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2019年10月17日 星期四

鹏华丰信分级债券A(000292)公告正文

鹏华丰信分级债券:关于鹏华丰信分级债券型证券投资基金修改基金合同的公告

公告日期 2018-03-07 来源 巨潮网

                 关于鹏华丰信分级债券型证券投资基金

                          修改基金合同的公告


    根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称“《规定》”),对已经存续的开放式基金,原基金合
同内容不符合该《规定》的,应当在《规定》施行之日起 6 个月内予以调整。根
据《规定》等法律法规,经与基金托管人上海银行股份有限公司协商一致,鹏华
基金管理有限公司(以下简称“本公司”)对旗下鹏华丰信分级债券型证券投资基
金(以下简称“本基金”)的《鹏华丰信分级债券型证券投资基金基金合同》(以
下简称“《基金合同》”)相关条款进行修订。本次《基金合同》的修改内容包括释
义、申购和赎回的数量限制、申购和赎回的价格、费用及其用途、拒绝或暂停申
购的情形、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回的处理方式、投资范
围、投资限制、估值方法、暂停估值的情形、基金的信息披露等。具体修改内容
见附件。
    本次《基金合同》修订的内容系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合
同进行的修改,且对原有基金份额持有人的利益无实质性影响,根据《基金合同》
的约定,不需召开基金份额持有人大会。本次《基金合同》修订已经本基金管理
人与基金托管人协商一致并已报监管机构备案。修订后的《基金合同》自本公告
发布之日起生效。本基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改本基金的
《鹏华丰信分级债券型证券投资基金托管协议》,并将在更新的《鹏华丰信分级债
券型证券投资基金招募说明书》中作相应调整。
    投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com)或拨打全国免长
途费的客户服务电话(400-6788-999)咨询相关情况。
    特此公告。
                                                      鹏华基金管理有限公司
                                                        二〇一八年三月七日
附件:《基金合同》修订对照表

基金合同条款       修改前内容                        修改后内容

第一部分“前言”   原表述:                          修改为:

                   (一)、2、订立本基金合同的依据   (一)、2、订立本基金合同的依据

                   是《中华人民共和国合同法》(以下   是《中华人民共和国合同法》(以下

                   简称“《合同法》”)、《中华人民   简称“《合同法》”)、《中华人民

                   共和国证券投资基金法》(以下简称   共和国证券投资基金法》(以下简称

                   “《基金法》”)、《证券投资基金   “《基金法》”)、《证券投资基金

                   运作管理办法》(以下简称“《运作   运作管理办法》(以下简称“《运作

                   办法》”)、《证券投资基金销售管   办法》”)、《证券投资基金销售管

                   理办法》(以下简称“《销售办       理办法》(以下简称“《销售办

                   法》”)、《证券投资基金信息披露   法》”)、《证券投资基金信息披露

                   管理办法》(以下简称“《信息披露   管理办法》(以下简称“《信息披露

                   办法》”)和其他有关法律法规。     办法》”)、《公开募集开放式证券

                                                     投资基金流动性风险管理规定》 以

                                                     下简称“《流动性规定》”)和其他有

                                                     关法律法规。

第二部分“释义”   增加表述                          增加:

                                                     13、《流动性规定》:指中国证监会

                                                     2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月

                                                     1 日实施的《公开募集开放式证券

                                                     投资基金流动性风险管理规定》及

                                                     颁布机关对其不时做出的修订

                                                         54、流动性受限资产:指由于

                                                     法律法规、监管、合同或操作障碍

                                                     等原因无法以合理价格予以变现的

                                                     资产,包括但不限于到期日在 10

                                                     个交易日以上的逆回购与银行定期
                                存款(含协议约定有条件提前支取

                                的银行存款)、停牌股票、流通受限

                                的新股及非公开发行股票、资产支

                                持证券、因发行人债务违约无法进

                                行转让或交易的债券等

                                55、摆动定价机制:指当开放式基

                                金遭遇大额申购赎回时,通过调整

                                基金份额净值的方式,将基金调整

                                投资组合的市场冲击成本分配给实

                                际申购、赎回的投资者,从而减少

                                对存量基金份额持有人利益的不利

                                影响,确保投资者的合法权益不受

                                损害并得到公平对待

                                其余序号相应作调整

第七部分“基金份     增加表述   增加:

