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2019年08月18日 星期天

建信双债增强A(000207)公告正文

建信双债增强债券:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-03-06 来源 巨潮网

建信双债增强债券型证券投资基金
    招募说明书(更新)摘要

         2018 年第 1 号




基金管理人:建信基金管理有限责任公司
基金托管人:中信银行股份有限公司


          二〇一八年三月
建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




       【重要提示】


     本基金经中国证券监督管理委员会 2013 年 5 月 28 日证监许可[2013]698 号文核准
募集。本基金的基金合同于 2013 年 7 月 25 日正式生效。
     基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本摘要根据基金合同和
基金招募说明书编写,并经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并
不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有
风险。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
     本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人
在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风
险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动
性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风
险,等等。本基金是债券型基金,风险低于股票型基金、混合型基金,高于货币市场
基金,属于较低风险、较低收益的品种。投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基
金的《招募说明书》及《基金合同》,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目
的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适
应。
     基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成
对本基金业绩表现的保证。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事
人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
     本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 24 日,有关财务数据和净值表现截止
日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。



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建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




                                         一、基金管理人

     (一)基金管理人概况
     名称:建信基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
     办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
     设立日期:2005 年 9 月 19 日
     法定代表人:许会斌
     联系人:郭雅莉
     电话:010-66228888
     注册资本:人民币 2 亿元
     建信基金管理有限责任公司经中国证监会证监基金字[2005]158 号文批准设立。
公司的股权结构如下:中国建设银行股份有限公司,65%;美国信安金融服务公司,
25%;中国华电集团资本控股有限公司,10%。
     本基金管理人公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利
益。股东会为公司权力机构,由全体股东组成,决定公司的经营方针以及选举和更换
董事、监事等事宜。公司章程中明确公司股东通过股东会依法行使权利,不以任何形
式直接或者间接干预公司的经营管理和基金资产的投资运作。
     董事会为公司的决策机构,对股东会负责,并向股东会汇报。公司董事会由 9 名
董事组成,其中 3 名为独立董事。根据公司章程的规定,董事会行使《公司法》规定的
有关重大事项的决策权、对公司基本制度的制定权和对总裁等经营管理人员的监督和
奖惩权。
     公司设监事会,由 6 名监事组成,其中包括 3 名职工代表监事。监事会向股东会负
责,主要负责检查公司财务并监督公司董事、高级管理人员尽职情况。
     (二)主要人员情况
     1、董事会成员
     许会斌先生,董事长,高级经济师,享受国务院特殊津贴,中国建设银行突出贡
献奖、河南省五一劳动奖章获得者。1983 年毕业于辽宁财经学院基建财务与信用专



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建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




业,获学士学位。历任中国建设银行筹资储备部副主任,零售业务部副总经理,个人
银行部副总经理,营业部主要负责人、总经理,个人银行业务部总经理,个人银行业
务委员会副主任,个人金融部总经理,2006 年 5 月起任中国建设银行河南省分行行
长,2011 年 3 月出任中国建设银行批发业务总监,2015 年 3 月起任建信基金管理有限
责任公司董事长。
     孙志晨先生,董事,现任建信基金管理有限责任公司总裁。1985 年获东北财经大
学经济学学士学位,2006 年获得长江商学院 EMBA。历任中国建设银行总行筹资部证券
处副处长,中国建设银行总行筹资部、零售业务部证券处处长,中国建设银行总行个
人银行业务部副总经理。
     曹伟先生,董事,现任中国建设银行个人存款与投资部副总经理。1990 年获北京
师范大学中文系硕士学位。历任中国建设银行北京分行储蓄证券部副总经理、北京分
行安华支行副行长、北京分行西四支行副行长、北京分行朝阳支行行长、北京分行个
人银行部总经理、中国建设银行个人存款与投资部总经理助理。
     张维义先生,董事,现任信安北亚地区总裁。1990 年毕业于伦敦政治经济学院,
获经济学学士学位,2012 年获得华盛顿大学和复旦大学 EMBA 工商管理学硕士。历任新
加坡公共服务委员会副处长,新加坡电信国际有限公司业务发展总监,信诚基金公司
首席运营官和代总经理,英国保诚集团(马来西亚)资产管理公司首席执行官,宏利金
融全球副总裁,宏利资产管理公司(台湾)首席执行官和执行董事,信安北亚地区副总
裁。
     郑树明先生,董事,现任信安国际(亚洲)有限公司北亚地区首席营运官。1989
年毕业于新加坡国立大学。历任新加坡普华永道高级审计经理,新加坡法兴资产管理
董事总经理、营运总监、执行长,爱德蒙得洛希尔亚洲有限公司市场行销总监。
     华淑蕊女士,董事,现任中国华电集团资本控股有限公司总经理助理。毕业于吉
林大学,获经济学博士学位。历任《长春日报》新闻中心农村工作部记者,湖南卫视《听
我非常道》财经节目组运营总监,锦辉控股集团公司副总裁、锦辉精细化工有限公司总
经理,吉林省信托有限责任公司业务七部副总经理、理财中心总经理、财富管理总监
兼理财中心总经理、副总经理,光大证券财富管理中心总经理(MD)。
     李全先生,独立董事,现任新华资产管理股份有限公司董事总经理。1985 年毕业



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建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




