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2019年11月11日 星期一

交银施罗德丰润收益债券C(519745)公告正文

交银施罗德基金:交银施罗德基金管理有限公司旗下基金转换业务规则

公告日期 2018-03-06 来源 巨潮网

       交银施罗德基金管理有限公司旗下基金转换业务规则

     (一)基金转换
     基金转换是指开放式基金份额持有人将其持有某只基金的部分或全部份额转
换为同一基金管理人管理的另一只开放式基金份额。基金转换只能在同一销售机
构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在
同一注册登记机构处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
     (二)转换业务办理时间
     办理基金间转换的时间为上海证券交易所、深圳证券交易所交易日。若出现
新的证券交易市场或交易所交易时间更改或其它原因,基金管理人将视情况进行
相应的调整并公告。

     投资人可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、
赎回业务办理时间相同。由于各销售机构的系统差异以及业务安排等原因,开展
该业务的时间可能有所不同,投资人应以各销售机构公告的时间为准。

     (三)转换业务适用的基金范围
     目前本基金管理人旗下管理的基金如下:
序号 基金名称                                  简称        适用基金代码
                                                           前端 519688
 1    交银施罗德精选混合型证券投资基金       交银精选
                                                           后端 519689
                                                           A 级 519588
 2    交银施罗德货币市场证券投资基金         交银货币
                                                           B 级 519589
      交银施罗德稳健配置混合型证券投资基                   前端 519690
 3                                           交银稳健
      金                                                   后端 519691
                                                           前端 519692
 4    交银施罗德成长混合型证券投资基金       交银成长
                                                           后端 519693
                                                           前端 519694
 5    交银施罗德蓝筹混合型证券投资基金       交银蓝筹
                                                           后端 519695
                                                           A 类 519680
 6    交银施罗德增利债券证券投资基金         交银增利      B 类 519681
                                                           C 类 519682
 7    交银施罗德环球精选价值证券投资基金     交银环球      519696
      交银施罗德优势行业灵活配置混合型证
 8                                           交银行业      519697
      券投资基金
                                                           前端 519698
 9    交银施罗德先锋混合型证券投资基金       交银先锋
                                                           后端 519699
     上证 180 公司治理交易型开放式指数证
10                                           治理 ETF     510010
     券投资基金
     交银施罗德上证 180 公司治理交易型开                  前端 519686
11                                          交银治理
     放式指数证券投资基金联接基金                         后端 519687
     交银施罗德主题优选灵活配置混合型证                   前端 519700
12                                          交银主题
     券投资基金                                           后端 519701
     交银施罗德趋势优先混合型证券投资基                   前端 519702
13                                          交银趋势
     金                                                   后端 519703
     交银施罗德信用添利债券证券投资基金                   前端 164902
14                                          交银添利
     (LOF)                                                后端 164903
     交银施罗德先进制造混合型证券投资基                   前端 519704
15                                          交银制造
     金                                                   后端 519705
     深证 300 价值交易型开放式指数证券投   交银深证 300
16                                                        159913
     资基金                                  价值 ETF
                                                          A 类 519683
17   交银施罗德双利债券证券投资基金         交银双利      B 类 519684
                                                          C 类 519685
     交银施罗德深证 300 价值交易型开放式                  前端 519706
18                                            交银价值
     指数证券投资基金联接基金                             后端 519707
19   交银施罗德全球自然资源证券投资基金       交银资源    519709
     交银施罗德策略回报灵活配置混合型证
20                                        交银策略回报 519710
     券投资基金
     交银施罗德阿尔法核心混合型证券投资                前端 519712
21                                            交银核心
     基金                                              后端 519713
     交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基              A 类 519716
22                                          交银 21 天
     金                                                B 类 519717
     交银施罗德消费新驱动股票型证券投资 交银消费新驱 前端 519714
23
     基金                                         动   后端 519715
                                                       A 类 519718
     交银施罗德纯债债券型发起式证券投资
24                                            交银纯债 B 类 519719
     基金
                                                       C 类 519720
     交银施罗德理财 60 天债券型证券投资基              A 类 519721
25                                          交银 60 天
     金                                                B 类 519722
                                                       A 类 519723
26   交银施罗德双轮动债券型证券投资基金     交银双轮动 B 类 519724
                                                       C 类 519725
     交银施罗德荣祥保本混合型证券投资基
27                                        交银荣祥保本 519726
     金
                                                       前端 519727
28   交银施罗德成长 30 混合型证券投资基金 交银成长 30
                                                       后端 519728
     交银施罗德定期支付月月丰债券型证券                A 类 519730
29                                          交银月月丰
     投资基金                                          C 类 519731
     交银施罗德定期支付双息平衡混合型证
30                                        交银双息平衡 519732
     券投资基金
     交银施罗德增强收益债券型证券投资基
31                                        交银增强收益 519729
     金
                                                       A 类 519733
     交银施罗德强化回报债券型证券投资基
32                                        交银强化回报 B 类 519734
     金
                                                       C 类 519735
                                                       前端 519736
33   交银施罗德新成长混合型证券投资基金     交银新成长
                                                       后端 519737

