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2019年12月09日 星期一

博时沪港深价值优选C(004092)公告正文

博时沪港深价值优选:更新招募说明书摘要(2018年1号)

公告日期 2018-03-10 来源 巨潮网

    博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)2018 年 1 号




 博时沪港深价值优选灵活配置混合型
证券投资基金更新招募说明书(摘要)
                     2018 年 1 号




           基金管理人:博时基金管理有限公司
          基金托管人:中信银行股份有限公司
             博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)2018 年 1 号




                                     【重要提示】



    1、本基金根据2016年11月16日中国证券监督管理委员会《关于准予博时沪港深价值优
选灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2016]2714号)进行募集。
    2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    3、投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明
书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充
分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行
为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资
决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
    4、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在
投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本
基金的特定风险等等。
    本基金的投资范围包括中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上
市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性
风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险,是中小企业私募债最大的风险。流动
性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未
来市场价格(利率、汇率、股票价格、商品价格等)的不确定性带来的风险,它影响债券的
实际收益率。这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。
    5、本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于
股票型基金,属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。
    本基金除了投资于A股市场优质企业外,还可在法律法规规定的范围内投资内地与香港
股票市场交易互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票。除了需要承担与境内
证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外,本基金还面临汇率风险、香港市场
风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
    基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股,本基金可根据投资策略需要或不同
配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,
基金资产并非必然投资港股。

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    6、本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含

主板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、内地与香港股票市场交易

互联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、权

证、股指期货、债券(含国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短

期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转

换债券、可交换债券、中小企业私募债券等)、货币市场工具、资产支持证券、债券回购、

银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金以及法律法规或中国证监会允

许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
    7、基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的0%-95%,其中投资于国内依
法发行上市的股票的比例占基金资产的0-95%,港股通标的股票的投资比例为基金资产的
0-95%;基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的3%,本基金每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的5%。
    8、本基金初始募集面值为人民币1.00元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低
于初始面值,本基金投资者有可能出现亏损。
    9、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成
对本基金业绩表现的保证。
    10、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    11、本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年1月25日,有关财务数据和净值表

现截止日为2017年12月31日(财务数据未经审计)。




                                一、 基金管理人


    一、基金管理人概况

    名称: 博时基金管理有限公司

    住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    法定代表人:张光华

    成立时间: 1998 年 7 月 13 日

    注册资本: 2.5 亿元人民币

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    存续期间: 持续经营

    联系人:      韩强

    联系电话: (0755)8316 9999

    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,

持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股

份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持

有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

    公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏

观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、

绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战

略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央

企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基

金运作部、风险管理部和监察法律部。

    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部

负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管

理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户

组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

    市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管

理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与

协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户

的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定

区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老

金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运

作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、

零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招

商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等

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工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。

    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数

与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权

益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品

的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相

关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新

产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金

融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和

客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服

务和咨询工作。

    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;

股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、

公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党

务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管

理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、

薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务

核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT

系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部

负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,

确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、

内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的

意见和建议。

    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻

京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予

协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)

有限公司。

    截止到 2017 年 12 月 31 日,公司总人数为 527 人,其中研究员和基金经理超过 89%拥

有硕士及以上学位。

    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

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管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

    二、主要成员情况

    1、基金管理人董事会成员

    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人

民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发

展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银

行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有

限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8

月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开

大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报

学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006

年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任招商

局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副

主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、

副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。

    彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经

济学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任

管理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友

联资产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合管理

部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011

年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金

管理有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。

    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任

教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经

理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经

理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博

时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公

司第四届至第六届董事会董事。

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    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总

经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014

年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。

    张灏先生,1978 年生,学士。2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和

经济学学士学位。2000 年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门

担任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005 年,加入摩根大通(JP Morgan)

香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008 年,加入著名基金公司德劭

集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年至今,加入

上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,并负
责股权投资项目管理。

    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青

团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局

蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、

总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;

蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通

有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副

总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11

月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国

平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团

有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)

董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任

博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

    姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,

历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本

中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经

理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公

司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计

师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。




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2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、

中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任

中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,

兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上

市公司协会监事会专业委员会副主任委员。

    赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任

葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、

书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,

主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任

厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总

经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事

长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,

华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任

公司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;

2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;

2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股

份独立董事。

    2、基金管理人监事会成员

    车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证

券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司

财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

    陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行

及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、

福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国

长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公

司监事。

    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012

年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有

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限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)

有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013

年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有

限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金

管理有限公司第四至六届监事会监事。

    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金

管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总

经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总

经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司

董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限

公司第六届监事会监事。

    3、高级管理人员

    张光华先生,简历同上。

    江向阳先生,简历同上。

    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历

任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经

理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有

限公司董事。

    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上

海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2

月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总

经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理

有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国

际)有限公司董事。



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    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事

投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组

合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益

部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国

际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼

博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时

基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任

博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

    4、本基金基金经理

    王俊先生,2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公司。历

任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金(2015 年

5 月 22 日至 2016 年 6 月 8 日)、博时丝路主题股票基金(2015 年 5 月 22 日至 2016 年

6 月 8 日)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金(2015 年 1 月

22 日至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016 年 11 月 9 日至今)、博时沪港深成长

企业混合基金(2016 年 11 月 9 日至今)、博时沪港深价值优选混合基金(2017 年 1 月 25

日至今)、博时新兴消费主题混合基金(2017 年 6 月 5 日至今)的基金经理。

    张溪冈先生,硕士。2001 年起先后在香港新鸿基证券有限公司、和丰顺投资有限公司

工作;2009 年加入博时基金管理有限公司,历任研究员、投资经理、国际投资部副总经理、

股票投资部国际组投资副总监、博时大中华亚太精选股票(QDII)基金、博时沪港深优质企

业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金的基金经理。现任股票投资部国际组投资总监兼

博时沪港深价值优选混合基金(2017 年 1 月 25 日至今)的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光

