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2019年10月17日 星期四

天弘稳利定期开放B(000245)公告正文

天弘稳利定期开放:更新招募说明书摘要(2018年3月)

公告日期 2018-03-02 来源 巨潮网

                                     招募说明书(更新)摘要




天弘稳利定期开放债券型证券投资基金
       招募说明书(更新)摘要




  基金管理人:天弘基金管理有限公司

  基金托管人:中国工商银行股份有限公司

  日      期:二〇一八年三月
                                                     招募说明书(更新)摘要



                              重要提示
    天弘稳利定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2013 年
6 月 19 日经中国证监会证监许可[2013]799 号文核准募集。中国证监会对本基
金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也
不表明投资于本基金没有风险。本基金的基金合同于 2013 年 7 月 19 日正式生
效。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。
    投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读招募说明书。
    风险提示:
    证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单
一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收
益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产
生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。本基金投资中的风险包括:因
整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风
险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产
生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本
基金的特定风险等。
    本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险
收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资中
小企业私募债券,当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在
交易过程中发生交收违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下
降等,可能造成基金财产损失。此外,受市场规模及交易活跃程度的影响,中
小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出,存在
一定的流动性风险,从而对基金收益造成影响。
    本基金以定期开放的方式运作,每封闭运作到次一年度六月份的倒数第八
个工作日结束后开放一次申购和赎回,每个封闭期与开放期间隔运作,每个封
闭期结束后进入一个开放期。
    投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解
基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基金

                                   1
                                                         招募说明书(更新)摘要



是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具
有基金代销业务资格的其他机构购买基金。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不
保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者注意基金投资的
“买者自负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险,由投资者自行负担。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并按监管要求履行相关程序。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金
合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运
作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    基金招募说明书自基金合同生效之日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个
月结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 01 月 19
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。




                                     2
                                                       招募说明书(更新)摘要



                                一、基金管理人
    (一)基金管理人概况
    名称:天弘基金管理有限公司
    住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
    办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
    成立日期:2004 年 11 月 8 日
    法定代表人:井贤栋
    联系电话:(022)83310208
    组织形式:有限责任公司
    注册资本及股权结构:
    天弘基金管理有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)经中国证券监督
管理委员会批准(证监基金字[2004]164 号),于 2004 年 11 月 8 日成立。公司
注册资本为人民币 5.143 亿元,股权结构为:
                   股东名称                                      股权比例
浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司                                    51%
天津信托有限责任公司                                                 16.8%

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司                                   15.6%
芜湖高新投资有限公司                                                  5.6%
新疆天瑞博丰股权投资合伙企业(有限合伙)                              3.5%
新疆天惠新盟股权投资合伙企业(有限合伙)                                 2%
新疆天阜恒基股权投资合伙企业(有限合伙)                                 2%
新疆天聚宸兴股权投资合伙企业(有限合伙)                              3.5%

合计                                                                  100%
    (二)主要人员情况
    1、董事会成员基本情况
    井贤栋先生,董事长,硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广
州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴(中国)信息技术有限公司财务副
总裁、支付宝(中国)网络技术有限公司首席财务官,浙江蚂蚁小微金融服务
集团股份有限公司首席运营官,现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司
                                    3
                                                      招募说明书(更新)摘要



CEO。
    卢信群先生,副董事长,硕士研究生。历任内蒙古君正能源化工集团股份
有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股
份有限公司监事。现任北京博晖创新光电技术股份有限公司董事长、总经理,
君正国际投资(北京)有限公司董事,河北大安制药有限公司董事,广东卫伦
生物制药有限公司董事。
    屠剑威先生,董事,硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法
律事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部
经理、花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公
司法律合规部主管。现任浙江蚂蚁小微金融服务集团股份有限公司法务及合规
部高级研究员。
    祖国明先生,董事,大学本科。历任中国证券市场研究设计中心工程师、
和讯信息科技有限公司 COO 助理、浙江淘宝网络有限公司总监。现任支付宝(中
国)网络技术有限公司北京分公司资深总监。
    付岩先生,董事,大学本科。历任北洋(天津)物产集团有限公司期货部
交易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地
产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。
现任天津信托有限责任公司自营业务部总经理。
    郭树强先生,董事,总经理,硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交
易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投
资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理。
    魏新顺先生,独立董事,大学本科。历任天津市政府法制办执法监督处副
处长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天
津英联律师事务所主任律师。
    张军先生,独立董事,博士。现任复旦大学经济学院教授。
    贺强先生,独立董事,本科。现任中央财经大学金融学院教授。
    2、监事会成员基本情况
    李琦先生,监事会主席,硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副书
记,天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限

                                   4
                                                     招募说明书(更新)摘要



责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理,本公司董事长。
    张杰先生,监事,注册会计师、注册审计师。现任内蒙古君正能源化工集
团股份有限公司董事、董事会秘书、副总经理,锡林浩特市君正能源化工有限
责任公司董事长,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理,
内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,内蒙
古中鑫能源有限公司董事,内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正天
原化工有限责任公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司董事长。
    方隽先生,监事,硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经
理、福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副
主任会计师。
    韩海潮先生,监事,硕士研究生。历任三峡证券天津白堤路营业部、勤俭
道营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司
运营总监、信息技术总监。
    张牡霞女士,监事,硕士研究生。历任新华社上海证券报财经要闻部记者、
天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任
本公司互联网金融业务部总经理。
    付颖女士,监事,硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、
法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管。现任本公司监察稽核部总经
理。
       3、高级管理人员基本情况
    郭树强先生,董事,总经理,简历参见董事会成员基本情况。
    陈钢先生,副总经理,硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经
理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银
华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收
益部高级投资经理。2011 年 7 月份加盟本公司,现任公司副总经理、资深基金
经理、固定收益总监,分管公司固定收益投资业务。
    周晓明先生,副总经理,硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心
及其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有
限公司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副

