沪港通、深港通规定范围
内的香港联合交易所上市的股票
     54、A 类基金份额:指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用,不从本类别基金
资产中计提销售服务费的基金份额,称为 A 类基金份额
     55、C 类基金份额:指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用,但从本类别基
金资产中计提销售服务费的基金份额,称为 C 类基金份额
     56、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

     57、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件




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                              第三部分          基金管理人


    一、基金管理人概况
    名称:   博时基金管理有限公司
    住所:   广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    办公地址:   广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    法定代表人:张光华
    成立时间:   1998 年 7 月 13 日
    注册资本:   2.5 亿元人民币
    存续期间:   持续经营
    联系人:     韩强
    联系电话:   (0755)8316 9999
    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,
持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。
    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的
投资策略和投资组合的原则。
    公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及
宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资
部、绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中
心、战略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南
方、央企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技
术部、基金运作部、风险管理部和监察法律部。
    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股
票投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研
究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公
司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金
组、专户组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
    市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训
管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推
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动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机
构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及
其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、
基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支
持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。
零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企
业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业
务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等
工作。
    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负
责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类
指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专
户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金
投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投
资管理及相关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品
规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等
工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台
建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中
心负责零售客户的服务和咨询工作。
    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;
党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文
件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训
发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管
理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及
维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。
风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与
绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资
决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供
独立、客观、公正的意见和建议。
    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对
驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员
给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金

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(国际)有限公司。
    截止到 2017 年 12 月 31 日,公司总人数为 527 人,其中研究员和基金经理超过 89%拥
有硕士及以上学位。
    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人
事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
    二、主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国
人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广
东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在
招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人
寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。
2015 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开
大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情
报学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;
2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至
7 月,任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会
办公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会
深圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计
院情报室干部。

    彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经

济学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担

任管理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任

友联资产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合

管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。

自 2011 年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹

利华鑫基金管理有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。



    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,
任教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总
经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部

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                     博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 1 号


总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,
任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有
限公司第四届至第六届董事会董事。
    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。
2014 年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。

    张灏先生,1978 年生,学士。2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位

和经济学学士学位。2000 年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部

门担任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005 年,加入摩根大通(JP

Morgan)香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008 年,加入著名基

金公司德劭集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年

至今,加入上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投
资总监,并负责股权投资项目管理。
    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共
青团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商
局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经
理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副
总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;
香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区
有限公司副总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;
2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,
兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任
湘电集团有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公
司(ECNL)董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。
2014 年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

    姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,

历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本

中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部

经理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市

公司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总

会计师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董

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事。2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会

副主席、中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-

2015.12,任中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。

2012.2-2015.12,兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-

2015.12,兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。

    赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任

葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、

书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,

主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任

厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总

经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事

长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-

2004.07,华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城

证券有限责任公司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、

总经理;2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公

司董事长;2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东

方、威华股份独立董事。
    2、基金管理人监事会成员
    车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公
司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。


    陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支
行及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部
长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任
中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有
限公司监事。
    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至
2012 年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险
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股份有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港
(集团)有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部
副部长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。
    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副
总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董
事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有
限公司董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。
    3、高级管理人员
    张光华先生,简历同上。
    江向阳先生,简历同上。
    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总
经理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理
有限公司董事。
    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年
2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究
部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资
本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时
基金(国际)有限公司董事。
    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从
事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券
组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定
收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基
金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

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    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。
    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼
任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
    4、本基金基金经理
    王俊先生,2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历
任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金(2015
年 5 月 22 日至 2016 年 6 月 8 日)、博时丝路主题股票基金(2015 年 5 月 22 日至 2016
年 6 月 8 日)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金(2015 年 1
月 22 日至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016 年 11 月 9 日至今)、博时沪港深
成长企业混合基金(2016 年 11 月 9 日至今)、博时沪港深价值优选混合基金(2017 年
1 月 25 日至今)、博时新兴消费主题混合基金(2017 年 6 月 5 日至今)的基金经理。
    张溪冈先生,硕士。2001 年起先后在香港新鸿基证券有限公司、和丰顺投资有限公司
工作;2009 年加入博时基金管理有限公司,历任研究员、投资经理、国际投资部副总经理、
股票投资部国际组投资副总监、博时大中华亚太精选股票(QDII)基金、博时沪港深优质
企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金的基金经理。现任股票投资部国际组投资总
监兼博时沪港深价值优选混合基金(2017 年 1 月 25 日至今)的基金经理。
    5、投资决策委员会成员
    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
    江向阳先生,简历同上。
    邵凯先生,简历同上。
    黄健斌先生,简历同上。
    李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学
位。1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华
大学-香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年
12 月在招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,
任基金经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研
究部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。
2012 年 8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理。
2013 年 12 月开始担任博时精选混合型证券投资基金基金经理。现任博时基金权益投资总
部董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。



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    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入
博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特
定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博
时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观
策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
    王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理
有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股
票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合
(LOF)基金、博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价
值优选混合基金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。
    过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行
上海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。
2005 年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经
理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型
证券投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、
博时新财富混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组
投资总监、博时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收
益灵活配置混合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置
混合型证券投资基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合
型证券投资基金、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证
券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、
博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫
和灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
    白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、
德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,曾任股票投
资部绝对收益组投资总监,现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资总
监。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
    三、基金管理人的职责
    1、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
    2、办理基金备案手续;

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    3、自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;


    4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
    5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进
行证券投资;
    6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    7、依法接受基金托管人的监督;
    8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申
购、赎回的价格;
    9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    10、编制季度、半年度和年度基金报告;
    11、严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;


    12、保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金
合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金
收益;
    14、按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    15、依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合
基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15年
以上;
    17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者
能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付
合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    18、组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


    19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金
托管人;
    20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

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当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违
反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人
追偿;
    22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行
为承担责任;
    23、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;


    24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金
管理人承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基金认购人;
    25、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    26、建立并保存基金份额持有人名册;
    27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    四、基金管理人的承诺
    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全
内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;
    2、基金管理人承诺不从事违反《基金法》的行为,并承诺建立健全内部风险控制制
度,采取有效措施,防止下列行为的发生:
    (1)将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
    (2)不公平地对待管理的不同基金财产;
    (3)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;
    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
    (5)侵占、挪用基金财产;
    (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动;
    (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
    (8)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
    3、基金管理人承诺严格遵守基金合同,并承诺建立健全内部控制制度,采取有效措
施,防止违反基金合同行为的发生;
    4、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法
律法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责;
    5、基金管理人承诺不从事其他法规规定禁止从事的行为。
    五、基金经理承诺

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    1、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益;
    2、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者牟取利益;
    3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;


    4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
    六、基金管理人的内部控制制度
    1、风险管理的原则
    (1)全面性原则
    公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程和业务环节。
    (2)独立性原则
    公司设立独立的监察部,监察部保持高度的独立性和权威性,负责对公司各部门风险
控制工作进行稽核和检查。
    (3)相互制约原则
    公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制,建立不同岗位之
间的制衡体系。
    (4)定性和定量相结合原则
    建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性和操作性。
    2、风险管理和内部风险控制体系结构
    公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构,由最高管理层对风
险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,监察部负责监察公司的
风险管理措施的执行。具体而言,包括如下组成部分:
    (1)董事会
    负责制定公司的风险管理政策,对风险管理负完全的和最终的责任。
    (2)风险管理委员会
    作为董事会下的专业委员会之一,风险管理委员会负责批准公司风险管理系统文件,
即负责确保每一个部门都有合适的系统来识别、评定和监控该部门的风险,负责批准每一
个部门的风险级别。负责解决重大的突发的风险。
    (3)督察长
    独立行使督察权利;直接对董事会负责;按季向风险管理委员会提交独立的风险管理
报告和风险管理建议。
    (4)监察法律部
    监察法律部负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察,并为每一个部门的

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风险管理系统的发展提供协助,使公司在一种风险管理和控制的环境中实现业务目标。
    (5)风险管理部
    风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管
理与绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。
    (6)业务部门
    风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门经理对本部门的风险负全部责任,负
责履行公司的风险管理程序,负责本部门的风险管理系统的开发、执行和维护,用于识别、
监控和降低风险。
    3、风险管理和内部风险控制的措施
    (1)建立内控结构,完善内控制度
    公司建立、健全了内控结构,高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有
恰当的组织和授权,确保监察活动是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,
并定期更新。
    (2)建立相互分离、相互制衡的内控机制
    建立、健全了各项制度,做到基金经理分开,投资决策分开,基金交易集中,形成不
同部门,不同岗位之间的制衡机制,从制度上减少和防范风险。
    (3)建立、健全岗位责任制
    建立、健全了岗位责任制,使每个员工都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作
领域中的风险隐患上报,以防范和减少风险。
    (4)建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序
    建立了评估风险的委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公
司建立了自下而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌
握风险状况,从而以最快速度作出决策。
    (5)建立有效的内部监控系统
    建立了足够、有效的内部监控系统,如电脑预警系统、投资监控系统,对可能出现的
各种风险进行全面和实时的监控。
    (6)使用数量化的风险管理手段
    采取数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险管理模型,用以提示指数趋
势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险进行分散、控制和规避,
尽可能地减少损失。
    (7)提供足够的培训
    制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工明确其职责所在,
控制风险。



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                               第四部分 基金托管人


    一、基金托管人基本情况
    名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
    住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
    法定代表人:李庆萍
    成立时间:1987 年 4 月 20 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:489.35 亿元人民币
    存续期间:持续经营
    批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号
    联系人:中信银行资产托管部
    联系电话:4006800000

    传真:010-85230024

    客服电话:95558

    网址:bank.ecitic.com
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;
代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务;
黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业
务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;保险兼业代理业务(有效期至
2017 年 09 月 08 日)。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营
活动。)
    中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,原名中信实业银行,是中国改革
开放中最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,
并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展,中信实业
银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于 2005 年 8 月,正式更名“中信银行”
。2006 年 12 月,以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东,正式成立中信银
行股份有限公司。同年,成功引进战略投资者,与欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)
建立了优势互补的战略合作关系。2007 年 4 月 27 日,中信银行在上海交易所和香港联合

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交易所成功同步上市。2009 年,中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中
信国金)70.32%股权。经过三十年的发展,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银
行之一,是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009 年,中信
银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告,表明了独立
公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。
    二、主要人员情况
       孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本行行长。
孙先生同时担任中信银行(国际)董事长。此前,孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任
本行常务副行长;2014 年 3 月起任本行执行董事;2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副行
长,2011 年 10 月起任本行党委副书记;2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理
部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长;2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银
行北京市分行党委书记、行长;1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、
海淀区支行、北京分行、数据中心(北京)等单位工作,期间,1995 年 12 月至 2005 年
11 月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长,1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国
工商银行数据中心(北京)总经理;1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民银行。孙
先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学,获经济学硕士学
位。
       张强先生,中信银行副行长,分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月起任本行副行长。
此前,张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、党委委员,期间,2006 年
4 月至 2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任本
行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理;1990 年 9 月至 2000 年 1 月先后在本行
信贷部、济南分行和青岛分行工作,曾任总行信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行
长。自 1990 年 9 月至今,张先生一直为本行服务,在中国银行业拥有近三十年从业经历。
张先生为高级经济师,先后于中南财经大学(现中南财经政法大学)、辽宁大学获得经济
学学士学位、金融学硕士学位。
       杨洪先生,现任中信银行资产托管部总经理,硕士研究生学历,高级经济师,教授级
注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国人民银行四川
省分行、中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行,相继任中信银行成都分行信贷
部总经理、支行行长,总行零售银行部总经理助理兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经
理、中信银行贵阳分行党委书记、行长,总行行政管理部总经理。
    三、基金托管业务经营情况
    2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员
会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则,切实履行
托管人职责。

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    截至 2017 年末,中信银行已托管 144 只公开募集证券投资基金,以及基金公司、证券
公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产,托管总规模
达到 8.06 万亿元人民币。

    四、基金托管人的内部控制制度

    1、内部控制目标。强化内部管理,确保有关法律法规及规章在基金托管业务中得到全

面严格的贯彻执行;建立完善的规章制度和操作规程,保证基金托管业务持续、稳健发展;

加强稽核监察,建立高效的风险监控体系,及时有效地发现、分析、控制和避免风险,确

保基金财产安全,维护基金份额持有人利益。

    2、 内部控制组织结构。中信银行总行建立了风险管理委员会,负责全行的风险控制

和风险防范工作;托管部内设内控合规岗,专门负责托管部内部风险控制,对基金托管业

务的各个工作环节和业务流程进行独立、客观、公正的稽核监察。

    3、内部控制制度。中信银行严格按照《基金法》以及其他法律法规及规章的规定,以

控制和防范基金托管业务风险为主线,制定了《中信银行基金托管业务管理办法》、《中

信银行基金托管业务内部控制管理办法》和《中信银行托管业务内控检查实施细则》等一

整套规章制度,涵盖证券投资基金托管业务的各个环节,保证证券投资基金托管业务合法、

合规、持续、稳健发展。

    4、内部控制措施。建立了各项规章制度、操作流程、岗位职责、行为规范等,从制度

上、人员上保证基金托管业务稳健发展;建立了安全保管基金财产的物质条件,对业务运

行场所实行封闭管理,在要害部门和岗位设立了安全保密区,安装了录像、录音监控系统,

保证基金信息的安全;建立严密的内部控制防线和业务授权管理等制度,确保所托管的基

金财产独立运行;营造良好的内部控制环境,开展多种形式的持续培训,加强职业道德教

育。

    五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、基金合同、托管协

议和有关法律法规及规章的规定,对基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额净值

计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣

传推介材料中登载的基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    如基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
基金合同和有关法律法规及规章的行为,将及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。在
限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金托管人发
现基金管理人有重大违规行为或违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人将以书面形式
报告中国证监会。
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                                   第五部分 相关服务机构

