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2019年07月19日 星期五

景顺长城景颐丰利债券A(003504)公告正文

景颐丰利债券:更新招募说明书(2018年第1号)

公告日期 2018-03-02 来源 巨潮网

                     景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金

                           2018 年第 1 号更新招募说明书

                                           重要提示

    (一)景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由基金管理人依照《中华人民
共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下
简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资
基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金
基金合同》 以下简称“基金合同”)及其他有关规定募集,并经中国证监会 2016 年 6 月 3 日证监许可【2016】
1216 号文准予募集注册,本基金合同于 2017 年 1 月 18 日正式生效。
    (二)基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证券监督管理委员
会(以下简称“中国证监会”)注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价
值、收益和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。投资者应当认真阅读基金
招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风
险。
    (三)投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。
    (四)基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。
    (五)基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基
金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    (六)基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证投资本
基金一定盈利,也不保证最低收益。
    (七)本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金
前,请认真阅读本招募说明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,全面认识本基金产
品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的
意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险。
投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,
大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用
风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险,等等。 本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债
券是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能上市交易,一般情况下,
交易不活跃,潜在较大流动性风险。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,本基金
的预期收益和预期风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。基金管理人提醒投资人基金投
资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投
资人自行负责。
  (八)本招募说明书已经本基金基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 18 日,
有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日。本更新招募说明书中财务数据未经审计。

                         基金管理人:景顺长城基金管理有限公司

                         基金托管人:北京银行股份有限公司
                             景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金更新招募说明书



                                                                目录
一、绪言 ..................................................................................................................................... 3

二、释义 ..................................................................................................................................... 4

三、基金管理人 ......................................................................................................................... 8

四、基金托管人 ....................................................................................................................... 21

五、相关服务机构 ................................................................................................................... 26

六、基金的募集 ....................................................................................................................... 28

七、基金合同的生效 ............................................................................................................... 32

八、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务............................................................ 33

九、基金的投资 ....................................................................................................................... 43

十、基金的业绩 ....................................................................................................................... 56

十一、基金的财产 ................................................................................................................... 59

十二、基金资产的估值 ........................................................................................................... 60

十三、基金的收益与分配 ....................................................................................................... 65

十四、基金的费用与税收 ....................................................................................................... 67

十五、基金的会计与审计 ....................................................................................................... 69

十六、基金的信息披露 ........................................................................................................... 70

十七、风险揭示 ....................................................................................................................... 75

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算................................................................ 78

十九、基金合同的内容摘要 ................................................................................................... 80

二十、基金托管协议的内容摘要 ......................................................................................... 100

二十一、对基金份额持有人的服务 ..................................................................................... 112

二十二、其它应披露事项 ..................................................................................................... 114

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................................................. 115

二十四、备查文件 ................................................................................................................. 116
                    景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金更新招募说明书




                                       一、绪言


    本基金由景顺长城基金管理有限公司依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金

合同及其它有关规定募集。

    景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金招募说明书(以下简称“招募说明书”或“本招

募说明书”)依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》以及基金合同等

编写。

    本招募说明书阐述了本基金的投资目标、投资策略、风险、费率、管理等与投资人投资

决策有关的全部必要事项,投资人在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。

    基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其

真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本

招募说明书作任何解释或者说明。

    本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金

合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基

金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认

和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。




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                                        二、释义


    本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:

    1、基金或本基金:指景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金

    2、基金管理人:指景顺长城基金管理有限公司

    3、基金托管人:指北京银行股份有限公司

    4、基金合同:指《景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金基金合同》及对基金合同的

任何有效修订和补充

    5、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《景顺长城景颐丰利债券型

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

    6、招募说明书或本招募说明书:指《景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金招募说明

书》及其定期的更新

    7、基金份额发售公告:指《景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金基金份额发售公告》

    8、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

    9、《基金法》:指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议

通过,并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订的、

自 2013 年 6 月 1 日实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第

十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律

的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》并在其后不时做出的修订

    10、《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    11、《信息披露办法》:指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证

券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    12、《运作办法》:指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募

集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

    13、中国证监会:指中国证券监督管理委员会

    14、银行业监督管理机构:指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

    15、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主



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体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

    16、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

    17、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

    18、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相

关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

    19、投资人:指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证

监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

    20、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

    21、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,办理基金

份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

    22、销售机构:指景顺长城基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定

的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议,代为办

理基金销售业务的机构

    23、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资人基金

账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

    24、登记机构:指办理登记业务的机构。基金的登记机构为景顺长城基金管理有限公司

或接受景顺长城基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

    25、基金账户:指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

    26、基金交易账户:指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换及转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

    27、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期

    28、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,

清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

    29、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过 3

个月

    30、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限

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    31、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

    32、T 日:指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

    33、T+n 日:指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日),n 为自然数

    34、开放日:指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

    35、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

    36、《业务规则》:指《景顺长城基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资人共同遵守

    37、认购:指在基金募集期内,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

    38、申购:指基金合同生效后,投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

份额的行为

    39、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

    40、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,

申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

金份额的行为

    41、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额

销售机构的操作

    42、定期定额投资计划:指投资人通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式,由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受

理基金申购申请的一种投资方式

    43、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的 10%

    44、元:指人民币元

    45、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

    46、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其

他资产的价值总和

    47、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值

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    48、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

    49、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份

额净值的过程

    50、指定媒介:指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

    51、销售服务费:指从基金资产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持

有人服务的费用

    52、基金份额类别:指本基金根据认购/申购费用、销售服务费收取方式的不同,将基

金份额分为不同的类别。在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、但不从本类别基金资产

中计提销售服务费的,称为 A 类;在投资者认购/申购时不收取认购/申购费用,而是从本类

别基金资产中计提销售服务费的,称为 C 类

    53、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件。




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                                     三、基金管理人


   一、基金管理人概况

   名   称:景顺长城基金管理有限公司

   住   所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

   设立日期:2003 年 6 月 12 日

   法定代表人:杨光裕

   注册资本:1.3 亿元人民币

   批准设立文号:证监基金字[2003]76 号

   办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

   电   话:0755-82370388

   客户服务电话:400 8888 606

   传   真:0755-22381339

   联系人:杨皞阳

  股东名称及出资比例:

        序号                      股东名称                      出资比例

         1               长城证券股份有限公司                      49%

         2               景顺资产管理有限公司                      49%

         3             开滦(集团)有限责任公司                        1%

         4               大连实德集团有限公司                          1%

                              合计                                 100%

    二、主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    杨光裕先生,董事长,工商管理硕士。曾担任江西财经大学教师,江西省审计厅办公室

主任,海南汇通国际信托投资公司总会计师,长城证券股份有限公司副总裁,长城基金管理

有限公司董事长,兼任长城嘉信资产管理有限公司董事长。2016 年 7 月加入本公司,任职

公司董事长。

    罗德城先生,董事,工商管理硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资管理部副

总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会

管理委员会成员,并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间,担任香港联交

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所委员会成员,并在 1997 至 2001 年间担任香港证监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太

区首席执行官。

    黄海洲先生,董事,工商管理硕士。1992 年 9 月起,历任招商银行股份有限公司深圳

蛇口支行会计、工程管理部员工、人力资源部干部,新江南投资公司副总经理。2005 年 5

月起担任长城证券副总经理,现任长城证券副总经理、党委委员。

    康乐先生,董事,总经理,经济学硕士。曾先后担任中国人寿资产管理有限公司研究部

研究员、组合管理部投资经理、国际业务部投资经理,景顺投资管理有限公司市场销售部经

理、北京代表处首席代表,中国国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年 7 月加入

本公司,现任公司董事兼总经理。

    伍同明先生,独立董事,文学学士(1972 年毕业)。香港会计师公会会员(HKICPA)、

英国特许公认会计师(ACCA)、香港执业会计师(CPA)、加拿大公认管理会计师(CMA)。拥

有超过二十年以上的会计、审核、管治税务的专业经验及知识,1972-1977 受训于国际知名

会计师楼“毕马威会计师行”[KPMG]。现为“伍同明会计师行”所有者。

    靳庆军先生,独立董事,法学硕士。曾担任中信律师事务所涉外专职律师,在香港马士

打律师行、英国律师行 C1yde & Co. 从事律师工作,1993 年发起设立信达律师事务所,担

任执行合伙人。现任金杜律师事务所合伙人。

    李晓西先生,独立董事。曾任国务院研究室宏观经济研究司司长。现任北京师范大学校

学术委员会副主任,教授、博士生导师;中国社会科学院研究生院教授、博士生导师;教育

部社会科学委员会经济学部召集人。

    2、基金管理人监事会成员

    李翔先生,监事,高级管理人员工商管理硕士。曾任长城证券股份有限公司人事部副总

经理、人事监察部总经理、营业部总经理、公司营销总监、营销管理部总经理。现任长城证

券股份有限公司副总裁、党委委员。

    郭慧娜女士,监事,管理理学硕士。曾任伦敦安永会计师事务所核数师,历任景顺投资

管理有限公司项目主管、业务发展部副经理、企业发展部经理、亚太区监察总监。现任景顺

投资管理有限公司亚太区首席行政官。

    邵媛媛女士,监事,管理学硕士。曾任职于深圳市天健(信德)会计师事务所、福建兴

业银行深圳分行计财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。

    杨波先生,监事,工商管理硕士。曾任职于长城证券经纪业务管理部。现任景顺长城基

金管理有限公司交易管理部总监。

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    3、高级管理人员

    杨光裕先生,董事长,简历同上。

    康乐先生,总经理,简历同上。

    周伟达先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任联博香港有限公司分析员、中国研究总

监兼上海代表处首席代表、亚洲(除日本外)增长型股票投资负责人、高级副总裁,友邦保

险有限公司上海分公司资产管理中心副总裁。2014 年 4 月加入本公司,任职公司副总经理。

    毛从容女士,副总经理,经济学硕士。曾先后任职于交通银行深圳市分行国际业务部,

长城证券金融研究所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总

经理。

    刘奇伟先生,副总经理,工商管理硕士。曾担任上海国际信托投资公司实业部高级项目

经理,长盛基金监察稽核部副总经理、上海分公司总经理。2005 年 1 月加入本公司,现任

公司副总经理。

    吴建军先生,副总经理,经济学硕士。曾任海南汇通国际信托投资公司证券部副经理,

长城证券股份有限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司,现任

公司副总经理。

    刘焕喜先生,副总经理,投资与金融系博士。历任武汉大学教师工作处副科长、武汉大

学成人教育学院讲师,《证券时报》社编辑记者,长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、

行政部副总经理。2003 年 3 月加入本公司,现任公司副总经理。

    赵代中先生,副总经理,理学硕士。曾先后担任深圳发展银行北京分行金融同业部投资

经理、宁夏嘉川集团项目部项目负责人、全国社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处

长、浙江大钧资产管理有限公司合伙人兼副总经理。2016 年 3 月加入本公司,现任公司副

总经理。

    杨皞阳先生,督察长,法学硕士。历任黑龙江省大庆市红岗区人民法院助理审判员,南

方基金管理有限公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年 10

月加入本公司,现任公司督察长。

     4、本基金现任基金经理简历

     本公司采用团队投资方式,即通过整个投资部门全体人员的共同努力,争取良好投资

业绩。本基金现任基金经理如下:

     毛从容女士,经济学硕士。曾任职于交通银行、长城证券金融研究所,着重于宏观和

债券市场的研究,并担任金融研究所债券业务小组组长。2003 年 3 月加入本公司,担任研

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                    景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金更新招募说明书


究部研究员,自 2005 年 6 月起担任基金经理,现任公司副总经理兼固定收益部基金经理。

具有 18 年证券、基金行业从业经验。

     杨锐文先生,工学硕士、理学硕士。曾担任上海常春藤衍生投资公司高级分析师。2010

年 11 月加入本公司,担任研究部研究员,自 2014 年 10 月起担任股票投资部基金经理。具

有 8 年证券、基金行业从业经验。

     袁媛女士,经济学硕士。曾任职于齐鲁证券北四环营业部,也曾担任中航证券证券投

资部投资经理、安信证券资产管理部投资主办等职务。2013 年 7 月加入本公司,担任固定

收益部资深研究员,自 2014 年 4 月起担任固定收益部基金经理,现任固定收益部投资副总

监兼基金经理。具有 11 年证券、基金行业从业经验。

    5、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间

    本基金现任基金经理毛从容女士曾于 2005 年 6 月至 2014 年 1 月管理景顺长城动力平衡

证券投资基金;2005 年 6 月至 2016 年 4 月管理景顺长城货币市场证券投资基金;2013 年

11 月至 2014 年 12 月管理景顺长城景益货币市场基金;2014 年 3 月至 2015 年 4 月管理景顺

长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金;2014 年 9 月至 2016 年 4 月管理景顺长城景丰货

币市场基金;2015 年 3 月至 2016 年 4 月管理景顺长城中国回报灵活配置混合型证券投资基

金;2015 年 4 月至 2016 年 4 月管理景顺长城稳健回报灵活配置混合型证券投资基金;2015

年 5 月至 2016 年 6 月管理景顺长城领先回报灵活配置混合型证券投资基金;2015 年 6 月至

2016 年 8 月管理景顺长城安享回报灵活配置混合型证券投资基金;2015 年 8 月至 2016 年

10 月管理景顺长城泰和回报灵活配置混合型证券投资基金;2016 年 1 月至 2017 年 3 月管理

景顺长城景盛双息收益债券型证券投资基金。

    本基金现任基金经理杨锐文先生曾于 2014 年 10 月至 2016 年 1 月管理景顺长城成长之

星股票型证券投资基金;曾于 2016 年 11 月至 2017 年 12 月管理景顺长城中国回报灵活配置

混合型证券投资基金。

    本基金现任基金经理袁媛女士曾于 2015 年 7 月至 2017 年 3 月管理景顺长城交易型货币

市场基金。

    6、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况

    本基金现任基金经理毛从容女士兼任景顺长城景颐双利债券型证券投资基金、景顺长城

景颐增利债券型证券投资基金、景顺长城景颐宏利债券型证券投资基金、景顺长城景颐盛利

债券型证券投资基金、景顺长城顺益回报混合型证券投资基金和景顺长城景泰丰利纯债债券

型证券投资基金基金经理。

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    本基金现任基金经理杨锐文先生兼任景顺长城优选混合型证券投资基金、景顺长城资源