                                  5
                                                           招募说明书(更新)摘要



总,嘉实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞
信基金市场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011
年 8 月加盟本公司,同月被任命为公司首席市场官,现任公司副总经理,分管
公司电子商务及产品业务。
    熊军先生,副总经理,财政学博士。历任中央教育科学研究所助理研究员,
国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社
保基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017 年 3 月加盟本公司,任命
为公司首席经济学家,现任公司副总经理,分管智能投资部及养老金业务。
    童建林先生,督察长,大学本科,高级会计师。历任当阳市产权证券交易
中心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌
营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海
总部财务项目主管,本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经
理。现任本公司督察长。
    4、本基金基金经理
    陈钢先生,工商管理硕士,16 年证券从业经验。历任华龙证券公司固定收
益部高级经理,北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究
部经理,银华基金管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限
公司固定收益部高级投资经理。2011 年 7 月加盟本公司,历任天弘永利债券型
证券投资基金基金经理(2011 年 11 月至 2015 年 4 月)、天弘债券型发起式证券
投资基金基金经理(2013 年 8 月至 2016 年 5 月)、天弘普惠养老保本混合型证
券投资基金基金经理(2015 年 5 月至 2017 年 1 月)、天弘弘利债券型证券投资
基金基金经理(2013 年 9 月至 2017 年 4 月)、天弘鑫安宝保本混合型证券投资
基金基金经理(2015 年 10 月至 2017 年 6 月)、天弘添利债券型证券投资基金(LOF)
基金经理(2011 年 11 月至 2017 年 10 月)。现任本公司副总经理、固定收益总
监,天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金经理、天弘同利债券型证券投资
基金(LOF)基金经理、天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘
乐享保本混合型证券投资基金基金经理、天弘优选债券型证券投资基金基金经
理基金经理。
    姜晓丽女士,经济学硕士,9 年证券从业经验。历任本公司债券研究员兼债

                                      6
                                                       招募说明书(更新)摘要



券交易员,光大永明人寿保险有限公司债券研究员兼交易员,本公司固定收益
研究员,天弘永利债券型证券投资基金基金经理助理、天弘鑫动力灵活配置混
合型证券投资基金基金经理(2015 年 6 月至 2017 年 8 月)。现任天弘永利债券
型证券投资基金基金经理、天弘安康养老混合型证券投资基金基金经理、天弘
稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理、天弘通利混合型证券投资基金基
金经理、天弘瑞利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘新活力灵活配置混
合型发起式证券投资基金基金经理、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金基
金经理、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘裕利灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天
弘安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘喜利灵活配置混合型证券
投资基金基金经理、天弘聚利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘信
利债券型证券投资基金基金经理、天弘金利灵活配置混合型证券投资基金基金
经理、天弘金明灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券
投资基金基金经理、天弘天盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘尊
享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
    柴文婷女士,北京大学光华管理学院硕士学位,7 年证券从业经验,历任嘉
实基金管理有限公司行业研究员。2012 年 10 月加盟天弘,历任交易员、研究员,
现任天弘丰利债券型证券投资基金(LOF)基金经理、天弘稳利定期开放债券型
证券投资基金基金经理。
    天弘稳利定期开放债券型证券投资基金基金经理柴文婷女士因休产假,自
2017 年 10 月 9 日起将暂不能正常履职,基金经理职责由本公司基金经理刘洋女
士代为履行。共同管理上述基金的本基金经理正常履职。
    5、基金管理人投资决策委员会成员的姓名和职务
    陈钢先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、固定收益总监,
基金经理。
   熊军先生,本公司副总经理,投资决策委员会联席主席、公司首席经济学家。
   邓强先生,首席风控官。
   肖志刚先生,股票投资总监,基金经理。
   黄颖女士,研究总监。

                                    7
                                                     招募说明书(更新)摘要



   王登峰先生,固定收益部总经理,基金经理。
   钱文成先生,基金经理。
   刘冬先生,基金经理。
   陈国光先生,基金经理。
   姜晓丽女士,基金经理。
   王林先生,基金经理。
   上述人员之间不存在近亲属关系。



                              二、基金托管人
      1、基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:易会满
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    2、主要人员情况
    截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄 33
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
    3、基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管
理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严
格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户
提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国
内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、
保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资

                                     8
                                                       招募说明书(更新)摘要



产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW
等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值
服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2017 年末,中国工商银行
共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲
货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时
报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管银行大奖;是
获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认
可和广泛好评。



                            三、相关服务机构
    (一)基金销售机构
    1、直销机构:
    (1)天弘基金管理有限公司直销中心
    住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
    办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
    法定代表人:井贤栋
    电话:(022)83865560
    传真:(022)83865563
    联系人:司媛
    客服电话:95046
    (2)天弘基金管理有限公司网上直销平台
    办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层
    电话:(010)83571739
    传真:(010)83571840
    联系人:许丛立
    网址:www.thfund.com.cn
    (3)天弘基金管理有限公司北京分公司
    办公地址:北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层

                                   9
                                                     招募说明书(更新)摘要



  电话:(010)83571789
  传真:(010)83571900
  联系人:申向阳
  (4)天弘基金管理有限公司上海分公司
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E-F 单元
  电话:(021)50128808
  传真:(021)50128801
  联系人:张欣露
  (5)天弘基金管理有限公司广州分公司
  办公地址:广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层 05 室
  电话:(020)38927920
  传真:(020)38927985
  联系人:周波
 2、其他销售机构:
(1)中国工商银行股份有限公司
  住所:北京西城区复兴门内大街 55 号
  办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
  法定代表人:易会满
  电话:010-66105799
  传真:010-66107914
  联系人:李鸿岩
  客户服务热线:95588
  网址:www.icbc.com.cn
(2)交通银行股份有限公司
  住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
  办公地址:上海市新区银城中路 188 号
  法定代表人:牛锡明
  电话:021-58781234
  传真:021- 58408483

                                 10
                                                       招募说明书(更新)摘要



  联系人:宋恒
  客户服务热线:95559
  网址:www.bankcomm.com
(3)中信银行股份有限公司
  住所:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
  办公地址:北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座
  法定代表人:李庆萍
  电话:010-89937325
  传真:010-65550827
  联系人:王晓琳
  客户服务热线:95558
  网址:bank.ecitic.com
(4)中国邮政储蓄银行股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街 3 号
  办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
  法定代表人:李国华
  电话:010-68858095
  传真:010-68858117
  联系人:李雪萍
  客户服务热线:95580
  网址:www.psbc.com
(5)平安银行股份有限公司
  住所:深圳市深南东路 5047 号
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 9 楼
  法定代表人:孙建一
  电话:021-50979356
  传真:021-50979507
  联系人:施艺帆
  客户服务热线:95511-3

