新闻源 财富源

2019年08月18日 星期天

国泰民润纯债债券(004619)公告正文

国泰民润纯债债券:国泰民润纯债债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务并开展费率优惠活动的公告

公告日期 2018-03-05 来源 巨潮网

国泰民润纯债债券型证券投资基金开放申购、赎回、转换业务并开展费

                                 率优惠活动的公告
                          公告送出日期:2018 年 3 月 5 日



1 公告基本信息

基金名称                     国泰民润纯债债券型证券投资基金

基金简称                     国泰民润纯债债券

基金主代码                   004619

基金运作方式                 契约型开放式

基金合同生效日               2017 年 12 月 7 日

基金管理人名称               国泰基金管理有限公司

基金托管人名称               中国民生银行股份有限公司

基金注册登记机构名称         国泰基金管理有限公司

                             《中华人民共和国证券投资基金法》及配套法规、《国泰民润

公告依据                     纯债债券型证券投资基金基金合同》、《国泰民润纯债债券型

                             证券投资基金招募说明书》

申购起始日                   2018 年 3 月 6 日

赎回起始日                   2018 年 3 月 6 日

转换转入起始日               2018 年 3 月 6 日

转换转出起始日               2018 年 3 月 6 日

2 日常申购、赎回业务的办理时间

   投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券

交易所的正常交易日的交易时间,但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同

的规定公告暂停申购、赎回时除外。

   基金合同生效后,若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易时间变更或其他特

殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照

《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

   基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。



                                          1
投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且注册登记机构确认接受

的,其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。

3 日常申购业务

    3.1 申购金额限制

    投资人单笔申购的最低金额为 10.00 元(含申购费)。各销售机构对本基金最低申购金额及

交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

    3.2 申购费用

    本基金的前端申购费率如下表所示:

                    申购金额(M)                    申购费率

                       M<100 万                       0.80%

                   100 万≤M<300 万                   0.50%

                   300 万≤M<500 万                   0.30%

                       M≥500 万              按笔收取,1000 元/笔

    申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记

等各项费用。

    3.3 其他与申购相关的事项

    基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收

费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4 日常赎回业务

    4.1 赎回份额限制

    基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回申请最低份数为 10.00 份,若

某基金份额持有人赎回时在销售机构保留的基金份额不足 10.00 份,则该次赎回时必须一起赎

回。

    本基金不对投资人每个交易账户的最低基金份额余额进行限制,但各销售机构对交易账户

最低份额余额有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。

    4.2 赎回费用

    赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

本基金对持有时间少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产。其中对持续持有期

少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回费并全额计入基金财产。



                                         2
    本基金的赎回费率随基金份额持有时间增加而递减,赎回费率如下:

                 赎回申请份额持有时间(Y)                  赎回费率

                          Y<7 日                             1.50%

                       7 日≤Y<30 日                         0.10%

                         30 日≤Y                            0.00%

    4.3 其他与赎回相关的事项

    基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收

费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

5 日常转换业务

    “基金转换业务”是指投资者在某销售机构持有国泰基金管理有限公司(以下简称“本基

金管理人”)管理的开放式基金基金份额后,可将其持有的基金份额直接转换成本基金管理人

管理的且由同一销售机构销售的其他开放式基金基金份额,而不需要先赎回已持有的基金份额,

再申购目标基金的一种业务模式。基金转换业务适用于所有已在同一销售机构购买本基金管理

人所管理且担任注册登记机构的任一基金份额的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资

者和人民币合格境外机构投资者。

    5.1 转换费用

    基金转换费用由转出和转入基金的申购费补差和转出基金的赎回费两部分构成,具体收取

情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持

有人承担。

    5.1.1 转入基金申购补差费:按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。转出

基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出

基金的申购费率差额;转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于或等于转入基金的申购费

率的,补差费为零。

    5.1.2 转出基金赎回费:按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

    5.2 其他与转换相关的事项

    5.2.1 国泰民润纯债债券型证券投资基金可支持转换本基金管理人旗下以下产品:
      基金代码                                   基金名称
       000199                  国泰策略收益灵活配置混合型证券投资基金
       000218           国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金(A 类)
       000362          国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
       000363          国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金(C 类)