垄断混合型证券投资基金(LOF)、景顺长城环保优势股票型证券投资基金基金经理。

    本基金现任基金经理袁媛女士兼任景顺长城四季金利债券型证券投资基金、景顺长城景

益货币市场基金、景顺长城鑫月薪定期支付债券型证券投资基金、景顺长城景颐增利债券型

证券投资基金、景顺长城景盈双利债券型证券投资基金和景顺长城景盈金利债券型证券投资

基金基金经理。

    7、本基金历任基金经理姓名及管理时间

    无。

    8、投资决策委员会委员名单

    本公司的投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各投资总监、研究总监、

基金经理代表等组成。

    公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下:

    康乐先生,总经理;

    周伟达先生,副总经理;

    毛从容女士,副总经理;

    余广先生,股票投资部投资总监;

    陈文鹏先生,固定收益部投资总监;

    黎海威先生,量化及 ETF 投资部投资总监;

    刘彦春先生,研究部总监。

    9、上述人员之间不存在近亲属关系。

    三、基金管理人的权利和义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

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金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

                                          13
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    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;

                                          14
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    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    四、基金管理人承诺

    1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为,并承诺建立健全的

内部控制制度,采取有效措施,防止违反《中华人民共和国证券法》行为的发生;

    2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》、《运作办法》、《销售办法》的行为,并

承诺建立健全的内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:

    (1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

    (2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

    (3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

    (4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

    (5)将基金用于下列投资或者活动:

        1)承销证券;

        2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

        3)从事承担无限责任的投资;

        4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

        5)向其基金管理人、基金托管人出资;

        6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

        7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    法律法规或监管部门取消或调整上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。

    3、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、

法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:

    (1)越权或违规经营;

    (2)违反基金合同或托管协议;

    (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;

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   (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;

   (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;

   (6)玩忽职守、滥用职权,不按规定履行职责;

   (7)泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

   (8)按法律法规、本公司制度进行证券投资,但应当事先向基金管理人申报,并不得

与基金份额持有人发生利益冲突;

   (9)协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;

   (10)违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩

序;

   (11)贬损同行,以提高自己;

   (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;

   (13)以不正当手段谋求业务发展;

   (14)有悖社会公德,损害证券投资基金人员形象;

   (15)其他法律、行政法规禁止的行为。

       4、基金经理承诺:

   (1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取

最大利益;

   (2)不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;

   (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资

内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;

   (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

   五、基金管理人的风险管理和内部控制体系

   1、风险管理理念与目标

   (1)确保合法合规经营;

   (2)防范和化解风险;

   (3)提高经营效率;

   (4)保护投资人和股东的合法权益。

   2、风险管理措施

   (1)建立健全公司组织架构;

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    (2)树立监察稽核功能的权威性和独立性;

    (3)加强内控培训,培养全体员工的风险管理意识和监察文化;

    (4)制定员工行为规范和纪律程序;

    (5)建立岗位分离制度;

    (6)建立危机处理和灾难恢复计划。

    3、风险管理和内部控制的原则

    (1)全面性原则:公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位,渗透各项业务过程

和业务环节;

    (2)独立性原则:公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立,公司基金财产、

自有资产、其他资产的运作应当分离;

    (3)相互制约原则:公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约机制,

建立不同岗位之间的制衡体系;

    (4)定性和定量相结合原则:建立完备的风险管理指标体系,使风险管理更具客观性

和操作性;

    (5)防火墙原则:基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并独立核

算。

    4、内部控制体系

    I、 内部控制的组织架构

    (i)董事会审计与风险控制委员会:负责对公司经营管理和基金投资业务进行合规性

控制,并对公司内部稽核审计工作进行审核监督。该委员会主要职责是:审议并批准公司内

控制度和政策并检查其实施情况;监督公司内部审计制度的实施;向董事会提名外部审计机

构;负责内部审计和外部审计之间的协调;审议公司的关联交易;对公司的风险及管理状况

及风险管理能力及水平进行评价,提出完善风险管理和内部制度的意见、制定公司日常经营、

拟募集基金及运用基金资产进行投资的风险控制指标和监督制度,并不定期地对风险控制情

况进行检查和监督,形成风险评估报告和建议,在例行董事会会议上提出公司上半个年度风

险控制工作总结报告;监督和指导经理层所设立的风险管理委员会的工作及董事会赋予的其

他职责。

    (ii)风险管理委员会:是公司日常经营中整体风险控制的决策机构,该委员会是对公

司各种风险的识别、防范和控制的非常设机构,负责公司整体运作风险的评估和控制,由总

经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负责人或相关人员组成,其主要职责是:评估

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公司各机构、部门制度本身隐含的风险,以及这些制度在执行过程中显现的问题,并负责审

定风险控制政策和策略;审议基金财产风险状况分析报告,基于风险与回报对业务策略提出

质疑,需要时指导业务方向;审定公司的业务授权方案;负责协调处理突发性重大事件;负

责界定业务风险损失责任人的责任;审议公司各项风险与内控状况的评价报告;需要风险管

理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。

    (iii)投资决策委员会:是公司投资领域的最高决策机构,以定期或不定期会议的形式

讨论和决定公司投资的重大问题。投资决策委员会由公司总经理、分管投资的副总经理、各

投资总监、研究总监、基金经理代表等组成,其主要职责包括:依照基金合同、资产管理合

同的规定,确立各基金、特定客户资产管理的投资方针及投资方向;审定基金资产、特定客

户资产管理的配置方案,包括基金资产、特定客户资产管理在股票、债券、现金之间的配置

比例;制定基金、特定客户资产管理投资授权方案;对超出投资负责人权限的投资项目做出

决定;考核包括基金经理、投资经理在内的投资团队的工作绩效;需要投资决策委员会决定

的其它重大投资事项。

    (iv)督察长:督察长制度是基金管理人特有的制度。督察长负责组织指导公司的监察

稽核工作;可列席公司任何会议,调阅公司任何档案材料,对基金运作、内部管理、制度执

行及遵规守法情况进行内部监察、稽核;每月独立出具稽核报告,报送中国证监会和董事长。

    (v)法律、监察稽核部:公司设立法律、监察稽核部,开展公司的监察稽核工作,并

保证其工作的独立性和权威性,充分发挥其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司各类规

章制度及内部风险控制制度的完备性、合理性、有效性进行检查并提出相应意见和建议,并

将意见和建议上报公司总经理、督察长和风险管理委员会进行讨论。法律、监察稽核部协助

对全公司员工进行相关法律、法规、规章制度培训,回答公司各部门提出的法律咨询,并对

公司出现的法律纠纷提出解决方案,同时组织各部门对公司管理上存在的风险隐患或出现的

风险问题进行讨论、研究,提出解决方案,提交风险管理委员会、投资决策委员会或总经理

办公会等进行审核、讨论,并监督整改。

    II、内部控制的原则

    公司的内部控制遵循以下原则:

    (1) 健全性原则:内部风险控制必须覆盖公司各个部门和各级岗位,并渗透到各项业务

过程和业务环节,包括各项业务的决策、执行、监督、反馈及日常经营运作;

    (2) 有效性原则:通过科学的内控手段和方法,建立合理的内控程序,维护内控制度的

有效执行;

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    (3) 独立性原则:公司在设立部门和岗位时要确保各部门和岗位在职能上保持相对独立

并承担各自的风险控制职责,基金资产、受托资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。

此外,公司设独立的督察长和法律监察稽核部,督察长和法律监察稽核部在对公司内部控制

制度的完善情况和执行情况,对公司内部控制状况的检查监督上具有高度的独立性和权威性;

    (4) 相互制约原则:公司在制度安排、组织机构的设计、部门和岗位设置上形成权责分

明、相互制约的机制,从而建立起不同岗位之间的制衡体系,消除内部风险控制中的盲点,

强化督察长和法律监察稽核部对业务的监督检查功能;

    (5) 成本效益原则:公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益,以

合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。

    公司制订内部控制制度遵循以下原则:

    (1)合法合规性原则:公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定;

    (2)全面性原则:内部控制制度涵盖公司管理的各个环节,不得留有制度上的空白或

漏洞;

    (3)审慎性原则:制定内部控制制度应当以审慎经营、防范和化解风险为出发点;

    (4)适时性原则:内部控制制度的制定应当随着有关法律法规的调整和公司经营战略、

经营方针、经营理念等内外部环境的变化进行及时的修改或完善。

    III、内部风险控制措施

    建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系和完善的内部控制制度。公司成立

以来,根据中国证监会的要求,借鉴外方股东的经验,建立了科学合理的层次分明的内控组

织架构、控制程序和控制措施以及控制职责在内的运行高效、严密的内部控制体系。通过不

断地对内部控制制度进行修改,公司已初步形成了较为完善的内部控制制度。

    建立健全了管理制度和业务规章:公司建立了包括风险管理制度、投资管理制度、基金

会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度等基本管理制

度以及包括岗位设置、岗位职责、操作流程手册在内的业务流程、规章等,从基本管理制度

和业务流程上进行风险控制。

    建立了岗位分离、相互制衡的内控机制:公司在岗位设置上采取了严格的分离制度,实

现了基金投资与交易,交易与清算,公司会计与基金会计等业务岗位的分离制度,形成了不

同岗位之间的相互制衡机制,从岗位设置上减少和防范操作及操守风险。

    建立健全了岗位责任制:公司通过建立健全了岗位责任制使每位员工都能明确自己的岗

位职责和风险管理责任。

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    构建风险管理系统:公司通过建立风险评估、预警、报告和控制以及监督程序,并经过

适当的控制流程,定期或实时对风险进行评估、预警、监督,从而确认、评估和预警与公司

管理及基金运作有关的风险,通过顺畅的报告渠道,对风险问题进行层层监督、管理、控制,

使部门和管理层及时把握风险状况并快速做出风险控制决策。建立自动化监督控制系统:公

司启用了电子化投资、交易系统,对投资比例进行限制,在“股票黑名单”、交叉交易以及

防范操守风险等方面进行电子化自动控制,将有效地防止合规性运作风险和操守风险。

    使用数量化的风险管理手段:采用数量化、技术化的风险控制手段,建立数量化的风险

管理模型,用以提示指数趋势、行业及个股的风险,以便公司及时采取有效的措施,对风险

进行分散、规避和控制,尽可能减少损失。

    提供足够的培训:制定了完整的培训计划,为所有员工提供足够和适当的培训,使员工

具有较高的职业水准,从培养职业化专业理财队伍角度控制职业化问题带来的风险。

    5、基金管理人关于内部合规控制声明书

     基金管理人承诺以上关于内部控制的披露真实、准确;

     基金管理人承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部控制体系和内部控制制度。




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                                    四、基金托管人




    (一)基金托管人情况

    名称:北京银行股份有限公司(简称北京银行)

    住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

    办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

    法定代表人:张东宁

    成立时间:1996 年 1 月 29 日

    注册资本:人民币 1056019.1447 万元

    联系电话:010-66223695

    传真:010-66226045

    联系人:赵姝

    北京银行成立于 1996 年,是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立以来,北京银

行依托中国经济腾飞崛起的大好形势,先后实现引资、上市、跨区域等战略突破。目前,已

在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄及乌鲁木齐等

十余个中心城市以及香港、荷兰拥有 550 多家分支机构,开辟和探索了中小银行创新发展的

经典模式。

    截至 2017 年 6 月末,北京银行资产达到 2.24 万亿元,上半年实现净利润 111.55 亿元。

成本收入比 21.02%,不良贷款率 1.18%,拨备覆盖率为 237.03%,资本充足率 11.13%,各

项经营指标均达到国际银行业先进水平,公司价值排名中国区域性发展银行首位,品牌价值

达 365.86 亿元,一级资本排名全球千家大银行 73 位,连续四年跻身全球银行业百强,被誉

为中国最具创新能力和发展潜力的中小银行。

    21 年来,北京银行积极履行社会责任,在医疗、教育、慈善、赈灾等方面向社会捐助

近 2 亿元。凭借优异的经营业绩和优质的金融服务,北京银行赢得了社会各界的高度赞誉,

先后荣获“全国文明单位”、“亚洲十大最佳上市银行”、“中国最佳城市商业零售银行”、“最

佳区域性银行”、“最佳支持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务银行”、“中国上市公司百强企

业”、“中国社会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公司”、“中国最受尊敬企业”、“最

受尊敬银行”、“最值得百姓信赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”等称号。




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    (二)资产托管部负责人情况

    刘晔女士,北京银行资产托管部总经理,硕士研究生学历。1994 年毕业于中国人民大

学财政金融系,1997 年毕业于中国人民银行总行研究生部,具有十多年银行和证券行业从

业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作。在北京银行工作期间,先后从事

贷款审查、短期融资券承销、基金销售及资产托管等工作。2008 年 7 月至 2012 年 9 月

任北京银行资产托管部总经理助理,2012 年 9 月至 2014 年 12 月任北京银行资产托管部

副总经理,2014 年 12 月起至今任北京银行资产托管部总经理。

    北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势,搭建了由高素质人

才组成的专业团队,内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、系统运行保障岗及风

险内控岗,各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、风险

控制等方面的专业知识和丰富的业务经验,70%的员工拥有研究生及以上学历。

    (三)基金托管业务经营情况

    北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念,严格履行托管人的各项职

责,切实维护基金持有人的合法权益,为基金提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,

北京银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、基金

专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金等产品

在内的托管产品体系,北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。

    (四)基金托管人的内部控制制度

    1、内部控制目标

    作为基金托管人,北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本

行有关管理规定,守法经营、规范运作、严格管理,确保基金托管业务的稳健运行,保证基

金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露,保护基金份额持有人的

合法权益。

    2、内部控制组织结构

    北京银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务

风险控制工作进行检查指导。资产托管部设有内控监查岗,配备了专职内控监督人员负责托

管业务的内控监督工作。

    3、内部控制制度及措施

    北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系,建立了业务管理制度、内部

控制制度、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员均具备从业

                                         22
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资格;业务操作严格实行经办、复核、审批制度,授权工作实行集中控制,制约机制严格有

效;业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,未经授权不得查看;业务操作

区封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现系统自

动化操作,防止人为操作风险的发生;技术系统完整、独立。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《基金法》、《运作办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反

法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金

管理人,并及时向中国证监会报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的

投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基

金管理人,并及时向中国证监会报告。

    (六)基金托管人的权利与义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、为基金办

理证券交易资金清算;

    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。



    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,安全保管基

                                          23
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金财产,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所

托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资

金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取非法利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》

的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定或者有

权机关或者基金托管人上市的证券交易所要求外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向

他人泄露;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

    (20)基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益

向基金管理人追偿;

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(21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

(22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。




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                                      五、相关服务机构


   (一) 基金份额销售机构

   1、直销机构:

   名 称:景顺长城基金管理有限公司

   住 所:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

   办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

   法定代表人:杨光裕

   批准设立文号:证监基金字[2003]76 号

   电 话:0755-82370388-1663

   传 真:0755-22381325

   联系人:周婷

   直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/电子交易直销前置式自助前台

(具体以本公司官网列示为准)



   2、其他销售机构
   名称:北京银行股份有限公司

   注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

   办公地址:北京市西城区金融大街丙17号

   法定代表人:闫冰竹

   联系人:韩裕

   电话:010-66225518

   传真:010-66226045

   客户服务电话:95526

   网址:www.bankofbeijing.com.cn

   各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增减或变更销

售机构的相关公告。



   (二)登记机构

   名称:景顺长城基金管理有限公司



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注册地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

办公地址:深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建设广场第一座 21 层

法定代表人:杨光裕

电 话:0755-82370388-1902

传 真:0755-22381325

联系人:曹竞



(三)出具法律意见书的律师事务所

名称:上海市通力律师事务所

住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

负责人:俞卫锋

电话:021-31358666

传真:021-31358600

经办律师:黎明、孙睿

联系人:孙睿



(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

经办注册会计师:许康玮、朱宏宇




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                                       六、基金的募集


    (一)基金募集的依据

    本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关

规定募集。本基金募集申请已经中国证监会 2016 年 6 月 3 日证监许可[2016]1216 号文准予

募集注册。

    (二)基金类型和存续期间

    1、基金的类别:债券型证券投资基金。

    2、基金的运作方式:契约型开放式。

    3、基金存续期间:不定期。

    (三)发售时间

    自基金份额发售之日起,最长不得超过 3 个月,具体发售时间见基金份额发售公告。

    (四)发售对象

    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构

投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

    (五)发售方式和销售渠道

    本基金同时通过直销和代销两种方式公开募集。通过各销售机构的基金销售网点公开发

售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的增减或变更销售

机构的相关公告。

    除法律法规另有规定外,任何与基金份额发售有关的当事人不得提前发售基金份额。本

基金份额发售面值为人民币 1.00 元,按发售面值发售,采用全额缴款的认购方式。 投资者

在募集期内可以多次认购基金份额,认购一经受理不得撤销。

    (六)基金份额类别设置

    本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别。

在投资者认购/申购时收取认购/申购费用、但不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称

为A 类;不收取认购/申购费,而从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为C类。本基

金A类和C类基金份额分别设置代码,A 类为 003504、C 类为 003505。

    由于基金费用的不同,本基金A类和C类基金份额将分别计算基金份额净值,计算公式

为:

    计算日某类基金份额净值=该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外


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的该类别基金份额总数。

    投资者可自行选择认购/申购的基金份额类别。

    (七)认购费用

     本基金A类基金份额在投资者认购时收取认购费,C类基金份额在认购时不收取认购费。

投资者在认购A类基金份额时需交纳的认购费费率按认购金额递减。投资者认购需全额缴纳

认购费用。认购费用不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等募集期间

发生的各项费用。投资者如果有多笔认购,适用费率按单笔认购申请分别计算。

    本基金对通过直销机构认购A类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施

差别的认购费率。

     拟实施特定认购费率的养老金客户范围包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集

的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金,包括:

    1、全国社会保障基金;

    2、可以投资基金的地方社会保障基金;

    3、企业年金单一计划以及集合计划。

    如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金管理人也拟将其纳入养

老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。

    通过基金管理人的直销机构认购本基金A类基金份额的养老金客户认购费率见下表:

              认购金额(M)                                A 类基金份额认购费率

                   M<100 万                                        0.18%

             100 万≤M<500 万                                      0.09%

                   M≥500 万                                      1000 元/笔



    其他投资者认购本基金 A 类基金份额认购费率见下表:
              认购金额(M)                                A 类基金份额认购费率

                   M<100 万                                        0.60%

             100 万≤M<500 万                                      0.30%

                   M≥500 万                                      1000 元/笔



    (八)认购的具体规定


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    1、认购的程序

    (1)申请方式:书面申请或基金管理人公布的其他方式。

    (2)认购款项支付:基金投资者认购时,采用全额缴款方式,若资金未全额到账则认

购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。

    (3)认购一经受理不得撤销。

    2、认购的确认

    销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认

购申请。认购的确认以登记机构的确认结果为准。投资者应在基金合同生效后到各销售网点

查询最终成交确认情况和认购的份额。

    3、认购金额的限制

    本基金首次认购最低限额为10元,追加认购不受首次认购最低金额的限制(本公司网上

直销交易系统及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述的交易限额,具体以本公司

及各销售机构公告为准,投资者在提交基金认购申请时,应遵循本公司及各销售机构的相关

业务规则)。直销中心每个账户首次认购的最低金额为50万元,追加认购金额不受首次认购

最低金额的限制。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制。

    4、认购期利息的处理方式

    有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算成基金份额归基金份额持有人所有,其

中利息转份额以登记机构的记录为准。

    5、认购份额的计算

    ①认购A类基金份额时,认购份额的计算方法如下:

    当认购费用适用比例费率时:

    净认购金额=认购金额/(1+认购费率)

    认购费用=认购金额-净认购金额

    认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

    当认购费用适用固定金额时:

    认购费用=固定金额

    净认购金额=认购金额-认购费用

    认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

    ②认购C类基金份额时,认购份额的计算方法如下:

    认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值

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    基金认购采取金额认购的方式,认购金额计算结果按照四舍五入的方法,保留小数点后

两位,认购份额计算结果按尾数舍去的方法,保留小数点后两位,舍去部分所代表的资产归

基金所有。

    例:某投资者(非养老金客户)认购本基金10万元A类基金份额,所对应的认购费率为

0.60%。并假定该笔认购在募集期间产生利息100元。则认购份额为:

    净认购金额=认购金额/(1+认购费率)=100,000/(1+0.60%)=99,403.58元

    认购费用=认购金额-净认购金额=100,000-99,403.58=596.42元

    认购份额=(净认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值=(99,403.58+100)

/1.00=99,503.58 份

    即:投资者(非养老金客户)投资10万元认购本基金A 类基金份额,假定该笔认购款

项在募集期间产生利息100元,在基金合同生效时,投资者账户登记有本基金A类份额

99,503.58 份。

    例:某投资者认购本基金10万元C类基金份额,假定该笔认购在募集期间产生利息100

元。则认购份额为:

    认购份额=(认购金额+认购期间利息)/基金份额发售面值=(100,000+100)

/1.00=100,100.00 份

    即:投资者投资10 万元认购本基金C 类基金份额,假定该笔认购款项在募集期间产生

利息100 元,在基金合同生效时,投资者账户登记有本基金C类份额100,100.00份。

    (九)基金募集期间募集的资金存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动

用。




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                                   七、基金合同的生效


    (一)基金备案的条件

    本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金募集份额总额不少于 2 亿份,基金募集

金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下,基金管理人依据法律法规

及招募说明书可以决定停止基金发售,并在 10 日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报

告之日起 10 日内,向中国证监会办理基金备案手续。

    基金募集达到基金备案条件的,自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会

书面确认之日起,基金合同生效;否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认

文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专

门账户,在基金募集行为结束前,任何人不得动用。

    (二)基金合同不能生效时募集资金的处理方式

    如果募集期限届满,未满足基金备案条件,基金管理人应当承担下列责任:

    1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;

    2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款

利息;

    3、如基金募集失败,基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、

基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。

    (三)基金合同的生效

    本基金的基金合同于 2017 年 1 月 18 日正式生效。

    (四)基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

    基金合同生效后,连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产

净值低于 5000 万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续 60 个工作日出现

基金份额持有人数量不满 200 人情形的,基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案,

如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并召开基金份额持有人大会进行表

决(但基金合同另有约定的除外);基金合同存续期内,如果不存在连续 60 个工作日出现基

金份额持有人数量不满 200 人情形,但是存在连续 60 个工作日出现基金资产净值低于 5000

万元情形的,基金管理人应当终止本基金合同,无需召开基金份额持有人大会。

    法律法规另有规定时,从其规定。




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                  八、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务


(一)申购、赎回与转换办理的场所

    本基金的销售机构包括基金管理人直销机构和基金管理人委托的代销机构。具体的销售

网点将由基金管理人在相关公告中列明。

    投资人应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办

理基金份额的申购、赎回与转换。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并予以

公告。

(二)申购、赎回与转换办理的开放日及时间

    1、开放日及开放时间

    基金投资者在开放日申请办理基金份额的申购、赎回和转换,具体办理时间为上海证券

交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间。但基金管理人根据法律法规、中国证监

会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回和转换时除外。开放日的具体业务办理时间

在相关公告中载明。

    基金合同生效后,若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况,

基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息

披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

    2、申购、赎回与转换开始日及业务办理时间

    本基金于 2017 年 1 月 18 日起基金合同正式生效,根据《景顺长城景颐丰利债券型证券

投资基金基金合同》的有关规定,本公司已于 2017 年 2 月 17 日起开始办理本基金的日常申

购、赎回业务以及本基金与基金管理人旗下部分基金在直销机构和部分代销机构的基金转换

业务。

    基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接

受的,其基金份额申购、赎回、转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

(三)申购、赎回与转换的原则

    1、“未知价”原则,即申购、赎回与转换价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为

基准进行计算;

    2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

    3、当日的申购、赎回与转换申请可以在当日业务办理时间结束前撤销,在当日的业务


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办理时间结束后不得撤销;

    4、赎回、转换遵循“先进先出”原则,即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎

回或转换;

    5、投资者可在同时代理转出基金及转入目标基金销售的销售机构处办理基金转换业务。

转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一登记机构处办理

注册登记的基金;

    6、基金转换转出后剩余份额不产生强制赎回;基金转换转入金额不受转入基金首次申

购及追加数额限制,基金转换转出后,原持有时间将不延续计算,若转换申请当日同时有赎

回申请,则遵循先赎回后转换的处理原则。

    基金管理人可在法律法规允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规

则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

(四)申购、赎回与转换的程序

    1、申购、赎回与转换的申请方式

    投资人必须根据销售机构规定的程序,在开放日的具体业务办理时间内提出申购、赎回

或转换的申请。

    2、申购和赎回的款项支付

    投资人申购基金份额时,必须全额交付申购款项,投资人交付申购款项,申购成立;基

金份额登记机构确认基金份额时,申购生效。

    基金份额持有人递交赎回申请,赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时,赎回生效。

投资人赎回申请成功后,基金管理人将在 T+7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额

赎回时,款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。

    3、申购、赎回与转换申请的确认

    基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购、赎回与转换申请的当天作为申购、赎回

或转换申请日(T 日),在正常情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确

认。T 日提交的有效申请,投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到销售网点柜台或以销售机

构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功,则申购款项退还给投资人。

    销售机构对申购、赎回与转换申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构

确实接收到申购、赎回与转换申请。申购、赎回与转换的确认以登记机构的确认结果为准,

对于申请的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利。

(五)申购、赎回与转换的数额限制

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    1、本基金首次申购最低限额为 1 元,追加申购不受首次申购最低金额的限制(本公司
直销及各销售机构可根据业务情况设置高于或等于前述的交易限额,具体以本公司及各销售
机构公告为准,投资者在提交基金申购申请时,应遵循本公司及各销售机构的相关业务规则)。
投资者可多次申购,对单个投资者累计持有基金份额的数量不设上限限制。法律法规、中国
证监会另有规定的除外。
    2、本基金不设最低赎回份额(其他销售机构另有规定的,从其规定),但某笔赎回导致
基金份额持有人持有的基金份额余额不足 1 份时,余额部分基金份额必须一同全部赎回。
    3、本基金单笔转换转出的最低申请份额为 1 份,基金转换转出后剩余份额不产生强制
赎回。
    4、基金管理人可在法律法规允许的情况下,调整上述规定申购金额、赎回份额与转换
份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告并报中国证监会备案。

(六)申购、赎回与转换费用
    本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费、
并对持有期限少于 60 日的本类别基金份额的赎回收取赎回费,C 类基金份额从本类别基金
资产中计提销售服务费、不收取申购费用,并对持有期限少于 30 日的本类别基金份额的赎
回收取赎回费。
    1. 申购费
    本基金基金份额采用前端收费模式收取基金申购费用。在申购时收取的申购费称为前端
申购费。
    投资者在申购 A 类基金份额时需交纳的申购费费率按申购金额递减。
    本基金对通过直销机构申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施
差别的申购费率。
    通过基金管理人的直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率见下表:



         申购金额(M)                                      A 类份额申购费率

         M<100 万                                          0.24%

         100 万≤M<500 万                                  0.12%

         M≥500 万                                          1000 元/笔


    其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表:
           申购金额(M)                                     A 类份额申购费率
           M<100 万                                         0.80%


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           100 万≤M<500 万                                 0.40%
           M≥500 万                                         1000 元/笔
    投资者如申购 C 类基金份额,则申购费为 0。本基金 A 类基金份额的申购费用由申购
A 类基金份额的投资人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用,不列入
基金财产。
    2. 赎回费
    A 类及 C 类基金份额均收取赎回费,赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,
在基金份额持有人赎回基金份额时收取。
    赎回费率具体如下表所示:

                 A 类基金份额赎回费                         C 类基金份额赎回费
             60 天以内                  0.30%             30 天以内         0.30%
           60 天以上(含)                  0             30 天以上(含)            0


    本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于 25%的部分归入基金财产,其
余部分用于支付登记费等相关手续费。
    3. 本基金的转换费用由赎回费和申购补差费组成,转出时收取赎回费,转入时收取申
购补差费。其中赎回费的收取标准遵循本招募说明书的约定,申购补差费的收取标准为:申
购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出基金中对应的申
购费用,0】。
    4. 基金管理人可以在法律法规和基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收
费方式。费率如发生变更,基金管理人应在调整实施日前按照《信息披露办法》的有关规定
在指定媒介上公告。

    5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定

基金促销计划,针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金

管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回

费率或转换费率。

(七)申购份额、赎回金额与转换交易的计算

1、本基金申购份额的计算:

    A 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后,以申请当日

A 类基金份额净值为基准计算,申购金额计算结果按照四舍五入的方法,保留小数点后两位,

申购份额的计算结果按尾数舍去的方法,保留到小数点后两位,舍去部分所代表的资产归基

金所有。

    本基金的 A 类基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。其中,


                                                36
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    当申购费用适用比例费率时:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

    申购费用=申购金额-净申购金额

    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值

    当申购费用适用固定金额时:

    申购费用=固定金额

    净申购金额=申购金额-申购费用

    申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值

    C 类基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额,以申请当日 C 类基金份额净值

为基准计算,计算结果按尾数舍去的方法,保留到小数点后两位,舍去部分所代表的资产归

基金所有。

    本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购费用,申购金额即为净申购金额。

    申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值

    例如:某投资者(非养老金客户)申购本基金 A 类基金份额 10 万元,所对应的申购费

率为 0.80%。并假定当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元。则申购份额为:

    净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=100,000/(1+0.80%)=99,206.35 元

    申购费用=申购金额-净申购金额=100,000-99,206.35=793.65 元

    申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额的基金份额净值=99,206.35/1.0620

=93,414.64 份

    即:投资者(非养老金客户)投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额,假定当日的 A

类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元,则可得到 93,414.634 份。

    例如:某投资者申购本基金 C 类基金份额 10 万元,假定当日 C 类基金份额的基金份额

净值为 1.0160 元。则申购份额为:

    申购份额=净申购金额/申购当日 C 类基金份额的基金份额净值

    =100,000/1.0160=98,425.19 份

    即:投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额,假定当日 C 类基金份额的基金份额

净值为 1.0160 元,则可得到 98,425.19 份。

2、本基金赎回金额的计算:

    A 类及 C 类基金份额赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以申请当日基金份额净

值的金额,净赎回金额为赎回金额扣除赎回费用的金额,各计算结果均按照四舍五入方法,

                                          37
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保留到小数点后两位,由此误差产生的损失由基金财产承担,产生的收益归基金财产所有。

    本基金 A 类及 C 类基金份额的净赎回金额为赎回金额扣减赎回费用。其中,

    赎回金额=赎回份数×T 日 A/C 类基金份额的基金份额净值

    赎回费用=赎回金额×赎回费率

    净赎回金额=赎回金额-赎回费用

    例如:某投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,持有期小于 60 天,对应的赎回费率

为 0.30%,假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0620 元,则可得到的赎回金额为:

    赎回金额=赎回份数×赎回当日基金份额净值=10,000×1.0620=10,620.00 元

    赎回费用=赎回金额×赎回费率=10,620×0.3%=31.86 元

    净赎回金额=赎回金额-赎回费用=10,620-31.86=10,588.14 元

    即:投资者赎回本基金 1 万份 A 类基金份额,假设赎回当日 A 类基金份额的基金份额

净值是 1.0620 元,则其可得到的净赎回金额为 10,588.14 元。

    3、本基金转换交易的计算

    本基金 A 类及 C 类基金份额的转换交易均包括了基金转出和基金转入,其中:

    ①基金转出时赎回费的计算:

    由股票基金转出时:

    转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值

    由货币基金转出时:

    转出总额=转出份额×转出基金当日基金份额净值+待结转收益(全额转出时)

    赎回费用=转出总额×转出基金赎回费率

    转出净额=转出总额-赎回费用

    ②基金转入时申购补差费的计算:

    净转入金额=转出净额-申购补差费

    其中,申购补差费= MAX【转出净额在转入基金中对应的申购费用-转出净额在转出

基金中对应的申购费用,0】

    转入份额=净转入金额 / 转入基金当日基金份额净值

    例:投资者申请将持有的本基金 A 类/C 类基金份额 10,000 份转换为景顺长城公司治理

混合型证券投资基金,假设转换当日本基金的基金份额净值为 1.028 元,投资者持有该基金

15 天,对应赎回费 A/C 类均为 0.3%,申购费为 A 类 0.8%,C 类 0%,公司治理基金的基

金份额净值为 1.063 元,申购费为 1.5%,则投资者转换后可得到的公司治理基金份额为:

                                          38
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   (1)若转出基金系本基金 A 类份额,则:

   转出总额=10,000×1.028=10,280 元

   赎回费用=10,280×0.3%=30.84 元

   转出净额=10,280-30.84= 10,249.16 元

   转出净额在转入基金中对应的净申购金额=10,249.16/1.015=10,097.69 元

   转出净额在转入基金中对应的申购费用=10,249.16-10,097.69=151.47 元

   转出净额在转出基金中对应的净申购金额=10,249.16/1.008=10,167.82 元

   转出净额在转出基金中对应的申购费用=10,249.16-10,167.82=81.34 元

   净转入金额=10,249.16-MAX【151.47-81.34,0】=10,179.03 元

   转入份额=10,179.03/ 1.063=9,575.75 份

   (2)若转出基金系本基金 C 类份额,则:

   转出总额=10,000×1.028=10,280 元

   赎回费用=10,280×0.3%=30.84 元

   转出净额=10,280-30.84= 10,249.16 元

   转出净额在转入基金中对应的净申购金额=10,249.16/1.015=10,097.69 元

   转出净额在转入基金中对应的申购费用=10,249.16-10,097.69=151.47 元

   转出净额在转出基金中对应的净申购金额=10,249.16 元

   转出净额在转出基金中对应的申购费用=0 元

   净转入金额=10,249.16-MAX【151.47-0,0】=10,097.69 元

   转入份额=10,097.69/ 1.063=9,499.23 份

   4、T 日的基金份额净值在当天收市后计算,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经中国

证监会同意,可以适当延迟计算或公告。

   5、本基金份额净值的计算,保留到小数点后 4 位,小数点后第 5 位舍去,舍去部分归

基金资产。

(八)拒绝或暂停申购的情形及处理方式

   发生下列情况时,基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请:

   1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

   2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的申

购申请。

   3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

                                           39
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    4、基金管理人接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

    5、基金资产规模过大,使基金管理人无法找到合适的投资品种,或其他可能对基金业

绩产生负面影响,或其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述第 1、2、3、5、6 项情形之一且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当

根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,

被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购

业务的办理。

(九)暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

    发生下列情形时,基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项:

    1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时,基金管理人可暂停接受投资人的赎

回申请或延缓支付赎回款项。

    3、证券交易所交易时间非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

    4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

    5、基金管理人继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时,可暂停接

受投资人的赎回申请。

    6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项时,基金管

理人应在当日报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;如暂时不能

足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人,未支付

部分可延期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的相关条款处理。基金份额持有

人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,

基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

(十)巨额赎回的情形及处理方式

    1、巨额赎回的认定

    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出

申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一

开放日的基金总份额的 10%,即认为是发生了巨额赎回。

    2、巨额赎回的处理方式

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    当基金出现巨额赎回时,基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或

部分延期赎回。

    (1)全额赎回:当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时,按正常赎回

程序执行。

    (2)部分延期赎回:当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投

资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时,基金管理人在当

日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下,可对其余赎回申请延期办理。

对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的

赎回份额;对于未能赎回部分,投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选

择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,

当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,直到全部赎回为

止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。

    (3)暂停赎回:连续 2 个开放日以上(含本数)发生巨额赎回,如基金管理人认为有必

要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过

20 个工作日,并应当在指定媒介上进行公告。

    3、巨额赎回的公告

    当发生上述延期赎回并延期办理时,基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规

定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处理方法,同时在指定媒介上

刊登公告。

(十一)暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的,基金管理人当日应立即向中国证监会备案,并在规定

期限内在指定媒介上刊登暂停公告。

2、暂停结束,基金重新开放申购或赎回时,基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规

定,在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告,并公告最近 1 个工作日的各类基金

份额的基金份额净值。

(十二)基金份额的转让

    在法律法规允许且条件具备的情况下,基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监

会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构办理基金份额的过户登

记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,基金份额持有人应根据基金管理

                                         41
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人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

(十三)基金的非交易过户

    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非

交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述何种情况下,接

受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

    继承是指基金份额持有人死亡,其持有的基金份额由其合法的继承人继承;捐赠指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体;司法强制执行是

指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法

人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件

的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理,并按基金登记机构规定的标准收费。

(十四)基金的转托管

    基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金销售机构可

以按照规定的标准收取转托管费。

(十五)定期定额投资计划

    基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划,具体规则由基金管理人另行规定。投

资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款金额必须不低于基金管

理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

(十六)基金的冻结和解冻

    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻,以及登记机构认

可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。




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                                     九、基金的投资


    (一)投资目标

    本基金主要通过投资于固定收益品种,在严格控制风险的前提下力争获取高于业绩比较

基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回报。
    (二)投资范围

    本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种,包括国内依法发行上市的国家债

券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期

票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券、

可转换债券(含分离型可转换债券)、银行存款等。本基金同时投资于 A 股股票(包含中小

板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种以及法律、法规或中

国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

    基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、

权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,其中,本基金持有的全部权证的市

值不得超过基金资产净值的 3%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基

金资产净值的 5%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    (三)投资策略

    1、资产配置策略

    本基金运用自上而下的宏观分析和自下而上的市场分析相结合的方法实现大类资产配

置,把握不同的经济发展阶段各类资产的投资机会,根据宏观经济、基准利率水平等因素,

预测债券类、货币类等大类资产的预期收益率水平,结合各类别资产的波动性以及流动性状

况分析,进行大类资产配置。

    2、固定收益类资产投资策略

    (1)债券类属资产配置

    基金管理人根据国债、金融债、企业(公司)债、分离交易可转债债券部分等品种与同

期限国债或央票之间收益率利差的扩大和收窄的分析,主动地增加预期利差将收窄的债券类

属品种的投资比例,降低预期利差将扩大的债券类属品种的投资比例,以获取不同债券类属

之间利差变化所带来的投资收益。

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    (2)债券投资策略

    债券投资在保证资产流动性的基础上,采取利率预期策略、信用策略和时机策略相结合

的积极性投资方法,力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。

    ①利率预期策略

    基金管理人密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经济运行的可

能情景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变

化趋势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利

率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益

率曲线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组

合等。

    ②信用策略

    基金管理人密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水平,结合

各类券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评定不同债券类属的相对

投资价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例。

    个券选择层面,基金管理人自建债券研究资料库,并对所有投资的信用品种进行详细的

财务分析和非财务分析后,进行各券选择。财务分析方面,以企业财务报表为依据,对企业

规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四方面进行评分,非财务分析方面(包括管理能

力、市场地位和发展前景等指标)则主要采取实地调研和电话会议等形式实施。

    ③时机策略

    ⅰ 骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限位

于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长,

债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券

的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

    ⅱ 息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资于

债券以获取超额收益。

    ⅲ 利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势做

出判断,从而进行相应的债券置换。当预期利差水平缩小时,可以买入收益率高的债券同时

卖出收益率低的债券,通过两债券利差的缩小获得投资收益;当预期利差水平扩大时,可以

买入收益率低的债券同时卖出收益率高的债券,通过两债券利差的扩大获得投资收益。

    (3)资产支持证券投资策略

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    本基金将通过对宏观经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化

等因素的研究,预测资产池未来现金流变化,并通过研究标的证券发行条款,预测提前偿还

率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同时,基金管理人将密切关注流动性对标的证券

收益率的影响,综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择以及把握市场交易机会等积极策

略,在严格控制风险的情况下,结合信用研究和流动性管理,选择风险调整后收益高的品种

进行投资,以期获得长期稳定收益。

    (4)可转换债券投资策略

    ①相对价值分析

    基金管理人根据定期公布的宏观和金融数据以及对宏观经济、股市政策、市场趋势的综

合分析,判断下一阶段的市场走势,分析可转换债券股性和债性的相对价值。通过对可转换

债券转股溢价率和 Delta 系数的度量,筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重

点。

    ②基本面研究

    基金管理人依据内、外部研究成果,运用景顺长城股票研究数据库(SRD)对可转换债

券标的公司进行多方位、多角度的分析,重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的

标的公司。

    ③估值分析

    在基本面分析的基础上,运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对估值指标以及 DCF、

DDM 等绝对估值方法对标的公司的股票价值进行评估。并根据标的股票的当前价格和目标价

格,运用期权定价模型分别计算可转换债券当前的理论价格和未来目标价格,进行投资决策。

    (5)中小企业私募债券投资策略

    对单个券种的分析判断与其它信用类固定收益品种的方法类似。在信用研究方面,本基

金会加强自下而上的分析,将机构评级与内部评级相结合,着重通过发行方的财务状况、信

用背景、经营能力、行业前景、个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力,尽可能对发

行人进行充分详尽地调研和分析。

    3、权益资产投资策略

    (1)股票投资策略

    本基金股票投资遵循“自下而上”的个股选择策略,本基金将从定性及定量两个方面加

以考察分析投资标的,在定性分析方面重点关注:

    ①   成长性(growth)重点关注企业生存和发展的外部环境,企业享有国家相关的优惠

                                            45
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政策的变化,企业关键技术模仿难易程度、和产品定位等。

    ②   业务价值(Franchise Value)

    重点关注拥有高进入壁垒的上市公司,其一般具有以下一种或多种特征:产品定价能力、

创新技术、资金密集、优势品牌、健全的销售网络及售后服务、规模经济等。在经济增长时

它们能创造持续性的成长,经济衰退时亦能度过难关,享有高于市场平均水平的盈利能力,

进而创造高业务价值,达致长期资本增值。

    ③   竞争优势(competitive advantage)

    重点关注企业的市占率概况、技术优势、创新体制和开发能力、专利权和法规限制、和

渠道关系等。

    ④   管理能力(Management)

    重点关注公司治理、企业的质量管理、公司的销售网络、管理层的稳定性以及管理班子

的构成、学历、经验等,通过实地考察了解其管理能力以及是否诚信。以及企业的战略实施

等。

    ⑤   自由现金流量与分红政策(Cash Generation Capability)

    重点关注企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。衡量企业绩效的最终

标准在于投资人的长期现金报酬,企业除了需要拥有良好的利润增长以外,也需要能创造足

够现金流以供派息和再投资之用。在会计准则弹性太大,盈利容易被操纵的时候,此标准尤

显重要,因为创造现金与分红能力永远是一家企业素质的最好体现。

    在定量分析方面重点关注:

    ①   盈利能力。主要指标有资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)等。

    ②   成长潜力。主要指标有销售收入增长率、净利润增长率等。

    ③   偿债能力。关注目标公司的资产负债结构以及资产流动性状况,重点分析的指标有

资产负债率、流动比率、货币资金/总资产、利息保障倍数等。

    ④   估值。主要指标有市盈率(PE)、市盈增长比率(PEG)、市净率(PB)、市现率(PCF)、

市销率(PS)、企业价值倍数(EV/EBITDA)等。

    对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。

    成长型股票(G):用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG,即市盈率除以

盈利增长率。为了使投资人能够达到长期获利目标,我们在选股时将会谨慎地买进价格与其

预期增长速度相匹配的股票。

    价值型股票(V):分析股票内在价值的基础是将公司的净资产收益率与其资本成本进行

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比较。我们在挑选价值型股票时,会根据公司的净资产收益率与资本成本的相对水平判断公

