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2019年12月09日 星期一

鹏华价值优势混合(LOF)(160607)公告正文

鹏华价值优势混合(LOF):更新招募说明书摘要(2018年3月)

公告日期 2018-03-02 来源 巨潮网

鹏华价值优势混合型证券投资基金(LOF)
       更新的招募说明书摘要




     基金管理人:鹏华基金管理有限公司
   基金托管人:中国建设银行股份有限公司
               2018 年 3 月
                                       重要提示

    本基金经 2006 年 6 月 5 日中国证券监督管理委员会下发的《关于同意鹏华价值优势股

票型证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监基金字[2006]105 号文)核准,进行募集。

根据相关法律法规,本基金基金合同已于 2006 年 7 月 18 日生效,基金管理人于该日起正

式开始对基金财产进行运作管理。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会

核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。请投资者根据自身风险承受能力谨慎选择

适合自己的基金产品。

    投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。

    基金的过往业绩并不预示其未来表现。

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不保证最低收益。

    本招募说明书中涉及与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所

载内容截止日为 2018 年 1 月 17 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日

(未经审计)。


                                 一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    1、名称:鹏华基金管理有限公司

    2、住所:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

    3、设立日期:1998 年 12 月 22 日

    4、法定代表人:何如

    5、办公地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

    6、电话:(0755)82021233                传真:(0755)82021155

    7、联系人:吕奇志

    8、注册资本:人民币 1.5 亿元

    9、股权结构:
               出资人名称                出资额(万元)        出资比例

          国信证券股份有限公司                7,500               50%

    意大利欧利盛资本资产管理股份公司
                                              7,350               49%
      (Eurizon Capital SGR S.p.A.)

      深圳市北融信投资发展有限公司            150                 1%

                  总 计                      15,000              100%



   (二)主要人员情况
    1、基金管理人董事会成员

    何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公

司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银

行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限

公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

    邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济

学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总

经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。

    孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会

主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券

交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副

总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司

董事总裁, 国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。

    Massimo Mazzini 先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信

(Arthur Andersen MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任 CA AIPG SGR 投资总监、

CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司

(CAAM SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit Agricole Alternative

Investments Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司

(Eurizon Capital SGR S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon 资产管理股份公司

(Epsilon SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)

首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon Capital SGR

S.p.A.)市场及业务发展总监。
       Andrea Vismara 先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师

事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit Agricole Group)东方汇理资产管理

股份有限公司(CAAM SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon

Capital SGR S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司

(Eurizon Capital SGR S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司

(Eurizon Capital S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。

       周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司

定价中心经理助理;2000 年 7 月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外

派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副

总经理、资金财务总部副总经理;2015 年 6 月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部

总经理。

       史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学

副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法

学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。

       张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘

肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监

会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005 年 6 月至 2007 年 12 月,任中央国债

登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007 年 12 月至 2010 年 12 月,任中央国债登

记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。

       高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负

责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007 年加入曼达林投资顾

问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。

       2、基金管理人监事会成员

       黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司

工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事

长。

       陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会

计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国

信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。

    SANDRO VESPRINI 先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出

纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗 IMI 资

产管理 SGR 企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份

公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股

份公司(Eurizon Capital SGR S.p.A.)财务负责人。

    于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律

师;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部

总经理助理。

    郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基

金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011 年 7 月加盟鹏华基金管理

有限公司,现任登记结算部总经理。

    刘嵚先生,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司

咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014 年 10 月加入鹏华基金管理

有限公司,现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。

    3、高级管理人员情况

    何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公

司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银

行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限

公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。

    邓召明先生,董事,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理

与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公

司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总

支书记。

    高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国

际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总

经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有

限公司副总裁。
    邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办

科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部

(实业投资部)副主任,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证监会第 16 届主板发审委专

职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律

部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工

监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。

    苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副

所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限

公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工

监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中

国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、

处长,现任鹏华基金管理有限公司督察长。

    韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科

员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、

固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总

经理。

    4、本基金基金经理

    谢书英女士,国籍中国,经济学硕士,10 年证券基金从业经验。曾任职于高盛高华证

券有限公司投资银行部;2009 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司,历任研究部高级研究员、

投资经理助理,从事行业研究及投资助理相关工作。2014 年 04 月至 2017 年 03 月担任鹏

华金刚保本混合基金基金经理,2015 年 06 月担任鹏华价值优势混合(LOF)基金基金经理,

2016 年 01 月担任鹏华文化传媒娱乐股票基金基金经理,2016 年 09 月担任鹏华增瑞混合基

金基金经理,2017 年 07 月担任鹏华精选成长混合基金基金经理。谢书英女士具备基金从

业资格。

    本基金基金经理管理的其他基金情况:

    2014 年 04 月至 2017 年 03 月担任鹏华金刚保本混合基金基金经理

    2016 年 01 月担任鹏华文化传媒娱乐股票基金基金经理
    2016 年 09 月担任鹏华增瑞混合基金基金经理

    2017 年 07 月担任鹏华精选成长混合基金基金经理

    本基金历任的基金经理:

    2006 年 07 月至 2007 年 04 月                    胡建平先生

    2007 年 04 月至 2015 年 07 月                    程世杰先生

    5、投资决策委员会成员情况

    邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。

    高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。

    梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选

混合基金经理。

    赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部 FOF 投资副总监。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。


                                    二、基金托管人

    一、基金托管人情况

    (一)基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田 青
    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银

行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于

2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

         2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62 亿元,增

幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期增长 1.30%;净利润

较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳增长。

         2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲

货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚

太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行

家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。

本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列

全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场

处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营

处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工 220

余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并

已经成为常规化的内控工作手段。

    (二)主要人员情况

    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、

信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其

拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部

并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管

理经验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理

经验。

    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托

管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事

海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有

丰富的客户服务和业务管理经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客

户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切

实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,

中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、

社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托

管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中

国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、

《环球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——

QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。

    二、基金托管人的内部控制制度

    (一)内部控制目标

    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规

章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证

基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的

合法权益。

    (二)内部控制组织结构

    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托

管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业

务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。

    (三)内部控制制度及措施

    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位

职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;

