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2019年10月22日 星期二

泰达宏利领先中小盘混合(162214)公告正文

泰达宏利中小盘混合:更新招募说明书摘要(2018年3月)

公告日期 2018-03-10 来源 巨潮网

泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金                         更新招募说明书摘要



 泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金
                       更新招募说明书摘要
                      基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司
                      基金托管人:中国农业银行股份有限公司




                                       重要提示

     本基金募集申请已于 2010 年 11 月 23 日获中国证监会证监许可『2010』
1691 号文核准,基金合同于 2011 年 1 月 26 日正式生效。
     本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用
基金财产,但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资者赎回
时,所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别
证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风
险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险,等等。

     基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业
绩并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险,投资者在认购(或申购)
本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
     本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,
应阅读更新招募说明书正文。


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泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金                      更新招募说明书摘要


     本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 26 日,有关财务数据和净值
表现截止日为 2017 年 12 月 31 日,财务数据未经审计。


                                一、基金管理人

(一)基金管理人概况
     名称:泰达宏利基金管理有限公司
     成立日期:2002 年 6 月 6 日
     注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
     办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
     法定代表人:弓劲梅
     组织形式:有限责任公司
     联系电话:010-66577513
     信息披露联系人:袁静
     注册资本:一亿八千万元人民币
     股权结构:北方国际信托股份有限公司:51%;宏利资产管理(香港)有
限公司:49%
     泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基
金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于 2002 年 6 月,是中国首
批合资基金管理公司之一。截至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系
列基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证
券投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金
(LOF)、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证
券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置
混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利中证
财富大盘指数证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达
宏利聚利债券型证券投资基金(LOF)、泰达宏利中证 500 指数分级证券投资基
金、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利信用合利定期开放债券
型证券投资基金、泰达宏利瑞利分级债券型证券投资基金、泰达宏利养老收益
混合型证券投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇


                                       2
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股票型证券投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混合型证券投资基
金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置
混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合证券投资基金、泰达宏利
蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、
泰达宏利绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、泰达宏利同顺大
数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利多元回报债券型证券投
资基金、泰达宏利增利灵活配置定期开放混合型证券投资基金、泰达宏利汇利
债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利启智
灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利
创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达
宏利睿智稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利纯利债券型证券投资基
金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达
宏利恒利债券型证券投资基金、宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、
泰达宏利启迪灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启惠灵活配置混合型证
券投资基金、泰达宏利启明灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启泽灵活
配置混合型证券投资基金、泰达宏利京天宝货币市场基金、泰达宏利启富灵活
配置混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏
利业绩驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金
(FOF)、泰达宏利交利 3 个月定期开放债券型发起式证券投资基金在内的五十
多只证券投资基金。

(二)主要人员情况
     1、董事会成员
     弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信
托有限责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控
股有限公司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险
管理部副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。
     杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学
位。1995 年至 2003 年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社


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担任记者及编辑;2003 年至 2012 年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室
秘书科;自 2012 年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任
资产管理部高级项目经理,现任综合办公室副主任。
     刁锋先生,董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学
位。曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理,渤海财产保险
股份有限公司资金运用部部门总助,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。
现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司财务部部长,渤海证券股份有限公
司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。
     何达德先生,董事。毕业于英国伦敦城市大学,取得精算学荣誉理学士学
位。现为宏政副总裁及宏人寿保险(国际)有限公司首席政总监,宏
资产管(香港)有限公司首席政总监,负责宏于香港的全线业务,包
括个人保险、雇员福及财富管等业务。同时何先生分别为宏人寿保险(国
际)有限公司及宏资产管(香港)有限公司之董事。现为澳大亚精算学
会及美国精算学会会员,在寿险及退休顾问工作方面拥有三十多的丰富经验,
其间担任多个领导层要职。
     杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学理
学士学位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港)
有限公司董事,掌管亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的
资产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生掌管宏利于
亚洲区(香港除外)的投资事务。2001 年至 2004 年,负责波士顿领导机构息差
产品的开发工作。杜先生于 2001 年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,
曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,
拥有二十多年的资本市场经验。
     任赛华女士,董事。毕业于加拿大滑铁卢大学(University of Waterloo),
获得数学学士学位,加拿大安大略省会计师公会之特许会计师。任女士于 2007
年加盟宏利资产,曾任首席行政事务总监,现担任宏利资产亚洲区零售经销部
主管。早年任女士曾任职于亚洲和加拿大的著名国际投资银行、会计事务所及
省级退休金委员会,监管托管业务的销售及担任全球基金服务客户关系管理、
新业务发展及会计等高级职务。2013 年 6 月至 2015 年 4 月担任泰达宏利基金


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管理有限公司监事。2017 年 10 月 1 日起担任新界妇女与青少年福利协会有限
公司董事。
     刘建先生,董事。先后毕业于中国政法大学、天津财经学院,获法学学士、
经济学硕士学位。1988 年至 2001 年任中国建设银行股份有限公司金融机构部
副处长;2001 年至 2003 年任中信银行股份有限公司资金清算中心负责人;2003
年至 2014 年任中银国际证券有限责任公司机构业务部董事总经理。2014 年 10
月加盟泰达宏利基金管理有限公司,2015 年 4 月任公司副总经理,2015 年 8 月
起任公司总经理。
     何自力先生,独立董事,1982 年毕业于南开大学,经济学博士。1975 年至
1978 年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982 年至 1985 年,于宁夏自治
区党务从事教学和科研工作;1988 年至今任职于南开大学,历任经济学系系主
任、经济学院副院长,担任教授、博士生导师;兼任中国经济发展研究会副会
长和秘书长、天津经济学会副会长;2002 年 1 月至 7 月在美国加利福尼亚大学
伯克利分校作访问学者。
     张建强先生,独立董事。二级律师,南开大学法学学士、国际经济法硕士。
曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任,天津仲裁委
员会仲裁员,天津市律师协会理事,担任天津市政府、河西区政府、北辰区政
府,多家银行和非银行金融机构法律顾问,万达、招商、保利等房地产企业法
律顾问,以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域:
金融、房地产、公司、投资。
     查卡拉西索瓦先生,独立董事。拥有艾戴克高等商学院(北部)工商管理
学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。
曾担任欧洲联合银行 (巴黎)组合经理助理、组合经理,富达管理与研究有限
公司(东京)高级分析师,NatWest Securities Asia 亚洲运输研究负责人,
Credit Lyonnais International Asset Management 研究部主管、高级分析师,
Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任 Jayu Ltd.负责人。
     樸睿波先生,独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯
洛格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。
曾担任联邦储备系统管理委员会金融经济师,芝加哥商业交易所高级金融经济