于中国人民大学财政金融学院,1988 年毕业于中国人民银行研究生部。历任中国人民
银行总行和中国农村信托投资公司职员、正大国际财务有限公司总经理助理/资金部总
经理,博时基金管理有限公司副总经理,新华资产管理股份有限公司总经理。
     王建国先生,独立董事,曾任大新人寿保险有限公司首席行政员,中银保诚退休
金信托管理有限公司董事,英国保诚保险有限公司首席行政员,美国国际保险集团亚
太区资深副总裁,美国友邦保险(加拿大)有限公司总裁兼首席行政员等。1989 年获
Pacific Southern University 工商管理硕士学位。
     伏军先生,独立董事,法学博士,现任对外经济贸易大学法学院教授,兼任中国
法学会国际经济法学研究会常务理事、副秘书长、中国国际金融法专业委员会副主
任。
     2、监事会成员
     张军红先生,监事会主席。毕业于国家行政学院行政管理专业,获博士研究生学
位。历任中国建设银行筹资部储蓄业务处科员、副主任科员、主任科员;零售业务部
主任科员;个人银行业务部个人存款处副经理、高级副经理;行长办公室秘书一处高
级副经理级秘书、秘书、高级经理;投资托管服务部总经理助理、副总经理;投资托
管业务部副总经理;资产托管业务部副总经理。2017 年 3 月起任公司监事会主席。
     方蓉敏女士,监事,现任信安国际(亚洲)有限公司亚洲区首席律师。曾任英国保
诚集团新市场发展区域总监和美国国际集团全球意外及健康保险副总裁等职务。方女
士 1990 年获新加坡国立大学法学学士学位,拥有新加坡、英格兰和威尔斯以及香港地
区律师从业资格。
     李亦军女士,监事,高级会计师,现任中国华电集团资本控股有限责任公司机构
与战略研究部总经理。1992 年获北京工业大学工业会计专业学士,2009 年获中央财经
大学会计专业硕士。历任北京北奥有限公司,中进会计师事务所,中瑞华恒信会计师
事务所,中国华电集团财务有限公司计划财务部经理助理、副经理,中国华电集团资
本控股(华电财务公司)计划财务部经理,中国华电集团财务有限公司财务部经理,中
国华电集团资本控股有限公司企业融资部经理。
     严冰女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司人力资源部总经理。2003
年 7 月毕业于中国人民大学行政管理专业,获硕士学位。曾任安永华明会计师事务所



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建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




人力资源部人力资源专员。2005 年 8 月加入建信基金管理公司,历任人力资源管理专
员、主管、部门总经理助理、副总经理、总经理。
     刘颖女士,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司内控合规部副总经理兼内
控合规部审计部(二级部)总经理,英国特许公认会计师公会(ACCA)资深会员。1997
年毕业于中国人民大学会计系, 获学士学位;2010 年毕业于香港中文大学, 获工商管
理硕士学位。曾任毕马威华振会计师事务所高级审计师、华夏基金管理有限公司基金
运营部高级经理。2006 年 12 月至今任职于建信基金管理有限责任公司内控合规部。
     安晔先生,职工监事,现任建信基金管理有限责任公司信息技术总监兼信息技术
部总经理。1995 年毕业于北京工业大学计算机应用系,获得学士学位。历任中国建设
银行北京分行信息技术部,中国建设银行信息技术管理部北京开发中心项目经理、代
处长,建信基金管理公司基金运营部总经理助理、副总经理,信息技术部执行总经
理、总经理。
     3、公司高管人员
     孙志晨先生,总裁(简历请参见董事会成员)。
     曲寅军先生,副总裁,硕士。1999 年 7 月加入中国建设银行总行,历任审计部科
员、副主任科员、团委主任科员、重组改制办公室高级副经理、行长办公室高级副经
理;2005 年 9 月起就职于建信基金管理公司,历任董事会秘书兼综合管理部总监、投
资管理部副总监、专户投资部总监和首席战略官;2013 年 8 月至 2015 年 7 月,任我公
司控股子公司建信资本管理有限责任公司董事、总经理。2015 年 8 月 6 日起任我公司
副总裁,2015 年 8 月至 2017 年 11 月 30 日专任建信资本管理有限责任公司董事、总经
理,2017 年 11 月 30 日起兼任建信资本管理公司董事长。
     张威威先生,副总裁,硕士。1997 年 7 月加入中国建设银行辽宁省分行,从事个
人零售业务,2001 年 1 月加入中国建设银行总行个人金融部,从事证券基金销售业
务,任高级副经理;2005 年 9 月加入建信基金管理公司,一直从事基金销售管理工
作,历任市场营销部副总监(主持工作)、总监、公司首席市场官等职务。2015 年 8
月 6 日起任我公司副总裁。
     吴曙明先生,副总裁,硕士。1992 年 7 月至 1996 年 8 月在湖南省物资贸易总公司
工作;1999 年 7 月加入中国建设银行,先后在总行营业部、金融机构部、机构业务部



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建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




