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2020年07月09日 星期四

鹏华丰信分级债券A(000292)公告正文

鹏华丰信分级债券:基金合同(修订后)

公告日期 2018-03-07 来源 巨潮网

   鹏华丰信分级债券型
       证券投资基金
          基金合同




基金管理人:鹏华基金管理有限公司
基金托管人:上海银行股份有限公司



         二零一八年三月
3-2
                                                                                                                                          基金合同


                                                                 目             录
第一部分          前言.................................................................................................................................1

第二部分 释义...................................................................................................................................3

第三部分          基金的基本情况.............................................................................................................8

第四部分 基金份额的分级.............................................................................................................10

第五部分          基金份额的发售...........................................................................................................16

第六部分          基金备案.......................................................................................................................18

第七部分 基金份额的申购与赎回................................................................................................ 19

第八部分          基金合同当事人及权利义务...................................................................................... 27

第九部分          基金份额持有人大会.................................................................................................. 33

第十部分          基金管理人、基金托管人的更换条件和程序.......................................................... 39

第十一部分            基金的托管...............................................................................................................41

第十二部分            基金份额的登记.......................................................................................................42

第十三部分            基金的投资...............................................................................................................44

第十三部分            基金的财产...............................................................................................................50

第十四部分            基金资产估值...........................................................................................................51

第十六部分            基金费用与税收.......................................................................................................56

第十七部分            基金的收益与分配.................................................................................................. 58

第十八部分            基金的会计与审计.................................................................................................. 59

第十九部分            基金的信息披露.......................................................................................................60

第二十部分            基金合同的变更、终止与基金财产的清算.......................................................... 66

第二十一部分             违约责任...............................................................................................................68

第二十二部分             争议的处理和适用的法律.................................................................................. 69

第二十三部分             基金合同的效力.................................................................................................. 70

第二十四部分             其他事项...............................................................................................................71

第二十五部分             基金合同内容摘要.............................................................................................. 72




                                                                         3-1
                                                                            基金合同




                                 第一部分     前言




    (一)订立本基金合同的目的、依据和原则

    1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益,明确基金合同当事人的权利义务,

规范基金运作。

    2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、

《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理

办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办

法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募

集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性规定》”)和其他有关法律

法规。

    3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。

    (二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件,其他与基金

相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述,如与基金合同有冲突,均

以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承

担义务。

    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本

基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

    (三)证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集,并

经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。

    中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或

保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。

    (四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其内容涉及

界定基金合同当事人之间权利义务关系的,如与基金合同有冲突,以基金合同为准。

    (五)本基金按照中国法律法规成立并运作,若基金合同的内容与届时有效的法律法规

                                        3-1
                                                           基金合同

的强制性规定不一致,应当以届时有效的法律法规的规定为准。




                                      3-2
                                                                               基金合同




                                   第二部分 释义




    在本基金合同中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指鹏华丰信分级债券型证券投资基金

    2、基金管理人:指鹏华基金管理有限公司

    3、基金托管人:指上海银行股份有限公司

    4、基金合同或本基金合同:指《鹏华丰信分级债券型证券投资基金基金合同》及对本

基金合同的任何有效修订和补充

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华丰信分级债券型证券

投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6、招募说明书:指《鹏华丰信分级债券型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

    7、基金份额发售公告:指《鹏华丰信分级债券型证券投资基金基金份额发售公告》

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过,自 2004 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不

时做出的修订

    10、《销售办法》:指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    12、《运作办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投

资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    13、《流动性规定》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

    14、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    15、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会



                                         3-3
                                                                              基金合同

       16、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主

体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

       17、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

       18、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

       19、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

       20、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

       21、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

       22、基金份额分级:指自基金合同生效之日起,本基金通过基金收益分配的安排,将基

金份额分成预期收益与风险不同的两个级别,即丰信 A 份额和丰信 B 份额,两级份额的配比

原则上不超过 7:3

       23、丰信 A:指鹏华丰信分级债券型证券投资基金的丰信 A 份额

       24、丰信 B:指鹏华丰信分级债券型证券投资基金的丰信 B 份额

       25、丰信 A 的申购开放日:自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日为丰信 A

的申购开放日。申购开放日只可提交丰信 A 的申购申请

       26、丰信 A 的赎回开放日:自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日(即丰信

A 的申购开放日)的前一工作日为丰信 A 的赎回开放日。赎回开放日只可提交丰信 A 的赎回

申请

       27、丰信 A 的基金份额折算:自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日,丰信

A 的基金份额净值调整为 1.000 元,其基金份额数按折算比例相应增加或减少的行为

       28、丰信 B 的申购赎回开放日:丰信 B 自基金合同生效之日起每年开放一次,每次开放

一个工作日。自基金合同生效之日起每满一年的最后一个工作日的前一工作日为丰信 B 的申

购赎回开放日,供投资者提交申购赎回申请

       29、丰信 B 的基金份额折算:自基金合同生效之日起每满一年的最后一个工作日,丰信

B 的基金份额净值调整为 1.000 元,其基金份额数按折算比例相应增加或减少的行为

       30、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

       31、销售机构:指鹏华基金公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,

                                          3-4
                                                                             基金合同

取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办理基金销售业

务的机构

       32、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

       33、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或接

受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

       34、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

       35、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构买卖基金

的基金份额变动及结余情况的账户

       36、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

       37、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

       38、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月

       39、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

       40、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

       41、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

       42、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

       43、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

       44、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

       45、《业务规则》:指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理

人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

       46、认购:指在基金募集期内,投资人申请购买基金份额的行为

       47、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

       48、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额

兑换为现金的行为

                                            3-5
                                                                           基金合同

    49、基金转换:指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条

件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基

金基金份额的行为

    50、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作

    51、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

    52、巨额赎回:基金合同生效之日起丰信 A 或丰信 B 开放时,依本合同约定的申购与赎

回申请的确认原则进行申购与赎回申请的成交确认后,丰信 A 的净赎回份额(赎回申请份额

总数扣除申购申请份额总数后的余额)与丰信 B 的净赎回份额(赎回申请份额总数扣除申购

申请份额总数后的余额,如有)的总和超过本基金前一日基金总份额的 10%时的情形

    53、元:指人民币元

    54、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协

议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产

支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

    55、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方

式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量

基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

    56、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

    57、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

    58、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

    59、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

    60、虚拟清算:即假定 T 日为本基金的提前终止日,本基金按照基金合同约定的份额收

益分配和资产分配规则进行资产分配从而计算得到 T 日本基金两级基金份额的估算价值

    61、基金份额参考净值:在 T 日基金资产净值计算的基础上,采用“虚拟清算”原则计

算得到 T 日本基金两级基金份额的估算价值。基金份额参考净值是对两类基金份额价值的一

                                       3-6
                                                                         基金合同

个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值

    62、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

    63、指定媒体:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒体

    64、不可抗力:指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件




                                      3-7
                                                                             基金合同




                           第三部分     基金的基本情况




    (一)基金名称

    鹏华丰信分级债券型证券投资基金



    (二)基金的类别

     债券型证券投资基金



    (三)基金的运作方式

     契约型。

    本基金采取永续分级的方式运作。其中,丰信 A 自基金合同生效日起每半年开放一次

申购赎回,每次开放两个工作日,于丰信 A 的申购开放日仅接受申购申请,于丰信 A 的赎回

开放日仅接受赎回申请;丰信 B 自基金合同生效之日起每年开放一次,每次开放一个工作日,

于丰信 B 的申购赎回开放日接受投资者的申购和赎回。



    (四)基金的投资目标

    通过对宏观经济和固定收益市场的研究分析,在严格控制风险的基础上采取积极主动的

投资策略,力争取得超越基金业绩比较基准的收益。



    (五)基金份额分级

    指自基金合同生效之日起,本基金通过基金收益分配的安排,将基金份额分成预期收益

与风险不同的两个级别,即丰信 A 份额和丰信 B 份额,两级份额的配比原则上不超过 7:3。

    有关本基金基金份额分级的规定详见本基金合同第四部分。



    (六)基金的最低募集份额总额和首次募集目标上限

    本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。本基金首次募集份额目标不超过 30 亿份(不包

括募集期利息),其中丰信 A 上限 21 亿份,丰信 B 上限 9 亿份。募集规模控制的具体办法参



                                         3-8
                                                                        基金合同

见基金份额发售公告或其他公告。



    (七)基金份额面值和认购费用

    本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。

    本基金认购费率最高不超过5%,丰信A不收取认购费,丰信B收取认购费,具体费率按招

募说明书的规定执行。



    (八)基金存续期限

    不定期




                                      3-9
                                                                              基金合同