           一、基金份额发售机构

           1、直销机构

           博时基金管理有限公司北京直销中心
           名称:                   博时基金管理有限公司北京直销中心

           地址:                   北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

           电话:                   010-65187055

           传真:                   010-65187032、010-65187592

           联系人:                 韩明亮
           博时一线通:             95105568(免长途话费)

           2、代销机构



(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:                北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:              易会满
联系人:                  杨菲
传真:                    010-66107914
客户服务电话:            95588
网址:                    http://www.icbc.com.cn/

(2)中国银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:                北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:              陈四清
联系人:                  高越
电话:                    010-66594973
客户服务电话:            95566
网址:                    http://www.boc.cn/

(3)交通银行股份有限公司
注册地址:                上海市银城中路 188 号
办公地址:                上海市银城中路 188 号
法定代表人:              牛锡明
联系人:                  张宏革
电话:                    021-58781234
传真:                    021-58408483
客户服务电话:            95559

                                                  25
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网址:                    http://www.bankcomm.com/

(4)招商银行股份有限公司
注册地址:                深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:                深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:              李建红
联系人:                  邓炯鹏
电话:                    0755-83198888
传真:                    0755-83195049
客户服务电话:            95555
网址:                    http://www.cmbchina.com/

(5)中信银行股份有限公司
注册地址:                北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:                北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法定代表人:              李庆萍
联系人:                  廉赵峰
传真:                    010-89937369
客户服务电话:            95558
网址:                    http://bank.ecitic.com/

(6)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:                上海市中山东一路 12 号
办公地址:                上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼
法定代表人:              高国富
联系人:                  吴斌
电话:                    021-61618888
传真:                    021-63602431
客户服务电话:            95528
网址:                    http://www.spdb.com.cn

(7)中国光大银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址:                北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心
法定代表人:              唐双宁
联系人:                  朱红
电话:                    010-63636153
传真:                    010-63636157
客户服务电话:            95595
网址:                    http://www.cebbank.com

(8)北京银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:                北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人:              闫冰竹
联系人:                  孔超
传真:                    010-66226045

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客户服务电话:             95526
网址:                     http://www.bankofbeijing.com.cn/

(9)广发银行股份有限公司
注册地址:                 广州市越秀区农林下路 83 号
办公地址:                 广州市越秀区农林下路 83 号
法定代表人:               杨明生
联系人:                   陈泾渭/刘伟
电话:                     020-38321497/020-38322566
传真:                     020-38321676
客户服务电话:             4008308003
网址:                     http://www.cgbchina.com.cn/

(10)平安银行股份有限公司
注册地址:                 深圳市深南东路 5047 号
办公地址:                 深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:               谢永林
联系人:                   施艺帆
电话:                     021-50979384
传真:                     021-50979507
客户服务电话:             95511-3
网址:                     http://bank.pingan.com

(11)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:                 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:               冀光恒
联系人:                   施传荣
电话:                     021-38576666
传真:                     021-50105124
客户服务电话:             021-962999;4006962999
网址:                     http://www.srcb.com/

(12)渤海银行股份有限公司
注册地址:                 天津市河东区海河东路 218 号
办公地址:                 天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人:               李伏安
联系人:                   王宏
电话:                     022-58316666
传真:                     022-58316569
客户服务电话:             95541
网址:                     http://www.cbhb.com.cn

(13)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:                 广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
法定代表人:               王耀球

                                                    27
                           博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 1 号


联系人:                   杨亢
电话:                     0769-22866270
传真:                     0769-22866282
客户服务电话:             961122
网址:                     http://www.drcbank.com/

(14)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:                 嘉兴市建国南路 409 号
办公地址:                 嘉兴市建国南路 409 号
法定代表人:               夏林生
联系人:                   顾晓光
电话:                     0573-82099660
传真:                     0573-82099660
客户服务电话:             0573-96528
网址:                     http://www.bojx.com

(15)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:                 常州市延陵中路 668 号
办公地址:                 常州市和平中路 413 号
法定代表人:               陆向阳
联系人:                   包静
电话:                     0519-89995066
传真:                     0519-89995170
客户服务电话:             0519-96005
网址:                     http://www.jnbank.cc

(16)包商银行股份有限公司
注册地址:                 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址:                 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人:               李镇西
联系人:                   李佳
电话:                     010-84596580
传真:                     010-84596546
客户服务电话:             95352
网址:                     www.bsb.com.cn

(17)苏州银行股份有限公司
注册地址:                 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:                 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:               王兰凤
联系人:                   熊志强
电话:                     0512-69868390
传真:                     0512-69868370
客户服务电话:             96067
网址:                     www.suzhoubank.com

(18)四川天府银行股份有限公司

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                           博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 1 号


注册地址:                 四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
办公地址:                 四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行
法定代表人:               黄光伟
联系人:                   李俊辉
电话:                     0817-7118079
传真:                     0817-7118322
客户服务电话:             400-16-96869
网址:                     http://www.cgnb.cn

(19)晋商银行股份有限公司
注册地址:                 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址:                 山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人:               阎俊生
联系人:                   董嘉文
电话:                     0351-6819926
传真:                     0351-6819926
客户服务电话:             95105588
网址:                     http://www.jshbank.com

(20)富滇银行股份有限公司
注册地址:                 云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:                 云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人:               夏 蜀
联系人:                   杨翊琳
电话:                     0871-63140324
传真:                     0871-63194471
客户服务电话:             4008896533
网址:                     www.fudian-bank.com

(21)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:                 福州市六一北路 158 号
办公地址:                 福州台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行
法定代表人:               苏素华
联系人:                   吴白玫、张翠娟、黄钰雯
电话:                     0591-87332762
传真:                     0591-87330926
客户服务电话:             400-893-9999
网址:                     www.fjhxbank.com

(22)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:                 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
办公地址:                 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504
法定代表人:               陈洪生
联系人:                   徐明静
电话:                     0592-3122716
传真:                     0592-8060771
客户服务电话:             400-918-0808
                                                    29
                          博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 1 号


网址:                    www.xds.com.cn

(23)大河财富基金销售有限公司
注册地址:                贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址:                贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人:              王荻
联系人:                  方凯鑫
电话:                    0851-88405606
传真:                    0851-88405599
客户服务电话:            0851-88235678
网址:                    www.urainf.com

(24)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:                上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:                上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:              汪静波
联系人:                  方成
电话:                    021-38602377
传真:                    021-38509777
客户服务电话:            400-821-5399
网址:                    http://www.noah-fund.com

(25)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:                深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:                深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:              薛峰
联系人:                  童彩平
电话:                    0755-33227950
传真:                    0755-33227951
客户服务电话:            400-678-8887
网址:                    https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com

(26)上海天天基金销售有限公司
注册地址:                上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:                上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:              其实
联系人:                  潘世友
电话:                    021-54509998
传真:                    021-64385308
客户服务电话:            400-181-8188
网址:                    http://www.1234567.com.cn

(27)上海好买基金销售有限公司
注册地址:                上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:                上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:              杨文斌
联系人:                  张茹

                                                  30
                           博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 1 号


电话:                     021-20613610
客户服务电话:             400-700-9665
网址:                     http://www.ehowbuy.com

(28)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:                 杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:                 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:               陈柏青
联系人:                   朱晓超
电话:                     021-60897840
传真:                     0571-26697013
客户服务电话:             400-076-6123
网址:                     http://www.fund123.cn

(29)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:                 上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
法定代表人:               张跃伟
联系人:                   敖玲
电话:                     021-58788678-8201
传真:                     021—58787698
客户服务电话:             400-820-2899
网址:                     http://www.erichfund.com

(30)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:                 杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:                 浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
法定代表人:               凌顺平
联系人:                   吴杰
电话:                     0571-88911818
传真:                     0571-86800423
客户服务电话:             400-877-3772
网址:                     www.5ifund.com

(31)嘉实财富管理有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:                 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:               赵学军
联系人:                   余永键
电话:                     010-85097570
传真:                     010-65215433
客户服务电话:             400-021-8850
网址:                     www.harvestwm.cn

(32)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:                 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
办公地址:                 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

                                                    31
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法定代表人:              王兴吉
联系人:                  高雪超
电话:                    010-62062880
传真:                    010-82057741
客户服务电话:            400-088-8080
网址:                    www.qiandaojr.com

(33)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:                北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:                北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:              戎兵
联系人:                  程刚
电话:                    010-52855713
传真:                    010-85894285
客户服务电话:            400-609-9200
网址:                    http://www.yixinfund.com

(34)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:                南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:                南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:              钱燕飞
联系人:                  喻明明
电话:                    025-66996699-884131
传真:                    025-66996699-884131
客户服务电话:            95177
网址:                    www.snjijin.com

(35)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:                北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:                北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:              周斌
联系人:                  马鹏程
电话:                    010-57756074
传真:                    010-56810782
客户服务电话:            400-786-8868
网址:                    http://www.chtfund.com

(36)深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址:                深圳市前海深巷合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘
                          书有限公司)
办公地址:                深圳市南山区高新技术产业园区高新南六道 6 号迈科龙大厦 19 楼
法定代表人:              薛峰
联系人:                  周闻川
电话:                    0755-26900826
传真:                    0755-26920972
客户服务电话:            400-992-8211
网址:                    https://www.xiniujijin.com/
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(37)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:                北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:                北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:              赵荣春
联系人:                  魏争
电话:                    010-57418829
传真:                    010-57569671
客户服务电话:            400-893-6885
网址:                    www.qianjing.com

(38)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:                辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址:                辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:              林卓
联系人:                  张晓辉
电话:                    0411-88891212-327
传真:                    0411-84396536
客户服务电话:            400-6411-999
网址:                    www.haojiyoujijin.com

(39)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:                深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:                深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:              齐小贺
联系人:                  陈勇军
电话:                    0755-83999907
传真:                    0755-83999926
客户服务电话:            0755-83999913
网址:                    www.jinqianwo.cn

(40)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:                上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:                上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:              郭坚
联系人:                  宁博宇
电话:                    021-20665952
传真:                    021-22066653
客户服务电话:            400-821-9031
网址:                    www.lufunds.com

(41)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:                珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:                广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:              肖雯
联系人:                  吴煜浩
电话:                    020-89629099

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传真:                    020-89629011
客户服务电话:            020-80629066
网址:                    www.yingmi.cn

(42)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:                北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:                北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人:              钱昊旻
联系人:                  孙雯
电话:                    010-59336533
传真:                    010-59336500
客户服务电话:            4008909998
网址:                    www.jnlc.com

(43)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:                北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地址:                北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B
法定代表人:              程刚
联系人:                  李丹
电话:                    010-56176115
传真:                    010-56176117
客户服务电话:            010-56176115
网址:                    www.bjdyfund.com

(44)中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:                上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址:                上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层
法定代表人:              弭洪军
联系人:                  茅旦青
电话:                    021-33355392
传真:                    021-63353736
客户服务电话:            400-876-5716
网址:                    www.cmiwm.com

(45)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:                深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:                深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:              赖任军
联系人:                  张烨
电话:                    0755-66892301
传真:                    0755-66892399
客户服务电话:            400-950-0888
网址:                    www.jfzinv.com

(46)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:                北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:                北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

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法定代表人:               钟斐斐
联系人:                   戚晓强
电话:                     15810005516
传真:                     010-85659484
客户服务电话:             400-061-8518
网址:                     danjuanapp.com

(47)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:                 天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址:                 北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:               李修辞
联系人:                   孙雪
电话:                     010-59013825
传真:                     010-59013707
客户服务电话:             010-59013825
网址:                     http://www.wanjiawealth.com/

(48)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:                 山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址:                 山东省青岛市崂山区海尔路 188 号浦发银行大厦 706
法定代表人:               任淑桢
联系人:                   任淑桢
电话:                     0532-66728591
传真:                     0532-66728591
客户服务电话:             400-670-6863
网址:                     www.hongtaiwealth.com

(49)弘业期货股份有限公司
注册地址:                 南京市中华路 50 号
办公地址:                 南京市中华路 50 号
法定代表人:               周剑秋
联系人:                   孙朝旺
电话:                     025-52278870
传真:                     025-52313068
客户服务电话:             400-828-1288
网址:                     www.ftol.com.cn

(50)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:                 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:                 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:               杨德红
联系人:                   芮敏祺
电话:                     021-38676666
传真:                     021-38670161
客户服务电话:             95521
网址:                     www.gtja.com


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(51)中信建投证券股份有限公司
注册地址:                 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:                 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:               王常青
联系人:                   权唐
电话:                     010-85130588
传真:                     010-65182261
客户服务电话:             4008888108
网址:                     http://www.csc108.com/

(52)招商证券股份有限公司
注册地址:                 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:                 中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼
法定代表人:               宫少林
联系人:                   黄婵君
电话:                     0755-82943666
传真:                     0755-83734343
客户服务电话:             4008888111;95565
网址:                     http://www.newone.com.cn/