                                 11
                                               招募说明书(更新)摘要



  网址:bank.pingan.com
(6)宁波银行股份有限公司
  住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
  办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
  法定代表人:陆华裕
  电话:0574-89068340
  传真:0574-87050024
  联系人:于波涛
  客户服务热线:96528、962528
  网址:www.nbcb.com.cn
(7)江苏江南农村商业银行股份有限公司
  住所:常州市延陵路 668 号
  办公地址:常州市延陵路 668 号
  法定代表人:陆向阳
  电话:0519-89995066
  传真:0519-89995170
  联系人:包静
  客户服务热线:0519-96005
  网址:www.jnbank.cc
(8)北京银行股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
  办公地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
  法定代表人:闫冰竹
  电话:010-66223587
  传真:010-66225309
  联系人:盖君
  客户服务热线:95526
  网址:www.bankofbeijing.com.cn
(9)威海市商业银行股份有限公司

                                  12
                                              招募说明书(更新)摘要



  住所:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦
  办公地址:山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦
  法定代表人:谭先国
  电话:0631-5211651
  传真:0631-5215726
  联系人:李智颖
  客户服务热线:0631-96636
  网址: www.whccb.com
(10)渤海银行股份有限公司
  住所:天津市河西区马场道 201-205 号
  办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
  法定代表人:刘宝凤
  电话:022-58316666
  传真: 022-58316569
  联系人:陈玮
  客户服务热线:400-888-8811
  网址:www.cbhb.com.cn
(11)南京银行股份有限公司
  住所:南京市中山路 288 号
  办公地址:南京市中山路 288 号
  法定代表人:林复
  电话:025-86775317
  联系人:李冰洁
  客户服务热线:40088-96400
  网址:www.njcb.com.cn
(12)富滇银行股份有限公司
  住所:云南省昆明市拓东路 41 号
  办公地址:云南省昆明市拓东路 109 号
  法定代表人:夏蜀

                                   13
                                                      招募说明书(更新)摘要



  电话:0871-63140324
  传真:0871-63140324
  联系人:杨翊琳
  客户服务热线:400-88-96533
  网址:www.fudian-bank.com
(13)浙商银行股份有限公司
  住所:浙江杭州庆春路 288 号
  办公地址:浙江杭州庆春路 288 号
  法定代表人:张达洋
  电话:0571-87659546
  联系人:唐燕
  客户服务热线:95527
  网址:www.czbank.com
(14)浙江稠州商业银行股份有限公司
  住所:浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
  办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号耀江广厦 1-125
  法定代表人:金子军
  电话:0571-87117604
  传真:0571-87117607
  联系人:陈旭英
  客户服务热线:4008096527、0571-96527
  网址:www.sdns.czcb.com.cn
(15)长安银行股份有限公司
  住所:陕西省西安市高新四路 13 号 1 栋 1 单元 10101 室
  办公地址:陕西省西安市高新四路 朗臣大厦 1101
  法定代表人:孙宗宽
  电话:029-88609563
  传真:029-88609566
  联系人:闫石

                                  14
                                                    招募说明书(更新)摘要



  客户服务热线:029-96669、40005-96669
  网址:www.ccabchina.com
(16)晋商银行股份有限公司
  住所:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
  办公地址:山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座
  法定代表人:上官永清
  联系人:董嘉文
  客户服务热线:95105588
  网址:www.jshbank.com
(17)东莞农村商业银行股份有限公司
  住所:广东省东莞市城区南城路 2 号
  办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
  法定代表人:何沛良
  电话:0769-961122
  传真:0769-22320896
  联系人:杨亢
  客户服务热线:0769-961122
  网址:www.drcbank.com
(18)江苏吴江农村商业银行股份有限公司
  住所:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
  办公地址:江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号
  法定代表人:陆玉根
  电话:0512-63969063
  联系人:王健
  客户服务热线:400-86-96068
  网址:www.wjrcb.com
(19)泉州银行股份有限公司
  住所:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
  办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号

                                15
                                                招募说明书(更新)摘要



  法定代表人:傅子能
  电话: 0595-22551071
  联系人:傅彩芬
  客户服务热线:400-88-96312
  网址: www.qzccbank.com
(20)浙江泰隆商业银行股份有限公司
  住所:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
  办公地址:浙江省台州市路桥区南官大道 188 号
  法定代表人:王钧
  电话:0571-87219677
  传真:0576-82453522
  联系人:郑颖波
  客户服务热线:400-88-96575
  网址:www.zjtlcb.com
(21)潍坊银行股份有限公司
  住所:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
  办公地址:潍坊市奎文区胜利东街 5139 号
  法定代表人:史跃峰
  电话:0536-8051906
  联系人:张永财
  客户服务热线:400-61-96588
  网址:www.wfccb.com
(22)光大证券股份有限公司
  住所:上海市静安区新闸路 1508 号
  办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
  法定代表人:周健男
  电话:021-22169999
  传真:021-22169134
  联系人:李芳芳

                                16
                                                         招募说明书(更新)摘要



     客户服务热线:95525
     网址:www.ebscn.com
 (23)中航证券有限公司
     住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41

     办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A

     法定代表人:杜航
     电话:0755-83689020
     传真:0791-86770178
     联系人:刘晓莹
     客户服务热线:400-886-6567
     网址:www.avicsec.com
 (24)世纪证券有限责任公司
     住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
     办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层
     法定代表人:卢长才
     电话:0755-83199599
     传真:0755-83199545
     联系人:王文伊
     客户服务热线:0755-83199511
     网址:www.csco.com.cn
 (25)中银国际证券有限责任公司
     住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
     办公地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
     法定代表人:许刚
     电话:021-20328704
     传真:021-50372474
     联系人:王炜哲

                                   17
                                                     招募说明书(更新)摘要



  客户服务热线:400-620-8888
  网址:www.bocichina.com.cn
(26)新时代证券有限责任公司
  住所: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
  办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
  法定代表人:刘汝军
  电话:010-83561146
  传真:010-83561094
  联系人:田芳芳
  客户服务热线:400-698-9898
  网址:www.xsdzq.cn
(27)中信建投证券股份有限公司
  住所:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
  办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
  法定代表人:王常青
  电话:010-65183880
  传真:010-65182261
  联系人:刘芸
  客户服务热线:400-8888-108
  网址:www.csc108.com
(28)长江证券股份有限公司
  住所:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
  办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
  法定代表人:胡运钊
  电话:027-65799999
  传真:027-85481900
  联系人:付研
  客户服务热线:400-888-8999
  网址:www.95579.com

