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2019年12月09日 星期一

广发对冲套利定期开放混合(000992)公告正文

广发对冲套利混合:更新招募说明书摘要(2018年3月)

公告日期 2018-03-06 来源 巨潮网

广发对冲套利定期开放混合型发起式
证券投资基金更新的招募说明书摘要




       基金管理人:广发基金管理有限公司

      基金托管人:中国工商银行股份有限公司

             日期:二〇一八年三月
【重要提示】
    本基金于2014年12月25日经中国证监会证监许可[2014]1406号文注册。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。
    基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政
治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系
统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实
施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等。
    本基金以市场中性策略为主要投资策略,通过同时构建多头和空头的方式实现策略,因
此除面临一般混合型基金风险外还包括本基金所特有的风险。首先,本基金的市场中性策略
是否能实现剥离多头股票系统性风险具有不确定性;其次,本基金的主要投资工具股指期货
还可能引发的基差风险、杠杆风险、对手方风险、盯市结算风险等;此外,在本基金的封闭
运作期间,基金份额持有人还面临不能赎回基金份额的风险。
    本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象的私募发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发
生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损
失。中小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体
的债券投资风险。
    投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年2月6日,有关财务数据和净值表现截止日
为2017年12月31日(财务数据未经审计)。
                                 第一部分   基金管理人


    一、概况
    1、名称:广发基金管理有限公司
    2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
    3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
    4、法定代表人:孙树明
    5、设立时间:2003 年 8 月 5 日
    6、电话:020-83936666
    全国统一客服热线:95105828
    7、联系人:段西军
    8、注册资本:1.2688 亿元人民币
    9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有限
公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新
投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和 7.881%
的股权。


    二、主要人员情况
    1、董事会成员
    孙树明先生:董事长,经济学博士,高级经济师。兼任广发证券股份有限公司董事长、
执行董事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届
理事会兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,
中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会
道德准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融
运行规范组成员,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长。曾任财政部条法司副处长、
处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员
会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主
任等职务。
    林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产
                                            2
管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业
委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
       孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控
股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经
理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营
部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经
理。
       戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京
烽火星空通信发展有限公司董事。曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务
部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁。
       翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江集团董事
长、总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长。兼任全国政
协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主
席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公
司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事。曾任深圳市前海香江金融控股集
团有限公司法定代表人、董事长。
       许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副
总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专
家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委
员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行
业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标
准化技术委员会副主任委员等。
       罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集
团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家。曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、
湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限
公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,
阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有
限公司总经理、董事长、党委书记。

                                          3
       董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,兼任海尔
施生物医药股份有限公司独立董事,复旦大学兼职教授。曾任复旦大学教授、法律系副主任、
法学院副院长。
       姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、
辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合
会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳
化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁
大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处
处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长。
       2、监事会成员
       符兵先生:监事会主席,硕士,经济师。曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发
展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监。
       匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工
会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,
广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董
事会秘书。
       吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基
金分工会主席。曾任广发证券电脑中心副经理、经理。
       张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员。曾任广州新
太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技
术部工程师。
       刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理。曾任广发基
金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助
理。
       3、总经理及其他高级管理人员
       林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有
限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会
委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员。曾任广发证券股份有限公司投资银行部

                                           4
常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理。
    朱平先生:副总经理,硕士, 经济师。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银
行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,
广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会
兼职委员。
    易阳方先生:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚祥灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创
新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金
基金经理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投
资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有
限公司投资管理部总经理、总经理助理,广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚富
开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保
本混合型证券投资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    段西军先生:督察长,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中
国证监会广东监管局工作。
    邱春杨先生:副总经理,博士,兼任瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资产
管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、
产品总监、金融工程部总经理。
    魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师。兼任广东证券期货业协会副会长及发展委
员会委员。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。
    张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长。曾任中国农
业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募
基金监管部处长。
    张芊女士:副总经理,硕士。兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债
债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证
券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金、广发鑫裕灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投
资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理。曾在施耐德电气公司、中国银河

                                        5
证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,
历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    4、基金经理
    魏军先生,数量经济学博士,持有中国证券投资基金业从业证书。曾任广发基金管理有
限公司数量投资部研究员、基金经理助理、另类投资部副总经理、广发中小板 300 交易型开
放式指数证券投资基金基金经理(自 2011 年 10 月 19 日至 2016 年 1 月 17 日)、广发中小板
300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2011 年 10 月 19 日至 2016 年 1
月 17 日)、广发深证 100 指数分级证券投资基金基金经理(自 2014 年 4 月 1 日至 2016 年 1
月 17 日)。现任广发基金管理有限公司量化投资部副总经理、广发对冲套利定期开放混合型
发起式证券投资基金基金经理(自 2016 年 5 月 10 日起任职)。
    历任基金经理:钟伟,任职时间为 2015 年 2 月 6 日至 2016 年 5 月 9 日。
    5、基金投资采取集体决策制度。基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、权益
投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成,朱平先生担任投委会主
席。基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投
资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生
等成员组成,张芊女士担任投委会主席。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                           6
                                  第二部分   基金托管人


    一、基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:易会满
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明


    二、主要人员情况
    截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄 33 岁,95%以上员
工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。


    三、基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,
秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管
理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资
者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象
和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托
资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股
权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服
务。截至 2017 年末,中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来,本行连续
十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地
《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得
奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。


                                             7
                               第三部分    相关服务机构


    一、基金份额发售机构
    1、直销机构
    本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基
金的开户、认购等业务:
    (1)广州分公司
    地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 17 楼
    直销中心电话:020-89899073
    传真:020-89899069     020-89899070
    (2)北京分公司
    地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层
    电话:010-68083368
    传真:010-68083078
    (3)上海分公司
    地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号 905-10 室
    电话:021-68885310
    传真:021-68885200
    (4)网上交易
    投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请
参阅本公司网站公告。
    本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn
    本公司网址: www.gffunds.com.cn
    客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999
    客服传真:020-34281105
    (5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。
    2、销售机构
    (1) 名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                           8
     法定代表人:易会满
     联系人:郭明
     电话:010-66107900
     传真:010-66107914
     客服电话:95588
     公司网站:www.icbc.com.cn
     (2) 名称:广发证券股份有限公司
     注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)
     办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

     法定代表人:孙树明
     联系人:黄岚
     电话:020-87555888
     传真:020-87557985
     客服电话:95575 或致电各地营业网点
     公司网站:www.gf.com.cn
     (3) 名称:中国银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
     法定代表人:陈四清
     客服电话:95566
     传真:010-66594946
     公司网站:www.boc.cn
     (4) 名称:上海浦东发展银行股份有限公司
     注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     法定代表人:吉晓辉
     电话:021-61618888
     传真:021-63604199

