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2019年10月21日 星期一

富国城镇发展股票(000471)公告正文

富国城镇发展:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-03-09 来源 巨潮网

                                  招募说明书(更新)




富国城镇发展股票型证券投资基金招募说明书
              (更新)
                (摘要)

            (二0一八年第一号)
                                                           招募说明书(更新)


                                  重要提示
    富国城镇发展股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2013
年 7 月 30 日证监许可[2013]1019 号文核准募集。本基金的基金合同于 2014 年 1
月 28 日生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得
基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人
提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营
状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本招募说明书所载内容截止至 2018 年 1 月 28 日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。




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                                                        招募说明书(更新)




                               第一部分 基金管理人


    一、 基金管理人概况
    名称:富国基金管理有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期
16-17 层
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
    法定代表人:薛爱东
    总经理:陈戈
    成立日期:1999 年 4 月 13 日
    电话:(021)20361818
    传真:(021)20361616
    联系人:赵瑛
    注册资本:3 亿元人民币
    股权结构(截止于 2018 年 01 月 28 日):
                   股东名称                          出资比例

             海通证券股份有限公司                    27.775%

             申万宏源证券有限公司                    27.775%

              加拿大蒙特利尔银行                     27.775%

           山东省国际信托股份有限公司                16.675%

    公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员
会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常
运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监
管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。
    公司目前下设二十五个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资
部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策
略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理
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部、客户服务部、电子商务部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划
财务部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北
京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资
产管理(上海)有限公司。
    权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定
收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的
投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户
的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研
究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固
定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策
和执行提供发展建议、 研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、
公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨
品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部:负责公司有关量化
投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管
理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类
专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老
金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、
上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务
部:负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营销工作;零售业务部:管
理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、
东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销
管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构
业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制
定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客
户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并
落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产
品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整
公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发
展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、

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合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开展内部审计,
管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟
定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对,负
责公司旗下各投资组合合规监控等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:
负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部
(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣
传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交
易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特
定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。
    截止到 2017 年 12 月 31 日,公司有员工 407 人,其中 65.4%以上具有硕士
以上学历。
       二、 主要人员情况
       (一) 董事会成员
    薛爱东先生,董事长,研究生学历,高级经济师。历任交通银行扬州分行监
察室副主任、办公室主任、会计部经理、证券部经理,海通证券股份有限公司扬
州营业部总经理,兴安证券有限责任公司托管组组长,海通证券股份有限公司黑
龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委
书记兼总经理办公室主任。
    陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研
究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理
助理、副总经理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
    麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大注册会计
师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International,
BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。
历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙
人。
    方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有
限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。历任北京用友电子财务技术有限公司

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研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳
经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非
银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、
国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。
    裴长江先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历
任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国
证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝
信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
    Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现
任 BMO 金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International,
BMO Financial Group)。1980 年至 1984 年在 Coopers & Lybrand 担任审计工作;
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
    蒲冰先生,董事,本科学历,中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公
司自营业务部总经理。历任山东正源和信会计师事务所审计部、评估部员工,山
东省鲁信置地有限公司计财部业务经理,山东省国际信托有限公司计财部业务经
理,山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理,山东省国际信托股份有
限公司自营业务部副总经理。
    何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总
经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐
汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工
作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负
责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限
公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经
理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经
理。
    黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董
事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理;
上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。
    季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。

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历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、
党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成
员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海
市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。
    伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。
现任圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入
加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作,有 30 余年
财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc.
前 身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc.,
UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
    李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。

    (二) 监事会成员
    付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控
总监。历任济宁信托投资公司投资部科员;济宁市留庄港运输总公司董事、副总
经理;山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理;山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总
监;山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。
    沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中
心法律合规总部副总经理,公司律师,兼任上海仲裁委员会仲裁员。历任上海市
高级人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理
审判员、审判员、审判组长,办公室综合科科长。
    张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)
有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员;加拿大多伦多大学
化学系助理教授;蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理;
蒙特利尔银行操作风险资本管理总监;道明证券交易风险管理部副总裁兼总监;
华侨银行集团市场风险控制主管;新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
    侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助

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理,历任海通证券股份有限公司稽核部二级部经理等。
    李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总
监。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运
营部运营副总监。
    肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。
历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金
管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
    杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售
总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公
司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
    沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力
资源总监助理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司
招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事
经理。

    (三) 督察长
    赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、
上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合
规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7
月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限
公司督察长。

    (四) 经营管理层人员
    陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。
    林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘
书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门
副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理。
    陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员,
华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。

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    李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款
办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风
险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)
大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,
现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
    朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资
部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。

    (五) 本基金基金经理
    (1)现任基金经理
    1)汪鸣,硕士,自 2007 年 4 月至 2014 年 1 月历任富国基金管理有限公司
助理行业研究员、行业研究员、高级行业研究员。2014 年 1 月起任富国城镇发
展股票型证券投资基金基金经理;2015 年 4 月至 2017 年 12 月兼任富国天合稳
健优选混合型证券投资基金基金经理;2015 年 5 月至 2017 年 12 月兼任富国改
革动力混合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
    2)毕天宇,硕士,曾任中国燕兴桂林公司汽车经营部经理助理;中国北方
工业上海公司经理助理;兴业证券股份有限公司研究员;2002 年 3 月至 2005 年
10 月任富国基金管理有限公司行业研究员,2005 年 11 月至 2007 年 4 月任汉博
证券投资基金基金经理,2007 年 4 月至今任富国天博创新主题混合型证券投资
基金基金经理,2014 年 6 月起兼任富国高端制造行业股票型证券投资基金基金
经理,2015 年 6 月起兼任富国通胀通缩主题轮动混合型证券投资基金基金经理;
2016 年 2 月起兼任富国城镇发展股票型证券投资基金基金经理;兼任权益投资
副总监。具有基金从业资格。