                              第四部分 基金份额的分级
       (一)概要

       本基金通过基金收益分配的安排,将基金份额分成预期收益与风险不同的两个级别,即

丰信 A 基金份额(基金份额简称“丰信 A”)和丰信 B 基金份额(基金份额简称“丰信 B”)。

除收益分配、基金合同终止时的基金清算财产分配外,每份丰信 A 和每份丰信 B 享有同等的

权利和义务。此外,所有法律法规涉及的关于基金份额的占比的计算,包括但不限于认购或

持有基金份额的上限、参加基金份额持有人大会各种表决计票等,两级基金的基金份额应单

独进行计算,且两级基金在各自级别基金中的基金份额占比均满足条件方为有效。

       丰信 A 和丰信 B 分别募集并按照基金合同约定的比例进行初始配比,所募集的两级基金

的基金资产合并运作。

       (二)基金份额的配比

       丰信 A 与丰信 B 两级基金的基金份额的初始配比不高于 7:3。

       基金管理人将于丰信 A 的申购开放日对丰信 A 进行基金份额折算,丰信 A 的基金份额净

值调整为 1.000 元,基金份额持有人持有的丰信 A 份额数按折算比例相应增减。

       基金管理人将于丰信 B 的申购赎回开放日的下一个工作日对丰信 B 进行基金份额折算,

丰信 B 的基金份额净值调整为 1.000 元,基金份额持有人持有的丰信 B 份额数按折算比例相

应增减。

       开放日结束后,两级基金的份额配比将根据申购份额与赎回份额实际成交确认情况重新

进行确定。两级份额的基金份额配比计算结果保留至小数点后第 9 位,小数点第 9 位以后的

部分四舍五入。在每次开放后,根据丰信 A 份额和丰信 B 份额的折算和申购、赎回情况可能

会出现两级份额配比大于或小于 7:3 的情形。

       (三)丰信 A 的运作

       1、收益率

       自基金合同生效之日起,丰信 A 约定年收益率为一年期银行定期存款利率(税后)+利

差。

       其中,计算丰信 A 首个约定年收益率的一年期银行定期存款利率指基金合同生效日前第

二个工作日中国人民银行公布并执行的金融机构人民币一年期定期存款基准利率;其后丰信

A 每个申购开放日,基金管理人将根据该日前第二个工作日中国人民银行公布并执行的金融

机构人民币一年期定期存款基准利率重新调整丰信 A 的约定年收益率,丰信 A 的约定收益采

用单利计算,丰信 A 的年收益率计算按照四舍五入的方法保留到小数点后第 2 位。

                                          3-10
                                                                                 基金合同

    视国内利率市场变化,基金管理人将在基金合同生效日前 2 个工作日内和丰信 A 的申

购开放日开始前 2 个工作日内公告当期适用的约定收益率的利差值。利差值的取值范围为

0%(含)-2%(含)。

    本基金净资产优先分配予丰信 A 份额的本金及约定应得收益,剩余净资产分配予丰信 B

份额。基金管理人并不承诺或保证每次开放时丰信 A 份额持有人的约定应得收益,即如本

基金资产出现极端损失情况下,丰信 A 份额仍可能面临无法取得约定应得收益乃至投资本

金受损的风险。

    2、开放日

    自基金合同生效之日起,丰信 A 自基金合同生效之日起每半年开放一次,每次开放两个

工作日。自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作日为申购开放日,申购开放日的前

一工作日为赎回开放日。申购开放日只可提交丰信 A 的申购申请,赎回开放日只可提交丰信

A 的赎回申请。基金管理人公告暂停申购或赎回时除外。

    因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放丰信 A 的申购或赎回的,

开放日顺延至不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起。

    例如,本基金基金合同于 2013 年 7 月 19 日生效,丰信 A 的第一次申购开放日和赎回开

放日分别为 2014 年 1 月 17 日(因 2014 年 1 月 18 日为非工作日)和 2014 年 1 月 16 日,丰

信 A 的第二次申购开放日和赎回开放日分别为 2014 年 7 月 18 日和 2014 年 7 月 17 日。以此

类推。

    具体的开放日规定详见招募说明书或以基金管理人届时的公告为准。

    3、基金份额折算

    本基金基金合同生效之日起,丰信 A 将按以下规则进行基金份额折算。

    (1)折算基准日

    丰信 A 的基金份额折算基准日与其申购开放日为同一个工作日。

    (2)折算对象

    基金份额折算基准日登记在册的丰信 A 所有份额。

    (3)折算频率

    自基金合同生效之日起每满半年折算一次。

    (4)折算方式

    折算基准日日终,丰信 A 的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,基金份额持有人持

有的丰信 A 的份额数按照折算比例相应增减。

                                          3-11
                                                                                  基金合同

       丰信 A 的基金份额折算公式如下:

       丰信 A 的折算比例=折算基准日折算前丰信 A 的基金份额净值/1.000

       丰信 A 经折算后的份额数=折算前丰信 A 的份额数×丰信 A 的折算比例

       用于计算折算比例的基金份额净值保留到小数点后第 8 位,丰信 A 份额折算后的份额数

保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,余额计入基金财产。

       在实施基金份额折算时,折算基准日折算前丰信 A 的基金份额净值、丰信 A 的折算比例

的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

       (5)基金份额折算的公告

       1)基金份额折算方案须最迟于实施日前 2 日在指定媒体和基金管理人网站公告,并报

中国证监会备案。

       2)基金份额折算结束后,基金管理人应在 2 日内在指定媒体和基金管理人网站公告,

并报中国证监会备案。

       4、规模限制

       本基金基金合同生效之日起,丰信 A 与丰信 B 的份额配比原则上不超过 7:3。具体规

模限制及其控制措施见招募说明书、基金份额发售公告以及基金管理人发布的其他相关公

告。

       (四)丰信 B 的运作

       1、剩余收益

       本基金在扣除丰信 A 的应计收益后的全部剩余收益归丰信 B 享有,亏损以丰信 B 的

资产净值为限由丰信 B 承担。

       2、开放日

       丰信 B 自基金合同生效之日起每年开放一次,每次开放一个工作日。自基金合同生效之

日起每满一年的最后一个工作日的前一工作日为丰信 B 的申购赎回开放日,供投资者提交申

购赎回申请。

       因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放丰信 B 的申购与赎回的,其开放日顺延至

不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日。

       例如,本基金基金合同于 2013 年 7 月 19 日生效,丰信 B 的第一次开放日为 2014 年 7

月 17 日(因 2014 年 7 月 19 日为非工作日),丰信 A 的第二次开放日为 2014 年 7 月 16 日(因

2015 年 7 月 19 日以及 2015 年 7 月 18 日均为非工作日)。以此类推。

       具体的开放日规定详见招募说明书或以基金管理人届时的公告为准。

                                           3-12
                                                                              基金合同

       3、基金份额折算

       本基金基金合同生效之日起,丰信 B 将按以下规则进行基金份额折算。

       (1)折算基准日

       丰信 B 的基金份额折算基准日为丰信 B 的申购赎回开放日的下一个工作日。

       (2)折算对象

       基金份额折算基准日登记在册的丰信 B 所有份额。

       (3)折算频率

       自基金合同生效之日起每年折算一次。

       (4)折算方式

       折算基准日日终,丰信 B 的基金份额净值调整为 1.000 元,折算后,基金份额持有人

持有的丰信 B 的份额数按照折算比例相应增减。

       丰信 B 的基金份额折算公式如下:

       丰信 B 的折算比例=折算基准日折算前丰信 B 的基金份额净值/1.000

       丰信 B 经折算后的份额数=折算前丰信 B 的份额数×丰信 B 的折算比例

       用于计算折算比例的基金份额净值保留到小数点后第 8 位,丰信 B 份额折算后的份额数

保留到小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍弃,余额计入基金财产。

       在实施基金份额折算时,折算基准日折算前丰信 B 的基金份额净值、丰信 B 的折算比例

的具体计算见基金管理人届时发布的相关公告。

       (5)基金份额折算的公告

       1)基金份额折算方案须最迟于实施日前 2 日在指定媒体和基金管理人网站公告,并报

中国证监会备案。

       2)基金份额折算结束后,基金管理人应在 2 日内在指定媒体和基金管理人网站公告,

并报中国证监会备案。

       4、规模限制

       本基金基金合同生效之日起,丰信 A 与丰信 B 的份额配比原则上不超过 7:3。具体规

模限制及其控制措施见招募说明书、基金份额发售公告以及基金管理人发布的其他相关公

告。

       (五)本基金基金份额净值的计算

       T 日基金份额净值=T 日闭市后的基金资产净值/T 日基金份额的余额数量

       T 日基金份额的余额数量为丰信 A 和丰信 B 的份额总额。基金份额净值的计算,保留到

                                          3-13
                                                                               基金合同

小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

      T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况,经中国证

监会同意,可以适当延迟计算或公告。

      (六)丰信 A 和丰信 B 的基金份额净值计算

      按照上述本基金资产及收益分配规则,自基金合同生效之日起在丰信 A 的赎回开放日计

算丰信 A 的基金份额净值;在丰信 B 的申购赎回开放日计算丰信 B 的基金份额净值。

      设第 T 日为基金份额净值计算日,Ta 为自丰信 A 份额上一次申购开放日(若之前尚未

进行开放,则为基金成立日)至 T 日的运作天数,NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值,Fa 为

