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2020年01月23日 星期四

银华永兴纯债债券(LOF)A(161823)公告正文

银华永兴:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-03-02 来源 巨潮网

                                      更新招募说明书摘要




银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)
           更新招募说明书摘要
           (2018 年第 1 号)




        基金管理人:银华基金管理股份有限公司

        基金托管人:中国建设银行股份有限公司




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                                                      更新招募说明书摘要



                                重要提示

    本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于 2012 年
11 月 28 日证监许可【2012】1593 号文核准募集。

    本基金基金合同生效日期为 2013 年 1 月 18 日。

    根据基金合同的有关规定,本基金基金合同生效已达到 3 年期届满日,即
2016 年 1 月 18 日,本基金无需召开基金份额持有人大会,已自动转换为上市开
放式基金(LOF),基金名称变更为“银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金
(LOF)”。

    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的
价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

    证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等
能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分
享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充
分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导
投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定
额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是
替代储蓄的等效理财方式。

    基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型,投
资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。
一般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。

    本基金按照基金份额初始面值 1.00 元发售,在市场波动等因素的影响下,
基金份额净值可能低于基金份额初始面值。

    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险

                                    2
                                                       更新招募说明书摘要

承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风
险、管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险、本基金的特定风
险。本基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基
金品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。

    本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人将运用公司固有资金分
别认购本基金永兴 A 份额、永兴 B 份额的金额均不低于 1000 万元,认购的永兴
A 份额、永兴 B 份额持有期限均不低于三年。但基金管理人对本基金的发起认
购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证,发起资
金也并不用于对投资者投资亏损的补偿,投资者及发起份额认购人均自行承担
投资风险。截止 2016 年 1 月 18 日,基金管理人的发起资金已持有所认购的本基
金份额满三年时间,基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有已认购的本
基金份额,届时基金管理人有可能赎回认购的本基金份额。

    本基金转型前的永兴 A(基金份额简称:永兴 A,基金代码:161824)已转
为银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)场外的 C 类份额,场外的永
兴 B(基金份额简称:永兴 B,基金代码:150116)已转为银华永兴纯债债券型
发起式证券投资基金(LOF)场外的 A 类份额,且均登记在注册登记系统下;本
基金场内的永兴 B(基金份额简称:永兴 B,基金代码:150116)份额已转为银
华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)场内的 A 类份额,仍登记在证券
登记结算系统下。

    投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同,
了解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。

    基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其
净值高低并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不
构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自
负”原则,在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风
险,由投资人自行负担。

                                    3
                                                           更新招募说明书摘要

      投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构购买和赎
  回基金,基金代销机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额发售公告以
  及相关公告。

      本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 1 月 18 日,有关净值表现
  截止日为 2017 年 12 月 31 日,所披露的投资组合为 2017 年第 4 季度的数据(财
  务数据未经审计)。

  一、基金管理人

     (一)基金管理人概况

   名称             银华基金管理股份有限公司

   注册地址         广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层

   办公地址         北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层

  法定代表人        王珠林          设立日期       2001年5月28日

批准设立机关   中国证监会        批准设立文号   中国证监会证监基金字[2001]7号

组织形式       股份有限公司      注册资本          2.222亿元人民币

存续期间            持续经营     联系人            冯晶

                    010-581630
   电话                             传真           010-58163090
               00

      银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证监
  基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿元人
  民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例44.10%)、第一创业
  证券股份有限公司(出资比例26.10%)、东北证券股份有限公司(出资比例
  18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司(出资比例0.90%)、杭州银华聚义投资合
  伙企业(有限合伙)(出资比例3.57%)、杭州银华致信投资合伙企业(有限合伙)
  (出资比例3.20%)及杭州银华汇玥投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.22%)。
  公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务。
  公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名称已于2016年8月9
  日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。
      公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公司

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                                                         更新招募说明书摘要
董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员会”、“审计委
员会”四个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基金运作中的相关情
况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加强对公司运作的监督。
   公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、高
级管理人员的行为进行监督。
   公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一
部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、养老金投资部、
FOF投资管理部、研究部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理
部、风险管理部、产品开发部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略
发展部、投资银行部、监察稽核部、人力资源部、公司办公室、行政财务部、内
部审计部、深圳管理部等25个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司和上海
分公司。此外,公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同
时下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老
金投资决策及基金中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负责
确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
   (二)主要人员情况
   1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
    王珠林先生:董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲师,
甘肃省证券公司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股份有限
公司董事、副总经理、董事会秘书,西南证券副总裁,中国银河证券副总裁,西
南证券董事、总裁;还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会
上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委员会委员、重
庆市证券期货业协会会长。现任公司董事长,兼任中国上市公司协会并购融资委
员会执行主任、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中证机构间报价系
统股份有限公司董事、中国航发动力股份有限公司独立董事、中国中材股份有限
公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公司独立董事、财政部资产评估准则委员
会委员。
    钱龙海先生:董事,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司总经理助
理;佛山证券有限责任公司副总经理。现任第一创业证券股份有限公司党委书记、


