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2019年10月14日 星期一

中科沃土沃鑫成长精选混合(003125)公告正文

中科沃土基金:中科沃土基金管理有限公司关于修订公司旗下货币市场基金和部分证券投资基金基金合同有关条款的公告

公告日期 2018-03-08 来源 巨潮网

中科沃土基金管理有限公司关于修订公司旗下货币市场基金和部分

                 证券投资基金基金合同有关条款的公告
    根据中国证监会2017年8月31日发布的《公开募集开放式证券投资基金流动
性风险管理规定》(以下简称“流动性风险管理规定”),经与相关基金托管人
协商一致,并报广东证监局备案,中科沃土基金管理有限公司(以下简称本公司)
对旗下中科沃土货币市场基金、中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证
券投资基金、中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金基金合同有关条款进行修
订。现将有关修订内容说明如下:
    1、本公司根据流动性风险管理规定,对上述基金基金合同中的前言、释义、
基金份额的申购与赎回、基金的投资、基金资产估值和基金的信息披露等章节的
部分条款进行了修订;上述基金基金合同具体修订的条目和内容见附录。
    2、本次基金合同修订的内容和程序符合有关法律法规和基金合同的规定。
本次修订后的基金合同自本公告发布之日起生效并在本公司网站发布。
    3、本基金管理人经与相关基金托管人协商一致,在本公司对上述基金的基
金合同进行修订后,也将对相关基金托管协议涉及的上述相关内容进行相应修订。
上述基金的基金合同和托管协议本次修订的内容,将在相应基金更新的招募说明
书中作相应调整。投资人办理基金交易等相关业务前,应仔细阅读各基金的基金
合同、招募说明书及其更新、风险提示及相关业务规则和操作指南等文件。
    投资者可访问中科沃土基金管理有限公司网站(www.richlandasm.com.cn)
或拨打客户服务电话(400-018-3610)咨询相关情况。
    风险提示:
    本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表其将来表现。投
资有风险,敬请投资人认真阅读基金的相关法律文件,并选择适合自身风险承受
能力的投资品种进行投资。


    特此公告
                                               中科沃土基金管理有限公司
                                                           2018年3月8日
       附录 1:

                   《中科沃土货币市场基金基金合同》修订对照表
                              (添加下划线的为新增或修订后的内容)

页码      章节     原文条款                                 修改后条款
1         前言     一、订立本基金合同的目的、依据和原       一、订立本基金合同的目的、依据和原则
                   则                                       2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》
                   2、订立本基金合同的依据是《中华人        (以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资
                   民共和国合同法》(以下简称“《合同        基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投
                   法》”)、《中华人民共和国证券投资基      资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
                   金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开   券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、
                   募集证券投资基金运作管理办法》(以        《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
                   下简称“《运作办法》”)、《证券投资基    息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流
                   金销售管理办法》(以下简称“《销售办      动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)
                   法》”)、《证券投资基金信息披露管理      和其他有关法律法规。
                   办法》(以下简称“《信息披露办法》”)
                   和其他有关法律法规。
3         释义                                              增加:
                                                            13、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年 8 月
                                                            31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开募集开放
                                                            式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对
                                                            其不时做出的修订
                                                            62、流动性受限资产:指货币市场基金依法可投资的
                                                            由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以
                                                            合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10
                                                            个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定
                                                            有条件提前支取的银行存款)、资产支持证券、因发行
                                                            人债务违约无法进行转让或交易的债券等,但中国证
                                                            监会认可的特殊情形除外。
15        基金份                                            增加:
          额的申                                            五、申购和赎回的数量限制
          购与赎                                            4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜
          回                                                在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投
                                                            资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝
                                                            大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金
                                                            份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告。
15        基金份   六、申购和赎回的价格、费用及其用途       六、申购和赎回的价格、费用及其用途
          额的申   1、本基金不收取申购费用和赎回费用。 1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用,
          购与赎                                            但是出现以下情形之一:
          回                                                (1)基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性
                                                            金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基
                                                            金资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负时;
                                                   (2)当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额合
                                                   计超过基金总份额 50%,且本基金投资组合中现金、
                                                   国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易
                                                   日内到期的其他金融工具占基金资产净值的比例合计
                                                   低于 10%且偏离度为负时;
                                                   为确保基金平稳运作,避免诱发系统性风险,对当日
                                                   单个基金份额持有人申请赎回基金份额超过基金总份
                                                   额的 1%以上的赎回申请(超过基金总份额 1%以上的
                                                   部分)征收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回费用全
                                                   额计入基金资产。
16   基金份                                        七、拒绝或暂停申购的情形
     额的申                                        发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资
     购与赎                                        人的申购申请:
     回                                            ……
                                                   8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致
                                                   单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%,
                                                   或者变相规避 50%集中度的情形时。
                                                   9、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
                                                   可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
                                                   值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