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师,Ennis Knupp & Associates 合伙人、研究主管,Martingale 资产管理公司
(波士顿)董事,Commerz 国际资本管理 (CICM)(德国)联合首席执行官/
副执行董事,德国商业银行 (英国)资产管理部门董事总经理。现任上海交通
大学高级金融学院实践教授。
     2、监事会成员
     许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991 年至 2008 年任
职于天津市劳动和社会保障局;2008 年加入天津市泰达国际控股(集团)有限
公司,担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。
     陈景涛先生,监事。拥有澳大利亚麦考瑞大学商学学士、麦考瑞大学应用
金融学硕士和南澳大学金融学博士学位。1998 年先后就职于渣打银行、巴克莱
资本、Baron Asset Management;2005 年加入宏利资产,曾担任固定收益高级
投资经理,现担任北亚投资负责人。
     廖仁勇先生,职工监事,人力资源管理在职研究生,曾在联想集团有限公
司、中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作;2007 年 6 月加入泰达
宏利基金管理有限公司,曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理
助理,自 2014 年 10 月起担任人力资源部副总经理,主持部门工作。
     葛文娜女士 ,职工监事。文学学士,金融学在职研究生。2006 年 7 月至
2015 年 12 月就职于中邮创业基金管理有限公司,历任渠道经理、机构主管、
销售部门总经理助理;2016 年 1 月加入泰达宏利基金管理有限公司,任销售管
理部副总经理,主持部门工作。
     3、总经理及其他高级管理人员
     弓劲梅女士,董事长。简历同上。
     刘建先生,总经理,简历同上。
     傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士
和工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院 EMBA。1993 年至 2006 年就职
于北方国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、
研发部经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006 年
9 月起任泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007 年 1 月起任公司副总经理
兼财务总监。


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     王彦杰先生,副总经理。毕业于台湾中山大学和淡江大学,获企业管理学
士和财务金融硕士学位。1998 年 8 月至 2001 年 4 月,先后在国际证券、日商
大和证券、元大投信担任股票分析师;2001 年 5 月至 2008 年 2 月,任保德信
投信股票投资主管;2008 年 2 月至 2008 年 8 月,就职于复华投信香港资产管
理公司,担任执行长;2008 年 8 月至 2015 年 10 月,就职于宏利资产管理有限
公司,担任台湾地区投资主管;2015 年 10 月加盟泰达宏利基金管理有限公司
担任投资总监,2015 年 12 月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理兼投资
总监。
     张萍女士,督察长。毕业于中国人民大学和中国科学院,管理学和理学双
硕士。先后任职于中信公司、毕马威国际会计师事务所等公司,从事财务管理
和管理咨询工作。2002 年起在嘉实基金管理有限公司工作,任监察稽核部副总
监。2005 年 10 月起任泰达宏利基金管理有限公司风险管理部总监。2006 年 11
月起任泰达宏利基金管理有限公司督察长。
     4、基金经理
     庄腾飞先生,经济学硕士。2010 年 7 月加入泰达宏利基金管理有限公司,
任职于研究部,负责宏观经济、策略研究及金融、地产行业研究,曾先后担任
助理研究员、研究员、高级研究员等职务,现任基金经理兼首席策略分析师;
2015 年 12 月 23 日至今担任泰达宏利价值优化型稳定类行业混合型证券投资
基金基金经理;2016 年 9 月 29 日至今担任泰达宏利创金灵活配置混合型证券
投资基金基金经理;2016 年 12 月 23 日至今担任泰达宏利领先中小盘混合型
证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 7 日至今担任泰达宏利启迪灵活配置混合
型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 7 日至今担任泰达宏利启泽灵活配置混
合型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 7 日至今担任泰达宏利启明灵活配置
混合型证券投资基金基金经理;2017 年 3 月 7 日至今担任泰达宏利启惠灵活配
置混合型证券投资基金基金经理;具备 8 年基金从业经验,8 年证券投资管理
经验,具有基金从业资格。
     本基金历任基金经理:陈少平女士,自 2011 年 1 月 26 日起至 2014 年 7 月
31 日管理本基金。陈桥宁先生,自 2014 年 8 月 1 日起至 2014 年 11 月 23 日管
理本基金。陈炜先生,自 2014 年 11 月 13 日起至 2015 年 6 月 8 日管理本基金。


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邓艺颖女士,自 2014 年 8 月 18 日至 2015 年 11 月 25 日管理本基金。李泉霖先
生,自 2015 年 4 月 17 日至 2017 年 1 月 5 日管理本基金。
     5、投资决策委员会成员名单
     投资决策委员会成员包括公司总经理刘建、副总经理兼投资总监王彦杰、
投资副总监兼基金投资部总监邓艺颖、金融工程部门总监戴洁、资深基金经理
兼首席策略分析师庄腾飞。督察长张萍列席会议。
      投资决策委员会根据决策事项,可分类固定收益类事项、权益类事项、其
它事项:
      (1)固定收益类事项由刘建、王彦杰表决。
      (2)权益类事项由刘建、王彦杰、邓艺颖、戴洁、庄腾飞表决。
      (3)其它事项由全体成员参与表决。
     6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

                                二、基金托管人


(一)基金托管人情况
     1、基本情况
     名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)
     住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
     法定代表人:周慕冰
     成立日期:2009 年 1 月 15 日
     批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号
     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号
     注册资本:32,479,411.7 万元人民币
     存续期间:持续经营
     联系电话:010-66060069
     传真:010-68121816
     联系人:贺倩
     中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北

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京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于
2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行
全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,
成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务
功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努
力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡
并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客
户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大
市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国
的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优
质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。
     中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服
务优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。
2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计,并获得无保留意见的
SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
(ISAE3402)认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程
的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力
建设,品牌声誉进一步提升,在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”
中成绩突出,获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁
发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管
银行”称号;2013 年至 2016 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”
和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、
2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号。
     中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立,2014 年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、
业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品
研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管
理部,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
     2、主要人员情况


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      中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30
 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有
 20 年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。
      3、基金托管业务经营情况
      截止到 2017 年 12 月 31 日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开
 放式证券投资基金共 397 只。



