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2019年08月22日 星期四

华商收益增强债券A(630003)公告正文

华商收益增强:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-03-08 来源 巨潮网

                 华商收益增强债券型证券投资基金
                         招募说明书(更新)摘要
                              (2018 年第 1 号)


                     基金管理人:华商基金管理有限公司
                   基金托管人:中国建设银行股份有限公司


                                   重要提示
    华商收益增强债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2008 年 10 月 31
日经中国证券监督管理委员会证监许可【2008】1250 号文核准募集,本基金基金
合同于 2009 年 1 月 23 日生效。
    投资有风险,投资者申购基金前应当认真阅读招募说明书。
    基金的过往业绩并不预测其未来表现。
    本摘要根据基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,
即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明
其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金
合同。
    本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 23 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。



                              一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    1.名称:华商基金管理有限公司
    2.住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
    3.办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
    4.法定代表人:李晓安
    5.成立时间:2005 年 12 月 20 日
    6.注册资本:壹亿元
    7.电话:010-58573600    传真:010-58573520
    8.联系人:周亚红
    9.股权结构
      股东名称                                     出资比例
      华龙证券股份有限公司                         46%
      中国华电集团财务有限公司                     34%
      济钢集团有限公司                             20%
    10.客户服务电话:010-58573300     400-700-8880(免长途费)
    11.管理基金情况:目前管理华商领先企业混合型证券投资基金、华商盛世成
长混合型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态阿尔法灵活
配置混合型证券投资基金、华商产业升级混合型证券投资基金、华商稳健双利债券
型证券投资基金、华商策略精选灵活配置混合型证券投资基金、华商稳定增利债券
型证券投资基金、华商价值精选混合型证券投资基金、华商主题精选混合型证券投
资基金、华商现金增利货币市场基金、华商大盘量化精选灵活配置混合型证券投资
基金、华商价值共享灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商红利优选灵活配置
混合型证券投资基金、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金、华商双债丰利
债券型证券投资基金、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资基金、华商新
量化灵活配置混合型证券投资基金、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金、
华商未来主题混合型证券投资基金、华商稳固添利债券型证券投资基金、华商健康
生活灵活配置混合型证券投资基金、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金、
华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、华商双翼平衡混合型证券投资基
金、华商信用增强债券型证券投资基金、华商新动力灵活配置混合型证券投资基金、
华商新常态灵活配置混合型证券投资基金、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资
基金、华商智能生活灵活配置混合型证券投资基金、华商乐享互联灵活配置混合型
证券投资基金、华商新兴活力灵活配置混合型证券投资基金、华商保本 1 号混合型
证券投资基金、华商万众创新灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞鑫定期开放债
券型证券投资基金、华商丰利增强定期开放债券型证券投资基金、华商润丰灵活配
置混合型证券投资基金、华商元亨灵活配置混合型证券投资基金、华商瑞丰混合型
证券投资基金、华商民营活力灵活配置混合型证券投资基金、华商研究精选灵活配
置混合型证券投资基金、华商鑫安灵活配置混合型证券投资基金、华商可转债债券
型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金。
    (二)基金管理人主要人员情况
    1.董事会成员
    李晓安:董事长。男,清华大学 EMBA。现任甘肃金融控股集团有限公司董
事长,华龙证券股份有限公司党委书记、董事长,中国证券业协会副监事长;历任
天水市信托投资公司副总经理、总经理、党委书记,天水市财政局副局长、局长、
党组书记。

    金树成:董事。男,会计专业硕士。现任中国华电集团资本控股有限公司总经
理,党委副书记;曾就职于华鑫国际信托有限公司,任党组书记、副总经理;中国
华电集团公司,历任资产部风险管理处处长、审计部主任师、财务与风险管理部副
主任;中央企业工委国有重点大型企业监事会,副处级专职监事;武警水电指挥部
后勤部企业管理局,会计师。

    徐亮天:董事。男,硕士研究生学历、高级会计师。现任济钢集团有限公司副

总经理兼财务总监,历任济钢集团有限公司财务处处长、副处长,济南钢铁股份有

限公司财务处处长、科员等职务。

    韩鹏:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司总经理,曾就职
于甘肃经济管理干部学院、兰州信托上海武昌路营业部、闽发证券公司,历任华龙
证券股份有限公司资产管理部总经理、总裁助理兼投资总监。

    徐国兴:董事。男,工商管理硕士。现任华龙证券股份有限公司副总经理,曾
就职于招商银行兰州分行、甘肃省国税局、中国化工集团,历任华龙证券股份有限
公司委托投资部总经理、投资副总监。

    刘晖:董事。男,大专学历,经济师。现任中国华电集团资本控股有限公司副
总经理、党组成员;曾就职于黑龙江省火电第二工程公司,历任团委干事、团委副
书记、宣传副部长、办公室副主任、党总支书记;黑龙江电力股份有限公司,任金
融产业部经理;黑龙江龙电典当公司,任总经理;华信保险经纪有限公司,任副总
经理、总经理。

    梁永强:董事。男,经济学博士。现任华商基金管理有限公司总经理、基金经
理,曾就职于华龙证券有限公司,历任华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、
量化投资部总经理、公司副总经理。

    曲飞:独立董事。男,硕士研究生学历、高级工程师。现任北京亿路特通新材
料有限公司董事长,北京亿阳汇智通科技股份有限公司副董事长,南京长江第三大
桥有限公司副董事长,亿阳集团股份有限公司董事、副总裁;曾就职于江苏盐城悦
达集团、亿阳集团经贸公司;亿阳交通股份有限公司,任副总裁、总裁;亿阳信通
股份有限公司,任董事、副总裁。

    马光远:独立董事。男,经济学博士。现任北京中视旭晨文化传媒有限公司法
律合规高级战略顾问,中央电视台财经评论员。曾就职于浙江省嘉兴市乡镇企业局、
北京市境外融投资管理中心、北京市国有资产经营有限责任公司。