(53)海通证券股份有限公司
注册地址:                 上海市淮海中路 98 号
办公地址:                 上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:               王开国
联系人:                   李笑鸣
电话:                     4008888001
传真:                     021-63602722
客户服务电话:             95553
网址:                     http://www.htsec.com/

(54)安信证券股份有限公司
注册地址:                 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:                 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:               牛冠兴
联系人:                   陈剑虹
电话:                     0755-82825551
传真:                     0755-82558355
客户服务电话:             95517,4008001001
网址:                     http://www.essences.com.cn

(55)万联证券有限责任公司
注册地址:                 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:                 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:               张建军
联系人:                   王鑫
电话:                     020-38286686
传真:                     020-22373718-1013
                                                    36
                             博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 1 号


客户服务电话:             4008888133
网址:                     http://www.wlzq.cn

(56)方正证券股份有限公司
注册地址:                 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:                 湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:               雷杰
联系人:                   郭军瑞
电话:                     0731-85832503
传真:                     0731-85832214
客户服务电话:             95571
网址:                     http://www.foundersc.com

(57)光大证券股份有限公司
注册地址:                 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:                 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:               薛峰
联系人:                   刘晨
电话:                     021-22169081
传真:                     021-22169134
客户服务电话:             4008888788;95525
网址:                     http://www.ebscn.com/

(58)东北证券股份有限公司
注册地址:                 长春市生态大街 6666 号
办公地址:                 长春市生态大街 6666 号
法定代表人:               李福春
联系人:                   安岩岩
电话:                     0431-85096517
传真:                     0431-85096795
客户服务电话:             95360
网址:                     http://www.nesc.cn

(59)上海证券有限责任公司
注册地址:                 上海市西藏中路 336 号
办公地址:                 上海市西藏中路 336 号
法定代表人:               龚德雄
联系人:                   张瑾
电话:                     021-53519888
传真:                     021-63608830
客户服务电话:             4008918918、021-962518
网址:                     www.962518.com

(60)新时代证券股份有限公司
注册地址:                 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:                 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:               刘汝军

                                                    37
                           博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 1 号


联系人:                   孙恺
电话:                     010-83561000
传真:                     010-83561001
客户服务电话:             4006989898/95399
网址:                     http://www.xsdzq.cn

(61)平安证券股份有限公司
注册地址:                 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:                 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:               詹露阳
联系人:                   郑舒丽
电话:                     0755-22626172
传真:                     0755-82400862
客户服务电话:             0755-22628888/95511
网址:                     http://www.pingan.com/

(62)华西证券股份有限公司
注册地址:                 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址:                 四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人:               杨炯阳
联系人:                   张曼
电话:                     010-68716150
传真:                     028-86150040
客户服务电话:             4008888818
网址:                     http://www.hx168.com.cn

(63)世纪证券有限责任公司
注册地址:                 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:                 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:               姜昧军
联系人:                   袁媛
电话:                     0755-83199511
传真:                     0755-83199545
客户服务电话:             0755-83199599/4008323000
网址:                     http://www.csco.com.cn/

(64)中国民族证券有限责任公司
注册地址:                 北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座
办公地址:                 北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 613
法定代表人:               赵大建
联系人:                   李微
电话:                     010-59355941
传真:                     010-66553791
客户服务电话:             400-889-5618
网址:                     http://www.e5618.com

(65)龙江银行股份有限公司

                                                    38
                            博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 1 号


注册地址:                 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
办公地址:                 黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
法定代表人:               张建辉
联系人:                   闫勇
电话:                     0451-85706107
传真:                     0451-85706107
客户服务电话:             4006458888
网址:                     www.lj-bank.com

(66)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:                 广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:                 广东省深圳市南山区田厦国际中心 36 楼、37 楼
法定代表人:               顾敏
联系人:                   唐宇
电话:                     0755-89462525
传真:                     0755-86700688
客户服务电话:             400-999-8877
网址:                     http://www.webank.com/

(67)桂林银行股份有限公司
注册地址:                 桂林市中山南路 76 号
办公地址:                 桂林市中山南路 76 号
法定代表人:               王能
联系人:                   周佩玲
电话:                     0773-3810130
传真:                     0773-3851691
客户服务电话:             400-86-96299
网址:                     www.guilinbank.com.cn



           二、登记机构
           名称:博时基金管理有限公司
           住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
           办公地址:北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 A 座 5 层
           法定代表人:张光华
           电话:010-65171166
           传真:010-65187068
           联系人:许鹏
           三、出具法律意见书的律师事务所
           名称:       上海源泰律师事务所
           注册地址:   上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
           办公地址:   上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

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负责人:      廖海
电话:       021- 51150298
传真:       021- 51150398
联系人:      刘佳
经办律师:    廖海、刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:林佳璐
经办注册会计师:林佳璐、张振波




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                     第六部分 基金的募集与合同的生效

    一、基金的募集
    基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规
定募集本基金,并于2016年11月16日经中国证监会证监许可[2016]2714号准予募集注册。
    本基金募集期自2016年12月12日至2017年1月20日止,基金份额共募集
256,920,362.30份(含利息结转的份额),有效认购户数为1250户。
    本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。
    二、基金合同的生效
    本基金的基金合同已于2017年1月25日正式生效。
    三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
    《基金合同》生效后,若连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者
基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续六十个
工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,如转换运作
方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表决。
    法律法规或监管部门另有规定时,从其规定。




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                       第七部分 基金份额的申购与赎回

    一、申购与赎回的场所
    本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金的销售机构包括基金管理人和基金
管理人委托的代销机构。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公告。基金
投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基
金份额的申购与赎回。
    二、申购与赎回办理的开放日及时间
    1、开放日及开放时间
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳
证券交易所及相关期货交易所的正常交易日的交易时间,若本基金参与港股通交易且该工
作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申购、赎回
及转换业务,具体以届时提前发布的公告为准。但基金管理人根据法律法规、中国证监会
的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后,若出现新的证券、期货交易市场,证券、期货交易所交易时间变更
或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在
实施日前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
    2、申购、赎回开始日及业务办理时间

    本基金已于2017年2月6日开通日常申购、赎回业务。

    在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息
披露办法》的有关规定进行公告。
    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者
转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回、转换申请且登记机构确
认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。
    三、申购与赎回的原则
    1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基
准进行计算;
    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
    3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
    4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;


    5、办理申购、赎回业务时,应当遵循基金份额持有人利益优先原则。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新
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规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告。
    四、申购与赎回的数额限制
    1、投资人首次购买本基金A类基金份额或C类基金份额的最低金额为10元,追加购买
最低金额为10元;详情请见当地销售机构公告;
    2、每个交易账户最低持有基金份额余额为10份,单笔赎回申请不得低于10份;若某
笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于10份时,余额部分基金份额必须一同赎回;
    3、本基金目前对单个投资人累计持有份额不设上限限制,基金管理人可以规定单个
投资者累计持有的基金份额数量限制,具体规定见定期更新的招募说明书或相关公告;
    4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额和赎回份额的数
量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定进行公告并报中
国证监会备案。
    五、申购与赎回的程序
    1、申购和赎回的申请方式
    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎
回的申请。
    2、申购和赎回的款项支付
    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人全额交付申购款项,申购申
请成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人
赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎回或
基金合同约定的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合
同有关条款处理。
    遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其他非
基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款项划付时间相应顺
延。
    3、申购和赎回申请的确认
    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请
日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日
提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定
的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。
    基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情况,
投资者应及时查询。
    六、申购费率、赎回费率

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   1、本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用;C类基金份额不收取申购费用。

本基金申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不列入
基金财产。本基金在申购时收取申购费用,并 对通过直销中心 申购本基金 的养老金客
户与除此之外的其他投资者实施差别的 申购费率 。
    (1)对于通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户,基金份额的申购费率
如下表所示:
                             表 3:本基金份额的养老金客户申购费率

     申购金额(M)                   A 类基金份额申购费率                C 类基金份额申购费率

        M<100 万                            0.15%

    100 万≤M<300 万                                                            0.00%
                                             0.10%

    300 万≤M<500 万                        0.06%

        M≥500 万                          每笔 100 元

    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金
管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国
证监会备案。
    (2)除上述养老金客户外,本基金的其他投资者,基金份额的申购费率如下表所示:
                          表 4:本基金份额的非养老金客户申购费率
       申购金额(M)                  A 类基金份额申购费率             C 类基金份额申购费率
         M<100 万                            1.50%
      100 万≤M<300 万                       1.00%                            0.00%
      300 万≤M<500 万                       0.60%
         M≥500 万                         每笔 1000 元

    2、赎回费率见下表:
                                     表 5:本基金的赎回费率
        持有基金份额期限                                        C 类基金份额赎回费率(%)
                                  A 类基金份额赎回费率(%)
            (Y)
               Y<7 日                          1.50%                         0.50%
          7 日≤Y<30 日                        0.75%                         0.50%
         30 日≤Y<6 个月                       0.50%                           0
           Y ≥ 6 个月                              0                           0
    注: 1 月按 30 日计算

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    来源:博时基金
    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。C 类基金份额,对持续持有期少于 30 日的
投资人收取的赎回费全额计入基金财产;A 类基金份额,对持续持有期少于 30 日的投资人
收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将不
低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收
取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付
登记费和其他必要的手续费。
    3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并依照《信息披露
办法》的有关规定进行公告。
    七、申购份额与赎回金额的计算方式
    1.申购份额的计算方式:
    (1)A类基金份额
    申购费用适用比例费率时:
    净申购金额 =申购金额 /(1+申购费率)
    申购费用 =申购金额 -净申购金额
    申购份额 =净申购金额 /申购当日 A类基金份额净值
    申购费用适用固定金额时:
    申购费用 =固定金额
    净申购金额 =申购金额 -申购费用
    申购份额 =净申购金额 /申购当日 A类基金份额净值
    申购份额的计算结果均按照四舍五入方法,保留 到小数点后两位,由此误差产生
的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
    (2)C类基金份额
    申购份额 =申购金额 /申购当日 C类基金份额净值
    申购份额的计算结果均按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此误差产生的
损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。
    例3:假定T日本基金A类基金份额净值为1.0560元,某投资人(非养老金客户) 本次
申购本基金A类基金份额40万元,对应的本次申购费率为1.50%,该投资人(非养老金客
户) 可得到的A类基金份额为:
    净申购金额=400,000/(1+1.50%)=394,088.67元
    申购费用=400,000-394,088.67=5,911.33元
    申购份额=394,088.67/1.0560=373,190.03份
    即:投资人(非养老金客户) 投资40万元申购本基金A类基金份额,假定申购当日
A类基金份额净值为1.0560元,可得到373,190.03份A类基金份额。

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    例4:假定T日本基金C类基金份额净值为1.0560元,某投资人投资600万元申购C类基
金份额,则其可得到的申购份额为:
    申购金额=6,000,000元
    申购份额=6,000,000/1.0560=5,681,818.18份
    即,投资人投资600万元申购本基金C类基金份额,假定申购当日C类基金份额净值为
1.0560元,可得到5,681,818.18份C类基金份额。
    2、赎回金额的计算方式:
    赎回总金额=赎回份额×T日基金份额净值
    赎回费用=赎回总金额×赎回费率
    净赎回金额=赎回总金额—赎回费用
    上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后2位,由此产生的收益或损失由基
金财产承担。
    例5:某投资者赎回本基金A类基金份额1万份,持有时间为1年,对应的赎回费率为0%,
假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元,则其可得到的赎回金额为:
    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00元
    赎回费用=12,500×0%=0.00元
    净赎回金额=12,500-0=12,500.00元
    即:投资者赎回本基金A类基金份额1万份,持有时间为1年,假设赎回当日A类基金份
额净值是1.2500元,则其可得到的赎回金额为12,500.00元。
    3、本基金各类基金份额净值的计算,保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的各类基金份额净值在当天收市后计算,并
在T+1日内公告。遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
    4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关
监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率或
销售服务费率,并进行公告。
    八、申购与赎回的登记
    1、投资者申购基金成功后,登记机构在T+1日为投资者登记权益并办理登记手续,投
资人自T+2日(含该日)后有权赎回该部分基金份额。
    2、投资人赎回基金成功后,登记机构在T+1日为投资者办理扣除权益的登记手续。
    3、基金管理人可以在法律法规允许的范围内,对上述登记办理时间进行调整,但不
得实质影响投资者的合法权益,并最迟于开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定进
行公告。
    九、拒绝或暂停申购的情形及处理

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    发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
    1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当
日基金资产净值或者无法办理申购业务。
    4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人
利益时。
    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金
业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系
统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定拒绝或暂停申
购申请时,基金管理人应当根据有关规定进行公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒
绝的申购款项本金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申
购业务的办理。
    十、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:
    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。
    3、证券、期货交易所或外汇市场交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日
基金资产净值或者无法办理赎回业务。
    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形。
    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
    发生上述情形(第4项除外)之一且基金管理人决定拒绝接受或暂停接受基金份额持有
人的赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的
赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支付,未支付部分可延期支付。若出
现上述第4项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先
选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢
复赎回业务的办理并公告。
    十一、巨额赎回的情形及处理方式
    1、巨额赎回的认定
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