从事信贷业务和证券业务,历任科员、副主任科员、主任科员、机构业务部高级副经
理等职;2006 年 3 月加入我公司,担任董事会秘书,并兼任综合管理部总经理。2015
年 8 月 6 日起任我公司督察长,2016 年 12 月 23 日起任我公司副总裁。
     吴灵玲女士,副总裁,硕士。1996 年 7 月至 1998 年 9 月在福建省东海经贸股份有
限公司工作;2001 年 7 月加入中国建设银行总行人力资源部,历任副主任科员、业务
经理、高级经理助理;2005 年 9 月加入建信基金管理公司,历任人力资源部总监助
理、副总监、总监、人力资源部总经理兼综合管理部总经理。2016 年 12 月 23 日起任
我公司副总裁。
     4、督察长
     吴曙明先生,督察长(简历请参见公司高级管理人员)。
     5、本基金基金经理
     朱虹女士,固定收益投资部副总经理,硕士。2007 年 1 月至 2009 年 4 月任长城人
寿保险公司债券投资助理;2009 年 4 月至 2011 年 12 月任天弘基金管理公司固定收益
部总监助理;2012 年 1 月至 2014 年 5 月任万家基金管理公司固定收益部总监;2015
年 8 月至今历任我公司投资管理部副总监、固定收益投资部副总监、副总经理,2015
年 10 月 29 日起任建信安心保本二号混合型证券投资基金的基金经理,该基金于 2017
年 11 月 4 日转型为建信鑫利灵活配置混合型证券投资基金,朱虹继续担任该基金的基
金经理;2016 年 1 月 4 日任建信安心保本三号混合型证券投资基金的基金经理,该基
金于 2018 年 1 月 5 日起转型为建信裕利灵活配置混合型证券投资基金,朱虹继续担任
该基金的基金经理;2016 年 6 月 1 日起任建信双债增强债券型证券投资基金的基金经
理;2016 年 11 月 17 日起任建信恒远一年定期开放债券型证券投资基金的基金经理。
     本基金历任基金经理:
     彭云峰先生:2013 年 7 月 25 日至 2016 年 6 月 7 日;
     朱虹女士:2016 年 6 月 1 日至今。
     6、投资决策委员会成员
     孙志晨先生,总裁。
     梁洪昀先生,金融工程及指数投资部总经理。
     钟敬棣先生,固定收益投资部首席固定收益投资官。



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建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




     李菁女士,固定收益投资部总经理。
     姚锦女士,权益投资部总经理。
     许杰先生,权益投资部副总经理。
     7、上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                         二、基金托管人

     (一)基金托管人基本情况
     名称:中信银行股份有限公司(简称“中信银行”)
     住所:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
     法定代表人:李庆萍
     成立时间:1987 年 4 月 20 日
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:489.35 亿元人民币
     存续期间:持续经营
     批准设立文号:中华人民共和国国务院办公厅国办函[1987]14 号
     基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[2004]125 号
     联系人:中信银行资产托管部
     联系电话:4006800000
     传真:010-85230024
     客服电话:95558
     网址:bank.ecitic.com
     经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内外结算;办理
票据承兑与贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债
券、金融债券;从事同业拆借;买卖、代理买卖外汇;从事银行卡业务;提供信用证
服务及担保;代理收付款项;提供保管箱服务;结汇、售汇业务;代理开放式基金业
务;办理黄金业务;黄金进出口;开展证券投资基金、企业年金基金、保险资金、合
格境外机构投资者托管业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务;保险兼



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业代理业务(有效期至 2017 年 09 月 08 日)。(依法须经批准的项目,经相关部门批
准后依批准的内容开展经营活动。)
     中信银行(601998.SH、0998.HK)成立于 1987 年,原名中信实业银行,是中国改
革开放中最早成立的新兴商业银行之一,是中国最早参与国内外金融市场融资的商业
银行,并以屡创中国现代金融史上多个第一而蜚声海内外。伴随中国经济的快速发
展,中信实业银行在中国金融市场改革的大潮中逐渐成长壮大,于 2005 年 8 月,正式
更名“中信银行”。2006 年 12 月,以中国中信集团和中信国际金融控股有限公司为股
东,正式成立中信银行股份有限公司。同年,成功引进战略投资者,与欧洲领先的西
班牙对外银行(BBVA)建立了优势互补的战略合作关系。2007 年 4 月 27 日,中信银行
在上海交易所和香港联合交易所成功同步上市。2009 年,中信银行成功收购中信国际
金融控股有限公司(简称:中信国金)70.32%股权。经过三十年的发展,中信银行已成
为国内资本实力最雄厚的商业银行之一,是一家快速增长并具有强大综合竞争力的全
国性股份制商业银行。2009 年,中信银行通过了美国 SAS70 内部控制审订并获得无保
留意见的 SAS70 审订报告,表明了独立公正第三方对中信银行托管服务运作流程的风
险管理和内部控制的健全有效性全面认可。
     (二)主要人员情况
     孙德顺先生,中信银行执行董事、行长。孙先生自 2016 年 7 月 20 日起任本行行
长。孙先生同时担任中信银行(国际)董事长。此前,孙先生于 2014 年 5 月至 2016
年 7 月任本行常务副行长;2014 年 3 月起任本行执行董事;2011 年 12 月至 2014 年 5
月任本行副行长,2011 年 10 月起任本行党委副书记;2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交
通银行北京管理部副总裁兼交通银行北京市分行党委书记、行长;2005 年 12 月至 2009
年 12 月任交通银行北京市分行党委书记、行长;1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工
商银行海淀区办事处、海淀区支行、北京分行、数据中心(北京)等单位工作,期间,
1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中国工商银行北京分行行长助理、副行长,1999 年 1
月至 2004 年 4 月曾兼任中国工商银行数据中心(北京)总经理;1981 年 4 月至 1984
年 5 月就职于中国人民银行。孙先生拥有三十多年的中国银行业从业经验。孙先生毕
业于东北财经大学,获经济学硕士学位。
     张强先生,中信银行副行长,分管托管业务。张先生自 2010 年 3 月起任本行副行