                                          9
联系人:倪苏云、虞谷云
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(5) 名称:青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68 号
法定代表人:郭少泉
联系人:滕克
联系电话:0532-85709787
传真:0532-85709799
客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588
公司网站:www.qdccb.com
(6) 名称:渤海银行股份有限公司
住所:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:李伏安
联系人:王宏
电话:022-58316666
传真:022-58316569
客户服务热线:4008888811
公司网站:www.cbhb.com.cn
(7) 名称:哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
联系人:王超
电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客服电话:95537
公司网站:www.hrbb.com.cn
(8) 名称:东莞农村商业银行股份有限公司

                                      10
注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:何茂才
电话:0769-22866255
传真:0769-22866282
客服电话:961122
公司网站:www.drcbank.com
(9) 名称: 河北银行股份有限公司
注册地址:石家庄市平安北大街 28 号
办公地址:石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人:乔志强
联系人: 王栋
电话:0311-88627522
传真:0311-88627027
客服电话:400-612-9999
网址:www.hebbank.com
(10) 名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司
注册地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
办公地址:苏州市吴江区中山南路 1777 号
法人代表:陆玉根
联络人:王健
联系电话:0512-63969841
客服电话:4008696068、0512-96068
传真:0512-63969962
网址:www.wjrcb.com
(11) 名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号
办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号

                                      11
法定代表人:吴海恒
联系人:何浩华
电话:0757-22388928
传真:0757-22388235
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(12) 名称:广东华兴银行股份有限公司
注册地址:广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和 5 楼全层
办公地址:广东省广州市天河区天河路 533 号
法定代表人:周泽荣
联系人:王放
联系电话:020-38173635
业务传真:020-38173857
客服热线:400-830-8001
公司网址:www.ghbank.com.cn
(13) 名称:苏州银行股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人:王兰凤
联系人:熊志强
联系电话:0512-69868390
业务传真:0512-69868370
客服热线:96067
公司网址:www.suzhoubank.com
(14) 名称:上海农商银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:施传荣

                                     12
联系电话:021-385766666
业务传真:021-50105124
客服热线:962999
公司网址:www.srcb.com
(15) 名称:东亚银行(中国)有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦 29 楼
法定代表人:李国宝
联系人:杨俊
联系电话:021 -3866 3752
业务传真:021 -3866 3866
客服热线:800-830-3811
公司网址:www.hkbea.com.cn
(16) 名称:华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
联系人:张腾
电话:0591-87383623
传真:0591-87383610
公司网站:www.hfzq.com.cn
客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
(17) 名称:兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路 99 号标力大厦
法定代表人:兰荣
联系人:谢高得
电话:021-38565785
传真:021-38565955
客户服务热线:95562

                                     13
     公司网站:www.xyzq.com.cn
     (18) 名称:申万宏源证券有限公司
     注册地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
     办公地址:上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
     法定代表人:储晓明
     联系人:曹晔
     电话:021-33389888
     传真:021-33388224
     客服电话:95523 或 4008895523
     电话委托:021-962505
     网址:www.swhysc.com
     (19) 名称:申万宏源西部证券有限公司
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

     法定代表人:许建平
     电话:010-88085858
     传真:010-88085195
     联系人:李巍
     客户服务电话:400-800-0562
     网址:www.hysec.com
     (20) 名称:国泰君安证券股份有限公司
     注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
     办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     法定代表人:万建华
     联系人:吴倩
     电话:021-38676666
     传真:021-38670666

                                         14
客服电话:400-8888-666
公司网站:www.gtja.com
(21) 名称:中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。
公司网站:www.chinastock.com.cn
(22) 名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:400-8888-108
传真:010-65182261
客服电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com
(23) 名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701   邮编:100032
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层    邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
传真:010-66045518
天相投顾网址:www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn

                                      15
(24) 名称:招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
客服电话:95565、4008888111
公司网站:www.newone.com.cn
(25) 名称:长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
联系人:刘阳
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567
客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888
公司网站:www.cgws.com
(26) 名称:东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
开放式基金咨询电话:4006000686
开放式基金业务传真:0431-85096795
公司网站:www.nesc.cn
(27) 名称:平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林

                                    16
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
全国统一总机:95511-8
网址:www.pingan.com
(28) 名称:渤海证券股份有限公司
注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
联系电话:022-28451991
传真:022-28451892
客服电话:400-6515-988
公司网站:www.bhzq.com


(29) 名称:东吴证券股份有限公司
住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层
法定代表人:吴永敏
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
公司网站:www.dwzq.com.cn
(30) 名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼
法定代表人:陆涛
联系人:马贤清
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
客服电话:4008-888-228

                                      17
公司网站:www.jyzq.cn
(31) 名称:光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169999
传真:021-22169134
客服电话:4008888788,10108998,95525
公司网站:www.ebscn.com
(32) 名称:东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
电话:021-20333333
传真:021-50498825
联系人:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(33) 名称:广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼
法定代表人:刘东
联系人:林洁茹
电话:020-88836999
传真:020-88836654
客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
(34) 名称:德邦证券有限责任公司

                                       18
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
客服电话:400-8888-128
公司网站:www.tebon.com.cn
(35) 名称:财通证券股份有限公司
注册地址:杭州市解放路 111 号
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
传真:0571-87818329
客服电话:95336(浙江),40086-96336(全国)
公司网站:www.ctsec.com
(36) 名称:中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳;
电话:0371-65585670
传真:0371-65585665
客服电话:0371-967218 或 4008139666
公司网站:www.ccnew.com
(37) 名称:国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆

                                      19
联系人:黄静
电话:010-84183333
传真:010-84183311-3389
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(38) 名称:万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
开放式基金咨询电话:400-8888-133
开放式基金接收传真:020-22373718-1013
联系人:罗创斌
联系电话:020-37865070
公司网站:www.wlzq.com.cn
(39) 名称:安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
统一客服电话:4008001001
公司网站:www.essence.com.cn
(40) 名称:中航证券有限公司
住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:杜航
联系人:戴蕾
电话:400-886-6567
传真:0791-86770178