    戚向东:独立董事。男,本科学历,研究员、高级会计师。现已退休,曾就职
于河北省宣化钢铁公司,任管理干部;河北省冶金工业厅,任经济研究室主任;冶
金工业部经济调节司,任副司长;国家冶金局体改法规司,任副司长;中国钢铁工
业协会,任常务副秘书长;冶金经济发展研究中心,任党委书记。

    陈星辉:独立董事。男,北京大学 EMBA。现任立信会计师事务所管理合伙
人;曾就职于大信会计师事务所,任副主任会计师;湖北省体改委上市中心,任副
主任;三峡建行房地产公司,任财务经理。

    2.监事会成员
    苏金奎:监事。男,本科学历。现任华龙证券股份有限公司副总经理兼总会计
师;曾就职于金昌市农业银行、化工部化工机械研究院、上海恒科科技有限公司;
历任华龙证券股份有限公司投资银行部职员、计划财务部会计、副总经理、总经理。
    李亦军:监事。女,会计专业硕士、高级会计师。现任中国华电资本控股有限
公司机构与战略研究部部门经理;曾就职于北京北奥有限公司、中进会计师事务所
(后并入信永中和会计师事务所)、中瑞华恒会计师事务所;历任华电集团财务有
限公司计划财务部部门经理,华电集团资本控股有限公司企业融资部部门经理。
    张新福:监事。男,法律硕士、高级经济师。现任济钢集团有限公司资产管理
部部长,历任济钢集团有限公司财务部副部长、法律事务部副部长、处长助理、科
长。曾任山东钢铁股份有限公司济南分公司销售管理部副部长。
    3.总经理及其他高级管理人员
    梁永强:董事、总经理。男,经济学博士。2004 年 7 月加入华商基金管理公
司筹备组,公司成立后历任投资管理部副总经理、量化投资部总经理、公司副总经
理,现任华商动态阿尔法灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商主题精选混
合型证券投资基金基金经理、华商新锐产业灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、华商未来主题混合型证券投资基金基金经理。曾就职于华龙证券有限公司投资
银行部,担任研究员、高级研究员。
    周亚红:督察长。女,经济学博士。2011 年 7 月加入华商基金管理有限公司,
曾任云南财经大学金融系副教授,博时基金管理有限公司研究员、TA 主管、产品
设计师、渠道主管、市场部副总经理,国金通用基金管理有限公司(筹)总经理助
理等职务。

    陆涛:副总经理。男,2006 年 5 月加入华商基金管理有限公司,历任运营保
障部总经理、公司总经理助理兼运营总监。曾任裕翔科技有限责任公司系统管理员,
博时基金管理有限公司高级系统管理员。
    高敏:副总经理、董事会秘书、深圳分公司总经理。女,2007 年 5 月加入华
商基金管理有限公司,2007 年 7 月至 2017 年 7 月担任综合管理部总经理。曾任兰
州百货大楼股份有限公司计划财务总部主管会计,甘肃金信会计师事务所审计主
管,兰州金瑞税务师事务所业务部副主任,华龙证券有限责任公司计划财务总部副
总经理。

    4.基金经理
    梁伟泓,男,中国籍,工商管理硕士,具有基金从业资格。1998 年 7 月至 2001
年 7 月,就职于中国工商银行广东省分行,任财务分析师;2003 年 7 月至 2004 年
4 月,就职于海科创业投资公司,任投资专员;2004 年 4 月至 2006 年 3 月,就职
于平安资产管理公司,任投资组合经理;2006 年 3 月至 2008 年 12 月,就职于生
命人寿保险公司,任固定收益部总经理;2008 年 12 月至 2010 年 6 月,就职于工
银瑞信基金管理有限公司,任投资经理;2010 年 6 月至 2011 年 12 月,就职于中
国国际金融有限公司,任资管部副总经理;2011 年 12 月加入华商基金管理有限公
司。2012 年 2 月至 2012 年 9 月担任本基金基金经理助理,2012 年 9 月 14 日起至
今担任本基金的基金经理;2014 年 1 月 28 日起至今担任华商双债丰利债券型证券
投资基金基金经理;2015 年 6 月 16 日起至今担任华商双翼平衡混合型证券投资基
金基金经理;2016 年 5 月 17 日起至今担任华商保本 1 号混合型证券投资基金基金
经理;2016 年 6 月 24 日至 2017 年 8 月 4 日担任华商稳定增利债券型证券投资基
金基金经理。现任公司总经理助理兼投资总监、投资管理部副总经理、公司及公募
业务投资决策委员会委员。
    李丹,女,中国籍,管理学硕士,具有基金从业资格。2016 年 8 月 25 日至 2017
年 9 月 6 日担任本基金基金经理。
    毛水荣,男,2009 年 1 月 23 日至 2013 年 2 月 8 日担任本基金基金经理。
    5.投资决策委员会成员

    本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:
    梁永强:华商基金管理有限公司董事、总经理、华商动态阿尔法灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、华商主题精选混合型证券投资基金基金经理、华商新锐
产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商未来主题混合型证券投资基金基
金经理、投资决策委员会主席。
    梁伟泓:华商基金管理有限公司总经理助理兼投资总监、投资管理部副总经理、
华商收益增强债券型证券投资基金基金经理、华商双债丰利债券型证券投资基金基
金经理、华商双翼平衡混合型证券投资基金基金经理、华商保本 1 号混合型证券投
资基金基金经理。
    周海栋:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商策略精选灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、华商新趋势优选灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、华商优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商盛世成长混合型
证券投资基金基金经理。
    李双全:华商基金管理有限公司投资管理部副总经理、华商领先企业混合型证
券投资基金基金经理、华商双驱优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    邓默:华商基金管理有限公司量化投资部总经理、华商新量化灵活配置混合型
证券投资基金基金经理、华商量化进取灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    童立:华商基金管理有限公司研究发展部总经理助理、华商新锐产业灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、华商研究精选灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、华商上游产业股票型证券投资基金基金经理。
    高兵:华商乐享互联灵活配置混合型证券投资基金基金经理、华商新常态灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、华商创新成长灵活配置混合型发起式证券投资
基金基金经理。
    张杨:华商基金管理有限公司证券交易部副总经理。

