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2019年12月12日 星期四

上投摩根安隆回报混合A(004738)公告正文

安隆回报:上投摩根安隆回报混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告

公告日期 2018-03-12 来源 巨潮网

   上投摩根安隆回报混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额
                                  投资业务公告


                       公告送出日期: 2018 年 3 月 12 日


   1.公告基本信息
基金名称                 上投摩根安隆回报混合型证券投资基金
基金简称                 上投摩根安隆回报混合
基金主代码               004738

基金运作方式             契约型开放式
基金合同生效日           2018 年 2 月 8 日
基金管理人名称           上投摩根基金管理有限公司
基金托管人名称           杭州银行股份有限公司
基金注册登记机构名称     上投摩根基金管理有限公司
公告依据                 《上投摩根安隆回报混合基金合同》、《上投摩根安隆回报
                         混合招募说明书》及相关法律法规等

申购起始日               2018 年 3 月 14 日
赎回起始日               2018 年 3 月 14 日
转换转入起始日           2018 年 3 月 14 日
转换转出起始日           2018 年 3 月 14 日
定期定额投资起始日       2018 年 3 月 14 日
   2.日常申购、赎回(转换、定期定额投资)业务的办理时间
       投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易
   所、深圳证券交易所以及相关期货交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理
   人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时
   除外。
       基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时
   间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应
   的调整,但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3.日常申购业务
3.1 申购金额限制
    本基金开放申购业务的同时调整最低申购金额,具体如下:
    首次申购的单笔最低金额为 10 元人民币(含申购费,下同)、追加申购的单
笔最低金额为 10 元人民币。基金投资者将当期分配的基金收益转购基金份额时,
不受最低申购金额的限制。基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情
况下,调整上述规定申购金额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券
投资基金信息披露管理办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国
证监会备案。
3.2 申购费率
    本基金的申购费按申购金额采用比例费率,投资人在一天之内如果有多笔申
购,适用费率按单笔分别计算。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费
率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信
息披露管理办法》的有关规定在指定媒体上公告。
3.2.1 前端收费
    A 类基金份额
    申购金额区间                          费率
    人民币 100 万以下                     1.0%
    人民币 100 万以上(含),500 万以下 0.6%

    人民币 500 万以上(含)               每笔人民币 1,000 元
    C 类基金份额不收取申购费。
    注:
    申购费用 =     (申购金额×申购费率) /(1+申购费率),或申购费用=固定
申购费金额
    净申购金额 =    申购金额-申购费用
    申购份额 = 净申购金额/ T 日基金份额净值
3.3 其他与申购相关的事项
    无。
4.日常赎回业务


                                     1
4.1 赎回份额限制
    本基金开放赎回业务的同时调整最低赎回限制,具体如下:
    基金投资者可将其全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回,申
请赎回份额精确到小数点后两位,每次赎回份额不得低于 10 份,基金账户余额
不得低于 10 份,如进行一次赎回后基金账户中基金份额余额将低于 10 份,应一
次性赎回。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额赎回、基金转换等原因
导致的账户余额少于 10 份之情况,不受此限,但再次赎回时必须一次性全部赎
回。基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎
回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《证券投资基金信息披露管理
办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告并报中国证监会备案。
4.2 赎回费率
    本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。
    基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《证券投资基金信息披露管理办法》的有关规
定在指定媒体上公告。
         A 类基金份额:
          持有期限                          费率
          7 日以内                          1.5%

          7 日以上(含),30 日以内         0.75%

          30 日以上(含),六个月以内       0.50%

          六个月以上(含)                    0%

    C 类基金份额:

                  持有期限                     费率

                  7日以内                      1.5%

        7日以上(含),30日以内                0.5%

               30日以上(含)                  0%




    注:赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值


                                      2
    赎回费用=赎回总额×赎回费率
    赎回金额=赎回总额-赎回费用
4.3 其他与赎回相关的事项
    无。
5.日常转换业务
5.1 转换费率
    基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的
标准收取。当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出
基金金额(不含转出基金赎回费)计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于
转入基金申购费率时,不收取费用补差。基金转换费的计算采取未知价法,以申请
当日基金份额净值为基础计算,具体公式如下:
    转出金额=转出基金份额×转出基金 T 日基金份额净值
    转出基金赎回费用=转出金额×转出基金赎回费率
    转入金额=转出金额-转出基金赎回费用
    补差费用=转入基金申购费-转出基金申购费 ,如计算所得补差费用小于 0,
则补差费用为 0 。
    转入基金申购费=转入金额/(1+转入基金申购费率)×转入基金申购费率,
    如转入基金申购费适用固定费用时,则转入基金申购费=转入基金固定申购
费。
    转出基金申购费=转入金额/(1+转出基金申购费率)×转出基金申购费率,
    如转出基金申购费适用固定费用时,则转出基金申购费=转出基金固定申购
费。
    净转入金额=转入金额-补差费用
    转入份额=净转入金额÷转入基金 T 日基金份额净值
    转入份额按照四舍五入方法保留到小数点后两位, 由此产生的收益或损失
由基金资产承担。
       举例:
    某投资者将其持有的上投摩根纯债丰利基金 A 类 10,000 份转换为上投摩根
安隆回报基金 A 类,上投摩根纯债丰利基金 A 类份额持有期限为 30 天,适用赎


                                   3
回费率为 0.1%。假设转换申请受理当日上投摩根纯债丰利基金 A 类的单位资产
净值为 1.028 元,上投摩根安隆回报基金 A 类的单位资产净值为 1.031 元。上投
摩根纯债丰利基金 A 类对应的申购费率为 0.8%,上投摩根安隆回报基金 A 类对
应的申购费率为 1%。则
    转出金额 = 10,000.00×1.028 = 10,280 元
    转出基金赎回费用 = 10,280×0.1%= 10.28 元
    转入金额 = 10,280-10.28 = 10,269.72 元
    转入基金申购费=10,269.72/(1+1%)×1%=101.68 元
    转出基金申购费=10,269.72 /(1+0.8%)×0.8%=81.51 元
    补差费=101.68-81.51=20.17 元
    净转入金额=10,269.72-20.17=10,249.55 元
    转入份额 =10249.55÷1.031=9941.37 份
5.2 其他与转换相关的事项
    关于基金转换的其他规则,适用本基金管理人的相关公告及相关基金招募说
明书及其更新。
6.定期定额投资业务
    本基金定期定额投资业务的申请办理程序及交易规则遵循各销售机构的相
关规定。
7. 基金销售机构
7.1 场外销售机构
7.1.1 直销机构
    上投摩根基金管理有限公司上海贵宾理财中心
    地址:中国(上海)自由贸易试验区富城路 99 号震旦国际大楼 25 楼(200120)
    理财中心电话: 400 889 4888, (021)38794888
    传真:(021)68887990
    上投摩根基金管理有限公司北京贵宾理财中心
    地址:北京市西城区金融街七号英蓝国际金融中心 19 层 1925 室(100033)
    电话:010-58369199
    传真:010-58369138


                                    4
      上投摩根基金管理有限公司深圳贵宾理财中心
      地址:深圳市罗湖区深南东路 5001 号华润大厦 2705-07 室(518001)
      电话: 0755-82690060
      传真:0755-82690104
      上投摩根基金管理有限公司电子交易系统
      www.cifm.com
      全国统一客服热线:400 889 4888
7.1.2 场外非直销机构
(1)     中国农业银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

客户服务电话:95599

网址:www.abchina.com

(2)     交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

客户服务热线:95559

网址:www.bankcomm.com

(3)     上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

联系人:虞谷云

联系电话:021-61618888

客户服务热线:95528

网址:www.spdb.com.cn

(4)     申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

                                           5
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客服电话:95523 或 4008895523

电话委托:021-962505

国际互联网网址: www.swhysc.com

联系人:黄莹

(5)    申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室(邮

编:830002)