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长。此前,张先生于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任本行行长助理、党委委员,期间,
2006 年 4 月至 2007 年 3 月曾兼任总行公司银行部总经理。张先生 2000 年 1 月至 2006
年 4 月任本行总行营业部副总经理、常务副总经理和总经理;1990 年 9 月至 2000 年 1
月先后在本行信贷部、济南分行和青岛分行工作,曾任总行信贷部副总经理、总经
理、分行副行长和行长。自 1990 年 9 月至今,张先生一直为本行服务,在中国银行业
拥有近三十年从业经历。张先生为高级经济师,先后于中南财经大学(现中南财经政法
大学)、辽宁大学获得经济学学士学位、金融学硕士学位。
     杨洪先生,现任中信银行资产托管部总经理,硕士研究生学历,高级经济师,教
授级注册咨询师。先后毕业于四川大学和北京大学工商管理学院。曾供职于中国人民
银行四川省分行、中国工商银行四川省分行。1997 年加入中信银行,相继任中信银行
成都分行信贷部总经理、支行行长,总行零售银行部总经理助理兼市场营销部总经
理、贵宾理财部总经理、中信银行贵阳分行党委书记、行长,总行行政管理部总经
理。
     (三)基金托管业务经营情况
     2004 年 8 月 18 日,中信银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理
委员会批准,取得基金托管人资格。中信银行本着“诚实信用、勤勉尽责”的原则,
切实履行托管人职责。
     截至 2017 年末,中信银行已托管 144 只公开募集证券投资基金,以及基金公司、
证券公司资产管理产品、信托产品、企业年金、股权基金、QDII 等其他托管资产,托
管总规模达到 8.06 万亿元人民币。


                                    三、相关服务机构

     (一)基金份额发售机构
     1、直销机构
     本基金直销机构为本公司设在北京的直销柜台以及网上交易平台。
     (1)直销柜台
     名称:建信基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层



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     办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
     法定代表人:许会斌
     联系人:郭雅莉
     电话:010-66228800
     (2)网上交易
     投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、赎回、定期投资等业务,
具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。本公司网址:
www.ccbfund.cn。
     2、代销机构
     (1)中国建设银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)
     法定代表人:田国立
     客服电话:95533
     网址:www.ccb.com
     (2)中国农业银行股份有限公司
     注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
     法定代表人:周慕冰
     客户服务电话:95599
     公司网址:www.abchina.com
     (3)交通银行股份有限公司
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
     法定代表人:胡怀邦
     客服电话:95559
     网址:www.95559.com.cn
     (4)中信银行股份有限公司
     住所:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座



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     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
     法定代表人:李庆萍
     客服电话:95558
     网址:bank.ecitic.com
     (5)中国民生银行股份有限公司
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
     法定代表人:洪琦
     传真:010-83914283
     客户服务电话:95568
     公司网站:www.cmbc.com.cn
     (6)招商银行股份有限公司
     注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
     法定代表人:李建红
     客户服务电话:95555
     传真:0755-83195049
     网址:www.cmbchina.com
     (7)渤海银行股份有限公司
     注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
     办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
     法定代表人: 李伏安
     客服电话:95541
     (8)宁波银行股份有限公司
     注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     法定代表人:陆华裕
     客户客服电话:95574
     网址:www.nbcb.com.cn
     (9)深圳众禄基金销售股份有限公司
     注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元



                                                11
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     法定代表人:薛峰
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     (10)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
     注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
     法定代表人:陈柏青
     客户服务电话:400-076-6123
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     (11)上海好买基金销售有限公司
     注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     法定代表人:杨文斌
     客户服务电话: 400-700-9665
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     (12)上海天天基金销售有限公司
     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
     法定代表人:其实
     客户服务电话:400-181-8188
     网址:www.1234567.com.cn
     (13)和讯信息科技有限公司
     注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     法定代表人:王莉
     客户服务电话:400-920-0022
     网址:www.Licaike.com
     (14)浙江同花顺基金销售有限公司
     注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
     法定代表人:凌顺平
     客户服务电话:400-877-3772
     网址:www.5ifund.com



                                                12
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     (15)上海汇付金融服务有限公司
     注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
     法定代表人:张皛
     客户服务电话:400-820-2819
     网址:www.chinapnr.com
     (16) 北京微动利投资管理有限公司
     注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
     法定代表人: 梁洪军
     客户服务电话:400-819-6665
     网址: www.buyforyou.com.cn
     (17) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
     法定代表人:汪静波
     客户服务电话:400-821-5399
     网址:www.noah-fund.com
      (18)上海陆金所资产管理有限公司
     注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     法定代表人:郭坚
     客户服务电话:400-821-9031
     网址: www.lufunds.com
     (19) 北京虹点基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
     法定代表人:胡伟
     客户服务电话:400-618-0707
     网址:www.hongdianfund.com
     (20)深圳富济财富管理有限公司
     注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
     法定代表人:刘鹏宇