    上述人员之间无近亲属关系。

                               二、基金托管人
    一、基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田    青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制
商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票
代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
     2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿
元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长
1.30%;净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。
    2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧
洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016
亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲
银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融
机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级
资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资
产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、
跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备
份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对
托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    2、主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财
务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任
领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和
业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托
代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期
从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长
期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展
等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    3、基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持
“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的
各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,
已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、
(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全
的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管 759 只证券投资基
金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同。
中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中国最佳托管
银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016 年
被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业
监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳
健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保
护基金份额持有人的合法权益。
    2、内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规
人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    3、内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、
岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具
备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,
业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务
操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防
止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    1、监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。
利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金
合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监
督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
    2、监督流程
    (1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管
理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    (2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    (3)根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
    (4)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。



                             三、相关服务机构
    (一)基金份额发售机构
    1.直销机构:
    名称:华商基金管理有限公司
    住所:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
    办公地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
    法定代表人:李晓安
    直销中心:华商基金管理有限公司
    电话:010-58573768
    传真:010-58573737
    网址:www.hsfund.com
    2.代销机构(以下排名不分先后):
    (1)   中国建设银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立
    客服电话:95533
网址:www.ccb.com
(2)   中国工商银行股份有限公司
注册地址:中国北京复兴门内大街 55 号
办公地址:中国北京复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
联系人:郭明
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn

(3)   交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:牛锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:张宏革
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(4) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎
电话:010-58560666
客户服务咨询电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
(5)   北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街17号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人:闫冰竹
联系人:谢小华
电话:010-66223587
传真:010-66226045
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
(6)   招商银行股份有限公司
注册地点:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
客服电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(7)   中信银行股份有限公司
注册地点:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人:常振明
联系人:郭伟
电话:010-65558888
传真:010-65550827
客服电话:95558
公司网址:bank.ecitic.com
(8)   东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555133
联系人:汤漫川
客服电话:400-8888-993
网址:www.dxzq.net.cn
(9)   上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址:上海市中山东一路12号
法定代表人:吉晓辉
客服电话:95528
网站:www.spdb.com.cn
(10) 光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦
办公地址:北京市西城区太平桥大街25号光大中心
法定代表人:唐双宁
客服电话:95595
公司网址:www.cebbank.com
(11) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路5047号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
客户服务热线:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
(12) 华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦
法定代表人:吴建
传真:010-85238680
服务热线:95577
网址:www.hxb.com.cn
(13) 浙商银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 288 号
办公地址:杭州市庆春路 288 号
法定代表人:张达洋
联系人:毛真海
客服电话:95527
网站:www.czbank.com
(14) 温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道 196 号
法定代表人:邢增福
客服电话:浙江省内 96699,上海地区 962699
公司网址:www.wzbank.com.cn
(15) 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人:杨黎
联系人:余戈
电话:0991-4525212
客服电话:0991-96518
网址:www.uccb.com.cn
(16) 南京银行股份有限公司
注册地址:南京市中山路288号
办公地址:南京市中山路288号
法定代表人:林复
电话:025-86775335
传真:025-86775335
联系人:刘晔
服务热线:400-88-96400
网址:www.njcb.com.cn
(17) 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路128号
法定代表人:金子军
电话:0571-87117616
联系人:邵利兵
客服电话:4008096527     (0571)96527
(18) 浙江泰隆商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号
法定代表人:王钧
联系人:陈妍宇
电话:0571-87219677
客服电话:400-88-96575
公司网址:www.zjtlcb.com
(19) 兰州银行股份有限公司
客服电话:400-88-96799(全国)、96799(省内)
公司网址:www.lzbank.com
(20) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人:何沛良
联系人:杨亢
电话:0769-22866270
传真:0769-22866282
客服电话:0769-961122
公司网址:www.drcbank.com
(21) 河北银行股份有限公司
   注册地址:石家庄市平安北大街28号
办公地址:石家庄市平安北大街28号
法定代表人:乔志强
联系人:郑夏芳
电话:0311-67807030
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
(22) 华龙证券有限责任公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890208
传真:0931-4890628
联系人:李昕田
客服热线:400-689-8888、0931-96668
网址:www.hlzqgs.com
(23) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
客户服务热线:95579 或 4008-888-999
联系人:奚博宇
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网址:www.95579.com
(24) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
法定代表人:余政
联系人:赵明
电话:010-85127622
传真: 010-85127917
客服电话:4006198888
公司网址:www.mszq.com
(25) 中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路 86 号
办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
电话:021-20315290
传真:021-20315125
客服电话:95538
网址:www.zts.com.cn
(26) 国融证券股份有限公司
注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层(100031)
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈文彬
客服电话:010-83991716
网址: www.rxzq.com.cn
(27) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(28) 长城国瑞证券有限公司
注册地址:福建省厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F
法定代表人:王勇
客服电话:400-0099-886
公司网址:www.gwgsc.com
(29) 英大证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
电话:0755-83007339
传真:0755-83007040
联系人:刘晓章
客户服务电话: 4008-698-698
网址:www.ydsc.com.cn
(30) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证劵大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
客服热线:95536
网址:www.guosen.com.cn
(31)   中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
办公地址:浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层
法定代表人:沈强
联系电话:0571-85776114
传真:0571-86078823
联系人:李珊
网址:www.bigsun.com.cn
客服热线:0571-95548
(32) 浙商证券股份有限公司
注册地址:杭州市江干区五星路 201 号
办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼
法定代表人:吴承根
电话:021-80108643
传真:021-80106010
联系人:陈姗姗
客服热线:95345
网址:www.stocke.com.cn
(33) 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169999
传真:021-22169134
联系人:何耀
客服电话:95525
网址:www.ebscn.com
(34) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 层
法定代表人:杨德红
电话:021-38676666
传真:021-38670666
联系人:芮敏祺、朱雅崴
客服电话:400-8888-666、95521
网址:www.gtja.com
(35) 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人: 王叔胤
客服电话:95523 或 4008895523
网址:www.sywg.com
(36) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人:金芸、李笑鸣
客服电话:95553、400-8888-001
网址:www.htsec.com
(37) 山西证券股份有限公司
注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客服电话:400-666-1618、95573
网址:www.i618.com.cn
(38) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574087
联系人:辛国政
客服电话:4008-888-888、95551
网址:www.chinastock.com.cn
(39) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
开放式基金业务传真:(010)65182261
联系人:权唐
客服电话:400-8888-108
网址:www.csc108.com
(40) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:姜晓林
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
联系人:刘晓明
客服电话:95548
网址:www.citicssd.com
(41) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人:张佑君
联系电话:010-60838888
传真:010-60833739
联系人:郑慧
网址:www.cs.ecitic.com
(42) 财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601—1615、1701—1716
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、
1601—1615、1701—1716
法定代表人:沈继宁
联系电话:0571-87822359
传真:0571-87818329
联系人:徐轶青
客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
网址:www.ctsec.com
(43) 广发证券股份有限公司
注册地址:广东广州天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、
43、44 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客服电话:95575或致电各营业网点
网址:www.gf.com.cn
(44) 平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16—20层(518048)
法定代表人:刘世安
电话:021-38631117
传真:021-58991896
联系人:石静武
客服电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
(45) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
开放式基金咨询电话:4008001001
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
联系电话:0755-82825551
网址:www.essence.com.cn
(46) 国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路179号
办公地址:合肥市寿春路179号
法定代表人:凤良志
客服电话:全国:400-8888-777安徽地区:96888
网址:www.gyzq.com.cn
(47) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82960167
传真:0755-82943636
联系人:黄婵君
客服电话:955654008888111
网址:www.newone.com.cn
(48) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼21层-29层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326173
联系人:吴宇
客服电话:021-95503
网址:www.dfzq.com.cn
(49) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆维吾尔自治区乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大
成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新北区)北京南路358号大成国际大厦20
楼2005室
法定代表人:韩志瑛
电话:010-88085858
联系人:王叔胤
联系电话:010-88085858
网址:www.hysec.com
(50) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
联系电话:010-63081000
传真:010-63081344
客服电话:95321
公司网址:www.cindasc.com
(51) 东海证券有限责任公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18楼
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-888-8588
网址:www.longone.com.cn
(52) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层
办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层
法定代表人:黄金琳
电话:0591-87841160
传真:0591-87841150
联系人:王虹
客服电话:96326(福建省外请加拨0591)
网址:www.hfzq.com.cn
(53) 天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座505
法定代表人:林义相
电话:(010)66045182
传真:(010)66045518
联系人:谭磊
客服电话:(010)66045678
天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
(54) 国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人:王少华
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(55) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层
法定代表人:姜昧军
电话:0755-83199599
传真:0755-83199545
联系人:袁媛
客服电话:4008-323-000
网址:www.csco.com.cn
(56) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
(57) 华宝证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人:陈林
联系人:刘闻川
联系电话:021-20657517
公司网址: www.cnhbstock.com
客服热线: 400-820-9898