T 日丰信 A 的份额余额,Fb 为 T 日丰信 B 的份额余额,NAVa 为第 T 日丰信 A 的基金份额净

值,NAVb 为第 T 日丰信 B 的基金份额净值,Ra 为丰信 A 约定年收益率,Y 为本基金运作当

年实际天数,即丰信 A 上一次申购开放日(如 T 日之前无申购开放日,则为基金成立日)所

在年度的实际天数。自基金合同生效之日起,基金管理人可根据基金运作的实际情况对用于

丰信 A 和丰信 B 基金份额净值计算的实际运作天数进行调整,如调整,届时可参见更新的基

金招募说明书及基金管理人公告。

      自基金合同生效之日起第 T 日,丰信 A 和丰信 B 的基金份额净值计算公式如下:

      (1)当 NVT
为:

      NAVa=NVT/Fa;

      NAVb=0;

      (2)当 Fa×1.00×(1+Ra×Ta/Y)≤NVT 时,则丰信 A 与丰信 B 在第 T 日基金份额净

值为:

      NAVa=1.00×(1+Ra×Ta/Y);

      NAVb=(NVT -NAVa×Fa)/Fb;

      丰信 A 与丰信 B 基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。

      (七)丰信 A 和丰信 B 基金份额参考净值的计算

      基金管理人在基金资产净值计算的基础上,采用“虚拟清算”原则计算并公告丰信 A

和丰信 B 基金份额参考净值。基金份额参考净值是对两级基金份额价值的一个估算,并不代

表基金份额持有人可获得的实际价值。

      丰信 A 和丰信 B 基金份额参考净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内与本基金基金份额

净值一同公告。如遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

                                          3-14
                                                                              基金合同

    设第 T 日为基金份额参考净值计算日,Ta 为自丰信 A 份额上一次申购开放日(若之前

尚未进行开放,则为基金成立日)至 T 日的运作天数,NVT 为 T 日闭市后的基金资产净值,

Fa 为 T 日丰信 A 的份额余额,Fb 为 T 日丰信 B 的份额余额, NAVa 为第 T 日丰信 A 的基金

份额参考净值,NAVb 为第 T 日丰信 B 的基金份额参考净值,Ra 为丰信 A 约定年收益率,Y

为本基金运作当年实际天数,即丰信 A 上一次申购开放日(如 T 日之前无申购开放日,则为

基金成立日)所在年度的实际天数。基金管理人可根据基金运作的实际情况对用于丰信 A

和丰信 B 基金份额参考净值计算的实际运作天数进行调整,如调整,届时可参见更新的基金

招募说明书及基金管理人公告。

    自基金合同生效之日起第 T 日,丰信 A 和丰信 B 的基金份额参考净值计算公式如下:

    (1)当 NVT
净值为:

    NAVa=NVT/Fa;

    NAVb=0;

    (2)当 Fa×1.00×(1+Ra×Ta/Y)≤NVT 时,则丰信 A 与丰信 B 在第 T 日基金份额参

考净值为:

    NAVa=1.00×(1+Ra×Ta/Y);

    NAVb=(NVT -NAVa×Fa)/Fb;

    丰信 A 与丰信 B 基金份额参考净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍

五入。




                                         3-15
                                                                          基金合同

                            第五部分   基金份额的发售


    (一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

    1、发售时间

    自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售公告。

    2、发售方式

    丰信 A 和丰信 B 分别通过各自基金销售网点(包括基金管理人的直销中心、网上交易

平台及代销机构的代销网点,具体名单见基金份额发售公告)独立进行公开发售,各销售机

构的具体名单见发售公告。

    本基金认购采取全额缴款认购的方式。基金投资人在募集期内可多次认购,认购一经受

理不得撤销。投资者可参与丰信 A 或丰信 B 中的某一级份额的认购,也可同时参与丰信 A

和丰信 B 的认购。

    基金发售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表发售机构确实接收到

认购申请。认购的确认以登记机构或基金管理人的确认结果为准。对于认购申请及认购份额

的确认情况,投资者应及时查询。

    3、发售对象

    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

    (二)基金份额的认购

    1、认购费用

    本基金的认购费率由基金管理人决定,并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基

金财产,认购费率不得超过认购金额的 5%。

    2、募集份额目标上限

    基金首次募集规模上限为 30 亿份(不包括利息折算的基金份额),其中丰信 A 上限 21

亿份,丰信 B 上限 9 亿份,规模控制措施详见基金份额发售公告的有关规定。

    3、募集期利息的处理方式

    丰信 A、丰信 B 有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基各自金份额归基金份额

持有人所有,其中利息转份额以登记机构的记录为准。

    4、基金认购份额的计算

    基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示。

                                       3-16
                                                                          基金合同

    5、认购份额余额的处理方式

    认购份额的计算保留到小数点后 2 位,小数点 2 位以后的部分四舍五入,由此误差产生

的收益或损失由基金财产承担。

    (三)基金份额认购金额的限制

    1、投资人认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。

    2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制,具体限制请参

看招募说明书。

    3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制,具体限制和处

理方法请参看招募说明书。

    4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。认购

一经受理不得撤销。

    (四)基金份额的比例确认

    基金管理人对两级份额的认购申请制定了比例确认方式,具体规则见相关的基金份额发

售公告。




                                       3-17
                                                                          基金合同




                              第六部分    基金备案




    (一)基金备案的条件

    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集

金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金管理人依据法律法规

及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报

告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。

    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基金管理人在收到中国证

监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集

的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

    (二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式

    如果募集期限届满,未满足募集生效条件,基金管理人应当承担下列责任:

    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

    2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息;

    3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

    (三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5000 万

元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,基金管理

人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

    法律法规另有规定时,从其规定。




                                       3-18
                                                                             基金合同




                           第七部分 基金份额的申购与赎回


       (一)丰信 A、丰信 B 的申购与赎回

       自本基金合同生效之日起,本基金通过基金收益分配的安排,将基金份额分成预期收益

与风险不同的两个级别,即丰信 A 份额和丰信 B 份额。其中,丰信 A 自基金合同生效日起

每半年开放一次申购赎回,每次开放两个工作日,于丰信 A 的申购开放日仅接受申购申请,

于丰信 A 的赎回开放日仅接受赎回申请;丰信 B 自基金合同生效之日起每年开放一次,每次

开放一个工作日,于丰信 B 的申购赎回开放日接受投资者的申购和赎回。

       1、申购与赎回的开放日

       (1)丰信 A 的申购开放日与赎回开放日

       本基金办理丰信 A 的申购的开放日为自基金合同生效之日起每满半年的最后一个工作

日,办理丰信 A 的赎回的开放日为丰信 A 的申购开放日的前一个工作日,基金管理人公告暂

停申购或赎回时除外,开放日的具体计算见基金合同第四部分“丰信 A 的运作”的相关内容。

因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放丰信 A 的申购或赎回的,开放日顺延至不可抗

力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日起。

       丰信 A 的开放日以及在开放日办理申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届时发布

的相关公告。

       (2)丰信 B 的申购赎回开放日

       本基金办理丰信 B 的申购赎回开放日为自基金合同生效之日起每满一年的最后一个工

作日的前一工作日,基金管理人公告暂停申购或赎回时除外,开放日的具体计算见基金合同

第四部分“丰信 B 的运作”的相关内容。因不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放丰信

B 的申购与赎回的,其开放日顺延至不可抗力或其他情形影响因素消除之日的下一个工作日

起。

       丰信 B 的开放日以及在开放日办理丰信 B 的申购与赎回业务的具体事宜见基金管理人届

时发布的相关公告。

       2、申购与赎回场所

       本基金的销售机构包括基金管理人和具有基金销售资格、与基金管理人签订了基金销售

协议的其他销售机构。基金投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机



                                           3-19
                                                                           基金合同

构提供的其他方式办理本基金的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机

构,并予以公告。

    3、申购与赎回的原则

    (1)丰信 A 的申购采用“确定价”原则,即丰信 A 的申购价格以人民币 1.00 元为基

准进行计算;丰信 A 的赎回采用“未知价”原则,即丰信 A 的赎回价格以受理申请当日的丰

信 A 的基金份额净值为基准进行计算;丰信 B 的申购和赎回采用“未知价”原则,即基金份

额的申购与赎回价格以受理申请当日丰信 B 的基金份额净值为基准进行计算;

    (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    (3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间内撤销;

    (4)赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

    (5)基金管理人、基金登记机构可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有

人实质利益的前提下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办

法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

    4、申购与赎回的程序

    (1)申购和赎回的申请方式

    基金投资人必须根据基金销售机构规定的程序,在丰信 A 的申购开放日的业务办理时间

向基金销售机构提出丰信 A 的申购申请,在丰信 A 的赎回开放日的业务办理时间向基金销售

机构提出丰信 A 的赎回申请;在丰信 B 的开放日的业务办理时间向基金销售机构提出丰信 B

的申购与赎回申请。

    投资人在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资人在提交本基金的

赎回申请时,必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回申请无效而不予成交。

    (2)申购和赎回申请的确认时间

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购或赎回申请的当天作为申购或赎回申请

日(T 日)。在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对丰信 A 或丰信 B 的申购、赎回的有

效性进行确认,T 日提交的有效申请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以

销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况,若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

    基金管理人可以在法律法规允许的范围内,依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行

调整,并必须在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告并报中国

证监会备案。

    (3)申购和赎回申请的成交确认原则

                                        3-20
                                                                               基金合同

