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2020年02月27日 星期四

汇添富全球互联混合(QDII)(001668)公告正文

汇添富全球互联混合(QDII):更新招募说明书(2018年第1号)

公告日期 2018-03-03 来源 巨潮网

汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金           更新招募说明书




              汇添富全球移动互联灵活配置混合型
                    证券投资基金更新招募说明书
                             (2018 年第 1 号)




              基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司

                基金托管人:中国工商银行股份有限公司
汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金                    更新招募说明书



                                       重要提示
     本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2015 年 7 月 1 日[2015]1478 号
文件准予注册募集,并于 2016 年 11 月 28 日获得中国证监会证券基金机构监管
部《关于汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金延期募集备案的回
函》(机构部函[2016]2979 号)。基金合同于 2017 年 1 月 25 日正式生效。
     基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
     基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
     本基金为投资于全球市场的灵活配置混合型基金,基金投资的主要市场包括
境内市场和境外市场,其中主要境外市场有:美国、香港、欧洲和日本等国家或
地区。基金净值会因为境内外市场的政治经济环境变化和市场波动等因素而产生
波动。在投资本基金前,投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,
充分考虑自身的风险承受能力,从而获取基金投资收益,并承担相应的投资风险。
本基金投资中的风险主要分为:一是投资产品风险,包括市场风险、汇率风险和
政治风险等;二是开放式基金风险,包括利率风险、信用风险、流动性风险、操
作风险、会计核算风险、税务风险、法律风险和衍生品风险等。本基金为主要投
资于全球移动互联主题相关公司股票的混合型基金,属于证券投资基金中高预期
风险高预期收益的品种,其预期风险与预期收益低于股票型基金、高于债券型基
金和货币市场基金。
     本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构
和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”,不
同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同,投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
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     投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读《基金合同》、《招募
说明书》等信息披露文件,了解基金的风险收益特征,自主判断基金的投资价值,
并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资
人的风险承受能力相适应,自主作出投资决策,并自行承担投资风险。
     基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
的过往业绩并不预示其未来表现。
     本招募说明书更新截止日为 2018 年 1 月 25 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2017 年 12 月 31 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。
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                                                              目             录
第一部分        绪言............................................................................................................................... 1

第二部分        释义............................................................................................................................... 2

第三部分        风险揭示....................................................................................................................... 7

第四部分        基金的投资 ................................................................................................................. 11

第五部分        基金的业绩 ................................................................................................................. 29

第六部分        基金管理人 ................................................................................................................. 30

第七部分        基金的募集 ................................................................................................................. 42

第八部分        基金合同的生效 ......................................................................................................... 46

第九部分        基金份额的申购与赎回 ............................................................................................. 48

第十部分        基金费用与税收 ......................................................................................................... 57

第十一部分          基金的财产 ............................................................................................................. 59

第十二部分          基金资产估值 ......................................................................................................... 61

第十三部分          基金的收益与分配 ................................................................................................. 67

第十四部分          基金的会计与审计 ................................................................................................. 69

第十五部分          基金的信息披露 ..................................................................................................... 70

第十六部分          基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ......................................................... 76

第十七部分          基金托管人 ............................................................................................................. 78

第十八部分          境外托管人 ............................................................................................................. 84

第十九部分          相关服务机构 ......................................................................................................... 87

第二十部分          基金合同内容摘要 ............................................................................................... 116

第二十一部分           基金托管协议的内容摘要 ............................................................................... 133

第二十二部分           对基金份额持有人的服务 ............................................................................... 148

第二十三部分           其他应披露事项 ............................................................................................... 150

第二十四部分           招募说明书的存放及查阅方式 ....................................................................... 152

第二十五部分 备查文件 ............................................................................................................. 153
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                                  第一部分     绪言

     本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金信息披露内容与格式
准则第 5 号<招募说明书的内容与格式>》、《合格境内机构投资者境外证券投资
管理试行办法》(以下简称“《试行办法》”)、《关于实施<合格境内机构投资者境
外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》(以下简称《通知》)等有关法律法
规以及《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》编写。
     基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗
漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书
所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本
招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。
     本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本
身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关
规定享有权利、承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细
查阅基金合同。
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                                  第二部分     释义


     在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
     1、基金或本基金:指汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金
     2、基金管理人:指汇添富基金管理股份有限公司
     3、基金托管人:指中国工商银行股份有限公司
     4、境外托管人:指符合法律法规规定的条件,根据基金托管人与其签订的
合同,为本基金提供境外资产托管服务的境外金融机构
     5、基金合同:指《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充
     6、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富全球移
动互联灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订
和补充
     7、招募说明书或本招募说明书:指《汇添富全球移动互联灵活配置混合型
证券投资基金招募说明书》及其定期的更新
     8、基金份额发售公告:指《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资
基金基金份额发售公告》
     9、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
     10、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过,2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订,自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基
金法》及颁布机关对其不时做出的修订
     11、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     12、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
     13、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
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     14、《试行办法》:指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施
的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出
的修订
     15、《通知》:指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施的《关
于实施<合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法>有关问题的通知》
     16、中国证监会:指中国证券监督管理委员会
     17、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员

     18、外管局:指国家外汇管理局或其授权的派出机构
     19、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
     20、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
     21、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织
     22、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者
     23、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
     24、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

     25、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
     26、销售机构:指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议,代为办理基金销售业务的机构
     27、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
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算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
     28、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机

     29、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
     30、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
     31、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的
日期
     32、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财
产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
     33、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长
不得超过 3 个月
     34、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限
     35、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
     36、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的
开放日
     37、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)
       38、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
     39、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
     40、《业务规则》:指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》,
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管
理人和投资人共同遵守
     41、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为
     42、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
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请购买基金份额的行为
     43、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
     44、基金转换:指基金份额持有人按照本基金《基金合同》和基金管理人届
时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额
转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
     45、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所
持基金份额销售机构的操作
     46、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
     47、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的 10%
     48、元:指人民币元
     49、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约
     50、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和
     51、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值
     52、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
     53、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程
     54、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
及其他媒介
     55、不可抗力:指本基金《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克
服的客观事件
     56、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由上海证券交易所/深圳
证券交易所(如未来深圳证券交易所和香港联合交易所建立互联互通机制)设立
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的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合
交易所上市的股票
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                               第三部分        风险揭示


     本基金为投资于全球市场的灵活配置混合型基金,基金投资的主要市场包括
境内市场和境外市场,其中主要境外市场有:美国、香港、欧洲和日本等国家或
地区。基金净值会因为境内外市场的政治经济环境变化和市场波动等因素而产生
波动。本基金主要投资于全球移动互联主题的股票,基金净值会因为全球移动互
联市场波动等因素产生波动。基金投资中出现的风险分为如下两类,一是投资产
品风险,包括市场风险、汇率风险、政治风险等;二是开放式基金风险,包括利
率风险、信用风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、税务风险、交易结
算风险、法律风险、衍生品风险等。
     一、投资产品风险
     1、市场风险
     市场风险是指由于市场因素如基础利率、汇率、股票价格和商品价格的变化
或由于这些市场因素的波动率的变化而引起的证券价格的非预期变化,并产生损
失的可能性。
     由于本基金投资于全球证券市场,因而会受到不同国家或地区特有的政治因
素、法律制度、经济周期等基本因素的影响,导致本基金的投资绩效面临较大的
波动性和存在潜在损失的风险。例如美国证券交易市场对每日证券交易价格并无
涨跌幅上下限的规定,因此在美国证券交易市场交易的证券的每日涨跌幅空间相
对较大。
     2、汇率风险
     一方面,本基金每日的净资产价值以人民币计价,因此当汇率发生变动时,
将会影响到人民币计价的净资产价值。另一方面,对应资产可能投资于以非美元
报价的各类资产,因此非美元资产的表现将受资产所持货币兑美元的汇率变动所
影响。
     3、政治风险
     政治风险是国家或地区的财政政策、货币政策、产业政策、地区发展政策等
宏观政策发生变化,导致市场波动从而影响基金收益产生的风险。例如新政府或
许会拒绝承担前任政府的债务。
     二、开放式基金风险
     1、利率风险
     利率风险是指由于利率变动而导致的证券价格和证券利息的损失。利率风险
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是债券投资所面临的主要风险,息票利率、期限和到期收益率水平都将影响债券
的利率风险水平。国家或地区的利率变动还将影响该地区的经济与汇率等。
     2、信用风险
     信用风险是指债券发行人是否能够实现发行时的承诺,按时足额还本付息的
风险。一般认为:国债的信用风险可以视为零,而其它债券的信用风险可按专业
机构的信用评级确定,信用等级的变化或市场对某一信用等级水平下债券利率的
变化都会迅速的改变债券的价格,从而影响到基金资产。投资标的可能因财务结
构恶化或整体产业衰退,致使专业评级机构调降该投资标的债信,进而使得该投
资标的产生潜在资本损失的风险。但本基金主要采取股票组合管理,信用风险相
对较低。衍生品有一定的交易对手信用风险,可通过严格筛选交易对手来控制。
     3、流动性风险
     流动性风险是指金融资产不能迅速变现,而可能遭受折价损失的风险。本基
金管理的资产中,境外的投资标的有不同的投资限制和清算流程,由于变现时间
较长,因此市场出现巨幅波动时,可能将有短期的流动性风险。流动性风险将主
要表现在以下几个方面:基金资产不能迅速转变成现金,或变现成本很高;不能
应付可能出现的投资人大额赎回的风险;证券投资中个券和个股的流动性风险
等。这些风险的主要形成原因是:
     (1)市场整体流动性相对不足。证券市场的流动性受到市场行情、投资群
体等诸多因素的影响,在某些时期成交活跃,流动性非常好,而在另一些时期,
则可能成交稀少,流动性差。在市场流动性相对不足时,交易变现都有可能因流
动性问题而增加变现成本,对本基金的资产净值造成不利影响。这种风险在发生
大额赎回时表现尤为突出。
     (2)证券市场中流动性不均匀,存在个股和个券流动性风险。由于流动性
存在差异,即使在市场流动性比较好的情况下,一些个股的流动性可能仍然比较
差,这种情况的存在使得本基金在进行个股和个券操作时,可能难以按计划买入
或卖出相应的数量,或买入卖出行为对个股和个券价格产生比较大的影响,增加
个股和个券的建仓成本或变现成本。这种风险在出现个股和个券停牌和涨跌停板
等情况时表现得尤为突出。
     4、操作风险
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     操作风险主要是相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷
或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等原因可能引致风险。例如,越权违
规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。在开放式基金的各种
交易行为或者后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常
进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金
托管人、境外资产托管人、登记结算机构、销售机构、证券交易所等等。
     5、交易结算风险
     在基金的投资交易中,当交易对手方无法履行对一位或多位交易对手的支付
义务时, 基金有蒙受损失的可能性。
     6、会计核算风险
     会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险,如
经常性的串户,帐务记重,透支,过失付款,资金汇划系统款项错划,日终轧帐
假平,会计备份数据丢失,利息计算错误等。通过双会计制以及基金会计核算、
托管方会计复核的方法可以有效控制会计核算风险。
     7、税务风险
     在投资各国或地区市场时,因各国、地区税务法律法规的不同,可能会就股
息、利息、资本利得等收益向各国、地区税务机构缴纳税金,包括预扣税,该行
为可能会使得资产回报受到一定影响。各国、地区的税收法律法规的规定可能变
化,或者加以具有追溯力的修订,所以可能须向该等国家或地区缴纳本基金销售、
估值或者出售投资当日并未预计的额外税项。本基金在投资香港证券市场时会事
先了解清楚当地的税务法律法规。同时,在境外托管人的协助下,完成投资所在
地区的税务扣缴工作。
     8、法律风险
     指由于交易合约在法律上无效、合约内容不符合法律的规定,或者由于税制、
破产制度的改变等法律上的原因,给交易者带来损失的可能性。
     法律风险主要来自两个方面:一是合约的不可实施性,包括合约潜在的非法
性,对手缺乏进行该项交易的合法资格,以及现行的法律法规发生变更而使该合
约失去法律效力等;二是交易对手因经营不善等原因失去清偿能力或不能依照法
律规定对其为清偿合约进行平仓交易。对于法律风险,本基金将本着审慎的原则
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按照中国证监会的要求选择交易对手,同时,关注相应地区法律环境的变化,有
效规避法律风险。
     9、正回购/逆回购风险
     在回购交易中,交易对手方可能因财务状况或其它原因不能履行付款或结算
的义务,从而造成基金资产的损失。
     10、证券借贷风险
     证券借贷风险是指作为证券借出方,如果交易对手方违约,则基金可能面临
到期无法获得证券借贷收入甚至借出证券无法归还的风险,从而导致基金资产发
生损失。
     11、衍生品投资风险
     如果投资衍生交易品种,进行对冲风险和投机获利,将因为衍生工具的杠杆
作用,放大了基金组合的投资风险。
     12、大宗交易风险
     大宗交易的成交价格并非完全由市场供需关系形成,可能与市场价格存在一
定差异,从而导致大宗交易参与者的非正常损益。
     13、不可抗力风险
     战争、自然灾害等不可抗力因素的出现,将会严重影响证券市场的运行,可
能导致基金资产的损失。金融市场危机、境外代理机构破产等超出基金管理人自
身直接控制能力之外的风险,可能导致基金及投资人的利益受损。
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                             第四部分          基金的投资
     一、投资目标
     本基金主要投资于全球移动互联主题相关公司的股票,通过对投资对象的精
选和组合管理,在科学严格管理风险的前提下,谋求基金资产的中长期稳健增值。
     二、投资范围
     本基金可投资于下列金融产品或工具:在已与中国证监会签署双边监管合作
谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金(以下无特别说明,
均包括 exchange traded fund, ETF);已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘
录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托
凭证、房地产信托凭证;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、
资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可
转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货
币市场工具;远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、
期权、期货等金融衍生产品、结构性投资产品;本基金还可投资于国内依法发行
上市的股票、债券等金融工具,具体包括:股票(包含中小板、创业板、其他依
法上市的股票)、股指期货、权证、债券(国债、金融债、企业(公司)债、次
级债、可转换债券(含分离交易可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资
券、中期票据等)、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及
现金;法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监
会相关规定)。
     本基金为对冲外币的汇率风险,可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远期
合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品
等金融工具。
     本基金可以进行证券借贷交易,有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方
或多方协议约定为准。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0%-95%。本基金以
全球移动互联主题相关公司股票为主要投资对象,投资于全球移动互联主题相关
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公司股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。现金或者到期日在一年以
内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。
    本基金投资于全球市场,包括境内市场和境外市场,其中主要境外市场有:
美国、香港、欧洲和日本等国家或地区。投资各个市场股票及其他权益类证券市
值占基金资产的比例上限如下:美国为 95%,香港为 95%,欧洲为 50%,日本
为 50%,境内市场为 95%,其他国家或地区为 50%。
    香港市场可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度和港股通机制进
行投资,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0%-95%。
     三、投资策略
     本基金资产配置策略及股票投资策略适用于境内市场投资、境外市场投资及
港股通机制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票的投资。
     本基金主要采用稳健的资产配置和积极的股票投资策略。在资产配置中,根
据宏观经济和证券市场状况,通过分析全球经济形势、经济结构特征、地区及产
业竞争优势以及股票市场、固定收益产品及货币市场工具等的预期风险收益特
征,确定投资组合的投资范围和比例。在股票投资中,采用“自下而上”的策略,
精选出全球移动互联主题相关公司中商业模式清晰、竞争优势明显、具有长期持
续增长模式且估值水平相对合理的上市公司,精心科学构建股票投资组合,并辅
以严格的投资组合风险控制,以获得中长期的较高投资收益。本基金投资策略的
重点是精选股票策略。
     1、资产配置策略
     本基金在资产配置中采用“自上而下”的策略,对全球经济形势、经济结构
特征、地区及产业竞争优势和证券市场估值水平等,采用情景分析法,分析股票
市场、固定收益产品及货币市场工具的预期风险收益特征。在上述分析的基础上,
在有效控制基金投资组合风险和符合基金合同投资比例的前提下,确定基金的资
产配置比例。
     本基金将根据以下几方面指标,在本合同约定的投资比例范围内制定并适时调

整境外市场和境内市场的资产配置比例及投资策略:

     (1)宏观因素(GDP/CPI 等)、行业发展因素、政治因素--判断境内外市场基

本面趋势。

     (2)估值(PE/Earnings Growth 等)/资金利差等指标--判断境内外市场吸引力。
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     2、个股精选策略
     为了达到精选之目的,本基金结合定量和定性分析,通过构建“初选股票库
—备选股票库—核心股票库”三级过滤模型来逐级优选股票,在确定移动互联主
题相关公司范畴的基础上,发掘商业模式清晰、竞争优势明显,具有长期持续增
长模式、估值水平相对合理的优质公司进行投资布局;同时将风险管理意识贯穿
于股票投资过程中,对投资标的进行持续严格的跟踪和评估。
     (1)移动互联主题相关公司范畴的界定
     本基金对移动互联主题相关公司的定义包括两个方面:1)基于互联网技术
与移动通信技术的结合并实践产生新业务形态的企业;从产业链角度来看包括但
不限于设备制造商、技术提供商、内容提供商、应用开发商、电信运营商、平台
提供商、手机方案提供商、广告代理商等。2)传统行业中运用移动互联技术、
理念对企业生态进行变革和重构的企业;从三个层次来衡量:一是利用互联网思
维对企业架构、流程和经营理念的重构;二是利用移动互联工具对营销和渠道环
节的重构;三是利用移动互联技术对生产环节及供应链的重构。
     同时,本基金必须对全球移动互联主题相关产业的发展进行密切跟踪,随着
产业结构的不断升级,全球移动互联主题相关公司的范围也会相应改变。本基金
将根据实际情况调整全球移动互联主题概念和投资范围的认定。
     (2)初选股票库的构建
     本基金对初选股票库的构建,是在全球移动互联主题界定的范畴中,过滤掉
明显不具备投资价值的股票。剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确
禁止投资的股票、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼的股票
等。
     (3)备选股票库的构建
     基于对全球移动互联主题相关产业/行业的深入研究,本基金挑选能够受益
于移动互联大趋势的企业来进行备选股票库的构建。本基金从三个角度来筛选受
益于移动互联趋势的企业,包括:
       1)定量筛选,挑选上市公司主营业务收入中,移动互联业务收入(或受益
于移动互联趋势而新增的业务收入)增长率大于其传统业务增长率的企业。
       2)定性筛选,挑选能够利用移动互联网技术、互联网思维等对企业的产品
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服务、商业模式、供应链结构、企业治理等进行变革和创新,从而具有快速增长
的企业。
     3)定性筛选,挑选在移动互联趋势下产生的创新型企业,顺应技术发展趋
势,能够产生爆发式增长。
     (4)核心股票库构建
     在备选股票库的基础上,本基金将结合定量评估、定性分析和估值分析来综
合评估备选公司,从中选择具有核心竞争优势和长期持续增长模式的公司。具体
如下:
     1)竞争优势:企业的竞争优势是企业获得长期增长的根本动力。本基金对
企业竞争优势的分析将从企业的技术、管理、品牌和成本等各方面综合考虑。同
时结合移动互联的特点,本基金将选择具有市场优势的企业,主要是指公司现在
或未来有可能在行业细分市场中占据较大的市场份额,或拥有较高的市场份额增
长率。
     2)成长性:本基金对企业成长性的分析从内生增长和外延并购两个方面进
行分析。内生增长即通过分析企业的商业模式、竞争优势、行业前景等方面来选
择业绩增速最快、持续性更强的公司。外延增长分析即通过整体上市、并购重组
等方式实现经营规模扩张的公司,以及被并购价值、资产或品牌价值明显、被并
购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。
     3)公司治理:本基金对公司治理结构的评估,主要是对上市公司经营管理
层面的组织和制度上的灵活性、完整性和规范性的全面考察,包括对所有权和经
营权的分离、对股东利益的保护、经营管理的自主性、政府及母公司对公司内部
的干预程度,管理决策的执行和传达的有效性,股东会、董事会和监事会的实际
执行情况,企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。
     4)财务稳定:本基金对企业财务稳定性的分析将包括定量及定性两方面。
在定量的分析方法上,我们主要参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、
净资产收益率(ROE)、毛利率等财务指标。同时,基于定性的公司基本面分析
对公司未来盈利状况进行预测,综合考虑行业前景、下游需求、市场地位和财务
结构等方面进行判断。
     (5)投资组合构建
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     基金经理根据本基金的投资决策程序,审慎精选,权衡风险收益特征后,构
建投资组合并动态调整。
     3、债券投资
     本基金将根据需要,适度进行债券投资。本基金在有效控制整体资产风险的
基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整
体框架,通过对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,
进行以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标的债券投资。
     4、衍生品投资
     本基金将以投资组合避险或有效管理为目标,在基金风险承受能力许可的范
围内,本着谨慎原则,适度参与衍生品投资。衍生品投资的主要策略包括:利用
汇率衍生品,降低基金汇率风险;利用指数衍生品,降低基金的市场整体风险;
利用股票衍生品,提高基金的建仓或变现效率,降低流动性成本;等等。
     此外,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金还可进行证券借贷交易、
回购交易等投资,以增加收益。未来,随着全球证券市场投资工具的发展和丰富,
本基金可相应调整和更新相关投资策略,并在《招募说明书》更新中公告。
     四、投资决策依据和决策程序
     1、决策依据
     (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定;
     (2)国内外宏观经济形势;
     (3)世界主要国家货币政策、产业政策以及证券市场政策;
     (4)移动互联主题相关行业发展现状及前景。
     2、投资决策机制
     本基金实行投资决策团队制,强调团队合作,充分发挥集体智慧。本基金管
理人将投资和研究职能整合,设立了投资研究部,策略分析师、行业分析师、风
控经理和基金经理立足本职工作,充分发挥主观能动性,渗透到投资研究的关键
环节,群策群力,为基金份额持有人谋取中、长期稳定的较高投资回报。
     3、决策程序
     本基金投资决策流程为:
     (1)策略分析师就宏观、政策、投资主题、市场环境提交策略报告并讨论;
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行业研究员就移动互联领域的投资价值比较提交研究报告并讨论;针对移动互联
领域的各相关行业,由相应的行业研究员就该行业所处的市场环境及中长期预期
进行深入研究提交研究报告并讨论;
     (2)基金经理在策略会议的基础之上提出大类资产配置建议;
     (3)投资决策委员会审议基金经理提交的资产配置建议,并确定大类资产
配置比例的范围;
     (4)投资研究部提交备选股票库,在此基础上,基金经理及行业研究员决
定核心股票名单;
     (5)基金经理在考虑资产配置的情况下,经过风险收益的权衡,决定投资
组合方案;
     (6)投资总监审核投资组合方案后,交由基金经理实施;
     (7)集中交易室执行交易指令;
     (8)风控经理进行全程风险评估和绩效分析。
       五、投资限制
     1、组合限制
     基金的投资组合应遵循以下限制:
     (1)股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;投资于全球移动互联主题相
关公司股票的资产占非现金基金资产的比例不低于 80%。
     (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债
券。
     (3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     (4)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的
10%;
       (5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5%;
       (6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过
基金资产净值的 10%;
       (7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的
20%;
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     (8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过
该资产支持证券规模的 10%;
     (9)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     (10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     (11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     (12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1
年,债券回购到期后不得展期;
     (13)本基金境内投资:在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,
不得超过基金资产净值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约
价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股
票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返
售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货
合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买
入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于股票
投资比例的有关约定;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券;
     (14)基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,其中境外
投资中,银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到
中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不
受上述限制。
     (15)基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得
超过基金资产净值的 10%。
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     前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外发行的证券总市值。
     (16)本基金在境外投资中,基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解
备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超
过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金
资产净值的 3%。本基金投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不受上述限制;
     (17)基金不得购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层。同
一基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发
行总量。
     前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一
并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权
证行使转换。
     (18)基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。
     前述非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产。
     (19)本基金持有境外基金的市值合计不得超过本基金资产净值的 10%,持
有货币市场基金不受上述限制。
     (20)同一基金管理人管理的全部基金持有任何一只境外基金,不得超过该
境外基金总份额的 20%。
     (21)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产
净值的 10%。
     (22)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;
     (23)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
     若基金超过上述(1)-(23)项投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工
作日内采用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
     对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基
金净资产规模在 10 个工作日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例不
符合基金合同约定的,基金管理人同基金托管人协商一致并报中国证监会审核同
意后,可将调整时限从 30 个工作日延长到 3 个月。
     2、金融衍生品投资
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     本基金境外投资中,投资衍生品应当仅限于投资组合避险或有效管理,不得
用于投机或放大交易,同时应当严格遵守下列规定:
     (1)本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。
     (2)本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、
投资柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。
     (3)本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下
要求:
     1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监
会认可的信用评级机构评级。
     2)交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时
候以公允价值终止交易。
     3)任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%。
     (4)基金管理人应当在本基金会计年度结束后 60 个工作日内向中国证监会
提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
     3、本基金境外投资中,可以参与证券借贷交易,并且应当遵守下列规定:
     (1)所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证监会认
可的信用评级机构评级。
     (2)应当采取市值计价制度进行调整以确保担保物市值不低于已借出证券
市值的 102%。
     (3)借方应当在交易期内及时向本基金支付已借出证券产生的所有股息、
利息和分红。一旦借方违约,本基金根据协议和有关法律有权保留和处置担保物
以满足索赔需要。
     (4)除中国证监会另有规定外,担保物可以是以下金融工具或品种:
     1) 现金;
     2) 存款证明;
     3) 商业票据;
     4) 政府债券;
     5) 中资商业银行或由不低于中国证监会认可的信用评级机构评级的境外金
融机构(作为交易对手方或其关联方的除外)出具的不可撤销信用证。
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     (5)本基金有权在任何时候终止证券借贷交易并在正常市场惯例的合理期
限内要求归还任一或所有已借出的证券。
     (6)基金管理人应当对基金参与证券借贷交易中发生的任何损失负相应责
任。
     4、基金境外投资中,可以根据正常市场惯例参与正回购交易、逆回购交易,
并且应当遵守下列规定:
     (1)所有参与正回购交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有中国证
监会认可的信用评级机构信用评级。
     (2)参与正回购交易,应当采取市值计价制度对卖出收益进行调整以确保
现金不低于已售出证券市值的 102%。一旦买方违约,本基金根据协议和有关法
律有权保留或处置卖出收益以满足索赔需要。
     (3)买方应当在正回购交易期内及时向本基金支付售出证券产生的所有股
息、利息和分红。
     (4)参与逆回购交易,应当对购入证券采取市值计价制度进行调整以确保
已购入证券市值不低于支付现金的 102%。一旦卖方违约,本基金根据协议和有
关法律有权保留或处置已购入证券以满足索赔需要。
     (5)基金管理人应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任
何损失负相应责任。
     5、基金境外投资中,参与证券借贷交易、正回购交易,所有已借出而未归
还证券总市值或所有已售出而未回购证券总市值均不得超过基金总资产的
50%。前述比例限制计算,基金因参与证券借贷交易、正回购交易而持有的担保
物、现金不得计入基金总资产。
     基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合
基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金《基金合同》
生效之日起开始。
     法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在
履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。
     6、禁止行为
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     为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)购买不动产;
     (5)购买房地产抵押按揭;
     (6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
     (7)购买实物商品;
     (8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金;该临时用途借入
现金的比例不得超过基金资产净值的 10%;
     (9)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
     (10)参与未持有基础资产的卖空交易;
     (11)购买证券用于控制或影响发行该证券的机构或其管理层;
     (12)直接投资与实物商品相关的衍生品;
     (13)向其基金管理人、基金托管人出资;
     (14)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
     (15)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循
基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估
机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
     法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,
基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定
执行。
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       六、业绩比较基准
       本基金业绩比较基准为:50%*人民币计价的中证海外中国互联网指数收益
率+50%*中证移动互联网指数收益率
     中证海外中国互联网指数由中证指数有限公司编制,选取海外交易所上市的
中国互联网企业组成成分,以反映在海外交易所上市中国互联网企业的整体走
势。
     中证移动互联网指数由中证指数有限公司编制,是由移动终端提供商、移动
互联网平台运营商、通过移动互联网平台商品销售商和内容服务提供商,以及其
他受益于移动互联的公司中选取样本股,以反映上市公司中移动互联网相关产业
公司股票的走势。
     如果今后法律法规发生变化,或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更
改指数名称、或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者
市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时,经与基金托管人协商一
致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召
开基金份额持有人大会。
       七、风险收益特征
     本基金为主要投资于全球移动互联主题相关公司股票的混合型基金,属于证
券投资基金中高预期风险高预期收益的品种,其预期风险与预期收益低于股票型
基金、高于债券型基金和货币市场基金。
       八、基金管理人代表基金行使股东或债权人权利的处理原则及方法
       1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东或债权人权利,保
护基金份额持有人的利益;
       2、不谋求对上市公司的控股;
       3、有利于基金财产的安全与增值;
       4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
       九、代理投票
       1、基金管理人作为基金投资者的受托人,将为基金份额持有人的利益行使
本基金所持有股票的投票权。在投票时,基金管理人将本着投资者利益最大化的
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原则,按照增加股东利益、提高股东发言权的原则进行投票。
     2、基金管理人将保留代理投票的文件至少三年以上。
     3、基金管理人可委托境外投资顾问或境外托管人或其委托机构进行代理投
票。国外的公司治理标准、法律或监管要求和披露实务操作与中国的相关法律法
规的规定存在差异。当需要对基金投资的注册地在中国以外的公司发行的和没有
在中国证券交易所上市的有投票权的股票投票时,基金管理人将根据相关海外市
场上适用的不同的法律法规,决定如何行使表决权。
     4、在某些中国以外的法域中,就基金组合内公司的股份行使投票权的股东
可能被限制在股东大会召开日期前后的一段时间内对股票进行交易。由于此类交
易限制会妨碍组合管理且可能导致基金的流动性受损,如果存在此类限制,管理
人在一般情况下将不行使代理投票权。此外,某些中国以外的法域要求投票的股
东就不同的基金披露当前的持股情况,如果存在此类披露要求,管理人在一般情
况下将不行使投票权,以保护基金持有信息。
     5、基金管理人将保留投票权的记录,至少保存 3 年以上。其中包括:
     (1)基金作为证券持有人收到的有报告义务的发行人的证券持有人会议相
关的材料;
     (2)发行人的名称;
     (3)组合证券的代码;
     (4)会议日期;
     (5)会议上需投票的事项的简要描述;
     (6)需投票的事项是否由发行人、其管理层或其他人或公司提出;
     (7)基金是否对该等事项进行了投票;
     (8)基金如何就该等事项进行了投票;
     (9)基金的投票是赞成还是反对发行人的管理层的提议。
     十、证券交易
     本基金将通过符合条件的经纪商完成证券交易。为保证基金交易的快捷,高
效,基金管理人将按照严格的条件和程序挑选符合条件的经纪商完成本基金的各
项交易。
     1、经纪商选择标准:
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     (1)经营状况稳定,信誉良好,各项财务指标处于行业前列;
     (2)研究实力较强,能及时为基金提供高质量的投资咨询服务,包括宏观
经济报告、行业报告、市场分析及其它专门报告,并能根据基金投资的特定要求,
提供专门研究报告;
     (3)具备较强的交易执行能力,保证所有交易能够按照交易规则完成,并
能实现较佳价格成交,及时反馈交易结果,提供较为准确的交易建议;
     (4)具备较强的清算和交割能力;
     (5)合理的佣金和收费标准;
     (6)经营行为规范,具备健全的内部控制制度,并能满足基金运作高度保
密的要求;
     (7)具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件,交易设施符合代理基金
进行证券交易的需要,并能为基金提供全面的信息服务。
     2、交易量分配
     基金管理人每半年根据上述标准对经纪商进行综合考评,并根据考评结果和
相关法律法规的规定分配基金在各经纪商的交易量。对于在券商选择和分仓中存
在或潜在的利益冲突,基金管理人应该本着维护基金份额持有人的利益处罚进行
妥善处理,并及时进行披露。
     3、佣金管理
     基金管理人根据经纪商提供的服务内容及其质量,结合管理人对其进行的考
评结果制定符合市场惯例的佣金费率。
     十一、投资组合报告
     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
     基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 1
月 18 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
     本报告中财务资料未经审计。
     本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。
                                        投资组合报告
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1.1 报告期末基金资产组合情况
 序
 号             项目                金额(人民币元 )               占基金总资产的比例(%)


 1    权益投资                                 232,396,958.71                                 80.90
      其中:普通股                             168,434,739.98                                 58.64
              优先股                                        -                                  0.00
              存托凭证                          63,962,218.73                                 22.27
              房地产信托凭
                                                            -                                  0.00
      证
 2    基金投资                                              -                                 0.00
 3    固定收益投资                                          -                                 0.00
      其中:债券                                            -                                 0.00
              资产支持证券                                  -                                 0.00
 4    金融衍生品投资                                        -                                 0.00
      其中:远期                                            -                                 0.00
              期货                                          -                                 0.00
              期权                                          -                                 0.00
              权证                                          -                                 0.00
 5    买入返售金融资产                                      -                                 0.00
      其中:买断式回购的买
                                                            -                                 0.00
      入返售金融资产
 6    货币市场工具                                          -                                 0.00
      银行存款和结算备付
 7                                              52,082,063.30                                 18.13
      金合计
 8    其他资产                                   2,776,972.94                                 0.97
 9    合计                                     287,255,994.95                              100.00
注:本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为 40,873,875.79 人民币,占期末净值

比例 14.78%。

1.2 报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家(地区)           公允价值(人民币元)                占基金资产净值比例(%)
美国                            133,335,528.72                                                48.20
中国                             55,346,964.84                                                20.01
香港                             43,714,465.15                                                15.80
合计                            232,396,958.71                                                84.02

1.3 报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
           行业类别          公允价值(人民币元)               占基金资产净值比例(%)
 10 能源
 15 原材料
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 20 工业                              9,365,140.00                                           3.39
 25 非必需消费品                     58,752,999.77                                           21.24
 30 必需消费品                       19,455,265.00                                           7.03
 35 医疗保健
 40 金融                              7,320,019.78                                           2.65
 45 信息科技                        137,503,534.16                                           49.71
 50 电信服务
 55 公用事业
 60 房地产
 合计                               232,396,958.71                                           84.02
注:1.以上分类采用全球行业分类标准(GICS)

2.       由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

1.4 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭
    证投资明细
                                                        所属            公允价
             公司名称   公司名称    证券       所在证   国家   数量     值(人   占基金资产净
 序号
             (英文)       (中文)    代码       券市场   (地    (股)     民币   值比例(%)
                                                        区)               元)
            TENCENT                            香港联                   25,114
                                                               74,00
     1      HOLDINGS               700 HK      合交易   香港            ,080.0               9.08
                                                                   0
            LTD                                所                            4
            ALIBABA
                                               纽约证                   20,505
            GROUP                  BABA                        18,20
     2                                         券交易   美国            ,796.3               7.41
            HOLDING                US                              0
                                               所                            3
            LTD
            NEW
            ORIENTAL                           纽约证                   16,460
                                                               26,80
     3      EDUCATIO               EDU US      券交易   美国            ,956.6               5.95
                                                                   0
            N-SP                               所                            4
            ADR
                                               纽约证                   14,532
            MICROSOF               MSFT                        26,00
     4                                         券交易   美国            ,322.1               5.25
            T CORP                 US                              0
                                               所                            7
                                               上海证
                                   60051                       13,50    9,416,
     5                  贵州茅台               券交易   中国                                 3.40
                                   9 SH                            0    115.00
                                               所
                                               纽约证
            AMAZON.C               AMZN                                 6,877,
     6                                         券交易   美国     900                         2.49
            OM INC                 US                                   395.79
                                               所
                                               纽约证
            FACEBOOK                                                    6,756,
     7                             FB US       券交易   美国   5,860                         2.44
            INC-A                                                       726.10
                                               所
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                                               纽约证
          ALPHABET                 GOOGL                               6,538,
   8                                           券交易   美国     950                        2.36
          INC-CL A                 US                                  969.97
                                               所
          SALESFOR                             纽约证
                                                                       5,544,
   9      CE.COM                   CRM US      券交易   美国   8,300                        2.00
                                                                       327.51
          INC                                  所
                                               深圳证
                                   00223                       229,9   5,308,
  10                   大华股份                券交易   中国                                1.92
                                   6 SZ                           26   991.34
                                               所
注:本表所使用的境外证券代码为彭博代码。