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                                                     更新招募说明书摘要
董事、总裁,兼任第一创业投资管理有限公司董事长,第一创业摩根大通证券有
限责任公司董事;并任中国证券业协会第五届理事会理事,中国证券业协会投资
银行业务委员会第五届副主任委员,深圳市证券业协会副会长。
    李福春先生:董事,中共党员,研究生,高级工程师。曾任一汽集团公司发
展部部长、吉林省经济贸易委员会副主任、吉林省发展和改革委员会副主任、长
春市副市长、吉林省发展和改革委员会主任、吉林省政府秘书长。现任东北证券
股份有限公司董事长、党委书记。
    吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员,重
庆市证券监管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管理集
团有限公司党委委员、副总经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事长,重庆
机电股份有限公司董事,重庆上市公司董事长协会秘书长,西南证券有限责任公
司董事,安诚财产保险股份有限公司副董事长,重庆银海融资租赁有限公司董事
长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长,华融渝富股权投资基金管理有限公
司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事,西南证券股份有限公司董事,西
南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董事、总裁、党委副书
记,重庆股份转让中心有限责任公司董事长,西证国际投资有限公司董事长,西
证国际证券股份有限公司董事会主席,重庆仲裁委仲裁员,重庆市证券期货业协
会会长。
    王立新先生:董事,总经理,经济学博士,中国证券投资基金行业最早的从
业者,已从业20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基金是中国优秀的
基金管理公司。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生部、中国社会科学院
研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总行、中国农村发展信托
投资公司、南方证券股份有限公司基金部;参与筹建南方基金管理有限公司,并
历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银华基金管理股份有限公司总
经理、银华财富资本管理(北京)有限公司董事长。此外,兼任中国基金业协会
理事、香山论坛发起理事、秘书长、《中国证券投资基金年鉴》副主编、北京大
学校友会理事、北京大学企业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北
京大学金融校友联合会副会长。
    郑秉文先生:独立董事,经济学博士后,教授,博士生导师,曾任中国社会


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                                                     更新招募说明书摘要
科学院培训中心主任、院长助理、副院长。现任中国社会科学院美国研究所党委
书记、所长,中国社科院世界社会保障中心主任,中国社科院研究生院教授、博
士生导师,政府特殊津贴享受者,中国人民大学劳动人事学院兼职教授,武汉大
学社会保障研究中心兼职研究员,西南财经大学保险学院暨社会保障研究所兼职
教授,辽宁工程技术大学客座教授。
    刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学教
授、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者,全国先进会计(教育)工作
者,中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计学会对
外学术交流专业委员会副主任,中国会计学会教育分会前任会长,中国管理现代
化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。
    邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务中
心(后更名为信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任北京
天达共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律师协会
副会长。
    封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部所
属中华财务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙人,
普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副主席;还
曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组审核委员
会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。现任普华永道高级顾问,北京注册
会计师协会第五届理事会常务理事。
    王芳女士:监事会主席,研究生学历。2000年至2004年任大鹏证券有限责任
公司法律支持部经理,2004年10月起历任第一创业证券有限公司首席律师、法律
合规部总经理、合规总监、副总裁。现任第一创业证券股份有限公司副总裁、合
规总监、首席风险官,兼任第一创业摩根大通证券有限公司董事。
    李军先生:监事,管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师,西南证
券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助理、业
务总监,西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。此外,还曾先后担任重庆
市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、企业管理三处副
处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长,并曾兼任重庆渝富资产经营管理


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                                                      更新招募说明书摘要
集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部总经理。
    龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负责
人,泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理,湘财证券有限责任公司稽
核经理,交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理。现任公司运作保障部总监。
    杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管,北京赛特饭店
财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理。现任公司行政财务部总监助理。
    周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经理、
巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职,曾任银华全球
核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)及银华抗通胀主
题证券投资基金(LOF)基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理,
兼任公司量化投资总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际资本管
理有限公司总经理,并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金、银华中证
800等权重指数增强分级证券投资基金基金经理职务。
    凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券有
限责任公司;2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经理。
   杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公司、
中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华财富资本管理(北
京)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。
   2.本基金基金经理
    瞿灿女士,硕士学位;2011年至2013年任职于安信证券研究所;2013年加盟
银华基金管理有限公司,曾担任研究员、基金经理助理职务,自2015年5月25日
起至2017年7月13日担任银华永益分级债券型证券投资基金基金经理,自2015年5
月25日起兼任本基金基金经理,自2016年2月15日起兼任银华永利债券型证券投
资基金基金经理,自2016年3月18日起兼任银华合利债券型证券投资基金基金经
理,自2016年4月6日起兼任银华双动力债券型证券投资基金基金经理,自2016
年10月17日起兼任银华增强收益债券型证券投资基金基金经理。
    本基金历任基金经理:
    张翼女士,管理本基金的时间为2013年1月18日至2014年5月8日。
    经惠云女士,管理本基金的时间为2014年5月8日至2015年6月18日。


                                   8
                                                     更新招募说明书摘要
   3.公司投资决策委员会成员
    委员会主席:王立新
    委员:周毅、王华、姜永康、王世伟、倪明、董岚枫、肖侃宁、周可彦
    王立新先生:详见主要人员情况。
    周毅先生:详见主要人员情况。
    王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证券
有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究策划
部、基金经理部工作,曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证券投资
基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主题股票型证券投资基金、
银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆向投资灵活配置
定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混合型证券投资基金基金经
理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A股基金投资总监。
    姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)股
份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有限公
司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基金、银华
保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中证转债指数
增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华永泰积极债券
型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金投资总监及投资
管理三部总监、投资经理以及银华财富资本管理(北京)有限公司董事。
    王世伟先生,硕士学位,曾担任吉林大学系统工程研究所讲师;平安证券兴
华营业部总经理;南方基金公司市场部总监;都邦保险股权投资部总经理;金元
证券资本市场部总经理。2013年1月加盟银华基金管理有限公司,曾担任银华财
富资本管理(北京)有限公司副总经理,现任银华财富资本管理(北京)有限公
司总经理。
    倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,历
任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾任大
成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金管理有
限公司。现任投资管理一部副总监兼基金经理。曾任银华内需精选混合型证券投
资基金(LOF)基金经理。现任银华核心价值优选混合型证券投资基金、银华领