业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、

存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止

人为事故的发生,技术系统完整、独立。

    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    (一)监督方法

    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用

自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,

对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金

投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理

人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。

    (二)监督流程

    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况

进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核

实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金投资运作

的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。

    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解

释或举证,并及时报告中国证监会。


                             三、相关服务机构

    (一)直销机构

    (1)鹏华基金管理有限公司

    注册(办公)地址:深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层

    法定代表人:何如

    电话:(0755)82021233

    传真:(0755)82021155

    联系人:吕奇志

    网址:www.phfund.com

    (2)鹏华基金管理有限公司北京分公司

    办公地址:北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房

    电话:(010)88082426
传真:(010)88082018

联系人:张圆圆

(3)鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号 801B 室

电话:(021)68876878

传真:(021)68876821

联系人:李化怡

(4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址:武汉市江汉区建设大道 568 号新世界国贸大厦 I 座 1001 室

联系电话:(027)85557881

传真:(027)85557973

联系人:祁明兵

(5)鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址:广州市珠江新城华夏路 10 号富力中心 24 楼 07 单元

电话:(020)38927993

传真:(020)38927990

联系人:周樱

(二)销售机构

1、银行销售机构:

1)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:张东宁

联系人:张喆

客户服务电话:95526

网址:www.bankofbeijing.com.cn

2)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址:广东省东莞市城区南城路 2 号

办公地址:广东省东莞市城区南城路 2 号
法定代表人:王耀球

联系人:杨亢

客户服务电话:961122

网址:www.drcbank.com

3)广发银行股份有限公司

注册地址:广州市东风东路 713 号

办公地址:北京市东城区东长安街甲 2 号

法定代表人:杨明生

联系人:陈泾渭

网址:www.cgbchina.com.cn

4)杭州银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

客户服务电话:95398

网址:www.hzbank.com.cn

5)华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:李民吉

联系人:董金

客户服务电话:95577

网址:www.hxb.com.cn

6)江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号
办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

法定代表人:陆向阳

联系人:蒋娇

客户服务电话:0519-96005

网址:www.jnbank.com.cn

7)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

8)洛阳银行股份有限公司

注册地址:河南洛阳洛龙区开元大道 256 号

办公地址:河南洛阳洛龙区开元大道 256 号

法定代表人:王建甫

联系人:李亚洁

客户服务电话:96699

网址: www.bankofluoyang.com.cn

9)南京银行股份有限公司

注册地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号

办公地址:江苏省南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人:胡昇荣

客户服务电话:40088-96400

网址:www.njcb.com.cn

10)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

客户服务电话:96528(上海、北京地区 962528)

网址:www.nbcb.com.cn

11)平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南东路 5047 号

办公地址:深圳市深南东路 5047 号

法定代表人:谢永林

联系人:张莉

客户服务电话:95511-3

网址:bank.pingan.com

12)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东一路 12 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:高国富

联系人:唐苑

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

13)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人:金煜

联系人:汤征程

客户服务电话:95594
网址:www.bankofshanghai.com

14)厦门银行股份有限公司

注册地址:厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址:厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦

法定代表人:吴世群

联系人:刘冬阳

客户服务电话:400-858-8888

网址: www.xmccb.com

15)兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦

办公地址:上海市江宁路 168 号

法定代表人:高建平

联系人:刘玲

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

16)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

17)浙江民泰商业银行股份有限公司

注册地址:温岭市三星大道 168 号

办公地址:温岭市三星大道 168 号

法定代表人:江建法
联系人:刘兴龙

客户服务电话:4008896521

网址:www.mintaibank.com

18)浙商银行股份有限公司

注册地址:中国杭州市庆春路 288 号

办公地址:中国杭州市庆春路 288 号

法定代表人:沈仁康

联系人:沈崟杰

客户服务电话:95527

网址:www.czbank.com

19)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京复兴门内大街 55 号

办公地址:北京复兴门内大街 55 号

法定代表人:易会满

联系人:刘秀宇

客户服务电话:95588

网址:www.icbc.com.cn

20)中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

法定代表人:唐双宁

联系人:穆欣欣

客户服务电话:95595

网址:www.cebbank.com

21)中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

法定代表人:田国立

联系人:王未雨

客户服务电话:95533

网址:www.ccb.com

22)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:穆婷

客户服务电话:95568

网址:www.cmbc.com.cn

23)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:周慕冰

联系人:邱泽滨

客户服务电话:95599

网址:www.abcchina.cn

24)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联系人:王硕

客户服务电话:95580

网址:www.psbc.com
25)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:李庆萍

联系人:迟卓

客户服务电话:95558

网址:bank.ecitic.com

2、证券公司销售机构:

1)爱建证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼

法定代表人:钱华

联系人:王冠昌

客户服务电话:4001-962-502

网址:www.ajzq.com

2)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:王连志

联系人:陈剑虹

客户服务电话:4008-001-001

网址:www.essence.com.cn

3)渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰
    联系人:蔡霆

    客户服务电话:400-651-5988

    网址:www.ewww.com.cn

    4)财富证券有限责任公司

    注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

    办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心 36 层

    法定代表人:蔡一兵

    联系人:郭静

    客户服务电话:95317

    网址:www.cfzq.com

    5)财通证券股份有限公司

    注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、

1701-1716

    办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、

1701-1716

    法定代表人:沈继宁

    联系人:陶志华

    客户服务电话:95336

    网址:www.ctsec.com

    6)长城国瑞证券有限公司

    注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

    办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20F

    法定代表人:王勇

    联系人:邱震

    客户服务电话:400-0099-886

    网址:www.gwgsc.com

    7)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼

法定代表人:丁益

联系人:金夏

客户服务电话:400-666-6888

网址:www.cgws.com

8)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:尤习贵

联系人:奚博宇

客户服务电话:95579/4008-888-999

网址:www.95579.com

9)大同证券有限责任公司

注册地址:山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

客户服务电话:4007-121212

网址:www.dtsbc.com.cn

10)第一创业证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

法定代表人:刘学民

联系人:毛诗莉

客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn

11)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市生态大街 6666 号

办公地址:长春市生态大街 6666 号

法定代表人:李福春

联系人:安岩岩

客户服务电话:95360

网址:www.nesc.cn

12)东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:赵俊

联系人:王一彦

客户服务电话:95531/400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

13)东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

法定代表人:陈照星(代)