                                     20
    公司网站:www.avicsec.com
    (41) 名称:长江证券股份有限公司
    地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
    法定代表人:胡运钊
    客服电话:955679 或 4008888999
    联系人:李良
    电话:027-65799999
    传真:027-85481900
    客服网站:www.95579.com
    (42) 名称:中国中投证券有限责任公司
    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
    办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
    法定代表人:龙增来
    联系人:刘毅
    电话:0755-82023442
    传真:0755-82026539
    开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008
    公司网站:www.china-invs.cn
    (43) 名称:齐鲁证券有限公司
    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
    办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦
    法定代表人:李玮
    联系人:吴阳
    电话:0531-68889155
    传真:0531-68889752
    客服电话:95538
    公司网站:www.qlzq.com.cn
    (44) 名称:江海证券有限公司

                                           21
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(45) 名称:中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
法定代表人:赵大建
联系人:李微
联系电话:010-59355941
客服电话:40088-95618
公司网站:www.e5618.com
(46) 名称:华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890100
传真:0931-4890118
客服电话:400-6898888
公司网站:www.hlzqgs.com
(47) 名称:信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚

                                      22
联系人:唐静
电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网站:www.cindasc.com
(48) 名称:长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人:王勇
联系人:赵钦
电话:0592-5161642
传真:0592-5161640
客服电话:0592-5163588
公司网站:www.xmzq.cn
(49) 名称:华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层
法定代表人:宋德清
联系人:陶颖
电话:010-58568040
传真:010-58568062
客服电话:010-58568118
公司网站:www.hrsec.com.cn
(50) 名称:西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张煜
电话:023-63786141

                                      23
传真:023-63786212
客服电话:4008-096-096
公司网站:www.swsc.com.cn
(51) 名称:联讯证券有限责任公司
注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人:徐刚
客服电话:400-8888-929
联系人:丁宁
电话:010-64408820
传真:010-64408252
公司网站:www.lxzq.com.cn
(52) 名称:新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法人代表:刘汝军
联络人:孙恺
联系电话:010-83561149
客服电话:400-698-9898
传真:010-83561094
网址:www.xsdzq.cn
(53) 名称:天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座
法人代表:余磊
联系人:翟璟
联系电话:027-87618882
客服电话:4008005000
传真:027-87618863
公司网址: www.tfzq.com

                                      24
(54) 名称:东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
法人代表:张运勇
联系人:乔芳
联系电话:0769-22100155
客服电话:0769-961130
传真:0769-22119426
公司网址:www.dgzq.com.cn
(55) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:佘晓峰
电话:021-20691836
传真:021-20691861
客服电话:400-820-2899
公司网站:www.erichfund.com
(56) 名称:深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
客服热线:4006-788-887
(57) 名称:华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

                                       25
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人 :   杨莉娟
联系电话:021-64316642
业务传真:021-54653529
客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918
(58) 名称:中山证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:吴永良
联系人:刘军
联系电话:0755-82943755
业务传真:0755-82940511
客服热线:4001022011
公司网址:www.zszq.com
(59) 名称:中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:李剑阁
联系电话:010-65051166
业务传真:010-65051166
公司网址:www.cicc.com.cn
(60) 名称:上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
联系电话:021-58870011
业务传真:021-68596916

                                      26
客服热线:4007009665
公司网址:www.ehowbuy.com


(61) 名称:浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818-8565
业务传真:0571-86800423
客服热线:0571-88920897、4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
(62) 名称:上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
联系电话:021-53519888
业务传真:021-63608830
客服热线:4008918918、021-962518
公司网址:www.962518.com
(63) 名称:深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F(07)
法定代表人:卓紘畾
联系人:王娓萍
联系电话:0755-33376853
业务传真:0755-33065516
客服热线:4006877899

                                    27
公司网址:www.tenyuanfund.com
(64) 名称:中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 2 层
法定代表人:路瑶
联系人:侯英建
联系电话:010-65808756
业务传真:010-65807864
客服热线:95162、4008888160
公司网址:www.CIFCOFUND.com
(65) 名称:万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话:010-59393923
业务传真:010 -59393074
客服热线:400-808-0069
公司网址:www.wy-fund.com
(66) 名称:太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元
法定代表人:李长伟
联系人:陈征
联系电话:010-88321882
业务传真:010-88321763
客服热线:0871-68898130
公司网址:www.tpyzq.com
(67) 名称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

                                      28
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
联系电话:021-38600735
业务传真:021-38509777
客服热线:400-821-5399
公司网址:www.noah-fund.com
(68) 名称:上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509998
业务传真:021-64385308
客服热线:4001818188
公司网址:www.1234567.com.cn
(69) 名称:杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
联系电话:021-60897840
业务传真:0571-26697013
客服热线:4000-766-123
公司网址:www.fund123.cn
(70) 名称:和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

                                     29
法定代表人:王莉
联系人:吴阿婷
联系电话:0755-82721106-8642
业务传真:0755-82029055
客服热线:4009200022
公司网址:www.hexun.com
(71) 名称:东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
联系电话:010-66555316
业务传真:010-66555246
客服热线:4008888993
公司网址:www.dxzq.net.cn
(72) 名称:北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
联系电话:010-57418829
业务传真:010-57569671
客服热线:400-678-5095
公司网址:www.niuji.net
(73) 名称:上海久富财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室
办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室
法定代表人:赵惠蓉
联系人:徐金华

                                     30
联系电话:021-68685825
业务传真:021-68682297
客服热线:400-021-9898
公司网址:www.jfcta.com
(74) 名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:010-58325388-1588
业务传真:010-58325282
客服热线:400-166-1188
公司网址:http://8.jrj.com.cn
(75) 名称:大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
业务传真:0351-4137986
客服热线:4007121212
公司网址:www.dtsbc.com.cn
(76) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:陈攀
联系电话:010-57756019
业务传真:010-57756199

                                     31
    客服热线:400-786-8868-5
    公司网址:www.chtfund.com
    (77) 名称:爱建证券有限责任公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
    法定代表人:钱华
    联系人:王薇
    联系电话:021-32229888
    业务传真:021-68728703
    客服热线:4001-962502
    公司网址:www.ajzq.com
    (78) 名称:嘉实财富管理有限公司
    注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
    办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路
91 号金地中心 A 座 6 层
    法定代表人:赵学军
    联系人:景琪
    电话:021-20289890
    传真:021-20280110
    网址:www.harvestwm.cn
    客服电话:400-021-8850
    (79) 名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
    法定代表人:沈伟桦
    联系人:程刚
    联系电话:010-52855713
    业务传真:010-85894285
    客服热线:400-6099-200