                                     9
                                                     更新招募说明书摘要
先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券
投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型
证券投资基金和银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
    董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。2010
年10月加盟银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究员、研究
部副总监。现任研究部总监。
    肖侃宁先生,硕士研究生,曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经理,
天同(万家)基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家货币
基金基金经理,太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理企业年
金,在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、投资总监、
公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016年8月加入银华基金管理股份有限
公司,现任总经理助理。

    周可彦先生,硕士学位。历任中国银河证券有限公司研究员,申万巴黎基金
管理有限公司高级分析师,工银瑞信基金管理有限公司高级分析师,嘉实基金管
理有限公司高级分析师,曾担任嘉实泰和价值封闭式基金基金经理职务,华夏基
金管理有限公司投资经理,天弘基金管理有限公司投资部总经理,曾担任天弘精
选混合型证券投资基金基金经理职务。2013年8月加盟银华基金管理有限公司,
现任公司银华富裕主题混合型证券投资基金、银华和谐主题灵活配置混合型证券
投资基金、银华沪港深增长股票型证券投资基金及银华瑞泰灵活配置混合型证券
投资基金基金经理。

    4.上述人员之间均不存在近亲属关系。

二、基金托管人

    一、基金托管人情况
    (一)基本情况
    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
    住所:北京市西城区金融大街 25 号
    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
    法定代表人:田国立

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                                                        更新招募说明书摘要

    成立时间:2004 年 09 月 17 日
    组织形式:股份有限公司
    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
    联系人:田     青
    联系电话:(010)6759 5096
    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
    2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿
元,增幅3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长
1.30%;净利润较上年同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。
    2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石
奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具
社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强排
名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500
强排名第 22 位。
    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、跨境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上
海备份中心,共有员工220余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
    (二)主要人员情况
    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划
财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部
担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户


                                    11
                                                        更新招募说明书摘要

服务和业务管理经验。
    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、
营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长
期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管
人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品
种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管
业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托管
759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得
了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环
球金融》 中国最佳托管银行”、 中国最佳次托管银行”、 最佳托管专家——QFII”
等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。
    二、基金托管人的内部控制制度
    (一)内部控制目标
    作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务
的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及


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                                                     更新招募说明书摘要

时,保护基金份额持有人的合法权益。
    (二)内部控制组织结构
    中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工
作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
    (三)内部控制制度及措施
    资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务
人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集
中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格
有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披
露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完
整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    (一)监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以
及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
    (二)监督流程
    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控
制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金
管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。
    4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理


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                                                        更新招募说明书摘要

人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。

三、相关服务机构

    (一)基金份额发售机构
    1.直销机构
    (1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心
    地址       北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层
    电话       010-58162950              传真   010-58162951
    联系人     展璐
    (2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统
    网上交易网址    trade.yhfund.com.cn/etrading
                    请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利
    移动端站点
                    宝”手机 APP 或关注“银华基金”官方微信
    客户服务电话    010-85186558, 4006783333
    投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手
续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。
    2.代销机构
    (1)银华永兴份额场外代销机构
   1) 中国建设银行股份有限公司
    注册地址      北京市西城区金融大街25号
    法定代表人    田国立
    客服电话      95533             网址         www.ccb.com
   2) 中国银行股份有限公司

    注册地址          北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人        陈四清
    客服电话          95566             网址      www.boc.cn
   3) 交通银行股份有限公司
    注册地址      上海市银城中路188号
    法定代表人    牛锡明
        客服电话 95559               网址        www.bankcomm.com
   4) 北京银行股份有限公司
    注册地址          北京市西城区金融大街甲17号首层

    法定代表人        闫冰竹



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                                                   更新招募说明书摘要
客服电话        95526               网址    www.bankofbeijing.com.cn
5) 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址        广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人      何沛良
网址            www.drcbank.com

6) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址        上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人      冀光恒

                021—962999
客服电话                            网址    www.srcb.com
                4006962999
7) 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
注册地址        新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人      农惠臣
客服电话        96518               网址    www.uccb.com.cn

8) 渤海证券股份有限公司
注册地址        天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人      王春峰

客服电话        400-6515-988        网址    www.ewww.com.cn
9) 大通证券股份有限公司
                辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-
注册地址
                大连期货大厦38、39层
法定代表人      赵玺
客服电话        4008-169-169        网址    www.daton.com.cn

10) 大同证券有限责任公司
注册地址        大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

法定代表人      董祥
客服电话        4007121212          网址    www.dtsbc.com.cn
11) 江海证券有限公司



                               15
                                                        更新招募说明书摘要
注册地址        黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人      孙名扬

客服电话        400-666-2288           网址       www.jhzq.com.cn

12) 东北证券股份有限公司
注册地址        长春市自由大路1138号
法定代表人      李福春
客服电话        95360                网址        www.nesc.cn

13) 国都证券股份有限公司
注册地址        北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层
法定代表人      王少华

客服电话        400-818-8118         网址        www.guodu.com
14) 恒泰证券股份有限公司
注册地址        内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座

法定代表人      庞介民
客服电话        4001966188           网址        www.cnht.com.cn
15) 华融证券股份有限公司

注册地址        北京市西城区金融大街8号
法定代表人      祝献忠
客服电话        400-898-9999         网址        www.hrsec.com.cn

16) 联讯证券股份有限公司

注册地址        中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

法定代表人      徐刚

 客服电话       95564                网址        www.lxzq.com.cn
17) 联储证券有限责任公司

注册地址        广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼

法定代表人      沙常明

客服电话        400-620-6868    网址          www.lczq.com
18) 民生证券股份有限公司



                                16
                                                   更新招募说明书摘要
注册地址        北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层
法定代表人      余政

客服电话        400-619-3333          网址   www.mszq.com.cn
19) 中泰证券股份有限公司
注册地址        山东省济南市经七路86号