    (六) 投资决策委员会成员
    公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇

    (七) 其他
    上述人员之间不存在近亲属关系。

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                             第二部分 基金托管人


       一、 基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田    青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62
亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增
长 1.30%;净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增
长。
    2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石
奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具
社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排
名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500

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强排名第 22 位。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服
务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管

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业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管
759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环
球金融》 中国最佳托管银行”、 中国最佳次托管银行”、 最佳托管专家——QFII”
等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。




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                            第三部分 相关服务机构


     一、 基金销售机构
     (一) 直销机构
     名称:富国基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
     法定代表人:薛爱东
     总经理:陈戈
     成立日期:1999 年 4 月 13 日
     直销网点:直销中心
     直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
     客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)
     传真:021-80126257、80126253
     联系人:孙迪
     公司网站:www.fullgoal.com.cn
     (二) 代销机构
     ( 1 )中国工商银行股份有限公司
     注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
     办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55 号
     法人代表: 易会满
     联系电话: 010-95588
     传真电话: 010-95588
     联系人员: 杨先生
     客服电话: 95588
     公司网站: www.icbc.com.cn
     ( 2 )中国农业银行股份有限公司

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注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法人代表: 周慕冰
联系电话: 010-66060069
传真电话: 010-68121816
联系人员: 林葛
客服电话: 95599
公司网站: www.abchina.com
( 3 )中国银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表: 陈四清
联系电话: 010-66594946
传真电话: 010-66594946
联系人员: 陈洪源
客服电话: 95566
公司网站: www.boc.cn
( 4 )中国建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表: 田国立
联系电话: 010-66275654
传真电话: 010-66275654
联系人员: 张静
客服电话: 95533
公司网站: www.ccb.com
( 5 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 188 号

                                13
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法人代表: 牛锡明
联系电话: 021-58781234
传真电话: 021-58408483
联系人员: 张宏革
客服电话: 95559
公司网站: www.bankcomm.com
( 6 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: 0755-83198888
传真电话: 0755-83195109
联系人员: 曾里南
客服电话: 95555
公司网站: www.cmbchina.com
( 7 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系电话: 010-65550827
传真电话: 010-65550827
联系人员: 常振明
客服电话: 95558
公司网站: bank.ecitic.com
( 8 )上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号
法人代表: 吉晓辉
联系电话: 021-61618888

                                  14
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传真电话: 021-63604199
联系人员: 唐小姐
客服电话: 95528
公司网站: www.spdb.com.cn
( 9 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路 4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表: 董文标
联系电话: 010-58351666
传真电话: 010-57092611
联系人员: 杨成茜
客服电话: 95568
公司网站: www.cmbc.com.cn
( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街 3 号
法人代表: 李国华
联系电话: 010-68858057
传真电话: 010-68858057
联系人员: 王硕
客服电话: 95580
公司网站: www.psbc.com
( 11 )华夏银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表: 吴建
联系电话: 010-85238667
传真电话: 010-85238680
联系人员: 郑鹏

                                15
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客服电话: 95577
公司网站: www.hxb.com.cn
( 12 )深圳平安银行股份有限公司
注册地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址: 深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表: 肖遂宁
联系电话: 0755-22197874
传真电话: 0755-22197874
联系人员: 蔡宇洲
客服电话: 95511-3
公司网站: www.bank.pingan.com
( 13 )东莞银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址: 东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表: 廖玉林
联系电话: 0769-22100193
传真电话: 0769-22117730
联系人员: 巫渝峰
客服电话: 0769-96228
公司网站: www.dongguanbank.cn
( 14 )杭州银行股份有限公司
注册地址: 杭州市庆春路 46 号
办公地址: 杭州市庆春路 46 号
法人代表: 吴太普
联系电话: 0571-85108195
传真电话: 0571-85108195
联系人员: 严峻
客服电话: 96523
公司网站: www.hzbank.com.cn

                                 16
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( 15 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话: 022-58316259
联系人员: 王宏
客服电话: 4008888811
公司网站: www.cbhb.com.cn
( 16 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路 2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路 2 号
法人代表: 何沛良
联系电话: 0769-22866268
传真电话: 0769-22866268
联系人员: 何茂才
客服电话: 0769-961122
公司网站: www.drcbank.com
( 17 )广州农村商业银行股份有限公司
注册地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址: 广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表: 王继康
联系电话: 020-28019593
传真电话: 020-22389014
联系人员: 黎超雄
客服电话: 020-961111
公司网站: www.grcbank.com
( 18 )浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号

                                  17
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办公地址: 浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法人代表: 俞俊海
联系电话: 0575-81105323
传真电话: 0575-84788134
联系人员: 孟建潮
客服电话: 400-8896-596
公司网站: www.borf.cn
( 19 )华鑫证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
法人代表: 俞洋
联系电话: 0755-82083788
传真电话: 0755-82083408
联系人员: 杨莉娟
客服电话: 95323
公司网站: http://www.cfsc.com.cn/
( 20 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话: 010-66045518
联系人员: 尹伶
客服电话: 010-66045678
公司网站: www.txsec.com
( 21 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表: 杨德红