(58) 华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
联系电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(59) 东莞证券股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼
法定代表人:张运勇
联系人:乔芳
电话:0769-22100155
传真:0769-22100155
服务热线:0769-961130
网址:www.dgzq.com.cn
(60) 中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳、范春艳
客服电话:95377
公司网址:www.ccnew.com
(57)国盛证券有限责任公司
注册地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
办公地址:南昌市北京西路88号(江信国际金融大厦)
法定代表人:马跃进
联系人:俞驰
联系电话:0791-86283080
传真0791-86281485
客服电话:4008222111
公司网址:www.gsaq.com
(58)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
客服电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
(59)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999
传真:020-88836654
联系人:梁微
客服电话:95396
公司网址:www.gzs.com.cn
(60)联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
办公地址:广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人:徐刚
电话:0752-2119391
传真:0752-2119369
联系人:丁宁
客服电话:400-8888-929
公司网址:www.lxzq.com.cn
(61)深圳众禄金融基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼
法定代表人:薛峰
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
客户服务电话: 4006788887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(62)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人:陈柏青
电话:0571—81137494
传真:0571-26698533
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
(63)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
客户服务电话: 95571
网址:www.foundersc.com
(64)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街 6666 号
办公地址:长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客服热线:95360
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(65)华安证券有限责任公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服务电话: 95318
网址: www.hazq.com
(66)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:张雅锋
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
客户服务电话: 95563
网址:http://www.ghzq.com.cn
(67)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21
层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21

法定代表人:高涛
联系人:万玉琳
电话:0755-82026907
传真:0755-82026539
客户服务电话: 95532
网址:www.china-invs.cn
(68)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人:俞洋
电话:021—64339000
联系人:王逍
客服电话:4001099918、021-32109999, 029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
(69)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市高翔路 526 弄 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层
法定代表人:周雨平
电话:021-20691832
传真:021—20691861
联系人:黄辉
客服电话:400-820-2899
公司网址:www.erichfund.com
(70)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室
          上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26 号楼 2 楼
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613999
传真:021-68596916
联系人:张茹
客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
(72)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号(杨树浦路 340 号)C 栋 2 楼
法定代表人:汪静波
联系电话:021-38600735
传真:021-38509777
联系人:徐诚
客户服务电话: 400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(73)中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
法定代表人:姜新
客户服务电话: 95162
网址: www.cifcofund.com
(74)北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系电话:010-59601366-7024
传真:010-62020355
联系人:马林
客服电话: 400-818-8000
公司网址:www.myfund.com
(75)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系电话:021-54509998
传真:021-64385308
联系人:黄妮娟
客服电话: 400-1818-188
公司网址:www.1234567.com.cn
(76)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
           单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
          单元
法定代表人:李招弟
联系电话:010-59497361
传真:010-64788016
联系人:李艳
客服电话:400-876-9988
网址:www.zscffund.com
(77)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818
传真:0571-86800423
联系人:吴强
客户服务电话: 4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(78)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人:戎兵
电话: 010-52855713
传真:010-85894285
联系人:魏晨
客服电话:400 6099 200
网址:www.yixinfund.com
(79)一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
电话:010-88312877
传真:010-88312099
联系人:段京璐
客服电话:400-0011-566
网址:www.yilucaifu.com
(80)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
客服电话:95330
网址:www.dwzq.com.cn
(81)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法人代表:王岩
联系人:胡明会
电话:010-59200855
传真:010-59200800
网址:www.tdyhfund.com
客服电话:400-819-9868
(82)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室
法人代表:梁蓉
联系人:魏素清
电话:010-66154828
传真:010-63583991
客服电话:400-6262-818
网址:www.5irich.com
(83) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表:吴坚
联系人:张煜
电话:023-63786633
传真:023-63786212
客服电话:95355、4008096096
公司网址:www.swsc.com.cn
(84) 长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:4006666888
网址:www.cgws.com
(85) 开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
电话:029-63387289
传真:029-88447611
客服电话:400-860-8866
公司网址:www.kysec.cn
(86) 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:张彦
联系人:张燕
电话:010-83363099
传真:010-83363072
客服电话:400-166-1188
公司网址:https:/8.jrj.com.cn
(87) 北京虹点基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元
办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
法定代表人: 胡伟
联系人: 陈铭洲
电话:18513699505
客服电话:400-618-0707
公司网址:www.hongdianfund.com
(88) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人: 陈继武
联系人:黄祎
电话: 021-63333389
传真:021-63333390
客服电话:4006-433-389
公司网址:www.vstonewealth.com
(89) 大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:王骅
电话: 021-20324174
传真:021-20324199
客服电话:400-928-2266
网址:www.dtfunds.com
(90) 北京钱景基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:高静
电话:010-59158281
传真:010-57569671
客服电话:400-893-6885
公司网址:www.qianjing.com