法定代表人      李玮
客服电话        95538                 网址   www.zts.com.cn

20) 国融证券股份有限公司
注册地址        呼和浩特市新城区锡林南路18号
法定代表人      张智河

客服电话        400-660-9839          网址   www.grzq.com
21) 山西证券股份有限公司
注册地址        太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人      侯巍
                400-666-1618;
客服电话                              网址   www.i618.com.cn
                95573

22) 天相投资顾问有限公司
注册地址        北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人      林义相

客服电话        010-66045678          网址   www.jjm.com.cn
23) 西部证券股份有限公司
注册地址        西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层

法定代表人      刘建武
客服电话        95582                 网址   www.westsecu.com.cn

24) 新时代证券股份有限公司

注册地址        北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人      叶顺德
 客服电话       4006-98-98-98         网址   www.xsdzq.cn
25) 信达证券股份有限公司

                                 17
                                                    更新招募说明书摘要
注册地址        北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人      张志刚

客服电话        95321               网址      www.cindasc.com

26) 中国民族证券有限责任公司

注册地址        北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人      何亚刚
 客服电话       4008895618          网址      www.e5618.com
27) 中国银河证券股份有限公司

注册地址        北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人      陈共炎
客服电话        400-888-8888        网址      www.chinastock.com.cn

28) 中国国际金融股份有限公司
注册地址        北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

法定代表人      丁学东
客服电话        400-910-1166        网址      www.ciccs.com.cn
29) 中信建投证券股份有限公司

注册地址        北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人      王常青
客服电话        400-8888-108        网址      www.csc108.com

30) 中信证券股份有限公司
注册地址        深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层
法定代表人      张佑君

客服电话        95558               网址      www.citics.com

31) 中信证券(山东)有限责任公司
                青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
注册地址
                (266061)
法定代表人      杨宝林

客服电话        95548               网址      www.citicssd.com

32) 爱建证券有限责任公司

                               18
                                                   更新招募说明书摘要
注册地址        上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人      钱华

网址            www.ajzq.com
33) 安信证券股份有限公司
注册地址        深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

法定代表人      王连志
客服电话        400-800-1001        网址   www.essence.com.cn
34) 财通证券股份有限公司

                杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
注册地址
                1601-1615、1701-1716
法定代表人      沈继宁
客服电话        95336;4008696336 网址     www.ctsec.com
35) 长城证券股份有限公司
注册地址        深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

法定代表人      黄耀华
                0755-33680000 ;
客服电话                            网址   www.cgws.com
                400-6666-888

36) 长江证券股份有限公司
注册地址        武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人      尤习贵

                95579          ;
客服电话                            网址   www.95579.com
                400-8888-999
37) 德邦证券股份有限公司

注册地址        上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人      姚文平
客服电话        400-888-8128        网址   www.tebon.com.cn

38) 第一创业证券股份有限公司
注册地址        深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人      刘学民

                               19
                                                    更新招募说明书摘要
客服电话        95358                  网址   www.firstcapital.com.cn
39) 东方证券股份有限公司

注册地址        上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人      潘鑫军
客服电话        95503                  网址   www.dfzq.com.cn

40) 东海证券股份有限公司
注册地址        江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人      赵俊

                95531            ;
客服电话                               网址   www.longone.com.cn
                400-8888-588
41) 东吴证券股份有限公司
注册地址        苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人      范力
客服电话        95330                  网址   www.dwzq.com.cn

42) 方正证券股份有限公司
注册地址        北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层
法定代表人      高利

客服电话        95571                  网址   www.foundersc.com
43) 光大证券股份有限公司
注册地址        上海市静安区新闸路1508号

法定代表人      薛峰
                95525;10108998;
客服电话                               网址   www.ebscn.com
                400-888-8788

44) 广发证券股份有限公司
注册地址        广州市天河北路183-187号大都会广场43楼

法定代表人      孙树明
                95575 或 致 电 各 地
客服电话                               网址   www.gf.com.cn
                营业网点
45) 广州证券股份有限公司

                                 20
                                                   更新招募说明书摘要
                广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20
注册地址
                层

法定代表人      邱三发
客服电话        95396                网址    www.gzs.com.cn
46) 国海证券股份有限公司

注册地址        广西桂林市辅星路13号
法定代表人      张雅锋
客服电话        95563                网址    www.ghzq.com.cn

47) 国金证券股份有限公司
注册地址        成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人      冉云
客服电话        95310                网址    www.gjzq.com.cn
48) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址        中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人      杨德红
客服电话        95521                网址    www.gtja.com
49) 国信证券股份有限公司

注册地址        深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人      何如
客服电话        95536                网址    www.guosen.com.cn

50) 国元证券股份有限公司
注册地址        安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人      蔡咏
客服电话        400-8888-777         网址    www.gyzq.com.cn
51) 海通证券股份有限公司

注册地址        上海市广东路689号
法定代表人      周杰
客服电话        95553 或 拨 打 各 城 网址    www.htsec.com



                                21
                                                  更新招募说明书摘要
                市营业网点咨询电
                话

52) 华安证券股份有限公司
注册地址        安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人      李工

客服电话        95318               网址    www.hazq.com
53) 华宝证券有限责任公司

注册地址        中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人      陈林
客服电话        400-820-9898        网址    www.cnhbstock.com

54) 华福证券有限责任公司

注册地址        福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人      黄金琳
                96326(福建省外请
 客服电话                          网址      www.hfzq.com.cn
                先拨 0591)
55) 华林证券股份有限公司
注册地址        深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人      林立

                全国统一客服热线
                400-188-3888;全
客服电话                            网址    www.chinalions.com
                国统一电话委托号
                码:400-880-2888

56) 华龙证券股份有限公司
注册地址        兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼
法定代表人      李晓安

客服电话        95368               网址    www.hlzqgs.com
57) 华泰证券股份有限公司
注册地址        南京市江东中路228号