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     客户服务电话:0755-83999913
     网址:www.jinqianwo.cn
     (21)珠海盈米财富管理有限公司
     注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     法定代表人:肖雯
     客户服务热线:020-89629066
     网址:www.yingmi.cn
     (22)奕丰金融服务(深圳)有限公司
     注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司)
     法定代表人:TEO WEE HOWE
     客户服务热线:400-684-0500
     网址:www.ifastps.com.cn
     (23)北京汇成基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
     法定代表人:王伟刚
     客户服务热线:010-56282140
     网址:www.hcjijin.com
     (24)天津国美基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
     法定代表人:丁东华
     客户服务热线:400-111-0889
     网址:www.gomefund.com
     (25)上海利得基金销售有限公司
     注册地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
     法定代表人:李兴春
     客户服务热线:400-921-7755
     网址:www.leadbank.com.cn



                                                14
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     (26)上海万得基金销售有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
     法定代表人:王廷富
     客户服务热线:400-821-0203
     网址:www.windmoney.com.cn
     (27)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
     法定代表人:张彦
     客户服务热线:400-166-1188
     网址:www.jrj.com.cn
     (28)大泰金石基金销售有限公司
     注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
     法定代表人:袁顾明
     客户服务热线:400-928-2266
     网址:www.dtfunds.com
     (29)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
     地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号国际大厦 A 座 1504/1505 室。
     法定代表人:张冠宇
     客户服务热线:400-819-9868
     网址:www.tdyhfund.com
     (30)北京蛋卷基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
     法定代表人:钟斐斐
     客户服务热线:4000-618518400-817-5666010-
     网址:danjuanapp.com
     (31)嘉实财富管理有限公司
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元



                                                15
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     法定代表人:赵学军
     客户服务热线:400-021-8850
     网址:www.harvestwm.cn
     (32)上海华夏财富投资管理有限公司
     注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
     法定代表人:李一梅
     客户服务热线:400-817-5666
     网址:www.amcfortune.com
     (33)中国国际金融股份有限公司
     注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     法定代表人:丁学东
     客户服务热线:400-910-1166
     网址:www.cicc.com.cn
     (34)中信期货有限公司
     地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、
14 层
     法定代表人:张皓
     客服电话:400-990-8826
     网址:www.citicsf.com
     (35)北京植信基金销售有限公司联系方式
     客户服务电话: 4006-802-123
     网址:www.zhixin-inv.com
     (36)平安证券股份有限公司
     注册地址:深圳市金田路大中华国际交易广场 8 楼
     法定代表人:杨宇翔
     客服热线:400-886-6338
     网址:stock.pingan.com
     (37)上海长量基金销售投资顾问有限公司



                                                16
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     地址:上海浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
     法定代表人:张跃伟
     电话:400-820-2899
     网址:www.erichfund.com
     (38)中信期货有限公司
     地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305、
14 层
     法定代表人:张皓
     客服电话:400-990-8826
     网址:www.citicsf.com
     (39)华融证券股份有限公司
     法定代表人:祝献忠
     地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
     客服电话:95390
     网址:www.hrsec.com.cn
     (40)华泰证券股份有限公司
     地址:南京市江东中路 228 号
     法定代表人:周易
     客户咨询电话:0755-82492193
     网址:www.htsc.com.cn
     基金管理人可以根据相关法律法规要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基
金,并及时公告。
     (二)注册登记机构
     名称:建信基金管理有限责任公司
     住所:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 16 层
     法定代表人:许会斌
     联系人:郑文广
     电话:010-66228888



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     (三)出具法律意见书的律师事务所
     名称:北京德恒律师事务所
     住所:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 12 层
     负责人:王丽
     联系人:徐建军
     电话:010-66575888
     传真:010-65232181
     经办律师:徐建军、刘焕志
     (四)审计基金资产的会计师事务所
     名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
     住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01

     办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202 号企业天地 2 号楼普华永道中心 11 楼
     执行事务合伙人:李丹
     联系电话:(021)23238888
     传真:(021)23238800
     联系人:沈兆杰
     经办注册会计师:许康玮、陈熹


                                      四、基金的名称

     建信双债增强债券型证券投资基金。


                                      五、基金的类型

     债券型证券投资基金。


                                   六、基金的投资目标

     在严格控制风险并保持良好流动性的基础上,通过主动的组合管理为投资人创造




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较高的当期收入和总回报。


                                   七、基金的投资方向

     本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的债
券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会相关规定)。
     本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、次级债、地方政府债、企业债和公
司债、中期票据、短期融资券、资产支持证券、可转债(含分离交易可转债)、债券回
购、银行存款以及法律法规或监管部门允许基金投资的其他固定收益类金融工具。基
金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,但可参与一级市场新股申购或增
发,持有因可转债转股所形成的股票或分离交易可转债分离交易的权证等资产。因上
述原因持有的股票和权证等资产,基金将在其可交易之日起的 10 个交易日内卖出。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种(如国债期货),基金管理人在
履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。
     基金的投资组合比例为:本基金债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%,其
中投资于信用债和可转债的比例合计不低于非现金基金资产的 80%;基金持有的现金
以及到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。


                                   八、基金的投资策略

     (一)投资策略
     1、债券类属配置策略
     本基金的固定收益类资产将主要在信用债、可转债及其他资产间进行配置。根据
对不同债券板块之间的相对投资价值分析,确定债券类属配置策略,并根据市场变化
及时进行调整,从而选择既能匹配目标久期、同时又能获得较高持有期收益的类属债
券配置比例。
     2、信用债投资策略
     本基金将主要通过买入并持有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债
券产品,获取票息收益。此外,本基金还将通过对内外部评级、利差曲线研究和经济


