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2019年10月18日 星期五

国泰民利保本混合(002458)公告正文

国泰民利保本混合:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-03-03 来源 巨潮网

                        国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)



        国泰民利保本混合型证券投资基金
              更新招募说明书摘要
                            (2018 年第一号)
                  基金管理人:国泰基金管理有限公司

                基金托管人:中国建设银行股份有限公司

                                       重要提示
    本基金经中国证监会 2016 年 2 月 15 日证监许可【2016】263 号文注册募集。

    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,

但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出

实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    本基金作为保本混合型基金,采用恒定比例组合保险策略进行资产配置,因此将会有部

分基金资产投资于股票市场,基金份额净值会随股票市场的变化而上下波动,投资人根据所

持有份额享受基金的收益,但同时也要承担相应的投资风险。本基金预期收益及预期风险水

平高于债券型基金和货币市场基金,但低于股票型基金和一般混合型基金,属于证券投资基

金中的低风险品种。投资人应根据自身的风险承受能力和预期收益,权衡选择适合自己的产

品。

    本基金的保本期一般每 3 年为一个周期,但当某一保本期触发目标收益时该保本期将提

前到期。

    对于本基金第一个保本期而言,对于投资人认购并持有到当期保本期到期的基金份额,

适用保本条款。本基金第一个保本期的保本金额为基金份额持有人认购并持有当期保本期到

期的基金份额的净认购金额、认购费用及募集期间的利息收入之和。

    对于本基金第一个保本期后的保本期而言,基金份额持有人进行过渡期申购并持有当期

保本期到期的基金份额、基金份额持有人从本基金上一保本期默认选择转入当期保本期并持

有到当期保本期到期的基金份额(进行基金份额折算的,指折算后对应的基金份额),适用

保本条款。本基金第一个保本期后的各保本期的保本金额为在折算日登记在册的并持有到当

期保本期到期的基金份额(包括投资人进行过渡期申购的基金份额和上一保本期结束后默认

选择转入当期保本期的基金份额。进行基金份额折算的,指折算后对应的基金份额)在折算

日所代表的资产净值。
                                         1
                         国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)


    对于基金份额持有人未持有到当期保本期到期而赎回或转换转出的基金份额以及基金

份额持有人在当期保本期内申购的或转换转入的基金份额不适用保本条款,基金份额持有人

在赎回时不能获得保本保证,将承担市场波动的风险。

    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”

原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承

担。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,不保证投

资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。

    投资人投资于本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构,保本基金

在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等

信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。

    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 19

日,投资组合报告为 2017 年 4 季度报告,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月

31 日。


第一部分      基金管理人

    一、基金管理人概况

    名称:国泰基金管理有限公司

    住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

    成立时间:1998 年 3 月 5 日

    法定代表人:陈勇胜

    注册资本:壹亿壹仟万元人民币

    联系人:辛怡

    联系电话:021-31089000,4008888688

    股本结构:

                   股东名称                           股权比例

          中国建银投资有限责任公司                      60%


                                          2
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              意大利忠利集团                            30%

           中国电力财务有限公司                         10%

    二、基金管理人管理基金的基本情况

    截至 2018 年 1 月 19 日,本基金管理人共管理 106 只开放式证券投资基金:国泰金鹰增

长灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金(包括 2 只子基金,分别为国

泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金)、国泰金马稳健回报证券投资

基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝筹价

值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金(由金鼎证券投资基金转型

而来)、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深 300 指数证券投资基金(由国泰

金象保本增值混合证券投资基金转型而来)、国泰双利债券证券投资基金、国泰区位优势混

合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金(LOF)(由金盛证券投资基金转型

而来)、国泰纳斯达克 100 指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合型证券投资基金

(LOF)、上证 180 金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证 180 金融交易型开放式指

数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国泰信用互利分级债券

型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品配置证券投资基金

(LOF)、国泰信用债券型证券投资基金、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混

合型证券投资基金(由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来,国泰金泰平衡混合

型证券投资基金由金泰证券投资基金转型而来)、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、

国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金(LOF)(由

国泰估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来)、上证 5 年期国债交易

型开放式指数证券投资基金、国泰上证 5 年期国债交易型开放式指数证券投资基金联接基

金、纳斯达克 100 交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投

资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰美国房地产开发股票型证券投资基金、

国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、国泰淘金互联网债券型证券投资基金、国泰

聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民益灵活配置混合型证券投资基金(LOF)、

国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰

安康养老定期支付混合型证券投资基金、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国泰

金鑫股票型证券投资基金(由金鑫证券投资基金转型而来)、国泰新经济灵活配置混合型证

券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置混合型


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证券投资基金(由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来)、国泰深证 TMT50 指数

分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉灵活配置混合

型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰生益灵活配置混合型证券投

资基金、国泰互联网+股票型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰新目

标收益保本混合型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券投资基金、国泰鑫保本

混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福保本混合型证券投资基金、

国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延增长灵活配置混合型证券投资

基金(LOF)(由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来)、国泰国证新能源汽

车指数证券投资基金(LOF)(由国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金转型而来,国泰

国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板 300 成长交易型开放式指数证券投资基金

转型而来)、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资

基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金、国泰添益灵活配置混合型证

券投资基金、国泰福益灵活配置混合型证券投资基金、国泰创业板指数证券投资基金(LOF)、

国泰鸿益灵活配置混合型证券投资基金、国泰景益灵活配置混合型证券投资基金、国泰泽益

灵活配置混合型证券投资基金、国泰丰益灵活配置混合型证券投资基金、国泰鑫益灵活配置

混合型证券投资基金、国泰信益灵活配置混合型证券投资基金、国泰利是宝货币市场基金、

国泰安益灵活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰民惠

收益定期开放债券型证券投资基金、国泰润利纯债债券型证券投资基金、国泰嘉益灵活配置

混合型证券投资基金、国泰众益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投

资基金、国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金、国泰景气行业灵活配置混合型证券投

资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金(LOF)、国泰中证国有企业改革指数证券投

资基金(LOF)、国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券

行业指数证券投资基金(LOF)、国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金(由国泰保本

混合型证券投资基金变更而来)、国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰睿信平

衡混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能装备股票型证券投资基

金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债债券型证券投资基金、国

泰稳益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资

基金、国泰智能汽车股票型证券投资基金、上证 10 年期国债交易型开放式指数证券投资基

金、国泰瞬利交易型货币市场基金、国泰民安增益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、

国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)、国泰聚优价值灵活配置混合型证券投
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资基金、国泰安心回报混合型证券投资基金、国泰民润纯债债券型证券投资基金、国泰润享