    江向阳先生,简历同上。

    邵凯先生,简历同上。

    黄健斌先生,简历同上。
    李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。

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1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华大学-
香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在
招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,任基金
经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研究部研
究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年
8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理。2013 年 12 月开
始担任博时精选混合型证券投资基金基金经理。现任博时基金权益投资总部董事总经理兼股
票投资部总经理,权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。

    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入

博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定

资产管理部总经理兼社保组合投资经理。

    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江

南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博

时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策

略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。

    王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有

限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基

金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、

博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基

金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。

    过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上

海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005

年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固

定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资

基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富

混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博

时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收益灵活配置混

合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资

基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、

博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双

债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混

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合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫和灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理。

    白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、

德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,曾任股票投

资部绝对收益组投资总监,现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资总监。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

                                   二、基金托管人

    一、基金托管人基本情况

    名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)

    住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

    办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

    法定代表人:李庆萍

    成立时间:1987 年 4 月 20 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:489.35 亿元人民币

    存续期间:持续经营

    批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号

    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号

    联系人:中信银行资产托管部

    联系电话:4006800000

    传真:010-85230024

    客服电话:95558

    网址:bank.ecitic.com

    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理票据承

兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券、金融债券;

从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证服务及担保;代理收付

款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业务;办理黄金业务;黄金进出

口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合格境外机构投资者托管业务;经国务

院银行业监督管理机构批准的其他业务;保险兼业代理业务(有效期至 2017 年 09 月 08 日)。


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(依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。)

    中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,原名中信实业银行,是中国改革开

放中最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业银行,并以

屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发展,中信实业银行在

中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于 2005 年 8 月,正式更名“中信银行”。2006

年 12 月,以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股东,正式成立中信银行股份有

限公司。同年,成功引进战略投资者,与欧洲领先的西班牙对外银行(BBVA)建立了优势

互补的战略合作关系。2007 年 4 月 27 日,中信银行在上海交易所和香港联合交易所成功同

步上市。2009 年,中信银行成功收购中信国际金融控股有限公司(简称:中信国金)70.32%

股权。经过三十年的发展,中信银行已成为国内资本实力最雄厚的商业银行之一,是一家快

速增长并具有强大综合竞争力的全国性股份制商业银行。2009 年,中信银行通过了美国

SAS70 内部控制审订并获得无保留意见的 SAS70 审订报告,表明了独立公正第三方对中信

银行托管服务运作流程的风险管理和内部控制的健全有效性全面认可。

    二、主要人员情况

    孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本行行长。

孙先生同时担任中信银行(国际)董事长。此前,孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本

行常务副行长;2014 年 3 月起任本行执行董事;2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副行长,

2011 年 10 月起任本行党委副书记;2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通银行北京管理部副总

裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长;2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银行北京市

分行党委书记、行长;1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工商银行海淀区办事处、海淀区

支行、北京分行、数据中心(北京)等单位工作,期间,1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中

国工商银行北京分行行长助理、副行长,1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任中国工商银行数

据中心(北京)总经理;1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十

多年的中国银行业从业经验。孙先生毕业于东北财经大学,获经济学硕士学位。

    张强先生,中信银行副行长,分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月起任本行副行长。

此前,张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、党委委员,期间,2006 年 4

月至 2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任本行

总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理;1990 年 9 月至 2000 年 1 月先后在本行信贷

部、济南分行和青岛分行工作,曾任总行信贷部副总经理、总经理、分行副行长和行长。自

1990 年 9 月至今,张先生一直为本行服务,在中国银行业拥有近三十年从业经历。张先生

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 为高级经济师,先后于中南财经大学(现中南财经政法大学)、辽宁大学获得经济学学士学

 位、金融学硕士学位。

     杨洪先生,现任中信银行资产托管部总经理,硕士研究生学历,高级经济师,教授级

 注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国人民银行四川省

 分行、中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行,相继任中信银行成都分行信贷部

 总经理、支行行长,总行零售银行部总经理助理兼市场营销部总经理、贵宾理财部总经理、

 中信银行贵阳分行党委书记、行长,总行行政管理部总经理。

     三、基金托管业务经营情况

     2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员

 会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则,切实履行托

 管人职责。

     截至 2017 年末,中信银行已托管 144 只公开募集证券投资基金,以及基金公司、证券

 公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产,托管总规模

 达到 8.06 万亿元人民币。

                                   三、相关服务机构
     一、基金份额发售机构

     1、直销机构

     博时基金管理有限公司北京直销中心
     名称:                        博时基金管理有限公司北京直销中心

     地址:                        北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

     电话:                        010-65187055

     传真:                        010-65187032、010-65187592

     联系人:                      韩明亮
     博时一线通:                  95105568(免长途话费)

     2、代销机构


 (1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:                北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:                北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:              易会满



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联系人:                   杨菲

传真:                     010-66107914

客户服务电话:             95588

网址:                     http://www.icbc.com.cn/


 (2)中国银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:                 北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:               陈四清

联系人:                   高越

电话:                     010-66594973

客户服务电话:             95566

网址:                     http://www.boc.cn/


 (3)交通银行股份有限公司
注册地址:                 上海市银城中路 188 号

办公地址:                 上海市银城中路 188 号

法定代表人:               牛锡明

联系人:                   张宏革

电话:                     021-58781234

传真:                     021-58408483

客户服务电话:             95559

网址:                     http://www.bankcomm.com/


 (4)招商银行股份有限公司
注册地址:                 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址:                 深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:               李建红