                                                       A 类前端 519738
     交银施罗德周期回报灵活配置混合型证
34                                        交银周期回报 A 类后端 519739
     券投资基金
                                                       C 类 519759
     交银施罗德丰盈收益债券型证券投资基                 A 类 519740
35                                          交银丰盈
     金                                                 C 类 005025
                                                        A 类 000710
36   交银施罗德现金宝货币市场基金          交银现金宝
                                                        E 类 002918
     交银施罗德丰润收益债券型证券投资基                 A 类 519743
37                                          交银丰润
     金                                                 C 类 519745
     交银施罗德丰享收益债券型证券投资基                 A 类 519746
38                                          交银丰享
     金                                                 C 类 519748
     交银施罗德丰泽收益债券型证券投资基                 A 类 519749
39                                          交银丰泽
     金                                                 C 类 004711
     交银施罗德国证新能源指数分级证券投
40                                         交银新能源   164905
     资基金
     交银施罗德新回报灵活配置混合型证券                 A 类 519752
41                                         交银新回报
     投资基金                                           C 类 519760
     交银施罗德中证海外中国互联网指数型   交银海外中国
42                                                     164906
     证券投资基金(LOF)                    互联网(LOF)
     交银施罗德荣和保本混合型证券投资基
43                                        交银荣和保本 519753
     金
     交银施罗德多策略回报灵活配置混合型   交银多策略回 A 类 519755
44
     证券投资基金                               报     C 类 519761
     交银施罗德国企改革灵活配置混合型证
45                                        交银国企改革 519756
     券投资基金
     交银施罗德中证互联网金融指数分级证   交银互联网金
46                                                     164907
     券投资基金                                 融
     交银施罗德中证环境治理指数型证券投
47                                        交银环境治理 164908
     资基金(LOF)
     交银施罗德丰硕收益债券型证券投资基
48                                          交银丰硕    519758
     金
     交银施罗德裕通纯债债券型证券投资基                 A 类 519762
49                                          交银裕通
     金                                                 C 类 519763
     交银施罗德卓越回报灵活配置混合型证                  A 类 519764
50                                        交银卓越回报
     券投资基金                                          C 类 519765
     交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基
51                                        交银荣鑫保本 519766
     金
     交银施罗德优选回报灵活配置混合型证                A 类 519768
52                                        交银优选回报
     券投资基金                                        C 类 519769
     交银施罗德优择回报灵活配置混合型证                A 类 519770
53                                        交银优择回报
     券投资基金                                        C 类 519771
     交银施罗德科技创新灵活配置混合型证
54                                        交银科技创新 519767
     券投资基金
                                                         A 类 003042
55   交银施罗德活期通货币市场基金          交银活期通
                                                         E 类 003043
     交银施罗德数据产业灵活配置混合型证
56                                        交银数据产业 519773
     券投资基金
     交银施罗德裕兴纯债债券型证券投资基                  A 类 519774
57                                          交银裕兴
     金                                                  C 类 519775
     交银施罗德领先回报灵活配置混合型证
58                                        交银领先回报 519781
     券投资基金
                                                         A 类 002889
59   交银施罗德天利宝货币市场基金          交银天利宝
                                                         E 类 002890
     交银施罗德经济新动力混合型证券投资   交银经济新动
60                                                     519778
     基金                                       力
     交银施罗德裕盈纯债债券型证券投资基                A 类 519776
61                                          交银裕盈
     金                                                C 类 519777
     交银施罗德沪港深价值精选灵活配置混   交银沪港深价
62                                                     519779
     合型证券投资基金                         值精选
     交银施罗德新生活力灵活配置混合型证
63                                        交银新生活力 519772
     券投资基金
     交银施罗德裕利纯债债券型证券投资基                  A 类 519786
64                                          交银裕利
     金                                                  C 类 519787
     交银施罗德裕隆纯债债券型证券投资基                  A 类 519782
65                                          交银裕隆
     金                                                  C 类 519783
                                                         A 类 003482
66   交银施罗德天鑫宝货币市场基金          交银天鑫宝
                                                         E 类 003483
     交银施罗德瑞鑫定期开放灵活配置混合
67                                          交银瑞鑫     003900
     型证券投资基金
                                                         A 类 003968
68   交银施罗德天益宝货币市场基金          交银天益宝
                                                         E 类 003969
     交银施罗德瑞景定期开放灵活配置混合
69                                          交银瑞景     003901
     型证券投资基金
     交银施罗德启通灵活配置混合型证券投                  A 类 004207
70                                          交银启通
     资基金                                              C 类 004208
                    交银施罗德瑞利定期开放灵活配置混合
              71                                                           交银瑞利      004064
                    型证券投资基金
                    交银施罗德瑞安定期开放灵活配置混合
              72                                                           交银瑞安      004074
                    型证券投资基金
                    交银施罗德境尚收益债券型证券投资基                                   A 类 519784
              73                                                     交银境尚收益
                    金                                                                   C 类 519785
                    交银施罗德医药创新股票型证券投资基
              74                                                     交银医药创新 004075
                    金
                    交银施罗德增利增强债券型证券投资基                                   A 类 004427
              75                                                     交银增利增强
                    金                                                                   C 类 004428
                    交银施罗德股息优化混合型证券投资基
              76                                                     交银股息优化 004868
                    金
                    交银施罗德恒益灵活配置混合型证券投
              77                                                           交银恒益      004975
                    资基金
                                                                                         A 类 005002
              78    交银施罗德天运宝货币市场基金                       交银天运宝
                                                                                         E 类 005003
                    交银施罗德持续成长主题混合型证券投
              79                                                     交银持续成长 005001
                    资基金
                    交银施罗德品质升级混合型证券投资基
              80                                                     交银品质升级 005004
                    金
                   上述基金已开通转换业务的范围如下表所示:
       转入                                                                             除交银货币以   除交银货币以