纯债债券型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰恒益灵活配置混合型证券

投资基金。另外,本基金管理人于 2004 年获得全国社会保障基金理事会社保基金资产管理

人资格,目前受托管理全国社保基金多个投资组合。2007 年 11 月 19 日,本基金管理人获

得企业年金投资管理人资格。2008 年 2 月 14 日,本基金管理人成为首批获准开展特定客户

资产管理业务(专户理财)的基金公司之一,并于 3 月 24 日经中国证监会批准获得合格境

内机构投资者(QDII)资格,囊括了公募基金、社保、年金、专户理财和 QDII 等管理业务

资格。

    三、主要人员情况

    (一)董事会成员:

    陈勇胜,董事长,硕士研究生,高级经济师。1982 年 2 月至 1992 年 10 月在中国建设

银行总行工作,历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理(主持工作)。1992

年 11 月至 1998 年 1 月任国泰证券有限公司国际业务部总经理,公司总经理助理兼北京分公

司总经理。1998 年 2 月至 2015 年 10 月在国泰基金管理有限公司工作,其中 1998 年 2 月至

1999 年 10 月任总经理,1999 年 10 月至 2015 年 8 月任董事长。2015 年 10 月至 2016 年 8

月,在中建投信托有限责任公司任监事长。2016 年 8 月至 11 月,在建投投资有限责任公司、

建投传媒华文公司任监事长、纪委书记。2016 年 11 月起任公司党委书记,2017 年 3 月起任

公司董事长、法定代表人。

    方志斌,董事,硕士研究生。2005 年 7 月至 2008 年 7 月,任职宝钢国际经营财务部。

2008 年 7 月至 2010 年 2 月,任职金茂集团财务总部。2010 年 3 月至今,在中国建银投资管

理有限公司工作,历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理,战略发展部业务经理、处

长。2014 年 4 月至 2015 年 11 月,任建投华科投资有限责任公司董事。2014 年 2 月至今,

任中国投资咨询有限责任公司董事。2017 年 12 月起任公司董事。

    张瑞兵,董事,博士研究生。2006 年 7 月起在中国建银投资有限责任公司工作,先后

任股权管理部业务副经理、业务经理,资本市场部业务经理,策略投资部助理投资经理,公

开市场投资部助理投资经理,战略发展部业务经理、组负责人,现任战略发展部处长。2014

年 5 月起任公司董事。

    Santo Borsellino,董事,硕士研究生。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责经济研究;

1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任金融部助理,1995-1997 年在 ROLOFINANCE

UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融分析师;1999-2004 年在 LEHMAN
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BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保险研究员;2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP

合伙人;2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副总裁;2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR

SpA 历任研究员/基金经理。2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权益部总

监。2013 年 6 月起任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总经理。2013 年 11 月起任公司

董事。

    游一冰,董事,大学本科,英国特许保险学会高级会员(FCII)及英国特许保险师

(Chartered Insurer)。1989 年起任中国人民保险公司总公司营业部助理经理;1994 年起任中

国保险(欧洲)控股有限公司总裁助理;1996 年起任忠利保险有限公司英国分公司再保险承

保人;1998 年起任忠利亚洲中国地区总经理。2002 年起任中意人寿保险有限公司董事。2007

年起任中意财产保险有限公司董事、总经理。 2010 年 6 月起任公司董事。

    董树梓,董事,大学本科,高级会计师。1983 年 7 月至 2002 年 3 月,在山东临沂电业

局工作,历任会计、科长、副总会计师。2002 年 3 月至 2003 年 2 月,在山西鲁晋王曲发电

公司工作,任党组成员、总会计师。2003 年 2 月至 2008 年 3 月,任鲁能集团经营考核与审

计部总经理。2008 年 3 月至 2011 年 2 月,任英大泰和人寿股份有限公司山东分公司总经理。

2011 年 2 月至今,在中国电力财务有限公司工作。历任审计部主任,公司党组成员、总会

计师。2017 年 3 月起任公司董事。

    周向勇,董事,硕士研究生,22 年金融从业经历。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中国

建设银行总行工作,先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004 年 12 月至 2011

年 1 月在中国建银投资公司工作,任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。2011 年 1

月加入国泰基金管理有限公司,任总经理助理,2012 年 11 月至 2016 年 7 月 7 日任公司副

总经理,2016 年 7 月 8 日起任公司总经理及公司董事。

    王军,独立董事,博士研究生,教授。1986 年起在对外经济贸易大学法律系、法学院

执教,任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长,兼任全国法律专

业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经济

法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理事会

常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京仲裁委

员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013 年起兼任金诚信矿业管理股份有限公司(目

前已上市)独立董事,2015 年 5 月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。2010 年 6 月起任

公司独立董事。
    常瑞明,独立董事,大学学历,高级经济师。1980 年起在工商银行河北省工作,历任

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河北沧州市支行主任、副行长;河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长;河北保定

市分行行长、党组副书记、书记;河北省分行副行长、行长、党委书记;2004 年起任工商

银行山西省分行行长、党委书记;2007 年起任工商银行工会工作委员会常务副主任;2010

年至 2014 年任北京银泉大厦董事长。2014 年 10 月起任公司独立董事。

    黄晓衡,独立董事,硕士研究生,高级经济师。1975 年 7 月至 1991 年 6 月,在中国建

设银行江苏省分行工作,先后任职于计划处、信贷处、国际业务部,历任副处长、处长。1991

年 6 月至 1993 年 9 月,任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993 年 9 月至 1994 年 7 月,

任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994 年 7 月至 1999 年 3 月,在中国建设银行总行工

作,历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999 年 3 月至 2010 年 1 月,

在中国国际金融有限公司工作,历任财务总监、公司管委会成员、顾问。2010 年 4 月至 2012

年 3 月,任汉石投资管理有限公司(香港)董事总经理。2013 年 8 月至 2016 年 1 月,任中

金基金管理有限公司独立董事。2017 年 3 月起任公司独立董事。

    吴群,独立董事,博士研究生,高级会计师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在中国财政研

究院研究生部会计教研室工作,历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991 年起兼任中国

财政研究院研究生部(财政部财政科研所研究生部)硕士生导师。1999 年 1 月至 2003 年 6

月在沪江德勤北京分所工作,历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监,管理咨询部总

监。2003 年 6 月至 2005 年 11 月,在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经理。

2004 年 9 月至 2016 年 7 月兼任中国上市公司协会军工委员会副会长,2016 年 8 月起兼任中

国上市公司协会军工委员会顾问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月在中国电子信息产业集团有

限公司工作,历任审计部副主任、资产部副主任(主持工作)、主任。2012 年 3 月至 2016

年 7 月,担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003 年 1 月至 2016 年 11 月,在

中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、监事。2017 年 5 月起

兼任首约科技(北京)有限公司独立董事。2017 年 10 月起任公司独立董事。

    (二)监事会成员:

    梁凤玉,监事会主席,硕士研究生,高级会计师。1994 年 8 月至 2006 年 6 月,先后于

建设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、

葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作,任业务经理、副行长、副总

经理等职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。2007

年 4 月至 2008 年 2 月在中国投资咨询公司任财务总监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月在中国