法定代表人      周易
客服电话        95597               网址    www.htsc.com.cn


                               22
                                                    更新招募说明书摘要

58) 华鑫证券有限责任公司
                深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)
注册地址
                单元

法定代表人      俞洋
                021-32109999   ;
客服电话        029-68918888   ; 网址        www.cfsc.com.cn
                400-109-9918

59) 金元证券股份有限公司
注册地址        海南省海口市南宝路36号证券大厦4层

法定代表人      王作义
客服电话        400-888-8228        网址      www.jyzq.cn
60) 平安证券有限责任公司

 注册地址       深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
 法定代表人     刘世安
 客服电话       95511-8           网址      stock.pingan.com
61) 长城国瑞证券有限公司

注册地址        厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人      王勇
客服电话        0592-5163588        网址      www.xmzq.cn

62) 上海证券有限责任公司
注册地址        上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人      李俊杰
客服电话        021-962518            网址      www.962518.com
63) 申万宏源证券有限公司

注册地址        上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人      李梅
                95523          ;
客服电话                            网址      www.swhysc.com
                400-889-5523
64) 天风证券股份有限公司



                               23
                                                 更新招募说明书摘要
注册地址        湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
法定代表人      余磊

                028-86711410   ;
客服电话                            网址   www.tfzq.com
                027-87618882
65) 五矿证券有限公司

                深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单
注册地址
                元
法定代表人      赵立功
客服电话        400-184-0028        网址   www.wkzq.com.cn
66) 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址        西藏自治区拉萨市北京中路101号
法定代表人      陈宏
客服电话        400-911-2233        网址   www.xzsec.com
67) 西南证券股份有限公司

注册地址        重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人      吴坚
客服电话        400-809-6096        网址   www.swsc.com.cn

68) 湘财证券股份有限公司
                湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11
注册地址
                楼

法定代表人      林俊波
客服电话        400-888-1551        网址   www.xcsc.com
69) 兴业证券股份有限公司

注册地址        福州市湖东路268号
法定代表人      兰荣
客服电话        95562               网址   www.xyzq.com.cn

70) 招商证券股份有限公司

注册地址        深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人      宫少林


                               24
                                                   更新招募说明书摘要
                400-8888-111     ;
客服电话                              网址   www.newone.com.cn
                95565

71) 中国中投证券有限责任公司
                深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18
注册地址        层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、
                18、19、20、21、22、23单元

法定代表人      高涛
电话            0755-82023442         传真   0755-82026539
客服电话        95532                 网址   www.china-invs.cn

72) 中航证券有限公司
注册地址        南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼

法定代表人      王宜四
客服电话        400-8866-567          网址   www.avicsec.com
73) 中山证券有限责任公司

注册地址       深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人     黄扬录
客服电话       95329                  网址   www.zszq.com/

74) 中信期货有限公司
                深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
注册地址        1301-1305室、14层
法定代表人      张皓

 客服电话       400-990-8826          网址   www.citicsf.com
75) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址        浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903
联系人          吴杰
客服电话        4008-773-772          网址   www.ijijin.cn
76) 上海天天基金销售有限公司

办公地址        上海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼
联系人          潘世友


                                 25
                                                     更新招募说明书摘要
客服电话        400-1818-188         网址      www.1234567.com.cn
77) 嘉实财富管理有限公司

办公地址      北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
联系人        费勤雯

客服电话      400-021-8850           网址          www.harvestwm.cn
78) 北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址      北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
联系人        马鹏程

客服电话          400-786-8868-5     网址      www.chtfund.com/
79) 北京钱景财富投资管理有限公司

办公地址      北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室
联系人        魏争

客服电话      400-678-5095           网址      www.niuji.net
80) 深圳众禄金融控股股份有限公司
办公地址       深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
联系人         童彩平

                                               www.zlfund.cn              及
客服电话       4006-788-887          网址
                                               www.jjmmw.com

81) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址       上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
联系人         单丙烨

客服电话       400-820-2899     网址        www.erichfund.com

82) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址        浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

联系人          韩爱彬
客服电话        4000-766-123         网址      www.fund123.cn
83) 上海好买基金销售有限公司

办公地址        上海市 浦东 新区 浦东 南路 1118 号 鄂尔多 斯 国际大 厦 9楼



                                26
                                                         更新招募说明书摘要
                (200120)
 联系人         罗梦

 客服电话       400-700-9665          网址      www.ehowbuy.com

84) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
 办公地址
               北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
 联系人        张燕
 客服电话      4008507771        网址        t.jrj.com

85) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
 办公地址      上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F
 联系人        张裕
 客服电话      400-821-5399         网址      www.noah-fund.com

86) 上海陆金所资产管理有限公司

 办公地址      上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼
 联系人        宁博宇

 客服电话      400-821-9031           网址      www.lufunds.com
87)珠海盈米财富管理有限公司

               广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
 办公地址
               B1201-1203

 联系人        黄敏嫦

 客服电话      020-89629066       网址       www.yingmi.cn

88)北京汇成基金销售有限公司

 办公地址      北京市海淀区中关村大街 11 号 1108
 联系人        丁向坤

 客服电话      400-619-9059       网址       www.fundzone.cn
89)北京肯特瑞财富投资管理有限公司

 办公地址      北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

 联系人        赵德赛
 客服电话      400-098-8511      网址        keterui.jd.com
(以上排名不分先后)

                                 27
                                                       更新招募说明书摘要

   基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规
定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
   (2)永兴债 C 份额场外代销机构
   1) 中国建设银行股份有限公司

    注册地址      北京市西城区金融大街25号
    法定代表人    田国立
    客服电话      95533             网址        www.ccb.com
   2) 中国银行股份有限公司