                                 18
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联系电话: 021-38676666
传真电话: 021-38670666
联系人员: 芮敏琪
客服电话: 400-8888-666/ 95521
公司网站: www.gtja.com
( 22 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表: 王常青
联系电话: 010-65183888
传真电话: 010-65182261
联系人员: 权唐
客服电话: 400-8888-108
公司网站: www.csc108.com
( 23 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: 0755-82130833
传真电话: 0755-82133952
联系人员: 周杨
客服电话: 95536
公司网站: www.guosen.com.cn
( 24 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: 0755-82943666
传真电话: 0755-82943636

                                 19
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     联系人员: 林生迎
     客服电话: 95565、400-8888-111
     公司网站: www.newone.com.cn
     ( 25 )广发证券股份有限公司
     注册地址: 广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316 房
-
     办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42

     法人代表: 孙树明
     联系电话: 020-87555305
     传真电话: 020-87555305
     联系人员: 黄岚
     客服电话: 95575
     公司网站: www.gf.com.cn
     ( 26 )中国银河证券股份有限公司
     注册地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     办公地址: 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     法人代表: 陈有安
     联系电话: 010-66568292
     传真电话: 010-66568990
     联系人员: 邓颜
     客服电话: 4008-888-888
     公司网站: www.chinastock.com.cn
     ( 27 )申万宏源证券有限公司
     注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     法人代表: 李梅
     联系电话: 021-33389888
     传真电话: 021-33388224

                                      20
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联系人员: 黄莹
客服电话: 95523 或 4008895523
公司网站: www.swhysc.com
( 28 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法人代表: 尤习贵
联系电话: 027-65799999
传真电话: 027-85481900
联系人员: 李良
客服电话: 95579 或 4008-888-999
公司网站: www.95579.com
( 29 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: 0755-82558305
传真电话: 0755-82558002
联系人员: 陈剑虹
客服电话: 400-800-1001
公司网站: www.essence.com.cn
( 30 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话: 023-637862121
联系人员: 张煜
客服电话: 4008096096

                                   21
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    公司网站: www.swsc.com.cn
    ( 31 )渤海证券股份有限公司
    注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
    办公地址: 天津市南开区宾水西道 8 号
    法人代表: 杜庆平
    联系电话: 022-28451991
    传真电话: 022-28451892
    联系人员: 蔡霆
    客服电话: 400-651-5988
    公司网站: www.bhzq.com
    ( 32 )华泰证券股份有限公司
    注册地址: 南京市江东中路 228 号
    办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
    法人代表: 周易
    联系电话: 0755-82492193
    传真电话: 0755-82492962
    联系人员: 庞晓芸
    客服电话: 95597
    公司网站: www.htsc.com.cn
    ( 33 )信达证券股份有限公司
    注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
    法人代表: 张志刚
    联系电话: 010-63080985
    传真电话: 01063080978
    联系人员: 唐静
    客服电话: 95321
    公司网站: www.cindasc.com

                                      22
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( 34 )方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法人代表: 雷杰
联系电话: 010-57398062
传真电话: 010-57398058
联系人员: 徐锦福
客服电话: 95571
公司网站: www.foundersc.com
( 35 )长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: 0755-83516289
传真电话: 0755-83515567
联系人员: 刘阳
客服电话: 0755-33680000 深圳-、400-6666-888 非深圳地区-
公司网站: www.cgws.com
( 36 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
传真电话: 021-22169134
联系人员: 刘晨、李芳芳
客服电话: 95525
公司网站: www.ebscn.com
( 37 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号

                                23
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办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表: 李俊杰
联系电话: 021-53519888
传真电话: 021-53519888
联系人员: 张瑾
客服电话: 021-962518
公司网站: www.962518.com
( 38 )大同证券有限责任公司
注册地址: 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址: 山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法人代表: 董祥
联系电话: 0351-4130322
传真电话: 0351-4130322
联系人员: 薛津
客服电话: 4007121212
公司网站: www.dtsbc.com.cn
( 39 )平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话: 95511-8
联系人员: 吴琼
客服电话: 95511-8
公司网站: stock.pingan.com
( 40 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表: 常喆

                                24
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联系电话: 010-84183333
传真电话: 010-84183311-3389
联系人员: 黄静
客服电话: 400-818-8118
公司网站: www.guodu.com
( 41 )东海证券股份有限公司
注册地址: 江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 23 号投资广场 18 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法人代表: 赵俊
联系电话: 021-20333333
传真电话: 021-50498825
联系人员: 王一彦
客服电话: 95531;400-8888-588
公司网站: www.longone.com.cn
( 42 )中银国际证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
法人代表: 许刚
联系电话: 021-20328309
传真电话: 021-50372474
联系人员: 王炜哲
客服电话: 400-620-8888
公司网站: www.bocichina.com
( 43 )华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街 239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话: 028-86157275

                                 25
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    联系人员: 谢国梅
    客服电话: 95584
    公司网站: www.hx168.com.cn
    ( 44 )申万宏源西部证券有限公司
    注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
    法人代表: 许建平
    联系电话: 010-88085858
    传真电话: 010-88085858
    联系人员: 李巍
    客服电话: 4008-000-562
    公司网站: www.hysec.com
    ( 45 )中泰证券股份有限公司
    注册地址: 济南市经七路 86 号
    办公地址: 济南市经七路 86 号 23 层
    法人代表: 李玮
    联系电话: 0531-68889155
    传真电话: 0531-68889185
    联系人员: 吴阳
    客服电话: 95538
    公司网站: www.qlzq.com.cn
    ( 46 )第一创业证券股份有限公司
    注册地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
    办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
    法人代表: 刘学民
    联系电话: 0755-23838751
    传真电话: 0755-25838701