额的申购与赎回”                (4)当接受申购申请对存量基金份

之“(一)丰信 A、              额持有人利益构成潜在重大不利影

丰信 B 的申购与赎               响时,基金管理人应当采取设定单

回”之“5、申购与               一投资者申购金额上限或基金单日

赎回的数额限制”                净申购比例上限、拒绝大额申购、

                                暂停基金申购等措施,切实保护存

                                量基金份额持有人的合法权益,具

                                体请参见相关公告;

第七部分“基金份     增加表述   增加:

额的申购与赎回”                (7)基金管理人接受某笔或者某些

之“(一)丰信 A、              申购申请有可能导致单一投资者持

丰信 B 的申购与赎               有基金份额的比例达到或者超过

回”之“8、拒绝或               50%,或者变相规避 50%集中度的情

暂停申购的情形及                形时;
处理方式”           原表述:                         (8)当前一估值日基金资产净值

                     发生上述情形之一的,申购款项将   50%以上的资产出现无可参考的活

                     全额退还投资人。发生上述 1 到 5、 跃市场价格且采用估值技术仍导致

                     8 项暂停申购情形且基金管理人决   公允价值存在重大不确定性时,经

                     定暂停申购时,基金管理人应当在   与基金托管人协商确认后,基金管

                     至少一家指定媒体及基金管理人网   理人应当暂停接受基金申购申请。

                     站刊登暂停申购公告。             修改为:

                                                      发生上述情形之一的,申购款项将

                                                      相应退还投资人。发生上述 1 到 5

                                                      项暂停申购情形且基金管理人决定

                                                      暂停申购时,基金管理人应当在至

                                                      少一家指定媒体及基金管理人网站

                                                      刊登暂停申购公告。

第七部分“基金份     增加表述                         增加:

额的申购与赎回”                                      4)当前一估值日基金资产净值 50%

之“(一)丰信 A、                                    以上的资产出现无可参考的活跃市

丰信 B 的申购与赎                                     场价格且采用估值技术仍导致公允

回”之“9、暂停赎                                     价值存在重大不确定性时,经与基

回或者延缓支付赎                                      金托管人协商确认后,基金管理人

回款项的情形及处                                      应当延缓支付赎回款项或暂停接受

理方式”                                              基金赎回申请;

第七部分“基金份     增加表述                         增加:

额的申购与赎回”                                      (3)若基金发生巨额赎回,在当日

之“(一)丰信 A、                                    存在单个基金份额持有人超过上一

丰信 B 的申购与赎                                     日基金总份额 10%以上的赎回申请

回”之“10、巨额                                      (“大额赎回申请人”)的情形下,

赎回的情形及处理                                      基金管理人可以延期办理赎回申

形式”                                                请。对其他赎回申请人(“小额赎回

                                                      申请人”)和大额赎回申请人 10%以
                                                    内的赎回申请在当日根据前述“(1)

                                                    支付全部赎回款项”或“(2)延期

                                                    支付部分赎回款项”的约定方式办

                                                    理,在仍可接受赎回申请的范围内

                                                    对大额赎回申请人超过 10%的赎回

                                                    申请按比例确认。对当日未予确认

                                                    的赎回申请进行延期办理。对于未

                                                    能赎回部分,基金份额持有人在提

                                                    交赎回申请时可以选择延期赎回或

                                                    取消赎回。选择取消赎回的,当日

                                                    未获受理的部分赎回申请将被撤

                                                    销;选择延期赎回的,当日未获受

                                                    理的赎回申请将与下一开放日赎回

                                                    申请一并处理,无优先权并以下一

                                                    开放日的基金份额净值为基础计算

                                                    赎回金额,以此类推。如基金份额

                                                    持有人在提交赎回申请时未作明确

                                                    选择,基金份额持有人未能赎回部

                                                    分作自动延期赎回处理。

第十三部分“基金   原表述:                         修改为:

的投资”之“(二) 基金的投资组合比例为:本基金对   基金的投资组合比例为:本基金对

投资范围”         债券的投资比例不低于基金资产的   债券的投资比例不低于基金资产的

                   80%;股票等权益类品种的投资比    80%;股票等权益类品种的投资比

                   例不超过基金资产的 20%;现金或   例不超过基金资产的 20%;现金或

                   到期日在一年以内的政府债券的投   到期日在一年以内的政府债券的投

                   资比例不低于基金资产净值的 5%。 资比例不低于基金资产净值的 5%,

                                                    其中现金不包括结算备付金、存出

                                                    保证金、应收申购款等。

第十三部分“基金   原表述:                         修改为:
的投资”之“(四) 1、(3)本基金持有的现金或者到期   1、(3)本基金持有的现金或者到期