联系人:                   邓炯鹏

电话:                     0755-83198888

传真:                     0755-83195049

客户服务电话:             95555

网址:                     http://www.cmbchina.com/


 (5)中信银行股份有限公司
注册地址:                 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:                 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦


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法定代表人:               李庆萍

联系人:                   廉赵峰

传真:                     010-89937369

客户服务电话:             95558

网址:                     http://bank.ecitic.com/


 (6)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:                 上海市中山东一路 12 号

办公地址:                 上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼

法定代表人:               高国富

联系人:                   吴斌

电话:                     021-61618888

传真:                     021-63602431

客户服务电话:             95528

网址:                     http://www.spdb.com.cn


 (7)中国光大银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

办公地址:                 北京市西城区太平桥大街 25 号光大中心

法定代表人:               唐双宁

联系人:                   朱红

电话:                     010-63636153

传真:                     010-63636157

客户服务电话:             95595

网址:                     http://www.cebbank.com


 (8)北京银行股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:                 北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:               闫冰竹

联系人:                   孔超

传真:                     010-66226045

客户服务电话:             95526

网址:                     http://www.bankofbeijing.com.cn/


 (9)广发银行股份有限公司
注册地址:                 广州市越秀区农林下路 83 号


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办公地址:                  广州市越秀区农林下路 83 号

法定代表人:                杨明生

联系人:                    陈泾渭/刘伟

电话:                      020-38321497/020-38322566

传真:                      020-38321676

客户服务电话:              4008308003

网址:                      http://www.cgbchina.com.cn/


 (10)平安银行股份有限公司
注册地址:                  深圳市深南东路 5047 号

办公地址:                  深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:                谢永林

联系人:                    施艺帆

电话:                      021-50979384

传真:                      021-50979507

客户服务电话:              95511-3

网址:                      http://bank.pingan.com


 (11)上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址:                  上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人:                冀光恒

联系人:                    施传荣

电话:                      021-38576666

传真:                      021-50105124

客户服务电话:              021-962999;4006962999

网址:                      http://www.srcb.com/


 (12)渤海银行股份有限公司
注册地址:                  天津市河东区海河东路 218 号

办公地址:                  天津市河东区海河东路 218 号

法定代表人:                李伏安

联系人:                    王宏

电话:                      022-58316666

传真:                      022-58316569

客户服务电话:              95541

网址:                      http://www.cbhb.com.cn


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 (13)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址:                  广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人:                王耀球

联系人:                    杨亢

电话:                      0769-22866270

传真:                      0769-22866282

客户服务电话:              961122

网址:                      http://www.drcbank.com/


 (14)嘉兴银行股份有限公司
注册地址:                  嘉兴市建国南路 409 号

办公地址:                  嘉兴市建国南路 409 号

法定代表人:                夏林生

联系人:                    顾晓光

电话:                      0573-82099660

传真:                      0573-82099660

客户服务电话:              0573-96528

网址:                      http://www.bojx.com


 (15)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:                  常州市延陵中路 668 号

办公地址:                  常州市和平中路 413 号

法定代表人:                陆向阳

联系人:                    包静

电话:                      0519-89995066

传真:                      0519-89995170

客户服务电话:              0519-96005

网址:                      http://www.jnbank.cc


 (16)包商银行股份有限公司
注册地址:                  内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址:                  内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号

法定代表人:                李镇西

联系人:                    李佳

电话:                      010-84596580



                                                  18
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传真:                      010-84596546

客户服务电话:              95352

网址:                      www.bsb.com.cn


 (17)苏州银行股份有限公司
注册地址:                  江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址:                  江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

法定代表人:                王兰凤

联系人:                    熊志强

电话:                      0512-69868390

传真:                      0512-69868370

客户服务电话:              96067

网址:                      www.suzhoubank.com


 (18)四川天府银行股份有限公司
注册地址:                  四川省南充市顺庆区涪江路 1 号

办公地址:                  四川省南充市滨江中路一段 97 号 26 栋泰和尚渡南充市商业银行

法定代表人:                黄光伟

联系人:                    李俊辉

电话:                      0817-7118079

传真:                      0817-7118322

客户服务电话:              400-16-96869

网址:                      http://www.cgnb.cn


 (19)晋商银行股份有限公司
注册地址:                  山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

办公地址:                  山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

法定代表人:                阎俊生

联系人:                    董嘉文

电话:                      0351-6819926

传真:                      0351-6819926

客户服务电话:              95105588

网址:                      http://www.jshbank.com


 (20)富滇银行股份有限公司
注册地址:                  云南省昆明市拓东路 41 号

办公地址:                  云南省昆明市拓东路 41 号


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法定代表人:               夏 蜀

联系人:                   杨翊琳

电话:                     0871-63140324

传真:                     0871-63194471

客户服务电话:             4008896533

网址:                     www.fudian-bank.com


 (21)福建海峡银行股份有限公司
注册地址:                 福州市六一北路 158 号

办公地址:                 福州台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行

法定代表人:               苏素华

联系人:                   吴白玫、张翠娟、黄钰雯

电话:                     0591-87332762

传真:                     0591-87330926

客户服务电话:             400-893-9999

网址:                     www.fjhxbank.com


 (22)厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址:                 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504

办公地址:                 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场 1501-1504

法定代表人:               陈洪生

联系人:                   徐明静

电话:                     0592-3122716

传真:                     0592-8060771

客户服务电话:             400-918-0808

网址:                     www.xds.com.cn


 (23)大河财富基金销售有限公司
注册地址:                 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

