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2019年10月15日 星期二

国投瑞银兴颐多策略混合(005499)公告正文

国投兴颐多策略:国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告

公告日期 2018-03-08 来源 巨潮网

           国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金
开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务公告


                      公告送出日期:2018 年 3 月 8 日




1 公告基本信息

                                   国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金
基金名称

基金简称                           国投瑞银兴颐多策略混合

基金主代码                         005499

基金运作方式                       契约型开放式

基金合同生效日                     2018 年 2 月 8 日

基金管理人名称                     国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人名称                     中国工商银行股份有限公司

基金登记机构名称                   国投瑞银基金管理有限公司

                                   《证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基
公告依据
                                   金合同和招募说明书等

申购起始日                         2018 年 3 月 12 日

赎回起始日                         2018 年 3 月 12 日

转换转入起始日                     2018 年 3 月 12 日

转换转出起始日                     2018 年 3 月 12 日

定期定额投资起始日                 2018 年 3 月 12 日


2 日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的办理时间

   办理本基金基金份额的申购、赎回、转换、定期定额投资业务的开放日为上海证券交易

                                      1
所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的

要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换、定期定额投资时除外。

    开放时间为:每个开放日的 9:30-15:00(投资人在 15:00 以后提出申购(含定期定

额投资)、赎回与转换业务申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格

为下一开放日的相应价格)。

    由于各销售机构系统及业务安排等原因,具体业务办理时间可能有所不同,请详见各销

售机构的具体规定。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



3 日常申购业务


3.1 申购金额限制
    (1)投资人在销售机构网点首次申购本基金基金份额的单笔最低限额为人民币 10 元

(含申购费),追加申购单笔最低限额为人民币 10 元(含申购费)。在遵循上述申购最低

限额的前提下,如基金销售机构有不同规定,投资人需同时遵循该销售机构的相关规定。

    (2)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定的申购金额的数量限制。

基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监

会备案。

3.2 申购费率
    本基金面向通过本公司直销柜台申购本基金的养老金客户实施特定申购费率,养老金客

户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充

养老基金,包括:

    (1)全国社会保障基金;

    (2)可以投资基金的地方社会保障基金;

    (3)企业年金单一计划以及集合计划;

    (4)企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;

    (5)企业年金养老金产品。

    如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本基金将在招募说明书更新
                                          2
时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

    通过基金管理人直销柜台申购本基金的养老金客户,申购费为每笔 500 元。

    对于其他投资人,本基金的申购费率如下:

                 申购金额(M)                      申购费率

                   M<100 万元                        1.20%

             100 万元≤M<500 万元                    0.80%

                   M≥500 万元                     每笔 1,000 元

    投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

    申购费用由申购人承担,不列入基金资产,申购费用用于本基金的市场推广、登记和销

售。

3.3 其他与申购相关的事项
    (1)申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若

申购不成功或无效,申购款项本金将退回投资人账户。

    (2)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (3)基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优惠,

并履行必要的报备和信息披露手续。

    (4)基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T 日),

在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申

请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请

的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。

    销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申

购申请。申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况,投

资人应及时查询并妥善行使合法权利。



4 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制
    (1)投资人赎回基金份额,单笔赎回不得少于 500 份(如该账户在该销售机构托管的

基金余额不足 500 份,则必须一次性赎回基金全部份额);若某笔赎回将导致投资人在销售

                                        3
机构托管的基金余额不足 500 份时,基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的剩余基金

份额一次性全部赎回。在遵循上述赎回最低限额的前提下,如基金销售机构有不同规定,投

资者在销售机构办理涉及上述规则的业务时,需同时遵循该销售机构的相关规定。

    (2)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基

金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会

备案。

4.2 赎回费率
    本基金赎回费率按持有时间递减,具体如下:

                          持有期                         赎回费率

                       持有期<7 天                       1.50%

                    7 天≤持有期<30 天                   0.75%

                   30 天≤持有期<365 天                  0.50%

                365 天≤持有期<730 天                    0.25%

                      持有期≥730 天                        0

    对于持续持有基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持

续持有基金份额长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%

计入基金财产;对持续持有基金份额长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费,将不

低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有基金份额长于 6 个月的投资人收取的赎回

费,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其

他必要的手续费。

4.3 其他与赎回相关的事项
    (1)基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金

份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日在先的基金份额先赎

回,申购确认日在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率。

    (2)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (3)基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优惠,