                                     26
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联系人员: 吴军
客服电话: 95358
公司网站: www.firstcapital.com.cn
( 47 )德邦证券股份有限公司
注册地址: 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址: 上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表: 姚文平
联系电话: 021-68761616
传真电话: 021-68767880
联系人员: 朱磊
客服电话: 400 8888 128
公司网站: http://www.tebon.com.cn
( 48 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址: 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话: 0591-87383610
联系人员: 张宗锐
客服电话: 96326 福建省外请先拨 0591-
公司网站: www.hfzq.com.cn
( 49 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话: 0931-4890628
联系人员: 李昕田
客服电话: 0931-96668、4006898888

                                 27
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公司网站: www.hlzqgs.com
( 50 )中国国际金融股份有限公司
注册地址: 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址: 北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
法人代表: 李剑阁
联系电话: 010-65051166
传真电话: 010-65051166
联系人员: 陶亭
客服电话: 010-65051166
公司网站: http://www.cicc.com.cn
( 51 )财通证券股份有限公司
注册地址: 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 16、17 楼
办公地址: 浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 16、17 楼
法人代表: 沈继宁
联系电话: 0571-87825100
传真电话: 0571-87818329
联系人员: 章力彬
客服电话: 95336 浙江省-,4008696336 全国-
公司网站: www.ctsec.com
( 52 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话: 021-68775878
联系人员: 倪丹
客服电话: 68777877
公司网站: www.cf-clsa.com
( 53 )中国中投证券有限责任公司

                                 28
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    注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11
    办公地址: 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
    法人代表: 高涛
    联系电话: 0755-82023442
    传真电话: 0755-82026539
    联系人员: 张鹏
    客服电话: 95532、400-600-8008
    公司网站: www.china-invs.cn
    ( 54 )华宝证券有限责任公司
    注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
    办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
    法人代表: 陈林
    联系电话: 021-68777222
    传真电话: 021-68777822
    联系人员: 刘闻川
    客服电话: 4008209898
    公司网站: www.cnhbstock.com
    ( 55 )华融证券股份有限公司
    注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
    办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
    法人代表: 祝献忠
    联系电话: 010-85556012
    传真电话: 010-85556053
    联系人员: 李慧灵
    客服电话: 400-898-9999
    公司网站: www.hrsec.com.cn
    ( 56 )天风证券股份有限公司

                                      29
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注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话: 027-87618863
联系人员: 杨晨
客服电话: 4008005000
公司网站: www.tfzq.com
( 57 )北京格上富信基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法人代表: 李悦章
联系电话: 010-65983456
传真电话: 010-65983333
联系人员: 张林
客服电话: 400-066-8586
公司网站: https://www.igesafe.com/
( 58 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法人代表: 张彦
联系电话: 010-83363099
传真电话: 010-83363010
联系人员: 张燕
客服电话: 400-166-1188
公司网站: http://8.jrj.com.cn
( 59 )和讯信息科技有限公司
注册地址: 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址: 上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼

                                 30
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    法人代表: 王莉
    联系电话: 400-920-0022
    传真电话: 021-20835879
    联系人员: 于杨
    客服电话: 400-920-0022
    公司网站: licaike.hexun.com
    ( 60 )上海挖财金融信息服务有限公司
    注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 3 号楼 5 层 01、02、
03 室
    办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3 号楼 5F
    法人代表: 胡燕亮
    联系电话: 021-50810673
    传真电话: 021-58300279
    联系人员: 李娟
    客服电话: 021-50810673
    公司网站: http://www.wacaijijin.com/
    ( 61 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
    注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
    办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
    法人代表: 汪静波
    联系电话: 021-3860-0672
    传真电话: 021-3860-2300
    联系人员: 张姚杰
    客服电话: 400-821-5399
    公司网站: www.noah-fund.com
    ( 62 )深圳众禄金融控股股份有限公司
    注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
    办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
    法人代表: 薛峰

                                     31
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联系电话: 0755-33227950
传真电话: 0755-82080798
联系人员: 汤素娅
客服电话: 4006-788-887
公司网站: www.zlfund.cn
( 63 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话: 021-64385308
联系人员: 潘世友
客服电话: 400-1818-188
公司网站: www.1234567.com.cn
( 64 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址: 上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: 021-58870011
传真电话: 021-68596916
联系人员: 张茹
客服电话: 4007009665
公司网站: www.ehowbuy.com
( 65 )蚂蚁杭州基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话: 0571-26697013

                                 32
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联系人员: 张裕
客服电话: 4000766123
公司网站: www.fund123.cn
( 66 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201,13585790204
传真电话: 021—58787698
联系人员: 沈雯斌
客服电话: 400-089-1289
公司网站: www.erichfund.com
( 67 )浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址: 杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话: 0571-86800423
联系人员: 吴强
客服电话: 4008-773-772
公司网站: www.5ifund.com
( 68 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话: 021-50583633
联系人员: 曹怡晨
客服电话: 400-067-6266

                                 33
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公司网站: http://a.leadfund.com.cn
( 69 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话: 021-20280110
联系人员: 张倩
客服电话: 400-021-8850
公司网站: www.harvestwm.cn
( 70 )北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表: 梁蓉
联系电话: 010-66154828
传真电话: 010-88067526
联系人员: 张旭
客服电话: 400-6262-818
公司网站: www.5irich.com
( 71 )宜信普泽投资顾问北京有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法人代表: 沈伟桦
联系电话: 010-52855713
传真电话: 010-85894285
联系人员: 程刚
客服电话: 400-609-9200
公司网站: www.yixinfund.com
( 72 )南京苏宁基金销售有限公司

