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2019年10月14日 星期一

国投瑞银瑞祥保本混合(002358)公告正文

国投瑞银瑞祥灵活配置混合:国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

公告日期 2018-03-07 来源 巨潮网

 国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金开放日
   常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告
                       公告送出日期:2018 年 3 月 7 日




1 公告基本信息

                                    国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金
基金名称

基金简称                            国投瑞银瑞祥混合

基金主代码                          002358

基金运作方式                        契约型开放式

基金合同生效日                      2018 年 3 月 9 日

基金管理人名称                      国投瑞银基金管理有限公司

基金托管人名称                      中国工商银行股份有限公司

基金登记机构名称                    国投瑞银基金管理有限公司

                                    《证券投资基金信息披露管理办法》及本基金基
公告依据
                                    金合同和招募说明书等

申购起始日                          2018 年 3 月 9 日

赎回起始日                          2018 年 3 月 9 日

转换转入起始日                      2018 年 3 月 9 日

转换转出起始日                      2018 年 3 月 9 日

定期定额投资起始日                  2018 年 3 月 9 日

注:(1)国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由国投瑞银

瑞祥保本混合型证券投资基金(以下简称“国投瑞银瑞祥保本混合”)转型而来。根据国投

瑞银瑞祥保本混合基金合同及招募说明书的约定,2018年3月2日为国投瑞银瑞祥保本混合第

一个保本周期到期日,由于在保本周期到期时,国投瑞银瑞祥保本混合未能符合保本基金存

续条件,于2018年3月9日起转型为国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金,并于2018
年3月9日起开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务。

(2)有关国投瑞银瑞祥保本混合保本周期到期安排及转型为本基金后的相关运作业务规则

请查阅本基金管理人2018年2月9日发布的 《关于国投瑞银瑞祥保本混合型证券投资基金保

本周期到期安排及转型为国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金后相关业务规则的公

告》及本基金相关产品法律文件。



2 日常申购、赎回、转换及定期定额投资业务的办理时间

    办理本基金基金份额的申购、赎回、转换及定期定额投资业务的开放日为上海证券交易

所、深圳证券交易所及相关金融期货交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法

律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回、转换及定期定额投资时

除外。

    开放时间为:每个开放日的 9:30-15:00(投资人在 15:00 以后提出申购(含定期定

额投资)、赎回与转换业务申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回或转换价格

为下一开放日的相应价格)。

    由于各销售机构系统及业务安排等原因,具体业务办理时间可能有所不同,请详见各销

售机构的具体规定。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所及相关金融期货交易所交易时

间变更或其他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。



3 日常申购业务


3.1 申购金额限制
    (1)投资人在销售机构网点首次申购本基金基金份额的单笔最低限额为人民币 10 元

(含申购费),追加申购单笔最低限额为人民币 10 元(含申购费)。在不低于上述规定的

金额下限的前提下,如基金销售机构有不同规定,投资者在销售机构办理涉及上述规则的业

务时,需同时遵循该销售机构的相关规定。

    (2)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定的申购金额的数量限制。

基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监

会备案。
3.2 申购费率
    本基金申购费率如下:

                        申购金额(M)              申购费率
                           M<100 万元              1.50 %
                     100 万元≤M<500 万元          1.00 %
                           500 万元≤M             1000 元/笔

    投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

3.3 其他与申购相关的事项
    (1)申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若

申购不成功或无效,申购款项本金将退回投资人账户。

    (2)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (3)基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优惠,

并履行必要的报备和信息披露手续。

    (4)基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购申请的当天作为申购申请日(T 日),

在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申

请,投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请

的确认情况。若申购不成功或无效,则申购款项本金退还给投资人。

    销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到申

购申请。申购的确认以登记机构的确认结果为准。对于申购申请及申购份额的确认情况,投

资人应及时查询并妥善行使合法权利。



4 日常赎回业务

4.1 赎回份额限制
    (1)投资人赎回本基金基金份额,单笔赎回不得少于 500 份(如该账户在该销售机构

托管的基金余额不足 500 份,则必须一次性赎回基金全部份额);若某笔赎回将导致投资人

在销售机构托管的基金余额不足 500 份时,基金管理人有权将投资人在该销售机构托管的剩

余基金份额一次性全部赎回。在不低于上述规定的基金份额下限的前提下,如基金销售机构

有不同规定,投资者在销售机构办理涉及上述规则的业务时,需同时遵循该销售机构的相关

规定。
    (2)基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数量限制。基

金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会

备案。

4.2 赎回费率
    本基金赎回费费率为如下:

                         持有时间                   赎回费率

                       持有期<7 天                   1.50%

                    7 天≤持有期<30 天               0.75%

                   30 天≤持有期<365 天              0.50%

                   365 天≤持有期<730 天             0.25%

                       持有期≥730 天                  0%

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,对持续持有基金份额少于 30 日的投

资人,将赎回费总额的 100%计入基金财产;对持续持有基金份额大于 30 日(含)但少于 3

个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有基金份

额长于 3 个月(含)但少于 6 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入

基金财产;对持续持有基金份额长于 6 个月(含)的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费

总额的 25%计入基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。

4.3 其他与赎回相关的事项
    (1)基金份额持有人在赎回基金份额时,基金管理人按先进先出的原则,即对该基金

份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时,申购确认日在先的基金份额先赎

回,申购确认日在后的基金份额后赎回,以确定所适用的赎回费率。

    (2)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的

费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    (3)基金管理人及其他销售机构可以根据市场情况对基金销售费用实行一定的优惠,

并履行必要的报备和信息披露手续。

    (4)投资人在提交赎回申请时,必须有足够的基金份额余额。基金份额持有人递交赎

回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。投资人赎回申请生效后,基金管理人

将在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回或基金合

同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时,款项的支付办法参照基金合同有关条
款处理。

     遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基

金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程,则赎回款顺延至上述情形消除后

的下一个工作日划往基金份额持有人银行账户。



5 日常转换业务


5.1 转换费率
     (1)本基金的转换费用由赎回费和申购补差费构成。

     (2)在进行基金转换时,转出基金视同赎回申请,如涉及的转出基金有赎回费用,则收

取该基金的赎回费用。

     (3)从申购费用低的基金向申购费用高的基金转换时,每次收取申购补差费用;从申购

费用高的基金向申购费用低的基金转换时,不收取申购补差费用。

     (4)基金转换采取单笔计算法,投资人当日多次转换的,单笔计算转换费用。

5.2 其他与转换相关的事项
     目前本基金基金份额开通与本公司旗下以下基金的基金份额的转换业务:
序                                                  序
             基金名称                  代码                       基金名称               代码
号                                                  号
      国 投 瑞 银 融华 债 券 型   前端收费 121001        国投瑞银景气行业证券   前端收费 121002
 1                                                  2
      证券投资基金                后端收费 128001        投资基金               后端收费 128002
      国 投 瑞 银 核心 企 业 混                          国投瑞银创新动力混合   前端收费 121005
 3                                121003            4
      合型证券投资基金                                   型证券投资基金         后端收费 128005
      国 投 瑞 银 稳定 增 利 债                          国投瑞银成长优选混合   前端收费 121008
 5                                121009            6
      券型证券投资基金                                   型证券投资基金         后端收费 128008
      国 投 瑞 银 稳健 增 长 灵                                                 A 类份额 121012
                                  前端收费 121006        国投瑞银优化增强债券
 7    活 配 置 混 合型 证 券 投                     8                           B 类份额 128012
                                  后端收费 128006        型证券投资基金
      资基金                                                                    C 类份额 128112
      国 投 瑞 银 货币 市 场 基   A 级份额 121011        国投瑞银瑞源灵活配置
 9                                                  10                          121010
      金                          B 级份额 128011        混合型证券投资基金
      国 投 瑞 银 纯债 债 券 型   A 类份额 121013        国投瑞银中高等级债券   A 类份额 000069
11                                                  12
      证券投资基金                B 类份额 128013        型证券投资基金         C 类份额 000070
      国 投 瑞 银 策略 精 选 灵                          国投瑞银医疗保健行业
13    活 配 置 混 合型 证 券 投   000165            14   灵活配置混合型证券投   000523
      资基金                                             资基金
      国 投 瑞 银 新机 遇 灵 活   A 类份额 000556        国投瑞银美丽中国灵活
15                                                  16                          000663
      配 置 混 合 型证 券 投 资   C 类份额 000557        配置混合型证券投资基
      基金                                                金
      国 投 瑞 银 钱多 宝 货 币   A 类份额: 000836        国投瑞银增利宝货币市
17                                                   18                          000868
      市场基金                    I 类份额: 000837        场基金 A 类基金份额
                                                          国投瑞银信息消费灵活
      国 投 瑞 银 添利 宝 货 币
19                                001904             20   配置混合型证券投资基   000845
      市场基金 A 类基金份额
                                                          金
      国 投 瑞 银 新动 力 灵 活                           国投瑞银锐意改革灵活
21    配 置 混 合 型证 券 投 资   001029             22   配置混合型证券投资基   001037
      基金                                                金
      国 投 瑞 银 新回 报 灵 活                           国投瑞银优选收益灵活
23    配 置 混 合 型证 券 投 资   001119             24   配置混合型证券投资基   001168
      基金                                                金
      国 投 瑞 银 新价 值 灵 活                           国投瑞银精选收益灵活
25    配 置 混 合 型证 券 投 资   001169             26   配置混合型证券投资基   001218
      基金                                                金
      国 投 瑞 银 新增 长 灵 活
                                                          国投瑞银招财灵活配置
27    配 置 混 合 型证 券 投 资   001499             28                          001266
                                                          混合型证券投资基金
      基金
      国 投 瑞 银 进宝 灵 活 配
                                                          国投瑞银新成长灵活配   A 类份额 002041
29    置 混 合 型 证券 投 资 基   001704             30
                                                          置混合型证券投资基金   C 类份额 002042
      金
      国 投 瑞 银 国家 安 全 灵
                                                          国投瑞银新收益灵活配   A 类份额 002039
31    活 配 置 混 合型 证 券 投   001838             32
                                                          置混合型证券投资基金   C 类份额 002040
      资基金
      国 投 瑞 银 境煊 灵 活 配
                                  A 类份额:001907        国投瑞银瑞兴灵活配置
33    置 混 合 型 证券 投 资 基                      34                          002242
                                  C 类份额:001908        混合型证券投资基金
      金
      国 投 瑞 银 和安 债 券 型   A 类份额:002677        国投瑞银瑞宁灵活配置
35                                                   36                          002831
      证券投资基金                C 类份额:002678        混合型证券投资基金
      国 投 瑞 银 瑞达 混 合 型                           国投瑞银和顺债券型证
37                                003158             38                          003710
      证券投资基金                                        券投资基金
      国 投 瑞 银 顺益 纯 债 债                           国投瑞银安颐多策略混
39                                003982             40                          004287
      券型证券投资基金                                    合型证券投资基金
      国 投 瑞 银 研究 精 选 股
41                                001520
      票型证券投资基金