                                             3
000367   国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金(A 类)
000511   国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
000512   国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
000526     国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
000742       国泰新经济灵活配置混合型证券投资基金
000953     国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
000954     国泰睿吉灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
001265     国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
001542           国泰互联网+股票型证券投资基金
001576          国泰智能装备股票型证券投资基金
001579           国泰大农业股票型证券投资基金
001626          国泰央企改革股票型证券投资基金
001645           国泰大健康股票型证券投资基金
001786        国泰信益灵活配置混合型证券投资基金
001789      国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金
001790          国泰智能汽车股票型证券投资基金
001813        国泰福益灵活配置混合型证券投资基金
001850     国泰安益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
001922       国泰新目标收益保本混合型证券投资基金
001923        国泰添益灵活配置混合型证券投资基金
002055     国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
002059     国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
002061   国泰安康养老定期支付混合型证券投资基金(C 类)
002062   国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
002063   国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
002197           国泰鑫保本混合型证券投资基金
002204          国泰安心回报混合型证券投资基金
002458          国泰民利保本混合型证券投资基金
002489          国泰民福保本混合型证券投资基金
003457          国泰润泰纯债债券型证券投资基金
003515              国泰利是宝货币市场基金
003516     国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金
003517          国泰润利纯债债券型证券投资基金
003593      国泰景气行业灵活配置混合型证券投资基金
003686     国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
003687     国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
003689     国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
003690     国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
003694     国泰景益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
003695     国泰景益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
003754     国泰普益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
003755     国泰普益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
003756     国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)

                          4
   003757             国泰嘉益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
   003943             国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
   003944             国泰泽益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
   003945             国泰众益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
   003946             国泰众益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
   004253          国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金(C 类)
   004620             国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
   004621             国泰恒益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
   004622             国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
   004623             国泰瑞益灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
   004665                     国泰润享纯债债券型证券投资基金
   005244           国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金(A 类)
   005245           国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金(C 类)
   005246                      国泰可转债债券型证券投资基金
   020001                  国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金
   020002                     国泰金龙债券证券投资基金(A 类)
   020003                      国泰金龙行业精选证券投资基金
   020005                      国泰金马稳健回报证券投资基金
   020007                        国泰货币市场证券投资基金
   020009                   国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金
   020010                   国泰金牛创新成长混合型证券投资基金
   020011                      国泰沪深 300 指数证券投资基金
   020012                     国泰金龙债券证券投资基金(C 类)
   020015                     国泰区位优势混合型证券投资基金
   020018                    国泰金鹿保本增值混合证券投资基金
   020019                     国泰双利债券证券投资基金(A 类)
   020020                     国泰双利债券证券投资基金(C 类)
   020021        国泰上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金联接基金
   020022                  国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金
   020023                   国泰事件驱动策略混合型证券投资基金
   020026                     国泰成长优选混合型证券投资基金
   020027                    国泰信用债券型证券投资基金(A 类)
   020028                    国泰信用债券型证券投资基金(C 类)
   020031                     国泰现金管理货币市场基金(A 类)
   020032                     国泰现金管理货币市场基金(B 类)
   020033            国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(A 类)
   020034            国泰民安增利债券型发起式证券投资基金(C 类)
   020035    国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金(A 类)
   020036    国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基金(C 类)
注:同基金 A/C 类收费模式之间不可进行转换。

5.2.2 转换份额的计算公式

基金合同中无特殊约定基金的转换费用采用“转出和转入基金的申购费补差+转出基金的

                                        5
赎回费”算法,计算公式如下:

    净转入金额=B×C×(1-D)/(1+G)

    转换补差费用=【B×C×(1-D)/(1+G)】×G

    转入份额=净转入金额 / E

    其中,B 为转出的基金份额;

    C 为转换申请当日转出基金的基金份额净值;

    D 为转出基金的对应赎回费率;

    G 为对应的申购补差费率,当转出基金的申购费率高于转入基金的申购费率时,则申购补

差费率 G 为零;