                                 34
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注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表: 钱燕飞
联系电话: 025-66996699-887226
传真电话: 025-66996699
联系人员: 王锋
客服电话: 95177
公司网站: www.snjijin.com
( 73 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话: 010-62680827
联系人员: 丁向坤
客服电话: 400-619-9059
公司网站: www.hcjijin.com
( 74 )上海大智慧财富管理有限公司
注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1108 室
法人代表: 申健
联系电话: 021-20219188
传真电话: 021-20219923
联系人员: 印强明
客服电话: 021-20292031
公司网站: https://8.gw.com.cn/
( 75 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室



                                  35
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    办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二
街 10 号秦鹏大厦 12 层
    法人代表: 张琪
    联系电话: 010-62675369
    传真电话: 010-62675979
    联系人员: 付文红
    客服电话: 010-62675369
    公司网站: www.xincai.com


    ( 76 )北京君德汇富投资咨询有限公司
    注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
    办公地址: 北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
    法人代表: 李振
    联系电话: 010-65181028
    传真电话: 010-65174782/65231189
    联系人员: 魏尧
    客服电话: 400-057-8855
    公司网站: www.kstreasure.com
    ( 77 )济安财富(北京)资本管理有限公司
    注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
    办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
    法人代表: 杨健
    联系电话: 010-65309516
    传真电话: 010-65330699
    联系人员: 李海燕
    客服电话: 400-673-7010
    公司网站: www.jianfortune.com
    ( 78 )上海万得投资顾问有限公司
    注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

                                     36
                                                       招募说明书(更新)


   办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
   法人代表: 王廷富
   联系电话: 021-51327185
   传真电话: 021-50710161
   联系人员: 姜吉灵
   客服电话: 400-821-0203
   公司网站:
   ( 79 )上海联泰资产管理有限公司
   注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
   办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
   法人代表: 燕斌
   联系电话: 021-52822063
   传真电话: 021-52975270
   联系人员: 凌秋艳
   客服电话: 400-046-6788
   公司网站: www.66zichan.com
   ( 80 )上海基煜基金销售有限公司
   注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 上海泰
和经济发展区-
   办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
   法人代表: 王翔
   联系电话: 021-65370077
   传真电话: 021-55085991
   联系人员: 蓝杰
   客服电话: 400-820-5369
   公司网站: www.jiyufund.com.cn
   ( 81 )上海凯石财富基金销售有限公司
   注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
   办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

                                    37
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法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话: 021-63332523
联系人员: 李晓明
客服电话: 4000-178-000
公司网站: www.lingxianfund.com
( 82 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表: 鲍东华
联系电话: 021-20665952
传真电话: 021-22066653
联系人员: 宁博宇
客服电话: 4008219031
公司网站: www.lufunds.com
( 83 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法人代表: 彭运年
联系电话: 010-59336529
传真电话: 010-59336510
联系人员: 陈珍珍
客服电话: 400-8909-998
公司网站: www.jnlc.com
( 84 )北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法人代表: 江卉
联系电话: 010-89189291

                                  38
                                                         招募说明书(更新)


    传真电话: 010-89188000
    联系人员: 徐伯宇
    客服电话: 95118
    公司网站: http://fund.jd.com/
    ( 85 )深圳市金斧子投资咨询有限公司
    注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东
方科技大厦 18F
    办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 18 号东方
科技大厦 18F
    法人代表: 赖任军
    联系电话: 0755-66892301
    传真电话: 0755-66892399
    联系人员: 张烨
    客服电话: 400-9500-888
    公司网站: www.jfzinv.com
    ( 86 )北京蛋卷基金销售有限公司
    注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
    办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B 座 2507
    法人代表: 钟斐斐
    联系电话: 010-61840688
    传真电话: 010-61840699
    联系人员: 戚晓强
    客服电话: 4000618518
    公司网站: danjuanapp.com
    ( 87 )上海华夏财富投资管理有限公司
    注册地址: 上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
    办公地址: 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
    法人代表: 李一梅
    联系电话: 010-88066632

                                     39
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     传真电话: 010-88066552
     联系人员: 仲秋月
     客服电话: 400-817-5666
     公司网站: www.amcfortune.com
     (三) 其他
     基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金销售机构,并及
时公告。


     二、 基金登记机构
     名称:富国基金管理有限公司
     住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17

     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 层
     法定代表人:薛爱东
     成立日期:1999 年 4 月 13 日
     电话:(021)20361818
     传真:(021)20361616
     联系人:徐慧
     三、 出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海源泰律师事务所
     注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
     办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
     负责人:廖海
     经办律师:刘佳、张兰
     电话:(021)51150298
     传真:(021)51150398
     四、 审计基金财产的会计师事务所
     名称:安永华明会计师事务所
     注册地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层

                                       40
                                                   招募说明书(更新)


办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人:葛明
联系电话:021-22288888
传真:021-22280000
联系人:徐艳
经办注册会计师:徐艳、蒋燕华




                                41
                                        招募说明书(更新)




                    第四部分 基金名称


富国城镇发展股票型证券投资基金




                                 42
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         第五部分 基金类型


股票型




                  43
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                        第六部分 投资目标


   本基金主要投资于城镇发展相关股票,通过精选个股和风险控制,力求为基
金份额持有人获取超过业绩比较基准的收益。




                                   44
                                                        招募说明书(更新)




                       第七部分 基金投资方向


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、固定收益
类资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转
债、央行票据、中期票据、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等)、
衍生工具(权证、股指期货等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融
工具(但需符合中国证监会的相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。




                                     45
                                                       招募说明书(更新)