1.5 报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。



1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
    投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投
    资明细
注:本基金本报告期末未持有金融衍生品。

1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
注:本基金本报告期末未持有基金。

1.10 投资组合报告附注
1.10.1
       报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

1.10.2
       本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

1.10.3 其他资产构成
 序号                   名称                                   金额(人民币元)
  1       存出保证金                                                               14,233.48
  2       应收证券清算款                                                          941,302.87
  3       应收股利                                                                            -
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  4     应收利息                                                   1,065.62
  5     应收申购款                                            1,820,370.97
  6     其他应收款                                                        -
  7     待摊费用                                                          -
  8     其他                                                              -
  9     合计                                                  2,776,972.94



1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限的情况。
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                                      第五部分           基金的业绩


              一、本基金在业绩披露中将采用全球投资表现标准(GIPS)
              1、在业绩表述中采用统一的货币;
              2、按照 GIPS 的相关规定和标准进行计算;
              3、如果 GIPS 的标准与国内现行要求不符时,同时公布不同标准下的计算
         结果,并说明其差异;
              4、对外披露时,需要注明业绩计算标准是符合 GIPS 要求的。

              二、本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
         金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表
         其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说
         明书。
              (一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
                                                    业绩比较基 业绩比较基
                           净值增长率 净值增长率
         阶段                                           准收益率   准收益率标   (1)-(3)     (2)-(4)
                             (1)    标准差(2)
                                                         (3)     准差(4)
2017 年 1 月 25 日(基金
合同生效日)至 2017 年       40.00%      0.74%           26.46%      0.84%      13.54%        -0.10%
12 月 31 日

              (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
         准收益率变动的比较图
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                             第六部分          基金管理人

       一、基金管理人简况
     名称:汇添富基金管理股份有限公司
     住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
     办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼-23 楼
     法定代表人:李文
     成立时间: 2005 年 2 月 3 日
     批准设立机关:中国证券监督管理委员会
     批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
     注册资本:人民币 132,724,224 元
     联系人:李鹏
     联系电话:021-28932888
     股东名称及其出资比例:

股东名称                                          股权比例
东方证券股份有限公司                              35.412%

上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656%
上海上报资产管理有限公司                          19.966%
东航金控有限责任公司                              19.966%
合计                                              100%
       二、主要人员情况
     1、董事会成员
     李文先生,2015 年 4 月 16 日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦
门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支局副
行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长,东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察长。
     肖顺喜先生,2004 年 10 月 20 日担任董事。国籍:中国,1963 年出生,复
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旦大学 EMBA。现任东航金控有限责任公司董事长兼党委书记,东航集团财务
有限责任公司董事长,东航期货有限责任公司董事长,东航国际控股(香港)有
限公司董事长,东航国际金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经
理助理、副总经理、总经理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
     程峰先生,2016 年 11 月 20 日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上海
交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有限公
司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上海机械进
出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长,上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上海国际集团有
限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理总部总经理,上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委书记、董
事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。
     张晖先生,2015 年 4 月 16 日担任董事,总经理。国籍:中国,1971 年出生,
上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理,汇添
富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管
理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
     韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍:
美国,1953 年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深
圳分行行长,美国运通银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副
总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
     林志军先生,2015 年 4 月 16 日担任独立董事。国籍:中国香港,1955 年出
生,厦门大学经济学博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任
澳门科技大学商学院院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会
计。五大国际会计师事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分
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所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教
授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯
坦福大学(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院
会计学讲师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学
院会计与法律系教授,博导,系主任。
     杨燕青女士,2011 年 12 月 19 日担任独立董事,国籍:中国,1971 年出生,
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,
中欧陆家嘴国际金融研究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一
财经频道高端对话节目《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深
评论员。曾任《解放日报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003 年期间
受邀成为约翰-霍普金斯大学访问学者。
     2、监事会成员
     任瑞良先生,2004 年 10 月 20 日担任监事,2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总经理
助理、副总经理等。
     王如富先生,2015 年 9 月 8 日担任监事。国籍:中国,1973 年出生,硕士
研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金
信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
     毛海东先生,2015 年 6 月 30 日担任监事,国籍:中国,1978 年出生,国际
金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾
任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。
     王静女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中
加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
     林旋女士,2008 年 2 月 23 日担任职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华
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东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
       陈杰先生,2013 年 8 月 8 日担任职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北
京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
       3、高管人员
       李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
       张晖先生,2015 年 6 月 25 日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介
绍)
     雷继明先生,2012 年 3 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,
工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
     娄焱女士,2013 年 1 月 7 日担任副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现
任公司副总经理。
     袁建军先生,2015 年 8 月 5 日担任副总经理。国籍:中国,1972 年出生,
金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015
年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。
2005 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限
公司副总经理、投资决策委员会主席。
     李骁先生,2017 年 3 月 3 日担任副总经理。国籍:中国,1969 出生,武汉
大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、处
长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技术管
理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建总行信
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息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
     李鹏先生,2015 年 6 月 25 日担任督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海
财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金
融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。
     4、基金经理
     韩贤旺先生,国籍:中国,复旦大学经济学博士,20 年证券从业经验。曾
任君安证券有限责任公司分析师、天同证券有限责任公司研究所所长助理、行业
部经理、国联安基金管理有限公司研究主管、平安资产管理有限公司股票研究主
管。2007 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任首席经济学家,2012
年 3 月 2 日至 2016 年 8 月 24 日任汇添富均衡增长混合基金的基金经理,2014
年 12 月 8 日至今任汇添富外延增长股票基金的基金经理,2017 年 1 月 25 日至
今任汇添富全球移动互联混合基金的基金经理。
     欧阳沁春先生,国籍:中国。卫生部武汉生物制品研究所医学硕士、中欧国
际工商学院工商管理硕士,17 年证券从业经验。曾任卫生部武汉生物制品研究
所助理研究员、中国网络(百慕大)有限公司项目经理、大成基金管理有限公司
行业研究员、国联安基金管理有限公司行业研究员,2006 年 9 月加入汇添富基
金管理股份有限公司,现任移动互联网行业投资总监,2007 年 6 月 18 日至 2012
年 3 月 2 日任汇添富均衡增长混合基金的基金经理,2011 年 3 月 29 日至今任汇
添富社会责任混合基金的基金经理,2014 年 8 月 26 日至今任汇添富移动互联股
票基金的基金经理,2017 年 1 月 25 日至今任汇添富全球移动互联混合基金的基
金经理。
     杨瑨先生,国籍:中国。清华大学工程学硕士。8 年证券从业经验。2010
年 8 月加入汇添富基金管理股份有限公司,2010 年 8 月至 2017 年 1 月担任公司
的 TMT 行业分析师,2017 年 1 月 25 日至今任汇添富全球移动互联混合基金的
基金经理。
     5、投资决策委员会
     主席:袁建军(副总经理)
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     成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊(总
经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究副总监)
     6、上述人员之间不存在近亲属关系。
       三、基金管理人的职责
     根据《基金法》、《运作办法》及其他法律、法规的规定,基金管理人应履
行以下职责:
     1、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;
     2、办理基金备案手续;
     3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;
     4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时足额向基金份额持有
人分配收益;
     5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     6、编制基金季度、半年度和年度报告;
     7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额的申购、赎回价格;
     8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;
     9、按照规定召集基金份额持有人大会;
     10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
     11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为;
     12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
       四、基金管理人和基金经理的承诺
       1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定,建立健全内部控制制度,采取有效措施,防止违反
现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
     2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券法》、《基金法》及
有关法律法规,建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止下列行为发生:
     (1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;
     (2) 不公平地对待其管理的不同基金财产;
     (3) 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利
益;
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     (4) 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;
     (5)侵占、挪用基金财产;
     (6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动;
     (7)玩忽职守,不按照规定履行职责;
     (8) 法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
     3、本基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:
     (1) 越权或违规经营;
     (2) 违反基金合同或托管协议;
     (3) 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益;
     (4) 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;
     (5) 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;
     (6) 玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;
     (7) 违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有
关规定,泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事
相关的交易活动;
     (8) 违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,
扰乱市场秩序;
     (9) 贬损同行,以抬高自己;
     (10)以不正当手段谋求业务发展;
     (11)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;
     (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;
     (13)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
     4、基金经理承诺
     (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎勤勉的原则为基金
份额持有人谋取最大利益;
     (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人牟取利益;
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     (3) 不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,
泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交
易活动;
     (4)不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
     五、基金管理人的风险管理体系
     本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、合规风险、营运风
险和道德风险四大类,其中,投资风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风
险等。针对上述各类风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系。
     1、风险管理原则
     基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则:
     (1)营造良好的风险管理文化和内部控制环境,使风险意识贯穿到每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。
     (2)建立完善的风险管理组织体系,切实保证风险管理部门的独立性和权
威性,使其有效地发挥职能作用。
     (3)确保风险管理制度的严肃性,保证风险管理制度在投资管理和经营活
动过程中得到切实有效的执行。
     (4)运用合理有效的风险指标和模型,实现风险事前配置和预警、事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式。
     (5)建立和推进员工职业守则教育和专业培训体系,确保员工具备良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。
     (6)建立风险事件学习机制,认真剖析各类风险事件,汲取经验和教训,
不断完善风险管理体系。
     2、风险管理组织架构
     本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级
风险管理组织架构,并明确了相应的风险管理职能。
                                汇添富风险管理组织结构图
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                                           董事会


                                   审计与风险管理委员会


                                         经营管理层         督察长


                                       风险控制委员会




            各职能部门                                    稽核监察部

     (1)董事会对公司风险管理负有最终责任,董事会下设审计与风险管理委
员会与督察长。审计与风险管理委员会主要负责审核和指导公司的风险管理政
策,对公司的整体风险水平、风险控制措施的实施情况进行评价。督察长负责组
织指导公司监察稽核工作,监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司
内部风险控制情况。
     (2)经营管理层负责风险管理政策、风险控制措施的制定和落实,经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程,
处置重大风险事件,促进风险管理文化的形成。
     (3)稽核监察部是风险管理的职能部门。稽核监察部负责投资组合市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
     (4)各职能部门负责从经营管理的各业务环节上贯彻落实风险管理措施,
执行风险识别、风险测量、风险控制、风险评价和风险报告等风险管理程序,并
持续完善相应的内部控制制度和流程。
     3、风险管理内容
     本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、
风险报告等内容。
     (1)风险识别是指对现实以及潜在的各种风险加以判断、归类和鉴定风险
性质的过程。
     (2)风险测量是指估计和预测风险发生的概率和可能造成的损失,并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
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     (3)风险控制是指采取相应的措施,监控和防止各种风险的发生,实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
     (4)风险评价是指分析风险识别、风险测量和风险控制的执行情况和运行
效果的过程。
     (5)风险报告是指将风险事件及处置、风险评价情况以一定程序进行报告
的过程。
       六、基金管理人的内部控制制度
     内部控制是指基金管理人为防范和化解风险,保证经营运作符合基金管理人
发展规划,在充分考虑内外部环境的基础上,通过建立组织机制、运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。
     基金管理人结合自身具体情况,建立了科学合理、控制严密、运行高效的内
部控制体系,并制定了科学完善的内部控制制度。
     1、内部控制目标
     (1)保证基金管理人经营运作遵守国家法律法规和行业监管规则,自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
     (2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行
和受托资产的安全完整,实现持续、稳定、健康发展。
     (3)确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
     2、内部控制原则
     (1)健全性原则。内部控制机制覆盖基金管理人的各项业务、各个部门和
各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
     (2)有效性原则。通过科学的内部控制手段和方法,建立合理的内部控制
程序,维护内部控制的有效执行。
     (3)独立性原则。基金管理人各机构、部门和岗位职责保持相对独立,基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
     (4)相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置权责分明、相互制
衡。
     (5) 成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,
提高经济效益,以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
     3、内部控制内容
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     基金管理人的内部控制要求建立:不相容职务相分离的机制、完善的岗位责
任制、规范的岗位管理措施、完整的信息资料保全系统、严格的授权控制、有效
的风险防范系统和快速反应机制等。
     基金管理人遵守国家有关法律法规,遵循合法合规性原则、全面性原则、审
慎性原则和适时性原则,制订了系统完善的内部控制制度。内部控制的内容包括
投资管理业务控制、信息披露控制、信息技术系统控制、会计系统控制以及内部
稽核控制等。
     (1)投资管理业务控制
     基金管理人通过规范投资业务流程,分层次强化投资风险控制。公司根据投
资管理业务不同阶段的性质和特点,制定了完善的管理规章、操作流程和岗位手
册,明确揭示不同业务可能存在的风险,分别采取不同措施进行控制。
     针对投资研究业务,基金管理人制定了《汇添富基金管理股份有限公司投资
研究部制度》,对研究工作的业务流程、研究报告质量评价,研究与投资的交流
渠道等都做了明确的规定;对于投资决策业务,基金管理人制定了《汇添富基金
管理股份有限公司投资管理制度》,保证投资决策严格遵守法律法规的有关规定,
符合基金合同所规定的要求,同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系;对于基金交易业务,基金管理人将实行集中交易与防火墙
制度,建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统,完善相关的安全设施,交
易流程将严格按照“审核—执行—反馈—复核—存档”的程序进行,防止不正当关
联交易损害基金份额持有人利益。
     (2)信息披露控制
     基金管理人通过完善信息披露制度,确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。基金管理人按照法律、法规和中国证监会有关规定,建立了《汇添富基
金管理股份有限公司信息披露管理制度》,指定了信息披露责任人负责信息披露
工作,进行信息的组织、审核和发布,并将定期对信息披露进行检查和评价,保
证公开披露的信息真实、准确、完整。
     (3)信息技术系统控制
     基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。基金管
理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成,通过了国家、金融行业软件工程
标准的认证,并有完整的技术资料。基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
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制度、门禁制度、内外网分离制度等管理措施,对电子信息数据进行即时保存和
备份,重要数据实行异地备份并且长期保存,确保了系统可靠、稳定、安全地运
行。在人员控制方面,对信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核;
信息技术人员之间定期轮换岗位。
     (4)会计系统控制
     基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施,确保会计核算正常运转。基
金管理人根据《中华人民共和国会计法》、《金融企业会计制度》、《证券投资
基金会计核算业务指引》、《企业财务通则》等国家有关法律、法规制订了基金
会计制度、公司财务制度、会计工作操作流程和会计岗位工作手册。通过事前防
范、事中检查、事后监督的方式发现、堵截、杜绝基金会计核算中存在的各种风
险。具体措施包括:采用了目前最先进的基金核算软件;基金会计严格执行复核
制度;基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、相互核对的
方式;每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份,同时打印保存书面的记
账凭证、各类会计报表、统计报表,并由专人保存原始记账凭证等。
     (5)内部稽核控制
     基金管理人通过建立独立的监察稽核制度,确保内部控制的有效性。基金管
理人设立督察长,督察长可以列席基金管理人召开的任何会议,调阅相关档案,
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定
期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
     另外,在经营管理层设立稽核监察部门,配备充足合格的稽核监察人员,并
制订了《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》,明确规定了稽核监察部
门及内部各岗位的职责和工作流程,监督各业务部门和人员遵守法律、法规和规
章的有关情况;检查各业务部门和人员执行内部控制制度、各项管理制度和业务
规章的情况。
     4、基金管理人关于内部合规控制声明书
     (1)基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确;
     (2)基金管理人承诺根据市场变化和基金管理人业务发展不断完善内部风
险控制制度。
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                             第七部分          基金的募集


       基金管理人按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其
他有关规定募集本基金,并经中国证券监督管理委员会证监许可 2015 年 7 月 1
日[2015]1478 号文件准予注册募集,并于 2016 年 11 月 28 日获得中国证监会证
券基金机构监管部《关于汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金延期
募集备案的回函》(机构部函[2016]2979 号)。
       一、基金的类别及存续期间
       1、基金类别:混合型
       2、基金的运作方式:契约型开放式
       3、基金存续期限:不定期
       二、募集期
       本基金募集期限自基金份额发售之日起不超过三个月,具体发售时间由基金
管理人根据相关法律法规以及本基金《基金合同》的规定,在基金份额发售公告
中披露。
       三、募集规模
     本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。
     本基金可设置首次募集规模上限。具体规模限制在基金份额发售公告中约
定。
     《基金合同》生效后,基金的资产规模不受上述限制。
       四、募集方式及场所
       本基金通过各销售机构的基金销售网点向投资者公开发售。具体情况和联系
方法详见本基金发售公告。
       五、募集对象
     本基金的发售对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境
外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。
       六、基金份额初始面值
    本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。本基金的销售币种为人民币。
     七、认购费用
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     本基金的认购费率按认购金额进行分档。投资人在一天之内如果有多笔认
购,适用费率按单笔分别计算。本基金认购费率如下:
认购金额(M,含认购费)                        认购费率