联系人:李荣

客户服务电话:95328

网址:www.dgzq.com.cn

14)东吴证券股份有限公司

注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号

法定代表人:范力
联系人:陆晓

客户服务电话:95330

网址:www.dwzq.com.cn

15)东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

客户服务电话:95309

网址:www.dxzq.net

16)方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24 楼

办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A 座 40 层

法定代表人:高利

联系人:丁敏

客户服务电话:95571

网址:www.foundersc.com

17)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:何耀

客户服务电话:95525

网址:www.ebscn.com

18)广发证券股份有限公司

注册地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼
办公地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

客户服务电话:95575

网址:www.gf.com.cn

19)广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:邱三发

联系人:梁微

客户服务电话:95396

网址:www.gzs.com.cn

20)国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:王少华

联系人:黄静

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

21)国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:何春梅

联系人:牛孟宇

客户服务电话:95563

网址:www.ghzq.com.cn
22)国金证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘婧漪、贾鹏

客户服务电话:95310

网址:www.gjzq.com.cn

23)国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市金融一街 8 号

办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

法定代表人:姚志勇

联系人:祁昊

客户服务电话:95570

网址:www.glsc.com.cn

24)国融证券股份有限公司

注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西座 11 层

法定代表人:张智河

联系人:郭一非

客户服务电话:95385

网址:http://www.grzq.com

25)国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址:江西省南昌市西湖区北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:徐丽峰

联系人:周欣玲
客户服务电话:0791-222111

网址:www.gszq.com

26)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:杨德红

联系人:芮敏祺

客户服务电话:400-8888-666/95521

网址:www.gtja.com

27)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:周杨

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

28)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市广东路 689 号

办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号

法定代表人:周杰

联系人:赵洋洋

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

29)红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
法定代表人:况雨林

联系人:刘晓明

客户服务电话:400-871-8880

网址:www.hongtastock.com

30)华安证券股份有限公司

注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

法定代表人:李工

联系人:范超

客户服务电话:95318

网址:www.hazq.com

31)华宝证券有限责任公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

法定代表人:陈林

联系人:胡星煜

客户服务电话:400-820-9898

网址:www.cnhbstock.com

32)华福证券有限责任公司

注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼

法定代表人:黄金琳

联系人:王虹

客户服务电话:95547(福建省外电信、联通用户暂加拨 0593-95547)