                                                19
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周期的判断,主动采用信用利差投资策略,获取利差收益。
     3、可转债投资策略
     本基金将着重对可转债对应的基础股票进行分析与研究,对那些有着较好盈利能
力或成长前景的上市公司的转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集
中投资,以分享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经营状
况,从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研等方式确
认上市公司对转股价的修正和转股意愿。
     此外,在严格控制风险的前提下,本基金将适度参与新股申购、增发、证券借贷
交易、回购交易等投资,以增加收益。
     未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,本基金可相应调整和更新相关投资
策略,并在招募说明书更新中公告。
     (二)投资决策体制和流程
     1、投资决策体制
     本基金管理人建立了包括投资决策委员会、研究部、交易部等部门的完整投资管
理体系。
     投资决策委员会是负责基金资产运作的最高决策机构,根据基金合同、法律法规
以及公司有关规章制度,确定公司所管理基金的投资决策程序、权限设置和投资原
则;确定基金的总体投资方案;负责基金资产的风险控制,审批重大投资事项;监督
并考核基金经理。投资部门及基金经理根据投资决策委员会的决策,构建投资组合、
并负责组织实施、追踪和调整,以实现基金的投资目标。研究部提供相关的投资策略
建议和证券选择建议。交易部根据基金经理的交易指令,进行基金资产的日常交易,
对交易情况及时反馈。
     2、投资流程
     (1)研究分析
     基金管理人的研究和投资部门广泛地参考和利用外部的研究成果,了解国家宏观
货币和财政政策,对资金利率走势及债券发行人的信用风险进行监测,并建立相关研
究模型。基金管理人的研究部门撰写宏观策略报告、利率监测报告、债券发行人资信
研究报告以及拟投资上市公司投资价值分析报告等,作为投资决策的重要依据。



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     基金管理人的研究和投资部门定期或不定期举行投资研究联席会议,讨论宏观经
济环境、利率走势、债券发行人信用级别变化以及拟投资上市公司情况等相关问题,
作为投资决策的依据。
     (2)投资决策
     投资决策委员会根据基金合同、相关法律法规以及公司有关规章制度确定基金的
投资原则以及基金的资产配置比例范围,审批总体投资方案以及重大投资事项。
     基金经理根据投资决策委员会确定的投资对象、投资结构、持仓比例范围等总体
投资方案,并结合研究人员提供的投资建议、自己的研究与分析判断、以及基金申购
赎回情况和市场整体情况,构建并优化投资组合。对于超出权限范围的投资,按照公
司权限审批流程,提交主管投资领导或投资决策委员会审议。
     (3)交易执行
     交易部接受基金经理下达的交易指令。交易部接到指令后,首先应对指令予以审
核,然后再具体执行。基金经理下达的交易指令不明确、不规范或者不合规的,交易
部可以暂不执行指令,并即时通知基金经理或相关人员。
     交易部应根据市场情况随时向基金经理通报交易指令的执行情况及对该项交易的
判断和建议,以便基金经理及时调整交易策略。
     (4)投资回顾
     绩效评估小组定期对基金绩效进行评估。基金经理定期向投资决策委员会回顾前
期投资运作情况,并提出下期的操作思路,作为投资决策委员会决策的参考。


                               九、基金的业绩比较基准

     (一)本基金投资业绩比较基准
     本基金的业绩比较基准为:中债综合全价(总值)指数。
     如果今后法律法规发生变化,或指数编制单位停止编制该指数、更改指数名称,
或有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人经与基金托
管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
     (二)选择比较基准的理由
     中债综合全价(总值)指数由中央国债登记结算公司编制,该指数旨在综合反映债



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券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易所市场,成份券
种包括除资产支持债券和部分在交易所发行上市的债券以外的其他所有债券,具有广
泛的市场代表性,能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金的业绩比较基准。


                               十、基金的风险收益特征

       本基金为债券型基金,其风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金,高
于货币市场基金。


                              十一、基金的投资组合报告

       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
       基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 1 月 18 日复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。
       本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告所列财务数据未经审
计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号                    项目                           金额(元)       占基金总资产的比例(%)
  1      权益投资                                                  -                         -
         其中:股票                                                -                         -
 2       基金投资                                                  -                         -
 3       固定收益投资                                  78,597,026.00                    93.36
         其中:债券                                    78,597,026.00                    93.36
         资产支持证券                                              -                         -
 4       贵金属投资                                                -                         -
 5       金融衍生品投资                                            -                         -
 6       买入返售金融资产                                          -                         -
         其中:买断式回购的买入返售
                                                                    -                       -
         金融资产
 7       银行存款和结算备付金合计                       1,127,089.05                     1.34
 8       其他资产                                       4,466,866.17                     5.31
 9       合计                                          84,190,981.22                   100.00



                                                22
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2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
       本基金本报告期末未持有股票。
(2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
       本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
     本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号                 债券品种                     公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
  1     国家债券                                       6,845,841.60                 8.28
  2     央行票据                                                  -                    -
  3     金融债券                                                  -                    -
        其中:政策性金融债                                        -                    -
  4     企业债券                                          77,748.00                 0.09
  5     企业短期融资券                                 5,011,500.00                 6.06
  6     中期票据                                       9,851,000.00                11.92
  7     可转债(可交换债)                            56,810,936.40                68.72
  8     同业存单                                                  -                    -
  9     其他                                                      -                    -
 10     合计                                          78,597,026.00                95.07