法定代表人:李季

电话:010-88085858

传真:010-88085195 客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

联系人:李巍

(6)    上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

法定代表人:李俊杰

电话:(021 53686888

传真:(021) 53686100

客户服务电话:021-962518

网址:www.962518.com

(7)    国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

电话:(021) 38676666 转 6161

                                         6
传真:(021) 38670161

客户服务咨询电话:95521

网址:www.gtja.com

(8)    招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

客户服务电话:95565

网址:www.newone.com.cn

(9)    光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人: 薛峰

电话: 021-22169999

传真: 021-22169134

联系人:刘晨

网址:www.ebscn.com

(10) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

电话: 010-66568430

传真:010-66568536

客服电话: 4008888888

网址:www.chinastock.com.cn

(11) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

法定代表人:王常青

电话:(010)65186758

                                            7
传真:(010)65182261

联系人:魏明

客户服务咨询电话:400-8888-108;

网址:www.csc108.com

(12) 海通证券股份有限公司
注册地址: 上海市淮海中路 98 号

法定代表人:王开国

电话:021-23219000

联系人:李笑鸣

客服电话:95553

公司网址:www.htsec.com

(13) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

联系人:李航

客户服务电话:4008188118

网址:www.guodu.com

(14) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:王东明

电话:010-60838888

传真:010-60833739

客户服务热线:010-95558

(15) 中信证券(山东)有限责任公司
注册和办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

                                         8
传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

公司网址:www.citicssd.com

(16) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

客服电话:4008001001

公司网址:www.essence.com.cn

(17) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

客户服务热线:95579 或 4008-888-999

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

长江证券客户服务网站:www.95579.com

(18) 平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层(518048)

法定代表人: 詹露阳

电话:021-38631117

传真:021-58991896

客服电话:95511-8

网址: http://stock.pingan.com

联系人:石静武

(19) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

法定代表人:汪静波


                                         9
客服电话:400-821-5399

公司网站: www.noah-fund.com

(20) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

联系电话:021-20691832

传真:021—20691861

客服电话:400-820-2899

公司网站: www.erichfund.com

(21)     北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人: 李晓芳

联系电话:010-59601366 转 7167

客服电话:400-818-8000

公司网站:www.myfund.com

(22) 上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

法定代表人:李一梅

客户服务电话:400-817-5666
传真:010-88066552
(23) 上海万得基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号建工大厦 8 楼

法定代表人:王廷富

客户服务电话:400-821-0203


                                          10
网址:www.520fund.com.cn

(24) 嘉实财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元

法定代表人: 赵学军

客服电话:400-021-8850

网站:www.harvestwm.cn



(25) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903-906 室

法定代表人:杨文斌

客服电话:400-700-9665

公司网站:www.ehowbuy.com

(26) 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

客服电话:4006-788-887

公司网站:www.zlfund.cn     www.jjmmw.com

(27) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址:杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼

法定代表人:陈柏青

客服电话:400-0766-123

公司网站:www.fund123.cn

(28) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

客服电话:400-1818-188

                                         11
网站: www.1234567.com.cn

(29) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址: 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人: 凌顺平

客服电话:4008-773-772

公司网站:www.5ifund.com

(30) 和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址: 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人: 王莉

客服电话:4009200022,021-20835588

网站:licaike.hexun.com

(31) 一路财富(北京)信息科技股份有限公司
注册地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

办公地址: 北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人: 吴雪秀

客服电话:400-001-1566

网站: www.yilucaifu.com

(32) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

法定代表人: 李兴春

客服电话: 400-921-7755

网站:www.leadbank.com.cn

(33) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:胡学勤

客服电话:400-821-9031

                                         12
网站:www.lufunds.com

(34) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:周斌

客服电话:400-898-0618

网站:www.chtfund.com

(35) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

法定代表人:胡伟

客服电话:400-618-0707

网站: www.hongdianfund.com

(36) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

法定代表人:肖雯

客服电话:020-89629066

网站:www.yingmi.cn

(37) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

法定代表人:马勇

客服电话:400-166-1188

网站:http://8.jrj.com.cn/

(38) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研

楼 5 层 518 室

办公地址: 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研

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             2018 年 3 月 12 日




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