                                                   基金管理人应当采取暂停接受基金申购申请的措施。
                                                   ……
                                                   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停或拒绝申购
                                                   情形之一且基金管理人决定暂停或拒绝申购申请时,
                                                   基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停
                                                   申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的
                                                   申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,
                                                   基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
17   基金份                                        八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     额的申                                        6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
     购与赎                                        可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
     回                                            值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
                                                   基金管理人应当采取延缓支付赎回款项或暂停接受基
                                                   金赎回申请的措施。
17   基金份   九、巨额赎回的情形及处理方式         九、巨额赎回的情形及处理方式
     额的申   1、巨额赎回的认定                    1、巨额赎回的认定
     购与赎   若本基金单个开放日内的基金份额净     若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回
     回       赎回申请(赎回申请份额总数加上基金    申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣
              转换中转出申请份额总数后扣除申购     除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数
              申请份额总数及基金转换中转入申请     后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认
              份额总数后的余额)超过前一开放日的    为是发生了巨额赎回。
              基金总份额的 10%,即认为是发生了巨   2、巨额赎回的处理方式
              额赎回。                             当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当
              2、巨额赎回的处理方式                时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
              当基金出现巨额赎回时,基金管理人可      (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人
              以根据基金当时的资产组合状况决定        的全部赎回申请时,按正常赎回程序执行。
              全额赎回或部分延期赎回。                (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的
                     (1)全额赎回:当基金管理人认    赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进
              为有能力支付投资者的全部赎回申请        行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动
              时,按正常赎回程序执行。                时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放
                     (2)部分延期赎回:当基金管理    日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延
              人认为支付投资者的赎回申请有困难        期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回
              或认为因支付投资者的赎回申请而进        申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回
              行的财产变现可能会对基金资产净值        份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时
              造成较大波动时,基金管理人在当日接      可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将
              受赎回比例不低于上一开放日基金总        自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;
              份额的 10%的前提下,可对其余赎回申      选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被
              请延期办理。对于当日的赎回申请,应      撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处
              当按单个账户赎回申请量占赎回申请        理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础
              总量的比例,确定当日受理的赎回份        计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投
              额;对于未能赎回部分,投资者在提交      资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎
              赎回申请时可以选择延期赎回或取消        回部分作自动延期赎回处理。
              赎回。选择延期赎回的,将自动转入下      本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申
              一个开放日继续赎回,直到全部赎回为      请超过上一日基金总份额 20%的情形下,基金管理人
              止;选择取消赎回的,当日未获受理的      有权采取如下措施:对于该类基金份额持有人当日超
              部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申      过 20%的赎回申请,可以对其赎回申请延期办理;对
              请与下一开放日赎回申请一并处理,无      于该类基金份额持有人未超过上述比例的部分,基金
              优先权并以下一开放日的基金份额净        管理人可以根据前段“(1)全额赎回”或“(2)部分
              值为基础计算赎回金额,以此类推,直      延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回
              到全部赎回为止。如投资者在提交赎回      申请一并办理。当日未获受理的赎回申请将与下一开
              申请时未作明确选择,投资者未能赎回      放日的赎回申请一并处理,直到全部赎回为止。但是,
              部分作自动延期赎回处理。                如该类基金份额持有人在当日选择取消赎回,则其当
                                                      日未获受理的部分赎回申请将被撤销。
19   基金份          十一、征收强制赎回费情形及处理   删去。
     额的申
     购与赎   方式
     回       在满足相关流动性风险管理要求的前
              提下,当本基金持有的现金、国债、中
              央银行票据、政策性金融债券以及 5 个
              交易日内到期的其他金融工具占基金
              资产净值的比例合计低于 5%且偏离度
              为负时,为确保基金平稳运作,避免诱
              发系统性风险,基金管理人应对当日单
              个基金份额持有人申请赎回基金份额
              超过基金总份额 1%以上的赎回申请征
              收 1%的强制赎回费用,并将上述赎回
              费用全额计入基金资产。基金管理人与
              基金托管人协商确认上述做法无益于
              基金利益最大化的情形除外。
42   基金的   二、投资范围                           二、投资范围
     投资     本基金投资于法律法规及监管机构允       本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工
              许投资的金融工具,包括现金,期限在     具,包括现金,期限在一年以内(含一年)的银行存款、
              一年以内(含一年)的银行存款、债券回     债券回购、中央银行票据、同业存单,剩余期限在 397
              购、中央银行票据、同业存单,剩余期     天以内(含 397 天)的债券、非金融企业债务融资工具、
              限在 397 天以内(含 397 天)的债券、非   资产支持证券,以及中国证监会、中国人民银行认可
              金融企业债务融资工具、资产支持证       的其他具有良好流动性的货币市场工具,其中,现金
              券,以及中国证监会、中国人民银行认     不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
              可的其他具有良好流动性的货币市场
              工具。                                 四、投资限制
                                                     1、组合限制
              四、投资限制                           基金的投资组合应遵循以下限制:
              1、组合限制                            (5)本基金管理人管理的全部货币市场基金投资同一
              基金的投资组合应遵循以下限制:         商业银行的银行存款及其发行的同业存单与债券,不
                                                     得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%;
                                                     (7)本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发
                                                     行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超过
                                                     10%,其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值
                                                     的比例合计不得超过 2%。前述金融工具包括债券、非
                                                     金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关