办公地址:                 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号

法定代表人:               王荻

联系人:                   方凯鑫

电话:                     0851-88405606

传真:                     0851-88405599

客户服务电话:             0851-88235678

网址:                     www.urainf.com




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 (24)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:                 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:                 上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室

法定代表人:               汪静波

联系人:                   方成

电话:                     021-38602377

传真:                     021-38509777

客户服务电话:             400-821-5399

网址:                     http://www.noah-fund.com


 (25)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:                 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:                 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:               薛峰

联系人:                   童彩平

电话:                     0755-33227950

传真:                     0755-33227951

客户服务电话:             400-678-8887

网址:                     https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com


 (26)上海天天基金销售有限公司
注册地址:                 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:                 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:               其实

联系人:                   潘世友

电话:                     021-54509998

传真:                     021-64385308

客户服务电话:             400-181-8188

网址:                     http://www.1234567.com.cn


 (27)上海好买基金销售有限公司
注册地址:                 上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:                 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:               杨文斌

联系人:                   张茹

电话:                     021-20613610

客户服务电话:             400-700-9665


                                                21
                 博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)2018 年 1 号


网址:                      http://www.ehowbuy.com


 (28)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:                  杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:                  浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:                陈柏青

联系人:                    朱晓超

电话:                      021-60897840

传真:                      0571-26697013

客户服务电话:              400-076-6123

网址:                      http://www.fund123.cn


 (29)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:                  上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:                  上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:                张跃伟

联系人:                    敖玲

电话:                      021-58788678-8201

传真:                      021—58787698

客户服务电话:              400-820-2899

网址:                      http://www.erichfund.com


 (30)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:                  杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址:                  浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

法定代表人:                凌顺平

联系人:                    吴杰

电话:                      0571-88911818

传真:                      0571-86800423

客户服务电话:              400-877-3772

网址:                      www.5ifund.com


 (31)嘉实财富管理有限公司
注册地址:                  上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元

办公地址:                  北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:                赵学军

联系人:                    余永键


                                                 22
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电话:                     010-85097570

传真:                     010-65215433

客户服务电话:             400-021-8850

网址:                     www.harvestwm.cn


 (32)乾道金融信息服务(北京)有限公司
注册地址:                 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址:                 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

法定代表人:               王兴吉

联系人:                   高雪超

电话:                     010-62062880

传真:                     010-82057741

客户服务电话:             400-088-8080

网址:                     www.qiandaojr.com


 (33)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:                 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:                 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

法定代表人:               戎兵

联系人:                   程刚

电话:                     010-52855713

传真:                     010-85894285

客户服务电话:             400-609-9200

网址:                     http://www.yixinfund.com


 (34)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:                 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:                 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:               钱燕飞

联系人:                   喻明明

电话:                     025-66996699-884131

传真:                     025-66996699-884131

客户服务电话:             95177

网址:                     www.snjijin.com


 (35)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:                 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室


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办公地址:                 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:               周斌

联系人:                   马鹏程

电话:                     010-57756074

传真:                     010-56810782

客户服务电话:             400-786-8868

网址:                     http://www.chtfund.com


 (36)深圳前海汇联基金销售有限公司
注册地址:                 深圳市前海深巷合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
                           有限公司)

办公地址:                 深圳市南山区高新技术产业园区高新南六道 6 号迈科龙大厦 19 楼

法定代表人:               薛峰

联系人:                   周闻川

电话:                     0755-26900826

传真:                     0755-26920972

客户服务电话:             400-992-8211

网址:                     https://www.xiniujijin.com/


 (37)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:                 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地址:                 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:               赵荣春

联系人:                   魏争

电话:                     010-57418829

传真:                     010-57569671

客户服务电话:             400-893-6885

网址:                     www.qianjing.com


 (38)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
注册地址:                 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址:                 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

法定代表人:               林卓

联系人:                   张晓辉

电话:                     0411-88891212-327

传真:                     0411-84396536

客户服务电话:             400-6411-999


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网址:                     www.haojiyoujijin.com


 (39)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:                 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:                 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:               齐小贺

联系人:                   陈勇军

电话:                     0755-83999907

传真:                     0755-83999926

客户服务电话:             0755-83999913

网址:                     www.jinqianwo.cn


 (40)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:                 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:               郭坚

联系人:                   宁博宇

电话:                     021-20665952

传真:                     021-22066653

客户服务电话:             400-821-9031

网址:                     www.lufunds.com


 (41)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:                 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:                 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:               肖雯

联系人:                   吴煜浩

电话:                     020-89629099

传真:                     020-89629011

客户服务电话:             020-80629066

网址:                     www.yingmi.cn


 (42)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:                 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址:                 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

法定代表人:               钱昊旻

联系人:                   孙雯


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电话:                     010-59336533

传真:                     010-59336500

客户服务电话:             4008909998

网址:                     www.jnlc.com


 (43)北京电盈基金销售有限公司
注册地址:                 北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室

办公地址:                 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12B

法定代表人:               程刚

联系人:                   李丹

电话:                     010-56176115

传真:                     010-56176117

客户服务电话:             010-56176115

网址:                     www.bjdyfund.com


 (44)中民财富管理(上海)有限公司
注册地址:                 上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

办公地址:                 上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层

法定代表人:               弭洪军

联系人:                   茅旦青

电话:                     021-33355392

传真:                     021-63353736

客户服务电话:             400-876-5716

网址:                     www.cmiwm.com


 (45)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:                 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址:                 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