                               三、相关服务机构
 (一)基金份额发售机构
      1、直销机构
      1)泰达宏利基金管理有限公司直销中心
      办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
      联系人:于贺
      联系电话:010-66577619、010-66577617
      客服信箱:irm@mfcteda.com
      客服电话:400-698-8888
      传真:010-66577760/61
      公司网站:http://www.mfcteda.com
      2)泰达宏利基金网上直销系统
      交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/
    目前网上直销支持的银行卡和第三方支付:农业银行卡、建设银行卡、兴业
银行卡、民生银行卡、招商银行卡、中信银行卡、光大银行卡和浦发银行卡、交
通银行卡、中国银行卡、广发银行卡、快钱支付账户和汇付天下“天天盈”账户。
      泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ,支持民生银行卡、招商银行卡、汇
 付天下“天天盈”账户、快钱支付账户。
      客户服务电话:400-698-8888 或 010-66555662
      客户服务信箱:irm@mfcteda.com
      2、代销机构

 1) 中国农业银行股份有限公司

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     注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     法定代表人:周慕冰
     联系人:张伟

     客服电话:95599
     银行网站:www.abchina.com

2) 中国建设银行股份有限公司

     注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
     法定代表人:田国立
     联系人:王琳
     客服电话:95533
     银行网站:www.ccb.com

3) 中国银行股份有限公司

     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     法定代表人:陈四清
     联系人:崔瑛
     客服电话:95566
     银行网站:www.boc.cn

4) 交通银行股份有限公司

     注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
     法定代表人:牛锡明
     联系人:张宏革
     客服电话:95559
     银行网址:www.bankcomm.com



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5) 招商银行股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
     办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
     法定代表人:李建红
     客服电话:95555
     联系人:邓炯鹏
     公司网站:www.cmbchina.com

6) 上海浦东发展银行股份有限公司

     注册地址:上海市中山东一路 12 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     法定代表人:高国富
     联系人:肖武侠
     客户服务热线:95528
     公司网站:www.spdb.com.cn

7) 平安银行股份有限公司

     注册地址:深圳市深南东路 5047 号
     办公地址:深圳市深南东路 5047 号
     法定代表人:孙建一
     联系人:张莉
     客户服务热线:95511-3
     公司网站:bank.pingan.com


8) 中信银行股份有限公司

     注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
     法定代表人:李庆平
     联系人:王晓琳
     客服电话:95558


                                       12
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     网址:http://bank.ecitic.com

9) 东莞银行股份有限公司

     注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
     办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号
     法定代表人:卢国锋
     联系人:吴兆群
     客服电话:4001196228
     公司网址:www.dongguanbank.cn

10) 渤海银行股份有限公司

     注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
     办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
     法定代表人:李伏安
     联系人:王宏
     客户服务热线:95541
     公司网站:www.cbhb.com.cn

11) 宁波银行股份有限公司

     注册地址: 宁波市江东区中山东路 294 号
     办公地址: 宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     法定代表人: 陆华裕
     联系人:胡技勋
     客户服务热线:95574
     公司网站:www.nbcb.com.cn

12) 上海银行股份有限公司

     注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
     法定代表人:金煜
     联系人:汤征程


                                       13
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     客服电话:95594 网址:www.bankofshanghai.com

13) 华夏银行股份有限公司

     注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
     法定代表人:李民吉
     联系人:郑鹏
     客户服务电话:95577
     网址:www.hxb.com.cn



14) 温州银行股份有限公司

     注册地址:温州市车站大道 196 号
     办公地址:温州市车站大道 196 号
     法定代表人:邢增福
     联系人:林波
     客户服务热线:浙江省 96699,上海 962699,其他地区(0577)96699
     公司网站: www.wzbank.cn

15) 包商银行股份有限公司

     注册地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
     办公地址:包头市青山区钢铁大街 6 号
     法定代表人:李镇西
     联系人:张建鑫
     客服电话:95352



16) 湘财证券股份有限公司

     注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
     办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层
     法定代表人:林俊波


                                       14
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     联系人:李欣
     客服电话:400-888-1551
     公司网站:www.xcsc.com

17) 渤海证券股份有限公司

     注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
     办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
     法定代表人:王春峰
     联系人:蔡霆
     客户服务电话: 4006515988
     网址:www.bhzq.com

18) 中国银河证券股份有限公司

     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     法定代表人:陈共炎
     客服电话:4008-888-888
     联系人:辛国政
     公司网站:www.chinastock.com.cn

19) 广发证券股份有限公司

     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316
房)
     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、
42、43、44 楼
     法定代表人:孙树明
     客服电话:95575 或致电各地营业网点
     联系人:黄岚
     公司网站:www.gf.com.cn

20) 中信建投证券股份有限公司


                                       15
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     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号
     法定代表人:王常青
     联系人:刘芸
     客服电话:400-888-8108
     公司网站: www.csc108.com

21) 国泰君安证券股份有限公司

     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     法定代表人:杨德红
     客服电话: 95521
     联系人:芮敏祺
     公司网站:www.gtja.com

22) 平安证券股份有限公司

     注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
     办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 楼
     法定代表人:曹实凡
     联系人:石静武
     全国免费业务咨询电话:95511-8
     网址:stock.pingan.com

23) 东方证券股份有限公司

     注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、23 层、25 层-29 层
     办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
     法定代表人:潘鑫军
     客服电话:95503
     联系人:胡月茹
     公司网站:www.dfzq.com.cn



                                       16
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24) 世纪证券有限责任公司

     注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     法定代表人:姜昧军
     联系人:王雯
     客服电话:4008323000
     公司网站:www.csco.com.cn

25) 申万宏源证券有限公司

     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     法定代表人:李梅
     联系人:王叔胤
     客服电话:95523 或 400-889-5523
    网址:www.swhysc.com

26) 申万宏源西部证券有限公司

     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大
厦 20 楼 2005 室
     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼
    法定代表人:韩志谦
    联系人:王怀春
    客户服务电话:400-800-0562
    网址:www.hysec.com

27) 中泰证券股份有限公司

     注册地址:济南市市中区经七路 86 号
     办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
     法定代表人:李玮


                                       17
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     联系人:许曼华
     客服电话:95538
     网址:www.zts.com.cn

28) 中银国际证券有限责任公司

     注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 40 层
     法定代表人:许刚
     客服电话:4006208888
     联系人:王炜哲
     公司网站:www.bocichina.com