                                                     机构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认
                                                     定的其他品种。本基金拟投资于主体信用评级低于
                                                     AA+的商业银行的银行存款与同业存单的,应当经基
                                                     金管理人董事会审议批准,相关交易应当事先征得基
                                                     金托管人的同意,并作为重大事项履行信息披露程序;
                                                     (10)本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政
                                                     策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低于
                                                     5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应
                                                     收申购款等;
                                                     (11)本基金持有的现金、国债、中央银行票据、政
                                                     策性金融债券以及五个交易日内到期的其他金融工具
              (9)本基金持有的现金、国债、中央      占基金资产净值的比例合计不得低于 10%,其中,现
              银行票据、政策性金融债券占基金资产     金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
              净值的比例合计不得低于 5%;            (14)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计
              (10)本基金持有的现金、国债、中央     超过基金总份额的 50%时,本基金投资组合的平均剩
              银行票据、政策性金融债券以及五个交     余期限不得超过 60 天,平均剩余存续期不得超过 120
              易日内到期的其他金融工具占基金资       天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性
              产净值的比例合计不得低于 10%;本基     金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占
              金持有的到期日在 10 个交易日以上的     基金资产净值的比例合计不得低于 30%;
              逆回购、银行定期存款等流动性受限资     (15)当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计
              产投资占基金资产净值的比例合计不       超过基金总份额的 20%时,本基金投资组合的平均剩
              得超过 30%;                           余期限不得超过 90 天,平均剩余存续期不得超过 180
                                                     天;投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性
                                                   金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占
                                                   基金资产净值的比例合计不得低于 20%;
                                                   基金管理人应当在每个交易日 10:00 前将本基金前一
                                                   交易日前 10 名基金份额持有人合计持有比例等信息
                                                   报送基金托管人,基金托管人依法履行投资监督职责。
                                                   (16)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计
                                                   不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场波动、上
                                                   市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
                                                   因素致使本基金不符合前款所规定比例限制的,基金
                                                   管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
                                                   ……
                                                   (17)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认
                                                   定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受
                                                   质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
                                                   持一致;
                                                   《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述
                                                   限制的,履行适当程序后,基金不受上述限制。除上
                                                   述(1)、(10)、(16)、(17)项外,由于证券市场波
                                                   动或基金规模变动等基金管理人之外的原因导致的投
                                                   资组合不符合上述约定的比例不在限制之内,基金管
                                                   理人应在 10 个交易日内进行调整,以达到标准,但中
              《基金法》及其他有关法律法规或监管   国证监会规定的特殊情形除外。
              部门取消上述限制的,履行适当程序
              后,基金不受上述限制。除上述(9)
              项外,由于证券市场波动或基金规模变
              动等基金管理人之外的原因导致的投
              资组合不符合上述约定的比例不在限
              制之内,基金管理人应在 10 个交易日
              内进行调整,以达到标准,但中国证监
              会规定的特殊情形除外。
54   基金资                                        增加:
     产估值                                        六、暂停估值的情形
                                                   3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无
                                                   可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价
                                                   值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,
                                                   基金管理人应当暂停基金估值;
64   基金的   五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
     信息披   (六)基金定期报告,包括基金年度报   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年
     露       告、基金半年度报告和基金季度报告     度报告和基金季度报告
              ……                                 ……
              基金定期报告在公开披露的第 2 个工    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中
              作日,分别报中国证监会和基金管理人   国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监
              主要办公场所所在地中国证监会派出     会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告
              机构备案。报备应当采用电子文本或书   方式。
              面报告方式。                         本基金应当在年度报告、半年度报告中,至少披露报
                                                   告期末基金前 10 名份额持有人的类别、持有份额及
                                                   占总份额的比例等信息。
                                                   本基金持续运作过程中,应当在基金年度报告和半年
                                                   度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析
                                                   等。
              报告期内出现单一投资者持有基金份     如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过
              额比例超过 20%的情形,基金管理人应   基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权益,
              当在季度报告、半年度报告、年度报告   基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决
              等定期报告文件中披露该投资者的类     策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告
              别、报告期末持有份额及占比、报告期   期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及
              内持有份额变化情况及产品的特有风     产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
              险。
65   基金的                                        五、公开披露的基金信息
     信息披                                        (七)临时报告
     露                                            26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投
                                                   资者赎回等重大事项时;
                                                   28、本基金投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行