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
                                                                            占基金资产净值
序号     债券代码        债券名称         数量(张)       公允价值(元)
                                                                              比例(%)
 1          113009       广汽转债                 70,000    8,162,700.00               9.87
 2          110030       格力转债                 74,540    7,846,080.40               9.49
 3          132009      17 中油 EB                78,520    7,642,351.60               9.24
 4          113011       光大转债                 69,000    7,201,530.00               8.71
 5          019563      17 国债 09                56,000    5,591,600.00               6.76


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
     本基金本报告期末未持有资产支持证券。




                                                23
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7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
    本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
    本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
       本基金报告期内未投资于国债期货。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
       本基金报告期内未投资于国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
       本基金报告期内未投资于国债期货
10、 投资组合报告附注
(1)本基金该报告期内投资前十名证券的发行主体均无被监管部门立案调查和在报告
    编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的投资范围。
(3)其他资产构成
序号                      名称                                   金额(元)
  1    存出保证金                                                                28,527.44
  2    应收证券清算款                                                         3,803,651.06
  3    应收股利                                                                          -
  4    应收利息                                                                 610,007.66
  5    应收申购款                                                                24,680.01
  6    其他应收款                                                                        -
  7    待摊费用                                                                          -
  8    其他                                                                              -
  9    合计                                                                   4,466,866.17


(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

序号        债券代码          债券名称         公允价值(元)     占基金资产净值比例(%)
  1           113009          广汽转债           8,162,700.00                         9.87
  2           110030          格力转债           7,846,080.40                         9.49
  3           113011          光大转债           7,201,530.00                         8.71



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  4           128012             辉丰转债         4,637,872.00                             5.61
  5           110033             国贸转债         4,352,015.10                             5.26
  6           132004            15 国盛 EB        4,112,550.00                             4.97
  7           110032             三一转债         3,051,198.00                             3.69
  8           110034             九州转债         2,186,200.00                             2.64
  9           128014             永东转债         1,557,150.00                             1.88
 10           128010             顺昌转债            33,932.90                             0.04
 11           113010             江南转债             1,038.20                             0.00


(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
       本基金本报告期末未持有股票。


                                     十二、基金的业绩

      基金业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日。
      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基
金一定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资
决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
      本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
      1、建信双债增强债券 A
                       份额净      份额净值     业绩比较        业绩比较基
       阶段            值增长      增长率标     基准收益        准收益率标   ①-③    ②-④
                       率①        准差②       率③            准差④
 自基金合同生
 效之日—2013            1.80%         0.04%           -3.81%        0.09%    5.61%   -0.05%
 年 12 月 31 日
 2014 年 1 月 1
 日-2014 年 12         12.89%         0.12%            6.54%        0.11%    6.35%    0.01%
 月 31 日
 2015 年 1 月 1
 日—2015 年 12          9.49%         0.10%            4.19%        0.08%    5.30%    0.02%
 月 31 日
 2016 年 1 月 1
 日-2016 年 12          -0.08%         0.14%           -1.63%        0.09%    1.55%    0.05%
 月 31 日
 2017 年 1 月 1


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 日-2017 年 12         -2.65%          0.31%           -3.38%   0.06%    0.73%    0.25%
 月 31 日
 基金合同生效
 之日—2017 年
                       22.40%          0.18%            1.48%   0.09%   20.92%    0.09%
 12 月 31 日

     2、建信双债增强债券 C
                     份 额 净 份 额 净 值 业 绩 比 较 业绩比较基
       阶段          值 增 长 增 长 率 标 基 准 收 益 准收益率标        ①-③    ②-④
                     率①     准差②      率③        准差④
 自基金合同生
 效 之 日 —2013         1.60%         0.04%           -3.81%   0.09%    5.41%   -0.05%
 年 12 月 31 日
 2014 年 1 月 1
 日-2014 年 12        12.42%          0.12%            6.54%   0.11%    5.88%    0.01%
 月 31 日
 2015 年 1 月 1
 日—2015 年 12          9.20%         0.10%            4.19%   0.08%    5.01%    0.02%
 月 31 日
 2016 年 1 月 1
 日-2016 年 12         -0.57%          0.14%           -1.63%   0.09%    1.06%    0.05%
 月 31 日
 2017 年 1 月 1
 日-2017 年 12
                       -3.01%          0.31%           -3.38%   0.06%    0.37%    0.25%
 月 31 日
 基金合同生效
 之日—2017 年
                       20.28%          0.18%            1.48%   0.09%   18.80%    0.09%
 12 月 31 日



                                 十三、基金的费用概览

     (一)申购费与赎回费
     1、申购费
     投资人在申购本基金 A 类基金份额时,收取申购费用,申购费率随申购金额增加
而递减;投资人可以多次申购本基金,申购费用按每日累计申购金额确定申购费率,
以每笔申购申请单独计算费用。本基金 C 类基金份额不收取申购费。
     本基金的申购费率如下表所示:



                                                26
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   费用种类                       A 类基金份额                  C 类基金份额

                        M<100 万元                    0.8%

    申购费        100 万元≤M<500 万元                0.5%            0%
                        M≥500 万元                1000 元/笔
    注:M 为每日累计申购金额

     本基金的申购费用应在投资人申购 A 类基金份额时收取,不列入基金财产,主要
用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
     2、赎回费
     本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额持有时间越长,所适用的
赎回费率越低,具体赎回费率如下表所示:

       费用种类                        情形                     费率

                                      N<1 年                   0.1%

     A 类赎回费率                 1 年≤N<2 年                 0.05%
                                      N≥2 年                     0

                                      N<20 天                  0.3%
     C 类赎回费率
                                      N≥20 天                    0
    注: N 为基金份额持有期限;1 年指 365 天。

     赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,不低于赎回费总额的 25%应归
基金财产,其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。基金管理人可以按照《基金
合同》的相关规定调整申购费率或收费方式,或者调低赎回费率,基金管理人最迟应于
新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至少一家中国证监会指定媒体及基金管理
人网站公告。
     (二)申购份数与赎回金额的计算方式
     1、申购份额的计算
     申购本基金的申购费用采用前端收费模式(即申购基金时缴纳申购费),投资人的
申购金额包括申购费用和净申购金额。申购份额的计算方式如下:
     净申购金额 =申购金额/(1+申购费率)
     申购费用=申购金额-净申购金额
     申购份数=净申购金额/申购当日基金份额净值



                                                  27
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     申购份额计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的误差计
入基金财产。
     例一:某投资人投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日基金份额净
值为 1.05 元,则可得到的申购份额为:
     净申购金额=50000/(1+0.8%)=49603.17 元
     申购费用=50000-49603.17=396.83 元
     申购份额=49603.17/1.05=47241.11 份
     即:投资人投资 5 万元申购本基金的 A 类基金份额,假设申购当日 A 类基金份额净
值为 1.05 元,则其可得到 47241.11 份 A 类基金份额。
     例二:某投资人投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日基金份额净
值为 1.05 元,则可得到的申购份额为:
     净申购金额=50000/(1+0%)=50000 元
     申购费用=50000-50000=0 元
     申购份额=50000/1.05=47619.05 份
     即:投资人投资 5 万元申购本基金的 C 类基金份额,假设申购当日 C 类基金份额净
值为 1.05 元,则其可得到 47619.05 份 C 类基金份额。
     2、赎回净额的计算
     基金份额持有人在赎回本基金时缴纳赎回费,基金份额持有人的赎回净额为赎回
金额扣减赎回费用。其中:
     赎回总金额=赎回份额         赎回当日基金份额净值
     赎回费用=赎回总金额         赎回费率
     净赎回金额=赎回总金额          赎回费用
     赎回费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两
位;赎回净额结果按照四舍五入方法,保留到小数点后两位,由此产生的误差计入基
金财产。
     例一:某投资人赎回本基金 10000 份 A 类基金份额,赎回适用费率为 0.1%,假设
赎回当日 A 类基金份额净值为 1.148 元,则其可得净赎回金额为:
     赎回总金额=10000×1.148=11480 元



                                                28
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     赎回费用=11480×0.1%=11.48 元
     净赎回金额=11480-11.48=11468.52 元
     即:投资人赎回本基金 10000 份 A 类基金份额,假设赎回当日 A 类基金份额净值为
1.148 元,则可得到的净赎回金额为 11468.52 元。
     例二:某投资人赎回本基金 10000 份 C 类基金份额,假设持有期大于 20 天,则赎
回适用费率为 0%,假设赎回当日 C 类基金份额净值为 1.148 元,则其可得净赎回金额
为:
     赎回总金额=10000×1.148=11480 元
     赎回费用=11480×0%=0 元
     净赎回金额=11480-0=11480.00 元
     即:投资人赎回本基金 10000 份 C 类基金份额,假设赎回当日 C 类基金份额净值为
1.148 元,持有期大于 20 天,则可得到的净赎回金额为 11480.00 元。
     3、基金份额净值计算
     基金份额净值单位为人民币元,计算结果保留到小数点后三位,小数点后第四位
四舍五入。
     T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国
证监会同意,可以适当延迟计算或公告。
     (三)基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费;
     3、基金销售服务费:本基金从 C 类基金资产中计提的销售服务费;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
     6、基金份额持有人大会费用;
     7、基金的证券交易费用;
     8、基金的银行汇划费用;
     9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
     (四)基金费用计提方法、计提标准和支付方式



                                                29
建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如
下:
     H=E×0.6 %÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产
中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法
如下:
     H=E×0.2%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托
管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产
中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     3、销售服务费
     本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为
0.35% 。
     销售服务费计算方法如下,按 C 类基金份额基金资产净值计提:
     H=E×0.35% ÷当年天数
     H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
     E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
     基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中划出,经登记机构分别支付给各个基金销售机构。



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建信双债增强债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




     上述“(三)基金费用的种类中第 4-8 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
     (五)不列入基金费用的项目
     1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财
产的损失;
     2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
     (六)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
     基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费和销售服务
费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在
指定媒体上刊登公告
     (七)基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。


                       十四、对招募说明书更新部分的说明

     1、更新了“第三部分:基金管理人”的“基金管理人概况”和“主要人员情况”
中监事的信息。
     2、更新了“第四部分:基金托管人”的基本情况及相关业务经营情况。
     3、在“第五部分:相关服务机构”中,更新了基金份额登记机构的相关信息。
     4、更新了“第九部分:基金的投资”,更新了基金投资组合报告,并经基金托管
人复核。
     5、更新了“第十部分:基金的业绩”,并经基金托管人复核。
     6、更新了“第二十二部分:其他应披露事项”,添加了期间涉及本基金和基金管
理人的相关临时公告。

                                                       建信基金管理有限责任公司
                                                             二〇一八年三月六日



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