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2020年06月02日 星期二

银华添润定期开放债券(004087)公告正文

银华添润定期开放债券:银华添润定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转换业务的公告

公告日期 2018-03-05 来源 巨潮网

银华添润定期开放债券型证券投资基金开放申购、赎回及转
                                 换业务的公告



                    公告送出日期:2018 年 3 月 5 日



1 公告基本信息
 基金名称               银华添润定期开放债券型证券投资基金
 基金简称               银华添润定期开放债券
 基金主代码             004087
 基金运作方式           契约型开放式
 基金合同生效日         2017 年 3 月 7 日
 基金管理人名称         银华基金管理股份有限公司
 基金托管人名称         兴业银行股份有限公司
 基金注册登记机构名称   银华基金管理股份有限公司
 公告依据               《中华人民共和国证券投资基金法》、 公开募集证券投资基金运
                        作管理办法》等法律法规以及《银华添润定期开放债券型证券投
                        资基金基金合同》(以下简称“《基金合同》”)、《银华添润定期开
                        放债券型证券投资基金招募说明书》
 申购起始日             2018 年 3 月 7 日
 赎回起始日             2018 年 3 月 7 日
 转换转入起始日         2018 年 3 月 7 日
 转换转出起始日         2018 年 3 月 7 日


2 日常申购、赎回及转换业务的办理时间

    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回。开放日的具体业务办理时间为上海证券交

易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会

的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。在封闭期内,本基金不办理申购、赎

回业务。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人有权视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信

息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。


                                            1
3 日常申购业务
3.1 申购金额限制

    在本基金其他销售机构的销售网点及网上直销交易系统进行申购时,每个基金账户首笔

申购的最低金额为人民币 10 元(含申购费),每笔追加申购的最低金额为人民币 10 元(含

申购费)。直销机构的直销中心仅对机构投资者办理业务,基金管理人直销机构或各销售机

构对最低申购限额及交易级差另有规定的,从其规定,但不得低于上述最低申购金额。投资

人将当期分配的基金收益再投资时,不受最低申购金额的限制。

    投资人将所申购的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时,不受最低申购金额的

限制。

    本基金不对单个投资人累计持有的基金份额上限或累计持有的基金份额占基金份额总

数的比例上限进行限制。

    基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额的数

量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

并报中国证监会备案。

3.2 申购费率
3.2.1 前端收费
    申购费用由申购本基金基金份额的投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、
登记等各项费用,不列入基金财产。
    本基金对通过直销机构及网上直销交易系统申购的养老金客户与除此之外的其他投资
人实施差别的申购费率。
    养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成
的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金
单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金
管理人将发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金
客户指除养老金客户外的其他投资人。
    通过基金管理人的直销机构及网上直销交易系统申购本基金基金份额的养老金客户,
所适用的特定申购费率按申购金额的大小分档,如下所示:

                         申购金额(M,含申购费)          直销养老金客户申购费率
                               M<50 万元                         0.24%
   申购费率
                          50 万元≤M<100 万元                    0.18%
                          100 万元≤M<200 万元                   0.15%

                                            2
                       200 万元≤M<500 万元                      0.09%
                               M≥500 万元                 按笔收取,1000 元/笔
    除前述养老金客户以外的其他投资人申购本基金基金份额所适用的申购费率按申购金
额的大小分档,如下所示:
                      申购金额(M,含申购费)          非直销养老金客户申购费率
                                M<50 万元                        0.80%
                           50 万元≤M<100 万元                   0.60%
  申购费率
                       100 万元≤M<200 万元                      0.50%
                       200 万元≤M<500 万元                      0.30%
                               M≥500 万元                 按笔收取,1000 元/笔

3.2.2 后端收费

    本基金未开通后端收费模式。

3.3 其他与申购相关的事项

    本基金基金份额的申购费在投资人申购基金份额时收取。申购费用由申购本基金基金份

额的投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入基金财产。

投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

    基金管理人可以在基金合同约定范围内调整申购费率或收费方式。费率或收费方式如发

生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息披露办法》等相关法

律法规的有关规定在指定媒介上刊登公告。

    基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关

监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率,并另行公告。

4 日常赎回业务
4.1 赎回份额限制

    基金份额持有人在销售机构办理赎回时,每笔赎回申请的最低份额为 10 份基金份额;

基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回,基金份额持有人办理某笔赎回业务时或办

理某笔赎回业务后在单一销售机构保留的基金份额余额不足 10 份的,在赎回时需一次全部

赎回。

    基金管理人可以根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述规定赎回份额的数

量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
                                             3
并报中国证监会备案。

4.2 赎回费率

    所适用的特定赎回费率按持有期限的长短分档,如下所示:

                               持有期限(Y)                   赎回费率

       赎回费率                   Y<30 天                      1.00%

                                  Y≥30 天                          0%
    对持续持有期少于 30 天的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产。