(91) 珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(92) 上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:陈东
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:400-166-6788
公司网址:http://www.66zichan.com
(93) 和耕传承基金销售有限公司
注册地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北互联网金融大厦 6 号楼 6 楼
法定代表人:李淑慧
联系人:郭兆英
电话:0371-55213196
传真:0371-85518397
客服电话:4000-555-671
公司网址:www.hgccpb.com
(94) 中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外甲 6 号 SK 大厦
联系人:杨涵宇
联系电话:010-65051166
客服电话:400-910-1166
公司网址:www.cicc.com.cn

(95) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
 注册(办公)地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
 法定代表人:林卓
 联系人:李晓涵
 电话:0411-88891212-119
传真:0411-84396536
客服电话:400-821-3999
公司网址:www.haojiyoujijin.com

(96) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
法定代表人: 金佶
联系人: 陈云卉
电话:021-33323999
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
网址:http://www.chinapnr.com/
(97) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人:TEO WEE HOWE
联系人:陈广浩
电话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客户服务电话:400-684-6500、400-684-0500
公司网址:www.ifastps.com.cn
(98) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1 号新华社第三工作区 5F
法定代表人:钱昊旻
联系人: 孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336500
客服电话:4008-909-998
公司网站:www.jnlc.com
(99) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:李兴春
联系人:曹怡晨
电话:021-50583533
传真:021-50583633
客服电话:400-921-7755
公司网址:www.leadfund.com.cn
(100)   上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 鲍东华
联系人: 宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(101)   北京广源达信基金销售有限公司
注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层
法定代表人: 齐剑辉
联系人:王英俊
电话:4006236060
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www.niuniufund.com
(102)   深圳金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
电话:0755-29330502
传真:0755-26920530
客服电话:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
(103)   北京格上富信基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人:李悦章
联系人:张林
联系电话:010-85594745
客服电话:400-066-8586
公司网址:www.igesafe.com
(104)   上海万得基金销售有限公司
注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人: 姜吉灵
电话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电话:400-821-0203
公司网址: www.520fund.com.cn
(105)   北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人: 李昭琛
联系人: 付文红
电话:010-62676405
客服电话:010-62675369
公司网址:http://www.xincai.com
(106)   上海云湾投资管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
法定代表人: 戴新装
联系人: 范泽杰
电话:021-20530186、13917243813
传真:021-20538999
客服电话:400-820-1515
公司网址:www.zhengtongfunds.com
(107)   浙江金观诚基金销售有限公司
注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚集团(锦昌大厦)13 楼
法人:蒋雪琦
联系人:来舒岚
电话:0571-88337888
传真:0571-88337666
客服电话:400-068-0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(108)   深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:高锋
联系人:廖苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客服电话:400-804-8688
公司网址:www.keynesasset.com
(109)   北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人:李悦
联系人:张晔
电话:010-56642600
传真:010-56642623
客服电话:4007868868
公司网址:www.chtfund.com
(110)   武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)
第七幢 23 层 1 层 4 号
办公地址:武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301、2304
法人代表:陶捷
客服电话:400-027-9899
公司网址:www.buyfunds.cn
(111)   北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
法定代表人:王伟刚
联系人: 丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.hcjijin.com
(112)   大连网金基金销售有限公司
办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人:卜勇
联系人:于舒
联系电话:(0411)3902 7828
传真:(0411) 3902 7835
客服电话:4000-899-100
公司网址:http://www.yibaijin.com/
(113)   天津国美基金销售有限公司
注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人:丁东华
联系人:郭宝亮
电话:010-59287061
传真:010-59287825
客户服务电话:400-111-0889
公司网址:www.gomefund.com
(114)   北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
联系人:朱翔宇
电话:15921710500
传真:010-87723200
客服电话:4001-500-882
公司网址:www.lanmao.com
(115)   上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
法定代表人: 王翔
联系人: 蓝杰
电话:021-35385521
传真:021-55085991
客服电话:400-820-5369
公司网址:www.jiyufund.com.cn
(116)   和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:刘洋
电话:010-85650628
传真:010-65884788
客服电话:400-920-0022
公司网址:www..hexun.com
(117)   济安财富基金销售有限公司
注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人: 杨健
联系人:李海燕
电话:010-65309516-814
传真:010-65330699
客服电话:400-673-7010
 公司网址:www.jianfortune.com