                                                   的银行存款与同业存单;
      附录 2:

      《中科沃土沃鑫成长精选灵活配置混合型发起式证券投资基金基金

                                      合同》修订对照表
                             (添加下划线的为新增或修订后的内容)
页码     章节     原文条款                                  修改后条款
1        前言     一、订立本基金合同的目的、依据和原        一、订立本基金合同的目的、依据和原则
                  则                                        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
                  2、订立本基金合同的依据是《中华人民       合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共
                  共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
                  《中华人民共和国证券投资基金法》(以       《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简
                  下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投   称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办
                  资基金运作管理办法》(以下简称“《运作     法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金
                  办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办
                  (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资    法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性
                  基金信息披露管理办法》(以下简称“《信     风险管理规定》(以下简称“《流动性风险规定》”)
                  息披露办法》”)和其他有关法律法规。       和其他有关法律法规。
3-6      释义                                               增加:
                                                            13、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年
                                                            8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开
                                                            募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
                                                            及颁布机关对其不时做出的修订
                                                            51、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申
                                                            购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基
                                                            金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申
                                                            购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持
                                                            有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不
                                                            受损害并得到公平对待
                                                            52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
                                                            合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变
                                                            现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日
                                                            以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条
                                                            件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限
                                                            的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发
                                                            行人债务违约无法进行转让或交易的债券等
15       基金份                                             增加:
         额的申                                             五、申购和赎回的数量限制
         购与赎                                             4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益
         回                                                 构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取
                                                            设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申
                                                            购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措
                                                            施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。
                                                            具体请参见相关公告。
15   基金份   六、申购和赎回的价格、费用及其用途    六、申购和赎回的价格、费用及其用途
     额的申   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人
     购与赎   持有人承担,在基金份额持有人赎回基    承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
     回       金份额时收取。赎回费用归入基金财产    赎回费用归入基金财产的比例应根据相关规定
              的比例应根据相关规定执行,并在招募    执行,并在招募说明书中列示。本基金对持续持
              说明书中列示。                        有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回
                                                    费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
16   基金份                                         增加:
     额的申                                         六、申购和赎回的价格、费用及其用途
     购与赎                                         8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金
     回                                             管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值
                                                    的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法
                                                    律法以及监管部门、自律规则的规定。
16   基金份                                         七、拒绝或暂停申购的情形
     额的申                                         发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受
     购与赎                                         投资人的申购申请:
     回                                             ……
                                                    7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可
                                                    能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或
                                                    者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时。
                                                    8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产
                                                    出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
                                                    仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金
                                                    托管人协商确认后,基金管理人应当采取暂停接
                                                    受基金申购申请的措施。
                                                    ……
                                                    发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情
                                                    形之一且基金管理人决定暂停申购时,应当根据
                                                    有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果
                                                    投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将