4.3 其他与赎回相关的事项

    本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,赎回费用在基金份额持有人

赎回本基金份额时收取。赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续

费。

    基金管理人可以在基金合同约定范围内调整赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发

生变更,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前按照《信息披露办法》等相关法

律法规的有关规定在指定媒介上刊登公告。

    基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基

金促销计划,针对投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关

监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金赎回费率,并另行公告。

5 日常转换业务
5.1 转换费率

    1、基金转换费用按照转出基金赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的标准收取。

当转出基金申购费率低于转入基金申购费率时,费用补差为按照转出基金金额(不含转出基

金赎回费)计算的申购费用差额;当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时,不收取费

用补差。

    2、基金转换后的基金份额持有时间自转换转入确认日开始重新计算。

    3、基金转换采取未知价法,以申请当日(以下简称“T”日)基金份额资产净值为基础计

算(计算公式详见本基金《招募说明书》)。

    4、通过本公司代销机构进行转换时,不同基金转换方向转换费率设置详见本公司网站

《银华旗下基金转换费率表》。


                                           4
5.2 其他与转换相关的事项

    1、本基金、银华优势企业证券投资基金(基金代码:180001)(仅前收费)、银华保

本增值证券投资基金(基金代码:180002)、银华-道琼斯 88 精选证券投资基金(基金代码:

180003)、银华货币市场证券投资基金(A 级基金份额代码:180008,B 级基金份额代码:

180009)、银华优质增长混合型证券投资基金(基金代码:180010)、银华富裕主题混合型

证券投资基金(基金代码:180012)、银华领先策略混合型证券投资基金(基金代码:

180013)、银华增强收益债券型证券投资基金(基金代码:180015)、银华和谐主题灵活配

置混合型证券投资基金(基金代码:180018)、银华成长先锋混合型证券投资基金(基金代

码:180020)、银华信用双利债券型证券投资基金(基金代码:A 类:180025;C 类:

180026 )、银华永祥灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:180028)、银华永泰积极

债券型证券投资基金(基金代码:A 类:180029;C 类:180030)、银华中小盘精选混合型

证券投资基金(基金代码:180031)、银华上证 50 等权重交易型开放式指数证券投资基金

联接基金(基金代码:180033)、银华量化智慧动力灵活配置混合型证券投资基金(基金代

码:000062)、银华信用四季红债券型证券投资基金(基金代码:000194)、银华信用季季

红债券型证券投资基金(基金代码:000286)、银华永利债券型证券投资基金(基金代码:

A 类:000287;C 类:000288)、银华多利宝货币市场基金(基金代码:A 类:000604;B

类:000605)、银华活钱宝货币市场基金 F 类份额(基金代码:000662)、银华高端制造业

灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:000823)、银华惠增利货币市场基金(基金代码:

000860)、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金(基金代码:000904)、

银华中国梦 30 股票型证券投资基金(基金代码:001163)、银华泰利灵活配置混合型证券

投资基金 A 类份额(基金代码:001231)、银华恒利灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额

(基金代码:001264)、银华聚利灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额(基金代码:

001280)、银华汇利灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额(基金代码:001289)、银华稳

利灵活配置混合型证券投资基金 A 类份额(基金代码:001303)、银华战略新兴灵活配置定

期开放混合型发起式证券投资基金(基金代码:001728)、银华逆向投资灵活配置定期开放

混合型发起式证券投资基金(基金代码:001729)、银华互联网主题灵活配置混合型证券投

资基金(基金代码:001808)、银华生态环保主题灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:

001954)、银华万物互联灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:002161)、银华大数据

灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金(基金代码:002269)、银华合利债券型证券


                                         5
投资基金(基金代码:002306)、银华多元视野灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:

002307)、银华双动力债券型证券投资基金(基金代码:002481)、银华添益定期开放债券

型证券投资基金(基金代码:002491)、银华远景债券型证券投资基金(基金代码:

002501)、银华通利灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:A 类:003062;C 类

003063)、银华体育文化灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:003397)、银华添泽定

期开放债券型证券投资基金(基金代码:003497)、银华上证 10 年期国债指数证券投资基

金(基金代码:A 类:003814;C 类:003815)、银华上证 5 年期国债指数证券投资基金(基

金代码:A 类:003817;C 类:003818)、银华中证 5 年期地方政府债指数证券投资基金(基

金代码:A 类:003932,C 类:003933)、银华中证 10 年期地方政府债指数证券投资基金(基

金代码:A 类:003934,C 类:003935)、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基

金(基金代码:003940)、银华中债-10 年期国债期货期限匹配金融债指数证券投资基金(基

金代码:A 类:003987;C 类:003988)、银华中债-5 年期国债期货期限匹配金融债指数证

券投资基金(基金代码:A 类:003989;C 类:003990)、银华中债 AAA 信用债指数证券投

资基金(基金代码:A 类:003995;C 类:003996),银华双月定期理财债券型证券投资基

金 C 类份额(基金代码:004839)、银华智能汽车量化优选股票型发起式证券投资基金(基

金代码:A 类:005033;C 类:005034)、银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基