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建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012 年 9 月至 2014 年 8 月在建投投资有限

责任公司任副总经理。2014 年 12 月起任公司监事会主席。

    Yezdi Phiroze Chinoy,监事,大学本科。1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming

India 任公司秘书及法务。2000 年 9 月至 2003 年 2 月,在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规

部主管、公司秘书兼法务。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规部副总

经理。2008 年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法

律及合规部主管。2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东

南亚及南亚合规部主管。2014 年 3 月 17 日起任 Generali Investments Asia Limited 首席执行

官。2016 年 12 月 1 日起任 Generali Investments Asia Limited 执行董事。2014 年 12 月起

任公司监事。
    刘锡忠,监事,研究生。1989 年 2 月至 1995 年 5 月,中国人民银行总行稽核监察局主

任科员。1995 年 6 月至 2005 年 6 月,在华北电力集团财务有限公司工作,历任部门经理、

副总经理。2005 年 7 月起在中国电力财务有限公司工作,历任华北分公司副总经理、纪检

监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任,现任风险管理部主

任。2017 年 3 月起任公司监事。

    邓时锋,监事,硕士研究生。曾任职于天同证券。2001 年 9 月加盟国泰基金管理有限

公司,历任行业研究员、社保 111 组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的

基金经理助理,2008 年 4 月起任国泰金鼎价值精选证券投资基金的基金经理,2009 年 5 月

起兼任国泰区位优势混合型证券投资基金(原国泰区位优势股票型证券投资基金)的基金经

理,2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任国泰估值优势股票型证券投资基金(LOF)的基金经理,

2015 年 9 月起兼任国泰央企改革股票型证券投资基金的基金经理。2017 年 7 月起任权益投

资总监。2015 年 8 月起任公司职工监事。

    倪蓥,监事,硕士研究生。1998 年 7 月至 2001 年 3 月,任新晨信息技术有限责任公司

项目经理。2001 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,现任信息技术部总监、运营管理部总

监。2017 年 2 月起任公司职工监事。
    宋凯,监事,大学本科。2008 年 9 月至 2012 年 10 月,任毕马威华振会计师事务所上

海分所助理经理。2012 年 12 月加入国泰基金管理有限公司,现任纪检监察室副主任、审计

部总监助理。2017 年 3 月起任公司职工监事。

    (三)高级管理人员:

    陈勇胜,董事长,简历情况见董事会成员介绍。
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    周向勇,总经理,简历情况见董事会成员介绍。

    陈星德,博士,16 年证券基金从业经历。曾就职于江苏省人大常委会、中国证券监督

管理委员会、瑞士银行环球资产管理香港公司和国投瑞银基金管理有限公司。2009 年 1 月

至 2015 年 11 月就职于上投摩根基金管理有限公司,历任督察长、副总经理。2015 年 12 月

加入国泰基金管理有限公司,担任公司副总经理。

    李辉,大学本科,18 年金融从业经历。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任职于上海远洋运输

公司,2000 年 4 月至 2002 年 12 月任职于中宏人寿保险有限公司,2003 年 1 月至 2005 年 7

月任职于海康人寿保险有限公司,2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团,2007 年 7

月至 2010 年 3 月任职于星展银行。2010 年 4 月加入国泰基金管理有限公司,先后担任财富

大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部(财富大学)及行政管理部负责人,2015

年 8 月至 2017 年 2 月任公司总经理助理,2017 年 2 月起担任公司副总经理。
    李永梅,博士研究生学历,硕士学位,19 年证券从业经历。1999 年 7 月至 2014 年 2

月就职于中国证监会陕西监管局,历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、

稽查二处副处长等;2014 年 2 月至 2014 年 12 月就职于中国证监会上海专员办,任副处长;

2015 年 1 月至 2015 年 2 月就职于上海申乐实业控股集团有限公司,任副总经理;2015 年 2

月至 2016 年 3 月就职于嘉合基金管理有限公司,2015 年 7 月起任公司督察长;2016 年 3

月加入国泰基金管理有限公司,2016 年 3 月 25 日起任公司督察长。

    (四)本基金的基金经理

    1、现任基金经理

    陈雷,硕士研究生,7 年证券基金从业经历。2011 年 9 月至 2013 年 12 月在国泰君安证

券股份有限公司工作,任研究员。2013 年 12 月至 2017 年 3 月在上海国泰君安证券资产管

理有限公司工作,历任研究员、投资经理。2017 年 3 月加入国泰基金管理有限公司,拟任

基金经理。2017 年 5 月起任国泰民惠收益定期开放债券型证券投资基金的基金经理,2017

年 8 月起兼任国泰民福保本混合型证券投资基金和国泰民利保本混合型证券投资基金的基

金经理,2017 年 9 月起兼任国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金(QDII)的基金经

理。

    2、历任基金经理

    本基金自成立至 2017 年 8 月 10 日由邱晓华担任基金经理,自 2017 年 8 月 11 日起至今

由陈雷担任金经理。

    (五)投资决策委员会
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                         国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)


    本基金管理人设有公司投资决策委员会,其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人

及业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任

成员,督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要职

责是根据有关法规和基金合同,审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、基

金大类资产配置原则,以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。

    投资决策委员会成员组成如下:

    主任委员:

    周向勇:总经理

    委员:

    周向勇:总经理

    陈星德:副总经理

    吴晨:固收投资总监、绝对收益投资(事业)部副总监(主持工作)

    邓时锋:权益投资总监、权益投资(事业)部小组负责人

    吴向军:海外投资总监、国际业务部副总监(主持工作)

    (六)上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。


第二部分      基金托管人

    一、基金托管人情况

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096
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    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于 2007

年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅

3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年

同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。

       2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货币》

“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳流动

性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零

售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》

2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》

2016 年世界 500 强排名第 22 位。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监

督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自

2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常

规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信

贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有

八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并

担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经

验。

    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海
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外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客户

为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务

体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设

银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得

了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球金融》“中

国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,并在 2016

年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。


第三部分      相关服务机构

    一、基金份额发售机构

    (一)直销机构

 序号       机构名称                                 机构信息

                           地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层
         国泰基金管理有
   1                       客户服务专线:400-888-8688,021-31089000
         限公司直销柜台
                           传真:021-31081861             网址:www.gtfund.com

                           电子交易网站:www.gtfund.com 登录网上交易页面
            国泰基金       智能手机 APP 平台:iphone 交易客户端、Android 交易客户端、
   2                       “国泰基金”微信交易平台
          电子交易平台
                           电话:021-31081738             联系人:李静姝

    (二)其他销售机构

    1、销售银行及券商
序号      机 构 名 称                                机 构 信 息

          中国银行股份       注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
   1
            有限公司         法定代表人:陈四清              联系人:客户服务中心