                                 18
                                                    招募说明书(更新)摘要



(29)申万宏源证券有限公司
  住所:上海市常熟路 171 号
  办公地址:上海市长乐路 989 号 40F
  法定代表人:储晓明
  电话:021-54041654
  传真:021-33388217
  联系人:王叔胤
  客户服务热线:95523 或 400-889-5523
  网址:www.sywg.com.cn
(30)国泰君安证券股份有限公司
  住所:上海市浦东新区商城路 618 号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
  法定代表人:杨德红
  电话:021-38676666
  传真:021-38670666
  联系人:朱雅崴
  客户服务热线:400-8888-666
  网址:www.gtja.com
(31)广州证券有限责任公司
  住所:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼
  办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼
  法定代表人:吴志明
  电话:(8620)88836999-5408
  传真:(8620)88836920
  联系人:梁微
  客户服务热线:020-961303
  网址:www.gzs.com.cn
(32)信达证券股份有限公司
  住所:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

                                 19
                                                        招募说明书(更新)摘要



   办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
   法定代表人:高冠江
   电话:010-63081493
   联系人:尹旭航
   客户服务热线:400-800-8899
   网址:www.cindasc.com
 (33)华安证券有限责任公司
   住所:安徽省合肥市长江中路 357 号
   办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦 A 座 24-32 层
   法定代表人:李工
   电话:0551-5161666
   传真:0551-5161600
   联系人:汪燕
   客户服务热线:96518、400-809-6518
   网址:www.hazq.com
 (34)上海华信证券有限责任公司
   住所:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
   办公地址:上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
   法定代表人:郭林
   电话:021-63898837
   联系人:郑若东
   客户服务热线:4008205999
   网址:www.shhxzq.com
 (35)国联证券股份有限公司
   住所:江苏省无锡市金融一街 8 号
   办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 702 室 ,
214121
   法定代表人: 姚志勇
   电话:0510-82831662

                                  20
                                                    招募说明书(更新)摘要



  传真:0510-82830162
  联系人:祁昊
  客户服务热线:95570
  网址:www.glsc.com.cn
(36)国金证券股份有限公司
  住所:成都市东城根上街 95 号
  办公地址:成都市东城根上街 95 号
  法定代表人:冉云
  电话:028-86690057
  传真:028-86690126
  联系人:刘婧漪
  客户服务热线:95310
  网址:www.gjzq.com.cn
(37)东海证券股份有限公司
  住所:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
  办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
  法定代表人:赵俊
  电话:021-20333910
  传真:0519-88157761
  联系人:王一彦
  客户服务热线:400-888-8588、95531
  网址:www.longone.com.cn
(38)华宝证券有限责任公司
  住所:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
  法定代表人:陈林
  电话:021-68778790
  传真:021-68777723
  联系人:刘闻川

                                 21
                                                   招募说明书(更新)摘要



  客户服务热线:400-820-9898
  网址:www.cnhbstock.com
(39)西藏东方财富股份有限公司
  住所:西藏自治区拉萨市北京中路 101 号
  办公地址:上海市永和路 118 弄 24 号楼
  法定代表人:贾绍君
  电话:021-36537945
  传真:021-36533017
  联系人:周艳琼
  客户服务热线:400-881-1177
  网址:www.xzsec.com
(40)爱建证券有限责任公司
  住所:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
  法定代表人:钱华
  电话:021-32229888
  传真:021-62878783
  联系人:王威雅
  客户服务热线:021-63340678
  网址:www.ajzq.com
(41)中信证券股份有限公司
  住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层
  法定代表人:王东明
  电话:010-60838614
  传真:010-60833739
  联系人:秦夏
  客户服务热线:95558
  网址:www.cs.ecitic.com

                                 22
                                                     招募说明书(更新)摘要



 (42)中信证券(山东)有限责任公司
   住所:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
   办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
(266061)
   法定代表人:杨宝林
   电话:0532-85022326
   传真:0532-85022605
   联系人:孙秋月
   客户服务热线:0532-95548
   网址:www.zxwt.com.cn
 (43)中邮证券有限责任公司
   住所:西安市碑林区太白北路 320 号
   办公地址:西安市高新区唐延路 5 号陕西邮政大厦 9-11 层
   法定代表人:李春太
   电话:029-88602147
   传真:029-88602138
   联系人:吉亚利
   客户服务热线:4008-888-005
   网址:www.cnpsec.com.cn
 (44)中泰证券股份有限公司
   住所:山东省济南市经七路 86 号
   办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号 23 层
   法定代表人:李玮
   电话:021-20315117
   传真:021-20315137
   联系人: 许曼华
   客户服务热线:95538
   网址:www.qlzq.com.cn
 (45)华龙证券有限责任公司

                                    23
                                                   招募说明书(更新)摘要



  住所:甘肃省兰州市静宁路 308 号
  办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦
  法定代表人:李晓安
  电话:0931-4890208
  传真:0931-4890118
  联系人:范坤
  客户服务热线:400-689-8888
  网址:www.hlzqgs.com
(46)华融证券股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街 8 号
  办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
  法定代表人:宋德清
  电话:010-58568235
  传真:010-58568062
  联系人:李慧灵
  客户服务热线:010-58568118
  网址:www.hrsec.com.cn
(47)国海证券股份有限公司
  住所:广西桂林市辅星路 13 号
  办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
  法定代表人:张雅锋
  电话:0755-83709350
  传真:0755-83700205
  联系人:牛孟宇
  客户服务热线:95563
  网址:www.ghzq.com.cn
(48)联讯证券有限责任公司
  住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
  办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、

                                 24
                                                     招募说明书(更新)摘要



四楼
   法定代表人:徐刚
   电话:010-64408842
   传真:0752-2119396
   联系人:郭晴
   客户服务热线:400-8888-929
   网址:www.lxzq.com.cn
 (49)东北证券股份有限公司
   住所:长春市自由大路 1138 号
   办公地址:长春市自由大路 1138 号
   法定代表人:矫正中
   电话:0431-85096517
   传真:0431-85096795
   联系人:安岩岩
   客户服务热线:400-600-0686
   网址:www.nesc.cn
 (50)兴业证券股份有限公司
   住所:福州市湖东路 268 号
   办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
   法定代表人:杨华辉
   电话:021-38565547
   传真:0591-38507538
   联系人:乔琳雪
   客户服务热线:95562
   网址:www.xyzq.com.cn
 (51)大同证券经纪有限责任公司
   住所:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
   办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层
   法定代表人:董祥