29) 华泰证券股份有限公司

     注册地址:南京市江东中路 228 号
     办公地址:江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
     法定代表人:周易
     客户服务电话:95597
     联系人:庞晓芸
     公司网站:www.htsc.com.cn

30) 光大证券股份有限公司

     注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
     法定代表人:薛峰
     联系人:何耀
     客户服务电话:95525

     公司网址:www.ebscn.com

31) 招商证券股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层


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     法定代表人:霍达
     联系人:黄婵君
     客户服务电话:95565,400-888-8111
     公司网址:www.newone.com.cn

32) 长城证券股份有限公司

     注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
     办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
     法定代表人:丁益
     联系人:金夏
     客户服务电话:0755-33680000       400-6666-888
     公司网址:www.cgws.com

33) 南京证券股份有限公司

     注册地址:江苏省南京市大钟亭 8 号
     办公地址:江苏省南京市江东中路 389 号
     法定代表人:步国旬
     联系人:王万君
     客户服务电话:95386
     公司网址:www.njzq.com.cn

34) 兴业证券股份有限公司

     注册地址:福州市湖东路 268 号
     办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
     法定代表人:杨华辉
     联系人:乔琳雪
     客户服务电话:95562
     公司网址:www.xyzq.com.cn

35) 海通证券股份有限公司

     注册地址:上海市广东路 689 号


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     办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
     法定代表人:王开国
     联系人:金芸
     客服电话:95553、400-8888-001
     公司网站:www.htsec.com

36) 广州证券股份有限公司

     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20

     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 楼、20

     法定代表人:邱三发
     客服电话:95396
     联系人:梁微
     网址:www.gzs.com.cn

37) 华福证券有限责任公司

     注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
     办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
     法定代表人:黄金琳
     客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
     联系人:王虹
     公司网站:www.hfzq.com.cn

38) 国信证券股份有限公司

     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     法定代表人:何如
     客服电话:95536
     联系人:周杨
     公司网站:www.guosen.com.cn

                                       20
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39) 金元证券股份有限公司

     注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
     办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
     法定代表人:王作义
     客户服务电话:400-888-8228
     联系人:马贤清
     网站:www.jyzq.cn

40) 德邦证券股份有限公司

      注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
      办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
      法定代表人:姚文平
      客服电话:400-888-8128
      联系人:朱磊
      公司网站:www.tebon.com.cn

41) 安信证券股份有限公司

      注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
      办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
      法定代表人:王连志
      客服电话:400-800-1001
      联系人:陈剑虹
      网址:www.essence.com.cn

42) 东海证券股份有限公司

      注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层
      办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
      法定代表人:赵俊
      联系人:王一彦
      公司网络地址:www.longone.com.cn


                                       21
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      客服电话:95531,400-888-8588
43) 国都证券股份有限公司

     注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(100007)
     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
(100007)
     联系人:黄静
     客户服务电话:400-818-8118
     网址:www.guodu.com

44) 财富证券有限责任公司

      注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)
      办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼(410005)
      法定代表人:蔡一兵
      联系人:郭磊
      客服电话:95317
      网址:www.cfzq.com

45) 长江证券股份有限公司

      注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
      办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
      法定代表人:胡运钊
      客户服务热线:95579 或 4008-888-999
      联系人:李良
      长江证券客户服务网站:www.95579.com

46) 方正证券股份有限公司

      注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
      公司地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层
      法定代表人:高利
      联系人:丁敏

                                       22
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      客户服务热线:95571
      网址:www.foundersc.com

47) 民生证券股份有限公司

      注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
      办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
      法定代表人:余政
      公司网址:www.mszq.com
      客服热线:4006198888

48) 国金证券股份有限公司

      办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
      注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
      法定代表人:冉云
      客服电话:95310
      公司网址: www.gjzq.com.cn
      联系人:刘婧漪、贾鹏



49) 中信证券股份有限公司

      注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
      办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
      法定代表人:张佑君
      联系人:郑慧
      公司网址:www.citics.com
      客服热线:95548

50) 西藏东方财富证券股份有限公司

      注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
      办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼
      法定代表人:陈宏


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      联系人:周艳琼
      公司网址:www.xzsec.com
      客服热线:95357

51) 中山证券有限责任公司

      注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
      办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层,深
圳市华侨城深南大道 9010 号
      法定代表人:黄扬录
      联系人:罗艺琳
      公司网址:www.zszq.com
      客服热线:95329

52) 中信证券(山东)有限责任公司

      注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
      办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
      法定代表人:姜晓林
      客服热线:95548
      联系人:刘晓明
      公司网址:www.citicssd.com

53) 红塔证券股份有限公司

      注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
      办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
      法定代表人:况雨林
      公司网址:www.hongtastock.com
      客服热线:400-871-8880

54) 西南证券股份有限公司

      注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
      办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦


                                       24
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      法定代表人:吴坚
      联系人:张煜
      公司网址:www.swsc.com.cn
      客服热线:400-809-6096

55) 中信期货有限公司

     注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
     法定代表人:张皓
     联系人:刘宏莹
     公司网址:www.citicsf.com
      客服电话:400-990-8826

56) 上海华信证券有限责任公司

     注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
     办公地址:上海黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼
     法定代表人:郭林
     客服电话:4008-205-999
     联系人:李颖
     公司网站: www.shhxzq.com



57) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
    办公地址:上海市浦东新区银城中路68号8楼
    法定代表人:汪静波
    公司网址:www.noah-fund.com
    客服热线:400-821-5399


                                       25
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58) 深圳众禄金融控股股份有限公司

    注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801
    办公地址:深圳市罗湖区梨园路1号物资控股置地大厦8楼
    法定代表人:薛峰
    公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com
    客服热线:4006-788-887

59) 上海好买基金销售有限公司

    注册地址:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
    办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼
    法定代表人:杨文斌
    公司网址:www.ehowbuy.com
    客服热线:400-700-9665

60) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

    注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
    办公地址:杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝
    法定代表人:陈柏青
    客服电话:400-076-6123
    公司网址:http://www.fund123.cn/

61) 上海天天基金销售有限公司

    注册地址:浦东新区峨山路613号6幢551室
    办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C-9楼
    法定代表人:其实
    客服电话:400-1818-188
    公司网址:www.1234567.com.cn

62) 上海长量基金销售投资顾问有限公司

    注册地址:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室


                                       26
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    办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
    法定代表人:张跃伟
    联系人:刘潇
    电话:021-021-20691942
    传真:021-20691861
    客服电话:400-820-2899
    公司网址:www.erichfund.com