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                       客服电话:95566                  网址:www.boc.cn

                       注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
    中国建设银行股     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
2
      份有限公司       法定代表人:田国立               客服电话:95533

                       网址:www.ccb.com

                       注册地址:上海市银城中路 188 号
    交通银行股份有     法定代表人:牛锡明               客服电话:95559
3
       限公司          联系人:张宏革                   电话:021-58781234

                       网址:www.bankcomm.com

                       注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

    招商银行股份有     法定代表人:李建红               联系人:邓炯鹏
4
       限公司          电话:0755-83198888              传真:0755-83195109

                       客户服务热线:95555              网址:www.cmbchina.com

                       注册地址:上海市中山东一路 12 号
    上海浦东发展银     办公地址:上海市中山东一路 12 号
5
    行股份有限公司     法定代表人:高国富               电话:021-61618888

                       联系人:高天、虞谷云             客户服务热线:95528

                       注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦

6   兴业银行股份有     法定代表人:高建平
        限公司         客户服务热线:95561              传真:021-62159217

                       网址: www.cib.com.cn

                       注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号

    上海农村商业银     法定代表人:胡平西               联系人:吴海平
7
    行股份有限公司     电话:021-38576977               传真:021-50105124

                       客服电话:021-962999             网址:www.srcb.com

                       注册地址:天津市河东区海河东路 218 号

    渤海银行股份有     法定代表人:李伏安               联系人:陈玮
8
        限公司         客服电话:95541                  传真:022-58316259

                       网址:www.cbhb.com.cn

9   平安银行股份有     注册地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

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        限公司          法定代表人:肖遂宁               联系人:王昕

                        电话:0755-22168032              客服电话:95511-3 或 95501

                        网址:www.bank.pingan.com

                        注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

                        法定代表人:郭志文               联系人:吴昊、冯小航
     哈尔滨银行股份
10                      电话:0451-86779608              传真:0451-86779218
         有限公司
                        客服电话:95537

                        网址:www.hrbb.com.cn

                        注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

     广州农村商业银     法定代表:王继康                 联系人:卢媛薇、陈捷
11
     行股份有限公司     客服电话:95313                  电话:020-28852729

                        网址: www.grcbank.com

                        注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

                        法定代表:何沛良                 联系人:林培珊、杨亢
     东莞农村商业银
12
     行股份有限公司     客服电话:0769-961122            电话:0769-22866254

                        网址:www.drcbank.com

                        注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

     国泰君安证券股     法定代表人:杨德红               联系人:芮敏祺
13
       份有限公司       电话:021-38676161               传真:021-38670161

                        客服电话:95521                  网址:www.gtja.com

                        注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

                        法定代表人:王常青               联系人:许梦园
     中信建投证券股
14                      电话:010-85156398               传真:010-65182261
       份有限公司
                        客服电话:95587
                                                         网址:www.csc108.com
                        4008-888-108
                        注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
                        16-26 楼
     国信证券股份有     法定代表人:何如                 联系人:周杨
15
         限公司
                        电话:0755-82130833              传真:0755-82133952

                        客服电话:95536                  网址:www.guosen.com.cn

16   招商证券股份有     注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

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        限公司          法定代表人:宫少林               联系人:黄婵君

                        电话:0755-82960167              传真:0755-83734343

                        网址:www.newone.com.cn

                        客服电话:400-888-8111/95565

                        注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

                        法定代表人:陈有安               联系人:邓颜
     中国银河证券股
17                      电话:010-66568292               传真:010-66568990
       份有限公司
                        客服电话:400-8888-888

                        网址:www.chinastock.com.cn

                        注册地址:上海市广东路 689 号

                        法定代表人:王开国               联系人:李笑鸣
     海通证券股份有
18                      电话:021-23219000               传真:021-63602722
         限公司
                        客服电话:95553

                        网址:www.htsec.com

                        注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

                        法定代表人:李梅                 联系人:黄莹
     申万宏源证券有
19                                                       客服电话:95523
         限公司         电话:021-33388211
                                                         4008895523
                        网址:www.swhysc.com

                        注册地址:福建省福州市湖东路 268 号证券大厦

     兴业证券股份有     法定代表人:兰荣                 联系人:谢高得
20
         限公司         电话:021-38565785               传真:021-38565783

                        客服电话:400-888-8123           网址:www.xyzq.com.cn

                        注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋
                        18、19 层
     万联证券有限责     法定代表人:张建军               联系人:甘蕾
21
         任公司
                        电话:020-38286026               传真:020-38286588

                        客服电话:400-888-8133           网址:www.wlzq.com.cn

                        注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
     东吴证券股份有
22                      法定代表人:范力                 联系人:陆晓
         限公司
                        电话:0512-62938521              传真:0512-65588021


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                        全国客服电话:95330              网址:www.dwzq.com.cn

                        注册地址:上海市西藏中路 336 号

     上海证券有限责     法定代表人:郁忠民               联系人:张瑾
23
         任公司         电话:021-53519888               传真:021-53519888

                        客服电话:021-962518             网址:www.962518.com

                        注册地址:江西省南昌市永叔路 15 号
                        办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4
                        楼
     国盛证券有限责
24
         任公司         法定代表人:徐丽峰               联系人:周欣玲

                        电话:0791-86281305              传真:0791-86281305

                        网址:www.gsstock.com

                        注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

                        法定代表人:薛峰                 联系人:刘晨、李芳芳
     光大证券股份有
25                      电话:021-22169999               传真:021-22169134
         限公司
                        客服电话:95525、10108998、400-888-8788
                        网址:www.ebscn.com

                        注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                        (二期)北座
     中信证券股份有     法定代表人:张佑君               联系人:侯艳红
26
         限公司
                        电话:010-60838888               传真:010-60836029

                        网址:www.cs.ecitic.com
                        注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101
                        室
                        办公地址:天津市河西区宾水道 8 号
     渤海证券股份有
27                      法定代表人:杜庆平               联系人:王兆权
         限公司
                        电话:022-28451861               传真:022-28451892

                        客服电话:400-651-5988           网址:www.bhzq.com

                        注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
                        1507-1510 室

     中信证券(山东) 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1
28                    号楼第 20 层(266061)
       有限责任公司
                        法定代表人:杨宝林               联系人:赵艳青

                        电话:0532-85023924              传真:0532-85022605

                                       16
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                        客服电话:95548                  网址:www.citicssd.com

                        注册地址:南京市江东中路 228 号

                        办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深
                        圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
     华泰证券股份有
29
         限公司         法定代表人:周易                 联系人:庞晓芸

                        电话:0755-82492193              网址:www.htzq.com.cn

                        客服电话:95597

                        注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

     长江证券股份有     法定代表人:崔少华               联系人:奚博宇
30
         限公司         电话:027-65799999               传真:027-85481900