    E 为转换申请当日转入基金的基金份额净值。

    其中赎回费按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。

    基金转换费由基金份额持有人承担。基金管理人可以根据市场情况调整基金转换费率,调

整后的基金转换费率应及时公告。

    例如:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万份基金份额,持有期为

100 天,决定转换为国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金,假设转换当日转出基金(国

泰金龙行业)份额净值是 1.200 元,转入基金(国泰金鹰增长)份额净值是 1.300 元,转出基

金对应赎回费率为 0.2%,转入基金申购补差费率为 0.3%,则可得到的转换份额为:

    净转入金额 = 100,000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)=119,401.79 元

    转换补差费用 = 【100,000×1.200×(1-0.2%)/(1+0.3%)】×0.3%=358.21 元

    转入份额 = 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份

    即:某基金份额持有人持有国泰金龙行业精选证券投资基金 10 万份基金份额,持有期为

100 天,决定转换为国泰金鹰增长灵活配置混合型证券投资基金,假设转换当日转出基金份额

净值是 1.200 元,转入基金的份额净值是 1.300 元,则可得到的转换份额为 91,847.53 份。

    注:转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。

    计算基金转换费用所涉及的赎回费率和申购费率均按正常费率执行。

    若遇上转出和转入基金的申购费一项为固定值,另一项为比例值,无法按差值进行计算,

则申购费补差不再扣减原基金申购时已缴纳的 1000 元申购费。

    5.3 基金转换的业务规则

    ①基金转换只能在同一销售机构办理,该销售机构须同时代理拟转出基金及拟转入基金的

销售,且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

                                            6
    ②基金转换以份额为单位进行申请。投资者办理基金转换业务时,转出方的基金必须处于

可赎回状态,转入方的基金必须处于可申购状态。

    ③基金转换采取未知价法,即以申请受理当日转出、转入基金的基金份额净值为基础进行

计算。

    ④正常情况下,基金注册登记机构将在 T+1 日对投资者 T 日的基金转换业务申请进行有

效性确认。在 T+2 日后(包括该日)投资者可向销售机构查询基金转换的确认情况。

    ⑤基金转换的最低申请为 100.00 份,各基金转换的最低申请份额详见相关公告及规定。如

投资者在单个销售网点持有单只基金的份额低于规定时,需一次性全额转出。单笔转入申请不

受转入基金最低申购限额限制。

    ⑥单个开放日基金净赎回份额及净转出申请份额之和超过上一开放日基金总份额的 10%

时,为巨额赎回。发生巨额赎回时,基金转出与基金赎回具有相同的优先级,基金管理人可根

据基金资产组合情况,决定全额转出或部分转出,并且对于基金转出和基金赎回,将采取相同

的比例确认。但巨额赎回按比例确认时,基金转换出的未确认份额,不做顺延赎回处理。

    ⑦持有人对转入基金的持有期限自转入确认之日起计算。

    5.4 暂停基金转换的情形及处理

    基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购,因此暂停基金转换适用有关转出基金

和转入基金关于暂停或拒绝申购、赎回的有关规定。

    5.5 重要提示

    ①基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构销售的本基金

管理人旗下管理的基金,且拟转出基金及拟转入基金已在该销售机构开通转换业务。

    ②本基金管理人旗下新发售基金的转换业务规定,以届时公告为准。

    ③通过本基金管理人网上交易平台办理基金转换业务的有关事项请参见本基金管理人公布

的基金网上交易相关业务规则或公告等文件。

    ④本基金管理人有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制,在实

施日前依照《信息披露管理办法》的有关规定,在至少一种中国证监会指定的信息披露媒介公

告。

    ⑤本基金管理人旗下管理的基金的转换业务规则的解释权归本基金管理人所有。

6 基金销售机构

    6.1 直销机构

    ①国泰基金管理有限公司直销柜台

                                           7
    地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

    客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

    传真:021-31081861 网址:www.gtfund.com

    ②国泰基金管理有限公司直销电子交易平台

    投资者可通过国泰基金电子交易平台 https://etrade.gtfund.com 登录网上交易页面申购本基

金,申购期内提供 7×24 小时申购服务。

    智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端

    “国泰基金”微信交易平台

    电话:021-31081738 联系人:李静姝