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申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
开放日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。
    2、巨额赎回的处理方式
    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回
或部分延期赎回。
    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回
程序执行。
    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投
资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在
当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额10%的前提下,可对其余赎回申请延期办
理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日
受理的赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消
赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取
消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申
请一并处理,无优先权并以下一开放日该类别的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此
类推,直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部
分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
    (3)暂停赎回:连续2个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必
要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超
过20个工作日,并应当依据相关规定进行公告。
    3、巨额赎回的公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时依据相关规
定进行公告。
    十二、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人应按规定向中国证监会备案,并依据
相关规定进行公告。
    2、如发生暂停的时间为1日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上刊登基金重
新开放申购或赎回公告,并公布最近1个开放日的各类基金份额净值。
    3、如发生暂停的时间超过1日,基金管理人可以根据暂停申购或赎回的时间,依照
《信息披露办法》的有关规定,最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回
的公告,也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间,届时不再另
行发布重新开放的公告。
    十三、基金转换

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    1、业务开放时间
    本基金已于 2017 年 2 月 6 日开放日常转换业务。
    2、日常转换业务的办理时间
    投资人在开放日办理基金份额的日常转换业务,具体办理时间为上海证券交易所、深
圳证券交易所的正常交易日的交易时间。开放日对投资者的业务办理时间是 9:30-15:
00,具体以销售网点的公告和安排为准。
    3、日常转换业务
    (1)转换费用
    基金转换费用由转出基金赎回费和申购费补差两部分构成,其中:申购费补差具体收
取情况,视每次转换时的两只基金的申购费率的差异情况而定。基金转换费用由基金持有
人承担。
    (2)其他与转换相关的事项
    1)业务规则
    ①基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同
一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。
    ②前端收费模式的开放式基金只能转换到前端收费模式的其它基金(申购费为零的基
金视同为前端收费模式),后端收费模式的基金可以转换到前端或后端收费模式的其它基
金,非 QDII 基金不能与 QDII 基金进行互转。
    ③基金转换的目标基金份额按新交易计算持有时间。基金转出视为赎回,转入视为申
购。基金转换后可赎回的时间为 T+2 日。
    ④基金分红时再投资的份额可在权益登记日的 T+2 日提交基金转换申请。
    ⑤基金转换以申请当日基金份额净值为基础计算。投资者采用“份额转换”的原则提
交申请。转出基金份额必须是可用份额,并遵循“先进先出”的原则。
    2)暂停基金转换的情形及处理
    基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转入基金暂
停或拒绝申购、暂停赎回的有关规定适用于基金转换。
    出现法律、法规、规章规定的其它情形或其它在《基金合同》、《招募说明书》已载
明并获中国证监会批准的特殊情形时,基金管理人可以暂停基金转换业务。
    3)重要提示
    ①本基金转换业务适用于可以销售包括博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资
基金在内的两只以上(含两只),且基金注册登记机构为同一机构的博时旗下基金的销售
机构。
    ②转换业务的收费计算公式及举例参见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时
基金管理有限公司关于旗下开放式基金转换业务的公告》。

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    ③本公司管理基金的转换业务的解释权归本公司。
    十四、基金份额的转让
    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证
监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户
登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金
管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    十五、基金的非交易过户
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的
非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,
接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基
金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执
行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然
人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于
符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收
费。
    十六、基金的转托管
    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构
可以按照规定的标准收取转托管费。
    十七、定期定额投资计划
    (1)适用投资者范围
    个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会规定允许
购买证券投资基金的其他投资者。
    (2)申购费率
    本基金定期定额投资的申购费率与普通申购业务的费率相同。
   本基金A类基金份额在申购时收取基金申购费用;C类基金份额不收取申购费用。本基
金申购费用用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间发生的各项费用,不列入基金
财产。本基金在申购时收取申购费用,并 对通过直销中心 申购本基金 的养老金客户与
除此之外的其他投资者实施差别的 申购费率 。
    1)对于通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户,基金份额的申购费率如
下表所示:
                           表 3:本基金份额的养老金客户申购费率

       申购金额(M)               A 类基金份额申购费率               C 类基金份额申购费率



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        M<100 万                        0.15%
                                                                             0.00%
    100 万≤M<300 万                    0.10%

    300 万≤M<500 万                    0.06%

        M≥500 万                     每笔 100 元


    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金
管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国
证监会备案。
    (2)除上述养老金客户外,本基金的其他投资者,基金份额的申购费率如下表所示:
                        表 4:本基金份额的非养老金客户申购费率
        申购金额(M)             A 类基金份额申购费率             C 类基金份额申购费率
          M<100 万                       1.50%
      100 万≤M<300 万                   1.00%                            0.00%
      300 万≤M<500 万                   0.60%
          M≥500 万                   每笔 1000 元


    (3)扣款日期和扣款金额
    投资者须遵循各销售机构有关扣款日期的规定,定投金额 A 类基金份额每次不少于人
民币 10 元(含 10 元),定投金额 C 类基金份额每次不少于人民币 10 元(含 10 元)。
    (4)重要提示
    1)凡申请办理本基金“定期定额投资计划”的投资者须首先开立本公司开放式基金基
金账户。
    2)本基金定期定额投资计划的每月实际扣款日即为基金申购申请日,并以该日(T 日)
的基金份额净值为基准计算申购份额。投资者可以从 T+2 日起通过本定期定额投资计划办
理网点、致电本公司客服电话或登录本公司网站查询其每次申购申请的确认情况。申购份
额将在确认成功后直接计入投资者的基金账户。


    十八、基金份额的冻结、解冻和质押
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构
认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的,被冻结部分产生的
权益一并冻结,被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。法律法规或基金合同另有规定
的除外。
    如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务,基金管理

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人将制定和实施相应的业务规则。




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                               第八部分 基金的投资

    一、投资目标
    本基金采用价值投资策略对沪港深市场进行投资,把握港股通开放政策带来的投资机
会,在控制组合净值波动率的前提下,获取基金资产的长期稳健增值。
    二、投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含
主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、内地与香港股票市场交
易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”
)、权证、股指期货、债券(含国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期
票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政
府债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券等)、货币市场工具、资产支持证券、
债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的 0%-95%,其中投资于国内依法
发行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%,港股通标的股票的投资比例为基金资产的 0-
95%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%,本基金每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不
低于基金资产净值的 5%。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程
序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    三、投资策略
    本基金投资策略分两个层次:首先是大类资产配置,即根据经济周期决定权益类证券
和固定收益类证券的投资比例;其次是个股选择策略和债券投资策略。
    (一)资产配置策略
    本基金的资产配置策略主要是基于对宏观经济周期运行规律的研究予以决策。
    本基金将通过跟踪宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增
长率、利率水平与走势等)以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策,来判断经济周期
目前的位置以及未来发展方向。
    在经济周期各阶段,综合对各类宏观经济指标和市场指标的分析,本基金对大类资产
进行配置的策略为:在经济复苏期和繁荣期超配股票资产;在经济衰退期和政策刺激阶段,
超配债券等固定收益类资产,力争通过资产配置获得部分超额收益。
    (二)股票投资策略
    1、投资思路

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    本基金将充分挖掘内地与香港股票市场交易互联互通、资金双向流动机制下 A 股市场
和港股市场的投资机会。
    本基金将采用价值投资策略,通过“自下而上”的方式,结合定量、定性分析,考察
和筛选 A 股市场和港股市场具有比较优势的个股作为核心投资标的。通过吸取包括格雷厄
姆在内的众多价值投资大师对于股票的筛选标准,将价值投资策略下的选股标准提炼为如
下 5 条:
    (1)行业分析
    选择在未来可见的社会经济变革中不会被彻底淘汰的行业进行投资。
    (2)竞争格局分析
    选取在所处行业的竞争格局中处于有利地位的公司进行投资。
    (3)公司治理分析
    选取有强大的股东背景,管理层及公司经营上没有不良的历史记录的公司进行投资。
    对于价值投资者而言,最大的风险是公司无法持续经营而导致本金亏损,选择有强大
股东背景的公司,是规避这一风险的简单有效的办法。
    此外,管理层也是决定公司是否能够持续经营的重要变量。对于有强大股东背景的公
司而言,优秀的管理层意味着效率的提升和优势的发挥,而对于没有强大股东背景的公司、
尤其是大量民营企业,优秀的管理层还意味着公司在长期内的生死存亡。
    (4)财务质量
    对于价值投资而言,资产负债表和现金流量表的质量,重要性可能远远超过利润表的
亮丽程度。盈利的质量、而非盈利本身,才是投资股票的安全边际,因此我们重点关注资
产负债表稳健、未来 3-5 年能够提供充沛现金流的公司。
    (5)估值
    本基金重点关注高分红、股息率高于市场无风险利率;或在较高 ROE 水平下具有较
低的 PB 估值的个股。在合理或低估的位置买入股票,是获取安全边际最为直接有效的方
法。从长期投资者的角度而言,可以从两个角度衡量估值的吸引力:
    其一是股息率;如果判断一个公司未来将有稳定的盈利及现金流(并不要求增长的速
度),同时其行业生命周期和企业战略决定了未来不会有大额的资本开支,那么公司就有
了进行高比例分红的可能性;此时如果管理层能够给出分红的正面指引,并持续兑现承诺,
那么持有该公司的股票就将带来稳定和持续的现金流。如果以股息率衡量的现金回报,能
够显著超过市场的无风险收益,那么对于长期投资者实现保值增值的目标就十分有利。
    其二是考虑 PB 和 ROE 的关系;如果从 3-5 年的时间来看,公司能够保持较高水平的
ROE,同时 PB 较低,对于长期投资者来说同样十分有吸引力长期来看其投资回报率就将
是 ROE/PB。寻找此类资产并进行高比例投资,同样是获取长期稳定回报的较优策略。另
外,财务指标主要考察的反映企业成长质量和可持续性的指标包括(但不限于):

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    1)   股息收益率
    2)EPS 增长率
    3)   资产回报率;
    4)   基于现金流的资产回报率;
    5)   经营活动产生的现金流;
    6)   主营业务收入;
    7)   资本开支等。
    2、套利策略
    利用两地市场在投资者结构、交易规则等方面的差异,本基金可以积极通过事件套利、
估值套利等策略获取绝对收益。
    (1)事件套利
    内地及香港市场在行业结构、上市公司情况、交易时间及市场环境等方面均有诸多不
同,利用此特殊情形,同时投资两地市场存在套利机会。
    (2)估值套利
    在非两地上市公司中,也存在一些同一行业中业务相近、规模可比、而两地估值差异
较大的公司。本基金在投资 A 股的同时借道港股通投资港股,使利用上述价差设计交易策
略成为了可能。
    (三)债券投资策略
    本基金采用的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、
可转债策略等。
    1、期限结构策略
    通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体策略又分
为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。
    2、信用策略
    信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一
是该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。
基于这两方面的因素,本基金管理人分别采用(1)基于信用利差曲线变化策略和(2)基
于信用债信用变化策略。
    3、互换策略
    不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资
管理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。
    4、息差策略
    通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。
    5、可转换债券投资策略

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    本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不同的
行业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债
券底价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转换债券溢
价率来判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。


    (四)金融衍生品投资策略
    1、权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实
现保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。
    2、股指期货投资策略
    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎
原则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。
    (五)资产支持证券的投资策略
    本基金投资资产支持证券将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券
投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵
守法律法规和基金合同,在保证本金绝对安全和基金资产流动性基础上获得长期稳定收益。


    未来,随着中国证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,
本基金可相应调整和更新相关投资策略。

    四、投资限制
    1、组合限制
    本基金的投资组合应遵循以下限制:
    (1)本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%,其中投资于国内依法发行上市的
股票的比例占基金资产的 0-95%,港股通标的股票的投资比例为基金资产的 0-95%;
    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金
资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(若同时持有一家公司发行的 A 股和
H 股,则为 A 股与 H 股合计市值)不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券(A 股与
H 股合计)的 10%;
    (5)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

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0.5%;
    (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产
净值的 10%;
    (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支
持证券规模的 10%;
    (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出;
    (14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制
制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
    (16)本基金参与股指期货交易后,需遵守下列规定:
    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净
值的 10%;
    2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得
超过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府
债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20%;
    4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20%;
    5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应
当符合基金合同关于股票投资比例的有关规定;
    (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (18)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
    (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    除上述(13)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
10 个交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。

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    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
    2、禁止行为
    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
    法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

    五、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率×40%+沪深 300 指数
收益率×20%+恒生国企指数收益率×40%。
    本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得
的股票指数的编制方法后,本基金选择市场认同度较高、行业分类标准和指数编制方法较
为科学的沪深 300 指数收益率作为本基金 A 股股票组合的业绩比较基准,选择恒生国企指
数收益率作为本基金港股股票组合的业绩比较基准。沪深 300 指数与恒生国企指数分别对
中港两地优质企业股票具有较强的代表性,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。现
金管理部分则采用中债综合财富(总值)指数收益率作为业绩比较基准。
    若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布或更改名

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称,本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中
国证监会备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
     六、风险收益特征
     本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股
票型基金,属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。
     本基金除了投资于 A 股市场优质企业外,还可在法律法规规定的范围内投资香港联合
交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风
险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风
险。
     七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
     1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人
的利益;
     2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;
     3、有利于基金财产的安全与增值;
     4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任
何不当利益。
     八、基金投资组合报告
     博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