       每个开放日的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届时发布的相关公告。

       基金销售机构对基金的申购与赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机

构确实接收到申请。基金的申购与赎回申请的确认以登记机构的确认结果为准。

       1)丰信 A 单独开放申购赎回

       在丰信 A 的赎回开放日,所有经确认有效的丰信 A 的赎回申请全部予以成交确认。

       在丰信 A 的申购开放日,本基金以丰信 B 的份额余额为基准,在丰信 A 和丰信 B 的份额

配比不超过 7:3 的范围内对丰信 A 的申购进行确认。

       对于丰信 A 的申购申请,如果对丰信 A 的全部有效申购申请进行确认后,丰信 A 与丰信

B 的份额配比小于或等于 7:3,则所有经确认有效的丰信 A 的申购申请全部予以成交确认;

如果对丰信 A 的全部有效申购申请进行确认后,丰信 A 与丰信 B 的份额配比超过 7:3,则在

经确认后的丰信 A 与丰信 B 的份额配比不超过 7:3 的范围内,对全部有效申购申请按比例进

行成交确认。

       丰信 A 单独开放申购赎回时的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管理人届时

发布的相关公告。

       2)丰信 A 和丰信 B 同时开放申购赎回

       对丰信 B 的有效申购与赎回申请以及丰信 A 的有效赎回申请进行确认,并对丰信 A 和丰

信 B 的基金份额分别进行折算后,对丰信 A 的有效申购申请分以下三种情形进行处理:

       1)如果丰信 A 与丰信 B 的份额配比等于 7:3,则对丰信 A 的有效申购申请全部不予确

认;

       2)如果丰信 A 与丰信 B 的份额配比超过 7:3,则对丰信 A 的有效申购申请全部不予确

认,并按照丰信 A 与丰信 B 的份额配比等于 7:3 的原则,对丰信 A 的份额余额进行按比例强

制赎回;

        3)如果丰信 A 与丰信 B 的份额配比小于 7:3,则按照丰信 A 与丰信 B 的份额配比等于

7:3 的原则,对丰信 A 的有效申购申请进行按当日申请比例进行成交确认,而不会对丰信 A

既有的份额余额进行强制赎回。

       丰信 A 和丰信 B 在同时开放申购赎回时的申购与赎回申请确认办法及确认结果见基金管

理人届时发布的相关公告。

       (4)申购和赎回的款项支付

       申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不

成功或无效,申购款项将退回投资人账户,由此产生的利息等损失由投资人自行承担。

                                             3-21
                                                                            基金合同

       投资人 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金登记机构及其相关基金销售机构在

T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。

       在发生巨额赎回的情形时,款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。

       5、申购与赎回的数额限制

       (1)基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低

份额。具体规定见招募说明书;

       (2)基金管理人可以规定投资人每个交易账户的最低基金份额余额。具体规定见招募

说明书;

       (3)基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限。具体规定见招募说明

书;

       (4)当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理

人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停

基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益,具体请参见相关公告;

       (5)基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额

和赎回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定

至少在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

       6、申购费用和赎回费用

       (1)丰信 A、丰信 B 的申购费率最高不超过 5%。

       (2)丰信 A、丰信 B 的赎回费率最高不超过 5%。

       (3)丰信 A、丰信 B 的申购、赎回费率和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定

确定并在招募说明书中列示。基金管理人可以根据基金合同的相关约定调整费率或收费方

式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家指定媒体及

基金管理人网站公告。

       (4)丰信 A、丰信 B 的申购费用由投资人承担,不列入基金财产。

       (5)丰信 A、丰信 B 的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额

持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费

和其他必要的手续费。

       (6)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制以确保基金估

值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。

       (7)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制

                                          3-22
                                                                           基金合同

定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人

定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手

续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

    7、申购份额与赎回金额的计算

    (1)丰信 A、丰信 B 的申购份额的计算详见招募说明书。丰信 A、丰信 B 的申购费率由

基金管理人决定,并在招募说明书中列示。

    (2)丰信 A、丰信 B 的赎回金额的计算详见招募说明书,赎回金额单位为元。

    (3)基金份额净值计算

    本基金基金份额净值的具体计算公式见基金合同第四部分。

    (4)申购份额、余额的处理方式
    丰信 A 的申购份额按实际确认的申购金额除以 1.00 元确定。丰信 A 的申购份额计算结

果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。

    丰信 B 的申购的有效份额为净申购金额除以受理申请当日的丰信 B 的基金份额净值,有

效份额单位为份。丰信 B 申购时,计算结果按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产

生的收益或损失由基金财产承担。

    (5)赎回金额的处理方式

    本基金赎回金额计算结果保留到小数点后 2 位,小数点后 2 位以后的部分四舍五入,由

此产生的误差计入基金财产。

    8、拒绝或暂停申购的情形及处理方式

    在丰信 A 或丰信 B 开放时,除非出现如下情形,基金管理人不得暂停或拒绝基金投资人

对丰信 A 或丰信 B 的申购申请:

    (1)不可抗力的原因导致基金无法正常运作;

    (2)证券交易场所在交易时间非正常停市,导致当日基金资产净值无法计算;

    (3)基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或可能对基金业绩

产生负面影响,从而损害现有基金份额持有人的利益;

    (4)根据申购规则和程序导致部分或全部申购申请没有得到成交确认;

    (5)法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形;

    (6)基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购;

    (7)基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比

例达到或者超过 50%,或者变相规避 50%集中度的情形时;

                                        3-23
                                                                         基金合同

    (8)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应

当暂停接受基金申购申请。

    发生上述情形之一的,申购款项将相应退还投资人。发生上述 1 到 5、8 项暂停申购情

形且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊

登暂停申购公告。

    9、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

    (1)在丰信 A 或丰信 B 开放时,除非出现如下情形,基金管理人不得拒绝接受或暂停

基金份额持有人对丰信 A 或丰信 B 的赎回申请或者延缓支付赎回款项:

    1)不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项;

    2)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;

    3)本基金在开放日发生巨额赎回,导致本基金的现金支付出现困难;

    4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请;

    5)法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生除上述第 3)条以外的情形之一且基金管理人决定暂停接受投资人的赎回申请或延

缓支付赎回款项的,基金管理人应在当日立即向中国证监会备案。已确认成功的赎回申请,

基金管理人将足额支付;如暂时不能足额支付的,可延期支付部分赎回款项,按每个赎回申

请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付部分由

基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续工作日予以支付。若出现上述第 3)

项所述情形,按基金合同的相关条款处理。

    10、巨额赎回的情形及处理形式

    基金合同生效之日起丰信 A 或丰信 B 开放时,依本合同约定的申购与赎回申请的确认

原则进行申购与赎回申请的成交确认后,丰信 A 的净赎回份额(赎回申请份额总数扣除申购

申请份额总数后的余额)与丰信 B 的净赎回份额(赎回申请份额总数扣除申购申请份额总数

后的余额,如有)的总和超过本基金前一日基金总份额的 10%时的情形,称为本基金的巨额

赎回。

    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定支付全部

赎回款项或延期支付部分赎回款项。

                                       3-24
                                                                          基金合同

    (1)支付全部赎回款项:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按

正常赎回程序执行。

    (2)延期支付部分赎回款项:当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为

支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时,基金管理人在当日接受赎

回比例不低于上一日基金资产净值的 10%的前提下,对其余已经接受的有效赎回申请可以延

期支付赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒体公告。对于单个基金份额持

有人的赎回申请,应当按照其申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例,确定该单个基金

份额持有人当日办理的赎回份额。

    (3)若基金发生巨额赎回,在当日存在单个基金份额持有人超过上一日基金总份额 10%

以上的赎回申请(“大额赎回申请人”)的情形下,基金管理人可以延期办理赎回申请。对其

他赎回申请人(“小额赎回申请人”)和大额赎回申请人 10%以内的赎回申请在当日根据前述

“(1)支付全部赎回款项”或“(2)延期支付部分赎回款项”的约定方式办理,在仍可接受

赎回申请的范围内对大额赎回申请人超过 10%的赎回申请按比例确认。对当日未予确认的赎

回申请进行延期办理。对于未能赎回部分,基金份额持有人在提交赎回申请时可以选择延期

赎回或取消赎回。选择取消赎回的,当日未获受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回

的,当日未获受理的赎回申请将与下一开放日赎回申请一并处理,无优先权并以下一开放日

的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推。如基金份额持有人在提交赎回申请时未作

明确选择,基金份额持有人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    (4)巨额赎回的公告:当发生巨额赎回并延期支付赎回款项时,基金管理人应在 2 日

内通过指定媒体或基金销售机构的网点刊登公告。

    11、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

    (1)发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并

在规定期限内在指定媒体上刊登暂停公告。

    (2)如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒体上刊登基金

重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

    (3)如发生暂停的时间超过 1 日,暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理

人应按《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公

告最近一个开放日的基金份额净值。

    (二)基金转换

    基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理

                                       3-25
                                                                           基金合同