M<100 万元                                    1.50%
100 万元≤M<500 万元                          0.90%
500 万元≤M<1000 万元                         0.30%
M≥1000 万元                                   每笔 1000 元
     基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记
等募集期间发生的各项费用。募集期间发生的信息披露费、会计师费和律师费等
各项费用,不从基金财产中列支。
     基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划,开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人
可以适当调低基金认购费率。
     八、认购份额的计算
     认购份额的计算方法如下:
     1)认购费用适用比例费率的情形下:
     净认购金额=认购金额/(1+认购费率)
     认购费用=认购金额-净认购金额
     认购份额=(净认购金额+认购期利息)/基金份额发售面值
     2)认购费用适用固定金额的情形下:
     认购费用=固定金额
     净认购金额=认购金额-认购费用
     认购份额=(净认购金额+认购期利息)/基金份额发售面值
     认购费用的计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位;认购份额计算
结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位, 由此产生的误差计入基金财产。
     例:某投资人投资 10,000 元认购本基金,如果认购期内认购资金获得的利
息为 5 元,则其可得到的基金份额计算如下:
     净认购金额=10,000/(1+1.50%)=9,852.22 元
     认购费用=10,000-9,852.22=147.78 元
     认购份额=(9,852.22+5)/1.00=9,857.22 份
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     即投资人投资 10,000 元认购本基金,如果认购期内认购资金获得的利息为 5
元息,可得到 9,857.22 份基金份额。
     九、投资人对基金份额的认购
     1、本基金的认购时间安排、投资人认购应提交的文件和办理的手续等事项
请详细查阅本基金的基金份额发售公告。
     2、认购的限制
     (1)本基金认购采取金额认购的方式。
     (2)投资者认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款。
     (3)投资者在认购期内可以多次认购基金份额,已受理的认购申请不允许
撤销。
     (4)投资者通过其他销售机构单个基金帐户单笔最低认购金额为 1,000 元
(含认购费)。基金管理人直销中心首次认购的最低金额为人民币 50,000 元(含
认购费),网上直销系统(trade.99fund.com)认购最低金额为人民币 1,000 元(含
认购费),超过最低认购金额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低认
购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。
     (5)基金募集期间单个投资人的累计认购规模没有限制。
     (6)投资者在 T 日规定时间内提交的认购申请,通常应在 T+2 日后及时到
原认购网点查询认购申请的确认情况。但此次确认是对认购申请的确认,认购的
最终结果要待基金合同生效后才能够确认。
     (7)销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售
机构确实接受了认购申请,申请的成功与否应以基金登记机构的确认结果为准。
对于认购申请及认购份额的确认情况,投资人应及时查询。
     (8)如果法律法规对单笔认购限制进行变更的,以变更后的规定为准。
     十、募集期间认购资金利息的处理方式
     投资者的有效认购款项在募集期内所产生的利息(以本基金的登记机构计算
并确认的结果为准),在基金合同生效后折算成基金份额,归基金份额持有人所
有。 本基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何
人不得动用。
     十一、基金募集情况
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     本基金募集期为 2017 年 1 月 3 日起至 2017 年 1 月 20 日。经会计师事务所
验 资 , 按 照 每 份 基 金 份 额 面 值 人 民 币 1.00 元 计 算 , 基 金 募 集 期 共 募 集
268,156,205.81 份基金份额(其中包括利息转份额 59,392.73 份),有效认购户数
为 2,813 户。其中汇添富基金管理股份有限公司的基金从业人员认购份额为
326,415.83 份(含募集期利息结转的份额),占比例为 0.12%。
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                          第八部分        基金合同的生效


       一、基金备案的条件

       本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,

基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金

管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法

定验资机构验资,自收到验资报告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案

手续。

     基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得

中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效;否则《基金合同》不生效。基

金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束

前,任何人不得动用。

     二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

     如果募集期限届满,未满足基金备案的条件,基金管理人应当承担下列责任:

     1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

     2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同

期活期存款利息;

     3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。

基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承

担。

     三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模
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     《基金合同》生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

人或者基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;

连续 60 个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解

决方案,如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份

额持有人大会进行表决。

     法律法规另有规定时,从其规定。

     四、本基金基金合同于 2017 年 1 月 25 日正式生效。
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                     第九部分        基金份额的申购与赎回


     一、申购和赎回场所
     本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理人
在其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构,并予以公
告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供
的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
     二、申购和赎回的开放日及时间
     1、开放日及开放时间
     投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,开放日为上海证券交易所、深
圳证券交易所和境外主要投资市场同时交易的正常交易日,但基金管理人根据法
律法规、中国证监会的要求或本基金基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
开放日的具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。
     基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     2、申购、赎回开始日及业务办理时间
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购,具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
     基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回,具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
     在确定申购开始与赎回开始时间后,基金管理人应在申购、赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
     基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换
申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额
申购、赎回的价格。
     本基金已于 2017 年 3 月 31 日开放日常申购、赎回业务。
     三、申购与赎回的原则
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     1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日基金份额净值为基准进行
计算;
     2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;
     3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;
     4、赎回遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺
序赎回。
     基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
     四、申购与赎回的程序
     1、申购和赎回的申请方式
     投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
     2、申购和赎回的款项支付
     投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申
购成立;登记机构确认基金份额时,申购生效。
     基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;登记机构确认赎回时,赎回生效。
投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+10 日(包括该日)内支付赎回款项。
若遇特殊情况,如外管局相关规定变更、基金投资主要市场暂停交易、延迟支付
赎回款项或交易清算规则发生较大变化等,赎回款项支付的时间可相应调整。在
发生巨额赎回时,款项的支付办法参照本基金基金合同有关条款处理。
     3、申购和赎回申请的确认
     基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+3 日后(包括该日)及时到销
售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,
则申购款项退还给投资人。
     销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功,而仅代表销售机
构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的
确认情况,投资者应及时查询。
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     五、申购和赎回的数量限制
     1、基金申购的限制
     投资者通过其他销售机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币
10 元(含申购费);通过基金管理人直销中心首次申购本基金基金份额的最低金
额 为 人 民 币 50000 元 ( 含 申 购 费 ); 通 过 基 金 管 理 人 网 上 直 销 系 统
(trade.99fund.com)申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元(含申购
费)。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机
构的业务规定为准。
     2、基金赎回的限制
     投资者可将其全部或部分基金份额赎回,赎回最低份额 1 份,基金份额持有
人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的,登记系统有权将全部剩余份额自动发
起赎回。
     3、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申
购的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额的数量限制,基
金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
并报中国证监会备案。
     4、如果法律法规对单笔申购限制进行变更的,以变更后的规定为准。
     六、申购费用和赎回费用
     1、本基金的申购和赎回价格以申请当日的基金份额净值为基准进行计算。
     2、申购费率
     本基金申购费用采取前端收费模式,申购费率如下:

                     购买金额(M)                  申购费率

                       M<100 万元                   1.60%

                100 万元≤M<500 万元                1.00%

               500 万元≤M<1000 万元                0.50%

                      M≥1000 万元                 每笔 1000 元

     投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。
     3、赎回费率
     本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如
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下:

               持有时间(N)              赎回费   归入基金资产比例

          N<7 日                         1.50%           100%

          7 日≤N<30 日                  0.75%           100%

          30 日≤N<3 个月                0.50%           75%

          3 个月≤N<6 个月               0.50%           50%

          N≥6 个月                            0          25%

     (注:一个月为 30 日,三个月为 90 日,6 个月为 180 日)
     4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介
上公告。
     5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划,定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动
期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调
整基金申购费率、调低赎回费率。
       七、申购份额与赎回金额的计算
     1、申购份额的计算
     基金的申购金额包括申购费用和净申购金额,其中:
     1)申购费用适用比例费率时:
     净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
       申购费用=申购金额-净申购金额
       申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
     2)申购时适用固定金额时:
     申购费用=固定金额
     净申购金额=申购金额-申购费用
     申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值
     例 1:假定某投资人在 T 日投资 50,000 元申购本基金,假设申购当日基金
份额净值为 1.052 元,则其可得到的申购份额计算如下:
     净申购金额=50000/(1+1.60%)=49212.60 元
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     申购费用=50000-49212.60=787.40 元
     申购份额=49212.60/1.052=46780.04 份
     即:投资者投资 5 万元申购本基金,对应的申购费率为 1.60%,假设申购当
日基金份额净值为 1.052 元,则其可得到 46780.04 份基金份额。
     2、赎回金额的计算
     采用“份额赎回”方式,赎回价格以 T 日的基金份额净值为基金进行计算。赎
回金额的计算公式为:
     赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值
     赎回费用=赎回总金额×赎回费率
     净赎回金额=赎回总金额-赎回费用
     例 2:某投资人赎回本基金份额 10,000.00 份,持有时间为 90 日,对应的税
费率为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值为 1.052 元,则其可得到的赎回金额为:
     赎回总金额=10,000.00×1.052=10,520.00(元)
     赎回费用=10,520.00×0.50%=52.60 元
     净赎回金额=10,520.00-52.60=10467.40 元
     即投资者赎回本基金 1 万分基金份额,持有时间为 90 日,对应的赎回费率
为 0.5%,假设赎回当日基金份额净值是 1.052 元,则其可得到的净赎回金额为
10467.40 元。
     3、本基金份额净值的计算
     本基金份额净值的计算,保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入,
由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在 T+2 日内公告。
遇特殊情况,经中国证监会同意,可以适当延迟计算或公告。未来,若市场情况
发生变化或实际情况需要,经中国证监会允许,本基金可相应调整基金净值计算
和公告时间或频率并提前公告。
     4、申购份额的计算及余额的处理方式
     申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有效份额单位为
份,上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后 2 位,由此产生的收益
或损失由基金财产承担。
     5、赎回金额的计算及处理方式
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     赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的费用,赎回金额单位为元。上述计算结果均按四舍五入方法,保留到小数点后
2 位,由此产生的收益或损失由基金财产承担。
     八、拒绝或暂停申购的情形
     发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:
     1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受
投资人的申购申请。
     3、基金投资的主要证券/期货交易市场或外汇市场正常或非正常停市,导致
基金管理人无法计算当日基金资产净值。
     4、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接
受申购可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。
     5、基金资产规模或者份额数量达到了基金管理人规定的上限(基金管理人
可根据外管局的审批及市场情况进行调整)。
     6、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时。
     7、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可
能对基金业绩产生负面影响,或出现其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
     8、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
     9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述第 1-5、7、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购
时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人
的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除
时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
     九、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形
     发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项:
     1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
     2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接收
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投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。
     3、基金投资的主要证券/期货交易市场或外汇市场正常或非正常停市,导致
基金管理人无法计算当日基金资产净值。
     4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
     5、出现继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂
停接受投资人的赎回申请。
     6、本基金的资产组合中的重要部分发生暂停交易或其他重大事件,继续接
受赎回可能会影响或损害其他基金份额持有人利益时。
     7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
     发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回时,基金管理人应在当日报中
国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能足额支
付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未
支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。
基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在
暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
     十、巨额赎回的情形及处理方式
     1、巨额赎回的认定
     若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。
     2、巨额赎回的处理方式
     当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
     (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,
按正常赎回程序执行。
     (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认
为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大
波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户
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赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部
分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,
将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理,无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,
直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
     (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理
人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项,但不得超过 20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。
     3、巨额赎回的公告
     当发生上述巨额赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者基
金管理人网站在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在
指定媒介上刊登公告。
     十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
     1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会
备案,并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
     2、如发生暂停的时间为 1 日,基金管理人应于重新开放日,在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告,并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。
     3、若暂停时间超过 1 日,基金管理人自行确定公告增加次数,并根据《信
息披露办法》在指定媒介刊登公告。
     十二、基金转换
     基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金《基金合同》的规定决定开办
本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的
转换费,相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金《基金合同》的
规定制定并公告,并提前告知基金托管人与相关机构。
     十三、基金份额的转让
     在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
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办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
       十四、基金的非交易过户
     基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论
在上述何种情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
     继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。
       十五、基金的转托管
       基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
       十六、定期定额投资计划
       基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另
行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
       十七、基金份额的冻结和解冻
       基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。
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                          第十部分        基金费用与税收


     一、基金费用的种类
     1、基金管理人的管理费;
     2、基金托管人的托管费(含境外资产托管人收取的费用);
     3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
     4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
     5、基金份额持有人大会费用;
     6、基金的证券交易费用及在境外市场的交易、清算、登记等实际发生的费
用(out-of-pocket fees);
     7、基金的银行汇划费用和外汇兑换交易的相关费用;
     8、基金依照有关法律法规应当缴纳的,购买或处置证券有关的任何税收、
征费、关税、印花税及预扣提税(以及与前述各项有关的任何利息及费用)(简
称“税收”);以及聘请税收顾问的费用;
     9、代表基金投票或其他与基金投资活动有关的费用;
     10、基金的开户费用、账户维护费用;
     11、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用;
     12、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
     二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
     1、基金管理人的管理费
     本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.8%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
     H=E×1.8%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金管理费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺
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延。
     2、基金托管人的托管费
     本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.35%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
     H=E×0.35%÷当年天数
     H 为每日应计提的基金托管费
     E 为前一日的基金资产净值
     基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
     上述“一、基金费用的种类中第 3-12 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
       三、不列入基金费用的项目
       下列费用不列入基金费用:
       1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
       2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
     3、《基金合同》生效前的相关费用;
     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
       四、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
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                           第十一部分          基金的财产


     一、基金资产总值
     基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
     二、基金资产净值
     基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
     三、基金财产的账户
     基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账
户以及投资所需的其他专用账户。境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证
券/期货交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人签订的次托管协议为本基金
在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用
账户与基金管理人、基金托管人、境外托管人、基金销售机构和基金登记机构自
有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。
     四、基金财产的保管和处分
     本基金财产独立于基金管理人、基金托管人、境外托管人和基金销售机构的
财产,并由基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、境外托管人基金登记机
构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基
金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处
分外,基金财产不得被处分。
     基金管理人、基金托管人、境外托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法
宣告破产等原因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作
基金财产所产生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管
理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。
     境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例及其
与基金托管人签订的次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据《试
行办法》的要求谨慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人,且境外托管人
已按照当地法律法规、本基金基金合同及托管协议的要求保管托管资产的前提
下,基金托管人对境外托管人破产产生的损失不承担责任。但基金托管人根据基
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金管理人的指令采取措施进行追偿,基金管理人配合基金托管人进行追偿。除非
基金管理人、基金托管人及境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,
基金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券交易所规则、
市场惯例的作为或不作为承担责任。
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                          第十二部分           基金资产估值


     一、估值日
     本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。
     二、估值对象
     基金所拥有的所有金融资产及负债。
     三、估值方法
     1、证券交易所上市的有价证券的估值
     (1)交易所上市的有价证券(包括 REITs、股票、权证、存托凭证、上市
流通的基金、衍生品等),以其估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;
估值日无交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发
生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘价)估值;如最近交
易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大事件
的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定
公允价格;
     (2)交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价估值,估值日没有交易的,且最近交易日后经济环
境未发生重大变化,按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     (3)交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生
重大变化,按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素,调整最近交易市价,确定公允价格;
     (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。
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交易所上市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下,按成本估值。
     2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:
     (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
     (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价
值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     3、因持有股票而享有的配股权,采用估值技术确定公允价值,在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值。
     4、对于非上市证券,采用公允价值进行估值,具体可参照主要做市商或其
他权威价格提供机构的报价进行估值;若价格无法通过公开信息取得,参照最近
一个交易日可取得的主要做市商或其他权威价格提供机构的报价进行估值。
     5、开放式基金的估值以其在估值日公布的净值进行估值,开放式基金未公
布估值日的净值的,以估值日前最新的净值进行估值。若基金价格无法通过公开
信息取得,参照最近一个交易日可取得的主要做市商或其他权威价格提供机构的
报价进行估值。
     6、非流动性资产或暂停交易的证券估值方法
     对于未上市流通、或流通受限、或暂停交易的证券,应参照上述估值原则进
行估值。如果上述估值方法不能客观反映公允价值的,基金管理人可根据具体情
况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。
     7、外汇汇率
     (1)估值计算中涉及美元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对人
民币汇率的,将依据下列信息提供机构所提供的汇率为基准:当日中国人民银行
公布的人民币与主要货币的中间价。
     (2)其他货币采用美元作为中间货币进行换算,与美元的汇率则以估值日
彭博(伦敦时间)16:00 报价数据为准。
     若无法取得上述汇率价格信息时,以基金托管人或境外托管人所提供的合理
公开外汇市场交易价格为准。
     8、税收
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     对于按照中国法律法规和基金投资所在地的法律法规规定应交纳的各项税
金,本基金将按权责发生制原则进行估值;对于因税收规定调整或其他原因导致
基金实际交纳税金与估算的应交税金有差异的,基金将在相关税金调整日或实际
支付日进行相应的会计处理。
     对于非代扣代缴的税收,基金管理人可聘请税收顾问对相关投资市场的税收
情况给予意见和建议。境外资产托管人根据基金管理人的指示具体协调基金在海
外税务的申报、缴纳及索取税收返还等相关工作。
     9、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估
值。
     10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的,从其规定。如有新增事项,
按国家最新规定估值。
     如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知
对方,共同查明原因,双方协商解决。
       根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会
计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
       四、估值程序
       1、基金份额净值是按照每个估值日基金资产净值除以估值日基金份额的余
额数量计算,精确到 0.001 元,小数点后第 4 位四舍五入。国家另有规定的,从
其规定。
       基金管理人每个工作日计算前一工作日基金资产净值及基金份额净值,并按
规定公告。
       2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或本基金《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对前一工
作日的基金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复
核无误后,由基金管理人按约定对外公布。
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     五、估值错误的处理
     基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、及时性。当基金份额净值小数点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值错误
时,视为基金份额净值错误。
     本基金基金合同的当事人应按照以下约定处理:
     1、估值错误类型
     本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销
售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述
“估值错误处理原则”给予赔偿,承担赔偿责任。
     上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
     2、估值错误处理原则
     (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及
时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责
任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得
到更正。
     (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。
     (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任
方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
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     (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
     3、估值错误处理程序
     估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:
     (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生
的原因确定估值错误的责任方;
     (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失
进行评估;
     (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行
更正和赔偿损失;
     (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。
     4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:
     (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报
基金托管人,并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
     (2)错误偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托
管人并报中国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人
应当公告。
     (3)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。
     六、暂停估值的情形
     1、基金投资所涉及的证券、期货交易市场、外汇市场遇法定节假日或因其
他原因暂停营业时;
     2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;
     3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
     七、基金净值的确认
     用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算,
基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日计算上一工作日的基金资
产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确
认后发送给基金管理人,由基金管理人按约定对基金净值予以公布。
     八、特殊情形的处理
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     1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 9 项进行估值时,所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。
     2、由于不可抗力,或证券、期货交易所、登记结算公司发送的数据错误等
原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,
但是未能发现该错误而造成的基金资产估值错误,基金管理人、基金托管人可以
免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施减轻或消除由
此造成的影响。
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                      第十三部分          基金的收益与分配