                                  25
                                                     招募说明书(更新)摘要



  电话:0351-7219303
  联系人:张冠
  客户服务热线:4007121212
  网址:www.dtsbc.com.cn
(52)东莞证券股份有限公司
  住所:广东省东莞市莞城区可园南路一号
  办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼
  法定代表人:张运勇
  电话:0769-22112151
  传真:0769-22119423
  联系人:萧浩然
  客户服务热线:0769-961130
  网址:www.dgzq.com.cn
(53)德邦证券股份有限公司
  注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
  办公地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
  法定代表人:姚文平
  电话:021-68761616
  联系人:刘熠
  客服电话:95353
  网站:www.tebon.com.cn
(54)中国国际金融股份有限公司
  住所:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
  办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层
  法定代表人:丁学东
  电话:010-65051166
  联系人:杨涵宇
  客户服务热线:400-910-1166
  网址:www.cicc.com.cn

                                 26
                                                        招募说明书(更新)摘要



  (55)东吴证券股份有限公司
    住所:苏州工业园区星阳街 5 号
    办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
    法定代表人:范力
    电话:0512-62938521
    联系人:陆晓
    客户服务热线:400-860-1555
    网址:www.dwjq.com.cn
  (56)中信期货有限公司
    住所:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层
    法定代表人:张皓
    电话:010-60834022
    联系人:刘宏莹
    客户服务热线:400-9908-826
    网址:www.citicsf.com
  (57)华西证券股份有限公司
    住所:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
    办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
    法定代表人:杨炯洋
    电话:010-52723297
    联系人:朱蕴涛
    客户服务热线: 95584
    网址:www.hx168.com.cn
  (58)华泰证券股份有限公司
    住所:南京市江东中路 228 号
    办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
    法定代表人:周易

                                    27
                                                      招募说明书(更新)摘要



  电话:0755-82492193
  联系人:庞晓芸
  客户服务热线:95597
  网址: www.htsc.com.cn
(59)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
  注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F
  法人代表;陈柏青
  电话:0571-26888888
  联系人:韩爱彬
  客服电话:400-0766-123
  网站:www.fund123.cn
(60)上海天天基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼
  办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
  法定代表人: 其实
  电话:186-1170-5311
  联系人: 丁姗姗
  客户服务热线:400-181-8188
  网址:www.1234567.com.cn
(61)上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
  办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼(200120)
  法定代表人:杨文斌
  电话:13916988520
  联系人: 陆敏
  客户服务热线:400-700-9665
  网址:www.ehowbuy.com
(62)浙江同花顺基金销售有限公司

                                  28
                                                              招募说明书(更新)摘要



   注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室
   办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
   法人代表:凌顺平
   电话:13675861499
   联系人:吴杰
   客服电话:400-877-3772
   网址:www.5ifund.com
 (63)和讯信息科技有限公司
   注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
   办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
   法定代表人:王莉
   电话:13911828608
   联系人:刘洋
   客服电话:400-920-0022
   网址:www.licaike.com
 (64)深圳众禄基金销售有限公司
   注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
   办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
   法定代表人:薛峰
   电话:0755-33227950
   联系人:童彩平
   客服电话:400-6788-887
   网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
 (65)珠海盈米财富管理有限公司
   注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
   办 公 地 址 : 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道东 1 号 保 利 国 际 广场 南 塔 12 楼
B1201-1203
   法人代表:肖雯
   电话:13923214111

                                       29
                                                      招募说明书(更新)摘要



  联系人:黄敏嫦
  客服电话:020-89629066
  网址:www.yingmi.cn
(66)北京恒天明泽基金销售有限公司
  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层
  法人代表:梁越
  电话:18641514414
  联系人:张鼎
  客服电话:400-898-0618
  网址:www.chtfund.com
(67)上海长量基金销售投资顾问有限公司
  注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
  办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
  法人代表:张跃伟
  电话:021-20691832
  联系人:詹慧萌
  客服电话:400-820-2899
  网址:www.erichfund.com
(68)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
  法人代表:彭运年
  电话:010-59336519
  联系人:孙雯
  客服电话:010-59336512
  网址:www.jnlc.com
(69)嘉实财富管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层

                                 30
                                                        招募说明书(更新)摘要



4609-10 单元
    办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
    法人代表:赵学军
    电话:13811039451
    联系人:余永健
    客服电话:400-021-8850
    网站:www.harvestwm.cn
  (70)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
    注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
    法定代表人:林卓
    电话:13236945847
    联系人:李晓涵
    客服电话:400-641-1999
    网站:www.taichengziben.com
  (71)天相投资顾问有限公司
    注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
    办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
    法定代表人:林义相
    电话:010-66045608
    联系人:赵彩玲
    客服电话:010-66045555
    网站:www.txsec.com
  (72)中经北证(北京)资产管理有限公司
    注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层
    办公地址:北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404
    法人代表:徐福星
    电话: 13811685981
    联系人:王晨

                                   31
                                                     招募说明书(更新)摘要



  客服电话:400-600-0030
  网址:www.bzfunds.com
(73)深圳富济财富管理有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
  办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
  法人代表:齐小贺
  电话:0755-83999907-806
  联系人:黄晶龙
  客服电话:0755-83999907
  网址:www.jinqianwo.cn
(74)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
  注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
  办公地址:北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层
  法人代表:张冠宇
  电话:13121820670
  联系人:刘美薇
  客服电话:400-819-9868
  网址:www.tdyhfund.com
(75)上海汇付金融服务有限公司
  注册地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
  办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼
  法人代表:冯修敏
  电话:18001713632
  联系人:甄宝林
  客服电话:400-821-3999
  网址:www.chinapnr.com
(76)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
  办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

                                 32
                                                     招募说明书(更新)摘要



  法人代表:杨懿
  电话:18502354557
  联系人:文雯
  客服电话呢:400-166-1188
  网址:8.jrj.com.cn
(77)上海中正达广投资管理有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室
  法人代表:黄欣
  电话:13774232592
  联系人; 戴珉微
  客服电话:400-676-7523
  网址:www.zzwealth.cn
(78)大泰金石基金销售有限公司
  注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室
  办公地址:南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园
  法人代表:袁顾明
  电话:021-22267994
  联系人:赵明
  客服电话:400-928-2266
  网址:www.dtfunds.com
(79)北京蛋卷基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层
  法人代表:钟斐斐
  电话:15910450297
  联系人:侯芳芳
  客服电话:400-061-8518
  网站:www.ncfjj.com