法定代表人:               赖任军

联系人:                   张烨

电话:                     0755-66892301

传真:                     0755-66892399

客户服务电话:             400-950-0888

网址:                     www.jfzinv.com


 (46)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:                 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


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办公地址:                  北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:                钟斐斐

联系人:                    戚晓强

电话:                      15810005516

传真:                      010-85659484

客户服务电话:              400-061-8518

网址:                      danjuanapp.com


 (47)天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:                  天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

办公地址:                  北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

法定代表人:                李修辞

联系人:                    孙雪

电话:                      010-59013825

传真:                      010-59013707

客户服务电话:              010-59013825

网址:                      http://www.wanjiawealth.com/


 (48)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:                  山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室

办公地址:                  山东省青岛市崂山区海尔路 188 号浦发银行大厦 706

法定代表人:                任淑桢

联系人:                    任淑桢

电话:                      0532-66728591

传真:                      0532-66728591

客户服务电话:              400-670-6863

网址:                      www.hongtaiwealth.com


 (49)弘业期货股份有限公司
注册地址:                  南京市中华路 50 号

办公地址:                  南京市中华路 50 号

法定代表人:                周剑秋

联系人:                    孙朝旺

电话:                      025-52278870

传真:                      025-52313068

客户服务电话:              400-828-1288

网址:                      www.ftol.com.cn


                                                 27
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 (50)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:                  中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:                  上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:                杨德红

联系人:                    芮敏祺

电话:                      021-38676666

传真:                      021-38670161

客户服务电话:              95521

网址:                      www.gtja.com


 (51)中信建投证券股份有限公司
注册地址:                  北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:                  北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:                王常青

联系人:                    权唐

电话:                      010-85130588

传真:                      010-65182261

客户服务电话:              4008888108

网址:                      http://www.csc108.com/


 (52)招商证券股份有限公司
注册地址:                  深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:                  中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼

法定代表人:                宫少林

联系人:                    黄婵君

电话:                      0755-82943666

传真:                      0755-83734343

客户服务电话:              4008888111;95565

网址:                      http://www.newone.com.cn/


 (53)海通证券股份有限公司
注册地址:                  上海市淮海中路 98 号

办公地址:                  上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:                王开国

联系人:                    李笑鸣

电话:                      4008888001



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传真:                      021-63602722

客户服务电话:              95553

网址:                      http://www.htsec.com/


 (54)安信证券股份有限公司
注册地址:                  深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:                  深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:                牛冠兴

联系人:                    陈剑虹

电话:                      0755-82825551

传真:                      0755-82558355

客户服务电话:              95517,4008001001

网址:                      http://www.essences.com.cn


 (55)万联证券有限责任公司
注册地址:                  广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:                  广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人:                张建军

联系人:                    王鑫

电话:                      020-38286686

传真:                      020-22373718-1013

客户服务电话:              4008888133

网址:                      http://www.wlzq.cn


 (56)方正证券股份有限公司
注册地址:                  湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:                  湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:                雷杰

联系人:                    郭军瑞

电话:                      0731-85832503

传真:                      0731-85832214

客户服务电话:              95571

网址:                      http://www.foundersc.com


 (57)光大证券股份有限公司
注册地址:                  上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:                  上海市静安区新闸路 1508 号


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法定代表人:                薛峰

联系人:                    刘晨

电话:                      021-22169081

传真:                      021-22169134

客户服务电话:              4008888788;95525

网址:                      http://www.ebscn.com/


 (58)东北证券股份有限公司
注册地址:                  长春市生态大街 6666 号

办公地址:                  长春市生态大街 6666 号

法定代表人:                李福春

联系人:                    安岩岩

电话:                      0431-85096517

传真:                      0431-85096795

客户服务电话:              95360

网址:                      http://www.nesc.cn


 (59)上海证券有限责任公司
注册地址:                  上海市西藏中路 336 号

办公地址:                  上海市西藏中路 336 号

法定代表人:                龚德雄

联系人:                    张瑾

电话:                      021-53519888

传真:                      021-63608830

客户服务电话:              4008918918、021-962518

网址:                      www.962518.com


 (60)新时代证券股份有限公司
注册地址:                  北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:                  北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人:                刘汝军

联系人:                    孙恺

电话:                      010-83561000

传真:                      010-83561001

客户服务电话:              4006989898/95399

网址:                      http://www.xsdzq.cn




                                                  30
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 (61)平安证券股份有限公司
注册地址:                  广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:                  广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:                詹露阳

联系人:                    郑舒丽

电话:                      0755-22626172

传真:                      0755-82400862

客户服务电话:              0755-22628888/95511

网址:                      http://www.pingan.com/


 (62)华西证券股份有限公司
注册地址:                  四川省成都市陕西街 239 号

办公地址:                  四川省成都市陕西街 239 号

法定代表人:                杨炯阳

联系人:                    张曼

电话:                      010-68716150

传真:                      028-86150040

客户服务电话:              4008888818

网址:                      http://www.hx168.com.cn


 (63)世纪证券有限责任公司
注册地址:                  深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址:                  深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:                姜昧军

联系人:                    袁媛

电话:                      0755-83199511

传真:                      0755-83199545

客户服务电话:              0755-83199599/4008323000

网址:                      http://www.csco.com.cn/


 (64)中国民族证券有限责任公司
注册地址:                  北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座

办公地址:                  北京西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 613

法定代表人:                赵大建

联系人:                    李微

电话:                      010-59355941

传真:                      010-66553791


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客户服务电话:              400-889-5618

网址:                      http://www.e5618.com


 (65)龙江银行股份有限公司
注册地址:                  黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