       一、基金利润的构成
       基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除
相关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
       二、基金可供分配利润
       基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
       三、基金收益分配原则
       1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12
次,每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该次
可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配;
       2、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默
认的收益分配方式是现金分红;
       3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
       4、每一基金份额享有同等分配权;
       5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
       在不违反法律法规且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,
基金管理人可对基金收益分配的有关业务规则进行调整,并及时公告。
       四、收益分配方案
       基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
       五、收益分配方案的确定、公告与实施
       本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
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      基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时
间不得超过 15 个工作日。
     六、基金收益分配中发生的费用
      基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算
方法,依照《业务规则》执行。
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                      第十四部分          基金的会计与审计


     一、基金会计政策
     1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;
     2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的
会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计
年度披露;
     3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;
     4、会计制度执行国家有关会计制度;
     5、本基金独立建账、独立核算;
     6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的
会计核算,按照有关规定编制基金会计报表;
     7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对
并以基金管理人与基金托管人认可的方式进行确认。
     二、基金的年度审计
     1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
     2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。
     3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
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                        第十五部分             基金的信息披露


       一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、
《基金合同》及其他有关规定。
       二、信息披露义务人
       本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
       本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
       本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、基金托管人的互联网网站(以下简
称“网站”)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
       三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:
     1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
     2、对证券投资业绩进行预测;
     3、违规承诺收益或者承担损失;
     4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
     5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;
     6、中国证监会禁止的其他行为。
       四、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文
文本为准。
     本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币
元。
       五、公开披露的基金信息
     公开披露的基金信息包括:
     (一)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议
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     1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基
金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资
者重大利益的事项的法律文件。
     2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披
露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月
结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书
摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的
中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更新内容提供书面说明。
     3、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
     基金募集申请经中国证监会核准后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,
将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托
管人应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上。
     (二)基金份额发售公告
     基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。
     (三)《基金合同》生效公告
     基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金
合同》生效公告。
     (四)基金资产净值、基金份额净值
     《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应
当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。
     在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的后 2
个工作日内,通过网站、基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日的基金份
额净值和基金份额累计净值。
     基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和基
金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的后 2 个工作日内,将基
金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。
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     (五)基金份额申购、赎回价格
     基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
     (六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
     基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将
年度报告正文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。
     基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,
并将半年度报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
     基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度
报告,并将季度报告登载在指定媒介上。
     《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半
年度报告或者年度报告。
     基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
     本基金若投资境外衍生品,基金管理人应在会计年度结束后 60 个工作日内
向证监会提交包括衍生品头寸及风险分析年度报告。
     本基金若投资境内股指期货,基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度
报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货交易情况,包括投
资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货交易对基金总
体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标等。
     基金管理人应在在季度报告、半年度报告、年度报告等定期报告和招募说明
书(更新)等文件中披露通过港股通机制投资规定范围内的香港联合交易所上市
的股票交易的相关情况。
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     (七)临时报告
     本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报
告书,予以公告,并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。
     前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产
生重大影响的下列事件:
     1、基金份额持有人大会的召开;
     2、终止《基金合同》;
     3、转换基金运作方式;
     4、更换基金管理人、基金托管人、境外托管人;
     5、基金管理人、基金托管人、境外托管人的法定名称、住所发生变更;
     6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;
     7、基金募集期延长;
     8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动;
     9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;
     10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十;
     11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼和仲裁;
     12、基金管理人、基金托管人、境外托管人受到监管部门的调查;
     13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重
行政处罚,基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;
     14、重大关联交易事项;
     15、基金收益分配事项;
     16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;
     17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;
     18、基金改聘会计师事务所;
     19、变更基金销售机构;
     20、更换基金登记机构;
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     21、本基金开始办理申购、赎回;
     22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;
     23、本基金发生巨额赎回并延期办理;
     24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;
     25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;
     26、基金增减销售币种;
     27、基金推出新业务或服务;
     28、中国证监会规定的其他事项。
     (八)澄清公告
     在《基金合同》存续期限内,任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。
     (九)基金份额持有人大会决议
     基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。
     (十)中国证监会规定的其他信息。
     六、信息披露事务管理
     基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管
理信息披露事务。
     基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
     基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约
定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审
查,并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
     基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。
     基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要
在其他公共媒体披露信息,但是其他公共媒体不得早于指定媒介披露信息,并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
     为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专
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业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10
年。
       七、信息披露文件的存放与查阅
     基金合同、托管协议、招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基
金托管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制。
     基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以
供公众查阅、复制。
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     第十六部分           基金合同的变更、终止与基金财产的清算


     一、《基金合同》的变更
     1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金《基金合同》约定应经基金份
额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可
不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变
更并公告,并报中国证监会备案。
     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,
自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
     二、《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
     3、《基金合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     三、基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、基金财产清算程序:
     (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;
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     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
     (7)对基金剩余财产进行分配。
     5、基金财产清算的期限为 6 个月。
     四、清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     五、基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
     六、基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
     七、基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
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                           第十七部分          基金托管人


     一、基金托管人基本情况
     名称:中国工商银行股份有限公司

     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

     成立时间:1984 年 1 月 1 日

     法定代表人:易会满

     注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

     联系电话:010-66105799

     联系人:郭明

     二、主要人员情况

     截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄
33 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学
历或高级技术职称。

     三、基金托管业务经营情况

     作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率
先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管
服务。截至 2017 年末,中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年
以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
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资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财
经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,
优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。

       四、基金托管人的职责基金托管人应当履行下列职责:
     (1)安全保管基金财产;
     (2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
     (3)对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
     (4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
     (5)按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、
交割事宜;
     (6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     (7)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见;
     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价
格;
     (9)按照规定召集基金份额持有人大会;
     (10)按照规定监督基金管理人的投资运作;
     (11)法律法规和基金合同规定的其它职责。
       五、基金托管人的内部控制制度
       中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产
托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一
手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心
培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014 年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)
审阅后,2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402(原 SAS70)
审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我
行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中
国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先
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进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
     1、内部风险控制目标
     保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法
经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监
控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持
有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
     2、内部风险控制组织结构
     中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
     3、内部风险控制原则
     (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
     (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
     (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
     (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
     (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
     (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
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制度的制定和执行部门。
     4、内部风险控制措施实施
     (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
     (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措
施,督促职能管理部门改进。
     (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为
本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并
通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范
与控制理念。
     (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
     (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
     (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
     (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
     5、资产托管部内部风险控制情况
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     (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
     (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
     (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
     (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
     六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
     根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人
对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与
银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基
金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露中登载基金业绩表现数据
等进行监督和核查。
     基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有
关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金
管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限
期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国
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证监会。

     基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,
同时通知基金管理人限期纠正。
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                           第十八部分          境外托管人

     一、基本情况
     名称:布朗兄弟哈里曼银行(Brown Brothers Harriman & Co.)
     地址:140 Broadway New York, NY 10005
     法定代表人:William B. Tyree (Managing Partner)
     组织形式:合伙制
     存续期间:持续经营
     公司简介:成立于 1818 年的布朗兄弟哈里曼银行(“BBH”)是全球领先的
托管银行之一。BBH 自 1928 年起已经开始在美国提供托管服务。 1963 年,BBH
开始为客户提供全球托管服务,是首批开展全球托管业务的美国银行之一。目前
全球员工约 5 千人,在全球 18 个国家和地区设有分支机构。
     BBH 的惠誉长期评级为 A+,短期评级为 F1。
     二、托管业务及主要人员情况
     布朗兄弟哈里曼银行的全球托管业务隶属于本行的投资者服务部。在全球范
围内,该部门由本行合伙人 Sean Pairceir 先生领导。在亚洲,该部门由本行合伙
人 Taylor Bodman 先生领导。
     作为一家全球化公司,BBH 拥有服务全球跨境投资的专长,其全球托管网
络覆盖近一百个市场。截至 2016 年 6 月 30 日,托管资产规模达到了 4 万亿美元,
其中约百分之七十是跨境投资的资产。亚洲是 BBH 业务增长最快的地区之一。
我们投身于亚洲市场,迄今已逾 25 年,亚洲服务管理资产近 6 千亿美元。
     投资者服务部是公司最大的业务,拥有近 4400 名员工。我们致力为客户提
供稳定优质的服务,并根据客户具体需求提供定制化的全面解决方案,真正做到
“以客户为中心”。
     由于坚持长期提供优质稳定的客户服务,BBH 多年来在行业评比中屡获殊
荣,包括∶
      在《全球托管人》(Global Custodian)杂志的“2015 年共同基金行政管
         理调查”中被评为“全球杰出表现者”;在“2015 年行业领导者大奖”
          中被评为北美共同基金管理客户服务第一名;在“2014 代理银行调查”
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          中被评为美国代理行资产服务第一名;在“2013 年证券借贷调查”中被
          评为证券借贷人全球范围第二名、全球证券借贷供货商第二名;在“2013
          年全球托管银行调查”中,BBH 在机构投资者 12 项类别中有 9 项位列
          第一,2 项位列第二,在基金管理者 8 项类别中有 2 项位列第一,5 项
         位列第二。
      在《全球投资人》(Global Investor)杂志“2015 年次托管银行调查”中
         被评为美国第一名(资产管理总额加权和非加权);在“2015 年全球托
         管银行调查”中被评为亚太地区使用多个托管人的客户第一名(加权)、
         共同基金管理者第二名(全球和仅美洲地区);在“2014 年全球托管银
         行调查”中,被评为资产管理规模超过 30 亿美元的客户全球第一名、
         资产规模超过 30 亿美元的客户欧洲、中东、非洲地区第一名、美洲共
         同基金管理者第一名。
      在《ETF Express》杂志“2016 年 ETF Express 大奖”中被评为“最佳欧
         洲 ETF 基金管理者”;在“2014 年 ETF Express 大奖”中被评为“最佳
         北美 ETF 基金管理者”。
      在《R&M 调查》(R&M Surveys)的“2014 年 Custody.net 全球托管银
          行调查”中被评为美洲第一名。
      在《Private Asset Management》杂志中被评为“2015 长期业绩最佳财富
          管理人”。
      在《World Finance》杂志中被评为“2014 年美国最佳私人银行(东部)”。
          在《Wealth & Finance International》杂志中被评为“2014 年美国最佳私
          人银行”。


     三、境外托管人的职责
     1、安全保管受托财产;
     2、计算境外受托资产的资产净值;
     3、按照相关合同的约定,及时办理受托资产的清算、交割事宜;
     4、按照相关合同的约定和所适用国家、地区法律法规的规定,开设受托资
产的资金账户以及证券账户;
     5、按照相关合同的约定,提供与受托资产业务活动有关的会计记录、交易
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信息;
     6、保存受托资产托管业务活动的记录、账册以及其他相关资料;
     7、其他由基金托管人委托其履行的职责。
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                          第十九部分           相关服务机构

     一、基金份额销售机构

     1、直销机构
     (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
     住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
     办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932823
     传真:(021)50199035
     联系人:陈卓膺
     客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
     网址:www.99fund.com
     (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
     2、其他销售机构
     1) 中国工商银行股份有限公司
     公司全称:中国工商银行股份有限公司
     法定代表人:易会满
     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     客户服务电话:95588
     网址:www.icbc.com.cn
     2) 中国建设银行股份有限公司
     公司全称:中国建设银行股份有限公司
     法定代表人:田国立
     注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
     客服电话:95533
     网址:www.ccb.com
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     3) 交通银行股份有限公司
     公司全称:交通银行股份有限公司
     法定代表人:牛锡明
     注册地址:上海市银城中路 188 号
     办公地址:上海市银城中路 188 号
     客户服务电话:95559
     网址:www.bankcomm.com
     4) 招商银行股份有限公司
     公司全称:招商银行股份有限公司
     法定代表人:李建红
     注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
     办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
     客户服务电话:95555
     网址:www.cmbchina.com
     5) 中信银行股份有限公司
     公司全称:中信银行股份有限公司
     法定代表人:孔丹
     注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
     办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
     客服电话:95558
     网址:www.citicbank.com
     6) 上海浦东发展银行股份有限公司
     公司全称:上海浦东发展银行股份有限公司
     法定代表人:高国富
     注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
     办公地址:上海市中山东一路 12 号
     客户服务热线:95528
     公司网站:www.spdb.com.cn
     7) 深圳发展银行股份有限公司
     公司全称:深圳发展银行股份有限公司
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     法定代表人:肖遂宁
     注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
     办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
     客服电话:95501
     公司网站:www.sdb.com.cn
     8) 中国光大银行股份有限公司
     公司全称:中国光大银行股份有限公司
     法定代表人: 唐双宁
     注册地址: 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
     办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
     客服电话:95595
     网址:www.cebbank.com
     9) 上海银行股份有限公司
     公司全称:上海银行股份有限公司
     法定代表人:范一飞
     注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
     客户服务电话:95594
     网址:www.bosc.cn
     10) 广发银行股份有限公司
     公司全称:广发银行股份有限公司
     法定代表人:李若虹
     注册地址:广州农林下路 83 号
     办公地址:广东省广州市东风东路 713 号
     客户服务热线:400-830-8003
     网址:www.cgbchina.com.cn
     11) 平安银行股份有限公司
     公司全称:平安银行股份有限公司
     法定代表人:孙建一
     注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
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     办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号
     客服电话:95511-3
     公司网址:bank.pingan.com
     12) 宁波银行股份有限公司
     公司全称:宁波银行股份有限公司
     法定代表人: 陆华裕
     注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
     客户服务电话:95574
     网址:www.nbcb.com.cn
     13) 上海农村商业银行股份有限公司
     公司全称:上海农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:胡平西
     注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
     办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
     客服电话:021-962999 4006962999
     公司网站:www.srcb.com
     14) 杭州银行股份有限公司
     公司全称:杭州银行股份有限公司
     法定代表人:陈震山
     注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
     办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
     客户服务电话:95398
     网址:www.hzbank.com.cn
     15) 渤海银行股份有限公司
     公司全称:渤海银行股份有限公司
     法定代表人:刘宝凤
     注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
     办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
     客户服务电话:95541
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     网址:www.cbhb.com.cn
     16) 哈尔滨银行股份有限公司
     公司全称:哈尔滨银行股份有限公司
     法定代表人:郭志文
     注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
     办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
     客户服务电话:95537
     公司网址:www.hrbb.com.cn
     17) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
     公司全称:江苏江南农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:陆向阳
     注册地址:常州市延陵中路 668 号
     办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
     客服电话:0519-96005
     公司网站:www.jnbank.com.cn
     18) 包商银行股份有限公司
     公司全称:包商银行股份有限公司
     法定代表人: 李镇西
     注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
     办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
     电 话:95352
     公司网站:www.bsb.com.cn
     19) 苏州银行股份有限公司
     公司全称:苏州银行股份有限公司
     法定代表人:王兰凤
     注册地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
     办公地址:江苏省工业园区钟园路 728 号
     客服电话:96067
     网站:www.suzhoubank.com
     20) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
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     公司全称:杭州联合农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:张晨
     注册地址:杭州市建国中路 99 号
     办公地址:杭州市建国中路 99 号
     客户服务热线:96592
     网址:www.urcb.com
     21) 晋商银行股份有限公司
     公司全称:晋商银行股份有限公司
     法定代表人:阎俊生
     注册地址:太原市长风西街 1 号丽华大厦
     办公地址:太原市长风西街 1 号丽华大厦
     客服电话:95105588
     网站:http://www.jshbank.com/jsyh/index.html
     22) 富滇银行股份有限公司
     公司全称:富滇银行股份有限公司
     法定代表人:夏蜀
     注册地址:云南省昆明市拓东路 41 号
     办公地址:云南省昆明市拓东路 41 号
     客服电话:0871-96533 或 400-88-96533
     网站:http://www.fudian-bank.com
     23) 恒丰银行股份有限公司
     公司全称:恒丰银行股份有限公司
     法定代表人: 蔡国华
     注册地址: 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
     办公地址:山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
     客户服务电话:95395
     网址:http://www.hfbank.com.cn/
     24) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
     公司全称:浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:刘少云
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     注册地址:温州市龙湾区永强大道衙前段
     办公地址:温州市龙湾区永强大道衙前段
     客服电话:400-8296596 96596
     网址:www.lwrcb.com
     25) 锦州银行股份有限公司
     公司全称:锦州银行股份有限公司
     注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
     办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
     法定代表人:张伟
     客服电话:4006696178
     网址:http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html