(118)   上海华夏财富投资管理有限公司
 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
 法定代表人:李一梅
 联系人:仲秋玥
 电话:010-88066632
 传真:010-88066552
 客服电话:400-817-5666
 网址:www.amcfortune.co
(119)    北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688
客服电话:400-061-8518
公司网址:https://danjuanapp.com
(120)    北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部
法定代表人:江卉
联系人: 江卉
电话:13141319110
传真:010-89189566
客服电话:95118
网址:http://fund.jd.com/
(121)    上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼
法定代表人:胡燕亮
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
(122)     天津万家财富资产管理有限公司
注 册 地 址 : 天 津 自 贸 区 ( 中 心 商 务 区 ) 迎 宾 大 道 1988 号 滨 海 浙 商 大 厦 公
寓 2-2413 室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人:李修辞
联系人:邵玉磊
电话:010-59013825
传真:010-59013707
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(123)     上海大智慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103
单元
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单元
 法定代表人:申健
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(124)     北京电盈基金销售有限公司
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办公地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代表人:程刚
联系人:张旭
客服电话:400-100-3391
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(二)登记结算机构
名称:华商基金管理有限公司
注册地址:北京市西城区平安里西大街 28 号中海国际中心 19 层
法定代表人:李晓安
电话:010-58573572
传真:010-58573580
联系人:马砚峰
网址:www.hsfund.com
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海源泰律师事务所
注册地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人:廖海
电话:021-51150298
传真:021-51150398
经办律师:廖海、刘佳

(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
首席合伙人:李丹
电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
经办注册会计师:单峰、周祎
联系人:周祎

                         四、基金的名称
本基金名称:华商收益增强债券型证券投资基金




                         五、基金的类型
基金类型:契约型开放式
                         六、基金的投资目标
    本基金在追求基金资产稳定增值的基础上,力求获得高于业绩比较基准的投资
收益。

                         七、基金的投资方向
    本基金主要投资于固定收益类金融工具,包括国内依法发行、上市的国债、央
行票据、金融债、次级债、企业(公司)债(包括可转债、可分离交易可转债)、
短期融资券、资产支持证券、债券回购等固定收益证券品种,以及中国证监会允许
基金投资的其他固定收益类金融工具。上述资产投资比例不低于基金资产的 80%。
    本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可参与一级市场上
市公司的首发及增发,持有因可转债转股所形成的股票以及股票派发或可分离交易
可转债分离交易的权证及权证行权形成的股票等资产。本基金对非债券类资产的投
资比例不高于基金资产的 20%,持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%。
    本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程
序后,可以将其纳入本基金的投资范围。




                         八、基金的投资策略
    自上而下确定投资策略和自下而上个券选择策略相互结合,构建和管理投资组
合。具体投资策略主要包括利率策略、信用策略、相对价值策略、债券组合构建及
调整策略、可转债投资策略、资产支持证券投资策略等。同时,通过对首次发行和
增发公司的内在价值与一级市场申购收益率的细致分析,积极参与一级市场申购,
在保证基金资产安全的前提下提升组合的回报率。
    本基金将根据国内外宏观经济形势、市场利率走势和资金供求情况分析,预测
债券市场利率走势,并结合各类固定收益产品收益率、流动性、信用风险、久期、
税收和利率敏感性分析,评定各类产品的投资价值,在严格控制风险的前提下,主
动构建及调整固定收益投资组合,力争获取超额收益。此外,通过对首次发行和增
发股票内在价值和申购收益率的综合分析,积极参与一级市场申购,获得较为安全
的新股申购收益。
    1.债券类资产投资策略
    (1)利率策略
    利率策略指考察市场利率的动态变化及预期变化,对引起利率变化的相关因素
进行跟踪和分析。策略小组须综合研究 GDP、物价、投资、货币供应、就业、汇
率等国民经济运行状况,分析宏观经济运行的可能情景,预测财政政策、货币政策取
向,分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构,在此基础上预测金融市场利率水平
变动趋势。
    债券组合久期的确定主要来自于对利率趋势的研判,根据对市场利率水平的变
化趋势的预期,可以制定出组合的目标久期,预期市场利率水平将上升时,降低组合
的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。以达到利用市场利率的波动和
债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
    (2)信用策略
    信用策略小组根据国民经济运行周期阶段,分析发债人或担保人所处行业,关
注行业现状、发展环境、竞争格局。通过对发债人或担保人在行业内的竞争实力,
业务运营状况,企业市场地位,财务状况,管理水平,债务水平,股东支持等因素,评价
债券发行人的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价具体债券的信用级别。通
过积极与发债人及外部信用评级机构沟通,跟踪和更新债券信用评级,确定企业债
券的信用风险利差。对企业债券信用级别的研判与投资,主要是发现信用风险利差
上的相对投资机会,而不是绝对收益率的高低。
    (3)相对价值策略
    债券市场有时存在着失效的现象,某些因素的影响被过分夸大,造成某类债券
价值被低估。考察收益率曲线的相对位置和形状,关注投资热点、资金供求、投资
机构短期偏好等因素,综合对比不同信用等级、在不同市场的债券投资收益,不同
投资者债券需求,结合票息、税收、可否回购等其他决定影响债券价值的因素,分
析市场中个券的相对失衡状况。
    具有以下一项或多项特征的债券,将是本基金重点关注的投资对象:
    A.在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券。
    B.风险水平合理有较好的下行保护的债券。
    C.有较好流动性的债券。
    D.预期信用质量将得到改善的金融债或企业(公司)债券。
    E.有较高当期收入的债券。
    F.其他有增值潜力、价格被低估的债券。
    (4)债券组合构建及调整策略
    组合构建与调整是自上而下确定投资策略和自下而上个券选择相互结合的过
程。在确定备选个券的基础上,遵循以下原则构造投资组合:
    A、确保投资策略执行,组合久期保持在规定的范围之内。
    B、保持组合分散化,减少非系统风险。
    C、保持组合适当的流动性。
    D、将下行风险控制在一定的范围之内。
    公司债券策略小组将每周开会讨论债券策略组合,买入低估债券,卖出高估债
券。并从风险管理的角度,综合评估组合调整对组合久期、类别权重等的影响。
    随着债券市场的发展与金融创新的深入,以及相关法律法规允许本基金可投资
的金融工具出现时,本基金将基于审慎的原则,在满足本基金投资目标的前提下适
时调整基金投资范围和投资比例。
    2.可转换债券的投资策略
    可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、分
享股票价格上涨收益的特点。本基金将选择公司基本面优良的可转换债券进行投
资,本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
    在进行可转债筛选时,本基金还对可转债契约要素进行综合分析。这些要素包
括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等。并参考利用期权定价模型等数量化估
值工具对可转债进行估值。本基金还会充分借鉴基金管理人股票分析团队及外部研
究机构的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析,形成对基础股票的价值
评估。将可转债自身的基本面评分和其基础股票的基本面评分结合在一起,最终确
定投资的品种。
    3.资产支持证券等的投资策略
    资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质
量、提前偿还率及其它附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、
市场流动性分析和信用评级支持的基础上,辅以与国债、企业债等债券品种的相对
价值比较,审慎投资资产支持证券类资产。
    4.新股申购策略
    本基金将积极参与新股申购。在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导
致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定的价差,从而使得新股申购成为一种
风险较低的投资方式。策略小组将运用基金的研究平台和股票估值体系,分析首次
发行(IPO)股票及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价水平,估
计新股上市交易的合理价格,充分发挥本基金作为机构投资者在新股询价发行过程
中的对新股定价所起的积极作用,积极参与新股询价及路演活动,有效识别并防范风
险。同时参考一级市场资金供求关系,制定灵活的新股申购策略。
    本基金对于通过参与新股认购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理
内在价值的高低,确定上市后继续持有或者卖出。