并履行必要的报备和信息披露手续。

    (4)投资人在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递交赎

                                           4
回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请生效后,基金管理人

将在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回或基金合

同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条

款处理。

     遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基

金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至上述情形消除后

的下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。



5 日常转换业务

5.1 转换费率
     (1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费构成。

     (2)在进行基金转换时,转出基金视同赎回申请,如涉及的转出基金有赎回费用,则收

取该基金的赎回费用。

     (3)从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;从申

购费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。

     (4)基金转换采取单笔计算法,投资人当日多次转换的,单笔计算转换费用。

5.2 其他与转换相关的事项
     目前本基金基金份额开通与本公司旗下以下基金的基金份额的转换业务:
序                                           序
           基金名称              代码                  基金名称                 代码
号                                           号
      国投瑞银融华债券型   前端收费 121001        国投瑞银景气行业证   前端收费 121002
 1                                           2
      证券投资基金         后端收费 128001        券投资基金           后端收费 128002
      国投瑞银核心企业混                          国投瑞银创新动力混   前端收费 121005
 3                         121003            4
      合型证券投资基金                            合型证券投资基金     后端收费 128005
      国投瑞银稳定增利债                          国投瑞银成长优选混   前端收费 121008
 5                         121009            6
      券型证券投资基金                            合型证券投资基金     后端收费 128008
      国投瑞银稳健增长灵                                               A 类份额 121012
                           前端收费 121006        国投瑞银优化增强债
 7    活配置混合型证券投                     8                         B 类份额 128012
                           后端收费 128006        券型证券投资基金
      资基金                                                           C 类份额 128112
                                                  国投瑞银瑞源灵活配
      国投瑞银货币市场基   A 级份额 121011
 9                                           10   置混合型证券投资基   121010
      金                   B 级份额 128011
                                                  金
      国投瑞银纯债债券型   A 类份额 121013        国投瑞银中高等级债   A 类份额 000069
11                                           12
      证券投资基金         B 类份额 128013        券型证券投资基金     C 类份额 000070
13    国投瑞银策略精选灵   000165            14   国投瑞银医疗保健行   000523

                                             5
      活配置混合型证券投                            业灵活配置混合型证
      资基金                                        券投资基金
      国投瑞银新机遇灵活                            国投瑞银美丽中国灵
                            A 类份额 000556
15    配置混合型证券投资                       16   活配置混合型证券投    000663
                            C 类份额 000557
      基金                                          资基金
                                                    国投瑞银增利宝货币
      国投瑞银钱多宝货币    A 类份额 000836
17                                             18   市场基金 A 类基金份   000868
      市场基金              I 类份额 000837
                                                    额
      国投瑞银添利宝货币                            国投瑞银信息消费灵
19    市场基金 A 类基金份   001904             20   活配置混合型证券投    000845
      额                                            资基金
      国投瑞银新动力灵活                            国投瑞银锐意改革灵
21    配置混合型证券投资    001029             22   活配置混合型证券投    001037
      基金                                          资基金
      国投瑞银新回报灵活                            国投瑞银优选收益灵
23    配置混合型证券投资    001119             24   活配置混合型证券投    001168
      基金                                          资基金
      国投瑞银新价值灵活                            国投瑞银精选收益灵
25    配置混合型证券投资    001169             26   活配置混合型证券投    001218
      基金                                          资基金
      国投瑞银新增长灵活                            国投瑞银招财灵活配
27    配置混合型证券投资    001499             28   置混合型证券投资基    001266
      基金                                          金
      国投瑞银进宝灵活配                            国投瑞银新成长灵活
                                                                          A 类份额 002041
29    置混合型证券投资基    001704             30   配置混合型证券投资
                                                                          C 类份额 002042
      金                                            基金
      国投瑞银国家安全灵                            国投瑞银新收益灵活
                                                                          A 类份额 002039
31    活配置混合型证券投    001838             32   配置混合型证券投资
                                                                          C 类份额 002040
      资基金                                        基金
      国投瑞银境煊灵活配                            国投瑞银瑞兴灵活配
                            A 类份额:001907
33    置混合型证券投资基                       34   置混合型证券投资基    002242
                            C 类份额:001908
      金                                            金
      国投瑞银瑞祥保本混                            国投瑞银和安债券型    A 类份额 002677
35                          002358             36
      合型证券投资基金                              证券投资基金          C 类份额 002678
      国投瑞银瑞宁灵活配
                                                    国投瑞银瑞达混合型
37    置混合型证券投资基    002831             38                         003158
                                                    证券投资基金
      金
      国投瑞银和顺债券型                            国投瑞银顺益纯债债
39                          003710             40                         003982
      证券投资基金                                  券型证券投资基金
      国投瑞银安颐多策略                            国投瑞银研究精选股
41                          004287             42                         001520
      混合型证券投资基金                            票型证券投资基金