                                         32
公司网址:www.yixinfund.com
(80) 名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
公司简称:中经北证
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
联系电话:13261320700
业务传真:010-88381550
客服热线:010-68998820
公司网址:www.bzfunds.com
(81) 名称:一路财富(北京)信息科技有限公司
公司简称:一路财富
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层
法定代表人:吴雪秀
联系人:刘栋栋
联系电话:010-88312877-8009
业务传真:010-88312099
客服热线:400-001-1566
公司网址:www.yilucaifu.com
(82) 名称:中经北证(北京)资产管理有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门
法定代表人:徐福星
联系人:陈莹莹
联系电话:13261320700
业务传真:010-88381550
客服热线:010-68998820

                                     33
    公司网址:www.bzfunds.com
    (83) 名称:厦门市鑫鼎盛控股有限公司
    注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
    办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
    法定代表人:林松
    联系人:李智磊
    联系电话:0592-3122679
    业务传真:0592-8060771
    客服热线:0592-3122731
    公司网址:www.xds.com.cn
    (84) 名称:中信建投期货有限公司
    注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、
C
    办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼
    法定代表人:彭文德
    联系人:刘芸
    联系电话:023-86769637
    业务传真:023-86769629
    客服热线:400-8877-780
    公司网址:www.cfc108.com.cn
    (85) 名称:海银基金销售有限公司
    注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
    办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼
    法定代表人:刘惠
    联系人:刘艳妮
    联系电话:021-80133827
    业务传真:021-80133413
    客服热线:400-808-1016
    公司网址:www.fundhaiyin.com

                                         34
(86) 名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
联系电话:010-52703350-6006
业务传真:010-62020355
客服热线:4008886661
公司网址:www.myfund.com
(87) 名称:上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:沈继伟
联系人:张裕
联系电话:15801816961
客服热线:4000676266
公司网址:www.leadfund.com.cn(88)名称:广发银行股份有限公司
住所:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
联系人:詹全鑫、张大奕
电话:020-38322222、0571-96000888
传真:020-87311780
客服电话:400-830-8003
公司网站:www.cgbchina.com.cn
(89)名称:北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷

                                      35
电话:13811217674
客服电话:010-56409010
公司网址:www.jimufund.com
(90)名称:北京微动利投资管理有限公司
注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:梁洪军
联系人:季长军
电话:13621233213
传真:010-68854009
客服电话:4008-196-665
公司网址:www.buyforyou.com.cn
(91)名称:上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电话:4008219031
公司网址:www.lufunds.com
(92)名称:徽商期货有限责任公司
注册地址:合肥市芜湖路 258 号
办公地址:合肥市芜湖路 258 号
法定代表人:吴国华
联系人:蔡芳
联系电话:0551-62862801
业务传真:0551-62862801
客服热线:4008878707

                                     36
公司网址:www.hsqh.net
   (93)名称:中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人:李国华
联系人:栗先生
电话:010-68857763
传真:010-68858859
客服电话:95580
公司网址:www.psbc.com
(94)名称:深圳富济财富管理有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:马力佳
电话:0755-83999907-815
传真:0411-83999926
客服电话:0755-83999907
公司网址:www.jinqianwo.cn
(95)名称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
办公地址:江苏省常州市延陵中路 668 号
法人代表:王国琛
联系人:续志刚
联系电话:0519-89995001
客服电话:0519-96005
传真:0519-89995001
网址:www.jnbank.cc
(96)名称:上海联泰资产管理有限公司

                                      37
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电话:4000-466-788
公司网址:www.66zichan.com
(97)名称:北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782
客服电话:400-066-9355
公司网址:www.kingstartimes.com
(98)名称:珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人:肖雯
联系人:黄敏嫦
电话:020-89629019
传真:020-89629011
客服电话:020-89629066
公司网址:www.yingmi.cn
(99) 名称:上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层

                                      38
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话:021-33323999-5611
传真:021-33323837
客服电话:400-820-2819
公司网址:https://tty.chinapnr.com
(100)名称:大连银行股份有限公司
注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼
办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼
法定代表人:陈占维
联系人:李鹏
电话:0411-82308602
传真:0411-82311420
客服电话:4006640099
公司网址:www.bankofdl.com
(101)名称:第一创业证券股份有限公司
通讯地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
传真: 0755-23838750
联系人:毛诗莉
客服电话:4008881888
公司网站:www.fcsc.cn
(102)名称:开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法定代表人:李刚
联系人:黄芳、袁伟涛
电话:029-63387256
传真:029-81887060

                                      39
客服电话:400-860-8866
公司网址:www.kysec.cn
(103)名称:上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
传真:021-63332523
客服电话:4000 178 000
公司网址:www.lingxianfund.com
(104)名称:徽商银行股份有限公司
住所:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人:王晓昕
联系人:叶卓伟
电话:0551-2667635
传真:0551-2667684
客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
公司网站:www.hsbank.com.cn
(105)名称:富滇银行股份有限公司
注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人:夏 蜀
联系人:戴秋娟
联系电话:0871-63140324
业务传真:0871-63194471
客服热线:4008896533
公司网址:www.fudian-bank.com
(106)名称:北京增财基金销售有限公司

                                     40
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人:罗细安
联系人:李皓
电话:13521165454
传真:010-67000988-6003
客服电话:400-001-8811
公司网址:www.zcvc.com.cn
(107)名称:鼎信汇金(北京)投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 1701 室
办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701 室
法定代表人:齐凌峰
联系人:阮志凌
电话:010-82151989
传真:010-82158631
客服电话:400-158-5050
公司网址:www.9ifund.com
(108)名称:北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:王伟刚
联系人:丁向坤
电话:010-56282140
传真:010-62680827
客服电话:4006199059
公司网址:www.fundzone.cn
(109)名称:上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元

                                      41
法定代表人:申健
联系人:印强明
电话:021-20219188
传真:021-20219923
客服电话:021-20219931
公司网址:https://8.gw.com.cn/
(110)名称:德州银行股份有限公司
注册地址:山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址:山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人:申健
联系人:王方震
电话:0534-2297326
传真:0534-2297327
客服电话:40084-96588
公司网址:www.dzbchina.com
(111)名称:南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人:钱燕飞
联系人:王锋
电话:025-66996699-887226
传真:无
客服电话:4008365365-9
公司网址:www.Fund.licai.com
(112)名称:北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:钟斐斐
联系人:吴季林
电话:010-61840688