    注册地址      北京市西城区复兴门内大街1号
    法定代表人    陈四清
    客服电话      95566             网址      www.boc.cn
   3) 中国工商银行股份有限公司
    注册地址      中国北京复兴门内大街55号
    法定代表人    易会满
    客服电话      95588             网址        www.icbc.com.cn
   4) 中国农业银行股份有限公司
    注册地址      北京市东城区建国门内大街69号
    法定代表人    周慕冰
    客服电话      95599             网址      www.abchina.com
   5) 交通银行股份有限公司
    注册地址      上海市银城中路188号
    法定代表人    牛锡明
        客服电话 95559               网址       www.bankcomm.com
   6) 招商银行股份有限公司
    注册地址       深圳市福田区深南大道7088号
    法定代表人     李建红
    客服电话       95555             网址     www.cmbchina.com
   7) 中国民生银行股份有限公司
    注册地址      北京市西城区复兴门内大街2号
    法定代表人    洪崎
    客服电话      95568             网址      www.cmbc.com.cn
   8) 上海浦东发展银行股份有限公司
    注册地址      上海市浦东新区浦东南路500号
    法定代表人    吉晓辉
    客服电话      95528             网址      www.spdb.com.cn
   9) 北京银行股份有限公司

                                    28
                                                  更新招募说明书摘要
注册地址        北京市西城区金融大街甲17号首层
法定代表人      闫冰竹

客服电话        95526               网址    www.bankofbeijing.com.cn
10) 中信银行股份有限公司
注册地址        北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人      常振明
客服电话        95558               网址    bank.ecitic.com
11) 东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址        广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人      何沛良
网址            www.drcbank.com

12) 杭州银行股份有限公司
注册地址        杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人      吴太普

                0571-96523     、
客服电话                            网址    www.hzbank.com.cn
                400-8888-508
13) 上海农村商业银行股份有限公司

注册地址        上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼
法定代表人      冀光恒
                021 - 962999 、
客服电话                            网址    www.srcb.com
                4006962999
14) 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址        新疆乌鲁木齐市新华北路8号

法定代表人      杨黎
客服电话        96518               网址    www.uccb.com.cn

15) 渤海证券股份有限公司
注册地址        天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人      王春峰



                               29
                                                   更新招募说明书摘要
客服电话        400-6515-988        网址   www.ewww.com.cn
16) 大通证券股份有限公司

                辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-
注册地址
                大连期货大厦38、39层
法定代表人      赵玺

客服电话        4008-169-169        网址   www.daton.com.cn
17) 大同证券有限责任公司
注册地址        大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

法定代表人      董祥
客服电话        4007121212          网址   www.dtsbc.com.cn
18) 江海证券有限公司
注册地址        黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号
法定代表人      孙名扬
客服电话        400-666-2288        网址   www.jhzq.com.cn

19) 东北证券股份有限公司
注册地址        长春市自由大路1138号

法定代表人      李福春
客服电话        95360               网址   www.nesc.cn
20) 国都证券股份有限公司

注册地址        北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人      王少华
客服电话        400-818-8118        网址   www.guodu.com

21) 恒泰证券股份有限公司
注册地址        内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座
法定代表人      庞介民

客服电话        4001966188          网址   www.cnht.com.cn
22) 华融证券股份有限公司

注册地址        北京市西城区金融大街8号



                               30
                                                   更新招募说明书摘要
法定代表人      祝献忠
客服电话        400-898-9999          网址   www.hrsec.com.cn

23) 联讯证券股份有限公司

注册地址        中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心

法定代表人      徐刚

 客服电话       95564                 网址   www.lxzq.com.cn
24) 中泰证券股份有限公司

注册地址        山东省济南市经七路86号
法定代表人      李玮
客服电话        95538                 网址   www.zts.com.cn

25) 国融证券股份有限公司
注册地址        呼和浩特市新城区锡林南路18号

法定代表人      张智河
客服电话        400-660-9839          网址   www.grzq.com
26) 山西证券股份有限公司

注册地址        太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人      侯巍
                400-666-1618;
客服电话                              网址   www.i618.com.cn
                95573
27) 天相投资顾问有限公司
注册地址        北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

法定代表人      林义相
客服电话        010-66045678          网址   www.jjm.com.cn
28) 西部证券股份有限公司

注册地址        西安市东新街232号陕西信托大厦16-17层
法定代表人      刘建武
客服电话        95582                 网址   www.westsecu.com.cn

29) 新时代证券股份有限公司

注册地址        北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

                                 31
                                                    更新招募说明书摘要

法定代表人      叶顺德
 客服电话       4006-98-98-98        网址   www.xsdzq.cn
30) 信达证券股份有限公司

注册地址        北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人      张志刚
客服电话        95321                网址     www.cindasc.com

31) 中国民族证券有限责任公司

注册地址        北京市朝阳区北四环中路27号院5号楼
法定代表人      何亚刚
 客服电话       4008895618           网址     www.e5618.com
32) 中国银河证券股份有限公司
注册地址        北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人      陈有安

客服电话        400-888-8888         网址     www.chinastock.com.cn

33) 中国国际金融股份有限公司
注册地址        北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人      丁学东
客服电话        400-910-1166         网址     www.ciccs.com.cn

34) 中信建投证券股份有限公司
注册地址        北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人      王常青

客服电话        400-8888-108         网址     www.csc108.com
35) 中信证券股份有限公司
注册地址        深圳市深南大道7088号招商银行大厦A层

法定代表人      张佑君
客服电话        95558                网址     www.citics.com

36) 中信证券(山东)有限责任公司
                青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层
注册地址
                (266061)


                                32
                                                   更新招募说明书摘要
法定代表人      杨宝林
客服电话        95548               网址   www.citicssd.com