                    前端收费模式   后端收费模式   债券基金 债券基金 债券基金            外的其他货币    外的其他货币
       基金

                    下股票基金和   下股票基金和   A 类基金 B 类基金 C 类基金 交银货币 基金 A 类基金     基金 E 类基金
转出
                    混合基金         混合基金     份额     份额     份额                份额            份额

基金



前端收费模式

下股票基金和          已开通            —        已开通     —     已开通     已开通
                                                                                            —              —
  混合基金


后端收费模式

下股票基金和            —            已开通        —     已开通   已开通     已开通
                                                                                               —           —
  混合基金


债券基金 A 类                                                                                  —           —
                      已开通            —        已开通     —     已开通     已开通
  基金份额
债券基金 B 类                                                                               —               —
                     —           已开通         —      已开通    已开通    已开通
  基金份额


债券基金 C 类                                                                               —               —
                   已开通         已开通       已开通    已开通    已开通    已开通
  基金份额


  交银货币         已开通         已开通       已开通    已开通    已开通      —          —                —




除交银货币以

外的其他货币
                     —             —           —        —        —        —         已开通             —
基金 A 类基金

    份额




除交银货币以

外的其他货币
                     —             —           —        —        —        —
                                                                                            —          已开通
基金 E 类基金

    份额




                 注:1、同一基金的 A 类、B 类、C 类和 E 类基金份额之间不可转换。

                     2、表格中分别列示的前后端收费模式下的股票基金和混合基金包括交银精选、交银稳健、交

             银成长、交银蓝筹、交银先锋、交银治理、交银主题、交银趋势、交银制造、交银价值、交银核心、

             交银消费新驱动、交银成长 30、交银周期回报、交银新成长。表格中列示的前端收费模式下的股票基

             金和混合基金还包括交银行业、交银策略回报、交银荣祥保本、交银双息平衡、交银新回报、交银荣

             和保本、交银多策略回报、交银国企改革、交银科技创新、交银数据产业、交银经济新动力、交银新

             生活力、交银医药创新。表格中列示的债券基金包括交银增利、交银双利、交银纯债、交银双轮动、

             交银月月丰、交银强化回报,如无特别说明,后文提及“债券基金”即指上述基金。

                     3、交银环球、治理 ETF、交银添利(LOF)、交银深证 300 价值 ETF、交银资源、交银 21 天、

             交银 60 天、交银丰盈、交银增强收益、交银丰润、交银丰享、交银丰泽、交银新能源、交银海外中国

             互联网(LOF)、交银互联网金融、交银环境治理、交银丰硕、交银裕通、交银卓越回报、交银荣鑫保本、

             交银优选回报、交银优择回报、交银裕兴、交银领先回报、交银裕盈、交银沪港深价值精选、交银裕
   利、交银裕隆、交银瑞鑫、交银瑞景、交银启通、交银瑞利、交银瑞安、交银境尚收益、交银增利增