                                                    退还给投资者。在暂停申购的情况消除时,基金
                                                    管理人应及时恢复申购业务的办理。
17   基金份                                         八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     额的申                                         6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产
     购与赎                                         出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
     回                                             仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金
                                                    托管人协商确认后,基金管理人应当采取延缓支
                                                    付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施。
                                                    ……
18   基金份   九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
     额的申   1、巨额赎回的认定                     1、巨额赎回的认定
     购与赎       若本基金单个开放日内的基金份额           若本基金单个开放日内的基金份额净赎回
     回       净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金   申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申
              转换中转出申请份额总数后扣除申购申    请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转
              请份额总数及基金转换中转入申请份额     换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放
              总数后的余额)超过前一开放日的基金总    日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎
              份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 回。
                  2、巨额赎回的处理方式                   2、巨额赎回的处理方式
                  当基金出现巨额赎回时,基金管理          当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根
              人可以根据基金当时的资产组合状况决     据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部
              定全额赎回或部分延期赎回。             分延期赎回。
                  (1)全额赎回:当基金管理人认为         (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力
              有能力支付投资者的全部赎回申请时,     支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程序
              按正常赎回程序执行。                   执行。
                  (2)部分延期赎回:当基金管理人         (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支
              认为支付投资者的赎回申请有困难或认     付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
              为因支付投资者的赎回申请而进行的财     人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金
              产变现可能会对基金资产净值造成较大     资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接
              波动时,基金管理人在当日接受赎回比     受赎 回 比 例不 低 于上 一 开 放日 基 金 总份 额的
              例不低于上一开放日基金总份额的 10%     10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。
              的前提下,可对其余赎回申请延期办理。        若基金发生巨额赎回,对于单个基金份额持
              对于当日的赎回申请,应当按单个账户     有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额
              赎回申请量占赎回申请总量的比例,确     10%以上的部分,基金管理人可进行延期办理。
              定当日受理的赎回份额;对于未能赎回     对于其余当日非自动延期办理的赎回申请,应当
              部分,投资者在提交赎回申请时可以选     按单个账户非自动延期办理的赎回申请量占非
              择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回     自动延期办理的赎回申请总量的比例,确定当日
              的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 受理的赎回份额。对于未能赎回部分,投资人在
              直到全部赎回为止;选择取消赎回的,     提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。
              当日未获受 理的部 分赎回 申请将被撤    选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续
              销。延期的赎回申请与下一开放日赎回     赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当
              申请一并处理,无优先权并以下一开放     日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎
              日的基金份 额净值 为基础 计算赎回金    回申请与下一开放日赎回申请一并处理,无优先
              额,以此类推,直到全部赎回为止。如     权并以下一开放日基金份额净值为基础计算赎
              投资者在提 交赎回 申请时 未作明确选    回金额,以此类推,直到全部赎回为止。如投资
              择,投资者未能赎回部分作自动延期赎     人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能
              回处理。                               赎回部分作自动延期赎回处理。
42   基金的   二、投资范围                           二、投资范围
     投资     本基金的投资组合比例为:股票投资比     基金的投资组合比例为:股票投资比例为基金资
              例为基金资产的 0%-95%。本基金每个交    产的 0%-95%。本基金每个交易日日终在扣除股
              易日日终在扣除股指期货合约和国债期     指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证
              货合约需缴纳的交易保证金后,保持现     金后,保持现金或者到期日在一年以内的政府债
              金或者到期日在一年以内的政府债券不     券不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包
              低于基金资产净值的 5%,其中,现金不    括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;权
              包括结算备付金、存出保证金、应收申     证、股指期货、国债期货及其他金融工具的投资
              购款等;权证、股指期货、国债期货及     比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
              其他金融工具的投资比例依照法律法规     四、投资限制
              或监管机构的规定执行。                 1、组合限制
              四、投资限制                           基金的投资组合应遵循以下限制:
              1、组合限制                          (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约和国
              基金的投资组合应遵循以下限制:       债期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于
              (2)本基金保持不低于基金资产净值    基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内
              5%的现金或者到期日在一年以内的政    的政府债券,其中,现金不包括结算备付金、存
              府债券;                             出保证金、应收申购款等;
                                                   (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有
                                                   一家上市公司发行的可流通股票,不超过该上市
                                                   公司可流通股票的 15%;
                                                   (6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一
                                                   家上市公司发行的可流通股票,不超过该上市公
                                                   司可流通股票的 30%;
                                                   (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值
                                                   合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市场
                                                   波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金
                                                   管理人之外的因素致使本基金不符合前款所规
                                                   定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性
                                                   受限资产的投资;
                                                   ……
                                                   (23)本基金与私募类证券资管产品及中国证监
                                                   会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易
                                                   的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约
                                                   定的投资范围保持一致;
              除上述第(11)项另有约定外,因证券   ……
              市场波动、上市公司合并、基金规模变   除上述第(2)、(7)、(16)、(23)项另有约定外,