     本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。


     1 报告期末基金资产组合情况


 序号    项目                                    金额(元)                   占基金总资产的比例(%)
 1       权益投资                                           60,353,995.18                   76.02
         其中:股票                                         60,353,995.18                   76.02
 2       固定收益投资                                                   -                       -
         其中:债券                                                     -                       -
         资产支持证券                                                   -                       -
 3       贵金属投资                                                     -                       -
 4       金融衍生品投资                                                 -                       -
 5       买入返售金融资产                                               -                       -
         其中:买断式回购的
                                                                        -                           -
         买入返售金融资产
         银行存款和结算备付
 6                                                          18,644,819.04                       23.48
         金合计
                                            59
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   7         其他各项资产                                           396,665.21                          0.50
   8         合计                                                79,395,479.43                        100.00

       2 报告期末按行业分类的股票投资组合


       2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

       本基金本报告期末未持有境内股票

       2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别                             公允价值(人民币)                  占基金资产净值比例(%)
    非日常生活消费品                                  8,314,169.85                           11.38
    工业                                              1,417,970.85                            1.94
    金融                                             23,515,117.96                           32.18
    能源                                              3,983,963.78                            5.45
    日常消费品                                        6,392,985.35                            8.75
    信息技术                                          6,331,802.59                            8.66
    房地产                                           10,397,984.80                           14.23
  合计                                               60,353,995.18                           82.58

       3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


                                                                                                 占基金资产净
    序号      股票代码            股票名称              数量(股)             公允价值(元)
                                                                                                   值比例(%)
         1        0700             腾讯控股                     18,657           6,331,802.59             8.66
         2        1398             工商银行                  1,124,000           5,909,850.26             8.09
         3        0939             建设银行                    900,000           5,416,696.80             7.41
         4        1813             合景泰富                    690,000           5,265,982.23             7.21
         5        2318             中国平安                     72,000           4,896,092.05             6.70
         6        0005             汇丰控股                     70,400           4,704,902.72             6.44
         7        0884           旭辉控股集团                  840,000           3,307,194.32             4.53
         8        1044             恒安国际                     45,500           3,299,441.26             4.51
         9        0175             吉利汽车                    126,000           2,854,298.29             3.91
       10         1999             敏华控股                    450,000           2,794,865.09             3.82

       4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


       本基金本报告期末未持有债券。


       5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


       本基金本报告期末未持有债券。


       6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


       本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。

                                                  60
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   7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


   本基金本报告期末未持有贵金属。


   8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


   本基金本报告期末未持有权证。


   9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


   本基金本报告期末未持有股指期货。


   10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


   本基金本报告期末未持有国债期货。


   11 投资组合报告附注


   11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

   11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

   11.3 其他资产构成

 序号     名称                                                     金额(元)
 1        存出保证金                                                                      22,428.24
 2        应收证券清算款                                                                          -
 3        应收股利                                                                        14,680.00
 4        应收利息                                                                         7,804.39
 5        应收申购款                                                                     351,752.58
 6        其他应收款                                                                              -
 7        待摊费用                                                                                -
 8        其他                                                                                    -
 9        合计                                                                           396,665.21
   11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

   无。

   11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   无。

   11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

   由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



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                                   第九部分 基金的业绩
      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
  投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  博时沪港深价值优选 A
                       份额净     份额净值                     业绩比较基
                                               业绩比较基
       阶段            值增长     增长率标                     准收益率标      ①-③      ②-④
                                               准收益率③
                       率①         准差②                       准差④
2017.1.25-
                        23.09%        1.00%          12.00%          0.47%      11.09%       0.53%
2017.12.31
   博时沪港深价值优选 C
                       份额净     份额净值                     业绩比较基
                                               业绩比较基
       阶段            值增长     增长率标                     准收益率标      ①-③      ②-④
                                               准收益率③
                       率①         准差②                       准差④
2017.1.25-
                         22.66%       1.00%          12.00%          0.47%      10.66%       0.53%
2017.12.31

                                第十部分       基金的财产

      一、基金资产总值
      基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他
  资产的价值总和。
      二、基金资产净值
      基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
      三、基金财产的账户
      基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户、期货
  账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基
  金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
      四、基金财产的保管和处分
      本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人
  保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自
  身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法
  规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。
      基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清
  算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与
  其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权
  债务不得相互抵销。
                                               62
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                           第十一部分 基金资产的估值

    一、估值日
    本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法律法规规定
需要对外披露基金净值的非开放日。
    二、估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、股指期货合约、应收款项、其它投
资等资产及负债。
    三、估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)除基金合同另有约定的品种外,交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),
以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易
日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近
交易市价,确定公允价格;
    (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人
与托管人另行协商约定;
    (3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关

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规定确定公允价值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
    4、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下,按成本估值。
    5、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
    6、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    7、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
    8、汇率
    本基金外币资产价值计算中,涉及主要货币对人民币汇率的,应当以基金估值日中国
人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准;涉及到其它币种与人民币之间的汇
率,参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采用套算的方法进行折算。
    9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关
各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
    四、估值程序
    1、基金份额净值是按照每个估值日闭市后,基金资产净值除以当日该类基金份额的余
额数量计算,均精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。


    基金管理人应每个估值日计算基金资产净值及各类基金份额净值,并按规定进行公告。


    2、基金管理人应每个估值日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同
的规定暂停估值时除外。基金管理人每个估值日对基金资产估值后,将各类基金份额净值
结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人按约定对外公布。

                                           64
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    五、估值错误的处理
    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金
份额净值错误。
    基金合同的当事人应按照以下约定处理:
    1、估值错误类型
    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、
或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由
于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,
承担赔偿责任。
    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差
错、系统故障差错、下达指令差错等。
    2、估值错误处理原则
    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,
及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方
未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担
赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行
更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事
人进行确认,确保估值错误已得到更正。
    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对
估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误
责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得
利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在
其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果
获得不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得
的赔偿额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误
责任方。
    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
    3、估值错误处理程序
    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定
估值错误的责任方;
    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

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    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿
损失;
    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构
进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,
并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
    (2)错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并
报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。
    (3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基
金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔
偿:
    ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方
在平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份
额持有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。
    ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此给基金份
额持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资
者或基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照管理费率和托管费率的比例各自
承担相应的责任。
    ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对
或对基金管理人采用的估值方法,尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值
的情形,以基金管理人的计算结果对外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,
由基金管理人负责赔付。
    ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导
致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责
赔付。
    (4)基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差,以基金
管理人计算结果为准。
    (5)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。如果行业另有通行
做法,双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。
    六、暂停估值的情形
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

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    3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
    七、基金净值的确认
    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金
托管人负责进行复核。基金管理人应于每个估值日交易结束后计算当日的基金资产净值和
各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基
金管理人,由基金管理人对基金净值按约定予以公布。
    八、特殊情况的处理方法
    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 项进行估值时,所造成的误差不作为基
金资产估值错误处理。
    2、由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所或外汇市场及登记结算公司发送的数
据错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但未能发现错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责
任,但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。
    3、税收
    对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金
将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与
估算的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。




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                           第十二部分 基金的收益分配

    一、基金利润的构成
    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后
的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
    二、基金可供分配利润
    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
    三、基金收益分配原则
    1、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,而 C 类基金份额收取销售服务费,
各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每一基金份额享有同
等分配权;
    2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或
将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资,且基金份额持有人可对 A 类、C 类
基金份额分别选择不同的分红方式;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金
分红;
    3、基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的各类
基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;
    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
    四、收益分配方案
    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
    五、收益分配方案的确定、公告与实施
    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依据相关规定进行公
告并报中国证监会备案。
    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过
15 个工作日。
    六、基金收益分配中发生的费用
    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现
金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份
额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务
规则》执行。




                                          68
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                           第十三部分 基金费用与税收

    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、C 类基金份额的销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的账户开户费用、账户维护费用;
    10、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
    11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:


    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式,自动于次月初三个工作
日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人
双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式,自动于次月初三个工作
日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

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    3、销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.50%。
    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算
方法如下:

    H=E×0.50%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托
管人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式,自动于次月初三个
工作日内从基金财产中一次性支付至登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类”中第 4-11 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    4、证券、期货账户开户费用:证券、期货账户开户费经基金管理人与基金托管人核对
无误后,自产品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付
该开户费用,由基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不
承担垫付开户费用义务。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                         第十四部分 基金的会计与审计

    一、基金会计政策
    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度
按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;
    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
    4、会计制度执行国家有关会计制度;
    5、本基金独立建账、独立核算;
    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,
按照有关规定编制基金会计报表;
    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面
方式确认。
    二、基金的年度审计
    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计
师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师
事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                    第十五部分         基金的信息披露

    一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基
金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发生变化时,本基金从其最
新规定。
    二、信息披露义务人
    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。
    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披
露信息的真实性、准确性和完整性。
    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介
披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露
的信息资料。
    三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
    2、对证券投资业绩进行预测;
    3、违规承诺收益或者承担损失;
    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
    6、中国证监会禁止的其他行为。
    四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露
义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。
    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。
    五、公开披露的基金信息
    公开披露的基金信息包括:
    (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
    1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持
有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项
的法律文件。
    2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认
购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人
服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募
说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公

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告的 15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有
关更新内容提供书面说明。
    3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活
动中的权利、义务关系的法律文件。
    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招
募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金
合同》、基金托管协议登载在各自网站上。
    (二)基金份额发售公告
    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说
明书的当日登载于指定媒介上。
    (三)《基金合同》生效公告
    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生
效公告。
    (四)基金资产净值、基金份额净值
    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每
周公告一次基金资产净值和各类基金份额净值。
    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网
站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的各类基金份额净值和各类基金份额累
计净值。
    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额
净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类基金份额
净值和各类基金份额累计净值登载在指定媒介上。
    (五)基金份额申购、赎回价格
    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、
赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅
或者复制前述信息资料。
    (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正
文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当
经过审计。
    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度
报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将
季度报告登载在指定媒介上。

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    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告
或者年度报告。
    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。
    (七)临时报告
    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,
并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机
构备案。
    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件:
    1、基金份额持有人大会的召开;
    2、终止基金合同;
    3、转换基金运作方式;
    4、更换基金管理人、基金托管人;
    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;
    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
    7、基金募集期延长;
    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托
管部门负责人发生变动;
    9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之
三十;
    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;
    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
    14、重大关联交易事项;
    15、基金收益分配事项;
    16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
    17、任一类基金份额净值计价错误达该类基金份额净值百分之零点五;
    18、基金改聘会计师事务所;
    19、变更基金销售机构;
    20、更换基金登记机构;
    21、本基金开始办理申购、赎回;

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    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
    23、本基金发生巨额赎回并延期办理;
    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
    26、调整基金份额类别的设置;
    27、中国证监会规定的其他事项。
    (八)澄清公告
    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即
对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
    (九)基金份额持有人大会决议
    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
    (十)投资股指期货相关公告
    基金管理人应当在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)
等文件中披露股指期货交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并
充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。


    (十一)资产支持证券的投资情况
    本基金投资资产支持证券,基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支
持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基
金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。


    (十二)香港联合交易所证券投资情况
    基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的香港联合交易所上市交易的证券总
额及其市值占基金净资产的比例,以及报告期内所有的香港联合交易所证券明细。基金管
理人应在基金季度报告中披露其持有的香港联合交易所证券总额及其市值占基金净资产的
比例、以及报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名香港联合交易所证券明细。


    (十三)投资中小企业私募债券相关公告
    基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险
和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私
募债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒介披露所投资中小企业私募债
券的名称、数量、期限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报

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告和招募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。
    (十四)中国证监会规定的其他信息。
    六、信息披露事务管理
    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披
露事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则的规定。
    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基
金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报
告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人
出具书面文件或者盖章确认。
    基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公
共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露
同一信息的内容应当一致。
    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,
应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。
    七、信息披露文件的存放与查阅
    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
供公众查阅、复制。
    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查
阅、复制。
    八、暂停或延迟披露基金相关信息的情形
    当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:
    1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停
营业时;
    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    3、法律法规规定、中国证监会和基金合同认定的其它情形。




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                             第十六部分          风险揭示