金(基金代码:A 类:005035;C 类:005036)、银华新能源新材料量化优选股票型发起式

证券投资基金(基金代码:A 类:005037;C 类:005038)、银华农业产业股票型发起式证

券投资基金(基金代码:005106)、银华中证全指医药卫生指数增强型发起式证券投资基金

(基金代码:005112)、银华智荟内在价值灵活配置混合型发起式证券投资基金(基金代

码:005119)、银华食品饮料量化优选股票型发起式证券投资基金(基金代码:A 类:

005235;C 类:005236)、银华医疗健康量化优选股票型发起式证券投资基金(基金代码:

A 类:005237;C 类:005238)、银华文体娱乐量化优选股票型发起式证券投资基金(基金

代码:A 类:005239;C 类:005240)、银华估值优势混合型证券投资基金(基金代码:

005250)相互之间可以进行转换业务。本公司今后发行的其他开放式基金将视具体情况确定

是否开展基金转换业务。

    2、办理 1 中所列基金之间转换业务的投资者需到同时销售拟转出和转入两只基金的同

一销售机构办理基金的转换业务。具体以销售机构规定为准。

    3、本基金的转换业务适用本公司《银华基金管理股份有限公司基金注册登记业务规


                                         6
则》及后续做出的修订。

    4、投资者可在基金开放日申请办理基金转换业务,具体办理时间与基金申购、赎回

业务办理时间相同(本公司公告暂停基金转换时除外)。

    5、国元证券自 2017 年 8 月 14 日起不再开通银华旗下全部基金的转换业务。



6 基金销售机构
6.1 场外销售机构
6.1.1 直销机构

   (1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心

   地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层

   电话:010-58162950

   传真:010-58162951

   联系人:展璐

   网址:www.yhfund.com.cn

   全国统一客户服务电话:400-678-3333

   (2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统

   网上交易网址:trade.yhfund.com.cn/etrading

   手机交易网站:m.yhfund.com.cn

   客户服务电话:010-85186558, 4006783333


6.1.2 网上直销交易系统

   投资者可以通过本公司网上直销交易系统办理本基金的开放期申购、赎回及转换业务,

具体交易细则请参阅本公司网站公告。

6.2 场内销售机构

   无。

7 基金份额净值公告的披露安排

   基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周公告

一次基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。

   在基金开放期每个开放日的次日,基金管理人应通过其网站、基金销售机构以及其他媒
                                        7
介,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。

    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日(或自然日)基金资产净值和基

金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日(或自然日)的次日,将基金资产净

值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

8 其他需要提示的事项

    1、本公告仅对本基金本次开放日内办理其申购、赎回及转换业务事项予以说明。本基

金本次开放期不开通定期定额投资业务。投资者欲了解本基金详细情况,请认真阅读本公司

网站上刊登的《招募说明书》,亦可登陆本公司网站(www.yhfund.com.cn)查询或者拨打本

公司的客户服务电话(400 678 3333)垂询相关事宜。

    2、投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式

办理基金份额的申购、赎回、及转换业务。

    3、基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申

请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日

提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机构规定的

其他方式查询申请的确认情况。申购不成立或无效,投资人已缴付的申购款项本金将退回投

资人账户。

    基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

到认购申请。认购申请的成功确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的

确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由此产生的投资人任何损失由投

资人自行承担。

    4、申购与赎回的原则

    (1)“未知价”原则,即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为

基准进行计算;

    (2)“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    (3)当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销,在当日业务办理

时间结束后不得撤销;

    (4)基金份额持有人赎回基金份额时,基金管理人遵循“先进先出”原则,即按照投

资人持有份额登记日期的先后次序进行顺序赎回;

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

                                         8
则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    5、本基金的封闭期为自基金合同生效之日起(包括基金合同生效之日)或自每一开放

期结束之日次日起(包括该日)一年的期间。本基金的第一个封闭期为自基金合同生效之日

起一年。首个封闭期结束之后第一个工作日起进入首个开放期,下一个封闭期为首个开放期

结束之日次日起的一年,以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。

    本基金自封闭期结束之后第一个工作日起进入开放期,期间可以办理申购与赎回业务。

本基金每个开放期最长不超过 20 个工作日,最短不少于 5 个工作日,开放期的具体时间以

基金管理人届时公告为准,且基金管理人最迟应于开放期的 2 日前进行公告。如在开放期内

发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的,开放期时间中止计算,

在不可抗力或其他情形影响因素消除之日次日起,继续计算该开放期时间,直至满足开放期

的时间要求。在不违反法律法规、基金合同的规定且对现有基金份额持有人利益无实质不利

影响的前提下,基金管理人可以对封闭期和开放期的设置及规则进行调整,并提前公告。

    6、风险提示:本基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用

基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金合同、

基金招募说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担

投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。本基金管理人所管理

的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。本基金管理人提醒投资人基金投资的

“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由

投资人自行负担。

    特此公告。

                                                    银华基金管理股份有限公司
                                                               2018 年 3 月 5 日




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