     26) 浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
     公司全称:浙江温州鹿城农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:陈宏强
     注册地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
     办公地址:温州市车站大道 547 号信合大厦 A 幢
     客户服务电话:96526
     网址:http://www.lcrcbank.com/
     27) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
     公司全称:浙江乐清农村商业银行股份有限公司
     法定代表人:高剑飞
     注册地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号
     办公地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号
     客服电话:4008896596 或 96596
     网站:www.yqbank.com
     28) 爱建证券有限责任公司
     公司全称:爱建证券有限责任公司
     法定代表人:祝健
     注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
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     办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
     客户服务电话:4001-962-502
     网址:www.ajzq.com
     29) 安信证券股份有限公司
     公司全称:安信证券股份有限公司
     法定代表人:王连志
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
     办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
     客服电话:95517
     公司网站地址:www.essence.com.cn
     30) 渤海证券股份有限公司
     公司全称:渤海证券股份有限公司
     法定代表人:王春峰
     注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
     办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
     客户服务电话:400-651-5988
     网址:www.ewww.com.cn
     31) 财富证券有限责任公司
     公司全称:财富证券有限责任公司
     法定代表人:蔡一兵
     注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
     办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
     客服电话:95317
     网址:www.cfzq.com
     32) 长城国瑞证券有限公司
     公司全称:长城国瑞证券有限公司
     法定代表人:王勇
     注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼
     办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼
     客户服务电话:400-0099-886
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     网址:www.gwgsc.com
     33) 长城证券股份有限公司
     公司全称:长城证券股份有限公司
     法定代表人:丁益
     注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
     办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
     客服电话:400-6666-888
     公司网站: www.cgws.com
     34) 长江证券股份有限公司
     公司全称:长江证券股份有限公司
     法定代表人:尤习贵
     注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
     客服热线:95579
     网站:www.95579.com
     35) 大同证券有限责任公司
     公司全称:大同证券有限责任公司
     法定代表人:董祥
     注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
     办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
     客服电话:4007-121212
     网站地址:www.dtsbc.com.cn
     36) 德邦证券股份有限公司
     公司全称:德邦证券股份有限公司
     法定代表人:武晓春
     注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
     办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼
     客服电话:400-8888-128
     网址:www.tebon.com.cn
     37) 第一创业证券股份有限公司
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     公司全称:第一创业证券股份有限公司
     法定代表人:刘学民
     注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
     办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
     客服电话:95358
     网址:www.firstcapital.com.cn
     38) 东北证券股份有限公司
     公司全称:东北证券股份有限公司
     法定代表人:李福春
     注册地址:长春市生态大街 6666 号
     办公地址:长春市生态大街 6666 号
     客户服务电话:95360
     网址:www.nesc.cn
     39) 东方证券股份有限公司
     公司全称:东方证券股份有限公司
     法定代表人:潘鑫军
     注册地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
     办公地址:上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
     客户服务热线:95503
     东方证券网站:www.dfzq.com.cn
     40) 东海证券股份有限公司
     公司全称:东海证券股份有限公司
     法定代表人:赵俊
     注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
     客服电话:95531;400-8888-588
     网址:www.longone.com.cn
     41) 东吴证券股份有限公司
     公司全称:东吴证券股份有限公司
     法定代表人:范力
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     注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
     客服电话:95330
     网址:www.dwzq.com.cn
     42) 东兴证券股份有限公司
     公司全称:东兴证券股份有限公司
     法定代表人:魏庆华
     办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
     客服电话:95309
     公司网址:www.dxzq.net
     43) 方正证券股份有限公司
     公司全称:方正证券股份有限公司
     法定代表人:高利
     注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
     办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
     全国统一客服热线:95571
     方正证券网站:www.foundersc.com
     44) 光大证券股份有限公司
     公司全称:光大证券股份有限公司
     法定代表人: 薛峰
     注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
     客户服务电话: 95525
     公司网址: www.ebscn.com
     45) 广州证券股份有限公司
     公司全称:广州证券股份有限公司
     法定代表人:胡伏云
     注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
     办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
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     客服电话:95396
     公司网站: www.gzs.com.cn
     46) 国都证券股份有限公司
     公司全称:国都证券股份有限公司
     法定代表人:王少华
     注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     客服电话:400-818-8118
     网址:www.guodu.com
     47) 国金证券股份有限公司
     公司全称:国金证券股份有限公司
     法定代表人:冉云
     注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
     办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号
     客户服务电话:95310
     网址:www.gjzq.com.cn
     48) 国联证券股份有限公司
     公司全称:国联证券股份有限公司
     法定代表人:姚志勇
     注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
     办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
     客服电话:95570
     公司网址:www.glsc.com.cn
     49) 国融证券股份有限公司
     公司全称:国融证券股份有限公司
     法定代表人:张智河
     注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
     办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公司四楼
     客服电话:95385
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     网址:www.rxzq.com.cn
     50) 国泰君安证券股份有限公司
     公司全称:国泰君安证券股份有限公司
     法定代表人:杨德红
     注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
     客服电话:95521
     网址:www.gtja.com
     51) 国信证券股份有限公司
     公司全称:国信证券股份有限公司
     法定代表人:何如
     注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     客户服务电话:95536
     公司网址:www.guosen.com.cn
     52) 海通证券股份有限公司
     公司全称:海通证券股份有限公司
     法定代表人:周杰
     注册地址:上海市广东路 689 号
     办公地址:上海市广东路 689 号
     客服电话:95553、4008888001、021-95553
     公司网址:www.htsec.com
     53) 恒泰证券股份有限公司
     公司全称:恒泰证券股份有限公司
     法定代表人:庞介民
     注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
     办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
     联系电话:400-196-6188
     网址:www.cnht.com.cn
     54) 华安证券股份有限公司
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     公司全称:华安证券股份有限公司
     法定代表人:章宏韬
     注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
     办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
     客户服务电话:95318
     网址:www.hazq.com
     55) 华宝证券有限责任公司
     公司全称:华宝证券有限责任公司
     法定代表人:陈林
     注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
     客户服务电话:400-820-9898
     网址:www.cnhbstock.com
     56) 华福证券有限责任公司
     公司全称:华福证券有限责任公司
     法定代表人:黄金琳
     注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
     办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层(福州行政总部)
     客户服务电话:95547
     公司网址: www.hfzq.com.cn
     57) 华龙证券股份有限公司
     公司全称:华龙证券股份有限公司
     法定代表人: 孙耀志
     注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
     办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
     客服电话:95368、400-6898888
     公司网址:www.hlzq.com
     58) 华融证券股份有限公司
     公司全称:华融证券股份有限公司
     法定代表人:祝献忠
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     注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
     办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
     客服电话:95390
     网址:www.hrsec.com.cn
     59) 华泰证券股份有限公司
     注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
     法定代表人:吴万善
     联系人:程高峰、万鸣
     客服电话: 95597
     网址:www.htsc.com.cn
     60) 华鑫证券有限责任公司
     公司全称:华鑫证券有限责任公司
     法定代表人:俞洋
     注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
     客服电话:95323
     公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
     61) 江海证券有限公司
     公司全称:江海证券有限公司
     法定代表人:孙名扬
     注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
     客户服务热线:400-666-2288
     网址:www.jhzq.com.cn
     62) 开源证券股份有限公司
     公司全称:开源证券股份有限公司
     法定代表人:李刚
     注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
     办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
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     客服电话:95325、400-860-8866
     公司网址: www.kysec.cn
     63) 联讯证券股份有限公司
     公司全称:联讯证券股份有限公司
     法定代表人:徐刚
     注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
     办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四

     联系电话:95564
     网址:www.lxzq.com.cn
     64) 中国民族证券有限责任公司
     公司全称:中国民族证券有限责任公司
     法定代表人:何亚刚
     注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
     办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
     客服电话:400-889-5618
     网址:www.e5618.com
     65) 平安证券股份有限公司
     公司全称:平安证券股份有限公司
     法定代表人:刘世安
     注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
     办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
     全国免费业务咨询电话:95511-8、4000-188-288
     网址:stock.pingan.com
     66) 上海证券有限责任公司
     公司全称:上海证券有限责任公司
     法定代表人:李俊杰
     注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
     办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
     客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)
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     公司网站:www.962518.com
     67) 申万宏源西部证券有限公司
     公司全称:申万宏源西部证券有限公司
     法定代表人:韩志谦
     注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
     办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
     客户服务电话:400-800-0562
     网址:www.hysec.com
     联系人:李巍
     68) 申万宏源证券有限公司
     公司全称: 申万宏源证券有限公司
     法定代表人:李梅
     注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
     办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
     客服电话:95523 或 4008895523 或 021-33389888
     网址: www.swhysc.com
     69) 世纪证券有限责任公司
     公司全称:世纪证券有限责任公司
     法定代表人:姜昧军
     注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
     客服热线:400-832-3000
     网站: www.csco.com.cn
     70) 太平洋证券股份有限公司
     公司全称:太平洋证券股份有限公司
     法定代表人:李长伟
     注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
     公司地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
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     客服电话:95397
     网址:www.tpyzq.com
     71) 万联证券股份有限公司
     公司全称:万联证券股份有限公司
     法定代表人:张建军
     注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
     办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
     客服电话:400-8888-133
     网址:www.wlzq.cn
     72) 西南证券股份有限公司
     公司全称:西南证券股份有限公司
     法定代表人:吴坚
     注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
     办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
     客户服务电话:95355
     网址:www.swsc.com.cn
     73) 湘财证券股份有限公司
     公司全称:湘财证券股份有限公司
     法定代表人:林俊波
     注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
     办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
     客服电话:95351
     公司网址:www.xcsc.com
     74) 新时代证券股份有限公司
     公司全称:新时代证券股份有限公司
     法定代表人:叶顺德
     注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
     客服电话:95399
     网址:www.xsdzq.cn
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     75) 信达证券股份有限公司
     公司全称:信达证券股份有限公司
     法定代表人:张志刚
     注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
     客服电话:95321
     公司网址:www.cindasc.com
     76) 中国银河证券股份有限公司
     公司全称:中国银河证券股份有限公司
     法定代表人:陈共炎
     注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
     客服电话:95551 或 4008-888-888
     网址:www.chinastock.com.cn
     77) 招商证券股份有限公司
     公司全称:招商证券股份有限公司
     法定代表人:霍达
     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
     办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
     客户服务电话:95565、4008888111
     公司网址:www.newone.com.cn
     78) 中航证券有限公司
     公司全称:中航证券有限公司
     法定代表人:王宜四
     注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
     客户服务电话:95335 或 400-88-95335
     网址:www.avicsec.com
     79) 中国国际金融有限公司
     公司全称:中国国际金融有限公司
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     法定代表人:丁学东
     注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
     公司网址:www.cicc.com.cn
     80) 中泰证券股份有限公司
     公司全称:中泰证券股份有限公司
     法定代表人:李玮
     注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     客服电话:95538
     网址:www.zts.com.cn
     81) 中天证券股份有限公司
     公司全称:中天证券股份有限公司
     法定代表人:马功勋
     注册地址:沈阳市和平区光荣街 23 甲
     办公地址:沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业

     客服电话:(024)95346
     公司网站:www.iztzq.com
     82) 中国中投证券有限责任公司
     公司全称:中国中投证券有限责任公司
     法定代表人:高涛
     注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元
     办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
     客服电话:400-600-8008、95532
     网址:www.china-invs.cn
     83) 中信建投证券股份有限公司
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     公司全称:中信建投证券股份有限公司
     法定代表人姓名:王常青
     注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
     办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
     客服电话:400-8888-108
     公司网址:www.csc108.com
     84) 中信证券股份有限公司
     公司全称:中信证券股份有限公司
     法定代表人:张佑君
     注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
     办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
     客服电话:95548
     公司网址:www.cs.ecitic.com
     85) 中信证券(山东)有限责任公司
     公司全称:中信证券(山东)有限责任公司
     法定代表人:杨宝林
     注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
     办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层
     客户服务电话:95548
     公司网址:www.zxwt.com.cn
     86) 中银国际证券有限责任公司
     公司全称:中银国际证券有限责任公司
     法定代表人:宁敏
     注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
     客户服务电话:400-620-8888
     公司网址:www.bocichina.com
     87) 中原证券股份有限公司
     公司全称:中原证券股份有限公司
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     法定代表人:菅明军
     注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
     办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19

     客服电话:95377
     网址: www.ccnew.com
     88) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     公司全称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
     法定代表人:马勇
     注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
     公司地址:深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
     客服中心:400-166-1188
     公司网站:www.new-rand.cn
     89) 和讯信息科技有限公司
     公司全称:和讯信息科技有限公司
     法定代表人:王莉
     注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
     客服电话:010-85697400
     网址:www.hexun.com
     90) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
     法定代表人:汪静波
     注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
     办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
     客服电话:400-821-5399
     公司网址: www.noah-fund.com
     91) 深圳众禄基金销售股份有限公司
     公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司
     法定代表人:薛峰
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     注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
     办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
     客服电话: 4006-788-887
     网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
     92) 上海天天基金销售有限公司
     公司全称:上海天天基金销售有限公司
     法定代表人: 其实
     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
     客服电话:95021、400-1818-188
     网址:www.1234567.com.cn
     93) 上海好买基金销售有限公司
     公司全称:上海好买基金销售有限公司
     法定代表人:杨文斌
     注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
     办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
     客服电话:400-700-9665
     公司网站:www.howbuy.com
     94) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
     公司全称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
     法定代表人:张跃伟
     注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
     办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层
     客服电话:400-820-2899
     公司网站:www.erichfund.com
     95) 浙江同花顺基金销售有限公司
     公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司
     法定代表人:凌顺平
     注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
     办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号
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     客服电话:95105885
     公司网址:www.10jqka.com.cn
     96) 北京创金启富投资管理有限公司
     公司全称:北京创金启富投资管理有限公司
     法定代表人: 梁蓉
     注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
     办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
     客服电话:400-6262-818
     网站:www.5irich.com
     97) 北京汇成基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
     办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
     邮政编码:100190
     电 话:010-56282140
     传 真:010-62680827
     98) 一路财富(北京)信息科技有限公司
     名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司
     注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
     办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
     邮政编码:100033
     注册资本: 5000 万元人民币
     法定代表人:吴雪秀
     电 话:010-88312877
     传 真:010-88312099
     99) 天津国美基金销售有限公司
     名 称: 天津国美基金销售有限公司
     注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
     办公地址:北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
     邮政编码:100016
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     注册资本:人民币 2000 万元
     法定代表人: 丁东华
     电 话:010-59287061
     传 真:010-59287825
     100) 北京新浪仓石基金销售有限公司
     注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
     办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
     邮政编码:100080
     电 话:010-62675369
     传 真:010-82607151
     101) 上海联泰资产管理有限公司
     名 称:上海联泰资产管理有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
     办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
     邮政编码:200335
     注册资本:2000 万人民币
     法定代表人:燕斌
     电 话:021-51507071
     传 真:021-62990063
     102) 上海汇付金融服务有限公司
     名 称:上海汇付金融服务有限公司
     注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
     办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
     邮政编码:200010
     注册资本: 2000 万人民币
     法定代表人:张皛
     电 话:021-33323998
     传 真:021-33323993
     103) 上海凯石财富基金销售有限公司
     上海凯石财富基金销售有限公司
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     注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
     办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
     法定代表人:陈继武
     电话:021-63333389
     传真:021-63333390
     104) 中正达广股份有限公司
     公司名称:中正达广股份有限公司
     公司地址:上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
     客服电话:400-6767-523
     邮箱:zzwealth@zzwealth.cn
     105) 北京乐融多源投资咨询有限公司
     名 称:北京乐融多源投资咨询有限公司
     注册地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
     办公地址: 北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
     邮政编码:100022
     注册资本: 2000 万元人民币
     法定代表人: 董浩
     电 话:010-56409010
     106) 深圳富济财富管理有限公司
     公司名称: 深圳富济财富管理有限公司 Wealth Management Co.,Ltd.
     英文名称:Shenzhen Fuji
     办公地址: 深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒大厦二期 418 室
     公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
     邮政编码:518000
     注册资本:2000 万元
     公司网站: www.jinqianwo.cn
     服务热线: 0755-83999907
     传真电话: 0755-83999926
     客服邮箱: fujiwealth@lefu8.com
     107) 上海陆金所资产管理有限公司
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     注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
     办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
     法定代表人: 郭坚
     组织形式: 有限责任公司
     存续期间: 持续经营
     联系人: 宁博宇
     电 话: 021-20665952
     传 真: 021-22066653
     108) 珠海盈米财富管理有限公司
     公司全称:珠海盈米财富管理有限公司
     法定代表人:肖雯
     注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
     办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
     客服电话:020-89629066
     网站:www.yingmi.cn
     109) 北京蛋卷基金销售有限公司
     公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司
     法定代表人: 钟斐斐
     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
     办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
     客服电话:4000-618-518
     公司网址:https://danjuanapp.com/
     110) 中信建投期货有限公司
     公司全称:中信建投期货有限公司
     法定代表人:彭文德
     注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C
     办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C
     客服电话:400-8877-780、023-63986030
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     网址:www.cfc108.com
     111) 中信期货有限公司
     公司全称:中信期货有限公司
     法定代表人:张皓
     注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13 层 1301-1305、14 层
     办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
13 层 1301-1305、14 层
     客服电话:400-990-8826
     网站:www.citicsf.com
     112) 深圳前海微众银行股份有限公司
     公司全称:深圳前海微众银行股份有限公司
     法定代表人:顾敏
     注册地址:深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
     办公地址:广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A

     客服电话:400-999-8800
     公司网址: www.webank.com
     基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基
金,并及时公告。
     二、登记机构
     名称:汇添富基金管理股份有限公司
     住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
     办公地址:上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
     法定代表人:李文
     电话:(021)28932888
     传真:(021)28932998
     联系人:韩从慧
     三、出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海市通力律师事务所
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     住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
     负责人:俞卫锋
     电话:(021)31358666
     传真:(021)31358600
     经办律师:黎明、陆奇
     联系人:陈颖华
     四、审计基金财产的会计师事务所
     名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
     首席合伙人:吴港平
     住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
     办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
     邮政编码:100738
     公司电话:(010)58153000
     公司传真:(010)85188298
     签章会计师:陈露、陈军
     业务联系人:陈露、陈军
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                      第二十部分          基金合同内容摘要


       一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务
     (一) 基金管理人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括
但不限于:
     (1)依法募集资金;
     (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用
并管理基金财产;
     (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批
准的其他费用;
     (4)销售基金份额;
     (5)按照规定召集基金份额持有人大会;
     (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管
人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,
并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