                                      42
传真:010-61840699
客服电话:4000618518
公司网址:https://danjuanapp.com
(113)名称:北京广源达信投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址:北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座 19 层
法定代表人:齐剑辉
联系人:王英俊
电话:13911468997
传真:010-82055860
客服电话:4006236060
公司网址:www:niuniufund.com
(114)名称:天津银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人:王金龙
联系人:杨森
电话:022-28405330
传真:022-28405631
客服电话:4006-960296
公司网站:www.bank-of-tianjin.com
(115)名称:上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法定代表人:王廷富
联系人:姜吉灵
电话:021-5132 7185
传真:021-5071 0161
客服电话:400-821-0203

                                     43
    (116)名称:南京苏宁基金销售有限公司
    注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
    法定代表人:钱燕飞
    联系人:王锋
    电话:025-66996699-887226
    传真:无
    客服电话:4008365365-9
    公司网址:www.Fund.licai.com
    (117)名称:首创证券有限责任公司
    注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
    办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
    法定代表人:吴涛
    联系人:刘宇
    联系电话:010-59366070
    业务传真:010-59366055
    客服热线:400-620-0620
    公司网址:www.sczq.com.cn
    (118)名称:华泰证券股份有限公司
    住所:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中
旅大厦 18 楼
    法定代表人:周易
    电话:0755-82492193
    传真:0755-82492962
    联系人:庞晓芸
    客服电话:95597
    公司网站:www.htsc.com.cn
    (119)名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
    注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

                                         44
办公地址:北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区 17 层
法定代表人:陈超
联系人:江卉
电话:13141319110
传真:010-89188000
客服电话:400-088-8816
公司网址:http://jr.jd.com/
(120)名称:上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法定代表人:郭林
联系人:周德建
电话:18800335538
传真:021-38784818
客服电话:4008205999
公司网址:www.shhxzq.com
   (121)名称:奕丰金融服务(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115-1116 室及 1307 室
法定代表人:TAN YIK KUAN
联系人:叶健
电话:0755-89460607
传真:0755-21674453
客服电话:400-684-0500
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   (122)名称:弘业期货股份有限公司
注册地址:南京市中华路 50 号
办公地址:南京市中华路 50 号
法定代表人:周剑秋

                                     45
联系人:孙朝旺
电话:025-52278870
传真:025-52250114
客服电话:4008281288
公司网址:www.ftol.com.cn
   (123)名称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人:钱昊旻
联系人:孙雯
电话:010-59336519
传真:010-59336586
客服电话:4008909998
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   (124)名称:华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市天府二街 198 号
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
电话:010-52723273
传真:028-86150040
客服电话:4008888818
公司网址:http://www.hx168.com.cn
(125)名称:大有期货有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人:沈众辉
联系人:马科
电话:0731-84409106

                                     46
    传真:0731-84409009
    客服电话:4006-365-058
    公司网址:http://www.dayouf.com
    (126)名称:中信期货有限公司
    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
    法定代表人:张皓
    联系人:洪诚
    电话:0755-23953913
    传真:0755-83217421
    客服电话:4009908826
    公司网址:www.citicsf.com
    (127)名称:佳泓(北京)基金销售有限公司
    注册地址:北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
    办公地址:北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦 15B5(西区 15 层)
    法定代表人:谢亚凡
    联系人:陈冲
    联系电话:010-88580321
    业务传真:010-88580366
    客服热线:4006-525-676
    公司网址:www.haofunds.com
    (128)名称:中民财富管理(上海)有限公司
    注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号 27 层
    法定代表人:弭洪军
    联系人:茅旦青
    联系电话:021-33355392

                                         47
业务传真:021-63353736
客服热线:400-876-5716
公司网址:www.cmiwm.com
(129)名称:上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:毛淮平
联系人:仲秋玥
联系电话:010-88066632
业务传真:010-63136184
客服热线:400-817-5666
公司网址:www.amcfortune.com
(130)名称:通华财富(上海)基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼
法定代表人:马刚
联系人:庄洁茹
联系电话:021-60818206
业务传真:021-60818280
客服热线:95156
公司网址:www.tonghuafund.com
(131)名称:北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号(龙源通惠大厦)501
法定代表人:许现良
联系人:孟令双
联系电话:15301307396
业务传真:010-87723200
客服热线:4001-500-882

                                      48
公司网址:www.lanmao.com
(132)名称:深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:赖任军
联系人:张烨
联系电话:0755-29330502
客服热线:400-9302-888
公司网址:www.jfzinv.com
(133)名称:大泰金石基金销售有限公司
注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:赵明
联系电话:021-20324155
业务传真:021-20324199
客服热线:400-928-2266
公司网址:www.dtfunds.com
(134)名称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室
办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号九思文创园 5 号楼 501
法定代表人:任淑桢
联系人:周映筱
联系电话:010-66162800
业务传真:010-66162800
客服热线:400 6706 863
公司网址:www.hongtaiwealth.com
(135)名称:天津万家财富资产管理有限公司
注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室

                                     49
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
    法定代表人:李修辞
    联系人:褚琦
    联系电话:010-59013828
    业务传真:010-59013707
    客服热线:010-59013842
    公司网址:www.wanjiawealth.com
    (136)名称:凤凰金信(银川)基金销售有限公司
    注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
(750000)
    办公地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)
    法定代表人:程刚
    联系人:张旭
    联系电话:010-58160168
    业务传真:010-58160173
    客服热线:400-810-5919
    公司网址:www.fengfd.com
    (137)名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司
    注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层
1号4号
    办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层
1号4号
    法定代表人:陶捷
    联系人:沈怡
    联系电话:027-83862952
    业务传真:027-83862682
    客服热线:400-027-9899
    公司网址:www.buyfunds.cn
    (138)名称:上海基煜基金销售有限公司

                                        50
       注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展
区)
       办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
       法定代表人:王翔
       联系人:蓝杰
       联系电话:021-65370077
       业务传真:021-55085991
       客服热线:4008-205-369
       公司网址:www.jiyufund.com.cn
       (139)名称:大河财富基金销售有限公司
       注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
       办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
       法定代表人:王荻
       联系人:方凯鑫
       联系电话:0851-88405606/18585196880
       业务传真:0851-88405599
       客服热线:0851-88235678
       公司网址:www.urainf.com
       (140)名称:南京证券有限责任公司
       住所:江苏省南京市大钟亭 8 号
       法定代表人:张华东
       联系人:徐翔
       电话:025-83367888-4201
       传真:022-83320066
       客户服务热线:4008285888
       公司网站:www.njzq.com.cn
       (141)名称:浙商证券有限责任公司
       注册地址:杭州市杭大路 1 号
       办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