人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,相关规则由基金管理

人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机

构。

       (三)基金的非交易过户

       基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户(可补充其他情况)。无论在上

述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

       继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

       (四)基金的转托管

       基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

       (五)定期定额投资计划

       基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

       (六)基金的冻结和解冻

       基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




                                         3-26
                                                                             基金合同




                          第八部分      基金合同当事人及权利义务


       (一)基金管理人

       1、基金管理人简况

       名称:鹏华基金管理有限公司

       住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

       法定代表人:何如

       设立日期: 1998 年 12 月 22 日

       批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会[1998]31 号文

       组织形式:有限责任公司

       注册资本: 1.5 亿元

       存续期限:持续经营

       联系电话:(0755)82021233

       2、基金管理人的权利与义务

       (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

       1)依法募集基金;

       2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

产;

       3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;

       4)销售基金份额;

       5)召集基金份额持有人大会;

       6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

       7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

       8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

       9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

合同》规定的费用;

       10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

                                             3-27
                                                                           基金合同


    11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金

财产投资于证券所产生的权利;

    13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

    14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律

行为;

    15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部

机构;

    16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和

非交易过户的业务规则;

    17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申购、赎回和登记事宜;

    2)办理基金备案手续;

    3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管

理和运作基金财产;

    5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证

券投资;
    6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何

第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    7)依法接受基金托管人的监督;

    8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》

                                       3-28
                                                                             基金合同

及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

       13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收

益;

       14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

       15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金

托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

       16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15 年

以上;

       17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能

够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理

成本的条件下得到有关资料的复印件;

       18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

       19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托

管人;

       20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当

承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

       21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违反

《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;

       22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为

承担责任;

       23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

       24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金管

理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日

内退还基金认购人;

       25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

       26)建立并保存基金份额持有人名册;

       27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

       (二)基金托管人

       1、基金托管人简况

       名称:上海银行股份有限公司

                                            3-29
                                                                          基金合同

    住所: 上海市银城中路 168 号

    法定代表人:金煜

    成立时间: 1995 年 12 月 29 日

    批准设立机关和批准设立文号:中国银行业监督管理委员会上海监管局

B0139H231000001

    组织形式:股份有限公司(中外合资、上市)

    注册资本: 60.0445 亿元

    存续期间: 持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2009]814 号

    2、基金托管人的权利与义务

    (1)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产;

    2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;

    3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及国

家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,

并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;

    5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    (2)根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产

    的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;

对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

                                       3-30
                                                                           基金合同

    5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金管

理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基

金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在

各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基金

合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    12)建立并保存基金份额持有人名册;

    13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基

金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机

构,并通知基金管理人;

    19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退

任而免除;

    20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管理

人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

    21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

    22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    (三)基金份额持有人

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得的基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

                                         3-31
                                                                            基金合同

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

       同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

       1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

       (1)分享基金财产收益;

       (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

       (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

       (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

       (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

       (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

       (7)监督基金管理人的投资运作;

       (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

       (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

       (1)认真阅读并遵守《基金合同》;

       (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;

       (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

       (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

       (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

       (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

       (7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

       (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

       (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。




                                           3-32
                                                                          基金合同




                          第九部分   基金份额持有人大会




    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

    基金份额持有人大会的审议事项应分别由丰信 A、丰信 B 基金份额持有人独立进行表决。

丰信 A、丰信 B 基金份额持有人持有的每一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。

    (一)召开事由

    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

    (1)终止《基金合同》;

    (2)更换基金管理人;

    (3)更换基金托管人;

    (4)转换基金运作方式;

    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略;

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(依据本基金合同享有基金份额持有人大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管

理人和基金托管人提名权的单独或合计持有本基金总份额 10%以上基金份额的基金份额持

有人或类似表述均指“单独或合计持有丰信 A 和丰信 B 各自的基金总份额 10%以上基金份额

的基金份额持有人”,并以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会;

    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费;

                                        3-33
                                                                            基金合同

       (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

       (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率;

       (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

       (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化;

       (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

形。

       (二)会议召集人及召集方式

       1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集;

       2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

       3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集;

       4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开;

       5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰;

       6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

       (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

                                         3-34
                                                                         基金合同

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒体公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    (四)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的

其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金

份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%,下同)。

                                         3-35
                                                                        基金合同

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;

    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。

    (五)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

                                      3-36
                                                                            基金合同

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

       会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

       (2)通讯开会

       在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

       (六)表决

       基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会的审议事项应分

别由丰信 A、丰信 B 基金份额持有人独立进行表决,且丰信 A、丰信 B 基金份额持有人持有

的每一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。

       基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

       1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过。一般决议须同时经参加大会的丰信 A、丰信 B 各自的基金份

额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方为有效。

       2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。特别决议须同时经过参加大会的丰信 A、

丰信 B 各自的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上通过方为有效。

       基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

       采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

       基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

                                         3-37
                                                                            基金合同

       (七)计票

       1、现场开会

       (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

       (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

       (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

       (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影

响计票的效力。

       2、通讯开会

       在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

       (八)生效与公告

       基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备

案。

       基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

       基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

姓名等一同公告。

       基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。

                                         3-38
                                                                        基金合同


            第十部分   基金管理人、基金托管人的更换条件和程序




    (一)基金管理人和基金托管人职责终止的情形

    1、基金管理人职责终止的情形

    有下列情形之一的,基金管理人职责终止:

    (1)被依法取消基金管理资格;

    (2)被基金份额持有人大会解任;

    (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

    (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

    2、基金托管人职责终止的情形

    有下列情形之一的,基金托管人职责终止:

    (1)被依法取消基金托管资格;

    (2)被基金份额持有人大会解任;

    (3)依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产;

    (4)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他情形。

    (二)基金管理人和基金托管人的更换程序

    1、基金管理人的更换程序

    (1)提名:新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基

金份额的基金份额持有人提名;

    (2)决议:基金份额持有人大会在基金管理人职责终止后 6 个月内对被提名的基金管

理人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分

之二)表决通过;

    (3)临时基金管理人:新任基金管理人产生之前,由中国证监会指定临时基金管理人;

    (4)核准:基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会核准生效后方

可执行;

    (5)公告:基金管理人更换后,由基金托管人在中国证监会核准后 2 日内在指定媒体

公告;

    (6)交接:基金管理人职责终止的,基金管理人应妥善保管基金管理业务资料,及时


                                      3-39
                                                                         基金合同

向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业务的移交手续,临时基金管理人或新任

基金管理人应及时接收。新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值;

    (7)审计:基金管理人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案;

    (8)基金名称变更:基金管理人更换后,如果原任或新任基金管理人要求,应按其要

求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样。

    2、基金托管人的更换程序

    (1)提名:新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上(含 10%)基

金份额的基金持有人提名;

    (2)决议:基金份额持有人大会在基金托管人职责终止后 6 个月内对被提名的基金托

管人形成决议,该决议需经参加大会的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(含三分

之二)表决通过;

    (3)临时基金托管人:新任基金托管人产生之前,由中国证监会指定临时基金托管人;

    (4)核准:基金份额持有人大会更换基金托管人的决议须经中国证监会核准生效后方

可执行;

    (5)公告:基金托管人更换后,由基金管理人在中国证监会核准后 2 个工作日内在指

定媒体公告;

    (6)交接:基金托管人职责终止的,应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料,及

时办理基金财产和基金托管业务的移交手续,新任基金托管人或者临时基金托管人应当及时

接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值;

    (7)审计:基金托管人职责终止的,应当按照法律法规规定聘请会计师事务所对基金

财产进行审计,并将审计结果予以公告,同时报中国证监会备案。

    3、基金管理人与基金托管人同时更换的条件和程序。

    (1)提名:如果基金管理人和基金托管人同时更换,由单独或合计持有基金总份额 10%

以上(含 10%)的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人;

    (2)基金管理人和基金托管人的更换分别按上述程序进行;

    (3)公告:新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托管人的基

金份额持有人大会决议获得中国证监会核准后 2 日内在指定媒体上联合公告。




                                      3-40
                                                                         基金合同




                           第十一部分    基金的托管




    基金托管人和基金管理人按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定订立托管协议。

    订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保管、投资运

作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责,确保基金

财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益。




                                      3-41
                                                                         基金合同




                         第十二部分    基金份额的登记




    (一)基金的份额登记业务

    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人

基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。

    (二)基金登记业务办理机构

    本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管

理人委托其他机构办理本基金登记业务的,应与代理人签订委托代理协议,以明确基金管理

人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务,保护基金份额持有人的合法权益。

    (三)基金登记机构的权利

    基金登记机构享有以下权利:

    1、取得登记费;

    2、建立和管理投资者基金账户;

    3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持有人名册等;

    4、在法律法规允许的范围内,对登记业务的办理时间进行调整,并依照有关规定于开

始实施前在指定媒体上公告;

    5、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    (四)基金登记机构的义务

    基金登记机构承担以下义务:

    1、配备足够的专业人员办理本基金份额的登记业务;

    2、严格按照法律法规和《基金合同》规定的条件办理本基金份额的登记业务;

    3、保持基金份额持有人名册及相关的认购、申购与赎回等业务记录 15 年以上;