                                 33
                                                      招募说明书(更新)摘要



(80)泰信财富投资管理有限公司
  注册地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
  办公地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间
  法定代表人:李静
  电话:13522530189
  联系人:刘春霞
  客服电话:400-881-5596
  网址:www.taixincf.com
(81)上海利得基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼
  办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
  法人代表:沈继伟
  电话:18601735759
  联系人:徐鹏
  客服电话:400-067-6266
  网址:www.leadbank.com.cn
(82)上海联泰资产管理有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
  法人代表:燕斌
  电话:021-52822063
  联系人:陈东
  客服电话:400-046-6788
  网址:www.66zichan.com
(83)北京新浪仓石基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
  办公地址:北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼
  法定代表人:张琪
  电话:18910449680

                                  34
                                                     招募说明书(更新)摘要



  联系人:吴翠
  客服电话:010-62675369
  网址:www.xincai.com
(84)北京懒猫金融信息服务有限公司
  注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 号
  办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号
  法定代表人:许现良
  电话:010-56050820
  联系人:李雪
  客服电话:400-150-0882
  网址:www.lanmao.com/mymoney
(85)北京广源达信投资管理有限公司
  注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
  法定代表人:齐剑辉
  电话:15201586214
  联系人:王永霞
  客服电话:400-623-6060
  网址:www.niuniufund.com
(86)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
  注册地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
  办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
  法定代表人:高锋
  电话:0755-83655588-605
  联系人:廖苑兰
  客服电话:400-804-8688
  网址:www.foreseakeynes.com
(87)上海万得基金销售有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

                                 35
                                                       招募说明书(更新)摘要



  办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
  法定代表人:王廷富
  电话:021-68882280
  联系人:徐亚丹
  客服电话:400-820-9463
  网址:www.wind.com.cn
(88)众升财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
  法定代表人:李招弟
  电话:13611256407
  联系人:李艳
  客服电话:400-059-8888
  网址:www.wy-fund.com
(89)北京晟视天下投资管理有限公司
  注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层
  法定代表人:蒋煜
  联系人:陈幸欣
  电话:18310599275
  客服:400-818-8866
  网址:www.shengshiview.com
(90)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
  注册地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 221 室
  办公地址:北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室
  法定代表人:陈超
  电话:15011323441
  联系人:徐伯宇
  客服电话:400-088-8816

                                 36
                                                      招募说明书(更新)摘要



  网址:jr.jd.com
(91)北京汇成基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
  法定代表人:王伟刚
  电话:18001102931
  联系人:丁向坤
  客服电话:400-619-9059
  网址:www.fundzone.cn
(92)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809
  法定代表人:戎兵
  电话:13520443582
  联系人:张得仙
  客服电话:400-6099-200
  网址:www.yixinfund.com
(93)奕丰金融服务(深圳)有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
  办公地址:深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室
  法定代表人:TEO WEE HOWE
  电话:13424264100
  联系人:叶健
  客服电话:400-684-0500
  网址:www.ifastps.com.cn
(94)北京创金启富投资管理有限公司
  注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
  办公地址:中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
  法定代表人:梁蓉

                                 37
                                                      招募说明书(更新)摘要



   电话:15101582096
   联系人:郭爱丽
   客服电话:400-626-2818
   网址:www.5irich.com
 (95)上海基煜基金销售有限公司
   注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海
泰和经济发展区)
   办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503-1504 室
   法定代表人:王翔
   电话:17721005485
   联系人:吴鸿飞
   客服电话:400-820-5369
   网址:www.jiyufund.com.cn
 (96)申银万国期货有限公司
   注册地址:上海市东方路 800 号 7、8、10 楼
   办公地址:上海浦东新区东方路 800 号宝安大厦 7、8、10 楼
   法定代表人:李建中
   联系人:史艺斐
   电话:18701852901
   客服:400-888-7868
   网址:www.sywgqh.com
 (97)乾道金融信息服务(北京)有限公司
   注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室
   办公地址:北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
   法定代表人:王兴吉
   联系人:刘金佩
   电话:15901073209
   客服:400-088-8080
   网址:www.qiandaojr.com

                                  38
                                                     招募说明书(更新)摘要



(98)深圳市金斧子基金销售有限公司
  注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
  办公地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 B3 栋 7F
  法定代表人:赖任军
  联系人:张烨
  电话:0755-66892301
  客服:400-950-0888
  网址:www.jfzinv.com
(99)上海凯石财富基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F
  法定代表人:陈继武
  联系人:王哲宇
  电话:021-63333319
  客服:400-643-3389
  网址:www.vstonewealth.com
(100)南京苏宁基金销售有限公司
  注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
  办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
  法定代表人:刘汉青
  电话:025-66996699-887226
  联系人:王锋
  客服:95177
  网址:www.sujijin.com
(101)杭州科地瑞富基金销售有限公司
  注册地址:杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室
  办公地址:杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼
  法定代表人:陈刚
  电话:15925665590

                                  39
                                                      招募说明书(更新)摘要



  联系人:张丽琼
  客服电话:0571-86655920
  网址: www.cd121.com
(102)深圳盈信基金销售有限公司
  注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1
  办公地址:大连市中山区南山路 155 号南山 1910-A3-1
  法定代表人:苗宏升
  联系人:王清臣
  电话:13522300698
  客服:4007-903-688
  网址:www.fundying.com
(103)江西正融资产管理有限公司
  注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室
  办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋 2108 室
  法定代表人:陆雯
  联系人:傅翌乔
  电话:13879129841
  客服:0791-86692560
  网址:www.jxzrzg.com.cn
(104)上海朝阳永续基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
  办公地址:上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼
  法定代表人:廖冰
  联系人:陆纪青
  电话:15902135304
  客服:400-998-7172
  网址:www.998fund.com
(105)嘉晟瑞信(天津)基金销售有限公司
  注册地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室

                                  40
                                                     招募说明书(更新)摘要



  办公地址:天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室
  法定代表人:孙伟
  电话:15510846151
  联系人:孙颖
  客服:400-883-2993
  网址:www.jsrxfund.com
(106)上海陆金所基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
  法人代表:郭坚
  电话:15921301165
  联系人:程晨
  客服电话:400-866-6618
  网址:www.lu.com
(107)北京钱景基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
  办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho1008-1012
  法人代表:赵荣春
  电话:18501250851
  联系人:陈剑炜
  客服电话:400-893-6885
  网站:www.dyxtw.com
(108)浙江金观诚基金销售有限公司
  注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
  办公地址:浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
  法人代表:徐黎云
  电话:0571-88337717
  联系人:孙成岩
  客服电话:400-068-0058