    6.2 其他基金销售机构

    鼎信汇金(北京)投资管理有限公司、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、诺亚正行(上

海)基金销售投资顾问有限公司、深圳众禄基金销售股份有限公司、上海天天基金销售有限公

司、上海好买基金销售有限公司、上海长量基金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售

有限公司、上海利得基金销售有限公司、浙江金观诚财富管理有限公司、宜信普泽投资顾问(北

京)有限公司、南京苏宁基金销售有限公司、北京格上富信基金销售有限公司、众升财富(北

京)基金销售有限公司、通华财富(上海)基金销售有限公司、北京恒天明泽基金销售有限公

司、北京汇成基金销售有限公司、一路财富(北京)信息科技有限公司、北京钱景基金销售有

限公司、北京植信基金销售有限公司、北京新浪仓石基金销售有限公司、上海万得基金销售有

限公司、上海联泰资产管理有限公司、泰诚财富基金销售(大连)有限公司、北京微动利投资

管理有限公司、上海凯石财富基金销售有限公司、北京虹点基金销售有限公司、深圳富济财富

管理有限公司、上海陆金所资产管理有限公司、珠海盈米财富管理有限公司、北京肯特瑞财富

投资管理有限公司、北京蛋卷基金销售有限公司。

7 申购费率优惠

    7.1 直销柜台费率优惠

    7.1.1 适用对象及渠道

    本活动适用于在本基金管理人直销柜台办理本基金的申购业务的投资者。

    7.1.2 费率优惠

    自 2018 年 3 月 6 日起,投资者通过本基金管理人直销柜台办理本基金的申购业务,可享受

申购费率 1 折优惠,优惠前申购费率固定费用的,则按原费率执行,不再享受相应费率优惠。

    7.2 直销电子交易平台交易渠道费率优惠活动情况

                                           8
    7.2.1 适用渠道

    本交易渠道申购(含定期定额投资)费率优惠折扣仅针对本基金管理人电子交易平台通过

上海银联电子支付服务有限公司、上海汇付数据服务有限公司、通联支付网络服务股份有限公

司、中国建设银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国

工商银行股份有限公司等支付渠道进行的申购业务申请有效。

    7.2.2 优惠费率情况

                                 渠道名称                申购优惠费率

                     上海银联电子支付服务有限公司           7.5 折

                         上海汇付数据服务有限公司           7.5 折

                     通联支付网络服务股份有限公司           7.5 折

                         中国建设银行股份有限公司             8折

                         中国农业银行股份有限公司           7.5 折

                           招商银行股份有限公司               8折

                         中国工商银行股份有限公司           7.5 折

    7.2.3 具体规则

    自 2018 年 3 月 6 日起,通过以上支付渠道申购本基金的客户,优惠前申购费率高于 0.6%

的,可享受上述费率折扣(若活动优惠折扣为 8 折,即实收申购费率=申购费率*0.8),但折扣

后的实际执行费率不得低于 0.6%;优惠前申购费率低于 0.6%(含 0.6%)或为固定金额的,则按原

费率执行,不再享受相应费率优惠。

    7.3 其他销售机构费率优惠及具体规则

    自 2018 年 3 月 6 日起,投资者通过除直销机构以外的其他销售机构申购本基金的,是

否享受费率优惠、具体折扣费率及费率优惠活动期限以相关销售机构各自活动公告为准。

    7.4 重要提示

    ①本基金原费率标准详见本基金管理人网站发布的本基金《招募说明书》等法律文件,以

及本基金管理人发布的最新业务公告。

    ②如本基金管理人新增通过以上渠道销售的基金,该基金是否同时参与相关费率优惠活动

将另行公告。

    ③优惠活动期间,业务办理的流程以各销售机构的规定为准。投资者欲了解本基金产品的

详细情况,请仔细阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。



                                            9
    ④上述费率优惠活动仅适用于处于正常申购期的基金产品的前端收费模式的申购手续费,

不包括基金的后端收费模式的申购手续费、转换手续费以及处于基金募集期的基金认购费,特

殊情况以销售渠道出具的公告为准。



    风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者投资于本基金管理人管理的基金时应认真阅读《基

金合同》、《招募说明书》等法律文件,了解基金产品的详细情况,选择与自己风险识别能力和

风险承受能力相匹配的基金,并注意投资风险。



    特此公告



                                                               国泰基金管理有限公司

                                                                     2018 年 3 月 5 日




                                         10