63) 和讯信息科技有限公司

    注册地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
    办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
    法定代表人:王莉
    联系人:刘洋
    联系电话:021-20835817
    传真号码:021-20835885
    全国统一客服热线:400-920-0022/ 021-20835588
    公司网址:licaike.hexun.com

64) 北京展恒基金销售股份有限公司

    注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
    办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦二层
    法定代表人:闫振杰
    全国统一客服热线:400-888-6661
    公司网址:www.myfund.com

65) 浙江同花顺基金销售有限公司

    注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
    办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
    法定代表人:凌顺平
    客户服务热线:4008-773-772


                                       27
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    公司网址:www.5ifund.com

66) 一路财富(北京)信息科技有限公司

    注册地址:北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
    办公地址:北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
    法定代表人:吴雪秀
    客户服务热线:400-001-1566
    公司网址:www.yilucaifu.com

67) 上海汇付金融服务有限公司

    注册地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
    办公地址:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
    法定代表人:冯修敏
    客户服务热线:400-820-2819
    公司网址:https://tty.chinapnr.com

68) 上海陆金所资产管理有限公司

    注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
    法定代表人:郭坚
    客户服务热线:400-821-9031
    公司网址:www.lufunds.com

69) 大泰金石投资管理有限公司

    注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
    办公地址:上海市浦东新区峨山璐505号东方纯一大厦15楼
    法定代表人:袁顾明
    客户服务热线:400-928-2266
    公司网址:http://www.dtfortune.com

70) 浙江金观诚财富管理有限公司



                                         28
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    注册地址:浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
    办公地址:浙江省杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
    法定代表人:徐黎云
    客户服务热线:400-068-0058
    公司网址:http://www.jincheng-fund.com

71) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
    办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座17层
    法定代表人:杨懿
    客户服务热线:400-166-1188
    公司网址:http://money.jrj.com.cn

72) 上海联泰资产管理有限公司

    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室
    办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层
    法定代表人:燕斌
    客户服务热线:400-046-6788
    公司网址:http://www.66money.com

73) 北京蛋卷基金销售有限公司

     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
     办公地址:北京朝阳区阜通东大街 1 号院望京 sohoT2B 座 2507 层
     法定代表人:钟斐斐
     客服热线:4000-618-518
     网址:www.ncfjj.com

74) 武汉市伯嘉基金销售有限公司

     注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
第七幢 23 层 1 号 4 号
    办公地址:武汉市泛海国际SOHO城7栋2301、2304

                                        29
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    法定代表人:陶捷
    公司网址:http://www.buyfunds.cn
    客服热线:400-027-9899

75) 北京恒天明泽基金销售有限公司

    注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
    办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层2302#
    法定代表人:李悦
    客户服务热线:4008-980-618
    公司网址:www.chtfund.com

76) 北京广源达信投资管理有限公司

    注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
    办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层
    法定代表人:齐剑辉
    公司网址:http://www.niuguwang.com
    客服热线:400-623-6060

77) 北京晟视天下投资管理有限公司

     注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
     办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 21 层&28 层
     法定代表人:蒋煜
     办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21-28层
     公司网址:www.gscaifu.com
     客服热线:400-818-8866

78) 北京新浪仓石基金销售有限公司

     注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地
块新浪总部科研楼 5 层 518 室

    办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦


                                       30
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     法定代表人:李昭琛

     客服电话:010-62675369

     公司网址:http://www.xincai.com/

79) 珠海盈米财富管理有限公司

     注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203

     法定代表人:肖雯
     客服电话:020-89629066
     公司网址:www.yingmi.cn

80) 上海基煜基金销售有限公司

     注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
     办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
     法定代表人:王翔
     电话:021-65370077-209
     公司网站:www.jiyufund.com.cn

81) 北京汇成基金销售有限公司

     注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
     法定代表人:王伟刚
     客服电话:400-619-90595
     网址:www.fundzone.cn

82) 上海云湾投资管理有限公司

     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
     办公地址:上海市浦东新区锦康路 308 号 6 号楼 6 楼


                                        31
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     法定代表人:戴新装
     客服电话:400-820-1515
     网址:www.zhengtongfunds.com

83) 上海万得基金销售有限公司

     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
     办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9 楼
     法定代表人:王廷富
     客服电话:400-821-0203
     传真:021-5071 0161
     公司网址:www.520fund.com.cn

84) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司

    注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
    办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 a 座 17 层
    法定代表人:陈超
    联系人:赵德赛
    客服电话:4000988511/4000888816
    公司网址:http://fund.jd.com

85) 天津国美基金销售有限公司

     注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
     办公地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
     法定代表人:丁东华
     公司网址:www.gomefund.com
     客服电话:400-111-0889

86) 北京格上富信投资顾问有限公司

    注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

                                       32
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    办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

    法定代表人:李悦章

    联系人:曹庆展

    客户服务电话:400-066-8586

    公司网址:www.igesafe.com

87) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司

    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

    法定代表人:林卓

    客服电话:400-6411-999

    网址:www.taichengcaifu.com

88) 上海利得基金销售有限公司

     注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
     办公地址:上海市浦东新区东方路989号中达广场2楼
     法定代表人:李兴春
     客服电话:400-921-7755
     公司网址:www.leadfund.com.cn

89) 济安财富(北京)资本管理有限公司

     注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
     法定代表人:杨健
     客服电话:400-673-7010
     公司网站:www.jianfortune.com

90) 天津万家财富资产管理有限公司



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     注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
     办公地址:北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5

     法定代表人:李修辞
     客服电话:010-59013842
     公司网址:www.wanjiawealth.com

91) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

     注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
     办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
     法定代表人:戎兵
     客服电话:400-6099-200

     公司网址:http://www.yixinfund.com



(二)注册登记机构
     名称:泰达宏利基金管理有限公司
     注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
     办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心南楼三层
     法定代表人:弓劲梅
     联系人:石楠
     联系电话:010-66577769
     传真:010-66577750


(三)律师事务所
     名称:上海源泰律师事务所
     注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
     负责人:廖海
     电话:(021)51150298


                                       34
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    传真:(021)51150398
    经办律师:梁丽金、刘佳


(四)会计师事务所
     法定名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
     办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
     法定代表人: 赵柏基
     电话:021-23238888
     传真:021-23238800
     经办注册会计师:单峰、庞伊君
     联系人:庞伊君