                                             51
法定代表人:吴承
联系人:谢项辉
电话:0571-87901053
传真:0571-87901913
客服电话:0571-967777
公司网站:www.stocke.com.cn
(142)名称:浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男
联系电话:0571-56028620
业务传真:0571-56899710
客服热线:400 068 0058
公司网址:www.jincheng-fund.com
(143)名称:四川天府银行股份有限公司
注册地址:四川省南充市顺庆区涪江路 1 号
办公地址:四川省成都市锦江区下东大街 258 号
法定代表人:黄光伟
联系人:樊海波
联系电话:028-67676033
客服热线:40016-96869
公司网址:www.tf.cn
(144)名称:世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
电话:0755-83199511

                                    52
传真:0755-83199545
客服电话:4008323000
公司网站:www.csco.com.cn
(145)名称:华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
电话:021-50122086
传真:021-50122200
客服电话:4008209898
公司网站:www.cnhbstock.com
(146)名称:北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人:梁蓉
联系人:张晶晶
联系电话:010-66154828-809
业务传真:010-88067526
客服热线:010-66154828
公司网址:www.5irich.com
(147)名称:上海中正达广投资管理有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
法定代表人:黄欣
联系人:戴珉微
联系电话:021-33768132-801
业务传真:021-33768132-802
客服热线:400-6767-523

                                     53
    公司网址:www.zzwealth.cn
    (148)名称:上海挖财金融信息服务有限公司
    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
    办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
    法定代表人:胡燕亮
    联系人:孙琦
    联系电话:021-50810687
    业务传真:021-58300279
    客服热线:021-50810673
    公司网址:www.wacaijijin.com
    3、其他销售机构
    本基金发售期间,若新增销售机构或销售机构新增营业网点,则另行公告。
    基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择符合要求的机构代理销售本基金,并及
时公告。


    二、注册登记人
    名称:广发基金管理有限公司
    住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室
    法定代表人:孙树明
    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
    电话:020-89188970
    传真:020-89899175
    联系人:李尔华


    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:广东广信君达律师事务所
    住所:广州市天河区珠江新城珠江东路 6 号广州周大福金融中心(广州东塔)10、29 层
    电话:王晓华
    传真: 020-37181333

                                         54
    经办律师:020-37181388
    联系人:刘智、林晓纯


    四、审计基金资产的会计师事务所
    名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
    办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
    法人代表:卢伯卿
    联系人:洪锐明
    电话:021-61418888
    传真:021-63350003
    经办注册会计师:洪锐明、江丽雅




                                 第四部分   基金的名称


    广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金


                                 第五部分   基金的类型


    混合型发起式证券投资基金




                               第六部分   基金的投资目标


    本基金追求长期稳定的绝对收益。在有效控制系统性风险的基础上,通过量化模型构建
市场中性投资组合,对冲市场系统风险,力争实现超越业绩比较基准的绝对收益。




                                            55
                            第七部分   基金的投资方向


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、企业债、
公司债、央行票据、中期票据、可转换债券、资产支持证券、中小企业私募债等)、权证、货
币市场工具、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会相关规定)。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。


                            第八部分   基金的投资策略


    一、投资策略
    本基金主要采用对冲套利的投资策略,坚持模型驱动的纪律性,运用基金管理人自主研
发的量化多因素选股模型,选取具备投资价值的股票构建投资组合,并做空股指期货进行对
冲操作,有效的规避市场涨跌的系统性风险,获取选股的超额收益,力争实现基金资产长期
稳健的增值。
    (一)股票投资策略
    本基金采用量化选股的方法,利用基金管理人自主研发的量化多因素选股模型进行股票
投资价值定量分析,并在此基础上构建股票投资组合。在实际管理运作中,基金管理人将紧
密跟踪模型的有效性和市场环境,及时对模型进行定期或不定期的修正,以降低投资风险。
    本基金采用的量化选股模型建立在海外市场上广泛应用的多因素量化选股模型框架的基
础之上,针对国内 A 股市场的实际情况,通过对中国市场运作规律的长期研究以及对大量历
史数据的统计分析和实证检验,开发出的更具备本土适应性和有效性的 A 股量化选股模型。
该模型按照对股票超额收益的区分能力、解释强度和稳健度为目标,从多个维度构建定量分
析指标,包括估值水平、成长能力、盈利能力、分析师预期、市场因素等五大类指标。
    具体来讲,估值水平指标包含静态、动态的市盈率、市净率、市销率等;成长能力指标
主要包括长期主营业务收入增长率、长期利润增长率等;盈利能力指标主要包括净资产收益
率、主营业务利润率、资产净利率等;分析师预期指标主要考虑股票评级的变动情况以及盈
利预测的变动情况等;市场因素指标主要包括技术面和动量反转类等指标。
                                        56
    (二)股指期货对冲策略
     在通过以上的量化多因素模型进行选股、构建股票组合的基础上,本基金利用优化程序
对个股的权重进行优化配置,以提高股票投资组合与股指期货的价格走势的相关性,然后通
过卖空股指期货对冲组合的系统性风险,从而分离出组合的超额收益。
    具体来讲,根据完全套保的原则,首先通过股票投资组合的市值计算卖空股指期货合约
的数量;然后综合考虑股指期货不同合约之间的价差关系、套利机会、流动性以及保证金要
求等各种因素,在各股指期货合约之间进行动态配置和临近到期合约的展期操作,以提升组
合收益和套期保值的效果。
    本基金做空的股指期货合约价值与股票投资组合的市值相匹配,权益类空头头寸的价值
占本基金权益类多头头寸的价值的比例范围在 90%—110%之间,从而基本上保持市场中性。
    (三)事件驱动套利策略
    事件驱动策略投资于发生特殊事件或转变时能带来超额收益的股票,例如发生高送转、
定向增发、ETF 指数基金定期调样等事件。通过定量分析,该类事件的发生会大概率引起证
券价格的短期波动,通过买入事件驱动的股票,获得低风险下的投资收益。主要有以下几类:
    1、指数成分调整套利策略
    在指数每年两次的成份股调整期间,根据需要调入指数的股票相对于指数一般有更好的
表现这一特征,在调整实施日前提前买入需要调入的股票,从而获得超额收益。
    2、股指期货基差套利策略
    利用股指期货与股票现货指数之间价差(通常称为基差)的运行规律,在期货价格高出
指数现货价格一定范围时,买入现货指数成分股(或者 ETF),并同时做空期货对冲,等基差
收敛时再卖掉股票现货(或者 ETF)、平掉期货实现收益。
    3、可转债转股套利策略
    在可转换债券的转换期间内,由于未来股价涨跌具有不确定性,当可转换债券或股票交
易波动较大时,可能出现可转换债券与正股之间存在套利机会的现象或者出现可转换债券流
动性暂时不足的现象,采用可转换债券转股策略,即:将持有的可转换债券在转换期内转股
抛售以获得套利收益,实现可转换债券投资收益最大化。
    (四)其他投资策略
    1、债券投资策略
    在债券投资上,本基金将坚持稳健投资原则,对各类债券品种进行配置。本基金将通过