                        客服电话:95579                  网址:www.95579.com

                        注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号

                        办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
     中泰证券股份有
31                      法定代表人:李玮                 联系人:吴阳
         限公司
                        电话:0531-68889155              传真:0531-68889185

                        客服电话:95538                  网址:www.zts.com.cn
                        注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28
                        层 A02 单元
                        法定代表人:王连志               联系人:陈剑虹
     安信证券股份有
32                      联系电话:0755-82825551          传真:0755-82558355
         限公司
                        客服电话:400-800-1001

                        网址:www.essence.com.cn
                        注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中
                        心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01. 02. 03. 05. 11. 12. 13.
                        15. 16. 18. 19. 20. 21. 22. 23 单元

     中国中投证券有     法定代表人:高涛                  联系人:张鹏
33
       限责任公司
                        电话:0755-82023442               传真:0755-82026539

                        网址:www.china-invs.cn

                        客服电话:400-600-8008、95532
                        注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57
     华宝证券有限责     层
34
         任公司
                        法定代表人:陈林                 联系人:刘闻川


                                       17
                      国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)



                        电话:021-68778081               传真 021-68778117

                        客服电话:400-820-9898           网址:www.cnhbstock.com
                        注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及
                        28 层
     中国国际金融股     法定代表人:李剑阁               联系人:罗文雯
35
       份有限公司
                        电话:010-65051166               传真:010-65051156

                        网址:www.cicc.com.cn

                        注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

     天相投资顾问有     法定代表人:林义相               联系人:林爽
36
         限公司         电话:010-66045608               传真:010-66045527

                        客服电话:010-66045678           网址:www.txsec.com

                        注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

     信达证券股份有     法定代表人:高冠江               联系人:唐静
37
         限公司         电话:010-88656100               传真:010-88656290

                        客服电话:400-800-8899           网址:www.cindasc.com

                        注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

                        法定代表人:李晓安                联系人:李昕田
     华龙证券有限责
38                      电话:0931-8888088                传真:0931-4890515
         任公司
                        客服电话:0931-4890100、4890619、4890618

                        网址:www.hlzqgs.com

                        注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20
                        层
     平安证券股份有     法定代表人:谢永林               联系人:周一涵
39
         限公司
                        电话:021-38637436               传真:021-33830395

                        客服电话:95511-8                网址:stock.pingan.com

                        注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

     德邦证券股份有     法定代表人:姚文平               联系人:朱磊
40
         限公司         电话:021-68761616               传真: 021-68767880

                        客服电话:4008888128             网址:www.tebon.com.cn
                        注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大
     中航证券有限公     厦 A 座 41 楼
41
           司
                        法定代表人:王宜四               联系人:史江蕊

                                       18
                       国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)



                         电话:010-64818301               传真:010-64818443

                         客服电话:400-88-95335           网址:www.avicsec.com

                         注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层

      东海证券股份有     法定代表人:刘化军               联系人:李涛
42
          限公司         电话:0519-88157761              传真:0519-88157761

                         客服电话:400-888-8588           网址:www.longone.com.cn

                         注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

      江海证券有限公     法定代表人:孙名扬               联系人:张宇宏
43
            司           电话:0451-82336863              传真:0451-82287211

                         客服电话:400-666-2288           网址:www.jhzq.com.cn

                         注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主
                         塔 19 楼、20 楼
      广州证券有限责     法定代表人:刘东                 联系人:林洁茹
44
          任公司
                         电话:020-88836655               传真:020-88836654

                         客服电话:020-961303             网址:www.gzs.com.cn

                         注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8 号

      西南证券股份有     法定代表人:余维佳               联系人:张煜
45
          限公司         电话:023-63786141               传真:023-63786212

                         网址:www.swsc.com.cn

                         注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9
                         层 10 层
      国都证券股份有     法定代表人:常喆                 联系人:黄静
46
          限公司
                         电话:010-84183333               传真:010-84183311-3389

                         客服电话:4008188118             网址:www.guodu.com

                         注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智
                         中心 B1 座
     华安证券股份有限 法定代表人:李工                    联系人:汪燕
47
           公司
                      电话:0551-65161675                 传真:0551-65161600

                         客服电话:4008096518             网址:www.huaan.com
                      注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、
     华鑫证券有限责任 B01(b)单元
48
           公司
                      法定代表人:俞洋            联系人:王逍

                                        19
                      国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)



                        电话:021-64339000

                        客服电话:021-32109999;029-68918888;4001099918

                        网址:www.cfsc.com.cn

                        注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

                        办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
     国金证券股份有限
49                    法定代表人:冉云                   联系人:贾鹏
           公司
                        电话:028-86690058               传真:028-86690126

                        客户服务电话: 4006600109         网址:www.gjzq.com.cn
                        注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                        (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                        办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场
                        (二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
50   中信期货有限公司
                        法定代表人:张皓                 联系人:洪诚

                        电话:0755-23953913              传真:0755-83217421

                          网址:www.citicsf.com
                        注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358
                        号大成国际大厦 20 楼 2005 室
     申万宏源西部证     法定代表人:李季                 联系人:王怀春
51
       券有限公司
                        电话:0991-2307105               传真:0991-2301927

                        客服电话:4008000562             网址:www.hysec.com
                        注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
                        厦
                        办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大
     华西证券股份有     厦
52
         限公司         法定代表人:杨炯洋               联系人:谢国梅

                        联系电话:010-52723273           传真:028-86150040

                        客户服务电话:95584              网址:www.hx168.com.cn

                        注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼

     宏信证券有限责     法定代表人:吴玉明               联系人:芮敏祺
53
         任公司         电话:028-86199665               传真:028-86199079

                        客服电话:4008366366             网址:www.hxzq.cn

54   宁波银行股份有     注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号


                                       20
                         国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)


            限公司         法定代表人:陆华裕

                           客服电话:95574

                           网址:www.nbcb.com.cn

                           注册地址: 新疆克拉玛依市世纪大道 7 号

        昆仑银行股份有     法定代表人:蒋尚军               联系人:张碧华、王翔宇
 55
            限公司         客服电话:4006696569             传真:010-89025421

                           网址:www.klb.cn

                           注册地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

                           法定代表人:王兰凤
       苏州银行股份有
 56                        电话:0512-69868365              传真:0512-69868370
           限公司
                           客服电话:0512-96067

                           网址:www.suzhoubank.com

  2、第三方销售机构

序号     机 构 名 称                                机 构 信 息

                           注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

                           办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
       诺亚正行(上海)
  1    基金销售投资顾问    法定代表人:汪静波               联系人:李娟
           有限公司
                           电话:021-38602377               传真:021-38509777