办公地址:                  黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号

法定代表人:                张建辉

联系人:                    闫勇

电话:                      0451-85706107

传真:                      0451-85706107

客户服务电话:              4006458888

网址:                      www.lj-bank.com


 (66)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:                  广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:                  广东省深圳市南山区田厦国际中心 36 楼、37 楼

法定代表人:                顾敏

联系人:                    唐宇

电话:                      0755-89462525

传真:                      0755-86700688

客户服务电话:              400-999-8877

网址:                      http://www.webank.com/


 (67)桂林银行股份有限公司
注册地址:                  桂林市中山南路 76 号

办公地址:                  桂林市中山南路 76 号

法定代表人:                王能

联系人:                    周佩玲

电话:                      0773-3810130

传真:                      0773-3851691

客户服务电话:              400-86-96299

网址:                      www.guilinbank.com.cn


     二、登记机构
     名称:博时基金管理有限公司
     住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 8 号中粮广场 A 座 5 层

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   法定代表人:张光华
   电话:010-65171166
   传真:010-65187068
   联系人:许鹏
    三、出具法律意见书的律师事务所
   名称:        上海源泰律师事务所
   注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
   办公地址: 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
   负责人:      廖海
   电话:      021- 51150298
   传真:      021- 51150398
   联系人:     刘佳
   经办律师: 廖海、刘佳
    四、审计基金财产的会计师事务所
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   联系人:林佳璐
   经办注册会计师:林佳璐、张振波




                                 四、基金的名称
   博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金。
                                 五、基金的类型
   本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。

                              六、基金的投资目标

   本基金采用价值投资策略对沪港深市场进行投资,把握港股通开放政策带来的投资机会,

在控制组合净值波动率的前提下,获取基金资产的长期稳健增值。

                                   七、投资范围
   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含主

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板、中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票等)、内地与香港股票市场交易互

联互通机制下允许投资的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、权证、

股指期货、债券(含国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融

资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债

券、可交换债券、中小企业私募债券等)、货币市场工具、资产支持证券、债券回购、银行

存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、现金以及法律法规或中国证监会允许基

金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

    基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资产的 0%-95%,其中投资于国内依法发

行上市的股票的比例占基金资产的 0-95%,港股通标的股票的投资比例为基金资产的 0-95%;

基金持有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3%,本基金每个交易日日终在扣除股指

期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资

产净值的 5%。

    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

后,可以调整上述投资品种的投资比例。

                                     八、投资策略
    本基金投资策略分两个层次:首先是大类资产配置,即根据经济周期决定权益类证券和

固定收益类证券的投资比例;其次是个股选择策略和债券投资策略。

    (一)资产配置策略

    本基金的资产配置策略主要是基于对宏观经济周期运行规律的研究予以决策。

    本基金将通过跟踪宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝对水平和增

长率、利率水平与走势等)以及国家财政、税收、货币、汇率各项政策,来判断经济周期目

前的位置以及未来发展方向。

    在经济周期各阶段,综合对各类宏观经济指标和市场指标的分析,本基金对大类资产进

行配置的策略为:在经济复苏期和繁荣期超配股票资产;在经济衰退期和政策刺激阶段,超

配债券等固定收益类资产,力争通过资产配置获得部分超额收益。

    (二)股票投资策略

    1、投资思路

    本基金将充分挖掘内地与香港股票市场交易互联互通、资金双向流动机制下 A 股市场

和港股市场的投资机会。



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    本基金将采用价值投资策略,通过“自下而上”的方式,结合定量、定性分析,考察和

筛选 A 股市场和港股市场具有比较优势的个股作为核心投资标的。通过吸取包括格雷厄姆

在内的众多价值投资大师对于股票的筛选标准,将价值投资策略下的选股标准提炼为如下 5

条:

    (1)行业分析

    选择在未来可见的社会经济变革中不会被彻底淘汰的行业进行投资。

    (2)竞争格局分析

    选取在所处行业的竞争格局中处于有利地位的公司进行投资。

    (3)公司治理分析

    选取有强大的股东背景,管理层及公司经营上没有不良的历史记录的公司进行投资。

    对于价值投资者而言,最大的风险是公司无法持续经营而导致本金亏损,选择有强大股

东背景的公司,是规避这一风险的简单有效的办法。

    此外,管理层也是决定公司是否能够持续经营的重要变量。对于有强大股东背景的公司

而言,优秀的管理层意味着效率的提升和优势的发挥,而对于没有强大股东背景的公司、尤

其是大量民营企业,优秀的管理层还意味着公司在长期内的生死存亡。

    (4)财务质量

    对于价值投资而言,资产负债表和现金流量表的质量,重要性可能远远超过利润表的亮

丽程度。盈利的质量、而非盈利本身,才是投资股票的安全边际,因此我们重点关注资产负

债表稳健、未来 3-5 年能够提供充沛现金流的公司。

    (5)估值

    本基金重点关注高分红、股息率高于市场无风险利率;或在较高 ROE 水平下具有较低

的 PB 估值的个股。在合理或低估的位置买入股票,是获取安全边际最为直接有效的方法。

从长期投资者的角度而言,可以从两个角度衡量估值的吸引力:

    其一是股息率;如果判断一个公司未来将有稳定的盈利及现金流(并不要求增长的速度),

同时其行业生命周期和企业战略决定了未来不会有大额的资本开支,那么公司就有了进行高

比例分红的可能性;此时如果管理层能够给出分红的正面指引,并持续兑现承诺,那么持有

该公司的股票就将带来稳定和持续的现金流。如果以股息率衡量的现金回报,能够显著超过

市场的无风险收益,那么对于长期投资者实现保值增值的目标就十分有利。

    其二是考虑 PB 和 ROE 的关系;如果从 3-5 年的时间来看,公司能够保持较高水平的

ROE,同时 PB 较低,对于长期投资者来说同样十分有吸引力长期来看其投资回报率就将是

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ROE/PB。寻找此类资产并进行高比例投资,同样是获取长期稳定回报的较优策略。另外,