司的合理价值,然后选出股价相对于合理价值存在折扣的股票。

    收益型股票(I):是依靠分红取得较好收益的股票。我们挑选收益型股票,要求其保持

持续派息的政策,以及较高的股息率水平。

    ⑤   流动性分析。主要指标有市场流通量、股东分散性等。

    以上个股考察中不可或缺的部分是合理性分析。因此在研究公司业绩及对公司前景做出

预测时,都会对有关公司的业绩和盈利能力做出详细的合理性研究。其中包括把公司的盈利

能力与国内同行业的公司作比较、追踪公司的主要生意对手,如供应商、客户、竞争对手等

的表现、参考国外同业公司的表现与赢利能力等,务求从多方位评估公司本身的业绩合理性

与业务价值。

    (2)权证投资策略

    本基金不直接购买权证等衍生品资产,但有可能持有所持股票所派发的权证或因投资分

离交易可转债而产生的权证等。本基金管理人将以价值分析为基础,在采用权证定价模型分

析其合理定价的基础上,结合权证的溢价率、隐含波动率等指标选择权证的卖出时机。

    4、投资决策流程、依据

    投资决策委员会是公司投资的最高决策机构,以定期或不定期会议的形式讨论和决定基

金投资的重大问题,包括确立各基金的投资方针及投资方向,审定基金财产的配置方案。投

资决策委员会召开前,由基金经理依据对宏观经济走势的分析,提出基金的资产配置建议,

交由投资决策委员会讨论。一旦做出决议,即成为指导基金投资的正式文件,投资部据此拟

订具体的投资计划。

    投资研究部是负责管理基金日常投资活动的具体部门,分管投资的副总经理除履行投资

决策委员会执行委员的职责外,还负责管理和协调投资研究部的日常运作。投资研究联席会

议是投资研究部常设议事机构,负责讨论行业信息、个股信息、回顾行业表现、行业配置、

模拟组合表现、近期研究计划及成果、市场热点、当日投资决策、代行表决权、投资备选库

调整等问题。投资研究部主要负责宏观经济研究、行业研究和投资品种研究,负责编制、维

护投资备选库,建立、完善、管理并维护股票研究数据库与债券研究资料库,并为投资决策

委员会、投资研究联席会议、分管投资的副总经理、各投资总监和基金经理提供基金投资决

策依据。投资研究部负责根据投资决策委员会决议,负责基金投资组合的构造、优化、风险

管理及头寸管理等日常工作;拟订基金的总体投资策略、资产配置方案、重大投资项目提案

和投资组合方案等并上报投资决策委员会讨论决定;组织实施投资决策委员会及投资研究联

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席会议决定的投资方案并在授权范围内作出投资决定;依据自主的研究积极把握市场动态,

积极提出基金投资组合优化方案,并对管理基金的投资业绩负责。其中基金经理根据投资决

策委员会及投资研究联席会议决议具体承担本基金的日常管理工作。

    风险管理委员会是公司日常经营中整体风险控制的决策机构,该委员会是对公司各种风

险的识别、防范和控制的非常设机构,由总经理、副总经理、督察长、以及其他相关部门负

责人或相关人员组成,其主要职责是:评估公司各机构、部门制度本身隐含的风险,以及这

些制度在执行过程中显现的问题,并负责审定风险控制政策和策略;审议基金财产风险状况

分析报告,基于风险与回报对业务策略提出质疑,需要时指导业务方向;审定公司的业务授

权方案;负责协调处理突发性重大事件;负责界定业务风险损失责任人的责任;审议公司各

项风险与内控状况的评价报告;需要风险管理委员会审议、决策的其他重大风险管理事项。

绩效评估与风险控制人员负责建立和完善投资风险管理系统,并负责对基金历史业绩进行分

解和分析。法律、监察稽核部负责基金日常运作的合规控制。


    本基金的投资流程如图 1 所示


                                  图 1 基金投资流程示意



                     制定投资策略                        投资研究部



                   提出资产配置建议                       基金经理
                          议

                   确定资产配置方案                    投资决策委员会



                     制定投资组合                         基金经理



                     持续风险管理                    投资/交易/合规/风控


    本基金投资决策过程为:

    1、投资研究部制定下一阶段投资策略。

    2、由基金经理依据对宏观经济、股市政策、市场趋势分析以及公司既定的下一阶段投

资策略,结合基金合同、投资制度的要求提出大类资产配置、债券类属资产配置建议。

    3、投资决策委员会审核基金经理提交的大类资产配置、债券类属资产配置建议,并最


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终决定资产配置方案。

    4、投资研究部按流程筛选出可投资品种,由基金经理依据本基金的投资目标、投资限

制以及资产配置方案,制订具体的投资组合方案。

    5.持续在投资、交易、风控等环节进行投资组合的持续风险管理。

    (四)投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、权证等权益类资产

的投资比例不超过基金资产的 20%;

    (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (5)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

    (10)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    (11)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

    (12)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (13)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (14)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的    10%;

    (15)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

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0.5%;

    (16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投

资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证

监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,

应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,

建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基

金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并

经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

查。

    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制或以变更后的规定为准。

    (五)业绩比较基准

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      中证综合债指数×90% +沪深 300 指数×10%

      中证综合债券指数是中证指数有限公司编制的综合反映银行间和交易所市场国债、金融

债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数,其选样是在中证全债指数样本的基础

上,增加了央行票据、短期融资券以及一年期以下的国债、金融债和企业债。该指数的推出

旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势,为债券投资者提供更切合的市场基准。

      沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳授权,中有限 指数是由上海证券交易所和深

圳授权,中有限 公司开发的中国 A 股市场指数,它的样本选自沪深两个证券覆盖了大部

股市场指数,它的样本选自沪深两个证券覆盖了大部 分流通市值,其成份股票为中国 A 股

市场中代表性强、流动高的票,能够 股市场中代表性强、流动高的票,能够 反映 A 股市

场总体发展趋势。

      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人与基金托管

人协商后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份

额持有人大会。

      (六)风险收益特征

      本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,本基金的预期收益和预期

风险高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

      (七)基金投资组合报告

      景顺长城基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述

或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

      基金托管人北京银行根据基金合同规定,已经复核了本投资组合报告,保证复核内容不

存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31

日,本报告中所列财务数据未经审计。



1. 报告期末基金资产组合情况

 序号               项目                     金额(元)           占基金总资产的比例(%)
  1      权益投资                                 18,981,682.31                      9.28
         其中:股票                               18,981,682.31                      9.28
  2      基金投资                                             -                         -
  3      固定收益投资                         166,287,991.40                        81.28
         其中:债券                           166,287,991.40                        81.28

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        资产支持证券                                         -                        -
  4     贵金属投资                                           -                        -
  5     金融衍生品投资                                       -                        -
  6     买入返售金融资产                                     -                        -
        其中:买断式回购的买入返
                                                             -                        -
        售金融资产
        银行存款和结算备付金合
  7                                              15,471,027.90                     7.56
        计
  8     其他资产                                  3,844,133.87                     1.88
  9     合计                                 204,584,835.48                      100.00



2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码              行业类别                公允价值(元)         占基金资产净值比例(%)
  A     农、林、牧、渔业                                     -                        -
  B     采矿业                                               -                        -
  C     制造业                                   10,726,448.31                     5.98
        电力、热力、燃气及水生产和
  D                                                          -                        -
        供应业
  E     建筑业                                               -                        -
  F     批发和零售业                                         -                        -
  G     交通运输、仓储和邮政业                    3,012,120.00                     1.68
  H     住宿和餐饮业                                         -                        -
        信息传输、软件和信息技术服
  I                                                          -                        -
        务业
  J     金融业                                    4,316,486.00                     2.41
  K     房地产业                                             -                        -
  L     租赁和商务服务业                            926,628.00                     0.52
  M     科学研究和技术服务业                                 -                        -
  N     水利、环境和公共设施管理业                           -                        -
  O     居民服务、修理和其他服务业                           -                        -
  P     教育                                                 -                        -
  Q     卫生和社会工作                                       -                        -
  R     文化、体育和娱乐业                                   -                        -
  S     综合                                                 -                        -
        合计                                     18,981,682.31                    10.58


2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

无。




                                            52
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3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                 占基金资产净
 序号           股票代码         股票名称      数量(股)      公允价值(元)
                                                                                 值比例(%)
     1          603197           保隆科技            54,300      3,058,719.00             1.71
     2          000967           盈峰环境            289,000     2,653,020.00             1.48
     3          002841           视源股份            31,890      2,312,025.00             1.29
     4          601336           新华保险            32,400      2,274,480.00             1.27
     5          601601           中国太保            49,300      2,042,006.00             1.14
     6          002192           融捷股份            54,319      1,799,588.47             1.00
     7          601111           中国国航            125,000     1,540,000.00             0.86
     8          600029           南方航空            123,500     1,472,120.00             0.82
     9          600138            中青旅             44,400        926,628.00             0.52
  10            300616           尚品宅配             5,492        867,845.84             0.48



4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序                                                                      占基金资产净值比例
                  债券品种                    公允价值(元)
号                                                                            (%)
 1       国家债券                                      1,997,000.00                       1.11
 2       央行票据                                                  -                         -
 3       金融债券                                     33,577,000.00                      18.72
         其中:政策性金融债                           23,657,000.00                      13.19
 4       企业债券                                     10,766,602.90                       6.00
 5       企业短期融资券                              110,340,000.00                      61.53
 6       中期票据                                                  -                         -
 7       可转债(可交换债)                                94,388.50                      0.05
 8       同业存单                                      9,513,000.00                       5.30
 9       其他                                                      -                         -
10       合计                                        166,287,991.40                      92.72




5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序                                                                              占基金资产净值
          债券代码            债券名称         数量(张) 公允价值(元)
号                                                                                比例(%)
 1         170210             17 国开 10         200,000       18,668,000.00             10.41
 2       011762030         17 粤广告 SCP001      100,000       10,056,000.00              5.61
                             17 现代投资
 3       011764051                               100,000       10,048,000.00              5.60
                               SCP001
                             17 中原出版
 4       011753036                               100,000       10,047,000.00              5.60
                               SCP001
 5       011760076           17 国药控股         100,000       10,035,000.00              5.60


                                                53
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                           SCP001



6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。


8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。


9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



9.1 本期国债期货投资政策

根据本基金基金合同约定,本基金投资范围不包括国债期货。




9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。




9.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。



10. 投资组合报告附注



10.1

本报告期内未出现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或者在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

10.2

本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。


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10.3 其他资产构成

 序号               名称                                  金额(元)
  1     存出保证金                                                        23,286.94
  2     应收证券清算款                                                            -
  3     应收股利                                                                  -
  4     应收利息                                                        3,819,745.81
  5     应收申购款                                                         1,101.12
  6     其他应收款                                                                -
  7     待摊费用                                                                  -
  8     其他                                                                      -
  9     合计                                                            3,844,133.87




10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。



10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。




                                            55
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                                        十、基金的业绩


       基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

  盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细

  阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截至 2017 年 12 月 31 日。

  1. 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
                                  景顺长城景颐丰利债券 A 类

                                   净值收益                    业绩比较基
                       净值收益                 业绩比较基
       阶段                        率标准差                    准收益率标     ①-③    ②-④
                         率①                   准收益率③
                                     ②                          准差④
2017 年 1 月 18 日至
                          5.09%        0.11%          2.18%           0.08%    2.91%   0.03%
2017 年 12 月 31 日



                                  景顺长城景颐丰利债券 C 类

                                   净值收益                    业绩比较基
                       净值收益                 业绩比较基
       阶段                        率标准差                    准收益率标     ①-③    ②-④
                         率①                   准收益率③
                                     ②                          准差④
2017 年 1 月 18 日至
                          5.45%        0.12%          2.18%           0.08%    3.27%   0.04%
2017 年 12 月 31 日




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2. 自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收
   益率变动的比较




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注:基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、
权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,其中,本基金持有的全部权证的市值
不得超过基金资产净值的 3%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金
资产净值的 5%。本基金的建仓期为自 2017 年 1 月 18 日基金合同生效日起 6 个月。建仓期
结束时,本基金投资组合达到上述投资组合比例的要求。基金合同生效日(2017 年 1 月 18
日)起至本报告期末不满一年。




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                                 十一、基金的财产


    (一)基金资产总值

    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款

以及其他投资所形成的价值总和。

    (二)基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    (三)基金财产的账户

    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资

所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基

金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

    (四)基金财产的保管和处分

    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产,并由基金托管人保

管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的

法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利。除依法律法规和基

金合同的规定处分外,基金财产不得被处分。

    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算

的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产生的债权,不得与其固

有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不

得相互抵销。




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                                 十二、基金资产的估值


    (一)估值日

    本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对

外披露基金净值的非交易日。

    (二)估值对象

    基金所拥有的股票、权证、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

    (三)估值方法

    本基金所持有的投资品种,按如下原则进行估值 :

    1、证券交易所上市的有价证券的估值

    (1)除本部分另有约定的品种外,交易所上市的有价证券(包括股票、权证等),以其

估值日在证券交易所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交易的,且最近交易日后经济环

境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价

(收盘价)估值;如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价

格的重大事件的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,调整最近交易市价,确

定公允价格;

    (2)交易所上市交易或挂牌转让的固定收益品种(基金合同另有规定的除外),选取估

值日第三方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与托

管人另行协商约定;

    (3)交易所上市交易的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收

利息得到的净价进行估值;估值日没有交易的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化,

按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最

近交易日后经济环境发生了重大变化的,可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素,

调整最近交易市价,确定公允价格;

    (4)交易所上市不存在活跃市场的有价证券,采用估值技术确定公允价值。交易所上

市的资产支持证券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的情况

下,按成本估值。

    2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理:

    (1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交易所挂牌的同一股票

的估值方法估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)估值;


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    (2)首次公开发行未上市的股票、债券和权证,采用估值技术确定公允价值,在估值

技术难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;

    (3)首次公开发行有明确锁定期的股票,同一股票在交易所上市后,按交易所上市的

同一股票的估值方法估值;非公开发行有明确锁定期的股票,按监管机构或行业协会有关规

定确定公允价值。

    3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种,采用估值技术确

定公允价值。

    4、中小企业私募债券

    中小企业私募债券,采用估值技术确定公允价值,在估值技术难以可靠计量公允价值的

情况下,按成本估值。

    5、如有充足理由认为按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可

根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

    6、存在相关法律法规以及监管部门有相关规范的,从其规定。如有新增事项,按国家

最新规定估值。

    如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知对方,共同查明原因,

双方协商解决。

    根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关各方

在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金资产净值的计算

结果对外予以公布。

    (四)估值程序

    1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数

量计算,精确到 0.0001 元,小数点后第 5 位舍去,舍去部分归基金资产。国家另有规定的,

从其规定。

    基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值,并按规定公

告。

    2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或基金合同

的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,将各类基金份额的基金

份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

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    (五)估值错误的处理

    基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、

及时性。当基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误时,视为基金份额净值

错误。

    基金合同的当事人应按照以下约定处理:

    1、估值错误类型

    本基金运作过程中,如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或销售机构、或

投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错的责任人应当对由于该

估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接经济损失按下述“估值错误处理原则”给予赔

偿,承担赔偿责任。

    上述估值错误的主要类型包括但不限于:资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、

下达指令差错等。

    2、估值错误处理原则

    (1)估值错误已发生,但尚未给当事人造成损失时,估值错误责任方应及时协调各方,

及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;由于估值错误责任方未

及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估值错误责任方对直接损失承担赔偿

责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而

未更正,则有协助义务的当事人应当承担相应赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向

有关当事人进行确认,确保估值错误已得到更正。

    (2)估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责,不对间接损失负责,并且仅对

估值错误的有关直接当事人负责,不对第三方负责。

    (3)因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但估值错误

责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利

造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责任方应赔偿受损方的损失,并在其

支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得

不当得利的当事人已经将此部分不当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿

额加上已经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。

    (4)估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。

    3、估值错误处理程序

    估值错误被发现后,有关的当事人应当及时进行处理,处理的程序如下:

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    (1)查明估值错误发生的原因,列明所有的当事人,并根据估值错误发生的原因确定

估值错误的责任方;

    (2)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失进行评估;

    (3)根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行更正和赔偿

损失;

    (4)根据估值错误处理的方法,需要修改基金登记机构交易数据的,由基金登记机构

进行更正,并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。

    4、基金份额净值估值错误处理的方法如下:

    (1)基金份额净值计算出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,通报基金托管人,

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

    (2)错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中

国证监会备案;错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理人应当公告。

    (3)当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时,基

金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任,经确认后按以下条款进行赔偿:

    ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,与本基金有关的会计问题,如经双方在

平等基础上充分讨论后,尚不能达成一致时,按基金管理人的建议执行,由此给基金份额持

有人和基金财产造成的损失,由基金管理人负责赔付。

    ②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确认后公告,由此给基金份额

持有人造成损失的,应根据法律法规的规定对投资者或基金支付赔偿金,就实际向投资者或

基金支付的赔偿金额,基金管理人与基金托管人按照过错程度各自承担相应的责任。

    ③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果,虽然多次重新计算和核对,

尚不能达成一致时,为避免不能按时公布基金份额净值的情形,以基金管理人的计算结果对

外公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失,由基金管理人负责赔付。

    ④由于基金管理人提供的信息错误(包括但不限于基金申购或赎回金额等),进而导致

基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失,由基金管理人负责赔付。

    (4)前述内容如法律法规或监管机关另有规定的,从其规定处理。

    (六)暂停估值的情形

    1、基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;

    2、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;

    3、中国证监会和基金合同认定的其它情形。

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    (七)基金净值的确认

    用于基金信息披露的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值由基金管理人负责

计算,基金托管人负责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资

产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复

核确认后发送给基金管理人,由基金管理人对基金净值予以公布。

    (八)特殊情况的处理

    1、基金管理人或基金托管人按估值方法的第 5 项进行估值时,所造成的误差不作为基

金资产估值错误处理。

    2、由于不可抗力原因,或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据错误 等,基金管

理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现错误的,由

此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金

托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。




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                              十三、基金的收益与分配


    (一)基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

    (二)基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    (三)基金收益分配原则

    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

金分红;

    2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的某一类别的

基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    3、同一类别每一基金份额享有同等分配权;

    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调

整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前

在指定媒介公告。

    (四)收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    (五)收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

    (六)基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持


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有人的现金红利自动转为该类别基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。




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                               十四、基金的费用与税收


    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金账户开户费用和账户维护费;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.4%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对

后,由基金托管人按照基金管理人的划款指令于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性划

付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假,支付日期顺延至下一个工作日。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对

后,由基金托管人按照基金管理人的划款指令于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性划

付。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延至下一个工作日。


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    3、基金销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为

0.4 %。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将

在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

    销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.4%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对

一致后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内按照基金管理人的划款指令从基金财产中一次

性划付。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延至下一个工作日。

    上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自本

基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,

由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户

费用义务。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                              十五、基金的会计与审计


    (一)基金会计政策

    1、基金管理人为本基金的基金会计责任方;

    2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日;基金首次募集的会计年度按

如下原则:如果《基金合同》生效少于 2 个月,可以并入下一个会计年度披露;

    3、基金核算以人民币为记账本位币,以人民币元为记账单位;

    4、会计制度执行国家有关会计制度;

    5、本基金独立建账、独立核算;

    6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算,

按照有关规定编制基金会计报表;

    7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方

式确认。

    (二)基金的年度审计

    1、基金管理人聘请与基金管理人、基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师

事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。

    2、会计师事务所更换经办注册会计师,应事先征得基金管理人同意。

    3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所,须通报基金托管人。更换会计师事

务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。




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                                十六、基金的信息披露


    (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》

及其他有关规定。若相关法律法规修订或变更后对于基金信息披露的信息类型、披露内容、

披露方式等规定与本部分的内容不同,若适用于本基金,本基金的信息披露按照修订或变更

后的法律法规的要求执行。

    (二)信息披露义务人

    本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金

份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。

    本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露

信息的真实性、准确性和完整性。

    本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信息通过中国

证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者

复制公开披露的信息资料。

    (三)本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:

    1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

    2、对证券投资业绩进行预测;

    3、违规承诺收益或者承担损失;

    4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;

    5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;

    6、中国证监会禁止的其他行为。

    (四)本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金信息披露

义务人应保证两种文本的内容一致。两种文本发生歧义的,以中文文本为准。

    本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元。

    (五)公开披露的基金信息

    公开披露的基金信息包括:

    1、基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议

    (1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持

有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的

法律文件。


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    (2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金

认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人

服务等内容。《基金合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说

明书并登载在网站上,将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上;基金管理人在公告的

15 日前向主要办公场所所在地的中国证监会派出机构报送更新的招募说明书,并就有关更

新内容提供书面说明。

    (3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等

活动中的权利、义务关系的法律文件。

    基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的 3 日前,将基金招募

说明书、《基金合同》摘要登载在指定媒介上;基金管理人、基金托管人应当将《基金合同》、

基金托管协议登载在网站上。

    2、基金份额发售公告

    基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明

书的当日登载于指定媒介上。

    3、《基金合同》生效公告

    基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效

公告。

    4、基金资产净值、基金份额净值

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计

净值。

    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额

的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类

基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

    5、基金份额申购、赎回价格

    基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎

回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金份额发售网点查阅或者


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复制前述信息资料。
    6、基金定期报告,包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告

    基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内,编制完成基金年度报告,并将年度报告正

文登载于网站上,将年度报告摘要登载在指定媒介上。基金年度报告的财务会计报告应当经

过审计。

    基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内,编制完成基金半年度报告,并将半年度

报告正文登载在网站上,将半年度报告摘要登载在指定媒介上。

    基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度报告,并将

季度报告登载在指定媒介上。

    《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或

者年度报告。

    基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日,分别报中国证监会和基金管理人主要办公场

所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本或书面报告方式。

    7、临时报告

    本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告,

并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地的中国证监会派出机

构备案。

    前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响

的下列事件:

    1、基金份额持有人大会的召开;

    2、终止《基金合同》;

    3、转换基金运作方式;

    4、更换基金管理人、基金托管人;

    5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;

    6、基金管理人股东及其出资比例发生变更;

    7、基金募集期延长;

    8、基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人基金托

管部门负责人发生变动;

    9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十;



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    10、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在一年内变动超过百分之三

十;

    11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;

    12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查;

    13、基金管理人及其董事、总经理及其他高级管理人员、基金经理受到严重行政处罚,

基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚;

    14、重大关联交易事项;

    15、基金收益分配事项;

    16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;

    17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;

    18、基金改聘会计师事务所;

    19、变更基金销售机构;

    20、更换基金登记机构;

    21、本基金开始办理申购、赎回;

    22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更;

    23、本基金发生巨额赎回并延期办理;

    24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请;

    25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回;

    26、调整基金份额类别;

    27、中国证监会规定的其他事项。

    8、澄清公告

    在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基

金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该

消息进行公开澄清,并将有关情况立即报告中国证监会。

    9、基金份额持有人大会决议

    基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告。

    10、投资中小企业私募债券相关公告

    基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后 2 个交易日内,在中国证监会指定媒

介披露所投资中小企业私募债券的名称、数量、期限、收益率等信息。

    基金管理人应当在基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告等定期报告和招募说

                                         73
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明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。

    11、投资资产支持证券信息披露

    基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市

值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

    基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占

基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明

细。

    12、中国证监会规定的其他信息。

    (六)信息披露事务管理

    基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专人负责管理信息披露

事务。

    基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与

格式准则的规定。

    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定,对基金

管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金

定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管

理人出具书面文件或者盖章确认。

    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊。

    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共

媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一

信息的内容应当一致。

    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应

当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。

    (七)信息披露文件的存放与查阅

    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

供公众查阅、复制。

    基金定期报告公布后,应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、

复制。




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                                     十七、风险揭示


    (一)市场风险

    证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响,导致

基金收益水平变化,产生风险,主要包括:

    1、政策风险

    因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化,导

致市场价格波动而产生风险。

    2、经济周期风险

    随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券,收

益水平也会随之变化,从而产生风险。

    3、利率风险

    金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影响着债券的价格

和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券,其收益水平会受到利率变化的

影响。

    4、信用风险

    债券的发行主体可能由于自身财务状况的恶化而不能继续支付利息或者本金,此时债券

的持有人将面临信用风险。在我国,国债由国家财政的信用支持而具备极低的信用风险;金

融债的发行主体集中在商业银行、政策性银行和大型企业集团的财务公司,它们都拥有稳健

的运营能力和优质的资产状况,信用等级较高;企业债券的信用等级参差不齐,也会由于发

行公司的经营状况产生变化,由于国内的独立信用评级机构功能还并不健全,需要持有人具

有较强的分析和追踪能力对它的信用风险严格监控。

    5、收益率曲线风险

    收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标并不能充分

反映这一风险的存在。

    6、流动性风险

    债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际情况,转出债券回收本息的

灵活性,一般债券的期限越长,流动性越弱。债券型基金如果遇到大额赎回,或者市场资金

面的突然恶化会产生流动性风险。

    7、再投资风险


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    再投资获得的收益又被称做利息的利息,这一收益取决于再投资时的市场利率水平和再

投资的策略。未来市场利率的变化可能会引起再投资收益的不确定性并可能影响到基金投资

策略的顺利实施。

    8、波动性风险

    波动性风险主要存在于可转换债券的投资中,具体表现为可转换债券的价格受到其相对

应股票价格波动的影响。

    9、购买力风险

    基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力

下降,从而使基金的实际收益下降。

    (二)管理风险

    在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等,会影响其对信

息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平。因此,本基金的收

益水平与基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等相关性较大。因此本基金可能因为

基金管理人的因素而影响基金收益水平。

    (三)信用风险

    基金在交易过程中可能发生交收违约或者所投资债券的发行人违约、拒绝支付到期本息

等情况,从而导致基金资产损失。

    (四)操作和技术风险

    基金的相关当事人在各业务环节的操作过程中,可能因内部控制不到位或者人为因素造

成操作失误或违反操作规程而引致风险,如越权交易、内幕交易、交易错误和欺诈等。

    此外,在基金的后台运作中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行

甚至导致基金份额持有人利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、

登记机构、销售机构、证券交易所和证券登记结算机构等。

    (五)合规性风险

    基金管理或运作过程中,违反国家法律法规或基金合同有关规定的风险。

    (六)本基金特有的风险

    投资中小企业私募债券的风险。中小企业私募债券是根据相关法律法规由非上市中小企

业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流

动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的

中小企业私募债券,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

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    投资资产支持证券的风险。受市场规模及交易活跃程度的影响,资产支持证券可能无法

在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在一定的流动性风险。同时资产支持证券

可能提前偿付,从而使基金资产面临再投资风险。

    (七)其他风险

    1、因技术因素而产生的风险,如电脑系统出现问题产生的风险;

    2、因基金业务快速发展但在人员配备、内控等方面不完善而产生的风险;

    3、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险;

    4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险;

    5、因业务竞争压力可能产生的风险;

    6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金财产损失并影响基金收益水平,从而带来

风险;

    7、其他意外导致的风险。




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                   十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算


    (一) 《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过

的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过

的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

     2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生

效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。

    (二) 《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、基金合同存续期内,如果不存在连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

人情形,但存在连续 60 个工作日出现基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当终止

基金合同,无需召开基金份额持有人大会;

    4、《基金合同》约定的其他情形;

    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办

法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、从基金资产中获得补偿的

权利。

    (三) 基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:


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    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    (四) 清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    (五)基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    (六)基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    (七)基金财产清算账册及文件的保存
    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。




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                             十九、基金合同的内容摘要


    (一)基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:

    (1)依法募集资金;

    (2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金

财产;

    (3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

用;

    (4)销售基金份额;

    (5)按照规定召集基金份额持有人大会;

    (6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基

金投资者的利益;

    (7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;

    (8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;

    (9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

金合同》规定的费用;

    (10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案;

    (11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购与赎回申请;

    (12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利;

    (13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;

    (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

律行为;

    (15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

部机构;

    (16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换

和非交易过户等的业务规则;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。


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    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:

    (1)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜;

    (2)办理基金备案手续;

    (3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;

    (4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式

管理和运作基金财产;

    (5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行

证券投资;

    (6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;

    (7)依法接受基金托管人的监督;

    (8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎

回的价格;

    (9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

    (10)编制季度、半年度和年度基金报告;

    (11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;

    (12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;

    (13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金

收益;

    (14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

    (16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

年以上;

    (17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者

能够按照《基金合同》规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合

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理成本的条件下得到有关资料的复印件;

    (18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金

托管人;

    (20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应

当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;

    (21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务,基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追

偿;

    (22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行

为承担责任;

    (23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;



    (24)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合同》不能生效,基金

管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后

30 日内退还基金认购人;

    (25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (26)建立并保存基金份额持有人名册;

    (27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    2.基金托管人的权利、义务

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:

    (1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

产;

    (2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费

用;

    (3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监

会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;