                       第八部分 基金投资策略


    1、大类资产配置
    本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场
面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、
货币市场工具及其他金融工具的比例。
    本基金主要考虑的因素为:
    (1)宏观经济指标,包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率
变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等,以判断当前所处的经济
周期阶段;
    (2)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体
估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化;
    (3)政策因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等;
    (4)行业因素:包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
    通过对以上各种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判国内经济的发展
趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中大类资产的
比例。
    2、股票投资策略
    (1)城镇发展相关股票的界定
    本基金所界定的城镇发展相关股票主要指在国家战略高度布局下受益于中
国“新型城镇化”进程的相关股票,包括体现城镇硬实力的地产基建概念、体现
城镇软实力的城市信息化概念以及体现城市承载能力提高的绿色环保概念这三
大类投资主线。
    具体落实到行业上,目前包括 5 个申万一级行业,分别是建筑建材、房地产、
电子、信息设备、信息服务及 4 个申万二级行业,分别是专用设备、非汽车交运
设备、环保工程及服务、水务。未来随着收入分配制度改革的深化及其他政策或
市场因素等,城镇化概念的外延将会逐渐扩大,例如农民“市民化”驱动的消费
升级等,本基金可调整对上述行业界定,并在更新的招募说明书中进行公告。

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                                                      招募说明书(更新)


    一般情况下,本基金将参考申银万国行业体系对城镇发展相关股票进行界
定;如个股经营范围或业务重点发生转变,但申万行业并未及时做出调整,本基
金管理人可在充分论证后将其纳入城镇发展相关股票的范畴。如果未来申银万国
证券研究所对其行业分类标准进行调整,则本基金管理人亦将酌情进行相应的调
整。如果未来申银万国证券研究所不再存续或不再发布该行业分类标准、亦或市
场上出现了更加合理、科学的行业分类标准且符合本基金投资目标和投资理念
的,本基金将视情况并经履行相关程序后调整其采用的行业分类标准并公告。
    (2)个股投资策略
    根据上述界定范围,三类投资主线范畴内的股票在公司商业轨迹及股价风格
表现上存在差异,因此在具体选股策略须分为两类风格区分对待:
    1)偏周期类行业股票
    周期类行业股票是指与宏观经济联动性大,盈利随经济周期波动呈现周期性
波动的行业。在本基金的主要投资对象中,地产基建概念相关股票存在偏周期类
的风格趋向,主要集中在建筑建材、房地产、专用设备和非汽车交运设备这几个
行业。
    对于偏周期类行业股票,本基金将首要进行行业趋势判断,根据趋势走向的
不同判定在选股上采取进攻或者防御的组合构建,最后通过基本面分析精选个
股。
    在趋势分析上,基金管理人会综合房地产销售数据、新开工数据和行业景气
指数以及机构研究报告做出判断。当行业趋势向上,宜采用进攻的策略,此时则
根据 PE 等估值指标配股;当行业景气情况不佳,需采用防御的配置,此时则主
要关注 PB 等指标。由于水泥等建材的弹性很大,估值指标需考虑动态指标。
    2)偏成长类行业股票
    相对周期类而言,成长类行业股票,顾名思义,其具有高成长性,且对经济
周期不敏感,而更多的受自身企业经营状况等非系统性因素影响。在本基金的主
要投资对象中,城市信息化及绿色环保概念相关股票存在偏成长类的风格趋向,
主要集中在电子、信息设备、信息服务、环保、水务这几个行业。
    对于偏成长类行业股票,本基金首要进行自下而上的个股成长性分析。可以
从两个方面判定:过往成长能力及未来成长预期。过往成长能力主要指个股过去

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                                                      招募说明书(更新)


几年从财务数据上表现出来的持续成长特征。本基金将重点关注个股的净利润增
长率、主营业务收入增长率及净资产收益率等指标,通过定量方法筛选出成长增
速较快的企业。以上指标将连续多期观察,保证其成长能力的稳定性。未来成长
预期主要是基于上市公司现有的基本面判别其是否具备在未来几年持续增长的
潜力。通过定性方法及实地调研,挖掘公司未来成长的驱动因素以及该驱动因素
是否具有可持续性。
    除了对拟投资的股票按风格进行区分外,本基金在精选个股时还将关注的方
面有:
    1)概念
    调控政策的发布等因素会成为房地产市场概念的来源;核心技术的发现和产
业政策的颁布会成为电子、信息设备等行业概念的来源。本基金须深入剖析各类
概念的真伪、可持续性和是否被过度挖掘,并提前布局适当参与。
    2)预期差
    本基金将通过严密的实地调研及论证,把握市场上出现的有效预期差,发现
被低估的股票,例如前期覆盖度较低的个股或被噪音所扰但实际基本面较好的上
市公司股票。
    3)估值水平
    本基金将在组合构建时注重个股估值水平,以确定该股是否具有足够的安全
边际,投资的风险收益比如何。指标方面,将持续跟踪个股的 P/E、P/S、P/CF、
PEG 等进行定量筛选和配置比例参考。
    3、债券投资策略
    本基金将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结
构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段。在有效控制整体
资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析
确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行
预测,相机而动、积极调整。
    (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险;
    (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合

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                                                       招募说明书(更新)


理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期
和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利;
    (3)市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险-收益
特性构建和调整组合,提高投资收益;
    (4)相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估
的债券品种,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的类属,减持相
对高估、价格将下降的类属;
    (5)信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量,
根据发债主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种
选择的基本依据。
    对于可转换债券的投资,本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长
性,以期通过转换条款分享因股价上升带来的高收益;本基金将重点关注可转债
的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司当
前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
    资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提
前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础
上,对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略
等积极主动的投资策略,投资于资产证券化产品。
    4、金融衍生工具投资
    本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人
主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工
具:
    (1)运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能,构建权证与标的股票
的组合,主要通过波幅套利及风险对冲策略实现相对收益;
    (2)构建权证与债券的组合,利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特
性,形成保本投资组合;
    (3)针对不同的市场环境,构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投
资组合,形成多元化的盈利模式;