37) 爱建证券有限责任公司
注册地址        上海市世纪大道1600号32楼

法定代表人      钱华
网址            www.ajzq.com
38) 安信证券股份有限公司

注册地址        深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人      王连志
客服电话        400-800-1001        网址   www.essence.com.cn

39) 财通证券股份有限公司
                杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、
注册地址
                1601-1615、1701-1716

法定代表人      沈继宁
客服电话        95336;4008696336 网址     www.ctsec.com
40) 长城证券股份有限公司

注册地址        深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
法定代表人      丁益
                0755-33680000 ;
客服电话                            网址   www.cgws.com
                400-6666-888
41) 长江证券股份有限公司
注册地址        武汉市新华路特8号长江证券大厦

法定代表人      尤习贵
                95579          ;
客服电话                            网址   www.95579.com
                400-8888-999

42) 德邦证券股份有限公司
注册地址        上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人      姚文平
客服电话        400-888-8128        网址   www.tebon.com.cn

                               33
                                                    更新招募说明书摘要
43) 第一创业证券股份有限公司
注册地址        深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

法定代表人      刘学民
客服电话        95358               网址   www.firstcapital.com.cn
44) 东方证券股份有限公司

注册地址        上海市中山南路318号2号楼22-29层
法定代表人      潘鑫军
客服电话        95503               网址   www.dfzq.com.cn

45) 东海证券股份有限公司
注册地址        江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人      赵俊
                95531          ;
客服电话                            网址   www.longone.com.cn
                400-8888-588
46) 东吴证券股份有限公司

注册地址        苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人      范力
客服电话        95330               网址   www.dwzq.com.cn

47) 方正证券股份有限公司
注册地址        北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层
法定代表人      高利

客服电话        95571               网址   www.foundersc.com
48) 光大证券股份有限公司
注册地址        上海市静安区新闸路1508号

法定代表人      薛峰
                95525;10108998;
客服电话                            网址   www.ebscn.com
                400-888-8788

49) 广发证券股份有限公司
注册地址        广州市天河北路183-187号大都会广场43楼
法定代表人      孙树明

                               34
                                                    更新招募说明书摘要
                95575 或 致 电 各 地
客服电话                               网址   www.gf.com.cn
                营业网点

50) 广州证券股份有限公司
                广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20
注册地址
                层

法定代表人      邱三发
客服电话        95396                  网址   www.gzs.com.cn
51) 国海证券股份有限公司

注册地址        广西桂林市辅星路13号
法定代表人      张雅锋
客服电话        95563                  网址   www.ghzq.com.cn

52) 国金证券股份有限公司
注册地址        成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人      冉云

客服电话        95310                  网址   www.gjzq.com.cn
53) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址        中国(上海)自由贸易试验区商城路618号

法定代表人      杨德红
客服电话        95521                  网址   www.gtja.com
54) 国信证券股份有限公司

注册地址        深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人      何如
客服电话        95536                  网址   www.guosen.com.cn

55) 国元证券股份有限公司
注册地址        安徽省合肥市寿春路179号

法定代表人      蔡咏
客服电话        400-8888-777           网址   www.gyzq.com.cn
56) 海通证券股份有限公司



                                 35
                                                    更新招募说明书摘要
注册地址        上海市广东路689号
法定代表人      周杰

                95553 或 拨 打 各 城
客服电话        市营业网点咨询电 网址         www.htsec.com
                话

57) 华安证券股份有限公司
注册地址        安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人      李工

客服电话        95318                  网址   www.hazq.com
58) 华宝证券有限责任公司

注册地址        中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100号57层
法定代表人      陈林
客服电话        400-820-9898           网址   www.cnhbstock.com

59) 华龙证券股份有限公司
注册地址        兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼
法定代表人      李晓安

客服电话        95368                  网址   www.hlzqgs.com

60) 华福证券有限责任公司
注册地址        福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
法定代表人      黄金琳
                96326(福建省外请
 客服电话                          网址      www.hfzq.com.cn
                先拨 0591)
61) 华林证券股份有限公司

注册地址        深圳市福田区民田路178号华融大厦5、6楼
法定代表人      林立
                全国统一客服热线
                400-188-3888;全
客服电话                               网址   www.chinalions.com
                国统一电话委托号
                码:400-880-2888

62) 华龙证券股份有限公司

                                 36
                                                    更新招募说明书摘要
注册地址        兰州市城关区东岗西路638号财富大厦4楼
法定代表人      李晓安

客服电话        95368                 网址   www.hlzqgs.com
63) 华泰证券股份有限公司
注册地址        南京市江东中路228号

法定代表人      周易
客服电话        95597                 网址   www.htsc.com.cn

64) 华鑫证券有限责任公司

                深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)
注册地址
                单元

法定代表人      俞洋

                021-32109999;
客服电话        029-68918888;        网址   www.cfsc.com.cn
                400-109-9918
65) 金元证券股份有限公司
注册地址        海南省海口市南宝路36号证券大厦4层
法定代表人      王作义
客服电话        400-888-8228          网址   www.jyzq.cn

66) 南京证券股份有限公司
注册地址        南京市江东中路389号

法定代表人      步国旬
客服电话        95386                 网址   www.njzq.com.cn
67) 平安证券股份有限公司

 注册地址       深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
 法定代表人     刘世安
 客服电话       95511-8           网址      stock.pingan.com
68) 长城国瑞证券有限公司

注册地址        厦门市莲前西路2号莲富大厦17楼
法定代表人      王勇



                                 37
                                                    更新招募说明书摘要
客服电话        0592-5163588        网址      www.xmzq.cn
69) 上海证券有限责任公司

注册地址        上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人      李俊杰

客服电话        021-962518            网址      www.962518.com
70) 申万宏源证券有限公司
注册地址        上海市徐汇区长乐路989号45层