                                  41
                                                        招募说明书(更新)摘要



     网址:www.jincheng-fund.com
 (109)北京格上富信基金销售有限公司
     注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
     办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
     法定代表人:安立欣
     电话:15600355787
     联系人:张林
     客服电话:400-080-5828
     网址:www.licai.com
 (110)凤凰金信(银川)基金销售有限公司
     注册地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
     办公地址:朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼
     法定代表人:程刚
     电话:18701236910
     联系人:陈旭
     客服电话:400-810-5919
     网址:www.fengfd.com
 (111)上海挖财金融信息服务有限公司
     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、02、03

     办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5

     法定代表人:胡燕亮
     电话:021-50810687
     联系人:李娟
     客服:400-025-6569
     网址:wacaijijin.com
 (112)中民财富基金销售(上海)有限公司
     注册地址:上海黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元

                                    42
                                                          招募说明书(更新)摘要



    办公地址:上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
    法定代表人:弭洪军
    电话:18521506916
    联系人:黄鹏
    客服:400-876-5716
    网址:www.cmiwm.com
  (113)天津万家财富资产管理有限公司
    注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413 室
    办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座 5 层
    法定代表人:李修辞
    电话:13811914597
    联系人:杨雪
    客服电话:010-59013828
    网址:www.wjasset.com
  (114)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司
    注册地址:山东省青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室
    办公地址:北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室
    法定代表人:任淑桢
    电话:010-66121830
    联系人:周映筱
    客服电话:0532-66728591
    网址:www.hongtaiwealth.com
  (115)上海华夏财富投资管理有限公司
    注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室
    办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
    法定代表人:毛淮平
    电话:010-88066632
    联系人:仲秋玥

                                    43
                                                      招募说明书(更新)摘要



   客服电话:400-817-5666
   网址:www.amcfortune.com
   3、基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构调整
为本基金的销售机构,并及时公告。
   (二)注册登记机构
   名称:天弘基金管理有限公司
   住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦 A 座 1704-241 号
   办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层
   法定代表人:井贤栋
   电话:(022)83865560
   传真:(022)83865563
   联系人:薄贺龙
   (三)律师事务所和经办律师
   名称:天津嘉德恒时律师事务所
   住所:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 1009-1010
   办公地址:天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 1009-1010
   法定代表人:孟卫民
   电话:(022)83865255
   传真:(022)83865266
   经办律师:韩刚、续宏帆
   联系人:续宏帆
   (四)会计师事务所和经办注册会计师
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   经办注册会计师:薛竞、周祎

                                   44
                                                       招募说明书(更新)摘要



    联系人:周祎



                              四、基金的名称
    本基金名称:天弘稳利定期开放债券型证券投资基金



                              五、基金的类型
    本基金类型:债券型基金



                             六、基金的投资目标
    在追求本金安全的基础上,力求获取较高的当期收益。



                             七、基金的投资方向
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市
的债券、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须符合中国证监会相关规定)。
    本基金主要投资于国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、
地方政府债券、中期票据、中小企业私募债券、可转换债券(含分离交易可转
债)、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等以及法律、法规或监
管机构允许基金投资的其它固定收益类金融工具及其衍生工具。本基金不直接
从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购或增发。
本基金持有因可转换债券或可交换债券转股所形成的股票以及股票派发或可分
离交易可转债分离交易的权证等资产,本基金将在其可交易之日起的 3 个月内
卖出。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。

                             八、基金的投资策略
    本基金通过对宏观经济、利率走势、资金供求、信用风险状况、证券市场
走势等方面的分析和预测,采取自上而下和自下而上相结合的投资策略,构建
                                     45
                                                       招募说明书(更新)摘要



和调整固定收益证券投资组合,力求获得稳健的投资收益。
    1、资产配置策略
    本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根据交易所市场和银行
间市场等不同市场上债券类金融工具的到期收益率、流动性和市场规模等情况,
并结合各债券品种之间的信用利差水平变化特征、宏观经济变化以及税收因素
等的预测分析,动态调整固定收益类证券组合久期和类属结构,对各类债券金
融工具及现金进行优化配置。
    2、久期选择
    本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势,判断债券市场的
未来走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调整组合的久期。当
预期收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场上涨的收益;当
预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下跌的风险。
    3、收益率曲线分析
    本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外,还将考虑
债券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、新债发行、回购及
市场拆借利率等,形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期,并适时调整
基金的债券投资组合。
    4、债券类属选择
    本基金根据对金融债、企业债(公司债)、可转债等债券品种与同期限国债
之间利差(可转债为期权调整利差(OAS))变化分析与预测,确定不同类属债
券的投资比例及其调整策略。
    5、个债选择
    本基金根据债券市场收益率数据,运用利率模型对单个债券进行估值分析,
并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素,选择具有良好投资价
值的债券品种进行投资。对于含权类债券品种,如可转债等,本基金还将结合
公司基本面分析,综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。
    6、信用风险分析
    本基金通过对信用债券发行人基本面的深入调研分析,结合流动性、信用
利差、信用评级、违约风险等的综合评估结果,选取具有价格优势和套利机会

                                  46
                                                     招募说明书(更新)摘要



的优质信用债券产品进行投资。
    7、中小企业私募债券投资策略
    中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资者数量上限,
整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、
信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。本基金将采取谨慎
投资策略进行中小企业私募债券的投资,在重点分析和跟踪发债主体的信用基
本面基础上,综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定具体个
券的投资策略。

                         九、业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:一年期银行定期存款利率(税后)×1.4
    本基金在经过每个封闭期运作后将定期开放申购赎回,同时,本基金主要
投资于债券等固定收益类金融工具,力求实现基金资产持续稳定增值。上述业
绩比较基准能够较好地衡量本基金的投资策略及其投资业绩,也较好地体现了
本基金的投资目标与产品定位,并易于被投资者理解与接受。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业
绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指
数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



                         十、风险收益特征
    本基金为债券型基金,属于证券投资基金中较低风险的基金品种,其风险
收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。



                     十一、基金投资组合报告
    基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 2
月 7 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

                                  47
                                                       招募说明书(更新)摘要



    本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据
未经审计,以下内容摘自本基金 2017 年第 4 季度报告。
1、报告期末基金资产组合情况


                                                                金额单位:人民币元
                                                                  占基金总资产的比
序号                  项目                    金额
                                                                      例(%)
1      权益投资                                           —                       —

       其中:股票                                         —                       —
2      基金投资                                           —                       —
3      固定收益投资                          2,732,477,887.74                    96.81