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                                                       招募说明书(更新)


    (4)在严格风险监控的前提下,通过对标的股票、波动率等影响权证价值
因素的深入研究,谨慎参与以杠杆放大为目标的权证投资。
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
    基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。




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                    第九部分 基金业绩比较基准


    沪深 300 指数收益率×80%+中债综合指数收益率×20%
    沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限
公司开发的中国 A 股市场指数,它的样本选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分
流通市值,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的股票,能够反映
A 股市场总体发展趋势。
    本基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益
特征。如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数
时,本基金管理人经与基金托管人协商一致,在报中国证监会备案后,可以变更
业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。




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                                                      招募说明书(更新)




                   第十部分 基金的风险收益特征


    本基金是一只主动投资的股票型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的
证券投资基金品种,其预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货币
市场基金。




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                               第十一部分 投资组合报告


        一、 报告期末基金资产组合情况
序号                  项目                金额(元)                 占基金总资产的比例(%)

  1    权益投资                           1,628,956,429.73                                  92.39

         其中:股票                       1,628,956,429.73                                  92.39

  2    固定收益投资                                        -                                  -

         其中:债券                                        -                                  -

                资产支持证券                               -                                  -

  3    贵金属投资                                          -                                  -

  4    金融衍生品投资                                      -                                  -

  5    买入返售金融资产                                    -                                  -

         其中:买断式回购的买入返售金
                                                           -                                  -
       融资产

  6      银行存款和结算备付金合计           106,344,988.13                                   6.03

  7    其他资产                                 27,904,912.47                                1.58

  8    合计                               1,763,206,330.33                               100.00

        二、 报告期末按行业分类的股票投资组合

代码                    行业类别                公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)

 A     农、林、牧、渔业                                         -                           -

 B     采矿业                                                   -                           -

 C     制造业                               1,147,137,359.57                            65.99

 D     电力、热力、燃气及水生产和供应业               16,143.20                             0.00

 E     建筑业                                                   -                           -

 F     批发和零售业                              130,302,000.00                             7.50

 G     交通运输、仓储和邮政业                                   -                           -

 H     住宿和餐饮业                                             -                           -

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I      信息传输、软件和信息技术服务业               101,153,372.00                           5.82

J      金融业                                         3,510,000.00                           0.20

K      房地产业                                     216,395,354.96                       12.45

L      租赁和商务服务业                              30,442,200.00                           1.75

M      科学研究和技术服务业                                     -                             -

N      水利、环境和公共设施管理业                               -                             -

O      居民服务、修理和其他服务业                               -                             -

P      教育                                                     -                             -

Q      卫生和社会工作                                           -                             -

R      文化、体育和娱乐业                                       -                             -

S      综合                                                     -                             -

       合计                                        1,628,956,429.73                      93.70

        三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
    资明细

                                                                                占基金资产
序号     股票代码   股票名称     数量(股)            公允价值(元)
                                                                               净值比例(%)

 1        002694    顾地科技     15,030,400.00              230,866,944.00              13.28

 2        300225        金力泰   11,000,000.00              183,700,000.00              10.57

 3        002366    台海核电        6,400,000.00            169,280,000.00               9.74

 4        300285    国瓷材料        8,000,000.00            160,000,000.00               9.20

 5        600208    新湖中宝     28,000,068.00              146,160,354.96               8.41

 6        002103    广博股份     15,000,000.00              131,100,000.00               7.54

 7        600693    东百集团     12,700,000.00              130,302,000.00               7.50

 8        002153    石基信息        3,794,200.00            101,153,372.00               5.82

 9        000537    广宇发展        5,500,000.00             70,235,000.00               4.04

10        002260    德奥通航        5,500,000.00             65,780,000.00               3.78

        四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
        注:本基金本报告期末未持有债券。
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    五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投
资明细
    注:本基金本报告期末未持有债券。
    六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支
持证券投资明细
    注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
    七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属
投资明细
    注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
    八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投
资明细
    注:本基金本报告期末未持有权证。
    九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
 公允价值变动总额合计(元)                                                    -
 股指期货投资本期收益(元)                                                    -
 股指期货投资本期公允价值变动(元)                                            -
    注:本基金本报告期末未投资股指期货。
    (二) 本基金投资股指期货的投资政策
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
    十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
    (一) 本期国债期货投资政策
    本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。
    (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元)                                      -
国债期货投资本期收益(元)                                      -
国债期货投资本期公允价值变动(元)                              -
    注:本基金本报告期末未投资国债期货。



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                                                                           招募说明书(更新)


            (三) 本期国债期货投资评价
            本基金本报告期末未投资国债期货。
            十一、 投资组合报告附注
            (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部
     门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
            报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或
     在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
            (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
            报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
            (三) 其他资产构成

       序号                         名称                                 金额(元)

        1     存出保证金                                                              473,809.77

        2     应收证券清算款                                                    23,759,839.00

        3     应收股利                                                                       -

        4     应收利息                                                                 25,769.23

        5     应收申购款                                                         3,645,494.47

        6     其他应收款                                                                     -

        7     待摊费用                                                                       -

        9     其他                                                                           -

       10     合计                                                              27,904,912.47

            (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
            注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
            (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