                       九、基金的业绩比较基准
    业绩比较基准为中证综合债指数收益率。

    中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央
票及短融整体走势的跨市场债券指数,能够全面地反映我国债券市场的整体价格变
动趋势,具有一定的投资代表性。基于本基金的债券投资比例和债券投资市场,选
用该业绩比较基准能够真实、客观地反映本基金的风险收益特征。
    如果上述基准指数停止计算编制或更改名称,或者今后法律法规发生变化,又
或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数,则本基金管理
人将视情况经与本基金托管人协商同意后,基金管理人可以在报中国证监会备案后
变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召开基金份额持有人大会。




                       十、基金的风险收益特征
    本基金为债券型基金,在证券投资基金中属于中等风险的品种,其预期风险与
收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
                            十一、基金的投资组合报告

      本基金按照《基金法》、《信息披露办法》及中国证监会的其他规定中关于投资
组合报告的要求披露基金的投资组合。

      1.报告期末基金资产组合情况
      截至 2017 年 12 月 31 日,华商收益增强债券型证券投资基金 A 类基金资产净值
为 274,632,266.75 元,份额净值为 1.259 元,份额累计净值为 1.784 元;B 类基金
资产净值为 69,949,869.06 元,份额净值为 1.228 元,份额累计净值为 1.734 元。其
投资组合情况如下:
                                                               2017 年 12 月 31 日
 序号                项目                金额(元)       占基金总资产的比例(%)
  1     权益投资                                      -                         -
        其中:股票                                    -                         -
  2     基金投资                                      -                         -
  3     固定收益投资                     361,447,806.13                     93.57
        其中:债券                       361,447,806.13                     93.57
        资产支持证券                                  -                         -
  4     贵金属投资                                    -                         -
  5     金融衍生品投资                                -                         -
  6     买入返售金融资产                   8,000,000.00                      2.07
        其中:买断式回购的买入返售金
                                                      -                         -
        融资产
  7     银行存款和结算备付金合计           3,793,573.62                      0.98
  8     其他资产                          13,026,840.35                      3.37
  9     合计                             386,268,220.10                    100.00
      2.报告期末按行业分类的股票投资组合

      2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

      本基金本报告期末未持有境内股票。

      2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

      本基金本报告期末未持有港股通股票。

      3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

      本基金本报告期末未持有股票投资。
         4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
                                                                          2017 年 12 月 31 日
序号             债券品种                     公允价值(元)           占基金资产净值比例(%)
 1        国家债券                                                 -                        -
 2        央行票据                                                 -                        -
 3        金融债券                                   9,980,000.00                        2.90
          其中:政策性金融债                         9,980,000.00                        2.90
 4        企业债券                                 179,940,100.10                       52.22
 5        企业短期融资券                            60,114,000.00                       17.45
 6        中期票据                                  19,620,000.00                        5.69
 7        可转债(可交换债)                        23,735,706.03                        6.89
 8        同业存单                                  68,058,000.00                       19.75
 9        其他                                                     -                        -
 10       合计                                     361,447,806.13                      104.89


         5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                          2017 年 12 月 31 日
                                                                                 占基金资产净
 序号        债券代码          债券名称        数量(张)      公允价值(元)
                                                                                 值比例(%)
                               17 兴业银行
     1       111710649                            300,000       29,250,000.00            8.49
                                    CD649
     2           112214          14 杰赛债        259,970       26,290,766.10            7.63
     3       011754074     17 鞍钢股 SCP001       200,000       20,110,000.00            5.84
     4       011751065     17 苏交通 SCP018       200,000       20,018,000.00            5.81
     5       011751091      17 国电 SCP006        200,000       19,986,000.00            5.80


         6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细

         本基金本报告期末未持有资产支持证券。

         7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明


         本基金本报告期末未持有贵金属投资。

         8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

         本基金本报告期末未持有权证投资。

         9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
         9.1 本期国债期货投资政策

         根据本基金的基金合同约定,本基金的投资范围不包括国债期货。

         9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
         本基金本报告期末未持有国债期货。

         9.3 本期国债期货投资评价

         本基金本报告期未投资国债期货。

         10.投资组合报告附注

         10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,且在本
报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
         10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
         10.3 其他资产构成

                                                                   2017 年 12 月 31 日

    序号              名称                            金额(元)
     1     存出保证金                                                       26,322.34
     2     应收证券清算款                                                  400,000.00
     3     应收股利                                                                  -
     4     应收利息                                                      7,670,359.53
     5     应收申购款                                                       21,032.70
     6     其他应收款                                                    4,909,125.78
     7     待摊费用                                                                  -
     8     其他                                                                      -
     9     合计                                                         13,026,840.35