    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务,因违反该保密义务对投资者或基

金带来的损失,须承担相应的赔偿责任,但司法强制检查情形及法律法规及中国证监会规定

的和《基金合同》约定的其他情形除外;



                                       3-42
                                                                        基金合同

    5、按《基金合同》及招募说明书规定为投资者办理非交易过户业务、提供其他必要的

服务;

    6、接受基金管理人的监督;

    7、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。




                                     3-43
                                                                        基金合同




                           第十三部分     基金的投资




    (一)投资目标

     通过对宏观经济和固定收益市场的研究分析,在严格控制风险的基础上采取积极主动

的投资策略,力争取得超越基金业绩比较基准的收益。

    (二)投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要投资于固定收益类品种,包括国

债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支

持证券、债券回购、中小企业私募债等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

其他固定收益类金融工具。

    本基金也可投资于股票、权证以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他权益类金融

工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,但可以参与一级市场股

票首次公开发行或股票增发,并可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票

被派发的权证、因投资于分离交易可转债而产生的权证。

    如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;股票等权

益类品种的投资比例不超过基金资产的 20%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资

比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

后,可以调整上述投资品种的投资比例。

    (三)投资策略

    基金管理人将采取积极的投资策略,寻找各种可能的价值增长机会,力争实现超越基准

的投资收益。

    (1)资产配置策略

    在大类资产配置方面,本基金通过对宏观经济形势及利率变化趋势的重点分析,结合对

股票市场趋势的研判及新股申购收益率的预测,比较未来一定时间内债券市场和股票市场的



                                       3-44
                                                                           基金合同

相对预期收益率,在债券、股票一级市场及现金类资产之间进行动态调整。

       (2)普通债券投资策略

       本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略、利差策略等

积极投资策略, 在追求本金长期安全的基础上,力争为投资人创造更高的总回报。

       1)久期策略

       本基金将通过自上而下的组合久期管理策略,以实现对组合利率风险的有效控制。基金

管理人将根据对宏观经济周期所处阶段及其它相关因素的研判调整组合久期。如果预期利率

下降,本基金将增加组合的久期,以较多地获得债券价格上升带来的收益;反之,如果预期

利率上升,本基金将缩短组合的久期,以减小债券价格下降带来的风险。

       2)收益率曲线策略

       收益率曲线的形状变化是判断市场整体走向的依据之一, 本基金将据此调整组合长、

中、短期债券的搭配。本基金将通过对收益率曲线变化的预测, 适时采用子弹式、杠铃或梯

形策略构造组合,并进行动态调整。

       3)骑乘策略

       本基金将采用骑乘策略增强组合的持有期收益。这一策略即通过对收益率曲线的分析,

在可选的目标久期区间买入期限位于收益率曲线较陡峭处右侧的债券。在收益率曲线不变动

的情况下,随着其剩余期限的衰减,债券收益率将沿着陡峭的收益率曲线有较大幅的下滑,

从而获得较高的资本收益;即使收益率曲线上升或进一步变陡,这一策略也能够提供更多的

安全边际。

       4)息差策略

       本基金将利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得的资金投资于债

券,利用杠杆放大债券投资的收益。

       5)利差策略

       本基金通过对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势作出判

断,进而相应的进行债券置换。影响两期限相近债券的利差水平的因素主要有息票因素、流

动性因素及信用评级因素等。当预期利差水平缩小时,买入收益率高的债券同时卖出收益率

低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,则进行相反的操

作。

       (3)附权债券投资策略

       本基金可投资可转债、分离交易可转债或含赎回或回售权的债券等,这类债券赋予债权

                                         3-45
                                                                                       基金合同

人或债务人某种期权,比普通的债券更为灵活。

    1)可转债投资策略

    可转债具有债权的属性,投资人可以选择持有可转债到期,得到本金与利息收益;也具

有期权的属性,可以在规定的时间内将可转债转换成股票,享受股票分红或套现。因此,可

转债的价格由债权价格和期权价格两部分组成。

    本基金将采用专业的分析和计算方法,综合考虑可转债的久期、票面利率、风险等债券

因素以及期权价格,力求选择被市场低估的品种,获得超额收益。

    2)其他附权债券投资策略

    本基金在对这类债券基本情况进行研究的同时,将结合市场状况、债券具体条款重点分

析附权部分对债券估值的影响。

    对于分离交易可转债的债券部分将按照债券投资策略进行管理,权证部分将在可交易之

日起不超过 3 个月的时间内卖出。

    (4)中小企业私募债的投资策略

    中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的

公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收益。本基金将深入研究发行人

资信及公司运营情况,合理合规合格地进行中小企业私募债券投资。本基金将在投资过程中

密切监控债券信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力避免可能存在的债券违约。

    (5)资产证券化产品投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风险和提前偿付风险,并

根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流过程,

辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。

    (6)新股申购策略

    本基金根据新股发行人的基本情况,结合对认购中签率和新股上市后表现的预期,谨慎

参与新股申购,获取股票一级市场与二级市场的价差收益,申购所得的股票在可上市交易或

流通受限解除后不超过 3 个月的时间内卖出。

    (四)投资限制

     1、 组 合 限 制

     本基金的投资组合将遵循以下限制:

    ( 1 ) 本 基 金 对 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 80 % ; 股 票 等 权 益 类

                                             3-46
                                                                           基金合同

品种的投资比例不超过基金资产的 20%;

    (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (3)本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

    (4)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

券的 10%;

    (5)在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;本基

金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金管理人管理的全部基金持

有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;

    (6)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;

    (7)在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%;

    (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产

支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证

券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,中国证监会规定的特殊品种除外;本基金应投

资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果

其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

    (9)本基金参与股票发行申购的,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次的股票发售总量;

    (10)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;

    (11)在开放日,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净

值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素

致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    (13)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得

超过该上市公司可流通股票的 15%;

    (14)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超

过该上市公司可流通股票的 30%;

                                       3-47
                                                                           基金合同

    (15)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定;

    (16)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。若法律法规或监管

部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制。

    除上述第(3)、(11)、(12)条外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、

股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资

比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

则本基金投资不再受相关限制。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或者债券;

    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后,则本基

金不受上述规定的限制。

    (五)业绩比较基准

    本基金业绩比较基准为:中债总指数收益率。

    中债总指数由中央国债登记结算公司编制,并在中国债券网(www.chinabond.com.cn)

公开发布,具有较强的权威性和市场影响力;该指数样本券涵盖央票、国债和政策性金融债,

能较好地反映债券市场的整体收益。本基金是债券型基金,主要投资于固定收益类金融工具,

为此,本基金选取中债总指数作为本基金的业绩比较基准。

                                       3-48
                                                                        基金合同

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人可以在报中

国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额持有人大会。

    (六)风险收益特征

    本基金是债券型证券投资基金,属于具有中低风险收益特征的基金品种,其长期平均风

险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金。

    从投资者具体持有的基金份额来看,由于基金收益分配的安排,丰信 A 份额将表现出

低风险、低收益的明显特征,其预期收益和预期风险要低于普通的债券型基金份额;丰信 B

份额则表现出高风险、高收益的显著特征,其预期收益和预期风险要高于普通的债券型基金

份额。




                                      3-49
                                                                          基金合同




                           第十三部分     基金的财产




    (一)基金资产总值

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

    (二)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    (三)基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    (四)基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基

金合同》的规定处分外,基金财产不得被处分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。




                                       3-50
                                                                         基金合同




                          第十四部分      基金资产估值




    (一)估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日。

    (二)估值对象

    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

    (三)估值方法

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其估值日在证券交易所挂牌的市

价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行

机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交易

日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件的,可参考类似

投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值,估值日没有交易的,且最

近交易日后经济环境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环

境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,

确定公允价格;

    (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券

应收利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变

化,按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。

如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因

素,调整最近交易市价,确定公允价格;

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:



                                        3-51
                                                                          基金合同

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;

    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

    4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的,按债券所处的市场分别估值。

    5、中小企业私募债券采用估值技术确定公允价值估值。如使用的估值技术难以确定和

计量其公允价值的,按成本估值。

    6、当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估

值的公平性。

    7、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    8、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,按国家最新

规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

    (四)估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.001 元,小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的,从其规定。

    本基金自基金合同生效日起,基金管理人在基金资产净值计算的基础上,按照基金合同

的规定采用“虚拟清算”原则计算并公告丰信 A 和丰信 B 基金份额参考净值。基金份额参考

                                       3-52
                                                                            基金合同

净值是对两级基金份额价值的一个估算,并不代表基金份额持有人可获得的实际价值。丰信

A 和丰信 B 基金份额参考净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。

    丰信 A 的每个赎回开放日和丰信 B 的每个开放日,按照基金合同的规定对于丰信 A 和丰

信 B 分别进行基金份额净值计算。丰信 A 和丰信 B 基金份额净值的计算,各自保留小数点后

3 位,小数点后第 4 位四舍五入。

    每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值、两级基金份额的基金份额参考净值,并

按规定公告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或本基金合

同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将基金份额净值结果

发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    (五)估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误时,视为基金份额净值

错误。

    本基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿,承担

赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

系统故障差错、下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则其应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确