              动等基金管理人之外的因素致使基金投   因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动
              资比例不符合上述规定投资比例的,基   等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不
              金管理人应当在 10 个交易日内进行调   符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10
              整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊
              法律法规另有规定的,从其规定。       情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。
53   基金资                                        增加:
     产估值                                        三、估值方法
                                                   10、当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基
                                                   金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估
                                                   值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关
                                                   法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
56   基金资                                        增加:
     产估值                                        六、暂停估值的情形
                                                   3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产
                                                   出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
                                                   仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金
                                                   托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基金估
                                                   值;
64   基金的   五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
     信息披   (六)基金定期报告,包括基金年度报   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金
     露       告、基金半年度报告和基金季度报告         半年度报告和基金季度报告
              ……                                     ……
                     基金定期报告在公开披露的第 2 个          基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,
              工作日,分别报中国证监会和基金管理       分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
              人主要办公场所所在地中国证监会派出       所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用
              机构备案。报备应当采用电子文本或书       电子文本或书面报告方式。
              面报告方式。                                    本基金持续运作过程中,应当在基金年度报
                                                       告和半年度报告中披露基金组合资产情况及其
                                                       流动性风险分析等。
                                                              如报告期内出现单一投资者持有基金份额
                                                       达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他
              报告期内出现单一投资者持有基金份额       投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期
              比例超过 20%的情形,基金管理人应当       报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披
              在季度报告、半年度报告、年度报告等       露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、
              定期报告文件中披露该投资者的类别、       报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,
              报告期末持有份额及占比、报告期内持       中国证监会认定的特殊情形除外。
              有份额变化情况及产品的特有风险。
66   基金的                                            五、公开披露的基金信息
     信息披                                            (七)临时报告
     露                                                26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影
                                                       响投资者赎回等重大事项时;
                                                       27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;
       附录 3:

       《中科沃土沃祥债券型发起式证券投资基金基金合同》修订对照表
                               (添加下划线的为新增或修订后的内容)
页码      章节     原文条款                                  修改后条款
1         前言     一、订立本基金合同的目的、依据和原        一、订立本基金合同的目的、依据和原则
                   则                                        2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国
                   2、订立本基金合同的依据是《中华人民       合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民
                   共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、 共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金
                   《中华人民共和国证券投资基金法》(以       法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》
                   下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投   (以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销
                   资基金运作管理办法》(以下简称“《运作     售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证
                   办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》 券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信
                   (以下简称“《销售办法》”)、《证券投资    息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资
                   基金信息披露管理办法》(以下简称“《信     基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动
                   息披露办法》”)和其他有关法律法规。       性风险规定》”)和其他有关法律法规。
3-6       释义                                               增加:
                                                             13、《流动性风险规定》:指中国证监会 2017 年
                                                             8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公
                                                             开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规
                                                             定》及颁布机关对其不时做出的修订
                                                             51、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额
                                                             申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,
                                                             将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实
                                                             际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金
                                                             份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合
                                                             法权益不受损害并得到公平对待
                                                             52、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、
                                                             合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变
                                                             现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日
                                                             以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有
                                                             条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受
                                                             限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、