网址:www.hfzq.com.cn

33)华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰国际 B 栋一层 3 号

办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 6 楼

法定代表人:林立

联系人:胡倩

客户服务电话:400-188-3888

网址:www.chinalin.com

34)华龙证券股份有限公司

注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号 19 楼

法定代表人:李晓安

联系人:范坤

客户服务电话:95368

网址:www.hlzq.com

35)华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

法定代表人:祝献忠

联系人:孙燕波

客户服务电话:95390

网址:www.hrsec.com.cn

36)华泰证券股份有限公司

注册地址:南京市江东中路 228 号

办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

法定代表人:周易

联系人:庞晓芸

客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn

37)华西证券股份有限公司

注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

法定代表人:杨炯洋

联系人:谢国梅

客户服务电话:95584

网址:www.hx168.com.cn

38)华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市徐汇区宛平南路 8 号

法定代表人:俞洋

联系人:杨莉娟

客户服务电话:95323/4001099918(全国)/021-32109999/029-68918888

网址:www.cfsc.com.cn

39)江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

法定代表人:孙名扬

联系人:姜志伟

客户服务电话:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

40)金元证券股份有限公司

注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层

法定代表人:王作义
联系人:马贤清

客户服务电话:400-8888-228

网址:www.jyz.cn

41)开源证券股份有限公司

注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

法定代表人:李刚

联系人:袁伟涛

客户服务电话:400-860-8866

网址:www.kysec.cn

42)联讯证券股份有限公司

注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层

办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

法定代表人:徐刚

联系人:彭莲

客户服务电话:95564

网址:www.lxsec.com

43)民生证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层

法定代表人:冯鹤年

联系人:韩秀萍

客户服务电话:95376

网址:www.mszq.com

44)平安证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:曹实凡

联系人:周一涵

客户服务电话:95511-8

网址:stock.pingan.com

45)山西证券股份有限公司

注册地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

客户服务电话:95573/400-666-1618

网址:www.i618.com.cn

46)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

法定代表人:李俊杰

联系人:邵珍珍

客户服务电话:021-962518

网址:www.962518.com

47)申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:李梅

联系人:李玉婷

客户服务电话:95523/4008895523

网址:www.swhysc.com
48)世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42 层

法定代表人:姜昧军

联系人:王雯

客户服务电话:4008323000

网址:www.csco.com.cn

49)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

法定代表人:余磊

联系人:夏旻

客户服务电话:95391/4008005000

网址:www.tfzq.com

50)万联证券股份有限公司

注册地址:广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层

办公地址:广东省广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层

法定代表人:张建军

联系人:甘蕾

客户服务电话:4008888133

网址:www.wlzq.com.cn

51)五矿证券有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元

法定代表人:赵立功

联系人:马国栋
客户服务电话:4001840028

网址:www.wkzq.com.cn

52)西部证券股份有限公司

注册地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦

办公地址:西安市新城区东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层

法定代表人:刘建武

联系人:梁承华

客户服务电话:95582

网址:www.westsecu.com

53)西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

法定代表人:吴坚

联系人:张煜

客户服务电话:4008096096、95355

网址:swsc.com.cn

54)湘财证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

法定代表人:林俊波

联系人:李欣

客户服务电话:95351

网址:www.xcsc.com

55)新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:叶顺德

联系人:田芳芳

客户服务电话:95399

网址:www.xsdzq.cn

56)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:尹旭航

客户服务电话:95321

网址:www.cindasc.com

57)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 268 号

办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦

法定代表人:兰荣

联系人:乔琳雪

客户服务电话:95562

网址:www.xyzq.com.cn

58)银泰证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼

法定代表人:黄冰

联系人:林文宇

客户服务电话:4008-505-505/0755-28810131

网址:www.ytzq.net

59)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

客户服务电话:95565

网址:www.newone.com.cn

60)浙商证券股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座

办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

法定代表人:吴承根

联系人:陈姗姗

客户服务电话:95345

网址:www.stocke.com.cn

61)中国国际金融股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:毕明建(代)

联系人:杨涵宇

客户服务电话:4009101166

网址:www.cicc.com.cn

62)中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 40-43 层

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼

法定代表人:何亚刚

联系人:胡创

客户服务电话:40088-95618
    网址:www.e5618.com

    63)中国银河证券股份有限公司

    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

    法定代表人:陈共炎

    联系人:辛国政

    客户服务电话:4008-888-888 或 95551

    网址:www.chinastock.com.cn

    64)中国中投证券有限责任公司

    注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04

层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

    办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 4、18 层至 21 层

    法定代表人:高涛

    联系人:万玉琳

    客户服务电话:95532/4006008008

    网址:www.china-invs.cn

    65)中航证券有限公司

    注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

    办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

    法定代表人:王宜四

    联系人:何志华

    客户服务电话:95335

    网址:www.avicsec.com

    66)中山证券有限责任公司

    注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

    办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层
法定代表人:黄扬录

联系人:罗艺琳

客户服务电话:95329

网址:www.zszq.com

67)中泰证券股份有限公司

注册地址:济南市市中区经七路 86 号

办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

法定代表人:李玮

联系人:许曼华

客户服务电话:95538

网址:www.zts.com.cn

68)中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:刘畅

客户服务电话:95587/4008-888-108

网址:www.csc108.com

69)中信证券股份有限公司

注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

法定代表人:张佑君

联系人:郑慧

客户服务电话:95548

网址:www.cs.ecitic.com

70)中信证券(山东)有限责任公司
       注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

       办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

       法定代表人:姜晓林

       联系人:刘晓明

       客户服务电话:95548

       网址:www.zxwt.com.cn

       3、期货公司销售机构:

       1)中信建投期货有限公司

       注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-

B、C

       办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

       法定代表人:彭文德

       联系人:刘芸

       客户服务电话:400-8877-780

       网址:www.cfc108.com

       2)中信期货有限公司

       注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-

1305、14 层

       办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-

1305、14 层

       法定代表人:张皓

       联系人:刘宏莹

       客户服务电话:400-990-8826

       网址:www.citicsf.com

       4、第三方销售机构:

       1)北京蛋卷基金销售有限公司

       注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHO T3 A 座 19 层

法定代表人:钟斐斐

联系人:戚晓强

客户服务电话:4000-618-518

网址:danjuanapp.com

2)北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

法定代表人:黄永伟

联系人:侯仁凤

客户服务电话:400-786-8868

网址:www.chtfund.com

3)北京汇成基金销售有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

法定代表人:王伟刚

联系人:熊小满

客户服务电话:010-56282140

网址:www.hcjijin.com

4)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层

法定代表人:陈超

联系人:江卉

客户服务电话:95118

网址:fund.jd.com
5)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

法定代表人:闫振杰

联系人:马林

客户服务电话:4008188000

网址:www.myfund.com

6)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:于扬

客户服务电话:400-920-0022

网址:licaike.hexun.com

7)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

法定代表人:陈柏青

联系人:韩爱彬

客户服务电话:4000-766-123

网址:www.fund123.cn

8)南京苏宁基金销售有限公司

注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

法定代表人:刘汉青

联系人:王锋
客户服务电话:95177

网址:www.snjijin.com

9)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋

法定代表人:汪静波

联系人:朱了

客户服务电话:400-821-5399

网址:www.noah-fund.com

10)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

法定代表人:张跃伟

联系人:张佳琳

客户服务电话:400-089-1289

网址:www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html

11)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:王诗玙

客户服务电话:400-700-9665

网址:www.ehowbuy.com

12)上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法定代表人:李一梅

联系人:仲秋玥

客户服务电话:400-817-5666

网址:www.amcfortune.com

13)上海陆金所资产管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:郭坚

联系人:何雪

客户服务电话:400-821-9031

网址:www.lu.com

14)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

法定代表人:其实

联系人:高莉莉

客户服务电话:400-1818-188

网址:www.1234567.com.cn

15)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

法定代表人:马令海

联系人:邓洁

客户服务电话:010-58325327

网址:8.jrj.com.cn

16)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:邓爱萍

客户服务电话:4006-788-887

网址:www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com

17)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 室

法定代表人:林义相

联系人:谭磊

客户服务电话:010-66045678

网址:www.jjm.com.cn/

18)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903

办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

法定代表人:凌顺平

联系人:吴强

客户服务电话:(0571)56768888

网址:www.5ifund.com

19)众升财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

法定代表人:李招弟

联系人:李艳

客户服务电话:400-059-8888
    网址:www.zscffund.com

    20)珠海盈米财富管理有限公司

    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

    法定代表人:肖雯

    联系人:黄敏嫦

    客户服务电话:020-89629066

    网址:www.yingmi.cn

    (三)场内代销机构

    具有中国证监会认定的基金代销业务资格且符合风险控制要求的深交所会员单位可以

办理本基金的场内申购、赎回业务。具体详见基金管理人于 2006 年 8 月 11 日发布的《鹏

华价值优势证券投资基金(LOF)关于开放场内、场外申购业务的公告》,于 2006 年 9 月

13 日发布的《鹏华价值优势证券投资基金(LOF)关于开放场内、场外赎回业务的公告》。

    (四)注册登记机构

    名称:中国证券登记结算有限责任公司

    住所:北京市西城区太平桥大街 17 号

    法定代表人:周明

    办公室地址:北京市西城区太平桥大街 17 号

    联系电话:010-50938782

    传真:010-50938907

    负责人:赵亦清

    (五)律师事务所

    名称:北京市德恒律师事务所

    住所:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层

    法定代表人:王丽

    办公室地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层

    联系电话:010-65232180 65269781

    传真:010-65232181
    联系人:徐芳

    经办律师:陈静茹、苏文静

    (六)会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室

    法定代表人:李丹

    办公室地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

    联系电话:(021)23238888

    传真:(021)23238800

    联系人:魏佳亮

    经办会计师:许康玮、陈熹


                                四、基金的名称

    本基金名称:鹏华价值优势混合型证券投资基金(LOF)


                         五、基金运作方式及类型

    1、本基金运作方式

    上市契约型开放式

    2、本基金类型

    混合型证券投资基金


                            六、基金的投资目标

    本基金依托严格的研究流程和投资纪律,强调运用相对估值分析方法,发掘我国资本

市场国际接轨趋势下具备相对价值优势的中国企业,谋求基金资产的长期稳定增值。


                            七、基金的投资方向

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行的各类股票、债

券、央行票据、权证、资产证券化产品以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如

有投资需要可参与有价值的新股配售和增发。法律法规或中国证监会以后允许本基金投资

的其他金融工具或品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

    正常市场状况下,股票投资比例为 60%~95%,债券投资比例为 0%~35%,权证的投资

比例为 0~3%,现金或到期日在 1 年以内的政府债券投资比例不低于 5%。
                             八、基金的投资策略

    本基金依托严格的研究流程和投资纪律,强调运用相对估值分析方法,通过广泛的估

值比较,重点投资我国资本市场国际接轨趋势下具备相对价值优势并兼具良好成长性的中

国企业。具体而言,本基金首先按照既有的研究流程和投资纪律进行行业配置和个股选择,

再运用相对估值分析方法,进行广泛的估值比较,分析行业、个股的合理估值区间,深入

发掘行业和个股层面由于具备相对价值优势而存在的投资机会,以此作为基金经理的投资

线索以及权重调整的重要依据。

    投资方法及标准:

    1、股票投资

    基金对于股票投资分为以下三个步骤:

    第一步 按照既有的研究流程进行行业景气周期分析并建立股票投资备选库。

    第二步 运用 P/E、P/B、PEG、EV/EBITDA 等相对估值分析方法,选择具有可比性的时

段和市场,通过广泛的估值比较,分析行业、个股的合理估值区间,深入发掘行业和个股

层面由于具备相对价值优势而存在的投资机会。

    第三步 基金经理将行业和个股的相对价值优势作为投资线索以及权重调整的重要依据,

对于个股还要结合行业研究员基于实地调研、财务分析等对公司盈利的持续性、稳定性、

增长性以及资本回报率方面的研究成果,在股票备选库的基础上选择兼具价值优势与良好

成长性的股票建立投资组合。

    2、债券投资

    在债券投资中,通过降低组合总体波动性从而改善组合风险构成为目的,采取积极主

动的投资策略,谋取超额收益。

   (四) 投资决策依据及程序


       1、决策依据


       (1)国家有关法律法规和基金合同的规定;


       (2)宏观经济环境、国家政策和市场周期分析;


       (3)上市公司的估值优势、盈利能力和资产质量。


       2、投资决策程序
          (1)投资决策委员会首先确定基金投资阶段性的资产配置比例;


          (2)行业研究员通过个股的财务评级、所处行业的定位分析、市场和经济环境分
析等途径,自下而上地筛选出具有可持续增长前景的上市公司股票加入本基金股票投资备
选库;


          (3)行业研究小组所有的行业分析以及重点上市公司研究报告,必须应用相对估
值分析方法进行估值比较,负责定期提供主要国际市场的当前估值数据,同时根据行业研
究员的要求寻找和提供特定时期的历史估值数据作为研究的基础;


          (4)基金经理负责将行业和个股的相对价值优势作为投资线索以及权重调整的重
要依据,选择兼具价值优势与良好成长性的股票建立投资组合;


          (5)固定收益小组与基金经理在投资决策委员会确定的资产配置比例范围内,根
据久期决策、收益率曲线配置、类属配置、个券选择等原则构建债券组合;


          (6)基金经理负责根据市场的变化,选择适当时机进行投资操作;


          (7)金融工程师负责对基金持仓的品种进行风险监控、风险预警以及投资业绩评
估;


          (8)基金经理对于投资决策委员会和风险管理人员均认为具有较大风险的投资品
种必须在规定的时间内进行调整;