   强、交银股息优化、交银恒益、交银持续成长、交银品质升级的基金转换业务暂不开通。本公司今后

   发行的开放式基金将根据具体情况确定是否适用于上述业务。

           4、交银周期回报、交银新回报、交银多策略回报的 C 类基金份额暂不开通转换业务。本公

   司今后发行的开放式基金 C 类基金份额将根据具体情况确定是否适用于上述业务。

           5、表格中列示的除交银货币以外的其他货币基金包括交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、

   交银天鑫宝、交银天益宝、交银天运宝。本公司今后发行的货币基金将根据具体情况确定是否适用于

   上述业务。

    如果未来开通本基金管理人旗下其他基金的转换业务,基金管理人将及时公
告。

       (四) 基金转换的程序
    1. 申请方式:书面申请或销售机构公布的其他方式。

    2. 基金转换申请的确认

    正常情况下,T 日规定时间受理的申请,基金注册登记机构在 T+1 日内为投
资人对该交易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资人可向销售机构
查询转换的确认情况。

    3. 基金转换的注册登记
    注册登记机构以收到有效转换申请的当天作为转换申请日(T日)。投资人转
换基金成功的,注册登记机构在T+1日为投资人T日的基金转换业务申请进行有效
性确认,办理转出基金的权益扣除以及转入基金的权益登记,在T+2日后(包含
该日)投资人可向销售机构查询转换业务的成交情况,并有权转换或赎回该部分
基金份额。
       (五) 基金转换的数额限制
    基金转换以份额为单位进行申请,申请转换份额精确到小数点后两位,小数
点后两位以后的部分四舍五入,误差部分归基金财产。
    基金遵循“份额转换”的原则,单笔转换份额不得低于10份。基金持有人可
将其全部或部分基金份额转换成其它基金,单笔转换申请不受转入基金最低申购
限额限制。
    基于投资人在单个交易账户保留的交银现金宝、交银活期通、交银天利宝、
交银天鑫宝、交银天益宝、交银天运宝的最低保留余额为 0.01 份,每个工作日
投资人在单个交易账户保留的基金份额余额少于最低保留余额时,若当日该账户
同时有份额减少类业务(如赎回、转换出等)被确认,基金管理人有权将投资人
在该账户保留的基金份额一次性全部赎回。因此,如果某笔转换申请确认后转出
基金的单个交易账户的基金份额余额少于最低保留余额时,则转出基金在该账户
剩余的基金份额将被全部赎回。如果某笔转换申请确认后转入基金的单个交易账
户的基金份额余额少于最低保留余额且该账户当日有份额减少类业务被确认,则
转入基金在该账户剩余的基金份额(包括该部分转换入确认份额)将随即被强制
赎回。
    (六)业务规则
    1、基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构
代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记机构处注册登记的基金。投资人
办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于可赎回状态,转入方的基金必须处
于可申购状态。

    2、投资人只能在相同收费模式下进行基金转换。前端收费模式的开放式基
金只能转换到前端收费模式的其他基金,后端收费模式的基金只能转换到后端收
费模式的其他基金。交银货币、债券基金 C 类基金份额与其他基金之间的转换
不受上述收费模式的限制。
    3、基金转换采取未知价法,即基金的转换价格以申请受理当日各转出、转入
基金的基金份额净值为基础进行计算。(货币市场基金的基金份额净值为固定价
1.00 元)。

    4、基金份额持有人申请将其账户内交银货币、交银现金宝、交银活期通、交
银天利宝、交银天鑫宝、交银天益宝、交银天运宝的基金份额转换为其他基金份
额时,注册登记机构将自动结转该转出份额对应的待支付收益,该收益将一并计
入转出金额并折算为转入基金的基金份额,但收益部分不收取转换费用。

    5、转换后,转入基金份额的持有时间将重新计算,即转入基金份额的持有期
将自转入基金份额被确认日起重新开始计算。
    6、根据旗下保本基金合同的约定,基金份额持有人在保本周期内申购或转换
入的基金份额,以及在基金保本周期到期日前(不包括该日)赎回或转换出的基
金份额不适用保本条款,其赎回或转换价格以赎回或转换申请日的基金份额净值
为基准进行计算。

    (七)暂停基金转换
    基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此有关转出基金和转
入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回的情形和公告的有关规定一般也适用于暂
停基金转换,具体暂停或恢复基金转换的相关业务请详见届时本基金管理人发布
的相关公告。

    单个开放日,基金净赎回申请份额(该基金赎回申请总份额加上基金转换中
转出申请总份额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的余额)
超过上一日基金总份额的 10%时,即认为发生了巨额赎回。发生巨额赎回时,基
金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根据基金资产组合情况,决
定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同的比例确认;
但在转出申请得到部分确认的情况下,未确认部分的转出申请将自动予以撤销,
不再视为下一开放日的基金转换申请。