    一、投资于本基金的主要风险
    投资于本基金的主要风险有:
    1、市场风险
    证券市场价格受到各种因素的影响,导致基金收益水平变化而产生风险,主要包括:
    (1)政策风险。因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政
策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险。
    (2)经济周期风险。随着经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性
变化。本基金主要投资于债券,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
    (3)利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。
    (4)通货膨胀风险。如果发生通货膨胀,基金投资于证券所获得的收益可能会被通
货膨胀抵消,从而影响基金资产的保值增值。
    (5)再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益
的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即利率风险)互为消长。
    2、信用风险
    信用风险主要指债券、资产支持证券等信用证券发行主体信用状况恶化,导致信用评
级下降甚至到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易对手因违
约而产生的证券交割风险。
    3、流动性风险
    流动性风险是指因证券市场交易量不足,导致证券不能迅速、低成本地变现的风险。
流动性风险还包括基金出现巨额赎回,致使没有足够的现金应付赎回支付所引致的风险。
    4、操作风险
    操作风险是指基金运作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违
反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障
等风险。
    5、管理风险
    在基金管理运作过程中,基金管理人的研究水平、投资管理水平直接影响基金收益水
平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出
现失误等,都会影响基金的收益水平。
    6、合规风险
    合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反《基金合
同》有关规定的风险。
    7、本基金的特有风险
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    (1)港股通机制下,港股投资风险
    本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括内地与香港股票市场交易互联互
通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票,除与其他投资于内地市场股票的基金所
面临的共同风险外,本基金还面临港股通机制下因投资环境、投资者结构、投资标的构成、
市场制度以及交易规则等差异所带来的特有风险,包括但不限于:
    1)市场联动的风险
    与内地 A 股市场相比,港股市场上外汇资金流动更为自由,海外资金的流动对港股价
格的影响巨大,港股价格与海外资金流动表现出高度相关性,本基金在参与港股市场投资时
受到全球宏观经济和货币政策变动等因素所导致的系统风险相对更大。
    2)股价波动的风险
    港股市场实行 T+0 回转交易机制(即当日买入的股票,在交收前可以于当日卖出),
同时对个股不设涨跌幅限制,加之香港市场结构性产品和衍生品种类相对丰富以及做空机
制的存在;港股股价受到意外事件影响可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动,本基金持
仓的波动风险可能相对较大。
    3)汇率风险
    在现行港股通机制下,港股的买卖是以港币报价,以人民币进行支付,并且资金不留
港(港股交易后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为人民币),故本基金每日的港
股买卖结算将进行相应的港币兑人民币的换汇操作,本基金承担港元对人民币汇率波动的
风险,以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。
    另外本基金对港股买卖每日结算中所采用的报价汇率可能存在报价差异,本基金可能
需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失;同时根据港股通的规则设定,本基金在
每日买卖港股申请时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的资金,该参考汇率买入价和卖出价
设定上存在比例差异,以抵御该日汇率波动而带来的结算风险,本基金将因此而遭遇资金
被额外占用进而降低基金投资效率的风险。
    4)港股通额度限制
    现行的港股通规则,对港股通设有每日额度上限的限制;本基金可能因为港股通市场
每日额度不足,而不能买入看好之投资标的进而错失投资机会的风险。
    5)港股通可投资标的范围调整带来的风险
    现行的港股通规则,对港股通下可投资的港股范围进行了限制,并定期或不定期根据
范围限制规则对具体的可投资标的进行调整,对于调出在投资范围的港股,只能卖出不能
买入;本基金可能因为港股通可投资标的范围的调整而不能及时买入看好的投资标的,而
错失投资机会的风险。
    6)港股通交易日设定的风险
    根据现行的港股通规则,只有内地与香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易

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日才为港股通交易日,存在港股通交易日不连贯的情形(如内地市场因放假等原因休市而
香港市场照常交易但港股通不能如常进行交易),而导致基金所持的港股组合在后续港股
通交易日开市交易中集中体现市场反应而造成其价格波动骤然增大,进而导致本基金所持
港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。
    7)交收制度带来的基金流动性风险
    由于香港市场实行 T+2 日(T 日买卖股票,资金和股票在 T+2 日才进行交收)的交收
安排,本基金在 T 日(港股通交易日)卖出股票,T+2 日(港股通交易日,即为卖出当日
之后第二个港股通交易日)才能在香港市场完成清算交收,卖出的资金在 T+3 日才能回到
人民币资金账户。因此交收制度的不同以及港股通交易日的设定原因,本基金可能面临卖
出港股后资金不能及时到账,而造成支付赎回款日期比正常情况延后而给投资者带来流动
性风险,同时也存在不能及时调整基金资产组合中 A 股和港股投资比例,造成比例超标的
风险。
    8)港股通下对公司行为的处理规则带来的风险
    根据现行的港股通规则,本基金因所持港股通股票权益分派、转换、上市公司被收购
等情形或者异常情况,所取得的港股通股票以外的香港联交所上市证券,只能通过港股通
卖出,但不得买入;因港股通股票权益分派或者转换等情形取得的香港联交所上市股票的
认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通股票权益分派、
转换或者上市公司被收购等所取得的非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过
港股通买入或卖出。
    本基金存在因上述规则,利益得不到最大化甚至受损的风险。
    9)香港联合交易所停牌、退市等制度性差异带来的风险
    香港联交所规定,在交易所认为所要求的停牌合理而且必要时,上市公司方可采取停
牌措施。此外,不同于内地 A 股市场的停牌制度,联交所对停牌的具体时长并没有量化规
定,只是确定了“尽量缩短停牌时间”的原则;同时与 A 股市场对存在退市可能的上市公司
根据其财务状况在证券简称前加入相应标记(例如,ST 及*ST 等标记)以警示投资者风险的
做法不同,在香港联交所市场没有风险警示板,联交所采用非量化的退市标准且在上市公司
退市过程中拥有相对较大的主导权,使得联交所上市公司的退市情形较 A 股市场相对复杂。


    因该等制度性差异,本基金可能存在因所持个股遭遇非预期性的停牌甚至退市而给基
金带来损失的风险。
    10)港股通规则变动带来的风险
    本基金是在港股通机制和规则下参与香港联交所证券的投资,受港股通规则的限制和
影响;本基金存在因港股通规则变动而带来基金投资受阻或所持资产组合价值发生波动的
风险。

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    11)其他可能的风险
    除上述显著风险外,本基金参与港股通投资,还可能面临的其他风险,包括但不限于:


    ①除因股票交易而发生的佣金、交易征费、交易费、交易系统费、印花税、过户费等
税费外,在不进行交易时也可能要继续缴纳证券组合费等项费用,本基金存在因费用估算
不准而导致账户透支的风险;
    ②在香港市场,部分中小市值港股成交量则相对较少,流动较为缺乏,本基金投资此
类股票可能因缺乏交易对手而面临个股流动性风险;
    ③在本基金参与港股通交易中若香港联交所与内地交易所的证券交易服务公司之间的
报盘系统或者通信链路出现故障,可能导致 15 分钟以上不能申报和撤销申报的交易中断风
险;
    ④存在港股通香港结算机构因极端情况下无法交付证券和资金的结算风险;另外港股
通境内结算实施分级结算原则,本基金可能面临 以下风险:(一)因结算参与人未完成与
中国结算的集中交收,导致本基金应收资金或证券被暂不交付或处置;(二)结算参与人
对本基金出现交收违约导致本基金未能取得应收证券或资金;(三)结算参与人向中国结
算发送的有关本基金的证券划付指令有误的导致本基金权益受损;(四)其他因结算参与
人未遵守相关业务规则导致本基金利益受到损害的情况。
    (2)中小企业私募债券投资风险
    本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非
上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流
动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险,是中小企业私募债最大的风险。
流动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风
险是未来市场价格(利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影
响债券的实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
    (3)股指期货投资风险
    本基金将股指期货纳入到投资范围中,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交
易具有杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。同
时,股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将
被强制平仓,可能给基金净值带来重大损失。
    二、声明
    1、投资者投资于本基金,须自行承担投资风险;
    2、除基金管理人直接办理本基金的销售外,本基金还通过基金代销机构代理销售,
基金管理人与基金代销机构都不能保证投资人的收益或本金安全。



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       第十七部分         基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    一、《基金合同》的变更
    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过
的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可不
经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,自表决通
过之日起生效,并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
    二、《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    三、基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组,
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    5、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
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    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    6、基金财产清算的期限为 6 个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限相应顺延。
    四、清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    五、基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


    六、基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    七、基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                       第十八部分 基金合同的内容摘要

    一、基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务
    (一)基金管理人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:


    (1)依法募集资金;
    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金
财产;
    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费
用;
    (4)销售基金份额;
    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了
《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施
保护基金投资者的利益;
    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;
    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基
金合同》规定的费用;
    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回与转换申请;
    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因
基金财产投资于证券所产生的权利;
    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他
法律行为;
    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为
基金提供服务的外部机构;
    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转
换、定期定额投资和非交易过户等业务规则;
    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:



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    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜;
    (2)办理基金备案手续;
    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;


    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式
管理和运作基金财产;
    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理
的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进
行证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
    (7)依法接受基金托管人的监督;
    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合
《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申
购、赎回的价格;
    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;
    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义
务;
    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基
金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基
金收益;
    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料
15年以上;
    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资
者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支
付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分
配;

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    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基
金托管人;
    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,
应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人
违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管
人追偿;
    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的
行为承担责任;
    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行
为;
    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基
金管理人承担全部募集费用,将已募集资金加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束
后30日内退还基金认购人;
    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (26)建立并保存基金份额持有人名册;
    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (二)基金托管人的权利与义务
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:


    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财
产;
    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费
用;
    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及
国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证
监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
    (4)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其
他账户,为基金办理证券交易资金清算;
    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:



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    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财
产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;
对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设
置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    (6)按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需的其他账户,
按照《基金合同》的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理
人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行
《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;
    (12)建立并保存基金份额持有人名册;
    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;


    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或
配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监
管机构,并通知基金管理人;
    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因
其退任而免除;
    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金
管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人

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追偿;
    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
    (三)基金份额持有人的权利和义务
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事
人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以
在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A 类基金份额与 C 类基金份额由
于基金份额净值的不同,基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量
将可能有所不同。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不
限于:
    (1)分享基金财产收益;
    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
    (3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权;
    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
    (7)监督基金管理人的投资运作;
    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼
或仲裁;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不
限于:
    (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
    (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主
做出投资决策,自行承担投资风险;
    (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
    (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
    (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;
    (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
    (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

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    (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代
表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票
权。若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的,以届时有效的法律法规为准。
    本基金份额持有人大会不设日常机构。
    (一)召开事由
    1、除法律法规和中国证监会另有规定或《基金合同》另有约定外,当出现或需要决定
下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
    (1)终止《基金合同》;
    (2)更换基金管理人;
    (3)更换基金托管人;
    (4)转换基金运作方式;
    (5)本基金与其他基金的合并;
    (6)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费费率;
    (7)变更基金类别;
    (8)变更基金投资目标、范围或策略;
    (9)变更基金份额持有人大会程序;
    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
    (11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人
(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额
持有人大会;
    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大
会的事项。
    2、在不违反法律法规、基金合同以及在不损害现有基金份额持有人权益的前提下,以
下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
    (1)调低销售服务费费率;
    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率
或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式,调整基金份额
类别的设置、对基金份额分类办法及规则进行调整;
    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

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    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及
《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;
    (6)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围
内调整有关认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;
    (7)基金推出新业务或服务;
    (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。
    (二)会议召集人及召集方式
    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召
集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,
基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金
份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日
起10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金
管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起60日内召开;基金管理人决定不召集,代
表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管
人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集,并书面告
知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书
面决定之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
    5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额
持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额10%以上
(含10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前30日报中国证监会备案。基金份
额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得
阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。
    (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前30日,依据有关规定进行公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

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    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限
等)、送达时间和地点;
    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
    (7)召集人需要通知的其他事项。
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次
基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表
决意见寄交的截止时间和收取方式。
    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计
票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意
见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托
管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决
意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。
    (四)基金份额持有人出席会议的方式
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管机关允许
的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,
现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理
人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以
进行基金份额持有人大会议程:
    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规
定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益
登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可
以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以后、6个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的
有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会
公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式
或大会公告载明的其他方式进行表决。
    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

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    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在2个工作日内连续公布相关
提示性公告;
    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管
理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托管
人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份
额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表
决效力;
    (3)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人所持有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具
表决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记
日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的3个月以
后、6个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有
人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授
权他人代表出具表决意见;
    (4)上述第(3)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决
意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托
人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和
会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书
面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会,授权方式可以采用书面、网络、电话、短
信或其他方式,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明;在会议召开方式上,本
基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持
有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可以采用
书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知
中列明。
    (五)议事内容与程序
    1、议事内容及提案权
    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定
终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及
《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他
事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金
份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

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    2、议事程序
    (1)现场开会
    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第(七)条规定程序确定和公布监
票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为
基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金
托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未
能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二
分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理
人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的
决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位
名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)
和联系方式等事项。
    (2)通讯开会
    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前30日公布提案,在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。
    (六)表决
    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分
之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第2项所规定的须以特别决议通过事项以外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三
分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、
更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议
通过方为有效。
    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据
证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,
表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。
    (七)计票

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    1、现场开会
    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会
议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大
会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽
然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份
额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基
金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效
力。
    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票
结果。
    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在
宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点
以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。
    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不
影响计票的效力。
    2、通讯开会
    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授
权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证
机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监
督的,不影响计票和表决结果。
    (八)生效与公告
    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起5日内报中国证监会备案。
    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起2个工作日内在指定媒介上公告。如果采用通讯
方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证
员姓名等一同公告。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额
持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、
基金托管人均有约束力。
    (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等
规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,
基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人
大会审议。
    三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
    (一)《基金合同》的变更

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    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通
过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规定和基金合同约定可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,
并报中国证监会备案。
    2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案,自表决通
过之日起生效,并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
    (二)《基金合同》的终止事由
    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
    1、基金份额持有人大会决定终止的;
    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的;
    3、《基金合同》约定的其他情形;
    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
    (三)基金财产的清算
    1、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起30个工作日内成立清算小组,
基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。
    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有
从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清
算小组可以聘用必要的工作人员。
    3、在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变
现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
    5、基金财产清算程序:
    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    6、基金财产清算的期限为6个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时
变现的,清算期限相应顺延。

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    (四)清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费
用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    (五)基金财产清算剩余资产的分配
    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算
费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。


    (六)基金财产清算的公告
    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由
律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清
算报告报中国证监会备案后5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。
    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。
    四、争议解决方式
    各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议,如不
愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委
员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京
市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。仲裁费用由败诉方承担。
    争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤
勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    《基金合同》受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港、澳门和台湾法律)管
辖。
    五、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式
    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场
所和营业场所查阅。




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                    第十九部分 基金托管协议的内容摘要