         10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

                                                                   2017 年 12 月 31 日

    序号      债券代码         债券名称     公允价值(元)       占基金资产净值比例(%)
1                     110034     九州转债       9,852,110.30                     2.86
2                     128010     顺昌转债       5,593,429.03                     1.62
3                     113010     江南转债       4,152,800.00                     1.21

         10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

         本基金本报告期末未持有股票投资。
     10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

     由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




                               十二、基金的业绩
     1.本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
     (1)华商收益增强债券 A
                                                    (截止至 2017 年 12 月 31 日)
                                                             业绩比较
                                   份额净值增
                        份额净值                业绩比较基   基准收益
        阶段                       长率标准差                            ①-③    ②-④
                        增长率①                准收益率③   率标准差
                                       ②
                                                               ④
2009/01/23-2009/12/31      9.79%        0.41%        0.75%       0.06%    9.04%     0.35%
2010/01/01-2010/12/31     13.04%        0.28%        2.00%      0.07%    11.04%     0.21%
2011/01/01-2011/12/31     -7.75%        0.24%        3.79%      0.06%    -11.54%    0.18%
2012/01/01-2012/12/31      8.73%        0.33%        4.03%      0.04%     4.70%     0.29%
2013/01/01-2013/12/31      6.68%        0.53%        1.78%      0.05%     4.90%     0.48%
2014/01/01-2014/12/31     20.06%        0.42%        9.41%      0.16%    10.65%     0.26%
2015/01/01-2015/12/31     23.40%        0.81%        6.12%      0.07%    17.28%     0.74%
2016/01/01-2016/12/31     -0.31%        0.20%        2.12%      0.08%    -2.43%     0.12%
2017/01/01-2017/06/30     -2.01%        0.22%        0.12%      0.06%    -2.13%     0.16%
2017/07/01-2017/09/30      0.55%        0.24%        0.63%      0.03%    -0.08%     0.21%
2017/10/01-2017/12/31     -1.33%        0.13%       -0.47%      0.05%    -0.86%     0.08%
     (2)华商收益增强债券 B

                                                    (截止至 2017 年 12 月 31 日)
                                                             业绩比较
                                   份额净值增
                        份额净值                业绩比较基   基准收益
        阶段                       长率标准差                            ①-③    ②-④
                        增长率①                准收益率③   率标准差
                                       ②
                                                               ④
2009/01/23-2009/12/31      9.27%        0.41%        0.75%       0.06%    8.52%     0.35%
2010/01/01-2010/12/31     12.57%        0.29%        2.00%      0.07%    10.57%     0.22%
2011/01/01-2011/12/31     -8.19%        0.24%        3.79%      0.06%    -11.98%    0.18%
2012/01/01-2012/12/31      8.23%        0.33%        4.03%      0.04%     4.20%     0.29%
2013/01/01-2013/12/31      6.36%        0.53%        1.78%      0.05%     4.58%     0.48%
2014/01/01-2014/12/31     19.50%        0.42%        9.41%      0.16%    10.09%     0.26%
2015/01/01-2015/12/31     22.89%        0.81%        6.12%      0.07%    16.77%     0.74%
2016/01/01-2016/12/31     -0.70%        0.20%        2.12%      0.08%    -2.82%     0.12%
2017/01/01-2017/06/30     -2.29%        0.22%        0.12%      0.06%    -2.41%     0.16%
2017/07/01-2017/09/30    0.48%    0.24%      0.63%    0.03%   -0.15%   0.21%
2017/10/01-2017/12/31   -1.44%    0.13%     -0.47%    0.05%   -0.97%   0.08%


     2.自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
注:①本基金合同生效日为 2009 年 1 月 23 日。

    ②根据《华商收益增强债券型证券投资基金基金合同》的规定,本基金主要投资于固定收

益类金融工具,包括国债、金融债、企业(公司)债等,上述资产投资比例不低于基金资产的

80%;本基金可参与投资一级市场股票首发及增发,持有因可转债转股所形成的股票等资产。

对非债券类资产的投资比例不高于基金资产的 20%;本基金持有现金或现金等价物不低于基金

资产净值的 5%。根据基金合同的规定,自基金合同生效之日起 6 个月内基金各项资产配置比

例需符合基金合同要求。本基金在建仓期结束时,各项资产配置比例符合基金合同有关投资比

例的约定。



                           十三、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1.基金管理人的管理费;
    2.基金托管人的托管费;
    3.本基金从 B 类基金份额基金的财产中计提销售服务费;
    4.基金财产拨划支付的银行费用;
    5.基金合同生效后的基金信息披露费用;
    6.基金份额持有人大会费用;
    7.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
    8.基金的证券交易费用;
    9.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
    (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确
定,法律法规另有规定时从其规定。
    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1.基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计算
方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    2.基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计算
方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    3.销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率
为 0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基
金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
    销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×0.4%÷当年天数
    H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费
划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出,由注
册登记机构代收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
    4.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应
协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    (四)不列入基金费用的项目
    基金募集期间的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列支。基
金管理人与基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的
损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
    (五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费
率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开
基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在至少一种指
定媒体上刊登公告。
    (六)基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




                 十四、对招募说明书更新部分的说明
    依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证
券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法
规的要求,本公司结合华商收益增强债券型证券投资基金的运行情况,对其原招募
说明书进行了更新,主要更新的内容说明如下:
   (一) 更新了“重要提示”部分的相关内容。
   (二) 更新了“三、基金管理人”的相关信息。
   (三) 更新了“四、基金托管人”的相关信息。
   (四) 更新了“五、相关服务机构”的相关信息。
   (五) 更新了“八、基金份额的申购与赎回”的相关信息。
   (六) 在“九、基金的投资”中根据本基金的实际运作情况,更新了最近一期
投资组合报告的内容,并更新了最近一期基金业绩和同期业绩比较基准的表现。
   (七) 更新了“二十、对基金份额持有人的服务”的相关内容。
   (八) 在“二十一、其他应披露事项”中披露了本期已刊登的公告内容。


   上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》(正文)所载之详细资料一并阅读。




                                                    华商基金管理有限公司
                                                           2018 年 03 月 08 日