                                        57
自上而下的宏观分析以及对个券相对价值的比较,发现和确认市场失衡,把握投资机会;在
良好控制利率风险及市场风险、个券信用风险的前提下,为投资者获得稳定的收益。
    2、中小企业私募债投资策略
    本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特征进行全方
位的研究和比较,对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债券的增信措施等进行全
面分析,选择具有优势的品种进行投资,并通过久期控制和调整、适度分散投资来管理组合
的风险。
    3、权证投资策略
    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于加强基金风险控制,有利于基金资产
增值。
    根据有关规定,本基金投资权证遵循下述投资比例限制:
    1)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的千分之五。
    2)本基金持有的全部权证,其市值不超过基金资产净值的百分之三。
    3)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不超过该权证的百分之十。
    若未来法律法规或监管部门有新规定的,本基金将按最新规定执行。


    二、投资决策依据和投资程序
    (一)投资决策依据
    1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。
    2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。
    (二)投资决策程序
    1、投资决策委员会制定整体投资战略。
    2、研究发展部根据自身或者其他研究机构的研究成果,构建股票备选库,对拟投资对
象进行持续跟踪调研,并提供个股决策支持;固定收益部债券研究小组提供债券研究支持。
    3、基金经理小组根据投资决策委员会的投资战略,根据投研联席会议的决议,结合对
证券市场、上市公司、投资时机的分析,拟订所辖基金的具体投资计划,包括:资产配置、
行业配置、重仓个股投资方案。
    4、投资决策委员会对基金经理小组提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。
    5、根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由中央交易部执

                                        58
行。
       6、中央交易部按相关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理小组。
       7、合规风控部门的绩效评估与风险管理小组重点控制基金投资组合的市场风险和流动
性风险,定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交综合评估意见和改进方案。




                                第九部分 业绩比较基准


       本基金的业绩比较基准为:1 年期银行定期存款税后收益率。
       本产品定位为追求绝对收益回报的基金产品,因此采用上述业绩比较基准。
       如果相关法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,经基金管理人与基金托管人协商,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准
并及时公告,而无须召开基金份额持有人大会。




                                第十部分   风险收益特征


       本基金为特殊类型的混合型基金,主要采用追求绝对收益的市场中性策略,与股票市场
表现的相关性较低。相对股票型基金和一般的混合型基金,其预期风险较小。本基金实际的
收益和风险主要取决于基金投资策略的有效性,因此收益不一定能超越业绩比较基准。




                             第十一部分 基金投资组合报告


   本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金基金合同规定,于 2018 年 3 月 2 日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
   本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。
                                           59
1、报告期末基金资产组合情况

                                                                           占基金总资产
    序号                      项目                  金额(元)
                                                                             的比例(%)

       1        权益投资                             117,289,480.65                65.26

                其中:股票                           117,289,480.65                65.26

       2        固定收益投资                             148,963.21                 0.08

                其中:债券                               148,963.21                 0.08

                       资产支持证券                                -                      -

       3         贵金属投资                                        -                      -

       4        金融衍生品投资                                     -                      -

       5        买入返售金融资产                      26,000,000.00                14.47

                其中:买断式回购的买入返售
                                                                   -                      -
                金融资产

       6        银行存款和结算备付金合计              18,693,445.91                10.40

       7        其他各项资产                          17,600,346.25                 9.79

       8        合计                                 179,732,236.02               100.00



2、报告期末按行业分类的股票投资组合


 (1)       报告期末按行业分类的境内股票投资组合

                                                                           占基金资产净值
   代码                    行业类别               公允价值(元)
                                                                             比例(%)
       A 农、林、牧、渔业                                              -                  -

       B 采矿业                                         3,978,949.00                 2.22

       C 制造业                                        26,667,104.51                14.90

           电力、热力、燃气及水生产和供应
       D                                                1,202,916.20                 0.67
           业
       E 建筑业                                         6,435,339.00                 3.60

                                             60
    F 批发和零售业                                          446,416.00             0.25

    G 交通运输、仓储和邮政业                              2,543,800.94             1.42

    H 住宿和餐饮业                                                   -                -

             信息传输、软件和信息技术服务业
     I                                                    2,216,511.00             1.24


    J 金融业                                             68,644,155.00         38.36

    K 房地产业                                            4,570,423.00             2.55

    L 租赁和商务服务业                                      185,022.00             0.10

    M 科学研究和技术服务业                                   55,350.00             0.03

    N 水利、环境和公共设施管理业                            118,011.00             0.07

    O 居民服务、修理和其他服务业                                     -                -

    P 教育                                                           -                -

    Q 卫生和社会工作                                        149,663.00             0.08

    R 文化、体育和娱乐业                                     75,820.00             0.04

    S 综合                                                           -                -

             合计                                       117,289,480.65         65.54




   (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

   本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。



3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                         占基金资产
    序号        股票代码     股票名称     数量(股)       公允价值(元)     净值比例
                                                                            (%)
         1          601318   中国平安         186,100    13,023,278.00         7.28
         2          600036   招商银行         317,500     9,213,850.00         5.15
         3          600519   贵州茅台          11,200     7,811,888.00         4.37

                                              61
        4       601166       兴业银行     294,400      5,001,856.00            2.80
        5       600016       民生银行     504,900      4,236,111.00            2.37
        6       600887       伊利股份     130,700      4,207,233.00            2.35
        7       601601       中国太保      98,700      4,088,154.00            2.28

        8       601328       交通银行     579,200      3,596,832.00            2.01
        9       601288       农业银行     887,000      3,397,210.00            1.90
       10       600030       中信证券     168,600      3,051,660.00            1.71



4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

       序号               债券品种             公允价值(元)           占基金资产净
                                                                       值比例(%)