    (4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户、为基金办

理证券交易资金清算;

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    (5)提议召开或召集基金份额持有人大会;

    (6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;

    (7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:

    (1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

    (2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉

基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;

    (3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,安全保管基

金财产,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所

托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资

金划拨、账册记录等方面相互独立;

    (4)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取非法利益,不得委托第三人托管基金财产;

    (5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;

    (6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》

的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;

    (7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定或者有

权机关或者基金托管人上市的证券交易所要求外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向

他人泄露;

    (8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;

    (9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

    (10)对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行;如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;

    (11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;

    (12)建立并保存基金份额持有人名册;

    (13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;

    (14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;

    (15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合

基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;

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    (16)按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作;

    (17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;

    (18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管

机构,并通知基金管理人;

    (19)因违反《基金合同》导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其

退任而免除;

    (20)基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益

向基金管理人追偿;

    (21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

    (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

    3.基金份额持有人的权利、义务

    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受,基金投资

者自依据《基金合同》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,

直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基

金合同》上书面签章或签字为必要条件。

    同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。

    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限

于:

    (1)分享基金财产收益;

    (2)参与分配清算后的剩余基金财产;

    (3)依法申请赎回其持有的基金份额;

    (4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;

    (5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行

使表决权;

    (6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;

    (7)监督基金管理人的投资运作;

    (8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼

或仲裁;

    (9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限

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于:

   (1)认真阅读并遵守法律法规、《基金合同》、招募说明书等信息披露文件及其他有关

规定;

   (2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主

做出投资决策,自行承担投资风险;

   (3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;

   (4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用;

   (5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任;

   (6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动;

   (7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;

   (8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;

   (9)遵守基金管理人、销售机构和登记机构的相关交易及业务规则;

   (10)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。



   (二)基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

   基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表

基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

   本基金份额持有人大会不设日常机构。

   1.召开事由

   1、当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:

   (1)终止《基金合同》,基金合同另有约定的除外;

   (2)更换基金管理人;

   (3)更换基金托管人;

   (4)转换基金运作方式;

   (5)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费。但根据法律法规的要求

提高该等报酬标准或销售服务费的除外;

   (6)变更基金类别;

   (7)本基金与其他基金的合并;

   (8)变更基金投资目标、范围或策略;

   (9)变更基金份额持有人大会程序;

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    (10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;

    (11)单独或合计持有本基金总份额 10%以上(含 10%)基金份额的基金份额持有人(以

基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人

大会;

    (12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;

    (13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

的事项。

    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:

    (1)调低销售服务费;

    (2)法律法规要求增加的基金费用的收取;

    (3)在法律法规和《基金合同》规定的范围内且对现有基金份额持有人利益无实质性

不利影响的前提下调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式,调整基金份额类

别;

    (4)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改;

    (5)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化;

    (6)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情

形。

    2.会议召集人及召集方式

    1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召

集;

    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集;

    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

    60 日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金

托管人自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金管理人应

当配合;

    4、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份

额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起

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10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管

理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起

    60 日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持

有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提

议之日起 10 日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人;

基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人,基金

管理人应当配合;

    5、代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额 10%以上(含

10%)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有

人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干

扰;

    6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

    3.召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

    1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前 30 日,在指定媒介公告。基金份

额持有人大会通知应至少载明以下内容:

    (1)会议召开的时间、地点和会议形式;

    (2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;

    (3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;

    (4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限

等)、送达时间和地点;

    (5)会务常设联系人姓名及联系电话;

    (6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;

    (7)召集人需要通知的其他事项。

    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面

表决意见寄交的截止时间和收取方式。

    3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见

的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人

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到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的

计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力。

    4.基金份额持有人出席会议的方式

    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式及法律法规或监管机构允许的

其他等方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定。

    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人

或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,可以进行

基金份额持有人大会议程:

    (1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同》和会议通知的规定,

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;

    (2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在

原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项重新召

集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的

基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。

    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决

截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。

    在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:

    (1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在 2 个工作日内连续公布相关

提示性公告;

    (2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管

理人)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基金托管人(如果基金托

管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的,不

影响表决效力;

    (3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若本人直接出具书

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面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、

6 个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大

会应当有代表三分之一(含三分之一)以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人

代表出具书面意见;

    (4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意

见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持

有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通

知的规定,并与基金登记机构记录相符。

    3、在不与法律法规冲突的前提下,经会议通知载明,基金份额持有人也可以采用网络、

电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式进行表决,会议程序比照现

场开会和通讯开会的程序进行,且除书面授权外,基金份额持有人之间的授权亦可根据召集

人在大会通知中规定的方式,通过电话、网络等方式进行。

    5.议事内容与程序

    1、议事内容及提案权

    议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金合同》的重大修改、决定终

止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金

合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份

额持有人大会召开前及时公告。

    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

    2、议事程序

    (1)现场开会

    在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人,

然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权

其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,

则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产

生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒

不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

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    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名

称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和

联系方式等事项。

    (2)通讯开会

    在通讯开会的情况下,首先由召集人提前 30 日公布提案,在所通知的表决截止日期后

2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

    6.表决

    基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

    基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:

    1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外

的其他事项均以一般决议的方式通过。

    2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上(含三分之二)通过方可做出。除《基金合同》另有约定外,转换基金运作方式、

更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通

过方为有效。

    基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

    采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书

面表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具

书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。

    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

决。

    7.计票

    1、现场开会

    (1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然

由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持

有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份

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额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力。

    (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

结果。

    (3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以

一次为限。重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

    (4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不

影响计票的效力。

    2、通讯开会

    在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权

代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关

对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督

的,不影响计票和表决结果。

    8.生效与公告

    基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。

    基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

    基金份额持有人大会决议自生效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。

如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证

机构、公证员姓名等一同公告。

    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。

生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束

力。

    9. 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,

凡是直接引用法律法规的部分,如将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的,基金管

理人提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议。



    (三)基金收益分配原则、执行方式

    一、基金利润的构成

    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的

余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

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    二、基金可供分配利润

    基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益

的孰低数。

    三、基金收益分配原则

    1、本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或将

现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现

金分红;

    2、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值,即基金收益分配基准日的某一类别的

基金份额净值减去该类别每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;

    3、同一类别每一基金份额享有同等分配权;

    4、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

    在不影响基金份额持有人利益的情况下,基金管理人可在法律法规允许的前提下酌情调

整以上基金收益分配原则,此项调整不需要召开基金份额持有人大会,但应于变更实施日前

在指定媒介公告。

    四、收益分配方案

    基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、

分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。

    五、收益分配方案的确定、公告与实施

    本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,依照《信息披露办法》

的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

    基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过

15 个工作日。

    六、基金收益分配中发生的费用

    基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金

红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持

有人的现金红利自动转为该类别基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。



    (四)与基金财产管理、运用有关费用的提取、支付方式与比例

    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

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    2、基金托管人的托管费;

    3、本基金 C 类基金份额计提的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金账户开户费用和账户维护费;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.4%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.4%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对

后,由基金托管人按照基金管理人的划款指令于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性划

付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假,支付日期顺延至下一个工作日。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.15%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对

后,由基金托管人按照基金管理人的划款指令于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性划

付。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延至下一个工作日。

    3、基金销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, 类基金份额的销售服务费年费率为    0.4 %。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年

度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

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    销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.4%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金管理人与基金托管人核对

一致后,由基金托管人于次月前 3 个工作日内按照基金管理人的划款指令从基金财产中一次

性划付。若遇法定节假日、公休日,支付日期顺延至下一个工作日。

    上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自本

基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,

由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户

费用义务。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

    (五)基金财产的投资方向和投资限制

    一、投资目标

    本基金主要通过投资于固定收益品种,在严格控制风险的前提下力争获取高于业绩比较

基准的投资收益,为投资者提供长期稳定的回报。

    二、投资范围

    本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种,包括国内依法发行上市的国家债

券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期

票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券、

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可转换债券(含分离型可转换债券)、银行存款等。本基金同时投资于 A 股股票(包含中小

板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种以及法律、法规或中

国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

    基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、

权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,其中,本基金持有的全部权证的市值

不得超过基金资产净值的 3%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金

资产净值的 5%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    三、投资限制

    1、组合限制

    基金的投资组合应遵循以下限制:

    (1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、权证等权益类资产

的投资比例不超过基金资产的 20%;

    (2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

    (3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    (4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净

值的 10%;

    (5)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    (6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    (7)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

    (8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

    (9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

    (10)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金

所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

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    (11)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

    (12)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    (13)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    (14)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的     10%;

    (15)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    (16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    (17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投

资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证

监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金

托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

    2、禁止行为

    为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,

应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,

建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基

金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并

                                         96
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经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审

查。

    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制或以变更后的规定为准。



    (六)基金资产净值的计算方法和公告方式

    一、基金资产净值的计算方法

    指基金资产总值减去基金负债后的价值。

    二、基金资产净值的公告方式

    《基金合同》生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人应当至少每周

公告一次基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值。

    在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、

基金份额发售网点以及其他媒介,披露开放日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计

净值。

    基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金资产净值和各类基金份额

的基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日,将基金资产净值、各类

基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。

    (七)基金合同的变更、终止与基金财产的清算

    一、《基金合同》的变更

    1、变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通

过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。

       2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,并自决议生

效之日起按照《信息披露办法》的规定在指定媒介公告。

    二、《基金合同》的终止事由

    有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:

    1、基金份额持有人大会决定终止的;

    2、基金管理人、基金托管人职责终止,在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人

承接的;

    3、基金合同存续期内,如果不存在连续 60 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200

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人情形,但存在连续 60 个工作日出现基金资产净值低于 5000 万元的,基金管理人应当终止

本基金合同,无需召开基金份额持有人大会;

    4、《基金合同》约定的其他情形;

    5、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

    基金合同终止后,基金管理人和基金托管人有权依照《基金法》、《运作办法》、《销售办

法》、基金合同及其他有关法律法规的规定,行使请求给付报酬、从基金资产中获得补偿的

权利。

    三、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    4、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    5、基金财产清算的期限为 6 个月。

    四、清算费用

    清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。

    五、基金财产清算剩余资产的分配

    依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费

                                          98
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用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    六、基金财产清算的公告

    清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

    七、基金财产清算账册及文件的保存

    基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

    八、争议的处理和适用的法律

    各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,基金合同各方当

事人应尽量通过协商、调解途径解决。如经友好协商未能解决的,各方当事人任何一方均应

将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲

裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,对各方当事人均有约束力。

    争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金

合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    《基金合同》受中国法律(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门和台湾地区法律)

管辖。

    九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式

    《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所

和营业场所查阅。




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                     二十、基金托管协议的内容摘要


    (一)托管协议当事人

    (一)基金管理人(也可称资产管理人)

    名称:景顺长城基金管理有限公司

    住所:深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

    办公地址:深圳市中心四路 1 号嘉里建设广场第 1 座 21 层

    邮政编码:518048

    法定代表人: 杨光裕

    成立时间: 2003 年 6 月 12 日

    批准设立机关:中国证券监督管理委员会

    批准设立文号:中国证监会证监基金字[2003]76 号

    组织形式:有限责任公司

    注册资本:1.3 亿元人民币

    存续期间:持续经营

    经营范围:基金募集;基金销售;资产管理以及中国证监会许可的其它业务。

    2、基金托管人(也可称资产托管人)

    名称:北京银行股份有限公司

    住所:北京市西城区金融大街甲 17 号

    法定代表人:闫冰竹

    电话:(010)66223584

    传真:(010)66226045

    成立时间:1996 年 1 月 29 日

    组织形式:股份有限公司(上市)

    注册资本:人民币 88 亿元

    批准设立机关和设立文号:中国人民银行 1995 年 12 月 28 日《关于北京城市合作银行

开业的批复》(银复[1995]470 号)

    存续期间:持续经营

    (二)基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

    (一)基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权


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    1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,对下述基金投资范围、

投资对象进行监督:

    本基金的投资范围主要为依法发行的固定收益类品种,包括国内依法发行上市的国家债

券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、公司债券、中期

票据、短期融资券、质押及买断式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券、

可转换债券(含分离型可转换债券)、银行存款等。本基金同时投资于 A 股股票(包含中小

板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证等权益类品种以及法律、法规或中

国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    2、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例

进行监督:

    (1)按法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金的投资资产配置比例为:

    基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、

权证等权益类资产的投资比例不超过基金资产的 20%,其中,本基金持有的全部权证的市值

不得超过基金资产净值的 3%;现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金

资产净值的 5%。

    本基金管理人自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规

定。

    因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理

人之外的因素导致投资组合不符合上述规定的,基金管理人应在 10 个交易日内进行调整,

但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定时,从其规定。

    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,

可以调整上述投资品种的投资比例。

    (2)根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金投资组合遵循以下投资限制:

    1)本基金对债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;股票、权证等权益类资产的

投资比例不超过基金资产的 20%;

    2)保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

    3)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

    4)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

                                            101
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的 10%;

    5)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超

过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

    6)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

    7)本基金持有的同一指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券

规模的 10%;

    8)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支

持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内

予以全部卖出;

    9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

    10)本基金参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所

申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

    11)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净值的 10%;

    12)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

    13)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

    14)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的     10%;

    15)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

    16)本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%;

    17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

    因证券市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投

资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整,但中国证

监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

    基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。

    基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。

    (3)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资。

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    (4)相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。

    3、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行

为进行监督:

    根据法律法规的规定及《基金合同》的约定,本基金禁止从事下列行为:

    (1)承销证券;

    (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

    (3)从事承担无限责任的投资;

    (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

    (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

    (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

    (7)法律、法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关

限制或以变更后的规定为准。

    4、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。

    基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的、经慎

重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算

方式。基金管理人有责任确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人,否则由此造

成的损失应由基金管理人承担。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市

场选择交易对手。基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名

单进行交易。如基金管理人未向基金托管人提供交易对手书面名单,基金托管人有权不对交

易对手是否在名单内进行监督。在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单,但应将

调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。新名单确定前已与本次剔除的交易对手

所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算。如基金管理人根据市场需要临时调整银

行间债券交易对手名单及结算方式的,应向基金托管人说明理由,并在与交易对手发生交易

前 3 个交易日内与基金托管人协商解决。

    基金管理人负责对交易对手的资信控制,按银行间债券市场的交易规则进行交易,并负

责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失,基金托管人不承担由此造成的任何法律

责任及损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责

任及其他相关法律责任的,基金管理人可以对相应损失先行予以承担,然后再向相关交易对

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手追偿。基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人