                                                             因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券
                                                             等
15        基金份                                             增加:
          额的申                                             五、申购和赎回的数量限制
          购与赎                                             4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益
          回                                                 构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采
                                                             取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净
                                                             申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购
                                                             等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法
                                                             权益。具体请参见相关公告。
16        基金份   六、申购和赎回的价格、费用及其用途        六、申购和赎回的价格、费用及其用途
     额的申   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额   5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人
     购与赎   持有人承担,在基金份额持有人赎回基    承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
     回       金份额时收取。赎回费用归入基金财产    赎回费用归入基金财产的比例应根据相关规定
              的比例应根据相关规定执行,并在招募    执行,并在招募说明书中列示。本基金对持续
              说明书中列示。                        持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎
                                                    回费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
16   基金份                                         增加:
     额的申                                         六、申购和赎回的价格、费用及其用途
     购与赎                                         8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金
     回                                             管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估值
                                                    的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关
                                                    法律法以及监管部门、自律规则的规定。
16   基金份                                         七、拒绝或暂停申购的情形
     额的申                                         发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接
     购与赎                                         受投资人的申购申请:
     回                                             ……
                                                    8、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产
                                                    出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
                                                    仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基
                                                    金托管人协商确认后,基金管理人应当采取暂
                                                    停接受基金申购申请的措施。
                                                    ……
                                                    发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购
                                                    情形之一且基金管理人决定暂停申购时,应当
                                                    根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公
                                                    告。如果投资者的申购申请被拒绝,被拒绝的
                                                    申购款项将退还给投资者。在暂停申购的情况
                                                    消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办
                                                    理。
17   基金份                                         八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     额的申                                         6、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产
     购与赎                                         出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
     回                                             仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基
                                                    金托管人协商确认后,基金管理人应当采取延
                                                    缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措
                                                    施。
                                                    ……
18   基金份   九、巨额赎回的情形及处理方式          九、巨额赎回的情形及处理方式
     额的申   1、巨额赎回的认定                     1、巨额赎回的认定
     购与赎       若本基金单个开放日内的基金份额           若本基金单个开放日内的基金份额净赎回
     回       净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金   申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出
              转换中转出申请份额总数后扣除申购申    申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金
              请份额总数及基金转换中转入申请份额    转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一
              总数后的余额)超过前一开放日的基金总   开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了
              份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。 巨额赎回。
                  2、巨额赎回的处理方式                  2、巨额赎回的处理方式
                  当基金出现巨额赎回时,基金管理         当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以
              人可以根据基金当时的资产组合状况决     根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
              定全额赎回或部分延期赎回。             部分延期赎回。
                  (1)全额赎回:当基金管理人认为        (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力
              有能力支付投资者的全部赎回申请时,     支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回程
              按正常赎回程序执行。                   序执行。
                  (2)部分延期赎回:当基金管理人        (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支
              认为支付投资者的赎回申请有困难或认     付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资
              为因支付投资者的赎回申请而进行的财     人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金
              产变现可能会对基金资产净值造成较大     资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日
              波动时,基金管理人在当日接受赎回比     接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的
              例不低于上一开放日基金总份额的 10%     10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。
              的前提下,可对其余赎回申请延期办理。       若基金发生巨额赎回,对于单个基金份额
              对于当日的赎回申请,应当按单个账户     持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份
              赎回申请量占赎回申请总量的比例,确     额 10%以上的部分,基金管理人可进行延期办
              定当日受理的赎回份额;对于未能赎回     理。对于其余当日非自动延期办理的赎回申请,
              部分,投资者在提交赎回申请时可以选     应当按单个账户非自动延期办理的赎回申请量
              择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回     占非自动延期办理的赎回申请总量的比例,确
              的,将自动转入下一个开放日继续赎回, 定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分,