                                四、基金的名称
      泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金。



                                五、基金的类型
      契约型开放式。



                            六、基金的投资目标
     通过深入挖掘中小市值企业成长过程中蕴含的投资机会,获取企业成长价
值,努力实现基金资产的长期稳定增值。

                            七、基金的投资方向
     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行
适当程序后,可以将其纳入投资范围。


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     基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 60%-95%,债券资产占
基金资产的 0%-35%,权证占基金资产净值的 0%-3%,并保持现金或者到
期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。
     本基金投资于中小盘股票的比例不少于基金股票资产的 80%。

                            八、基金的投资策略
     1、     资产配置策略
     本基金投资组合的资产分配是基于对未来市场信心程度的度量和联邦模型
的计算结果,根据信心度和联邦模型结果对风险进行预估和分配,并通过定期
召开投资决策委员会,合理确定基金资产中股票与债券等各类资产的投资比例,
降低基金投资组合风险、提高收益。
     (1)市场信心程度
     对市场信心程度的判断将结合对宏观经济环境因素、价值因素、国家政策
因素和市场情绪的综合分析,主动判断介入市场的时机和程度。
     宏观经济因素:主要关注定期的宏观经济指标、货币及财政政策的变化情
况。关注指标包括但不限于:GDP 增长、固定资产投资、工业企业利润增长率、
CPI/PPI 指数、货币流动性、财政政策以及国际经济数据等。
     价值因素:对价值因素的分析主要是对市场整体估值水平的考量,不仅对
国内市场整体的 P/E、P/B 运行区间进行跟踪分析,同时也比较不同地区间的相
对估值变化情况。
     国家政策因素:主要关注和分析国家宏观经济政策和监管政策对资本市场
下一阶段可能产生的影响,以及政策的持续性和贯彻情况
     市场情绪因素:通过对市场流动性的衡量来跟踪分析市场情绪变化情况,
关注指标包括但不限于:技术分析指标、公募基金平均仓位、资金流向等。
   (2)联邦模型
     本基金认为,股票市场收益率与债券市场收益率之间存在长期的动态的平
衡关系,即两者收益率之差会保持在一定的范围之内。若收益率之差超出这一
范围,投资者就会通过资金的转投或采取套利方式捕捉偏离所产生的收益,最
终使股票市场收益和债券市场收益率在长期的水平上保持相近。基于此,本基
金将使用联邦模型对股票市场和债券市场投资价值的相对吸引力进行评价,并


                                       36
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以此指导资产配置。本模型使用 7 年国债收益率与沪深 300 指数市盈率倒数之
差来评判股市与债市的相对投资价值。
     2、     股票投资策略
     本基金投资于中小盘股票的比例不少于基金股票资产的 80%。基金管理人
每半年对中国 A 股市场股票按流通市值从小到大进行一次排序,将累计流通市
值达到总流通市值前 50%部分的股票定义为中小盘股票。对于未纳入最近一次
排序范围内的股票(如:新股、恢复上市股票等),如果流通市值或基金管理人
预测的流通市值按最近一次流通市值排序标准符合上述中小盘划分标准,则也
属于本基金定义的中小盘股票,若因流通市值变动等原因使得原中小盘股票不
再符合上述标准,则基金管理人须在适当的时间内(不得超过 3 个月)进行相
应调整。
     一般情况下,上述所称的流通市值指的是在国内证券交易所上市交易的股
票的流通股本乘以收盘价。如果排序时股票暂停交易或停牌等原因造成计算修
正的,本基金将根据市场情况,取停牌前收盘价或最能体现投资者利益最大化
原则的公允价值计算流通市值。
     如果今后市场中出现更科学合理的中小盘股票界定及流通市值计算方式,
本基金将在履行适当程序后,予以相应调整。
   (1) 行业选择及配置
     在不同的宏观背景和经济周期下,会有不同行业领先于国家经济的增长,
国家经济也将在这些行业的带领下进入新的增长阶段。本基金将通过对行业进
行多维度的分析和判断,挑选出优质领先增长行业。对行业的分析和判断及配
置分为宏观经济背景及行业趋势分析、行业内在投资逻辑分析、行业业绩增长
分析、行业估值分析四个步骤:
    1) 宏观经济背景及行业趋势分析:
    对宏观经济背景及行业趋势的分析和判断首先从宏观经济景气周期及其结
构特征分析开始,通过对货币信贷、投资、消费、出口及国家政策等因素的综
合分析,判断当下所处的景气周期位置并对景气趋势进行预测;其次,结合各
行业属性及其在产业链和经济结构中所处的位置和利润分布情况对行业趋势进
行预测。
    2) 各行业内在投资逻辑分析:

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    行业内在投资逻辑分析采用自下而上的方法。首先,对各行业的驱动因素
及催化剂等影响需求的核心因素(包括:经济状况、人口变动、消费偏好等)
进行分析,形成行业的投资逻辑,其次,通过对市场增长率、需求增长率、
产品、竞争者数量、进入壁垒及退出壁垒、技术变革、用户购买行为等的
分析确定行业在其生命周期中所处的位置;最后,结合宏观经济背景分析、行
业投资逻辑及行业在生命周期中所处的位置寻找行业表现的积极信号和验证机
制,并初步框定具有领先增长潜力的行业。
    3) 行业业绩增长分析:
    无论是自上而下的景气判断,还是自下而上的行业投资逻辑及驱动力分析,
最终都通过业绩增长预期变化影响行业表现。在此,我们主要研究行业业绩增
长趋势、结构与质量、盈利能力变化等,把握行业的业绩波动及拐点,比较行
业间的业绩增长情况差异,从而确定领先增长行业。行业业绩增长分析主要的
参考指标包括:净利润增长率、主营业务收入占比、净资产收益率、毛利率等。
    净利润增长率是判断某一行业未来增长潜力和趋势的重要指标,通过结合
对行业历史净利润增长率和净利润增长率一致预期的分析,判断行业的业绩增
长潜力和趋势并寻找利润增速高和超预期的行业。
    主营业务收入占比和净资产收益率是分析行业利润结构和质量的主要指
标,主营业务收入在利润中占比越高,非经常性利润和投资收益占比越低的行
业,其业绩增长质量和可持续性越高。净资产收益率是杜邦分析法最为核心的
财务指标,通过对各行业行业净资产收益率和其变动的分解,系统、综合的分
析企业的盈利水平。
    毛利率指标是衡量行业盈利能力的主要指标,毛利率水平越高,行业的盈
利能力越强。毛利率的变化方向直接反应了行业盈利能力大小的变化。
    4) 行业估值比较:
    投资收益本质来源于内在价值与现价的价差。研究各行业估值的内在决定
因素及行业估值比较、相对涨幅等,寻找现价与其内在价值之间的差异获取行
业配置的超额收益。主要参考指标包括:P/E、PEG 和 P/B 等。
   (2) 个股选择
     高成长性是中小市值股票的主要特征之一,因此在行业的基础上,寻找企