       其中:债券                            2,732,477,887.74                    96.81

              资产支持证券                                —                       —
4      贵金属投资                                         —                       —
5      金融衍生品投资                                     —                       —
6      买入返售金融资产                                   —                       —
       其中:买断式回购的买入返售金
                                                          —                       —
       融资产
7      银行存款和结算备付金合计                35,792,595.95                      1.27
8      其他资产                                54,306,067.96                      1.92
9      合计                                  2,822,576,551.65                   100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


                                                                 金额单位:人民币元
序号              债券品种              公允价值(元)             占基金资产净值比
                                                                       例(%)
1      国家债券                                             —                     —
2      央行票据                                             —                     —
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                                                           招募说明书(更新)摘要



3      金融债券                                                 —                      —
       其中:政策性金融债                                       —                      —
4      企业债券                                 1,473,680,887.74                     84.42
5      企业短期融资券                           1,070,347,000.00                     61.31
6      中期票据                                     188,450,000.00                   10.79
7      可转债(可交换债)                                       —                      —
8      同业存单                                                 —                      —
9      其他                                                     —                      —
10     合计                                     2,732,477,887.74                    156.52
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


                                                                     金额单位:人民币元
序号    债券代码        债券名称    数量(张)         公允价值(元)        占基金资产净值
                                                                           比例(%)
1      011751069   17晋能               1,400,000     139,986,000.0                   8.02
                   SCP008                                            0
2      1180144     11丽水城投           1,000,000     101,610,000.0                   5.82
                   债                                                0
3      011761063   17柯桥国资           1,000,000     100,030,000.0                   5.73
                   SCP004                                            0
4      011755054   17重汽               1,000,000     100,010,000.0                   5.73
                   SCP003                                            0
5      112556      17广发02             1,000,000     97,900,000.00                   5.61
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
                                   49
                                                     招募说明书(更新)摘要


11、投资组合报告附注
11.1 本报告期内未发现基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查,
未发现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2 本基金本报告期末未持有股票,故不存在所投资的前十名股票中超出基金
合同规定之备选股票库的情况。
11.3 其他资产构成


                                                             金额单位:人民币元
  序
                    名称                                 金额
  号
  1    存出保证金                                                             90,548.08
  2    应收证券清算款                                                               —
  3    应收股利                                                                     —
  4    应收利息                                                       54,215,519.88
  5    应收申购款                                                                   —
  6    其他应收款                                                                   —
  7    待摊费用                                                                     —
  8    其他                                                                         —
  9    合计                                                           54,306,067.96
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                           十二、基金的业绩

   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表期未来
表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

                                  50
                                                             招募说明书(更新)摘要



      本基金合同生效日2013年7月19日,基金业绩数据截止至2017年12月31日。
       基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

     天弘稳利定期开放A
                                   业绩比
                         净值收              业绩比较基
                净值收             较基准
    阶段                 益率标              准收益率标        ①-③       ②-④
                益率①             收益率
                         准差②                准差④
                                     ③
2013/07/19-20
                 1.20%     0.05%     1.94%           0.01%     -0.74%       0.04%
  13/12/31

2014/01/01-20
                10.01%     0.16%     4.14%           0.01%      5.87%       0.15%
  14/12/31
2015/01/01-20
                13.62%     0.11%     2.83%           0.01%     10.79%       0.10%
  15/12/31
2016/01/01-20
                 1.97%     0.09%     1.96%           0.01%      0.01%       0.08%
  16/12/31
2017/01/01-20
                 1.13%     0.05%     1.91%           0.01%     -0.78%       0.04%
  17/12/31
自基金合同生
    效日
                30.44%     0.11%    13.42%           0.01%     17.02%       0.10%
(2013/07/19-
2017/12/31)

     天弘稳利定期开放B
                                   业绩比
                         净值收              业绩比较基
                净值收             较基准
    阶段                 益率标              准收益率标        ①-③       ②-④
                益率①             收益率
                         准差②                准差④
                                     ③

2013/07/19-20
                1.00%    0.04%     1.94%     0.01%           -0.94%       0.03%
13/12/31


                                      51
                                                         招募说明书(更新)摘要



2014/01/01-20
                9.61%    0.16%      4.14%    0.01%       5.47%        0.15%
14/12/31

2015/01/01-20
                13.19%   0.11%      2.83%    0.01%       10.36%       0.10%
15/12/31

2016/01/01-20
                1.57%    0.10%      1.96%    0.01%       -0.39%       0.09%
16/12/31

2017/01/01-20
                0.69%    0.05%      1.91%    0.01%       -1.22%       0.04%
17/12/31

自基金合同生
效日
                28.16%   0.11%      13.42%   0.01%       14.74%       0.10%
(2013/07/19-
2017/12/31)



                              十三、基金费用与税收
       (一)基金费用的种类
       1、基金管理人的管理费;
       2、基金托管人的托管费;
       3、基金销售服务费;
       4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
       5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
       6、基金份额持有人大会费用;
       7、基金的证券交易费用;
       8、基金的银行汇划费用;
       9、证券账户开户费用和银行账户维护费;
       10、中债曲线与估值服务费;
       11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其
  他费用。
       (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

                                       52
                                                       招募说明书(更新)摘要



    1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法
如下:
         H=E×0.70%÷当年天数
         H 为每日应计提的基金管理费
         E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺延。
         2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方
法如下:
         H=E×0.20%÷当年天数
         H 为每日应计提的基金托管费
         E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金
托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
         3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人
服务费等。
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率为
0.40%。计算方法如下:
         H=E×0.40%÷当年天数
         H 为 B 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
         E 为 B 类基金份额前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向
基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工

                                      53
                                                         招募说明书(更新)摘要



作日内从基金财产中划出,由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述“(一)、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    (三)不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    (四)基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规
执行。
    基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他
扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。



                   十四、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》
及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,
对本基金管理人于 2017 年 8 月 31 日公告的《天弘稳利定期开放债券型证券投
资基金招募说明书(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、更新了“重要提示”中相关内容;
    2、更新了“三、基金管理人”中相关内容;
    3、更新了“四、基金托管人”中相关内容;
    4、更新了“五、相关服务机构”中相关内容;
    5、更新了“八、基金份额的申购与赎回”中相关内容;
    6、更新了“十、基金投资组合报告”相关内容,该部分内容均按有关规定

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                                                    招募说明书(更新)摘要



编制,并经托管人复核;
   7、更新了“十一、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编
制,并经托管人复核;
   8、更新了“二十三、其他应披露的事项”,披露了自上次内容更新截止日
至本次内容更新截止日期间涉及本基金及基金管理人的相关公告。


   天弘基金管理有限公司
                                                 二〇一八年三月二日




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