              直到全部赎回为止;选择取消赎回的,     投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或
              当日未获受理的部分赎回申请将被撤       取消赎回。选择延期赎回的,将自动转入下一
              销。延期的赎回申请与下一开放日赎回     个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择
              申请一并处理,无优先权并以下一开放     取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将
              日的基金份额净值为基础计算赎回金       被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申
              额,以此类推,直到全部赎回为止。如     请一并处理,无优先权并以下一开放日基金份
              投资者在提交赎回申请时未作明确选       额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到
              择,投资者未能赎回部分作自动延期赎     全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未
              回处理。                               作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期
                                                     赎回处理。
42   基金的   二、投资范围                           二、投资范围
     投资     基金的投资组合比例为:投资于债券资     基金的投资组合比例为:投资于债券资产的比
              产的比例不低于基金资产的 80%,投资     例不低于基金资产的 80%,投资于股票和权证
              于股票和权证资产的比例不高于基金资     资产的比例不高于基金资产的 20%,其中持有
              产的 20%,其中持有的全部权证市值不     的全部权证市值不超过基金资产净值的 3%。本
              超过基金资产净值的 3%。本基金持有现    基金持有现金或到期日在一年以内的政府债券
              金或到期日在一年以内的政府债券不低     不低于基金资产净值的 5%,其中,现金不包括
              于基金资产净值的 5%。                  结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
                                                     四、投资限制
              四、投资限制                           1、组合限制
              1、组合限制                            基金的投资组合应遵循以下限制:
              基金的投资组合应遵循以下限制:         (2)本基金保持不低于基金资产净值 5%的现
              (2)本基金保持不低于基金资产净值      金或者到期日在一年以内的政府债券,其中,
              5%的现金或者到期日在一年以内的政    现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申
              府债券;                             购款等;
                                                   ……
                                                   (5)本基金管理人管理的全部开放式基金持有
                                                   一家上市公司发行的可流通股票,不超过该上
                                                   市公司可流通股票的 15%;
                                                   (6)本基金管理人管理的全部投资组合持有一
                                                   家上市公司发行的可流通股票,不超过该上市
                                                   公司可流通股票的 30%;
                                                   (7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值
                                                   合计不得超过基金资产净值的 15%;因证券市
                                                   场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等
                                                   基金管理人之外的因素致使本基金不符合前款
                                                   所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增
                                                   流动性受限资产的投资;
                                                   ……
                                                   (18)本基金与私募类证券资管产品及中国证
                                                   监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交
                                                   易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合
              除上述第(11)项另有约定外,因证券   同约定的投资范围保持一致;
              市场波动、上市公司合并、基金规模变   除上述第(2)、(7)、(14)、(18)项另有约定
              动等基金管理人之外的因素致使基金投   外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规
              资比例不符合上述规定投资比例的,基   模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资
              金管理人应当在 10 个交易日内进行调   比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人
              整,但中国证监会规定的特殊情形除外。 应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证监会
              法律法规另有规定的,从其规定。       规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,
                                                   从其规定。
50   基金资                                        增加:
     产估值                                        三、估值方法
                                                   8、当本基金发生大额申购或赎回情形时,本基
                                                   金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金
                                                   估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循
                                                   相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
53   基金资                                        增加:
     产估值                                        六、暂停估值的情形
                                                   3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产
                                                   出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术
                                                   仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基
                                                   金托管人协商确认后,基金管理人应当暂停基
                                                   金估值;
61   基金的   五、公开披露的基金信息               五、公开披露的基金信息
     信息披   (六)基金定期报告,包括基金年度报   (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基
     露       告、基金半年度报告和基金季度报告     金半年度报告和基金季度报告
              ……                                 ……
                  基金定期报告在公开披露的第 2 个       基金定期报告在公开披露的第 2 个工作
              工作日,分别报中国证监会和基金管理    日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公
              人主要办公场所所在地中国证监会派出    场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应
              机构备案。报备应当采用电子文本或书    当采用电子文本或书面报告方式。
              面报告方式。                              本基金持续运作过程中,应当在基金年度
                                                    报告和半年度报告中披露基金组合资产情况及
                                                    其流动性风险分析等。


                                                    如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到
              报告期内出现单一投资者持有基金份额    或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投
              比例超过 20%的情形,基金管理人应当    资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期
              在季度报告、半年度报告、年度报告等    报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下
              定期报告文件中披露该投资者的类别、    披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占
              报告期末持有份额及占比、报告期内持    比、报告期内持有份额变化情况及产品的特有
              有份额变化情况及产品的特有风险。      风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
63   基金的                                         五、公开披露的基金信息
     信息披                                         (七)临时报告
     露                                             26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在
                                                    影响投资者赎回等重大事项时;
                                                    27、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;