     注:

     1、对于同时具有前端收费和后端收费业务的基金,仅基金前端收费模式开通转换业务;

对于下设不同级别或类别的基金份额的情况,单只基金的不同级别或类别的基金份额之间未

开通转换业务。基金转换规则详见本公司网站。

     2、本公司已在直销渠道开通旗下基金跨 TA 转换业务,具体请见相关公告。
6 定期定额投资业务

      本基金的定期定额投资业务在已开通此业务的销售机构办理,具体业务规则以相关销售
机构的业务规则为准。



7 基金销售机构

7.1. 直销机构
      国投瑞银基金管理有限公司直销中心

      办公地址:深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层

      电话:(0755)83575992 83575993

      传真:(0755)82904048 82904007

      联系人:杨蔓、贾亚莉

      客户服务电话:400-880-6868

      公司网站:www.ubssdic.com

7.2.非直销机构


                                     开通      定投最低申购金         开通
序号         代销机构名称
                                   定期定投        额(元)         转换业务

  1            工商银行               √            200                √

  2            邮储银行               √            100                √

  3       民生银行(直销银行)          √            100                √

  4            中信证券               √            100                √

  5        中信证券(山东)           √            100                √

  6            华泰证券               √            100                √

  7            平安证券               √            100                √

  8          好买基金销售             √            200                √

  9      蚂蚁(杭州)基金销售         √            100                √

 10          天天基金销售             √            100                √

 11       浙江同花顺基金销售          √            100                √
 12            阳光人寿              √              200                √

 13         大智慧基金销售           --               --                √

 14            盈米财富              √              100                √

 15           陆金所资管             --               --                √

 16            中信期货              √              100                √

 17         肯特瑞财富管理           √              100                √

 18          汇成基金销售            √              100                √

 19          通华财富管理            --               --                √

      注:(1)对于民生银行,上表相关业务目前仅在民生银行直销银行开通,民生银行柜台

开通时间需另行公告。

      (2)以上业务内容仅为提示,请以代销机构最新规定为准。



8 基金份额净值公告/基金收益公告的披露安排

      从2018年3月9日起,基金管理人将在每个开放日的次日,通过网站、基金份额发售网点

以及其他媒介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。



9 其他需要提示的事项

      (1)本基金于2018年3月9日起加入部分代销机构及国投瑞银已推出的申购费率优惠活

动及其他费率优惠活动(部分同时含定投),详见各代销机构相关公告和本公司网站相关提

示。

      (2)本公告仅对本基金开放日常申购、赎回、转换、定期定额投资业务的有关事项予

以说明。投资人欲了解本基金的详细情况,请阅读于2018年2月9日刊登在《证券时报》上的

《国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》、《关于国投瑞银瑞祥保本混合

型证券投资基金保本周期到期安排及转型为国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金后

相关业务规则的公告》、《国投瑞银瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金合同摘要》或登

录本基金管理人网站(www.ubssdic.com)查阅基金合同、招募说明书等资料。投资人还可

拨打本公司客服电话(400-880-6868)或代销机构咨询电话咨询基金的相关事宜。



      风险提示:基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读

《基金合同》、《招募说明书》等相关法律文件。




                                                       国投瑞银基金管理有限公司

                                                                   2018年3月7日