          (9)监察稽核部对投资交易的合法合规性进行监控。


                            九、基金的业绩比较基准

       本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证综合债指数收益率×30%

       沪深 300 指数选样科学客观,行业代表性好,流动性高,抗操纵性强,是目前市场上

较有影响力的股票投资业绩比较基准。中证综合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,

期限构成宽泛,适于做基金债券资产的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例

限制,选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。

       如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数时,本基金管理人协

商基金托管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召

集基金份额持有人大会。
                            十、基金的风险收益特征

     本基金为混合型基金,为证券投资基金中的中高风险品种。长期平均的风险和预期收

益高于债券型基金和货币市场基金,低于股票基金。


                          十一、基金的投资组合报告

     基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

     基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018 年 1 月 17 日复

核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

     本报告中财务资料未经审计。

     本报告期自 2017 年 10 月 1 日起至 12 月 31 日止。

1、报告期末基金资产组合情况
序                                                              占基金总资产的比例
                  项目                     金额(元)
号                                                                    (%)

 1     权益投资                     2,181,123,774.25        91.36

       其中:股票                   2,181,123,774.25        91.36

 2     基金投资                     -                       -

 3     固定收益投资                 -                       -

       其中:债券                   -                       -
       资产支持证券                 -                       -

 4     贵金属投资                   -                       -
 5     金融衍生品投资               -                       -

 6     买入返售金融资产             -                       -
       其中:买断式回购的买入
                                    -                       -
       返售金融资产
       银行存款和结算备付金合
 7                                  140,976,913.32          5.90
       计

 8     其他资产                     65,404,279.82           2.74

 9     合计                         2,387,504,967.39        100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

(1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  代                                                              占基金资产净值比例
                      行业类别              公允价值(元)
  码                                                                         (%)

  A    农、林、牧、渔业                -                          -

  B    采矿业                          2,167,202.83               0.09

  C    制造业                          1,028,117,330.68           43.22

       电力、热力、燃气及水生产和
  D                                    518,122.10                 0.02
       供应业

  E    建筑业                          230,086,815.42             9.67

  F    批发和零售业                    57,992,845.72              2.44

  G    交通运输、仓储和邮政业          155,624,598.74             6.54

  H    住宿和餐饮业                    -                          -

       信息传输、软件和信息技术服
  I                                    163,213,731.17             6.86
       务业

  J    金融业                          48,136,972.00              2.02
  K    房地产业                        198,274,500.90             8.34

  L    租赁和商务服务业                146,592,256.83             6.16

  M    科学研究和技术服务业            -                          -

  N    水利、环境和公共设施管理业      2,166,894.12               0.09

  O    居民服务、修理和其他服务业      -                          -

  P    教育                            -                          -
  Q    卫生和社会工作                  -                          -

  R    文化、体育和娱乐业              148,232,503.74             6.23
  S    综合                            -                          -

       合计                            2,181,123,774.25           91.69

 (2)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注:无。

 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  序                                                                      占基金资产净值
           股票代码       股票名称    数量(股)      公允价值(元)
  号                                                                       比例(%)

  1    002310           东方园林     10,819,851     218,236,394.67       9.17

  2    002027           分众传媒     10,411,355     146,591,878.40       6.16
  3    000858           五 粮 液     1,549,205      123,750,495.40       5.20

  4    601155           新城控股     4,124,813      120,857,020.90       5.08
     5    002343       慈文传媒   3,173,334     113,002,423.74   4.75

     6    002048       宁波华翔   4,666,395     108,413,143.50   4.56

 7        000651       格力电器   2,427,852     106,097,132.40   4.46

     8    002624       完美世界   3,038,725     101,675,738.50   4.27

     9    600115       东方航空   11,580,598    95,076,709.58    4.00

  10      600298       安琪酵母   2,667,174     87,269,933.28    3.67

 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注:无。

 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

注:无。

 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

注:无。

 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注:无。

 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

注:无。

 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

 (2)本基金投资股指期货的投资政策

 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。

 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

 (1)本期国债期货投资政策

 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

 (3)本期国债期货投资评价

 注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。

 11、投资组合报告附注

 (1)

         前十大重仓股之分众传媒
    广东监管局于 2017 年 4 月 17 日至 5 月 12 日对分众传媒信息技术股份有限公司

进行了年报及重组上市事项现场检查,并于 2017 年 6 月 2 日向公司出具了《关于对分

众传媒信息 技术股份有限公司采取出具警示函措施的决定》。

    一、公司部分临时报告信息未披露、披露不及时、不完整,2015 年年报信 息披露存

在遗漏 具体情况: (一)公司 2015 年年报财务报表附注“货币资金—使用有限制的货

币资金” 中未披露上海分众德峰广告传播有限公司银行账户被有权机关冻结的情况。

(二)公司披露与方源资本成立体育基金暨关联交易进展情况的时间晚于相 关媒体发布会

的时间。 (三)公司披露下属子公司与 WME/IMG 中国签订商业合作协议的公告, 公告中

关于协议的主要内容的表述过于简单,未将协议中主要条款进行充分披露。

    二、公司未在股东大会授权范围内购买银行理财产品 具体情况:2016 年,经公司股

东大会审议通过的相关《关于使用自有闲置 资金购买银行理财产品的议案》均同意公司可

以使用不超过一定额度的人民币的 自有闲置资金购买安全性高、流动性好的、由商业银行

发行的保证收益型的保本 型理财产品,并授权公司总裁、财务负责人根据上述原则行使具

体理财产品的购 买决策权,并由财务部负责具体购买事宜。但公司实际购买的属于非保本

型浮动 收益银行理财产品,公司未在股东大会授权范围内购买银行理财产品。

    上述处罚事项可能会给公司业务开展等带来一定影响,但不会从根本上影响公司的正

常经营。公司将按照相关规定和中国证监会的要求,认真进行整改,并进一步加强日常经

营管理和风险管理,依法合规地开展各项业务。

    对该证券的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该公司,认为公司的上

述违规行为对公司并不产生实质性影响。上述通告对该公司债券的投资价值不产生重大影

响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

    本基金投资的前十名证券之一的珠海格力电器股份有限公司(以下简称“公司”)于

2017 年 7 月 26 日公告:近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局(以下简称“广东