                           客服电话:400-821-5399           网址:www.noah-fund.com

                           注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                           办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大
                           厦 903~906 室
       上海好买基金销售
  2                        法定代表人:杨文斌               联系人:薛年
           有限公司
                           电话:021-20613999               传真:021-68596916

                           客服电话:400-700-9665           网址:www.ehowbuy.com
                           注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202
                           室
                           办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B
       蚂蚁(杭州)基金
  3                        座 6F
         销售有限公司
                           法定代表人: 陈柏青              联系人:韩爱彬

                           电话:0571-28829790              传真:0571- 26698533

                                          21
                   国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)



                       客服电话:4000-766-123         网址:www.fund123.cn

                       注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

                       办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

    深圳众禄基金销售   法定代表人:薛峰               联系人:童彩平
4
      股份有限公司     电话:0755-33227950            传真:0755-82080798

                       客服电话:4006-788-887

                       网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

                       注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
                       办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16
                       层
    上海长量基金销售
5                      法定代表人: 张跃伟            联系人:何昳
    投资顾问有限公司
                       电话:021-58788678-8201        传真:021—58787698

                       客服电话:400-820-2899         网址:www.erichfund.com

                       注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室

                       办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼
    浙江同花顺基金销   法定代表人:凌顺平             联系人:杨翼
6
        售公司
                       电话:0571-88911818-8653       传真:0571-86800423
                       客服电话:4008-773-772
                                                      网址:www.5ifund.com
                       0571-88920897
                       注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

                       办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
    上海天天基金销售
7                      法定代表:其实                 联系人:朱钰
        有限公司
                       电话:021-54509977             传真:021-64383798

                       客服电话:4001818188           网址:www.1234567.com.cn

                       注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

                       法定代表:李兴春               联系人:叶志杰
    上海利得基金销售
8                      电话:021-50583533             传真:021-50583633
        有限公司
                       客服电话:400-921-7755

                       网址:www.leadfund.com.cn
    鼎信汇金(北京)   注册地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
9
    投资管理有限公司   室

                                    22
                    国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)


                        办公地址:北京市海淀区中关村东路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
                        室
                        法定代表:齐凌峰               联系人:阮志凌

                        电话:010-82151989             传真:010-82158830

                        客服电话:400-158-5050         网址:www.9ifund.com
                        注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10
                        楼 1001 室
                        办公地址:杭州市拱墅区登云路 45 号锦昌大厦一楼金观诚财
                        富
     浙江金观诚财富管   法定代表:徐黎云               联系人:孙成岩
10
       理有限公司
                        电话:0571-88337888            传真:0571-56899710

                        客服电话:400-068-0058

                        网址:www.jincheng-fund.com

                        注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

     宜信普泽投资顾问   法定代表:沈伟桦               联系人:王巨明
11
     (北京)有限公司   电话:010-52858244             传真:010-85894285

                        客服电话:400-6099-200         网址:www.yixinfund.com
                        办公地址:北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座
                        22 层 2208
                        办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A
     一路财富(北京)   座 2208
12
     信息科技有限公司   法定代表人:吴雪秀            联系人:徐越

                        客服电话:400-001-1566        联系电话:010-88312877

                        网址:www.yilucaifu.com

                        注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层

                        办公地址:上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
     上海汇付金融服务
13                      法定代表人:金佶              联系人:陈云卉
         有限公司
                        客服电话:400-821-3999

                        手机客户端:天天盈基金

                        注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
     上海陆金所资产管
14                      办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
       理有限公司
                        法定代表人:鲍东华

                                     23
                      国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)



                        客户服务电话:400-821-9031

                        网站:www.lufunds.com

                        注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

                        法定代表人:林卓
     泰诚财富基金销售
15                      电话:0411-88891212              传真:0411-84396536
     (大连)有限公司
                        客服电话:4006411999

                        网址:www.taichengcaifu.com

                        注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                        法定代表人:赵荣春
     北京钱景基金销售
16                      电话:010-57418829               传真:010-57569671
         有限公司
                        客服电话:400-893-6885

                        网址: www.qianjing.com

                        注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222
                        单元
                        办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B
                        座裙楼二层
     北京虹点基金销售
17                      法定代表人:胡伟
         有限公司

                        客户服务电话:400-618-0707

                        网址:www.hongdianfund.com

                        注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金
                        融商业楼 341 室

     北京微动利投资     法定代表人:梁洪军
18
     管理有限公司
                        客户服务电话:400-819-6665

                        网址:www.buyforyou.com.cn

                        注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

                        法定代表:陈继武                 联系人: 李晓明
     上海凯石财富基金
19                      电话:021-63333319               传真:021-63333390
       销售有限公司
                        客服电话:4006-433-389

                        网址:www.lingxianfund.com
                                       24
                    国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)


                        注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、
                        02、03、04 单位
                        办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B、
                        02、03、04 单位
     深圳富济财富管理   法定代表:刘鹏宇               联系人:杨涛
20
         有限公司
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                        注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

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     上海华夏财富投资   法定代表:李一梅                联系人:仲秋玥
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       管理有限公司     电话:010-88066632              传真:010-88066552

                        客服电话:400-817-5666

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                        注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
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     通华财富(上海)
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     基金销售有限公司
                        电话:021-60818110              客服电话:95156 转 5

                        网址:www.tonghuafund.com

                        注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67

                        办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

     北京植信基金销售   法定代表:于龙                  联系人:吴鹏
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         有限公司       电话:010-56075718              传真:010-67767615

                        客服电话:4006-802-123

                        网址:www.zhixin-inv.com

二、注册登记机构

名称:国泰基金管理有限公司

住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 39 楼

办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层

法定代表人:陈勇胜

联系人:辛怡

传真:021-31081800
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  客户服务专线:400-888-8688,021-31089000

  三、保证人

  名称:重庆三峡担保集团股份有限公司

  住所:重庆市渝北区青枫北路 12 号 3 幢

  办公地址:重庆市渝北区青枫北路 12 号 3 幢

  法定代表人:李卫东

  联系电话:023-63567296

  传真:023-63567290

  四、出具法律意见书的律师事务所

  名称:上海市通力律师事务所

  住所:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

  办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

  负责人:俞卫锋

  联系电话:021-31358666

  传真:021-31358600

  经办律师:黎明、丁媛

  联系人:丁媛

  五、审计基金财产的会计师事务所

  名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元

  办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

  执行事务合伙人:李丹

  联系电话:021-23238888

  传真:021-23238800

  联系人:李一

  经办注册会计师:许康玮、李一


第四部分   基金的名称

  国泰民利保本混合型证券投资基金


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第五部分      基金类型和存续期限

    1、基金类型:混合型证券投资基金

    2、基金运作方式:契约型开放式

    3、基金的存续期间:不定期

第六部分       投资目标
    本基金在严格控制风险的前提下,为投资人提供投资金额安全的保证,在此基础上力争

基金资产的稳定增值。

第七部分       投资范围
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包含

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、股票期权等权益

类金融工具,债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私

募债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券(含分离

交易可转债)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等),资产支持证券,债券回购,银

行存款,货币市场工具等,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须

符合中国证监会相关规定。

    基金的投资组合比例为:股票、权证等权益类资产不高于基金资产的 40%;债券、货

币市场工具等固定收益类资产不低于基金资产的 60%,其中,基金保留的现金或者到期日

在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。

    如未来法律法规或监管机构允许基金投资其他品种或变更投资比例限制,基金管理人在

履行适当程序后,可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。

第八部分       投资策略
    本基金采用恒定比例组合保险(CPPI,Constant Proportion Portfolio Insurance)策略动