     (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处
理;
     (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务
并获得《基金合同》规定的费用;
     (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;
     (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;
       (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
       (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;
       (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为;
       (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构;
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     (16)选择、更换或撤销境外投资顾问;
     (17)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户等业务规则;在不违反法律法规规定的情况下,增加、
减少或调整基金销售币种;
     (18)在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、基金管
理费之外的基金费率结构和收费方式;
     (19)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括
但不限于:
     (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
     (2)办理基金备案手续;
     (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运
用基金财产;
     (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化
的经营方式管理和运作基金财产;
     (5)委托境外证券服务机构代理买卖证券的,应当严格履行受信责任,并
按照有关规定对投资交易的流程、信息披露、记录保存进行管理;
     (6)与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排,应当严格按照
《试行办法》第三十条规定的原则进行;
     (7)进行境外证券投资,应当遵守当地监管机构、交易所的有关法律法规
规定;
     (8)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别
管理,分别记账,进行证券投资;
     (9)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;
     (10)依法接受基金托管人的监督;
     (11)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价格的方法符
合《基金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定
基金份额申购、赎回的价格;
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     (12)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
     (13)编制季度、半年度和年度基金报告;
     (14)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及
报告义务;
     (15)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、
《基金合同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不
向他人泄露;
     (16)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有
人分配基金收益;
     (17)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;
     (18)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (19)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相
关资料 15 年以上;
     (20)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且
保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的
公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;
     (21)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配;
     (22)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
并通知基金托管人;
     (23)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
     (24)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基
金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿;
     (25)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任;
     (26)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
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他法律行为;
     (27)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能
生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人;
     (28)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (29)建立并保存基金份额持有人名册;
     (30)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     (二) 基金托管人的权利与义务
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括
但不限于:
     (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全
保管基金财产;
     (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批
准的其他费用;
     (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基
金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的
情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
     (4)选择、更换或撤销境外托管人;
     (5)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金
清算;
     (6)提议召开或召集基金份额持有人大会;
     (7)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
     (8)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括
但不限于:
     (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
     (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
     (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,
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确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
     (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财
产为自己及任何第三人谋取利益;
     (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
     (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约
定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
     (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有
规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
     (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价
格;
     (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
     (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基
金管理人有未执行《基金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施;
     (11)保存基金管理人就管理本基金的资金汇出、汇入、兑换、收汇、付汇、
资金往来、委托及成交记录等相关资料,其保存的时间应当不少于 20 年;其它
基金托管业务活动的相关资料的保存时间应不少于 15 年;
     (12)建立并保存基金份额持有人名册;
     (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
     (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项;
     (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;
     (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;
     (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和
分配;
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     (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会
和银行监管机构,并通知基金管理人;
     (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿
责任不因其退任而免除;
     (20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义
务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人
利益向基金管理人追偿;
     (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (22)对基金的境外财产,基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的
职责。境外托管人依据基金财产投资地法律法规、监管要求、证券交易所规则、
市场惯例以及其与基金托管人之间的次托管协议持有、保管基金财产,并履行资
金清算等职责。境外托管人在履行职责过程中,因本身过错、疏忽原因而导致基
金财产受损的,基金托管人承担相应责任;
     (23)保护基金份额持有人利益,按照规定对基金日常投资行为和资金汇出
入情况实施监督,如发现投资指令或资金汇出入违法、违规,应当及时向中国证
监会、外管局报告;
     (24)安全保护基金财产,准时将公司行为信息通知基金管理人,确保基金
及时收取所有应得收入;
     (25)每月结束后 7 个工作日内,向中国证监会和外管局报告基金管理人境
外投资情况,并按相关规定进行国际收支申报;
     (26)办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民
币资金结算业务;
     (27)法律法规及中国证监会、外管局规定的和《基金合同》约定的其他义
务。
     (三)基金份额持有人的权利义务
     基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,
基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基
金合同》的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
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     每份基金份额具有同等的合法权益。
     1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利
包括但不限于:
     (1)分享基金财产收益;
     (2)参与分配清算后的剩余基金财产;
     (3)依法申请赎回或转让其持有的基金份额;
     (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;
     (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会
审议事项行使表决权;
     (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
     (7)监督基金管理人的投资运作;
     (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依
法提起诉讼或仲裁;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
     2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务
包括但不限于:
     (1)认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件;
     (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资
价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
     (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
     (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;
     (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的
有限责任;
     (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;
     (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
     (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
     (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
     二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

     基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代
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表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
     本基金份额持有人大会不设日常机构。
     (一)召开事由
     1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

     (1)终止《基金合同》,基金合同另有约定的除外;
     (2)更换基金管理人;
     (3)更换基金托管人;
     (4)转换基金运作方式;
     (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规要求提高该等
报酬标准的除外;
     (6)变更基金类别;
     (7)本基金与其他基金的合并(法律法规、《基金合同》和中国证监会另有
规定的除外);
     (8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监会另有规定的
除外);
     (9)变更基金份额持有人大会程序;
     (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;
     (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金
份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会;
     (12)对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;
     (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额
持有人大会的事项。
     2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额
持有人大会:
     (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用;
     (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;
     (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且在对现有基金份额持有人
利益无实质性不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收
费方式;
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     (4)基金管理人、基金登记机构、基金销售机构在法律法规规定的范围内
且在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下调整有关基金申购、
赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则;

     (5)在法律法规规定的范围内且在对现有基金份额持有人利益无实质性不

利影响的前提下,增加、减少或调整基金销售币种;

     (6)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

     (7)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修

改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

     (8)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以

外的其他情形。



     (二)会议召集人及召集方式

     1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基

金管理人召集;

     2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

     3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人

提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当

由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理

人,基金管理人应当配合。

     4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起
60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基
金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基
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金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。
     5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代
表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。
     6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权
益登记日。
     (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
     1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:
     (1)会议召开的时间、地点和会议形式;
     (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;
     (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;
     (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代
理有效期限等)、送达时间和地点;
     (5)会务常设联系人姓名及联系电话;
     (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;
     (7)召集人需要通知的其他事项。
     2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
     3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见
的计票效力。
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     (四)基金份额持有人出席会议的方式
     基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规及监管
机关允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。
     1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派
代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开
会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:
     (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合
同》和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符;
       (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一)。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基
金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
     2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表
决。
     在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
     (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告;
     (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,
则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基
金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
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      (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之
一);若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见;
     (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符。
     3、在法律法规和监管机关允许的情况下,本基金亦可采用网络、电话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。基金份额持有人可采用
网络、电话或其他方式进行表决或授权他人代为出席会议并表决,具体方式由会
议召集人确定并在会议通知中列明。
     (五)议事内容与程序
     1、议事内容及提案权
     议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修
改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合
并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
     基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
     基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
     2、议事程序
     (1)现场开会
     在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
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布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
     会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名
(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人
姓名(或单位名称)和联系方式等事项。
     (2)通讯开会
     在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证
机关监督下形成决议。
     (六)表决
     基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
     基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
     1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
     2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除基金合同另有约定外,
转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
     基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
     采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾
的视为弃权表决,但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
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总数。
     基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
     (七)计票
     1、现场开会
     (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。
     (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当
场公布计票结果。
     (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀
疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行
重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
     (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大
会的,不影响计票的效力。
     2、通讯开会
     在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
     (八)生效与公告
     基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
     基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
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     基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。如
果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
     基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理
人、基金托管人均有约束力。
     (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表
决条件等规定,凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的,基金管理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调
整,无需召开基金份额持有人大会审议。
     三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式

     (一)《基金合同》的变更
     1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告,并报中国证监会备案。
     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,
自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
     (二)《基金合同》的终止事由
     有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
     1、基金份额持有人大会决定终止的;
     2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的;
     3、《基金合同》约定的其他情形;
     4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
     (三)基金财产的清算
     1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
     2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托
管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
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     3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
     4、基金财产清算程序:
     (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;
     (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
     (3)对基金财产进行估值和变现;
     (4)制作清算报告;
     (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算
报告出具法律意见书;
     (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
     (7)对基金剩余财产进行分配。
     5、基金财产清算的期限为 6 个月。
     (四)清算费用
     清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
     (五)基金财产清算剩余资产的分配
     依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
     (六)基金财产清算的公告
     清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算
公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小
组进行公告。
     (七)基金财产清算账册及文件的保存
     基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
     四、争议解决方式
     各方当事人同意,因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争
议,如经友好协商未能解决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当
时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市,仲裁裁决是终局性的并对各方
当事人具有约束力,仲裁费由败诉方承担。
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     《基金合同》受中国法律管辖。
     五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
     《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构
的办公场所和营业场所查阅。
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                第二十一部分           基金托管协议的内容摘要
     一、基金托管协议当事人
     1、基金管理人
     名称:汇添富基金管理股份有限公司
     住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
     法定代表人:李文
     成立时间:2005 年 2 月 3 日
     批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2005】5 号
     注册资本:人民币 132,724,224 元
     组织形式: 股份有限公司(非上市)
     经营范围:基金募集,基金销售,资产管理,经中国证监会许可的其他业务
(企业经营涉及行政许可的,凭许可证件经营)
     存续期间:持续经营
     电话:(021)28932888
     传真:(021)28932998
     联系人:李鹏
     2、基金托管人
     名称:中国工商银行股份有限公司
     住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号(100140)
     法定代表人:易会满
     电话:(010)66105799
     传真:(010)66106904
     联系人:郭明
     成立时间:1984 年 1 月 1 日
     组织形式:股份有限公司
     批准设立机关及批准设立文号:国务院《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》(国发[1983]146 号)
     注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
     存续期间:持续经营
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     基金托管资格批文及文号:中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3