证监局”)对公司董事徐自发先生下达的行政监管措施决定书《关于对徐自发采取出具警

示函措施的决定》(〔2017〕39 号,以下简称“《决定书》”),现将有关情况公告如下:

    一、《决定书》的主要内容

    “徐自发,经查,你于 2015 年 6 月起至今任格力电器董事。2016 年 11 月 24 日,你

通过交易所集中竞价交易的方式买入格力电器股票 575,300 股,成交均价为 26.39 元/股,

成交金额 1518.22 万元。2017 年 5 月 22 日,你再次通过交易所集中竞价交易的方式,卖

出格力电器股票 400,825 股,成交均价为 33.45 元/股,成交金额 1340.76 万元。你作为格
力电器的董事,将持有的格力电器股票在买入后不足 6 个月卖出,违反了《证券法》第四

十七条的规定,现对你采取出具警示函的监管措施。你应认真吸取教训,加强证券法律法

规学习,严格规范买卖上市公司股票行为,采取切实有效措施杜绝此类违规行为再次发

生。”

    二、相关说明

    徐自发先生于 2017 年 5 月 22 日通过深圳证券交易所集中竞价交易系统减持了本公司

部分股份。减持过程中,因其委托某券商营业部客户经理对短线交易相关法律法规理解偏

差,出现本次短线交易。公司已于 2017 年 5 月 27 日对相关情况进行了公告(公告编号:

2017-020),徐自发先生因本次短线交易产生的收益 2,829,824.5 元已经收归公司所有。

    本基金管理人长期跟踪研究该股票,从监管措施公告中知悉,相关问题对于公司经营

并不构成重大实质性影响。对公司的财务状况及经营成果并不产生重大实质性影响。本次

监管措施对该股票的投资价值不产生重大影响。该证券的投资已执行内部严格的投资决策

流程,符合法律法规和公司制度的规定。

    本基金投资的前十名证券之慈文传媒股份有限公司(以下简称“公司”)于 2016 年

12 月 16 日收到中国证券监督管理委员会浙江监管局(本公告中称“浙江证监局”)作出

的《关于对慈文传媒股份有限公司采取责令改正措施的决定》(〔2016〕36 号,以下简称

“《决定书》”)。现将《决定书》主要内容公告如下:

    “你公司合并范围内控股子公司于 2016 年 4 月 20 日就其投资摄制的电视剧与湖南广

播电视台卫视频道签订了《电视剧中国大陆独家首轮播映权转让协议》,合同总金额为

2.58 亿元,占你公司上年度经审计总收入的 30.14%,但是你公司未披露该重大经营合同。

    你公司的上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》第三十条、第三十一条和第

三十三条的规定。按照《上市公司信息披露管理办法》第五十九条的规定,现责令你公司

作出如下整改:

    一、立即披露公司签订的上述重大经营合同。

    二、加强相关法律法规学习,做好信息披露工作。

    此外,你公司应及时披露本决定书,并于完成整改工作后 15 个工作日内向我局提交书

面整改报告。

    如果对本监督管理措施不服的,可以在收到本决定书之日起 60 日内向中国证券监督管

理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法

院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。”
        公司董事会对《决定书》提出的问题高度重视,将针对上述问题认真进行核查、分析

和整改,按照《决定书》要求在规定时间内提交整改报告,并根据相关规定及时履行信息

披露义务。

        对该股票的投资决策程序的说明:本基金管理人长期跟踪研究该股票,从监管措施公

告中知悉,相关问题对于公司经营并不构成重大实质性影响。对公司的财务状况及经营成

果并不产生重大实质性影响。本次监管措施对该股票的投资价值不产生重大影响。该证券

的投资已执行内部严格的投资决策流程,符合法律法规和公司制度的规定。

        本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或

在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。

(2)

        本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

(3)其他资产构成
序号                   名称                                金额(元)

    1     存出保证金                      651,890.04

    2     应收证券清算款                  59,019,361.43
    3     应收股利                        -

    4     应收利息                        7,925.43

    5     应收申购款                      5,725,102.92

    6     其他应收款                      -

    7     待摊费用                        -

    8     其他                            -

    9     合计                            65,404,279.82

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:无。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                                                           占基金资产
序                                        流通受限部分的                流通受限情况说
            股票代码           股票名称                    净值比例
号                                        公允价值(元)                        明
                                                           (%)

1        002048               宁波华翔    25,352,928.50    1.07         非公开发行

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分

        由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。
                                   十二、基金的业绩

    基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一

定盈利。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应

仔细阅读本基金的招募说明书。

    本基金基金合同生效以来的投资业绩与同期基准的比较如下表所示(本报告中所列财

务数据未经审计):
                                                            业绩比较基
                           净值增长率 净值增长率 业绩比较基
                                                            准收益率标 1-3      2-4
                           1          标准差 2 准收益率 3
                                                            准差 4
2006 年 7 月 18 日(基金
合同生效日)至 2006 年     49.93%     0.89%     24.09%     0.93%      25.84%    -0.04%
12 月 31 日
2007 年 1 月 1 日至 2007
                           131.64%    1.92%     102.06%    1.59%      29.58%    0.33%
年 12 月 31 日
2008 年 1 月 1 日至 2008
                           -52.53%    2.41%     -47.68%    2.12%      -4.85%    0.29%
年 12 月 31 日
2009 年 1 月 1 日至 2009
                           80.78%     1.61%     68.25%     1.42%      12.53%    0.19%
年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至 2010
                           -13.43%    1.27%     -1.01%     1.10%      -12.42%   0.17%
年 12 月 31 日
2011 年 1 月 1 日至 2011
                           -9.93%     1.12%     -19.28%    0.94%      9.35%     0.18%
年 12 月 31 日
2012 年 1 月 1 日至 2012
                           9.37%      0.94%     5.27%      0.93%      4.10%     0.01%
年 12 月 31 日
2013 年 1 月 1 日至 2013
                           1.96%      1.08%     2.68%      0.94%      -0.72%    0.14%
年 12 月 31 日
2014 年 1 月 1 日至 2014
                           46.15%     1.07%     34.46%     0.78%      11.69%    0.29%
年 12 月 31 日
2015 年 1 月 1 日至 2015
                           19.24%     2.56%     17.03%     1.76%      2.21%     0.80%
年 12 月 31 日
2016 年 1 月 1 日至 2016
                           -7.23%     1.56%     -6.98%     0.98%      -0.25%    0.58%
年 12 月 31 日
2017 年 1 月 1 日至 2017
                           28.08%     0.77%     15.00%     0.45%      13.08%    0.32%
年 12 月 31 日
自基金合同生效日至 2017
                           436.59%    1.57%     220.87%    1.26%      215.72%   0.31%
年 12 月 31 日