财务指标主要考察的反映企业成长质量和可持续性的指标包括(但不限于):

    1)   股息收益率

    2)EPS 增长率

    3)   资产回报率;

    4)   基于现金流的资产回报率;

    5)   经营活动产生的现金流;

    6)   主营业务收入;

    7)   资本开支等。

    2、套利策略

    利用两地市场在投资者结构、交易规则等方面的差异,本基金可以积极通过事件套利、

估值套利等策略获取绝对收益。

    (1)事件套利

    内地及香港市场在行业结构、上市公司情况、交易时间及市场环境等方面均有诸多不同,

利用此特殊情形,同时投资两地市场存在套利机会。

    (2)估值套利

    在非两地上市公司中,也存在一些同一行业中业务相近、规模可比、而两地估值差异较

大的公司。本基金在投资 A 股的同时借道港股通投资港股,使利用上述价差设计交易策略

成为了可能。

    (三)债券投资策略

    本基金采用的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可

转债策略等。

    1、期限结构策略

    通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为

跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

    2、信用策略

    信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是

该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于

这两方面的因素,本基金管理人分别采用(1)基于信用利差曲线变化策略和(2)基于信

用债信用变化策略。

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    3、互换策略

    不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管

理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。

    4、息差策略

    通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。

    5、可转换债券投资策略

    本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不同的行

业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底

价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转换债券溢价率来

判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。

    (四)金融衍生品投资策略

    1、权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险、实现

保值和锁定收益。本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。

    2、股指期货投资策略

    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原

则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。

    (五)资产支持证券的投资策略

    本基金投资资产支持证券将综合运用战略资产配置和战术资产配置进行资产支持证券

投资组合管理,并根据信用风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略,严格遵守

法律法规和基金合同,在保证本金绝对安全和基金资产流动性基础上获得长期稳定收益。

    未来,随着中国证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,

本基金可相应调整和更新相关投资策略。

                               九、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:中债综合财富(总值)指数收益率×40%+沪深 300 指数收
益率×20%+恒生国企指数收益率×40%。

    本基金为混合型基金。在综合考虑了基金股票组合的构建、投资标的以及市场上可得的

股票指数的编制方法后,本基金选择市场认同度较高、行业分类标准和指数编制方法较为科

学的沪深 300 指数收益率作为本基金 A 股股票组合的业绩比较基准,选择恒生国企指数收

益率作为本基金港股股票组合的业绩比较基准。沪深 300 指数与恒生国企指数分别对中港

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两地优质企业股票具有较强的代表性,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。现金管理

部分则采用中债综合财富(总值)指数收益率作为业绩比较基准。

     若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,

或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布或更改名称,本

基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会

备案后,适当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
                                    十、风险收益特征

     本基金为混合型基金,预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金,低于股票

型基金,属于证券投资基金中的中高风险/收益品种。

     本基金除了投资于 A 股市场优质企业外,还可在法律法规规定的范围内投资香港联合

交易所上市的股票。除了需要承担与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险

之外,本基金还面临汇率风险、香港市场风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。


                             十一、基金投资组合报告
     博时基金管理公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人根据本基金合同规定,复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容,
保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


     本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。


     1 报告期末基金资产组合情况


 序号    项目                                     金额(元)                   占基金总资产的比例(%)
 1       权益投资                                            60,353,995.18                   76.02
         其中:股票                                          60,353,995.18                       76.02
 2       固定收益投资                                                    -                           -
         其中:债券                                                      -                           -
         资产支持证券                                                    -                           -
 3       贵金属投资                                                      -                           -
 4       金融衍生品投资                                                  -                           -
 5       买入返售金融资产                                                -                           -
         其中:买断式回购的
                                                                         -                           -
         买入返售金融资产
 6       银行存款和结算备付                                  18,644,819.04                       23.48


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             金合计
   7         其他各项资产                                          396,665.21                          0.50
   8         合计                                               79,395,479.43                        100.00


       2 报告期末按行业分类的股票投资组合


       2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

       本基金本报告期末未持有境内股票

       2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

行业类别                             公允价值(人民币)                  占基金资产净值比例(%)
   非日常生活消费品                                  8,314,169.85                            11.38
   工业                                                 1,417,970.85                            1.94
   金融                                                23,515,117.96                           32.18
   能源                                                 3,983,963.78                            5.45
   日常消费品                                           6,392,985.35                            8.75
   信息技术                                             6,331,802.59                            8.66
   房地产                                              10,397,984.80                           14.23
  合计                                                 60,353,995.18                           82.58


       3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


                                                                                                占基金资产净
    序号      股票代码           股票名称               数量(股)            公允价值(元)
                                                                                                  值比例(%)
         1          0700           腾讯控股                     18,657          6,331,802.59             8.66
         2          1398           工商银行                  1,124,000          5,909,850.26                  8.09
         3          0939           建设银行                   900,000           5,416,696.80                  7.41
         4          1813           合景泰富                   690,000           5,265,982.23                  7.21
         5          2318           中国平安                     72,000          4,896,092.05                  6.70
         6          0005           汇丰控股                     70,400          4,704,902.72                  6.44
         7          0884         旭辉控股集团                 840,000           3,307,194.32                  4.53
         8          1044           恒安国际                     45,500          3,299,441.26                  4.51
         9          0175           吉利汽车                   126,000           2,854,298.29                  3.91
       10           1999           敏华控股                   450,000           2,794,865.09                  3.82