        1                 国家债券                               -                  -

        2                 央行票据                               -                  -

        3                 金融债券                               -                  -

                   其中:政策性金融债                            -                  -

        4                 企业债券                               -                  -

        5              企业短期融资券                            -                  -

        6                 中期票据                               -                  -

        7          可转债(可交换债)                  148,963.21             0.08

        8                 同业存单                               -                  -

        9                   其他                                 -                  -

        10                  合计                       148,963.21             0.08



5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                           占基金资
 序号         债券代码      债券名称    数量(张)           公允价值        产净值比
                                                                            例(%)
   1          113013        国君转债           1,030          108,036.70        0.06
                                          62
   2           132012           17 巨化 EB                   370               35,264.70      0.02
   3           128021            兄弟转债                        57             5,661.81      0.00


   6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
    本基金本报告期末未持有资产支持证券。


   7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。



   8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。


   9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
    本基金投资股指期货以套期保值主要目的。在构建股票投资组合的同时,通过卖出股指
期货对冲市场下行风险,降低系统风险损失,提高组合收益。本基金投资股指期货符合既定
的投资政策和投资目标。
                                                                      公允价值变
        代码             名称         持仓量          合约市值                         风险说明
                                                                          动

                                                     -9,689,760
       IF1801           IF1801               -8.00                    -81,780.00                     -
                                                            .00
                                                     -77,398,20       -302,580.0
       IH1801           IH1801          -90.00                                                       -
                                                           0.00                  0
                                                     -21,685,50       -389,520.0
       IH1803           IH1803          -25.00                                                       -
                                                           0.00                  0
  公允价值变动总额合计                                                                -773,880.00
  股指期货投资本期收益                                                               -4,779,540.00
  股指期货投资本期公允价值变动                                                       -1,029,300.00


    10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
                                                      63
    (1)本基金本报告期末未持有国债期货。
    (2)本基金本报告期内未进行国债期货交易。



    11、投资组合报告附注

(1)2017年5月25日,中信证券(600030)因在融资融券业务开展过程中,违反了《证券公司
监督管理条例》第八十四条“未按照规定与客户签订业务合同”的规定,被中国证监会予以
行政处罚。本基金投资该证券的决策程序符合公司投资制度的规定。

    除上述证券外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

(2)报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

(3) 其他各项资产构成

       序号               名称                      金额(元)

         1             存出保证金                              17,469,735.41

         2        应收证券清算款                                  138,529.97

         3              应收股利                                            -

         4              应收利息                                    -7,919.13

         5             应收申购款                                           -

         6             其他应收款                                           -

         7              待摊费用                                            -

         8                其他                                              -

         9                合计                                 17,600,346.25



(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。


                                       64
                                  第十二部分        基金的业绩


    本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
    投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截
至 2017 年 12 月 31 日。
    (一) 净值增长率与同期业绩基准收益率比较表
                                                         业绩比较
                              净值增长    业绩比较
       (二) 阶净值增长                                 基准收益
                              率标准差    基准收益                     ①-③    ②-④
                段 率①                                  率标准差
                                 ②          率③
                                                            ④

   2017.1.1-2
                   -1.48%         0.14%        1.52%         0.00%      -3.00%     0.14%
   017.12.31
   2016.1.1-2
                    1.50%         0.10%        1.53%         0.00%      -0.03%     0.10%
   016.12.31

   2015.2.6-2
                   13.00%         0.37%        1.87%         0.00%      11.13%     0.37%
   015.12.31

   自基金合
   同生效起        13.00%         0.23%        4.92%         0.00%       8.08%     0.23%
   至今


    (二)本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图
                    广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金

                  累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图


                           (2015 年 2 月 6 日至 2017 年 12 月 31 日)




                                               65
66
                               第十三部分        基金的费用


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、证券账户开户费用和银行账户维护费;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。


    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    基金管理人的管理费为基金管理人的基本管理费和基金管理人的附加管理费之和。其中,
基金管理人的基本管理费和附加管理费计提方法、计提标准和支付方式如下:
    (1)基金管理人的基本管理费
    本基金的基本管理费按前一日基金资产净值的 1%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金基本管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金基本管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管
人发送基金基本管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    (2)基金管理人的附加管理费
    1)基金管理人可在满足以下条件的前提下,提取附加管理费:
    附加管理费是在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。按照“新高法原则”提取超

                                            67
额收益的 10%作为附加管理费:即每次提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值必
须超过以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净值和
1 的孰高者,管理人才能收取附加管理费,附加管理费按照下述公式计算并收取。提取评价
日是每次基金封闭期的最后一个工作日。
    2)附加管理费的计算方法和提取
    在满足以上附加管理费提取条件的情况下,附加管理费的计算方法为:
    附加管理费=[P(a)-P(h)]*10%*S(a)
    其中:
    P(a):提取评价日提取附加管理费前的基金份额累计净值
    P(a)=提取评价日基金份额净值*提取评价日的折算因子+ ,其中 n 为累计分红次数
    P(h):以往提取评价日的最高基金份额累计净值、以往开放期期间最高基金份额累计净
值和 1 的孰高者,其中首次封闭期的 P(h)为 1
    S(a):提取评价日的基金份额=
    特定日期的折算因子为相应日期(包括当日)之前所有折算系数的乘积
    折算系数=
    附加管理费在每一封闭期的最后一个工作日计算并计提。由基金管理人向基金托管人发
送基金附加管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用
实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



                                        68
       三、不列入基金费用的项目
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
       3、《基金合同》生效前的相关费用;
       4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


       四、费用调整
       基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托
管费等相关费率。
       调低基金管理费率和基金托管费率等费率,无需召开基金份额持有人大会。
       基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 个工作日在至少一种指定媒体上公告。




                                           69
                         第十四部分 对招募说明书更新部分的说明


       本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发对冲套利定期开
放混合型发起式证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:
       1.在“第三部分 基金管理人”部分,更新了基金管理人的相关内容。
       2.在“第四部分 基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关内容。
       3.在“第五部分 相关服务机构”部分,新增了相关的销售机构,变更了律师事务所的
信息。
       4. 在“第七部分基金份额的开放期、封闭期、申购与赎回”部分,更新了本基金申购与
赎回的数额限制的规定。
       5.在“第八部分 基金的投资”部分,更新了截至 2017 年 12 月 31 日的基金投资组合报
告。
       6.在“第九部分 基金的业绩”部分,更新了截至 2017 年 12 月 31 日的基金业绩。
       7. 根据最新公告,对“第二十一部分 其他应披露事项”内容进行了更新。




                                                                  广发基金管理有限公司
                                                                    二〇一八年三月六日




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