                            十三、基金的费用与税收

    (一)与基金运作有关的费用

    1、基金费用的种类

    (1)基金管理人的管理费;

    (2)基金托管人的托管费;
       (3)基金财产拨划支付的银行费用;

       (4)基金合同生效后的信息披露费用;

       (5)基金份额持有人大会费用;

       (6)基金合同生效后的会计师费和律师费;

       (7)基金的证券交易费用;

       (8)按照国家有关规定可以在基金财产中列支的其他费用。

       上述基金费用由基金托管人根据有关法规和本基金合同、招募说明书等法律文件的规

定,按费用的实际支出金额支付,列入当期基金费用。国家另有规定的从其规定。

       2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

       (1)基金管理人的管理费

       基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下:

       H=E×1.5%÷当年天数

       H 为每日应计提的基金管理费

       E 为前一日基金资产净值

       基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指

令,经基金托管人复核后于次月首 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。

若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。

       (2)基金托管人的托管费

       基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如下:

       H=E×0.25%÷当年天数

       H 为每日应计提的基金托管费

       E 为前一日的基金资产净值

       基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令,基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人,

若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。

       (3)本条第 1 款第(3)至第(8)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规、

中国证监会的规章及相关协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入或摊入当期基金费

用。

       (二)与基金销售有关的费用

       1、申购费
       本基金的申购费用应在投资人申购基金份额时收取,不列入基金财产,主要用于本基

金的市场推广、销售、注册登记等发生的各项费用。

       本基金采取金额申购的方式,场外、场内的申购费率相同。

       本基金对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费

率。

       养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成

的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金

单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,基金

管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国

证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。

       通过基金管理人的直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表:
                     申购金额 M(元)                 特定申购费率

                         M<50 万                            0.60%

                      50 万≤M <250 万                      0.60%

                     250 万≤M <500 万                      0.60%
                     500 万≤M <1000 万                     0.50%

                        M≥1000 万                    每笔 1000 元

       其他投资者申购本基金基金份额的申购费率费率如下表:
                     申购金额 M(元)                   申购费率

                         M<50 万                            1.50%

                      50 万≤M <250 万                      1.20%

                     250 万≤M <500 万                      0.75%
                     500 万≤M <1000 万                     0.50%

                        M≥1000 万                    每笔 1000 元

       投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

       场外、场内申购相关计算公式:

       净申购金额=申购金额/(1+申购费率)

       申购费用=申购金额-净申购金额

       申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值

       场内申购份额保留到整数位,计算所得整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投

资者资金账户。
    2、转换费

    具体转换费率、计算公式及转换业务规则等相关规定请查看基金管理人的相关公告。

    3、赎回费

    本基金的场外赎回费率按持有年限逐年递减,具体费率如下:

                持有年限(Y)                      场外赎回费率

                   Y<1 年                               0.5%

                1 年≤Y<2 年                            0.25%

                   Y≥2 年                                 0

    本基金的场内赎回费率为固定值 0.5%。

    场外、场内赎回相关计算公式:

    赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值

    赎回费用=赎回总额×赎回费率

    赎回金额=赎回总额-赎回费用

    赎回费用由赎回申请人承担,赎回费总额的 25%归基金财产,75%用于支付注册登记费

和其他必要的手续费。

    4、基金管理人可以在不违反相关法律、法规及中国证监会强制规定以及不违反基金合

同约定的前提下调整上述费率及/或收取方式,并应最迟于新的费率实施前 3 个工作日依照

《信息披露办法》的有关规定在中国证监会指定媒体上公告。调整后的上述费率还将在最

新的招募说明书中列示。

    5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定

基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部

门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低上述基金申购费率、基金转换费率和基

金赎回费率。

    (三)其他费用

    按照国家有关规定可以列入的其他费用根据相关法律及中国证监会相关规定列支。

    (四)不列入基金费用的项目

    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。募集期间发生的律师费、

会计师费、信息披露费以及其他费用不得从基金财产中支付。

    (五)费用调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。降

低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于

新的费率实施日前 3 个工作日在指定媒体上刊登公告。

    (六)税收

    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。


                  十四、对招募说明书更新部分的说明



    本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运

作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的规定,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金管

理人原公告的本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

    1、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期和有关财务数据的截止

日期。

    2、在“第三部分 基金管理人”部分内容进行了更新。

    3、在“第四部分 基金托管人”部分内容进行了更新。

    4、在“第五部分 相关服务机构”部分内容进行了更新。

    5、在“第八部分 基金份额的场外申购、转换与赎回”部分内容进行了更新。

    6、在“第十一部分 基金投资”部分内容进行了更新。

    7、在“第十二部分 基金业绩”部分内容进行了更新。

    8、在“第二十三部分 对基金份额持有人的服务”部分内容进行了更新。

    9、在“第二十四部分 其他披露事项”部分内容进行了更新。




                                                             鹏华基金管理有限公司

                                                                       2018 年 3 月