认,确保估值错误已得到更正。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

                                        3-53
                                                                          基金合同

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其支

付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不

当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额

加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    (5)估值错误责任方拒绝进行赔偿时,如果因基金管理人过错造成基金资产损失时,

基金托管人应为基金的利益向基金管理人追偿,如果因基金托管人过错造成基金资产损失

时,基金管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造

成基金资产的损失,并拒绝进行赔偿时,由基金管理人负责向差错方追偿。

    (6)如果出现估值错误的当事人未按规定对受损方进行赔偿,并且依据法律法规、《基

金合同》或其他规定,基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任,

则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索,并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费用

和遭受的损失。

    (7)按法律法规规定的其他原则处理估值错误。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

                                       3-54
                                                                          基金合同

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    (六)暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估

值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当

暂停基金估值;

    4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

    (七)基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值、基金份额净值、基金份额参考净值由基金管理人负

责计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个交易日交易结束后计算当日或国家

法律法规规定需要对外披露基金净值的非工作日的基金资产净值和基金份额净值并发送给

基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基

金净值予以公布。

    (八)特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 7 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。




                                      3-55
                                                                         基金合同




                           第十六部分   基金费用与税收




    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、丰信 A 销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.4%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.1%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发



                                        3-56
                                                                           基金合同

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、丰信 A 销售服务费

    自本基金合同生效之日起,丰信 A 收取销售服务费,丰信 B 不收取销售服务费。丰信 A

的销售服务费年费率为 0.35%。

    丰信 A 销售服务费计提的计算公式如下:

    H=E×0.35%÷当年天数

    H 为丰信 A 每日应计提的销售服务费

    E 为前一日丰信 A 基金份额参考净值或基金份额净值与丰信 A 份额数的乘积

    丰信 A 销售服务费费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送丰信 A 销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基

金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“一、基金费用的种类中第 4-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




                                        3-57
                                                                       基金合同




                       第十七部分    基金的收益与分配




    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后

的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    (三)基金收益分配原则

    本基金自基金合同生效之日起,收益分配应遵循下列原则:

    (1)本基金(包括丰信 A 和丰信 B)不进行收益分配;

    (2)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。




                                      3-58
                                                                           基金合同




                         第十八部分     基金的会计与审计




    (一)基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按

如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    (二)基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 个工作日内在指定媒体公告并报中国证监会备案。




                                        3-59
                                                                                  基金合同




                              第十九部分     基金的信息披露




       (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。

       (二)信息披露义务人

       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

       本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定的媒体和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简称“网站”)等媒介披露,

并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资

料。

       (三)、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

       1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

       2、对证券投资业绩进行预测;

       3、违规承诺收益或者承担损失;

       4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

       5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

       6、中国证监会禁止的其他行为。

       (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

       本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

       (五)公开披露的基金信息

       公开披露的基金信息包括:

       1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

       (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持



                                            3-60
                                                                           基金合同

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

法律文件。

    (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒体上;基金管理人在公告的

15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更

新内容提供书面说明。

    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

    基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒体上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在网站上。

    2、基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒体上。

    3、《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒体上登载《基金合同》生效

公告。

    4、两级基金的基金份额配比

    在基金定期报告中,基金管理人应当计算并公告两级基金的基金份额配比。

    5、基金资产净值、基金份额净值、两级基金的基金份额参考净值

    基金合同生效后,在首次办理丰信 A 的申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告

一次丰信 A 和丰信 B 的基金份额参考净值以及本基金的基金份额净值。

    在首次办理丰信 A 的申购或者赎回后,基金管理人应当在每个工作日的次日,通过网站、

基金份额销售网点以及其他媒介,披露丰信 A 和丰信 B 的基金份额参考净值以及本基金的基

金份额净值。基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日丰信 A、丰信 B 和本基

金的基金份额(参考)净值。基金管理人应当在前述最后一个市场交易日的次日,将丰信 A、

丰信 B 和本基金的基金份额(参考)净值登载在指定媒体上。

    6、基金份额申购、赎回价格

                                       3-61
                                                                         基金合同

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者

复制前述信息资料。

    7、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒体上。基金年度报告的财务会计报告应当经

过审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒体上。

    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒体上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

    基金管理人应当在半年度报告和年度报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分

析等。

    报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其

他投资者的权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产品的

特有风险。

    8、临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报告书,予以

公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派

出机构备案。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    (1)基金份额持有人大会的召开;

    (2)终止《基金合同》;

    (3)转换基金运作方式;

                                      3-62
                                                                         基金合同

    (4)更换基金管理人、基金托管人;

    (5)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    (6)基金管理人股东及其出资比例发生变更;

    (7)基金募集期延长;

    (8)基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金

托管部门负责人发生变动;

    (9)基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;

    (10)基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之

三十;

    (11)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼;

    (12)基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

    (13)基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

    (14)重大关联交易事项;

    (15)基金收益分配事项;

    (16)管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    (17)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

    (18)本基金办理丰信 A、丰信 B 申购、赎回的开放日;

    (19)基金改聘会计师事务所;

    (20)变更基金销售机构;

    (21)更换基金登记机构;

    (22)本基金开始办理申购、赎回;

    (23)本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    (24)本基金发生巨额赎回并延期支付;

    (25)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    (26)本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    (27)发生对丰信 A 的强制赎回;

    (28)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;

    (29)基金管理人采用摆动定价机制进行估值;

    (30)中国证监会规定的其他事项。

                                        3-63
                                                                        基金合同

    9、澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    10、基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报国务院证券监督管理机构核准或者备案,

并予以公告。

    11、中国证监会规定的其他信息。

    基金管理人应在基金招募说明书的显著位置披露投资中小企业私募债券的流动性风险

和信用风险,说明投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募

债券后两个交易日内,基金管理人应在中国证监会指定媒体披露所投资中小企业私募债券的

名称、数量、期限、收益率等信息,并在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招

募说明书(更新)等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

    (六)信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、基金份额净值和两级基金份额的基金份额参考净值、基金份额

申购赎回价格、基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复

核、审查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒体上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒体披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

    (七)信息披露文件的存放与查阅

    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

                                      3-64
                                                                         基金合同

供公众查阅、复制。

    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、

复制。




                                      3-65
                                                                         基金合同




            第二十部分      基金合同的变更、终止与基金财产的清算




    (一)《基金合同》的变更

      1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过

的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执

行,自决议生效后两日内在指定媒体公告。

    (二)《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;



                                        3-66
                                                                         基金合同

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    (四)清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    本基金依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产

清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,根据基金合同“虚拟清算”的原则计算并确定

丰信 A 和丰信 B 基金份额持有人分别应得的剩余资产比例,并据此比例对丰信 A 和丰信 B

的基金份额持有人进行剩余基金资产的分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




                                         3-67
                                                                           基金合同




                              第二十一部分      违约责任




       (一)基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中,违反《基金法》等法律法规

的规定或者《基金合同》约定,给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当分别对各

自的行为依法承担赔偿责任;因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的,应当

承担连带赔偿责任,对损失的赔偿,仅限于直接损失。但是发生下列情况的,当事人可以免

责:

       1、不可抗力;

       2、基金管理人和/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中国证监会的规定作为或不

作为而造成的损失等;

       3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则行使或不行使其投资权而造成的损失

等。

       (二)在发生一方或多方违约的情况下,在最大限度地保护基金份额持有人利益的前提

下,《基金合同》能够继续履行的应当继续履行。非违约方当事人在职责范围内有义务及时

采取必要的措施,防止损失的扩大。没有采取适当措施致使损失进一步扩大的,不得就扩大

的损失要求赔偿。非违约方因防止损失扩大而支出的合理费用由违约方承担。

       (三)由于基金管理人、基金托管人不可控制的因素导致业务出现差错,基金管理人和

基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但是未能发现错误的,由此造

成基金财产或投资人损失,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但是基金管理人和基金

托管人应积极采取必要的措施消除由此造成的影响。




                                         3-68
                                                                        基金合同




                   第二十二部分    争议的处理和适用的法律




    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁

规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费

用由败诉方承担。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律管辖。




                                      3-69
                                                                         基金合同




                        第二十三部分     基金合同的效力




    《基金合同》是约定基金当事人之间、基金与基金当事人之间权利义务关系的法律文件。

    1、《基金合同》经基金管理人、基金托管人双方盖章以及双方法定代表人或授权代表签

字并在募集结束后经基金管理人向中国证监会办理基金备案手续,并经中国证监会书面确认

后生效。

    2、《基金合同》的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告

之日止。

    3、《基金合同》自生效之日起对包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人在内的

《基金合同》各方当事人具有同等的法律约束力。

    4、《基金合同》正本一式六份,除上报有关监管机构一式二份外,基金管理人、基金托

管人各持有二份,每份具有同等的法律效力。

    5、《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场

所和营业场所查阅。




                                       3-70
                                                                    基金合同




                      第二十四部分      其他事项




《基金合同》如有未尽事宜,由《基金合同》当事人各方按有关法律法规协商解决。




                                 3-71
                                                                            基金合同




                         第二十五部分      基金合同内容摘要


       一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

       (一)基金份额持有人的权利、义务

       1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

       (1)分享基金财产收益;