投资限制”         日在一年以内的政府债券不低于基     日在一年以内的政府债券不低于基

                   金资产净值的 5%;                  金资产净值的 5%,其中现金不包括

                   因证券市场波动、上市公司合并、     结算备付金、存出保证金、应收申

                   基金规模变动、股权分置改革中支     购款等;

                   付对价等基金管理人之外的因素致     除上述第(3)、(11)、(12)条外,

                   使基金投资比例不符合上述规定投     因证券市场波动、上市公司合并、

                   资比例的,基金管理人应当在 10      基金规模变动、股权分置改革中支

                   个交易日内进行调整。               付对价等基金管理人之外的因素致

                                                      使基金投资比例不符合上述规定投

                                                      资比例的,基金管理人应当在 10

                                                      个交易日内进行调整。

                   增加表述

                                                      增加:

                                                      (11)在开放日,本基金主动投资

                                                      于流动性受限资产的市值合计不得

                                                      超过该基金资产净值的 15%。因证

                                                      券市场波动、上市公司股票停牌、

                                                      基金规模变动等基金管理人之外的

                                                      因素致使基金不符合前述所规定比

                                                      例限制的,基金管理人不得主动新

                                                      增流动性受限资产的投资;

                                                      (12)本基金与私募类证券资管产

                                                      品及中国证监会认定的其他主体为

                                                      交易对手开展逆回购交易的,可接

                                                      受质押品的资质要求应当与基金合

                                                      同约定的投资范围保持一致;

                                                      (13)本基金管理人管理的全部开

                                                      放式基金持有一家上市公司发行的
                                                         可流通股票,不得超过该上市公司

                                                         可流通股票的 15%;

                                                         (14)本基金管理人管理的全部投

                                                         资组合持有一家上市公司发行的可

                                                         流通股票,不得超过该上市公司可

                                                         流通股票的 30%;

                                                         序号做相应调整。

第十四部分“基金       增加表述                          增加:

资产估值”之“(三)                                     6、当发生大额申购或赎回情形时,

估值方法”                                               基金管理人可以采用摆动定价机

                                                         制,以确保基金估值的公平性。

                                                         序号做相应调整

第十四部分“基金       增加表述                          增加:

资产估值”之“(六)                                     3、当前一估值日基金资产净值 50%

暂停估值的情形”                                         以上的资产出现无可参考的活跃市

                                                         场价格且采用估值技术仍导致公允

                                                         价值存在重大不确定性时,经与基

                                                         金托管人协商确认后,基金管理人

                                                         应当暂停基金估值;

                                                         序号做相应调整

第十四部分“基金       原表述:                          修改为:

资产估值”之“(八) 1、基金管理人或基金托管人按估值 1、基金管理人或基金托管人按估值

特殊情况的处理”       方法的第 6 项进行估值时,所造成   方法的第 7 项进行估值时,所造成

                       的误差不作为基金资产估值错误处    的误差不作为基金资产估值错误处

                       理。                              理。

第十九部分“基金       增加表述                          增加:

的信息披露”之                                           基金管理人应当在半年度报告和年

“(五)公开披露的                                       度报告中披露基金组合资产情况及

基金信息”之“7、                                        其流动性风险分析等。
基金定期报告,包                报告期内出现单一投资者持有基金

括基金年度报告、                份额达到或超过基金总份额 20%的

基金半年度报告和                情形,为保障其他投资者的权益,

基金季度报告”                  基金管理人至少应当在基金定期报

                                告“影响投资者决策的其他重要信

                                息”项下披露该投资者的类别、报

                                告期末持有份额及占比、报告期内

                                持有份额变化情况及产品的特有风

                                险。

第十九部分“基金     增加表述   增加:

的信息披露”之                  (28)本基金发生涉及基金申购、

“(五)公开披露的              赎回事项调整或潜在影响投资者赎

基金信息”之“8、               回等重大事项时;

临时报告”                      (29)基金管理人采用摆动定价机

                                制进行估值;

                                序号做相应调整