                                      流通受限部分
                                                          占基金资产
序号        股票代码     股票名称      的公允价值                             流通受限情况说明
                                                         净值比例(%)
                                           (元)

 1          002694       顾地科技     230,866,944.00               13.28 筹划重大事项

 2          300225         金力泰     183,700,000.00               10.57 筹划重大事项


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                                                          招募说明书(更新)


3       002366    台海核电   169,280,000.00           9.74 筹划重大事项

4       002103    广博股份   131,100,000.00           7.54 筹划重大事项

5       002260    德奥通航    65,780,000.00           3.78 筹划重大事项

        (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
       因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存
    在尾差。




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                                                                     招募说明书(更新)




                                   第十二部分 基金的业绩


           基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
      但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
      现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


           一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益
      率的比较
                                                               业绩比较基
                        净值增长    净值增长率    业绩比较基
        阶段                                                   准收益率标   ①-③         ②-④
                          率①       标准差②     准收益率③
                                                                准差④

2014.01.28-2014.12.31     39.60%         1.16%        48.27%        0.97%    -8.67%        0.19%

2015.01.01-2015.12.31    104.58%         2.88%         7.41%        1.99%    97.17%        0.89%

2016.01.01-2016.12.31    -11.87%         1.85%        -8.44%        1.12%    -3.43%        0.73%

2017.01.01-2017.12.31    -12.70%         0.95%        17.22%        0.51%   -29.92%        0.44%

2014.01.28-2017.12.31    119.75%         1.88%        70.92%        1.27%    48.83%        0.61%

           二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩
      比较基准收益率变动的比较




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                                                          招募说明书(更新)




    注:1、截止日期为 2017 年 12 月 31 日。
    2、本基金于 2014 年 1 月 28 日成立,建仓期 6 个月,从 2014 年 1 月 28 日
起至 2014 年 7 月 27 日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。




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                          第十三部分 费用概览


    一、 基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、证券账户开户费用和银行账户维护费;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
    二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.5%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。
    若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支
付日支付。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:

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                                                       招募说明书(更新)


    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基
金管理人无需再出具资金划拨指令。
    若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支
付日支付。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、 不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、 基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
       五、 与基金销售有关的费用
    1、申购费用

   投资人申购本基金份额时,需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔

申购,适用费率按单笔分别计算。

   本基金提供两种申购费用的支付模式:

   (1)前端收费模式

   前端收费模式,即在申购时支付申购费用,该费用按申购金额递减。本基金

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                                                      招募说明书(更新)


前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施

差别的申购费率,具体见下表:

   A、前端申购费率

          申购金额(含申购费)                  前端申购费率

               100 万元以下                         1.5%

         100 万元(含)—500 万元                   1.2%

           500 万元(含)以上                    1000 元/笔

    注:上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的

其他选择前端收费模式的投资者。
    B、特定申购费率:
           购买金额(含申购费)                特定申购费率
                100 万元以下                       0.45%
          100 万元(含)—500 万元                 0.36%
             500 万元(含)以上                  1000 元/笔

    注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、以前端收费模式申购本
基金A类基金份额的养老金客户——包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹
集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障基
金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企业
年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品。
    如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募
说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会
备案。

    (2)后端收费模式

    后端收费模式,即在赎回时才支付相应的申购费用,该费用按基金份额的持

有时间递减。后端收费模式目前仅适用于富国基金直销,如有变更,详见届时公

告或更新的招募说明书。

                                    持有时间     后端申购

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                                                           招募说明书(更新)


                                                    费率

                             1 年以内(含)          1.80%

                            1 年—3 年(含)         1.20%

                            3 年—5 年(含)         0.60%

                                5 年以上             0.00%

    基金申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、

销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。
    2、赎回费用
    (1)赎回费用由基金赎回人承担。投资人选择前端认(申)购本基金所对
应的的赎回费率为 0.5%,投资人选择后端认(申)购本基金所对应的赎回费率
随持有时间递减,具体见下表:

                                               后端收费的赎回
                          持有时间
                                                  费率

                       2 年以内(含)              0.60%

                      2 年—3 年(含)             0.30%

                          3 年以上                 0.00%
    (2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在
投资者赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、登记费和其他手续费后的余
额归基金财产,赎回费归入基金财产的比例不得低于赎回费总额的 25%。
    基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于
新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公
告。基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情
况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基
金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相
关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率。
    3、基金转换费用



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                                                       招募说明书(更新)


    (1)前端转前端:基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的
申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情
况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
    1)转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
    2)转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取
补差费。对于前端转前端模式,转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转
入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额;转出基
金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。
    (2)后端转后端:后端收费模式基金发生转换时,其转换费由转出基金的
赎回费和申购补差费两部分构成,其中申购补差费率按照转入基金与转出基金的
后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率
时,基金转换申购费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差;当转出基金
的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率,申购补差费率为零。




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                                                         招募说明书(更新)




               第十四部分 对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更
新内容如下:
    1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期进行了更新。
    2、“第三部分 基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容
进行了更新。
    3、对“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。
    4、“第五部分 相关服务机构”部分对销售机构部分信息内容进行了更新。
    5、“第九部分 基金的投资” 部分更新了基金投资组合报告,内容截止至
2017 年 12 月 31 日。
    6、“第十部分 基金的业绩” 部分对基金业绩更新至 2017 年 12 月 31 日,
并更新了历史走势对比图。
    7、“第二十二部分 其他应披露事项” 部分对报告期内应披露的本基金相关
事项进行了更新。




                                                    富国基金管理有限公司
                                                        2018 年 03 月 09 日




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