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2019年08月22日 星期四

鹏华丰饶定期开放债券(000329)公告正文

鹏华丰饶债券:关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金修改基金合同的公告

公告日期 2018-03-02 来源 巨潮网

             关于鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基金

                           修改基金合同的公告


    根据中国证监会 2017 年 8 月 31 日发布的《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》(以下简称:“《规定》”),对已经存续的开放式基金,原基金
合同内容不符合该《规定》的,应当在《规定》施行之日起 6 个月内予以调整。
根据《规定》等法律法规,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,
鹏华基金管理有限公司(以下简称:“本公司”)对旗下鹏华丰饶定期开放债券型
证券投资基金(以下简称:“本基金”)的《鹏华丰饶定期开放债券型证券投资基
金基金合同》(以下简称:“《基金合同》”)相关条款进行修订。本次《基金合同》
的修改内容包括释义、申购和赎回的数量限制、申购和赎回的价格、费用及其用
途、拒绝或暂停申购的情形、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形、巨额赎回的
处理方式、投资范围、投资限制、估值方法、暂停估值的情形、基金的信息披露
等。具体修改内容见附件。
    本次《基金合同》修订的内容系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合
同进行的修改,且对原有基金份额持有人的利益无实质性影响,根据《基金合同》
的约定,可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大
会。本次《基金合同》修订已经本基金管理人与基金托管人协商一致,并已报监
管机构备案。修订后的《基金合同》自本公告发布之日起生效,但为不影响原有
基金份额持有人的利益,赎回费率的调整将于本公告发布之日起 7 日后生效,即
自 2018 年 3 月 9 日起,本基金将对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎
回费。本基金管理人经与基金托管人协商一致,已相应修改本基金的《鹏华丰饶
定期开放债券型证券投资基金托管协议》,并将在更新的《鹏华丰饶定期开放债
券型证券投资基金招募说明书》中作相应调整。
    投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com)或拨打全国免
长途费的客户服务电话(400-6788-999)咨询相关情况。
    特此公告。
                                                      鹏华基金管理有限公司
                                                        二〇一八年三月二日
附件:《基金合同》修订对照表

基金合同条款      修改前内容                           修改后内容

第一部分前言      一、订立本基金合同的目的、依据       一、订立本基金合同的目的、依据

                  和原则                               和原则

                  2、订立本基金合同的依据是《中        2、订立本基金合同的依据是《中

                  华人民共和国合同法》(以下简称        华人民共和国合同法》(以下简称

                  “《合同法》”)、《中华人民共和国    “《合同法》”)、《中华人民共和国

                  证券投资基金法》(以下简称“《基 证券投资基金法》(以下简称“《基

                  金法》”)、《公开募集证券投资基金    金法》”)、《公开募集证券投资基金

                  运作管理办法》(以下简称“《运作      运作管理办法》(以下简称“《运作

                  办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》”)、《证券投资基金销售管理

                  办法》(以下简称“《销售办法》”)、 办法》(以下简称“《销售办法》”)、

                  《证券投资基金信息披露管理办         《证券投资基金信息披露管理办

                  法》(以下简称“《信息披露办法》”)   法》(以下简称“《信息披露办法》”)、

                  和其他有关法律法规。                 《公开募集开放式证券投资基金

                                                       流动性风险管理规定》(以下简称

                                                       “《流动性规定》”)和其他有关法

                                                       律法规。

第二部分释义                                           增加:

                                                       13、《流动性规定》:指中国证监会

                                                       2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

                                                       月 1 日实施的《公开募集开放式证

                                                       券投资基金流动性风险管理规定》

                                                       及颁布机关对其不时做出的修订

第二部分释义                                           增加:

                                                       51、流动性受限资产:指由于法律

                                                       法规、监管、合同或操作障碍等原

                                                       因无法以合理价格予以变现的资

                                                       产,包括但不限于到期日在 10 个
                                                  交易日以上的逆回购与银行定期

                                                  存款(含协议约定有条件提前支取

                                                  的银行存款)、停牌股票、流通受

                                                  限的新股及非公开发行股票、资产

                                                  支持证券、因发行人债务违约无法

                                                  进行转让或交易的债券等

第二部分释义                                      增加:

                                                  52、摆动定价机制:指当开放式基

                                                  金遭遇大额申购赎回时,通过调整

                                                  基金份额净值的方式,将基金调整

                                                  投资组合的市场冲击成本分配给

                                                  实际申购、赎回的投资者,从而减

                                                  少对存量基金份额持有人利益的

                                                  不利影响,确保投资者的合法权益

                                                  不受损害并得到公平对待

第六部分基金份   五、申购和赎回的数量限制         五、申购和赎回的数量限制

额的申购与赎回                                    增加:

                                                  4、当接受申购申请对存量基金份

                                                  额持有人利益构成潜在重大不利

                                                  影响时,基金管理人应当采取设定

                                                  单一投资者申购金额上限或基金

                                                  单日净申购比例上限、拒绝大额申

                                                  购、暂停基金申购等措施,切实保

                                                  护存量基金份额持有人的合法权

                                                  益,具体请参见相关公告。

第六部分基金份   六、申购和赎回的价格、费用及其   六、申购和赎回的价格、费用及其

额的申购与赎回   用途                             用途

                 3、赎回金额的计算及处理方式:    3、赎回金额的计算及处理方式:

                 本基金赎回金额的计算详见《招募   本基金赎回金额的计算详见《招募
                 说明书》,赎回金额单位为元。本    说明书》,赎回金额单位为元。本

                 基金的赎回费率由基金管理人决      基金的赎回费率由基金管理人决

                 定,并在招募说明书中列示。赎回    定,并在招募说明书中列示。本基

                 金额为按实际确认的有效赎回份      金对持续持有期少于 7 日的投资者

                 额乘以当日基金份额净值并扣除      收取不低于 1.5%的赎回费,并将上

                 相应的费用,赎回金额单位为元。 述赎回费全额计入基金财产。赎回

                 上述计算结果均按四舍五入方法, 金额为按实际确认的有效赎回份

                 保留到小数点后 2 位,由此产生的   额乘以当日基金份额净值并扣除

                 收益或损失由基金财产承担。        相应的费用,赎回金额单位为元。

                                                   上述计算结果均按四舍五入方法,

                                                   保留到小数点后 2 位,由此产生的

                                                   收益或损失由基金财产承担。

                                                   增加:

                                                   7、当发生大额申购或赎回情形时,

                                                   基金管理人可以采用摆动定价机

                                                   制以确保基金估值的公平性。具体

                                                   处理原则与操作规范遵循相关法

                                                   律法规以及监管部门、自律规则的

                                                   规定。

第六部分基金份   七、拒绝或暂停申购的情形          七、拒绝或暂停申购的情形

额的申购与赎回                                     增加:

                                                   6、基金管理人接受某笔或者某些

                                                   申购申请有可能导致单一投资者

                                                   持有基金份额的比例达到或者超

                                                   过 50%,或者变相规避 50%集中度

                                                   的情形时。

                                                   7、当前一估值日基金资产净值 50%

                                                   以上的资产出现无可参考的活跃

                                                   市场价格且采用估值技术仍导致
                                                   公允价值存在重大不确定性时,经

                 发生上述第 1、2、3、5、6 项暂停   与基金托管人协商确认后,基金管

                 申购情形时,基金管理人应当根据    理人应当暂停接受基金申购申请。

                 有关规定在指定媒介上刊登暂停      发生上述第 1、2、3、5、7、8 项

                 申购公告。如果投资人的申购申请    暂停申购情形时,基金管理人应当

                 被拒绝,被拒绝的申购款项将退还    根据有关规定在指定媒介上刊登

                 给投资人。在暂停申购的情况消除    暂停申购公告。如果投资人的申购

                 时,基金管理人应及时恢复申购业    申请被全部或部分拒绝的,被拒绝

                 务的办理。                        的申购款项将退还给投资人。在暂

                                                   停申购的情况消除时,基金管理人

                                                   应及时恢复申购业务的办理。



第六部分基金份   八、暂停赎回或延缓支付赎回款项    八、暂停赎回或延缓支付赎回款项

额的申购与赎回   的情形                            的情形

                                                   增加:

                                                   4、当前一估值日基金资产净值 50%

                                                   以上的资产出现无可参考的活跃

                                                   市场价格且采用估值技术仍导致

                                                   公允价值存在重大不确定性时,经

                                                   与基金托管人协商确认后,基金管

                                                   理人应当延缓支付赎回款项或暂

                                                   停接受基金赎回申请。

第六部分基金份   九、巨额赎回的情形及处理方式      九、巨额赎回的情形及处理方式

额的申购与赎回   2、巨额赎回的处理方式             2、巨额赎回的处理方式

                 当基金出现巨额赎回时,基金管理    当基金出现巨额赎回时,基金管理

                 人可以根据基金当时的资产组合      人可以根据基金当时的资产组合

                 状况决定支付全部赎回款项或延      状况决定支付全部赎回款项、延期

                 期支付部分赎回款项。              支付部分赎回款项或延期办理赎

                 (1)支付全部赎回款项:当基金     回。
管理人认为有能力支付投资人的     (1)支付全部赎回款项:当基金

全部赎回申请时,按正常赎回程序   管理人认为有能力支付投资人的

执行。                           全部赎回申请时,按正常赎回程序

(2)延期支付部分赎回款项:当    执行。

基金管理人认为支付投资者的赎     (2)延期支付部分赎回款项:当

回申请有困难或认为支付投资者     基金管理人认为支付投资者的赎

的赎回申请可能会对基金的资产     回申请有困难或认为支付投资者

净值造成较大波动时,基金管理人   的赎回申请可能会对基金的资产

应对当日全部赎回申请进行确认, 净值造成较大波动时,基金管理人

但可以延期支付赎回款项,最长不   应对当日全部赎回申请进行确认,

得超过 20 个工作日。             但可以延期支付赎回款项,最长不

                                 得超过 20 个工作日。

                                 (3)若单个基金份额持有人超过

                                 基金总份额 20%以上的赎回申请

                                 的情形下,基金管理人有权延期办

                                 理赎回申请:

                                 1)对于该基金份额持有人当日赎

                                 回申请超过上一开放日基金总份

                                 额 20%以上的部分,进行延期办

                                 理。基金份额持有人在提交赎回申

                                 请时可以选择延期赎回或取消赎

                                 回。选择取消赎回的,当日未获受

                                 理的部分赎回申请将被撤销;选择

                                 延期赎回的,当日未获受理的赎回

                                 申请将与下一开放日赎回申请一

                                 并处理,无优先权并以下一开放日

                                 的基金份额净值为基础计算赎回

                                 金额,以此类推。如基金份额持有

                                 人在提交赎回申请时未作明确选
                                                    择,基金份额持有人未能赎回部分

                                                    作自动延期赎回处理。

                                                    延期办理的期限不得超过 20 个工

                                                    作日,如延期办理期限超过开放期

                                                    的,开放期相应延长,延长的开放

                                                    期内不办理申购,亦不接受新的赎

                                                    回申请。

                                                    2)对于该基金份额持有人当日赎

                                                    回申请未超过上述比例的部分,根

                                                    据“(1)支付全部赎回款项”或“(2)

                                                    延期支付部分赎回款项”的约定方

                                                    式与其他基金份额持有人的赎回

                                                    申请一并办理。



第七部分基金合   二、基金托管人                     二、基金托管人
同当事人及权利
义务             (一)基金托管人简况               (一)基金托管人简况

                 法定代表人:王洪章                 法定代表人:田国立

第十二部分基金   二、投资范围                       二、投资范围

的投资           ……                               ……

                 基金的投资组合比例为:本基金对     基金的投资组合比例为:本基金对

                 债券的投资比例不低于基金资产       债券的投资比例不低于基金资产

                 的 80%,在每个受限开放期的前      的 80%,在每个受限开放期的前

                 10 个工作日和后 10 个工作日、自    10 个工作日和后 10 个工作日、自

                 由开放期的前 3 个月和后 3 个月以   由开放期的前 3 个月和后 3 个月以

                 及开放期期间不受前述投资组合       及开放期期间不受前述投资组合

                 比例的限制。本基金在封闭期内持     比例的限制。本基金在封闭期内持

                 有现金或者到期日在一年以内的       有现金或者到期日在一年以内的

                 政府债券占基金资产净值的比例       政府债券占基金资产净值的比例

                 不受限制,但在开放期本基金持有     不受限制,但在开放期本基金持有
                 现金或者到期日在一年以内的政     现金或者到期日在一年以内的政

                 府债券不低于基金资产净值的 5%。 府债券不低于基金资产净值的 5%,

                                                  其中现金不包括结算备付金、存出

                                                  保证金、应收申购款等。



第十二部分基金   四、投资限制                     四、投资限制

的投资           1、组合限制                      1、组合限制

                 基金的投资组合应遵循以下限制: 基金的投资组合应遵循以下限制:

                 ……                             ……

                 (2)本基金在封闭期内持有现金    (2)本基金在封闭期内持有现金

                 或者到期日在一年以内的政府债     或者到期日在一年以内的政府债

                 券占基金资产净值的比例不受限     券占基金资产净值的比例不受限

                 制,但在开放期本基金持有现金或   制,但在开放期本基金持有现金或

                 者到期日在一年以内的政府债券     者到期日在一年以内的政府债券

                 不低于基金资产净值的 5%;        不低于基金资产净值的 5%,其中

                 ……                             现金不包括结算备付金、存出保证

                                                  金、应收申购款等;

                                                  ……

                                                  增加:

                                                  (16)开放期内,本基金主动投资

                                                  于流动性受限资产的市值合计不

                                                  得超过该基金资产净值的 15%。因

                                                  证券市场波动、上市公司股票停

                                                  牌、基金规模变动等基金管理人之

                                                  外的因素致使基金不符合前述所

                                                  规定比例限制的,基金管理人不得

                                                  主动新增流动性受限资产的投资;

                                                  (17)本基金与私募类证券资管产

                                                  品及中国证监会认定的其他主体
                                                   为交易对手开展逆回购交易的,可

                                                   接受质押品的资质要求应当与基

                                                   金合同约定的投资范围保持一致;

                                                   (18)本基金管理人管理的全部开

                                                   放式基金持有一家上市公司发行

                                                   的可流通股票(包括开放式基金以

                                                   及处于开放期的定期开放基金),

                                                   不得超过该上市公司可流通股票

                                                   的 15%;

                                                   (19)本基金管理人管理的全部投

                 因证券市场波动、上市公司合并、 资组合持有一家上市公司发行的

                 基金规模变动、股权分置改革中支    可流通股票,不得超过该上市公司

                 付对价等基金管理人之外的因素      可流通股票的 30%;

                 致使基金投资比例不符合上述规      ……

                 定投资比例的,基金管理人应当在    除上述第(2)、(12)、(16)、(17)

                 10 个交易日内进行调整,但中国证   条外,因证券市场波动、上市公司

                 监会规定的特殊情形除外。          合并、基金规模变动、股权分置改

                                                   革中支付对价等基金管理人之外

                                                   的因素致使基金投资比例不符合

                                                   上述规定投资比例的,基金管理人

                                                   应当在 10 个交易日内进行调整,

                                                   但中国证监会规定的特殊情形除

                                                   外。



第十四部分基金   三、估值方法                      三、估值方法

资产估值                                           增加:

                                                   4、当发生大额申购或赎回情形时,

                                                   基金管理人可以采用摆动定价机

                                                   制,以确保基金估值的公平性。
第十四部分基金   六、暂停估值的情形               六、暂停估值的情形

资产估值                                          增加:

                                                  3、当前一估值日基金资产净值 50%

                                                  以上的资产出现无可参考的活跃

                                                  市场价格且采用估值技术仍导致

                                                  公允价值存在重大不确定性时,经

                                                  与基金托管人协商确认后,基金管

                                                  理人应当暂停估值;

第十八部分基金   五、公开披露的基金信息           五、公开披露的基金信息

的信息披露       (六)基金定期报告,包括基金年   (六)基金定期报告,包括基金年

                 度报告、基金半年度报告和基金季   度报告、基金半年度报告和基金季

                 度报告                           度报告

                                                  增加:

                                                  基金管理人应当在半年度报告和

                                                  年度报告中披露基金组合资产情

                                                  况及其流动性风险分析等。

                                                  报告期内出现单一投资者持有基

                                                  金份额达到或超过基金总份额 20%

                                                  的情形,为保障其他投资者的权

                                                  益,基金管理人至少应当在基金定

                                                  期报告“影响投资者决策的其他重

                                                  要信息”项下披露该投资者的类

                                                  别、报告期末持有份额及占比、报

                                                  告期内持有份额变化情况及产品

                                                  的特有风险。

第十八部分基金   (七)临时报告                   (七)临时报告

的信息披露                                        增加:

                                                  26、本基金发生涉及基金申购、赎

                                                  回事项调整或潜在影响投资者赎
回等重大事项时;

27、基金管理人采用摆动定价机制

进行估值;