态调整基金资产在股票、债券及货币市场工具等投资品种间的配置比例,以实现保本和增值

的目标。

    1、采用 CPPI 策略进行资产配置

    本基金以恒定比例组合保险策略为依据,动态调整风险资产和无风险资产的配置比例,

即风险资产部分所能承受的损失最大不能超过无风险资产部分所产生的收益。无风险资产一

般是指固定收益类资产,风险资产一般是指股票等权益类资产。

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    CPPI 是国际通行的一种投资组合保险策略,它主要是通过数量分析,根据市场的波动

来调整、修正风险资产的可放大倍数(风险乘数),以确保投资组合在一段时间以后的价值

不低于事先设定的某一目标价值,从而达到对投资组合保值增值的目的。在风险资产可放大

倍数的管理上,基金管理人的量化投资团队在定量分析的基础上,根据 CPPI 数理机制、历

史模拟和目前市场状况定期出具保本基金资产配置建议报告,给出放大倍数的合理上限的建

议,供基金管理人投资决策委员会和基金经理作为基金资产配置的参考。

    2、股票投资策略

    本基金注重对股市趋势的研究,根据 CPPI 策略,控制股票市场下跌风险,分享股票市

场成长收益。

    本基金的股票投资以价值选股、组合投资为原则,通过选择高流动性股票,保证组合的

高流动性;通过选择具有高安全边际的股票,保证组合的收益性;通过分散投资、组合投资,

降低个股风险与集中度风险。

    3、债券投资策略

    1)基本持有久期与保本期相匹配的债券,核心债券资产按买入并持有方式操作以保证

债券组合收益的稳定性,尽可能地控制利率、收益率曲线等各种风险。

    2)综合考虑收益性、流动性和风险性,进行积极投资。积极性策略主要包括根据利率

预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会,利用杠杆原

理以及各种衍生工具,增加盈利性、控制风险等等,以争取获得适当的超额收益,提高整体

组合收益率。

    4、股指期货投资策略

    本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种

选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。本基金每日所持期货合约及有价证券的

最大可能损失不得超过基金净资产扣除用于保本部分资产后余额。本基金投资股指期货必须

符合基金合同规定的保本策略和投资目标。

    1)套保时机选择策略

    根据本基金对经济周期运行不同阶段的预测和对市场情绪、估值指标的跟踪分析,决定

是否对投资组合进行套期保值以及套期保值的现货标的及其比例。

    2)期货合约选择和头寸选择策略

    在套期保值的现货标的确认之后,根据期货合约的基差水平、流动性等因素选择合适的

期货合约;运用多种量化模型计算套期保值所需的期货合约头寸;对套期保值的现货标的
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Beta 值进行动态的跟踪,动态的调整套期保值的期货头寸。

    3)展期策略

    当套期保值的时间较长时,需要对期货合约进行展期。理论上,不同交割时间的期货合

约价差是一个确定值;现实中,价差是不断波动的。本基金将动态的跟踪不同交割时间的期

货合约的价差,选择合适的交易时机进行展期。

    4)保证金管理

    本基金将根据套期保值的时间、现货标的的波动性动态地计算所需的结算准备金,避免

因保证金不足被迫平仓导致的套保失败。

    5)流动性管理策略

    利用股指期货的现货替代功能和其金融衍生品交易成本低廉的特点,可以作为管理现货

流动性风险的工具,降低现货市场流动性不足导致的交易成本过高的风险。在基金建仓期或

面临大规模赎回时,大规模的股票现货买进或卖出交易会造成市场的剧烈动荡产生较大的冲

击成本,此时基金管理人将考虑运用股指期货来化解冲击成本的风险。

    5、股票期权投资策略

    本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投资。本基金

将在有效控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于

对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型,选择估值合理的期权合约。

    6、中小企业私募债投资策略

    本基金在严格控制风险的前提下,综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性

等特征,选择具有相对优势的品种,在严格遵守法律法规和《基金合同》基础上,谨慎进行

中小企业私募债券的投资。

    7、资产支持证券投资策略

    本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿

收益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析,并辅助采用蒙特卡洛方法等数

量化定价模型,评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。

    8、权证投资策略

    本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,结合权证定价模型寻

求其合理估值水平,并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收益。

    本基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品

种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益。
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 第九部分          业绩比较基准
       本基金业绩比较基准:三年期银行定期存款利率(税后)

       本基金选择以各保本期同期限的 3 年期银行定期存款收益率作为业绩比较基准的原因

 如下:

       在目前国内金融市场环境下,银行定期存款可以近似理解为保本定息产品。本基金是保

 本型基金产品,保本期最长为 3 年,保本但不保证收益率。以 3 年期银行定期存款收益率作

 为本基金的业绩比较基准,能够使本基金基金份额持有人理性判断本基金产品的风险收益特

 征,合理地衡量比较本基金保本保证的有效性。

       如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比

 较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据

 实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国

 证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在指定媒介上予以公告,无需召开基金份额

 持有人大会审议。

 第十部分          风险收益特征
       本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种。

 第十一部分          基金投资组合报告
       本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 1 月 18 日复核

 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

 误导性陈述或者重大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截止至 2017 年 12 月 31 日。本报告所列财务数据未经审计。

 1、报告期末基金资产组合情况

序号                   项目                           金额(元)          占基金总资产的比例(%)

 1      权益投资                                     150,574,971.94                         6.80

        其中:股票                                   150,574,971.94                         6.80

 2      固定收益投资                                1,968,786,358.90                       88.94

        其中:债券                                  1,968,786,358.90                       88.94

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              资产支持证券                                        -                              -

 3      贵金属投资                                                -                              -

 4     金融衍生品投资                                             -                              -

 5     买入返售金融资产                              44,650,186.98                         2.02

       其中:买断式回购的买入返售金融
                                                                  -                              -
       资产

 6     银行存款和结算备付金合计                      15,246,085.64                         0.69

 7     其他各项资产                                  34,263,860.82                         1.55

 8     合计                                        2,213,521,464.28                      100.00



 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合

                                                                                  占基金资产净值
代码                  行业类别                         公允价值(元)
                                                                                    比例(%)