       (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

       (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

       (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;

       (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

       (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

       (7)监督基金管理人的投资运作;

       (8)对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

       (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

于:

       (1)认真阅读并遵守《基金合同》;

       (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自行承担投资风险;

       (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

       (4)缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

       (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

       (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

       (7)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

       (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

       (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



                                           3-72
                                                                            基金合同

       (二)基金管理人的权利、义务

       1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

       (1)依法募集基金;

       (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

       (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

       (4)销售基金份额;

       (5)召集基金份额持有人大会;

       (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

       (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

       (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

       (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

       (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

       (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

       (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

       (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

       (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

       (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构;

       (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户的业务规则;

       (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

       (1)依法募集基金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的



                                         3-73
                                                                          基金合同


发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;
    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;


                                       3-74
                                                                            基金合同

       (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

       (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

       (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

       (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

       (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

       (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30

日内退还基金认购人;

       (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

       (26)建立并保存基金份额持有人名册;

       (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

       (三)基金托管人的权利、义务

       1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

       (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

       (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

       (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

       (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算;

       (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

       (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

       (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

       2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

                                         3-75
                                                                          基金合同

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财

产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对

所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、

资金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定,根据基金

管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在

基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

                                       3-76
                                                                          基金合同

退任而免除;

    (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金管

理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决定;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

    (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表

有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等

的投票权。

    基金份额持有人大会的审议事项应分别由丰信 A、丰信 B 基金份额持有人独立进行表决。

丰信 A、丰信 B 基金份额持有人持有的每一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。

    (二)召开事由

    1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

    (1)终止《基金合同》;

    (2)更换基金管理人;

    (3)更换基金托管人;

    (4)转换基金运作方式;

    (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准;

    (6)变更基金类别;

    (7)本基金与其他基金的合并;

    (8)变更基金投资目标、范围或策略;

    (9)变更基金份额持有人大会程序;

    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人

(依据本基金合同享有基金份额持有人大会召集提议权、自行召集权、提案权、新任基金管

理人和基金托管人提名权的单独或合计持有本基金总份额 10%以上基金份额的基金份额持

有人或类似表述均指“单独或合计持有丰信 A 和丰信 B 各自的基金总份额 10%以上基金份额

的基金份额持有人”,并以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书

面要求召开基金份额持有人大会;

    (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;



                                        3-77
                                                                            基金合同


       (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。
       2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

       (1)调低基金管理费、基金托管费、销售服务费;

       (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

       (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率;

       (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

       (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生变化;

       (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。
       (三)召集人和召集方式
       1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集;

       2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

       3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,

基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集;

       4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表

基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人

提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决

定之日起 60 日内召开;

       5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上

(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份


                                         3-78
                                                                         基金合同

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻

碍、干扰;

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒体公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意

见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    (五)基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机关允许的

其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金

份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

                                       3-79
                                                                         基金合同

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%,下同)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%(含 50%);

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记注册机构记录相符;

    (5)会议通知公布前报中国证监会备案。

    (六)议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

                                      3-80
                                                                          基金合同

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上(含 50%)选举产生一名

基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席

或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    (七)决议形成的条件、表决方式、程序

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。基金份额持有人大会的审议事项应分

别由丰信 A、丰信 B 基金份额持有人独立进行表决,且丰信 A、丰信 B 基金份额持有人持有

的每一份基金份额在其份额类别内拥有同等的投票权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上(含 50%)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过。一般决议须同时经参加大会的丰信 A、丰信 B 各自的基金份

额持有人(或其代理人)所持表决权的 50%以上通过方为有效。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托

管人、终止《基金合同》以特别决议通过方为有效。特别决议须同时经过参加大会的丰信 A、

丰信 B 各自的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之二以上通过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

                                       3-81
                                                                            基金合同

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

       基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

       (八)计票

       1、现场开会

       (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

       (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

       (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

       (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影

响计票的效力。

       2、通讯开会

       在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

       (九)生效与公告

       基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备

案。

       基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。

       基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒体上公告。如果采用通讯

方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员

                                         3-82
                                                                         基金合同

姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有

约束力。

    (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的,从其规定。

    三、基金收益分配原则、执行方式

    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    (三)收益分配原则

    本基金自基金合同生效之日起,收益分配应遵循下列原则:

    (1)本基金(包括丰信 A 和丰信 B)不进行收益分配;

    (2)法律法规或监管机构另有规定的从其规定。

    四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.4 %÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.1%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

                                      3-83
                                                                           基金合同

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支

取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    3、丰信 A 销售服务费

    自本基金合同生效之日起,丰信 A 收取销售服务费,丰信 B 不收取销售服务费。丰信 A

的销售服务费年费率为 0.35%。

    丰信 A 销售服务费计提的计算公式如下:

    H=E×0.35%÷当年天数

    H 为丰信 A 每日应计提的销售服务费

    E 为前一日丰信 A 基金份额参考净值或基金份额净值与丰信 A 份额数的乘积

    丰信 A 销售服务费费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基

金托管人发送丰信 A 销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基

金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    五、基金财产的投资目标、投资范围和投资方向

    (一)投资目标

    通过对宏观经济和固定收益市场的研究分析,在严格控制风险的基础上采取积极主动的

投资策略,力争取得超越基金业绩比较基准的收益。

    (二)投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,主要投资于固定收益类品种,包括国

债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可转债、分离交易可转债、资产支

持证券、债券回购、中小企业私募债等金融工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

其他固定收益类金融工具。

    本基金也可投资于股票、权证以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他权益类金融

工具。本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类金融工具,但可以参与一级市场股

票首次公开发行或股票增发,并可持有因所持可转换公司债券转股形成的股票、因持有股票

被派发的权证、因投资于分离交易可转债而产生的权证。

    如法律法规或中国证监会以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;股票等权

益类品种的投资比例不超过基金资产的 20%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资

                                        3-84
                                                                           基金合同

比例不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

后,可以调整上述投资品种的投资比例。

     (三)投资限制

    1、组合限制

    本基金的投资组合将遵循以下限制:

    (1)本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%;股票等权益类品种的投资比例

不超过基金资产的 20%;

    (2)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (3)本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;

    (4)本基金与由本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券,不超过该证

券的 10%;

    (5)在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;本基

金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;本基金管理人管理的全部基金持

有同一权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的,遵从其规定;

    (6)在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不展期;

    (7)在银行间市场进行债券回购融入的资金余额不超过基金资产净值的 40%;

    (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支

持证券规模的 10%;本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过

基金资产净值的 10%;本公司管理的全部证券投资基金投资于同一原始权益人的各类资产

支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;本基金持有的全部资产支持证

券,其市值不得超过基金资产净值的 20%,中国证监会规定的特殊品种除外;本基金应投

资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如

果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;

    (9)本基金参与股票发行申购的,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次的股票发售总量;

    (10)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;

    (11)在开放日,本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净

值的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素

                                       3-85
                                                                           基金合同

致使基金不符合前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;

    (12)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回

购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;

    (13)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得

超过该上市公司可流通股票的 15%;

    (14)本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超

过该上市公司可流通股票的 30%;

    (15)本基金不得违反基金合同中有关投资范围、投资策略、投资比例的规定;

    (16)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定。若法律法规或监管

部门取消上述限制,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制。

    除上述第(3)、(11)、(12)条外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、

股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资

比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,

则本基金投资不再受相关限制。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股

票或者债券;

    (6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金

托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;

    (7)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (8)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。

    如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,本基金管理人在履行适当程序后,则本基

                                       3-86
                                                                           基金合同

金不受上述规定的限制。

    七、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

    (一)《基金合同》的变更

      1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过

的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执

行,自决议生效后两日内在指定媒体公告。

    (二)《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、《基金合同》约定的其他情形;

    4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    (三)基金财产的清算

    1. 基金财产清算组

    (1) 基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算

小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    (2) 基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具

有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清

算小组可以聘用必要的工作人员。

    (3) 基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、

变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    2. 基金财产清算程序

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

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                                                                         基金合同

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金财产进行分配。

    基金财产清算的期限为 6 个月。

    3. 清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    4. 基金财产清算剩余资产的分配

    本基金依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产

清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,根据基金合同“虚拟清算”的原则计算并确定

丰信 A 和丰信 B 基金份额持有人分别应得的剩余资产比例,并据此比例对丰信 A 和丰信 B

的基金份额持有人进行剩余基金资产的分配。

    5. 基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    6. 基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

    八、争议解决方式

    对于因基金合同的订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议,基金合同当事人

应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的,任何一方均有权将

争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁

规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力,仲裁费

用由败诉方承担。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律管辖。

    九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

    本基金合同可印制成册,供投资人在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记机

构办公场所查阅,但其效力应以基金合同正本为准。

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       基金合同




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本页无正文,为《鹏华丰信分级债券型证券投资基金基金合同》的签字盖章页。




基金管理人:鹏华基金管理有限公司(公章)




法定代表人或授权代表:




基金托管人:上海银行股份有限公司(公章)




法定代表人或授权代表:




签订地点:

签 订 日:二〇    年     月   日




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