       4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


       本基金本报告期末未持有债券。




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     5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


     本基金本报告期末未持有债券。


     6   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


     本基金本报告期末未持有资产支持证券投资。


     7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


     本基金本报告期末未持有贵金属。


     8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


     本基金本报告期末未持有权证。


     9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


     本基金本报告期末未持有股指期货。


     10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


     本基金本报告期末未持有国债期货。


     11 投资组合报告附注


     11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告

编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

     11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

     11.3 其他资产构成

 序号     名称                                                       金额(元)
 1        存出保证金                                                                        22,428.24
 2        应收证券清算款                                                                            -
 3        应收股利                                                                          14,680.00
 4        应收利息                                                                           7,804.39
 5        应收申购款                                                                       351,752.58
 6        其他应收款                                                                                -


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7          待摊费用                                                                                  -
8          其他                                                                                      -
9          合计                                                                             396,665.21

    11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

    无。

    11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

    无。

    11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

    由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                                               41
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                                   十二、基金的业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

  基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

  资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

      自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  博时沪港深价值优选 A
                      份额净       份额净值                  业绩比较基
                                              业绩比较基
       阶段           值增长       增长率标                  准收益率标      ①-③      ②-④
                                              准收益率③
                        率①         准差②                    准差④
2017.1.25-2017.12.3
                         23.09%       1.00%        12.00%          0.47%      11.09%       0.53%
1
  博时沪港深价值优选 C
                      份额净       份额净值                  业绩比较基
                                              业绩比较基
       阶段           值增长       增长率标                  准收益率标      ①-③      ②-④
                                              准收益率③
                        率①         准差②                    准差④
2017.1.25-2017.12.3
                         22.66%       1.00%        12.00%          0.47%      10.66%       0.53%
1
                                  十三、基金费用与税收

      一、基金费用的种类

      1、基金管理人的管理费;

      2、基金托管人的托管费;

      3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

      4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

      5、基金份额持有人大会费用;

      6、基金的证券交易费用;

      7、基金的银行汇划费用;

      8、基金的开户费用、账户维护费用;

      9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

      二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

      1、基金管理人的管理费

      本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:


                                              42
             博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)2018 年 1 号


    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核
对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式在月初三个工作日内从基金财产中
一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人与基金托管人核

对一致后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 3 个工作日内从基金财

产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自产

品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,由

基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费

用义务。

    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



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         博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)2018 年 1 号


四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)2018 年 1 号


                     十四、对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求, 对本基金管理人于2017年9月8日刊登的本基金原招募说明书(《博时沪港深

价值优选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本

基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

    1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

    2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的情况进行了更新;

    3、在“五、相关服务机构”中,对相关服务机构进行了更新;

    4、在“八、基金的投资”中,更新了“八、基金投资组合报告”的内容,数据内容截

止时间为 2017 年 12 月 31 日;

    5、在“九、基金的业绩”中,新增了基金业绩的内容,数据内容截止时间为 2017 年

12 月 31 日;

    6、在“二十二、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:
    (一)、 2018 年 01 月 23 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加四川天府银行股份有限公司为代销机构的公告》;
    (二)、 2018 年 01 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告》;
    (三)、 2017 年 12 月 30 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年非港股通交易日暂停申购赎
回等交易类业务的公告》;
    (四)、 2017 年 12 月 29 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《20171229 关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银
行申购及定投业务费率优惠活动的公告》、 关于博时旗下部分开放式基金增加深圳前海汇联
基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》、《20171229 关于博时旗下部
分基金参加工行定投费率优惠活动的公告》;
    (五)、 2017 年 12 月 25 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加大河财富基金销售有限公司为代销机构并参加其费率
优惠活动的公告》;




                                             45
                 博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)2018 年 1 号


    (六)、 2017 年 12 月 15 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年境外主要市场节假日暂停申
购赎回等交易类业务的公告》;
    (七)、 2017 年 12 月 12 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加包商银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠
活动的公告》;
    (八)、 2017 年 12 月 06 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加龙江银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优惠
活动的公告》;
    (九)、 2017 年 11 月 21 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《关于博时旗下部分开放式基金增加洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司为代销机构
并参加其费率优惠活动的公告》;
    (十)、 2017 年 10 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告
了《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》;
    (十一)、 2017 年 10 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加北京电盈基金销售有限公司为代销机构并参加其费
率优惠活动的公告》;
    (十二)、 2017 年 10 月 13 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加广发银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优
惠活动的公告》;
    (十三)、 2017 年 09 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加中民财富管理(上海)有限公司为代销机构并参加
其费率优惠活动的公告》;
    (十四)、 2017 年 09 月 08 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《博时沪港深价值优选混合型证券投资基金更新招募说明书 2017 年 1 号(摘要)》;
    (十五)、 2017 年 09 月 04 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金增加上海浦东发展银行股份有
限公司为代销机构的公告》;
    (十六)、 2017 年 08 月 31 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加弘业期货股份有限公司为代销机构的公告》;
    (十七)、 2017 年 08 月 30 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时旗下部分开放式基金增加乾道金融信息服务(北京)有限公司为代销机构并
参加其费率优惠活动的公告》;




                                              46
                 博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书(摘要)2018 年 1 号


    (十八)、 2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公
告了《关于博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年 8 月 23 日暂停申购、
赎回等业务的公告》、《博时沪港深价值优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报
告(摘要)》;




                                                                   博时基金管理有限公司

                                                                      2018 年 3 月 10 日




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