     注:

     1)对于同时具有前端收费和后端收费业务的基金,仅基金前端收费模式开通转换业务;

                                               6
对于下设不同级别或类别的基金份额的情况,单只基金的不同级别或类别的基金份额之间未

开通转换业务。基金转换规则详见本公司网站。

    2)本公司已在直销渠道开通旗下基金跨 TA 转换业务,具体请见相关公告。

    3)“国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金”将于 2018 年 3 月 9 日起转型为“国投瑞

银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金”,转型后开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资

的时间以管理人相关业务公告为准。



6 定期定额投资业务

    本基金的定期定额投资业务在已开通此业务的销售机构办理,具体业务规则以相关销售
机构的业务规则为准。



7 基金销售机构

7.1. 直销机构
    国投瑞银基金管理有限公司直销中心

    办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

    电话:(0755)83575992 83575993

    传真:(0755)82904048 82904007

    联系人:杨蔓、贾亚莉

    客户服务电话:400-880-6868

    公司网站:www.ubssdic.com

7.2.非直销机构



                                     开通       定投最低申购          开通
 序号        代销机构名称
                                   定期定投       金额(元)        转换业务

   1             工商银行             √            200                √

   2             中国银行             √            100                √

   3             交通银行             √            100                √

   4             中信银行             √            300                √

   5             浦发银行             √            300                √

                                           7
   6           银河证券            √              100               √

   7           东北证券            √              100               √

   8           江海证券            √              100               √

   9         国泰君安证券          √              100               √

  10           海通证券            √              100               √

  11         申万宏源证券          √              500               √

  12       申万宏源西部证券        √              500               √

  13           光大证券            √              100               √

  14           长江证券            √              300               --

  15           国元证券            --              --                --

  16           招商证券            √              100               √

  17           广发证券            √              100               √

  18           长城证券            √              100               √

  19           联讯证券            √              300               √

  20         天天基金销售          √              100               √

  21     蚂蚁(杭州)基金销售      √              100               √

  22         好买基金销售          √              200               √

  23        同花顺基金销售         √              100               √

  24        陆金所基金销售         √              100               √

注:以上业务内容仅为提示,请以代销机构最新规定为准。



8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

    从2018年3月12日起,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点

以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。



9 其他需要提示的事项

    (1)本基金于2018年3月12日起加入部分代销机构及国投瑞银已推出的申购费率优惠活

动及其他费率优惠活动(部分同时含定投),详见各代销机构相关公告和本公司网站相关提


                                        8
示。

    (2)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的有关事项予

以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请阅读于2018年1月3日刊登在《中国证券报》、

《上海证券报》、《证券时报》上的《国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金招募说明书》、

《国投瑞银兴颐多策略混合型证券投资基金基金份额发售公告》或登录本基金管理人网站(w

ww.ubssdic.com)查阅基金合同、招募说明书等资料。投资人还可拨打本公司客服电话(4

00-880-6868)或代销机构咨询电话咨询基金的相关事宜。



    风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,

但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读

《基金合同》、《招募说明书》等相关法律文件。



                                                         国投瑞银基金管理有限公司




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