     经营范围:办理人民币存款、贷款、同业拆借业务;国内外结算;办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务;代理资金清算;提供信用证服务及担保;
代理销售业务;代理发行、代理承销、代理兑付政府债券;代收代付业务;代理
证券投资基金清算业务(银证转账);保险代理业务;代理政策性银行、外国政
府和国际金融机构贷款业务;保管箱服务;发行金融债券;买卖政府债券、金融
债券;证券投资基金、企业年金托管业务;企业年金受托管理服务;年金账户管
理服务;开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务;资信调查、咨询、见
证业务;贷款承诺;企业、个人财务顾问服务;组织或参加银团贷款;外汇存款;
外汇贷款;外币兑换;出口托收及进口代收;外汇票据承兑和贴现;外汇借款;
外汇担保;发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券;自营、
代客外汇买卖;外汇金融衍生业务;银行卡业务;电话银行、网上银行、手机银
行业务;办理结汇、售汇业务;经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。
     二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
     (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权
     1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基
金投资范围、投资对象进行监督。
     本基金将投资于以下金融工具:
     在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机
构登记注册的公募基金(以下无特别说明,均包括 exchange traded fund, ETF);
已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易
的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;政府债券、
公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认
可的国际金融组织发行的证券;银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票
据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;远期合约、互换及经
中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品、结
构性投资产品;本基金还可投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具,
具体包括:股票(包含中小板、创业板、其他依法上市的股票)、股指期货、权
证、债券(国债、金融债、企业(公司)债、次级债、可转换债券(含分离交易
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可转债)、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等)、资产支持证
券、债券回购、银行存款等固定收益类资产以及现金;法律法规或中国证监会允
许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
     本基金为对冲外币的汇率风险,可以投资于外汇远期合约、结构性外汇远期
合约、外汇期权及外汇期权组合、外汇互换协议、与汇率挂钩的结构性投资产品
等金融工具。
     本基金可以进行证券借贷交易,有关证券借贷交易的内容以专门签署的三方
或多方协议约定为准。
     如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
     2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投融资比例进行监督:
     (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金托管人在如下范围内
对本基金的投资资产配置比例进行监督:股票投资占基金资产的比例为
0%-95%。现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产
净值的 5%。
     本基金投资于全球市场,包括境内市场和境外市场,其中主要境外市场有:
美国、香港、欧洲和日本等国家或地区。投资各个市场股票及其他权益类证券市
值占基金资产的比例上限如下:美国为 95%,香港为 95%,欧洲为 50%,日本
为 50%,境内市场为 95%,其他国家或地区为 50%。
     香港市场可通过合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度和港股通机制
进行投资,投资于港股通标的股票的比例占基金资产的 0%-95%。
     (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金托管人在如下范围
内对本基金投资组合需遵循的投资限制进行监督:
     1)股票投资占基金资产的比例为 0%-95%;
     2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
     3)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
     4)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有的同一权证,
不得超过该权证的 10%;
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     5)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产
净值的 0.5%;
     6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基
金资产净值的 10%;
     7)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
     8)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该
资产支持证券规模的 10%;
     9)本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金投资于同一原始
权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
     10)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出;
     11)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
     12)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%;本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,
债券回购到期后不得展期;
     13)本基金境内投资:在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,
不得超过基金资产净值的 10%;本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约
价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股
票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返
售金融资产(不含质押式回购)等;本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货
合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;本基金所持有的股票市值和买
入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于股票
投资比例的有关约定;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合
约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%;本基金每个交易日日终
在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%
的现金或到期日在一年以内的政府债券;
     14)本基金持有同一家银行的存款不得超过基金资产净值的 20%,其中境外
投资中,银行应当是中资商业银行在境外设立的分行或在最近一个会计年度达到
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中国证监会认可的信用评级机构评级的境外银行。在基金托管账户的存款可以不
受上述限制。
     15)本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得
超过基金资产净值的 10%。
     前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外发行的证券总市值。
     16)本基金在境外投资中,本基金持有与中国证监会签署双边监管合作谅解
备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资产不得超
过基金资产净值的 10%,其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金
资产净值的 3%。本基金投资于国内依法发行上市的股票、债券等金融工具及法
律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具不受上述限制;
     17)同一基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金不得持有同一
机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。
     前述投资比例限制应当合并计算同一机构境内外上市的总股本,同时应当一
并计算全球存托凭证和美国存托凭证所代表的基础证券,并假设对持有的股本权
证行使转换。
     18)本基金持有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。
     前述非流动性资产是指法律或基金合同规定的流通受限证券以及中国证监
会认定的其他资产。
     19)本基金持有境外基金的市值合计不得超过基金资产净值的 10%,但持有
货币市场基金不受此限制。
     20)同一基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部基金持有任何一只
境外基金,不得超过该境外基金总份额的 20%。
     21)为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金资产净
值的 10%。
     22)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%。
     若基金超过上述 1-22 项投资比例限制,应当在超过比例后 30 个工作日内采
用合理的商业措施减仓以符合投资比例限制要求。
     对于因基金份额拆分、大比例分红等集中持续营销活动或其他原因引起的基
金净资产规模在 10 个工作日内增加 10 亿元以上的情形,而导致证券投资比例不
符合基金合同约定的,基金管理人同基金托管人协商一致并及时书面报告中国证
监会后,可将调整时限从 30 个工作日延长到 3 个月。
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     (3)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,基金托管人在如下范围
内对本基金关于金融衍生品投资的限制
     本基金境外投资中,投资衍生品应当严格遵守下列规定:
     A.本基金的金融衍生品全部敞口不得高于基金资产净值的 100%。
     B.本基金投资期货支付的初始保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资
柜台交易衍生品支付的初始费用的总额不得高于基金资产净值的 10%。
     C.本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融衍生品,应当符合以下要求:
     a.所有参与交易的对手方(中资商业银行除外)应当具有不低于中国证监会
认可的信用评级机构评级;
     b.交易对手方应当至少每个工作日对交易进行估值,并且基金可在任何时候
以公允价值终止交易;
     c.任一交易对手方的市值计价敞口不得超过基金资产净值的 20%;
     《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消或变更上述限制的,如适用
于本基金,基金管理人在履行适当程序后,基金投资不受上述限制或按变更后的
规定执行。上述变更在与基金托管人协商一致后方可纳入基金托管人投资监督范
围。
     除投资资产配置外,基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金财产划转
至托管账户之日起开始。基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金
的投资组合比例符合基金合同的约定。在上述期间内,本基金的投资范围应当符
合基金合同的约定。
     3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金
投资禁止行为进行监督:
     根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:
     (1)承销证券;
     (2)违反规定向他人贷款或提供担保;
     (3)从事承担无限责任的投资;
     (4)购买不动产;
     (5)购买房地产抵押按揭;
     (6)购买贵重金属或代表贵重金属的凭证;
     (7)购买实物商品;
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     (8)除应付赎回、交易清算等临时用途以外,借入现金。该临时用途借入
现金的比例不得超过基金资产净值的 10%;
     (9)利用融资购买证券,但投资金融衍生品除外;
     (10)参与未持有基础资产的卖空交易;
     (11)直接投资与实物商品相关的衍生品;
     (12)向其基金管理人、基金托管人出资。
     基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他重大关联交易的,相关交易必须事先得到基金托管人的同意,
并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三
分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
     如法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,如适用于本基金,
本基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制或按变更后的规定执行。
     (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基
金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、
基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进
行监督和核查。
     (三)对于承诺监督的事项,基金托管人发现基金管理人或其授权境外投资
顾问的投资运作和投资指令违反法律法规或《基金合同》的规定,应及时以书面
或电话或双方认可的其他方式通知基金管理人,由基金管理人限期纠正;基金管
理人收到通知后应及时进行核对确认并回函;在限期内,基金托管人有权对通知
事项进行复查,如基金管理人未予纠正,基金托管人应报告监管部门。
     对于承诺监督的事项,基金托管人发现基金管理人或其授权投资机构有重大
违法违规行为,应立即报告有关监管机构,同时通知基金管理人;由基金管理人
限期纠正,并将纠正结果报告有关监管机构。
     基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内
答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按
照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协
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议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情
节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
     (四)基金管理人认可,合规投资责任方为基金管理人,基金托管人及其境
外托管人的合规监管系统的准确性和完整性受限于基金管理人、经纪人及其他中
介机构提供用于该系统的数据和信息。基金托管人及其境外托管人对这些机构的
信息的准确性和完整性不作任何担保、暗示或表示,并对这些机构的信息的准确
性和完整性所引起的损失不负任何责任。
     (五)无投资责任
     基金管理人应理解,基金托管人对于基金管理人的交易监督服务是一种加工
应用信息的服务,而非投资服务。除下列第 4.6 项及法律法规明确另有规定外,
基金托管人及其境外托管人将不会因为提供交易监督服务而承担任何因基金管
理人违规投资所产生的责任,也没有义务采取任何手段回应任何与合规分析服务
有关的信息和报道,除非接到基金管理人或其授权境外投资顾问要求基金托管人
或其境外托管人针对某个信息和报道作回应的书面指示。
     (六)基金托管人及其境外托管人应本着诚实尽责的原则,采取合理的手段、
方法和实施工具,来提高交易监督服务的质量,除非基金托管人或其境外托管人
因疏忽、过失或故意而未能尽职尽责,造成交易监督结果不准确,并进而给基金
资产或基金管理人造成损失,否则基金托管人或其境外托管人不应就交易监督服
务承担任何责任。
     三、基金管理人对基金托管人的业务核查
     1、在本协议有效期内,在不违反公平、合理原则,以及不导致基金托管人
的接受基金管理人监督与检查与相关法律法规及其行业监管要求相冲突的基础
上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的监督与检查。基
金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查,核查事项包括但不限于基金
托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户和投
资所需的其他账户,复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、根据
管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。
     2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账
管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违
反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人须向
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基金托管人作出书面提示;基金托管人在接到提示后,应及时对提示内容予以确
认,如无异议,应在基金管理人给定的合理期限内改进,如有异议,应作出书面
解释。
     3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相
关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金
管理人并改正。
     4、基金管理人须尽其最大努力保证其对基金托管人的业务核查不影响基金
托管人的正常营业活动。
     四、基金财产的保管
     (一)基金财产保管的原则
     1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
     2、基金托管人应安全保管基金财产;基金托管人按照规定开设基金财产的
资金账户、证券账户及投资所需的其他账户。境外托管人根据基金财产所在地法
律法规、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金托管人签订的次托管协议为本
基金在境外开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。
     3、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完
整与独立。
     4、境外托管人根据基金财产所在地法律法规、证券交易所规则、市场惯例
及其与基金托管签订的次托管协议持有并保管基金财产。基金托管人在已根据
《试行办法》的要求谨慎、尽职的原则选择、委任和监督境外托管人,且境外托
管人已按照当地法律法规、本合同及托管协议的要求保管托管资产的前提下,基
金托管人对境外托管人破产产生的损失不承担责任。但基金托管人应根据基金管
理人的指令采取措施进行追偿,基金管理人配合基金托管人进行追偿。除非基金
管理人、基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,基
金管理人、基金托管人不对境外托管人依据当地法律法规、证券交易所规则、市
场惯例的作为或不作为承担责任。
     5、基金托管人自身,并尽商业上的合理努力确保境外托管人不得自行运用、
处分、分配托管证券。
     6、除非根据基金管理人书面同意,基金托管人自身,并应尽商业上的合理
努力确保境外托管人不得在任何基金资产上设立任何担保权利,包括但不限于抵
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押、质押、留置等,但根据基金财产所在地法律法规的规定而产生的担保权利除
外。
     7、对于因为基金管理人进行本协议项下基金投资产生的应收资产,应由基
金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人。如因基金持有的资
产所产生的应收资产,并由基金托管人作为资产持有人,基金托管人应负责与有
关当事人确定到账日期并通知基金管理人。到账日没有到达托管账户的,基金托
管人应及时通知并配合基金管理人采取措施进行催收,由此给基金造成损失的,
基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
     (二)募集资金的验资与划转
     1、基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人
人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事
证券业务资格的会计师事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参
加验资的 2 名以上(含 2 名)中国注册会计师签字有效。
     2、验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金
托管人为基金开立的资产托管专户中。基金托管人自基金财产划入基金托管专户
之日起履行本协议项下托管职责。
     (三)资产保管内容和约定事项
     基金管理人同意,基金托管专户中的现金将由基金托管人或其境外托管人以
基金托管人或其境外托管人的银行身份持有。
     除非基金管理人按指令程序发送的指令另有规定,否则,基金托管人和其境
外托管人应在收到基金管理人的指令后,按下述方式收付现金、或收付证券:(a)
按照交易发生的司法管辖区或市场的有关惯常和既定惯例和程序作出;或(b)就
通过证券系统进行的买卖而言,按照管辖该系统运营的规则、条例和条件作出。
基金托管人和其境外托管人应不时将该等有关惯例、程序、规则、条例和条件及
时通知基金管理人。
     基金托管人、境外托管人在因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或
破产等原因进行终止清算时,不得将基金财产归入其清算财产。基金托管人应自
身,并尽商业上的合理努力确保其境外托管人建立安全的数据管理机制,安全完
整地保存基金管理人与基金财产相关的业务数据和信息。
     (四)基金资金账户的开立和管理
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     1、基金托管人应以基金或者基金托管人与基金联名的形式或境外托管人所
在地法律法规规定的形式在其营业机构或其境外托管人处开立基金的资金账户,
并根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。基金资金账户的银行预留印鉴
由基金托管人或其境外托管人的营业机构保管和使用。
     2、基金资金账户的开立和使用,限于满足开展基金业务的需要。基金托管
人、境外托管人、基金管理人不得假借基金的名义开立任何其他银行账户;亦不
得使用基金的任何账户进行基金业务以外的活动。
     3、基金资金账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区相关监管机构的
有关规定。
     (五)基金证券账户的开立和管理
     1、基金托管人按照投资地法律法规要求或行业惯例需要,在基金所投资市
场或证券交易所适用的登记结算机构为基金开立基金名义或基金托管人名义或
境外托管人名义或境外托管人的代理人名义,或以上任何一方与基金联名名义的
证券账户。由基金托管人或其境外托管人负责办理与开立证券账户有关的手续,
基金管理人提供所有必要协助。
     2、基金证券账户的开立和使用,仅限于满足开展基金业务的需要。基金托
管人和基金管理人以及境外托管人均不得出借或未经基金托管人、基金管理人双
方同意擅自转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户进行基金业务
以外的活动。
     3、基金证券账户的开立和证券账户相关证明文件的保管由基金托管人负责,
账户资产的管理和运用由基金管理人负责。
     4、基金管理人投资于合法合规、符合基金合同的其他非交易所市场的投资
品种时,基金托管人或其境外托管人根据投资所在市场以及国家或地区的相关规
定,开立进行基金的投资活动所需要的各类证券和结算账户,并协助办理与各类
证券和结算账户相关的投资资格。
     5、基金证券账户的开立和管理应符合账户所在国家或地区有关法律的规定。
     (六)其他账户的开立和管理
     1、因业务发展需要而开立的其他账户,可以根据投资市场所在国家或地区
法律法规和基金合同的规定,由基金托管人或其境外托管人负责开立,基金管理
人应提供所有必要协助。
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     2、投资市场所在国家或地区法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理
另有规定的,从其规定办理。
     (七)证券登记
     1、境外证券的注册登记方式应符合投资当地市场的有关法律、法规和市场
惯例。
     2、基金托管人应确保基金管理人所管理的基金或基金份额持有人始终是以
所有证券的实益所有人(beneficial owner)的方式持有基金财产中的所有证券。
     3、基金托管人应该:(a)在其账目和记录中单独列记属于本基金的证券,并
且(b)要求和尽商业上的合理努力确保其境外托管人在其账目和记录中单独清楚
列记证券不属于境外托管人,不论证券以何人的名义登记。而且,若证券由基金
托管人、境外托管人以无记名方式实际持有,要求和尽商业上的合理努力确保其
境外托管人将这些证券和基金托管人、其境外托管人自有资产分别独立存放。
     4、除非基金托管人及其境外托管人存在过失、疏忽、欺诈或故意不当行为,
基金托管人将不保证其或其境外托管人所接收基金财产中的证券的所有权、合法
性或真实性(包括是否以良好形式转让)。
     5、基金托管人及其境外托管人应指示存放在证券系统的证券为基金的实益
所有人持有,但须遵守管辖该系统运营的规则、条例和条件。
     6、由基金托管人及其境外托管人为基金的利益而持有的证券(无记名证券和
在证券系统持有的证券除外)应按本协议约定登记,投资当地市场的有关法律、
法规和市场惯例另有规定的除外。
     7、基金托管人及其境外托管人应就其为基金利益而持有证券的市场有关证
券登记方式的重大改变通知基金管理人。若基金管理人要求改变本协议约定的证
券登记方式,基金托管人及其境外托管人应就此予以充分配合。
     (八)基金财产投资的有关实物证券的保管
     基金财产投资的有关实物证券可存放于基金托管人或其境外托管人的保管
库或其他机构。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理人(或其授
权的境外投资顾问)的指令办理。属于基金托管人及其境外托管人实际有效控制
下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托
管人承担。基金托管人对基金托管人及其境外托管人以外机构实际有效控制的证
券不承担保管责任。
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     (九)与基金财产有关的重大合同的保管
     基金管理人应及时向基金托管人提供涉及基金财产投资运作的书面协议的
副本或相关证明文件。
     由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金
托管人、基金管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。合同原件应存放于基金管理人和基金托
管人各自文件保管部门,保存时间应符合相关法律、法规要求。
     五、基金资产净值计算与复核
     1、会计核算和估值的处理原则
     (1)基金资产的会计责任主体为基金管理人,基金托管人对本基金的资产
净值计算进行复核。基金管理人应向基金托管人提供基金托管人进行本基金的净
值计算复核和本基金进行信息披露所需要的相关信息。基金管理人应依据与基金
托管人及其境外托管人协商确定的会计原则和会计准则进行会计处理。
     (2)基金托管人应按国家规定和基金管理人要求对托管资产中的证券账户
和现金账户进行帐实核对。
     (3)基金管理人有权委托第三方独立机构进行会计核算,并认可其委托的
第三方独立机构所计算的基金资产净值,基金托管人对基金管理人认可的第三方
独立机构所计算的资产净值进行复核。
     2、基金托管人的会计核算处理
     (1)在遵守相关会计法律法规的前提下,基金托管人应按基金管理人和基
金托管人协商确定的会计核算方法和处理原则进行会计核算,并对基金单独建
账、独立核算,并应指定专门人员负责会计核算与会计资料保管。属于基金财产
的收益应全额计入会计账簿,不得与其他托管资产的收益相混淆。
     (2)托管资产核算的内容包括但不限于:证券买卖业务的核算、持有资产
的付息、兑付、分红等业务的核算、证券发行认购业务的核算、货币市场产品买
卖业务的核算、银行存款计息、存款账户间的资金划付业务的核算、支付费用的
核算、汇兑损益的核算等。
     3、净值计算
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     (1)资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。份额净值是指资产净
值除以份额总数,基金份额净值的计算,精确到 0.001 人民币,小数点后第 4 位
四舍五入,国家另有规定的,从其规定。
     基金管理人每个工作日计算前一工作日基金资产净值及基金份额净值,并按
规定公告。
     (2)基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法
规或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对前一工作日的基
金资产估值后,将基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,
由基金管理人按约定对外公布。
     六、基金份额持有人名册的登记与保管
     基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册,包括《基
金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年
6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必须
包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。
     基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根据基金管理人的指令编制和
保管,至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额,基金管理人和基金
托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电
子或文档的形式。保管期限为法律法规规定的期限。
     基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册:
《基金合同》生效日、《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、
每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册
的内容必须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31
日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交;《基金合同》生效日、
《基金合同》终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应于发生
日后十个工作日内提交。
     基金管理人和基金托管人对基金份额持有人名册负有保密义务。除法律法
规、《基金合同》和本协议另有规定外,基金管理人或基金托管人不得将基金份
额持有人名册及其中的任何信息以任何方式向任何第三方披露,基金管理人或基
金托管人应将基金份额持有人名册及其中的信息限制在为履行《基金合同》和本
协议之目的而需要了解该等信息的人员范围之内。基金管理人或基金托管人未能
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妥善保存基金份额持有人名册,造成基金份额持有人名册毁损、灭失,或向第三
方泄露了基金份额持有人信息的,基金管理人或基金托管人应对此承担法律责
任,赔偿基金份额持有人和基金托管人(或基金管理人)遭受的全部直接损失。
     若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法妥善保管基金份额持有人名
册,应按有关法规规定各自承担相应的责任。
     七、争议解决方式
     1、本托管协议适用中华人民共和国法律并依照其解释。相关各方当事人同
意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可以解决的,
均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会在北京市仲裁,按照申请仲裁时该会当时
有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的,对双方均有约束力,仲裁费用由
败诉方承担。
     2、当任何争议发生或任何争议正在进行仲裁时,除争议事项外,双方仍有
权行使本协议项下的其它权利并应履行本协议项下的其它义务。
     八、托管协议的修改与终止
     (一)托管协议的变更
     本协议双方当事人经协商一致,可以书面形式对本协议进行修改。修改后的
新协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。托管协议的修改和变更
应报送中国证监会备案。
     (二)托管协议的终止
     发生以下任一情况,本协议终止:
     1、《基金合同》终止;
     2、基金管理人或基金托管人职责终止;
     3、相关法律法规和中国证监会规定的其他终止情形。
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                第二十二部分           对基金份额持有人的服务

     对于基金份额持有人,基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务,并将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目。主要服务内容
如下:
     一、基金份额持有人登记服务
     基金管理人为基金份额持有人提供登记服务。基金管理人将配备安全、完善
的电脑系统及通讯系统,准确、及时地为基金投资者办理基金账户、基金份额的
登记、管理、托管与转托管;基金转换和非交易过户;基金份额持有人名册的管
理;权益分配时红利的登记派发;基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交
收等服务。
     二、基金份额持有人交易信息查询及信息定制服务
     1、基金交易确认查询服务:基金投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后,
可以到销售网点查询和打印该项交易的确认信息,或者通过基金管理人客服电话
及网站进行查询。
     2、基金对账单服务:基金管理人向基金份额持有人提供对账单服务,基金
份额持有人可自主选择对账单的发送方式,如纸制对账单、电子邮件对账单或短
信对账单,或者通过基金管理人网站进行在线对账单的查询与打印。
     3、信息定制服务:基金份额持有人可以通过基金管理人网站、客服热线电
话、手机短信等通道提交信息定制申请。可定制的信息主要有:基金份额净值、
交易确认、对账单服务等。基金管理人可根据实际业务需要,调整定制信息的条
件、方式和内容。
     三、客户服务中心电话服务
     基金管理人客户服务中心提供 24 小时自动语音查询服务,基金份额持有人
可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等相关信息。
     客户服务中心在每一工作日提供不少于 12 小时的人工咨询服务。基金份额
持有人可通过基金管理人全国统一客服热线:400-888-9918(免长途话费)享受
业务咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。
     四、网站服务
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     基金份额持有人可以通过基金管理人网站(www.99fund.com)享受理财资
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。
     基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查
询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。
     五、投诉受理服务
     基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件(客
户服务邮箱:service@99fund.com)、传真(021-28932998)等方式对基金管理
人、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道,
由基金管理人和各销售机构分别管理。
     基金管理人客户服务中心负责受理投诉,并承诺在收到投诉后 24 小时(工
作日)之内做出回应。
     六、如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,可通过上述方式
联系基金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。
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                        第二十三部分            其他应披露事项


      以下信息披露事项已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》以及
基金管理人的公司网站(www.99fund.com)进行公开披露,并已报送相关监管部门
备案。
  序号                 公告事项                     法定披露方式           法定披露日期
         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
                                               中证报,证券时报,上证报,
 1       下部分基金参加华泰证券开展的申购                                2017-08-01
                                               公司网站
         费率优惠活动的公告
         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
                                               中证报,证券时报,上证报,
 2       下部分基金参加华泰证券开展的定投                                2017-08-01
                                               公司网站
         费率优惠活动的公告

                                               中证报,上交所,证券时报,
 3       汇添富旗下公募基金 2017 年半年报                                2017-08-26
                                               上证报,公司网站,深交所

         汇添富全球移动互联灵活配置混合型
                                               中证报,证券时报,上证报,
 4       证券投资基金更新招募说明书(2017                                2017-08-31
                                               公司网站
         年第 1 号)
         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
                                               中证报,证券时报,上证报,
 5       下部分基金参加广发银行开展的申购                                2017-09-13
                                               公司网站
         费率优惠活动的公告
         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
                                               中证报,证券时报,上证报,
 6       下部分基金增加中信期货为代销机构                                2017-09-25
                                               公司网站
         的公告
         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
                                               中证报,证券时报,上证报,
 7       下部分基金增加长量基金为代销机构                                2017-09-26
                                               公司网站
         的公告

         2017 年汇添富旗下基金第 3 季度报      中证报,上交所,证券时报,
 8                                                                       2017-10-25
         告(86 只)                           上证报,公司网站,深交所

         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
                                               中证报,证券时报,上证报,
 9       下部分基金增加基煜基金为代销机构                                2017-10-26
                                               公司网站
         的公告
         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
                                               中证报,证券时报,上证报,
 10      下部分基金增加四川天府银行为代销                                2017-11-09
                                               公司网站
         机构的公告
         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
                                               中证报,证券时报,上证报,
 11      下部分基金增加伯嘉基金为代销机构                                2017-11-09
                                               公司网站
         并参与费率优惠活动的公告
汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金                                   更新招募说明书


         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
                                               中证报,证券时报,上证报,
 12      下部分基金参加苏州银行开展的费率                                2017-12-28
                                               公司网站
         优惠活动的公告
         关于汇添富全球移动互联灵活配置混
         合型证券投资基金 2018 年境外市场      中证报,证券时报,上证报,
 13                                                                      2017-12-29
         节假日暂停申购、赎回、定期定额投      公司网站
         资业务的公告
         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
                                               中证报,证券时报,上证报,
 14      下部分基金参加工商银行开展的定投                                2017-12-29
                                               公司网站
         基金费率优惠活动的公告
         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
         下部分基金参加交通银行开展的手机      中证报,证券时报,上证报,
 15                                                                      2017-12-29
         银行申购、定投基金费率优惠活动的      公司网站
         公告
         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
 16      下 QDII 基金 2017 年年度资产净值      公司网站                  2018-01-03
         的公告
         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
                                               中证报,证券时报,上证报,
 17      下部分基金增加南洋商业银行为代销                                2018-01-19
                                               公司网站
         机构的公告

         汇添富基金管理有限公司旗下公募基      中证报,上交所,证券时报,
 18                                                                      2018-01-22
         金 2017 年第 4 季度报告               上证报,公司网站,深交所

         汇添富基金管理股份有限公司关于旗
                                               中证报,证券时报,上证报,
 19      下部分基金参加渤海银行开展的费率                                2018-01-23
                                               公司网站
         优惠活动的公告
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            第二十四部分            招募说明书的存放及查阅方式

     本基金招募说明书存放于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,
投资者可在营业时间免费查阅。基金投资者在支付工本费后,可在合理时间内取
得招募说明书的复印件。对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件,基金管
理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
     投资者还可以直接登录基金管理人的网站(www.99fund.com)查阅和下载招
募说明书。
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                             第二十五部分 备查文件


     一、本基金备查文件包括下列文件:
     1、中国证监会准予汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金注册
的文件;
     2、《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金基金合同》;
     3、《汇添富全球移动互联灵活配置混合型证券投资基金托管协议》;
     4、法律意见书;
     5、基金管理人业务资格批件、营业执照;
     6、基金托管人业务资格批件、营业执照;
     7、中国证监会要求的其他文件。
     二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式:
     以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所,在办公时间可供
免费查阅。


                                               汇添富基金管理股份有限公司
                                                          2018 年 3 月 3 日