    一、托管协议当事人
     1.1 基金管理人:
     名称:博时基金管理有限公司
     住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
     法定代表人:张光华
     设立日期:1998 年 7 月 13 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】26 号
     组织形式:有限责任公司
     注册资本:2.5 亿元人民币
     存续期限:持续经营
     联系电话:0755-83169999
     1.2 基金托管人:
     名称:中信银行股份有限公司
     住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
     法定代表人:李庆萍
     成立时间:1987 年 4 月 7 日
     批准设立文号:国办函[1987]14 号
     基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]125 号
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:467.873 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据
承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融
债券;从事同行业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;
代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的
其他业务。
    二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
    2.1 基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
    2.1.1 基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定,对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。本基金将投资于以下金融工具:
    本基金的投资范围包括具有良好流动性的金融工具,包括:
    国内依法发行上市的股票(含主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的
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股票等)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股
票(以下简称“港股通标的股票”)、权证、股指期货、债券(含国债、央行票据、金融
债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支
持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、可交换债券、中小企业私募债券等)
、货币市场工具、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他
银行存款)、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国
证监会相关规定)。
    本基金各类资产的投资比例范围为:
    股票投资比例为基金资产的 0%-95%,其中投资于国内依法发行上市的股票的比例占
基金资产的 0-95%,港股通标的股票的投资比例为基金资产的 0-95%;基金持有全部权证
的市值不得超过基金资产净值的 3%,本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳
的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程
序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
    2.1.2 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投融资比例进
行监督:
    (1)本基金股票投资比例为基金资产的 0%-95%,其中投资于国内依法发行上市的股
票的比例占基金资产的 0-95%,港股通标的股票的投资比例为基金资产的 0-95%;
    (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资
产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
    (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值(若同时持有一家公司发行的 A 股和
H 股,则为 A 股与 H 股合计市值)不超过基金资产净值的 10%;
    (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券(A 股与
H 股合计)的 10%;
    (5)基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
    (6)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
    (7)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
    (8)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%;
    (9)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净
值的 10%;
    (10)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
    (11)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

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持证券规模的 10%;
    (12)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不
得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
    (13)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有
资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起
3 个月内予以全部卖出;
    (14)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本
基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
    (15)本基金投资流通受限证券,基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制
制度,防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险;
    (16)本基金参与股指期货交易后,需遵守下列规定:
    1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值
的 10%;
    2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的 95%。其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债
券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;
    3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市
值的 20%;
    4)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上
一交易日基金资产净值的 20%;
    5)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当
符合基金合同关于股票投资比例的有关规定;
    (17)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净
值的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;
    (18)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;
    (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当
程序后,则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。
    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同
的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基
金托管人对基金投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
    除上述(13)项外,因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金
管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个
交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除外。

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    2.1.3 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对下述基金投资禁止行为
进行监督:
    根据法律法规的规定及基金合同的约定,本基金禁止从事下列行为:
    (1)承销证券;
    (2)违反规定向他人贷款或提供担保;
    (3)从事承担无限责任的投资;
    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;
    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
    法律、行政法规或监管部门取消上述禁止性规定,如适用于本基金,基金管理人在履
行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。
    2.1.4 基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金关联投资限制进
行监督:
    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或
者与其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关
联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,
防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交
易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管
理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年
对关联交易事项进行审查。
    根据法律法规有关基金从事关联交易的规定,基金管理人和基金托管人应事先相互提
供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单及其更新,加盖
公章并书面提交,并确保所提供名单的真实性、完整性、全面性。名单变更后基金管理人
应及时发送基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。名单
变更时间以基金管理人收到基金托管人回函确认的时间为准。如果基金托管人在运作中严
格遵循了监督流程,基金管理人仍违规进行交易,并造成基金资产损失的,由基金管理人
承担责任,基金托管人不承担任何损失和责任。
    若基金托管人发现基金管理人与关联方进行法律法规禁止基金从事的交易时,基金托
管人应及时提醒并协助基金管理人采取必要措施阻止该交易的发生,若基金托管人采取必
要措施后仍无法阻止该交易发生时,基金托管人有权向中国证监会报告,由此造成的损失
和责任由基金管理人承担。对于交易所场内已成交的违规交易,基金托管人应按相关法律
法规和交易所规则的规定进行结算,同时向中国证监会报告,基金托管人不承担由此造成
的损失和责任。

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    2.1.5 基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督:
    (1)基金托管人依据有关法律法规的规定和基金合同的约定对于基金管理人参与银行
间债券市场交易时面临的交易对手资信风险进行监督。
    基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行
间债券市场交易对手的名单,并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适
用的交易结算方式。基金托管人在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管
理人应定期或不定期对银行间债券市场现券及回购交易对手的名单进行更新,名单中增加
或减少银行间债券市场交易对手时须及时通知基金托管人,基金托管人于 2 个工作日内回
函确认收到后,对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确认后,被确认调整的
名单开始生效,新名单生效前已与本次剔除的交易对手所进行但尚未结算的交易,仍应按
照双方原定协议进行结算。
    如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内的银行间债券市场交易对手进行交易,
应及时提醒基金管理人撤销交易,经提醒后基金管理人仍执行交易并造成基金资产损失的,
基金托管人不承担责任。
    (2)基金托管人对于基金管理人参与银行间债券市场交易的交易方式的控制
     基金管理人在银行间债券市场进行现券买卖和回购交易时,需按交易对手名单中约定
的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管人发现基金管理人没有按照
事先约定的有利于信用风险控制的交易方式进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理
人与交易对手重新确定交易方式,经提醒后仍未改正并造成基金资产损失的,基金托管人
不承担责任。
    (3)基金管理人有责任控制交易对手的资信风险,
    按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负责解决因交易对手不履行合同而造成的
纠纷及损失。若未履约的交易对手在基金管理人确定的时间内仍未承担违约责任及其他相
关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对手追偿。
基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人事后发
现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金管理
人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
    2.1.6 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对本基金投资中小企业
私募债券进行监督,监督内容包括但不限于以下几个方面:
    (1)基金投资中小企业私募债券应遵守相关法律法规规定。
    (2)基金在投资中小企业私募债券前,基金管理人须根据法律、法规、监管部门的规
定,制定严格的关于投资中小企业私募债券的投资决策流程和风险控制制度。基金托管人
对基金投资中小企业私募债券是否符合比例限制进行监督,如发现异常情况,应及时以书

                                          100
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面形式通知基金管理人。
    (3)如未来有关监管部门对基金投资中小企业私募债券另有规定或托管协议当事人对
基金投资中小企业私募债券的监督管理另有约定时,从其约定。
    2.1.7 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金管理人选择存款
银行进行监督:
    基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确
定符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金
投资银行存款的交易对手是否符合有关规定进行监督。
    本基金投资银行存款应符合如下规定:
    (1)基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制,确保基金银行存款
业务账目及核算的真实、准确。
    (2)基金管理人与基金托管人应根据相关规定,就本基金银行存款业务另行签订书面
协议,明确双方在相关协议签署、账户开设与管理、投资指令传达与执行、资金划拨、账
目核对、到期兑付、文件保管以及存款证实书的开立、传递、保管等流程中的权利、义务
和职责,以确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。
    (3)基金托管人应加强对基金银行存款业务的监督与核查,严格审查、复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件,切实履行托管职责。
    (4)基金管理人与基金托管人在开展基金存款业务时,应严格遵守《基金法》、《运
作办法》等有关法律法规,以及国家有关账户管理、利率管理、支付结算等的各项规定。
    基金托管人对基金管理人选择存款银行的监督应依据基金管理人向基金托管人提供的
符合条件的存款银行的名单执行,如基金托管人发现基金管理人将基金资产投资于该名单
之外的存款银行,有权拒绝执行。该名单如有变更,基金管理人应在启用新名单前提前
2 个工作日将新名单发送给基金托管人。
    2.2 基金托管人对基金管理人业务进行监督和核查的有关措施:
    2.2.1 基金托管人应根据有关法律法规的规定及基金合同的约定,对基金资产净值计算、
各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。
    2.2.2 基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、基金合同、
本托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人
收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释
或举证。
    2.2.3 在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基
金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监
会。

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    2.2.4 基金托管人发现基金管理人的投资指令违反相关法律法规规定或者违反基金合同
约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人。
    2.2.5 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法
规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向中国
证监会报告,基金管理人应依法承担相应责任。
    2.2.6 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复
基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法规要求需
向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
    2.2.7 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知
基金管理人限期纠正。
    2.2.8 基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或
采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告
仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
    三、基金管理人对基金托管人的业务监督、核查
    3.1 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金
托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、期货账户等投资所需账
户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理
清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
    3.2 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金
合同、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期
纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。在限
期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。
基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正或未在合理期限内确认的,基
金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损
失。
    3.3 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督
管理机构,同时通知基金托管人限期纠正。
    3.4 基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。
    3.5 基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采
取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍
不改正的,基金管理人应报告中国证监会。
    四、基金财产的保管

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    4.1 基金财产保管的原则
    4.1.1 基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
    4.1.2 基金托管人应安全保管基金财产。除依据法律法规规定、基金合同和本托管协议
约定及基金管理人的正当指令外,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。
    4.1.3 基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需
账户。
    4.1.4 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和
其他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。
    4.1.5 基金托管人根据基金管理人的指令,按照基金合同和本协议的约定保管基金财产,
如有特殊情况双方可另行协商解决。
    4.1.6 除依据法律法规和基金合同的规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金资产。


    4.2 募集资金的验资
    4.2.1 基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开立的
“基金募集专户”,该账户由基金管理人委托的登记机构开立并管理。
    4.2.2 基金募集期满或基金提前结束募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基
金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,基金管理人应将募集的
属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为本基金开立的资产托管专户中,基金托管人
在收到资金当日出具确认文件。同时,基金管理人应聘请具有从事证券业务资格的会计师
事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中
国注册会计师签字有效。
    4.2.3 若基金募集期限届满或基金提前结束募集时,未能达到基金备案条件,由基金管
理人按规定办理退款事宜。
    4.3 基金的银行账户的开立和管理
    4.3.1 基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户,并根据基金管理
人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。


    4.3.2 基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行
本基金业务以外的活动。
    4.3.3 基金银行账户的开立和管理应符合有关法律法规以及银行业监督管理机构的有关
规定。
    4.4 基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理:
    4.4.1 基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司

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上海分公司/深圳分公司开设证券账户。
    4.4.2 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深
圳分公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。
    4.4.3 基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何
账户进行本基金业务以外的活动。
    4.5 债券托管账户的开立和管理
    4.5.1 基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业
拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;基金托管人负责以基金的名义在中央国债登
记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,
并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。
    4.5.2 基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主
协议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。
    4.6 其他账户的开设和管理
    在本托管协议生效之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同约定的其他
投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助托管人根据
有关法律法规的规定和基金合同的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用并管理。
    4.7 基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管
    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证
券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
/深圳分公司、银行间清算所股份有限公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和
转让,由基金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人控制下的实物证券在基
金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管人对基
金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。
    4.8 与基金财产有关的重大合同的保管
    与基金财产有关的重大合同的签署,由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署
的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金管理人保管。基金管理人在代
表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本原件,以便基金
管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 30 个工作日内
通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同送达基金托管人处。合同应存放于基金管理人
和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人
应向基金托管人提供加盖授权业务章的合同传真件,未经双方协商或未在合同约定范围内,
合同原件不得转移,由基金管理人保管。
    五、基金资产净值计算和会计核算

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    5.1 基金资产净值的计算、复核的时间和程序
    5.1.1 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以该计算日该类基金份额总份额后的数值。各类基金份额净值的计算保
留均到小数点后 4 位,小数点后第 5 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。国家另
有规定的,从其规定。
    5.1.2 基金管理人应每个工作日对基金资产估值。估值原则应符合基金合同、《证券投
资基金会计核算业务指引》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值
和各类基金份额净值由基金管理人负责计算,基金托管人复核。基金管理人应于每个工作
日交易结束后计算当日的各类基金份额净值并以双方认可的方式发送给基金托管人。基金
托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人,由基金管理人对基金
净值予以公布。
    5.1.3 根据《基金法》,基金管理人计算并公告基金资产净值,基金托管人复核、审查
基金管理人计算的基金资产净值。因此,本基金的会计责任方是基金管理人,就与本基金
有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
    5.2 基金资产估值方法
    5.2.1 估值对象
    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、股指期货合约、应收款项、其它投
资等金融资产和金融负债。
    5.2.2 估值方法
    1、证券交易所上市的有价证券的估值
    (1)除基金合同另有约定的品种外,交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),
以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后
经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易
日的市价(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生
影响证券价格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近
交易市价,确定公允价格;
    (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),选取
估值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人
与托管人另行协商约定;
    (3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如
最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

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素,调整最近交易市价,确定公允价格;
    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上
市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情
况下,按成本估值。
    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票
的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值
技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的
同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关
规定确定公允价值。
    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确
定公允价值。
    4、中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值。在估值技术难以可靠计量公允价
值的情况下,按成本估值。
    5、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下,按成本估值。
    6、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。
    7、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价进行估值,估值当日无结算价的,
且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算价估值。
    8、汇率
    本基金外币资产价值计算中,涉及主要货币对人民币汇率的,应当以基金估值日中国
人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准;涉及到其它币种与人民币之间的汇
率,参照数据服务商提供的当日各种货币兑美元折算率采用套算的方法进行折算。
    9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
    10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最
新规定估值。
    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关
法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原
因,双方协商解决。
    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本
基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