                                       38
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业成长源动力和对企业未来成长稳定性的判断将是本基金选股的关键步骤。本
基金将结合行业研究结果,采用定性与定量分析相结合的方法,筛选具有高成
长特点及潜力的中小市值上市公司。
     1)定性分析:
     A.成长源动力分析:
     产品是企业发展的根基,产品是否具有较大的市场需求空间、较低市场饱
和度、较高的利润率、较弱的可替代性以及企业是否具有较强的定价能力是评
价企业成长动力强弱的关键;是否拥有有效、独特且不易被复制的商业模式对
于中小市值公司的盈利及可持续发展起着重要的作用;是否拥有领先的技术或
专利优势、较强的产品创新能力以及丰富的自然资源、社会资源不仅能决定企
业当下的竞争力还可以辅助判断企业是否能把握住新的发展机遇。
     B.成长稳定性的判断:
     稳定良好的公司治理结构有助于企业的长期发展,企业是否对管理层建立
了有效的激励和约束机制,管理层是否稳定、团结、敬业且具有清晰明确的战
略目标以及有效的执行能力对公司在中长期阶段的成长至关重要;中小市值企
业往往处于企业生命周期的成长阶段,企业规模小、资金少,对于市场波动的
抵御能力较弱,公司财务是否稳健,是否能够顺应市场变化并及时调整企业经
营的战略战术也是判断、预测其长期增长及稳定性的重要因素。
     C.股价催化剂分析:
     积极的催化剂可以帮助企业发展,加速企业成长,提升企业的竞争力,同
时也为投资者提供了丰富的投资机会,国家政策的倾斜、产业链的转移、新业
务的拓展、并购重组、科技创新等这些提升股价的因素和事件都将是本基金关
注的重点。
     2)定量分析:
     企业的历史成长性和盈利能力可以部分反映企业未来的增长情况和潜力,
但由于中小企业业绩波动较大,且历史数据相对较短,为了尽可能准确把握上
市公司的成长速度,本基金将采用回归的方式以季度为单位采集数据进行计算。
指标包括:净资产回报率、营业利润增长率、经营现金流增长率等。
     3)估值水平:


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     在完成对中小市值公司的定性与定量分析后,基金管理人将结合定性、定
量分析结果根据企业所在行业,选择适当方式对备选的中小市值股票进行估值,
判断时点投资价值。估值指标主要包括 PEG、PE、PB 等。
       3、 债券投资策略

     对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重要手段之一,通过采用积
极主动的投资策略, 结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益
率水平、流动性和信用风险等因素,运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波
动性交易、品种互换、回购套利等策略,权衡到期收益率与市场流动性,精选
个券并构建和调整债券组合,在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安
全性。
       4、 权证投资策略

     本基金在确保与基金投资目标相一致的前提下,本着谨慎可控的原则,进
行权证投资。
     依据现代金融投资理论,计算权证的理论价值,结合对权证标的证券的基
本面进行分析,评估权证投资价值;同时结合对未来走势的判断,充分考虑权
证的风险和收益特征,在严格控制风险的前提下,谨慎投资。



                        九、基金的业绩比较基准
     本基金的业绩比较基准:80%×中证 700 指数收益率+20%×上证国债指数收
益率
     中证 700 指数由中证指数有限公司编制。中证 700 指数成份股由中证 500
指数和中证 200 指数成份股一起构成,综合反映沪深证券市场内中小市值公司
的整体状况。
     上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照
国债发行量加权而成,具有良好的市场代表性。
     随着市场环境的变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金时,基金管理
人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基
准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,报中国证监会备案,
基金管理人应在调整前 3 个工作日在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公


                                       40
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告。

                         十、基金的风险收益特征
       本基金为混合型基金,属于高风险、高收益的基金品种,其预期风险和预
期收益低于股票型基金,但高于债券型基金和货币市场基金。



               十一、基金投资组合报告(未经审计)
       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018
年 1 月 26 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据截止 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据
未经审计。
(一)报告期末基金资产组合情况
序号                 项目                   金额(元)           占基金总资产的比例(%)
 1      权益投资                               105,290,460.71                             93.49
        其中:股票                             105,290,460.71                             93.49
 2      基金投资                                             -                               -
 3      固定收益投资                                         -                               -
        其中:债券                                           -                               -
        资产支持证券                                         -                               -
 4      贵金属投资                                           -                               -
 5      金融衍生品投资                                       -                               -
 6      买入返售金融资产                                     -                               -
        其中:买断式回购的买入返售
                                                             -                               -
        金融资产
 7      银行存款和结算备付金合计                 7,051,761.94                              6.26
 8      其他资产                                   283,388.17                              0.25
 9      合计                                   112,625,610.82                         100.00


(二)报告期末按行业分类的股票投资组合
1、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                      占基金资产净值比例
代码                 行业类别               公允价值(元)
                                                                              (%)
 A      农、林、牧、渔业                                         -                           -

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 B     采矿业                                                1,850,908.79                         1.65
 C     制造业                                               79,461,913.85                        70.93
       电力、热力、燃气及水生产和供应
 D                                                                     -                            -
       业
 E     建筑业                                                          -                            -
 F     批发和零售业                                          1,369,560.00                         1.22
 G     交通运输、仓储和邮政业                                 328,573.00                          0.29
 H     住宿和餐饮业                                                    -                            -
 I     信息传输、软件和信息技术服务业                        5,531,248.80                         4.94
 J     金融业                                               15,784,188.23                        14.09
 K     房地产业                                                42,221.04                          0.04
 L     租赁和商务服务业                                       388,900.00                          0.35
 M     科学研究和技术服务业                                            -                            -
 N     水利、环境和公共设施管理业                                      -                            -
 O     居民服务、修理和其他服务业                                      -                            -
 P     教育                                                            -                            -
 Q     卫生和社会工作                                                  -                            -
 R     文化、体育和娱乐业                                     532,947.00                          0.48
 S     综合                                                            -                            -
       合计                                                105,290,460.71                        93.99