事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时,基金托管人应及时提醒基金

管理人,基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

    5、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

    基金投资银行定期存款的,基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同的约定,确定

符合条件的所有存款银行的名单,并及时提供给基金托管人,基金托管人应据以对基金投资

银行存款的交易对手是否按存款银行名单交易进行监督。如基金管理人未向基金托管人提供

符合条件的存款银行名单,基金托管人有权不对基金投资银行存款的交易对手进行监督。

    基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时未按存款银行名单进行交易,应及时以书

面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠正。基金管理人对基金托管人通知的上述事项未

能在 10 个工作日内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有

重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时有权通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或

拒绝结算。基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。

    6、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

    (1)基金投资流通受限证券,基金管理人应遵守《关于基金投资非公开发行股票等流

通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定。

    (2)流通受限证券,包括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、

公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布

重大消息或其他原因而临时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受

限证券。

    (3)基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前,向基金托管人提供经基金管理人

董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制度。基金投资非公开

发行股票,基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流动性风险处置预案。上述资料应

包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。

    基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发至基金托管

人,保证基金托管人有足够的时间进行审核。基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内,

以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

    (4)基金投资流通受限证券前,基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的

有关书面信息,包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、发行证券数量、发行

价格、锁定期,基金拟认购的数量、价格、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有

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流通受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时间等。基金管理人应保证上述信息的

真实、完整,并应至少于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人,保

证基金托管人有足够的时间进行形式审核。

    (5)基金托管人应对基金管理人是否遵守法律法规、投资决策流程、风险控制制度、

流动性风险处置预案情况进行监督,并审核基金管理人提供的有关书面信息。基金托管人认

为上述资料可能导致基金出现风险的,有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险

的消除或防范措施进行补充书面说明,并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通

受限证券出具的风险评估报告等备查资料的权利。否则,基金托管人有权拒绝执行有关指令。

因拒绝执行该指令造成基金财产损失的,基金托管人不承担任何责任,并有权报告中国证监

会。

    如基金管理人和基金托管人无法达成一致,应及时上报中国证监会请求解决。如果基金

托管人切实履行监督职责,则不承担任何责任。

    (二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值

计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金

收益分配、相关信息披露等进行监督和核查。

    (三)基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、《基金合同》、

基金托管协议及其他有关规定时,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人

收到通知后应在下一个工作日及时核对,并以书面形式向基金托管人发出回函,进行解释或

举证。

    在限期内,基金托管人有权随时对书面通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金

管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

基金管理人有义务赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定

的,应当拒绝执行,立即书面通知基金管理人,并向中国证监会报告。

    基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其

他有关规定,或者违反《基金合同》约定的,应当立即书面通知基金管理人,并报告中国证

监会。

    基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,必须在规定时间内答复基金托

管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,对基金托管人按照法律法规要求需向中

国证监会报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。

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    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时有权书面通

知基金管理人限期纠正。

    基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出书面警告仍不

改正的,基金托管人应报告中国证监会。



    (三)基金管理人对基金托管人的业务监督和核查

    根据有关法律法规、《基金合同》及本协议规定,基金管理人对基金托管人履行托管职

责情况进行核查,核查事项包括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和

证券账户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金份额

净值,根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。

    基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执行或

无故延迟执行基金管理人的有效资金划拨指令、违反约定泄露基金投资信息等违反《基金法》、

《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时,基金管理人应及时以书面形式通知基金托管

人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金管理人发出回函。

在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正,并予协助配合。

基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应报告中国证监

会。基金管理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。

    基金管理人发现基金托管人有重大违规行为,应立即报告中国证监会和银行业监督管理

机构,同时通知基金托管人限期纠正。

    基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金

管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正。

    基金托管人无正当理由,拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权,或采取拖

延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督,情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正

的,基金管理人应报告中国证监会。



    (四)基金财产的保管

    一、基金财产保管的原则

    1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

    2、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令,不得自行运用、处

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分、分配基金的任何财产。

    3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户。

    4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,与基金托管人的其他业务和其

他基金的托管业务实行严格的分账管理,确保基金财产的完整与独立。

    5、对于因基金认(申)购、基金投资过程中产生的应收财产,应由基金管理人负责与

有关当事人确定到账日期并通知基金托管人,到账日基金财产没有到达基金托管人处的,基

金托管人应及时通知基金管理人。由此给基金造成损失的,基金管理人应负责向有关当事人

追偿基金的损失,基金托管人有义务在合理且必要的范围内配合基金管理人进行追偿,但对

此不承担责任。

    二、募集资金的验证

    募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定,将认购资金划入基金管理人在具有托

管资格的商业银行开设的景顺长城基金管理有限公司基金认购专户。该账户由基金管理人开

立并管理。基金募集期满,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合

《基金法》、《运作办法》等有关规定后,由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师

事务所进行验资,出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)中国

注册会计师签字有效。验资完成,基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基

金托管人为基金开立的资产托管专户中,基金托管人在收到资金当日出具确认文件。

    若基金募集期限届满,未能达到《基金合同》生效的条件,由基金管理人按规定办理退

款事宜。

    三、基金的资产托管专户(银行账户)的开立和管理

    基金托管人应负责本基金银行存款账户的开立和管理。基金托管人以本基金的名义在其

营业机构开设资产托管专户,保管基金的银行存款。该资产托管专户是指基金托管人在集中

托管模式下,代表所托管的基金与中国证券登记结算有限责任公司进行一级结算的专用账户。

该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动,均需通过基金托管人

的资产托管专户进行。

    资产托管专户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用基金的任何银行账户进行本基

金业务以外的活动。

    资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、

《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行监管机构的其他

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规定。

    基金托管人应严格管理基金在基金托管人处开立的银行存款账户、及时核查基金银行存

款账户余额。

    四、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

    基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司上海

分公司/深圳分公司开设证券账户。

    基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分

公司开立基金证券交易资金账户,用于证券清算。

    基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理

人不得出借和未经对方书面同意擅自转让基金的任何证券账户;亦不得使用基金的任何证券

账户进行本基金业务以外的活动。

    五、债券托管账户的开立和管理

    1、《基金合同》生效后,基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行间同

业拆借市场的交易资格,并代表本基金进行交易;基金托管人负责根据中国人民银行、银行

间市场登记结算机构的有关规定,以本基金的名义在银行间市场登记结算机构开立债券托管

账户,持有人账户和资金结算账户,并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清

算。

    2、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协

议,正本由基金托管人保管,基金管理人保存副本。

    六、其他账户的开设和管理

    在本托管协议订立日之后,本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合同》约定的

其他投资品种的投资业务时,如果涉及相关账户的开设和使用,由基金管理人协助基金托管

人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定,开立有关账户。该账户按有关规则使用

并管理。

    七、基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

    基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库;其中实物证券

也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深

圳分公司或票据营业中心的代保管库。实物证券的购买和转让,由基金托管人根据基金管理

人的正当指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物证券及银行定期存款存单等有价

凭证在基金托管人保管期间的损坏、灭失,由此产生的责任应由基金托管人承担。基金托管

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人对基金托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。

    八、与基金财产有关的重大合同的保管

    由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金托管人、基金

管理人保管。除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应

保证持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金

管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金

托管人处。合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门,保存期限按照法

律法规的规定执行。

    对于无法取得二份以上的正本的,基金管理人应向基金托管人提供加盖授权业务章的合

同传真件并保证其真实性及其与原件的完全一致性,未经双方协商或未在合同约定范围内,

合同原件不得转移。



    (五)基金资产净值计算、估值和会计核算

    1、基金资产净值

    基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。

    基金份额净值是指每个工作日闭市后,基金资产净值除以基金份额总数,基金份额净值

的计算,精确到 0.0001 元,小数点后第五位舍去,舍去部分归基金财产。国家另有规定的,

从其规定。

    基金管理人每个工作日计算基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值,经基金托管

人复核,按规定公告。

    2、复核程序

    基金管理人每工作日对基金资产进行估值后,将基金资产净值、各类基金份额的基金份

额净值发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,由基金管理人对外公布。

    3、根据有关法律法规,基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。

本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会计问题,如经相关

各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致意见的,按照基金管理人对基金资产净值的

计算结果对外予以公布。



    (六)基金份额持有人名册的保管

    基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、证件号码和持有的基金份额。

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基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金

托管人应分别保管基金份额持有人名册,保存期不少于 20 年。如不能妥善保管,则按相关

法律法规承担责任。

    在基金托管人要求或编制半年报和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,

不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性。基金管理人和托管人不得

将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务。



    (七)争议解决方式

    双方当事人同意,因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议,除经友好协商可以解

决的,应提交中国国际经济贸易仲裁委员会。根据当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁的地

点在北京市,仲裁裁决是终局性的并对双方均有约束力。

    争议处理期间,双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责,继续忠实、勤勉、尽

责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益。

    本协议受中国法律管辖(为本协议之目的,在此不包括香港、澳门和台湾地区法律)。



    (八)托管协议的变更、终止与基金财产的清算

    一、托管协议的变更与终止

    1、托管协议的变更程序

    本协议双方当事人经协商一致,可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议,其内

容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更应报中国证监会备案。

    2、基金托管协议终止的情形

    发生以下情况,本托管协议在履行适当程序后终止:

    (1)《基金合同》终止;

    (2)基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产;

    (3)基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权;

    (4)发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

    二、基金财产的清算

    1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》终止情形之日起 30 个工作日内成立清算小

组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

    2、在基金财产清算小组接管基金财产之前,基金管理人和基金托管人应按照《基金合

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同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

    3、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有

从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算

小组可以聘用必要的工作人员。

    4、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

    5、基金财产清算程序:

    (1)《基金合同》终止情形发生后,由基金财产清算小组统一接管基金;

    (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;

    (3)对基金财产进行估值和变现;

    (4)制作清算报告;

    (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法

律意见书;

    (6)将清算报告报中国证监会备案并公告;

    (7)对基金剩余财产进行分配。

    6、基金财产清算的期限为 6 个月。

    三、清算费用

    清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基

金清算小组优先从基金财产中支付。

    四、基金财产按下列顺序清偿:

    (1)支付清算费用;

    (2)交纳所欠税款;

    (3)清偿基金债务;

    (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

    基金财产未按前款(1)-(3)项规定清偿前,不分配给基金份额持有人。




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                    二十一、对基金份额持有人的服务


    基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务,以下是主要的服务内容,基金管

理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化,有权增加和修改以下服务项目:

    (一)基金份额持有人交易资料的寄送服务

    1、登记机构保留基金份额持有人名册上列明的所有基金份额持有人的基金交易记录;

    2、我公司于 2017 年 12 年 21 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于调整旗下基金对

账单服务形式的公告》,自 2018 年 1 月 1 日起,本公司按照投资者成功定制的服务形式提

供基金对账单服务,对于未定制账单服务的投资者不再主动提供对账单。

    (1)月度电子邮件对账单:每月初 5 个工作日内,本公司以电子邮件方式给截至上月

最后一个交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生的定制投资者

发送月度电子邮件对账单。

    (2)月度短信对账单:每月初 5 个工作日内,本公司以短信方式给截至上月最后一个

交易日仍持有本公司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。

    (3)月度微信对账单:每月初 5 个工作日内,本公司以微信方式给截至上月最后一个

交易日仍持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交易发生、且已在“景顺长城基金”

微信公众号上成功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。

    (4)季度及年度纸质对账单:每年一、二、三季度结束后,本公司向定制纸质对账单

且在当季度内有交易的投资者寄送季度对账单;每年度结束后,本公司向定制纸质对账单且

在第四季度内有基金交易或者年度最后一个交易日仍持有本公司基金份额的投资者寄送年

度纸质对账单。

    因提供的个人信息(包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等)不详、错

误、变更或邮局投递差错、通讯故障、延误等原因有可能造成对账单无法按时或准确送达。

因上述原因无法正常收取对账单的,请及时到原基金销售网点或本公司网站办理联系方式变

更手续。详询 400-8888-606,或通过本公司网站(www.igwfmc.com)“在线客服”咨询。

    (二)网络在线服务

    基金管理人利用其网站(www.igwfmc.com)定期或不定期为投资者提供基金管理人信息、

基金产品信息、账户查询、投资策略分析报告、热点问答等服务。投资者可以登陆该网站修

改基金查询密码。

    对于直销个人客户,基金管理人同时提供网上交易服务。


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    (三)客户服务中心(Call Center)电话服务

    投资者想要了解交易情况、基金账户余额、基金产品与服务信息或进行投诉等,可拨打

基金管理人客户服务电话:400 8888 606(免长途费)。

    客户服务中心的人工坐席服务时间为每周一至周五(法定节假日及因此导致的证券交易

所休市日除外)9:00—17:00。

    (四)客户投诉受理服务

    投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金管理人网站留言栏目、自动语音留言栏目、

客户服务中心人工热线、书信、电子邮件等六种不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供

的服务以及基金管理人的政策规定进行投诉。

    基金管理人承诺在工作日收到的投诉,将在下一个工作日内作出回应,在非工作日收到

的投诉,将顺延至下一个工作日当日或者次日回复。对于不能及时解决的投诉,基金管理人

就投诉处理进度向投诉人作出定期更新。

    (五)如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容,请通过上述方式联系本基

金管理人。请确保投资前,您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。




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                                二十二、其它应披露事项


   2017 年 12 月 7 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于调整旗下部分基金首次申购最

低金额、定期定额投资最低金额和最低持有份额数额限制的公告》

   2017 年 11 月 23 日发布《景顺长城基金管理有限公司关于景顺长城睿成灵活配置混合

型证券投资基金在直销网上交易系统开展申购和转换费率优惠活动的公告》

   2017 年 10 月 25 日发布《景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》

   2017 年 9 月 1 日发布《景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金 2017 年第 1 号更新招募

说明书》及《摘要》

   2017 年 8 月 26 日发布《景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金 2017 年半年度报告》

及《摘要》

   2017 年 7 月 20 日发布《景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告》




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                  景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金更新招募说明书



                      二十三、招募说明书的存放及查阅方式


    招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,

供公众查阅、复制。投资者可在办公时间免费查阅;也可按工本费购买基金招募说明书复制

件或复印件,但应以基金招募说明书正本为准。

    基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。




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                             二十四、备查文件


(一)中国证监会准予景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金募集注册的文件

(二)景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金基金合同

(三)法律意见书

(四)基金管理人业务资格批件、营业执照

(五)基金托管人业务资格批件、营业执照

(六)景顺长城景颐丰利债券型证券投资基金托管协议

(七)中国证监会要求的其他文件



上述文件分别置备于基金管理人和基金托管人的住所,以供公众查阅、复制。




                                                        景顺长城基金管理有限公司

                                                                 二○一八年三月二日




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