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各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值
的计算结果对外予以公布。
    5.3 估值差错处理
    5.3.1 因基金估值错误给投资人造成损失的应先由基金管理人承担,基金管理人对不应
由其承担的责任,有权向过错人追偿。
    5.3.2 当基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值已由基金托管人复核确认后公
告的,由此造成的投资人或基金的损失,应根据法律法规的规定对投资人或基金支付赔偿
金,就实际向投资人或基金支付的赔偿金额,由基金管理人与基金托管人按照管理费率和
托管费率的比例各自承担相应的责任。
    5.3.3 由于一方当事人提供的信息错误,另一方当事人在采取了必要合理的措施后仍不
能发现该错误,进而导致基金资产净值、基金份额净值计算错误造成投资人或基金的损失,
以及由此造成以后交易日基金资产净值、基金份额净值计算顺延错误而引起的投资人或基
金的损失,由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。
    5.3.4 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 项进行估值时,所造成的误差不作为
基金资产估值错误处理。
    由于不可抗力原因,或由于证券、期货交易所或外汇市场及登记结算公司发送的数据
错误等原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔
偿责任。但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。


    5.3.5 税收
    对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税金,本基金
将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致基金实际交纳税金与
估算的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际支付日进行相应的估值调整。
    5.3.6 当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时,相关各方
应本着勤勉尽责的态度重新计算核对,如果最后仍无法达成一致,应以基金管理人的计算
结果为准对外公布,由此造成的损失由基金管理人承担赔偿责任,基金托管人不负赔偿责
任。
    5.4 基金账册的建立
    5.4.1 基金管理人和基金托管人在基金合同生效后,应按照相关各方约定的同一记账方
法和会计处理原则,分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册,对相关各方各自的
账册定期进行核对,互相监督,以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧,
应以基金管理人的处理方法为准。
    5.4.2 经对账发现相关各方的账目存在不符的,基金管理人和基金托管人必须及时查明

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原因并纠正,保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符,暂时无法查
找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的,以基金管理人的账册为准。
    5.5 基金定期报告的编制和复核
    5.5.1 基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制,
应于每月终了后 5 个工作日内完成。
    5.5.2 在基金合同生效后每六个月结束之日起 45 日内,基金管理人对招募说明书进行
更新,并将更新后的招募说明书全文登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指
定报刊上。基金管理人在每个季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告;在
会计年度半年终了后 60 日内完成半年度报告编制并公告;在会计年度结束后 90 日内完成
年度报告编制并公告。
    5.5.3 基金管理人应及时完成报表编制,将有关报表提供基金托管人复核;基金托管人
应当在收到报告之日起 2 个工作日内完成月度报表的复核;在收到报告之日起 7 个工作日
内完成基金季度报告的复核;在收到报告之日起 20 日内完成基金半年度报告的复核;在收
到报告之日起 30 日内完成基金年度报告的复核。基金托管人在复核过程中,发现双方的报
表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以国家有关规
定为准。
    5.5.4 核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖
托管业务部门公章的复核意见书,相关各方各自留存一份。
    5.5.5 基金托管人在对财务会计报告、季度、半年度报告或年度报告复核完毕后,需盖
章确认或出具相应的复核确认书,以备有权机构对相关文件审核时提示。
    5.5.6 基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
    5.6 暂停估值的情形
    (1)基金投资所涉及的证券、期货交易场所或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂
停营业时;
    (2)因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
    (3)中国证监会和基金合同认定的其他情形。
    六、基金份额持有人名册的保管
    6.1 基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,基金份额持有人
名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
    6.2 基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基
金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以
采用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。
    6.3 基金管理人应当及时向基金托管人定期或不定期提交下列日期的基金份额持有人名

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册。基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金
托管人可以采用电子或文档的形式妥善保管基金份额持有人名册,保存期限为 15 年。基金
托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守
保密义务。
    6.4 若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名册,应按
有关法规规定各自承担相应的责任。
    七、争议解决方式
    7.1 本协议及本协议项下各方的权利和义务适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,
不包括香港、澳门和台湾法律),并按照中华人民共和国法律解释。
    7.2 凡因本协议产生的及与本协议有关的争议,本协议双方当事人均应协商解决;协商
不成的,双方均同意采取以下第(1)种方式解决:
    (1)向中国国际经济贸易仲裁委员会申请仲裁,并适用申请仲裁时该会现行有效的仲
裁规则。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。仲裁费用由
败诉方承担。
    (2)向基金托管人住所地有管辖权的人民法院提起诉讼。(注:如选择此种争议解决
方式,该处建议填写“基金托管人”)
    7.3 争议处理期间,相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。


    八、托管协议的修改与终止
    8.1 托管协议的变更与终止
    8.1.1 托管协议的变更程序
    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。本托管协议的变更须报中国证监会备案。
    8.1.2 基金托管协议终止的情形
    发生以下情况,本托管协议终止:
    (1)基金合同终止;
    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产;
    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权;
    (4)发生法律法规或基金合同规定的终止事项。
    8.2 基金财产的清算
    8.2.1 基金财产清算小组:
    (1)自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立清算组,基金管理人组织基
金财产清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算。

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    (2)基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格
的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的
工作人员。
    (3)在基金财产清算过程中,基金管理人和基金托管人应各自履行职责,继续忠实、
勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。
    (4)基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清
算小组可以依法进行必要的民事活动。
    8.2.2 基金财产清算程序
    基金合同终止,应当按法律法规和基金合同的有关规定对基金财产进行清算。基金财
产清算程序主要包括:
    (1)基金合同终止情形发生后,由基金财产清算小组统一接管基金财产;
    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
    (3)对基金财产进行估值和变现;
    (4)制作清算报告;
    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法
律意见书;
    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
    (7)对基金剩余财产进行分配。
    8.2.3 清算费用
    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用,清
算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。
    8.2.4 基金财产按下列顺序清偿:
    (1)支付清算费用;
    (2)交纳所欠税款;
    (3)清偿基金债务;
    (4)根据基金合同终止日基金份额净值计算基金份额应计分配比例,在此基础上,按
基金份额持有人持有的该类别基金份额比例进行分配。
    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。
    8.2.5 基金财产清算的公告:
    基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产
清算小组公告;清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算结果经会计师事务
所审计,律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告。
    8.2.6 基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

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博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 1 号




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                      博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 1 号


                   第二十部分 对基金份额持有人的服务

    对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人、基金销售机构提供。基金管理人承诺
为基金份额持有人提供一系列的服务,根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增
加或变更服务项目,主要服务内容如下:
    一、基金份额持有人交易资料的寄送服务
    1、基金合同生效后,每次交易结束后,对 T 日提交的有效申请,投资者可在 T+2 日
后通过销售机构的网点查询和打印交易确认单,或在 T+1 日后通过博时一线通电话、博时
快 e 通网上服务手段查询交易确认情况。基金管理人不向投资者寄送交易确认单。
    2、纸质对账单
    根据客户需要,博时基金向投资人提供纸质账单寄送服务。每季度结束后 10 个工作
日内,基金管理人向本季度有交易的投资者寄送纸质对账单;每年度结束后 15 个工作日
内,基金管理人向所有持有本基金份额的投资者寄送纸质对账单。
    3、电子对账单
    每月结束后,基金管理人向所有订阅电子邮件对账单的投资者发送电子邮件对账单。
    投资者可以登录基金管理人网站(http://www.bosera.com)自助订阅;或发送“订阅
电子对账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com;也可直接拨打博时一线通
95105568(免长途话费)订阅。
    4、由于投资者提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详、错误、未及时变更或邮
局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。因上述原因
无法正常收取对账单的投资者,敬请及时通过本基金管理人网站,或拨打博时一线通客服
电话查询、核对、变更您的预留联系方式。
    二、网上理财服务
    通过基金管理人网站,投资者可获得如下服务:
    1、自助开户交易
    投资者可登录基金管理人网站网上交易系统,与本公司达成电子交易的相关协议,接
受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可自助开户并进行网上交易,如基金认/申购、
定投、转换、赎回、赎回转申购及分红方式变更等。具体业务办理情况及业务规则请登录
本公司网站查询。
    2、查询服务
    投资者可以通过基金管理人网站查询所持有基金的基金份额、交易记录等信息,同时
可以修改基金账户信息等基本资料。
    3、信息资讯服务
    投资者可以利用基金管理人网站获取基金和基金管理人各类信息,包括基金法律文件、

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基金管理人最新动态、热点问题等。
    4、在线客服
    投资者可以通过基金管理人网站首页“在线客服”功能进行在线咨询。也可以在“您
问我答”栏目中,直接提出有关本基金的问题和建议。
    三、短信服务
    基金管理人向订制短信服务的基金份额持有人提供相应短信服务。
    四、电子邮件服务
    基金管理人为投资者提供电子邮件方式的业务咨询、投诉受理、基金份额净值等服务。


    五、手机理财服务
    投资者通过手机博时移动版直销网上交易系统(http://m.bosera.com)和博时 App 版
直销网上交易系统,可以使用基金理财所需的基金交易、理财查询、账户管理、信息资讯
等功能和服务。
    六、信息订阅服务
    投资者可以通过基金管理人网站、客服中心提交信息订制的申请,基金管理人将以电
子邮件、手机短信的形式定期为投资者发送所订制的信息。
    七、电话理财服务
    投资者拨打博时一线通:95105568(免长途话费)可享有投资理财交易的一站式综合
服务:
    1、自助语音服务:基金管理人自助语音系统提供 7×24 小时的全天候服务,投资者
可以自助查询账户余额、交易情况、基金净值等信息,也可以进行直销交易、密码修改、
传真索取等操作。
    2、电话交易服务:本公司直销投资者可通过博时一线通电话交易平台在线办理基金
的认购、申购、赎回、转换、变更分红方式、撤单等直销交易业务,其中已开通协议支付
账户的投资者还可以在线完成认/申购款项的自动划付。
    3、人工电话服务:投资者可以获得业务咨询、信息查询、资料修改、投诉受理、信
息订制、账户诊断等服务。
    4、电话留言服务:非人工服务时间或线路繁忙时,投资者可进行电话留言。
    八、基金管理人联系方式
    公司 网址: www.bosera.com
    电子信箱: service@bosera.com
    博时一线通 客服电话: 95105568(免长途话费)
    九、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系基金管
理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

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              第二十一部分 招募说明书的存放及查阅方式

    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
投资人可在办公时间查阅;投资人在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件复制件
或复印件。对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件,基金管理人保证文本的内容与
所公告的内容完全一致。
    投资人还可以直接登录基金管理人的网站(www.bosera.com)查阅和下载招募说明
书。




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                         第二十二部分 其他应披露的事项
     (一)、     2018 年 01 月 23 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加四川天府银行股份有限公司为代销机构的公告》
;
     (二)、     2018 年 01 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告》;
     (三)、     2017 年 12 月 30 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年非港股通交易日暂停申
购赎回等交易类业务的公告》;
     (四)、     2017 年 12 月 29 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《20171229 关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手
机银行申购及定投业务费率优惠活动的公告》、《关于博时旗下部分开放式基金增加深圳
前海汇联基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》、《20171229 关
于博时旗下部分基金参加工行定投费率优惠活动的公告》;
     (五)、     2017 年 12 月 25 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加大河财富基金销售有限公司为代销机构并参加其
费率优惠活动的公告》;
     (六)、     2017 年 12 月 15 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年境外主要市场节假日暂
停申购赎回等交易类业务的公告》;
     (七)、     2017 年 12 月 12 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加包商银行股份有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》;
     (八)、     2017 年 12 月 06 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加龙江银行股份有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》;
     (九)、     2017 年 11 月 21 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司为代销
机构并参加其费率优惠活动的公告》;
     (十)、     2017 年 10 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》;
     (十一)、     2017 年 10 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京电盈基金销售有限公司为代销机构并参加
其费率优惠活动的公告》;
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     (十二)、   2017 年 10 月 13 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加广发银行股份有限公司为代销机构并参加其费
率优惠活动的公告》;
     (十三)、   2017 年 09 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中民财富管理(上海)有限公司为代销机构并
参加其费率优惠活动的公告》;
     (十四)、   2017 年 09 月 08 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《博时沪港深价值优选混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年 1 号(摘要)》
;
     (十五)、   2017 年 09 月 04 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金增加上海浦东发展银行股
份有限公司为代销机构的公告》;
     (十六)、   2017 年 08 月 31 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加弘业期货股份有限公司为代销机构的公告》;
     (十七)、   2017 年 08 月 30 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时旗下部分开放式基金增加乾道金融信息服务(北京)有限公司为代销机
构并参加其费率优惠活动的公告》;
     (十八)、   2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上
公告了《关于博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 8 月 23 日暂停申
购、赎回等业务的公告》、《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年
半年度报告(摘要)》;

                              第二十二部分 备查文件
     以下备查文件存放在基金管理人的办公场所,在办公时间可供免费查阅。
     (一)中国证监会准予博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
     (二)《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
     (三)《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
     (四)基金管理人业务资格批件、营业执照
     (五)基金托管人业务资格批件、营业执照
     (六)关于申请募集注册博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金之法律意
见书
     (七)中国证监会要求的其他文件
     查阅方式:投资者可在营业时间免费查阅,也可按工本费购买复印件。


                                                                    博时基金管理有限公司
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博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年 1 号


                                                   2018 年 3 月 10 日




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