 A     农、林、牧、渔业                                                      -                       -
                                                                             -                       -
 B     采矿业

 C     制造业                                                 108,605,220.23                5.34

 D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                               16,143.20             0.00

 E     建筑业                                                                -                       -

 F     批发和零售业                                                          -                       -

 G     交通运输、仓储和邮政业                                         17,942.76             0.00

 H     住宿和餐饮业                                                          -                       -

 I     信息传输、软件和信息技术服务业                                 34,112.55             0.00

 J     金融业                                                  36,210,098.00                1.78

 K     房地产业                                                 5,659,132.00                0.28

 L     租赁和商务服务业                                                      -                       -

 M     科学研究和技术服务业                                                  -                       -

 N     水利、环境和公共设施管理业                                     32,323.20             0.00

 O     居民服务、修理和其他服务业                                            -                       -

 P     教育                                                                  -                       -

 Q     卫生和社会工作                                                        -                       -

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R      文化、体育和娱乐业                                                    -                      -

S      综合                                                                  -                      -

       合计                                                  150,574,971.94                 7.40



3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                          占基金资产净值比例
序号     股票代码      股票名称       数量(股)        公允价值(元)
                                                                                  (%)
 1        002035       华帝股份          602,000        18,144,280.00                     0.89
 2        601318       中国平安          194,600        13,618,108.00                     0.67
 3        300296         利亚德          696,186        13,568,665.14                     0.67
 4        002293       罗莱生活          863,300        12,776,840.00                     0.63
 5        601601       中国太保          288,500        11,949,670.00                     0.59
 6        002008       大族激光          233,700        11,544,780.00                     0.57
 7        600056       中国医药          459,462        11,436,009.18                     0.56
 8        601336       新华保险          151,600        10,642,320.00                     0.52
 9        300274       阳光电源          443,600         8,326,372.00                     0.41
10        000921       海信科龙          595,500         8,289,360.00                     0.41



4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                             占基金资产净值
序号                债券品种                        公允价值(元)
                                                                                 比例(%)

 1      国家债券                                         135,784,400.00                   6.67

 2      央行票据                                                         -                      -

 3      金融债券                                                         -                      -

        其中:政策性金融债                                               -                      -

 4      企业债券                                         597,692,500.00                  29.37

 5      企业短期融资券                                 1,208,523,000.00                  59.38

 6      中期票据                                                         -                      -

 7      可转债(可交换债)                                26,786,458.90                   1.32

 8      同业存单                                                         -                      -

 9      其他                                                             -                      -

 10     合计                                           1,968,786,358.90                  96.74
                                             34
                           国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)




 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                              占基金资产净值
序号      债券代码        债券名称           数量(张)       公允价值(元)
                                                                                 比例(%)
 1       011758059    17 苏交通 SCP016       1,500,000     150,405,000.00           7.39
 2       011762046    17 苏城投 SCP001       1,200,000     120,144,000.00           5.90
 3       011754055    17 中电投 SCP007       1,000,000     100,550,000.00           4.94
 4       011752044     17 长电 SCP001        1,000,000     100,180,000.00           4.92
 5       011754110    17 龙源电力 SCP004     1,000,000     100,050,000.00           4.92



 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

 本基金本报告期末未持有资产支持证券。



 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

 本基金本报告期末未持有贵金属。



 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

 本基金本报告期末未持有权证。



 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

 本基金本报告期末未持有股指期货。


 (2)本基金投资股指期货的投资政策

       本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货,本基金将根据风险管理的原

 则,以套期保值为主要目的,有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交

 易活跃的期货合约。

       本基金在进行股指期货投资时,将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,并结合

 股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。

       本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置、品种

 选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。

                                            35
                          国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)


   法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的,本基金将按法律法规的规定执

行。



10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

   根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。

11、投资组合报告附注

(1)本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制

日前一年受到公开谴责、处罚的情况。

(2)基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。

(3)其他资产构成

   序号                名称                                  金额(元)

       1    存出保证金                                                          41,490.46

       2    应收证券清算款                                                  2,928,681.31

       3    应收股利                                                                     -

       4    应收利息                                                       31,293,689.05

       5    应收申购款                                                                   -

       6    其他应收款                                                                   -

       7    待摊费用                                                                     -

       8    其他                                                                         -

       9    合计                                                           34,263,860.82

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

 序号      债券代码       债券名称        公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)
   1       113011        光大转债          10,434,912.60                              0.51
   2       127004        模塑转债               237,226.50                            0.01
   3       113012        骆驼转债                75,302.80                            0.00
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

第十二部分          基金的业绩
   基金业绩截止日为 2017 年 12 月 31 日,并经基金托管人复核。

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                          国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)


    基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

                                                    业绩比较基
                       净值增 净值增长率 业绩比较基
       阶段                                         准收益率标        ①-③        ②-④
                       长率① 标准差② 准收益率③
                                                      准差④

2016 年 7 月 19 日至
                       -0.70%    0.05%          1.25%     0.01%       -1.95%       0.04%
2016 年 12 月 31 日

     2017 年度         3.02%     0.07%          2.75%     0.01%       0.27%        0.06%

2016 年 7 月 19 日至
                       2.30%     0.07%          4.00%     0.01%       -1.70%       0.06%
2017 年 12 月 31 日
注:本基金基金合同生效日为 2016 年 7 月 19 日。

第十三部分         基金费用与税收
    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金的证券、期货交易费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;

    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在

                                           37
                        国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)


月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。

若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现

数据不符,及时联系托管人协商解决。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.20%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计提,按月支付。由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在

月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令。

若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现

数据不符,及时联系托管人协商解决。

    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用

实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、过渡期内本基金不计提管理费和托管费。

    4、若保本期到期后,本基金不符合保本基金存续条件,自本基金变更为“国泰民利策

略收益灵活配置混合型证券投资基金”起,管理费按基金资产净值的 1.50%的年费率计提,

托管费按基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法和支付方式同上。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                         国泰民利保本混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第一号)



第十四部分         对基金招募说明书更新部分的说明
    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法
律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对 2017 年 9 月 1 日刊登
的本基金招募说明书进行了更新,更新的主要内容如下:
    1、在“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期;
    2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关内容;
    3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关内容;
    4、更新了“第五部分 相关服务机构”中销售机构的相关信息;
    5、更新了“第十二部分 基金的投资”中基金投资组合报告,更新至2017年12月31日;
    6、更新了“第十三部分 基金的业绩”,更新至2017年12月31日;

    7、更新了“第二十五部分 其他应披露的事项”,披露了自上次招募说明书披露以来涉

及本基金的相关公告。

    上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内

容为准。欲查询本更新招募说明书正文,可登陆国泰基金管理有限公司网站

www.gtfund.com。




                                                          国泰基金管理有限公司

                                                             二零一八年三月三日




                                          39