2、报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。

(三)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
       细
                                                                                       占基金资
序                                              数量
        股票代码            股票名称                            公允价值(元)         产净值比
号                                            (股)
                                                                                       例(%)
 1       000568                   泸州老窖        85,025              5,611,650.00          5.01
 2       601939                   建设银行    583,600                 4,482,048.00          4.00
 3       600487                   亨通光电    104,503                 4,224,011.26          3.77
 4       600426                   华鲁恒升    251,900                 4,010,248.00          3.58
 5       600887                   伊利股份    124,356                 4,003,019.64          3.57
 6       000333                   美的集团        70,527              3,909,311.61          3.49
 7       601318                   中国平安        55,336              3,872,413.28          3.46
 8       600703                   三安光电    152,421                 3,869,969.19          3.45
 9       600660                   福耀玻璃    130,246                 3,777,134.00          3.37
10       600036                   招商银行    129,440                 3,756,348.80          3.35



                                             42
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(四)报告期末按债券品种分类的债券投资组合
        本基金本报告期末未持有债券。
(五)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明
        细
        本基金本报告期末未持有债券。
(六)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
        本基金本报告期末未持有资产支持证券。
 (七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资
明细
        本基金本报告期末未持有贵金属。
(八)报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

      本基金本报告期末未持有权证。
(九)报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
        1、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
       本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细。
        2、本基金投资股指期货的投资政策
        本基金本报告期未投资于股指期货。该策略符合基金合同的规定。
(十)报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
        1、本期国债期货投资政策
     本基金本报告期未投资于国债期货。该策略符合基金合同的规定。
        2、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
        本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。
        3、本期国债期货投资评价
        本报告期本基金没有投资国债期货。
(十一)报告附注
    1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调
查的情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

       2、基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。


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             3、其他资产构成
      序号                  名称                                     金额(元)
        1      存出保证金                        42,434.04
        2      应收证券清算款                    178,271.02
        3      应收股利                          -
        4      应收利息                          3,239.80
        5      应收申购款                        59,443.31
        6      其他应收款                        -
        7      待摊费用                          -
        8      其他                              -
        9      合计                              283,388.17



            4、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

            本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
            5、报告期末前十名股票中存在流通受限的情况。
            本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

            6、投资组合报告附注的其他文字描述部分
            由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                   十二、基金的业绩

            基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
     产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其
     未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
     明书。
            本基金合同生效日为 2011 年 1 月 26 日,基金合同生效以来的投资业绩及
     与同期业绩比较基准的比较如下表所示:

     (一)历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较

                      基金净值     基金净值收             比较基准   比较基准收
      阶段                收益率   益率标准差              收益率    益率标准差 ①-③           ②-④
                            ①              ②               ③           ④
2011 年 1 月 26 日    -19.80%          0.97%              -19.57%       1.15%        -0.23%      -0.18%

                                                     44
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                     基金净值     基金净值收             比较基准   比较基准收
      阶段            收益率      益率标准差              收益率    益率标准差 ①-③       ②-④
                         ①                ②               ③          ④
至 2011 年 12 月
      31 日
2012 年 1 月 1 日
至 2012 年 12 月         5.24%              1.15%           1.82%        1.19%     3.42%     -0.04%
      31 日
2013 年 1 月 1 日
至 2013 年 12 月
      31 日            14.10%               1.55%           9.00%        1.13%     5.10%      0.42%
2014 年 1 月 1 日
至 2014 年 12 月       15.16%               1.53%          31.22%        0.95%   -16.06%      0.58%
      31 日
2015 年 1 月 1 日
至 2015 年 12 月
      31 日            13.07%               3.42%          28.04%        2.23%   -14.97%      1.19%
2016 年 1 月 1 日
至 2016 年 12 月
      31 日           -38.20%               2.34%         -13.19%        1.45%   -25.01%      0.89%
2017 年 1 月 1 日
至 2017 年 12 月
      31 日            32.77%               0.88%           2.81%        0.67%    29.96%      0.21%
本基金合同生效
之日起至 2017 年
   12 月 31 日           2.90%              1.90%          33.85%        1.33%   -30.95%      0.57%

    (二)泰达宏利领先中小盘基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业

             绩比较基准收益率历史走势对比图(2011 年 1 月 26 日-2017 年 12 月 31

             日)




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     本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同规定
的比例要求。

                        十三、基金的费用与税收
   (一)基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、基金合同生效后的信息披露费用;
   4、基金份额持有人大会费用;
   5、基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费和诉讼费;
   6、基金的证券交易费用;
   7、基金财产拨划支付的银行费用;
   8、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
   (二)上述基金费用由基金管理人在法律法规规定的范围内按照公允的市场


                                       46
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价格确定,法律法规和基金合同另有规定时从其规定。
   (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   1、基金管理人的管理费
   在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
   H=E×年管理费率÷当年天数,本基金年管理费率为 1.5%
   H 为每日应计提的基金管理费
   E 为前一日基金资产净值
   基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
   2、基金托管人的托管费
   在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法
如下:
   H=E×年托管费率÷当年天数,本基金年托管费率为 0.25%
   H 为每日应计提的基金托管费
   E 为前一日基金资产净值
   基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支
付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。
   3、上述(一)中 3 到 7 项费用由基金托管人根据其他有关法律法规及相应协
议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
   (四)不列入基金费用的项目
   基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付,基金收取认购费的,可以从认购费中列支。


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   (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大
会。基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率实施日前在指定媒体和基金
管理人网站上刊登公告。
   (六)基金税收
     基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。

               十四、对招募说明书更新部分的说明
   (一)“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据
的截止日期进行了更新。
   (二)“三、基金管理人”中对基金经理、投资决策委员会成员内容部分进
行了变更。
   (三)更新了“四、基金托管人”中部分的内容。
   (四)在“五、相关服务机构”部分对代销机构内容进行了更新。
   (五)在“九、基金的投资”部分对投资组合报告内容更新至 2017 年 12 月
31 日。
   (六)在“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至 2017 年 12 月 31 日,
并更新了历史走势对比图。
   (七)更新了“二十二、其他应披露事项”。


                                            泰达宏利基金管理有限公司
                                                  2018 年 3 月 10 日




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