法定代表人      李梅
                95523          ;             www.swhysc.com
客服电话                            网址
                400-889-5523

71) 世纪证券有限责任公司
注册地址        深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦40-42层

法定代表人      姜昧军
网址            www.csco.com.cn
72) 天风证券股份有限公司

注册地址        湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
法定代表人      余磊
                028-86711410   ;
客服电话                            网址      www.tfzq.com
                027-87618882
73) 五矿证券有限公司
                深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心办公楼47层01单
注册地址
                元
法定代表人      赵立功

客服电话        400-184-0028        网址      www.wkzq.com.cn
74) 西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址        西藏自治区拉萨市北京中路101号
法定代表人      陈宏

客服电话        400-911-2233        网址      www.xzsec.com
75) 西南证券股份有限公司


                               38
                                                   更新招募说明书摘要
注册地址        重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人      吴坚

客服电话        400-809-6096         网址    www.swsc.com.cn
76) 湘财证券股份有限公司
                湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11
注册地址
                楼
法定代表人      林俊波
客服电话        400-888-1551         网址    www.xcsc.com

77) 兴业证券股份有限公司
注册地址        福州市湖东路268号
法定代表人      兰荣
客服电话        95562                网址    www.xyzq.com.cn
78) 招商证券股份有限公司

注册地址        深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

法定代表人      宫少林

                400-8888-111    ;
客服电话                             网址    www.newone.com.cn
                95565

79) 中国中投证券有限责任公司
                深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18
注册地址        层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、
                18、19、20、21、22、23单元
法定代表人      高涛

电话            0755-82023442        传真    0755-82026539
客服电话        95532                网址    www.china-invs.cn
80) 中航证券有限公司

注册地址        南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼
法定代表人      王宜四
客服电话        400-8866-567         网址    www.avicsec.com
81) 中山证券有限责任公司

                                39
                                                   更新招募说明书摘要
注册地址       深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人     黄扬录

客服电话       95329                  网址   www.zszq.com/

82) 中信期货有限公司
                深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层
注册地址        1301-1305室、14层
法定代表人      张皓

 客服电话       400-990-8826          网址   www.citicsf.com
83) 浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址        浙江省杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903
联系人          吴杰
客服电话        4008-773-772          网址   www.ijijin.cn

84) 上海天天基金销售有限公司
办公地址        上海市徐汇区龙田路195号 3C座9楼
联系人          潘世友
客服电话        400-1818-188          网址   www.1234567.com.cn
85) 嘉实财富管理有限公司

办公地址        北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

联系人          余永键
客服电话        400-021-8850          网址        www.harvestwm.cn
86) 北京恒天明泽基金销售有限公司

办公地址        北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

联系人          李洋

客服电话        400-786-8868-5        网址   www.chtfund.com/
85)北京钱景基金销售有限公司

办公地址        北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室
联系人          博乐

客服电话        400-678-5095          网址   www.niuji.net
86)深圳众禄金融控股股份有限公司


                                 40
                                                      更新招募说明书摘要
办公地址        深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
联系人          童彩平

                                                www.zlfund.cn              及
客服电话        4006-788-887          网址
                                                www.jjmmw.com

87) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址       上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
联系人         单丙烨

客服电话       400-820-2899      网址        www.erichfund.com

88) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址        浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

联系人          韩爱彬
客服电话        4000-766-123          网址      www.fund123.cn

89) 上海好买基金销售有限公司
                上海市 浦东 新区 浦东 南路 1118 号 鄂尔多 斯 国际大 厦 9楼
办公地址
                (200120)

联系人          罗梦
客服电话        400-700-9665          网址      www.ehowbuy.com

90) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址
               北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
联系人         张燕
客服电话       4008507771             网址      t.jrj.com

91) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址       上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12F

联系人         张裕
客服电话       400-821-5399         网址      www.noah-fund.com

92) 上海陆金所资产管理有限公司

办公地址       上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼

联系人         宁博宇



                                 41
                                                           更新招募说明书摘要

    客服电话         400-821-9031          网址    www.lufunds.com

   93) 北京汇成基金销售有限公司
    办公地址         北京市海淀区中关村大街 11 号 1108

    联系人           丁向坤
    客服电话         400-619-9059          网址    www.fundzone.cn


   2)银华永兴场内代销机构
   具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深圳证券
交易所网站查询)。
   基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规
定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
   3.网上直销
   投资者可以通过本公司网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续,具
体交易细则请参阅本公司网站公告。
   网址:www.yhfund.com.cn

    (二)注册登记机构

    名称         中国证券登记结算有限责任公司
    住所及办公地
                 北京市西城区太平桥大街 17 号
    址
    法定代表人   周明                    联系人          徐一文
                 010-50938888        ,
    电话                                 传真            010-66210938
                 010-59378888


    (三)出具法律意见书的律师事务所

    名称             上海市通力律师事务所

    住所及办公地
                     上海市银城中路68号时代金融中心19楼
    址

    负责人           俞卫锋              联系人   陈颖华

    电话             021-31358666        传真     021-31358600

    经办律师         黎明、陈颖华

                                    42
                                                        更新招募说明书摘要
    (四)会计师事务所及经办注册会计师

    名称             安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

                     北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12
    住所及办公地址
                     室

    执行事务合伙人   毛鞍宁                    联系人      马剑英
                                                           (     010        )
    电话             (010)58153000           传真
                                                           85188298

    经办注册会计师   徐艳、马剑英


    四、基金的名称

    银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)

    五、基金类型

    债券型基金

    六、基金的运作方式

    契约型、发起式

    本基金基金合同生效之日起 3 年内,永兴 A 自基金合同生效之日起每满 6
个月开放一次,永兴 B 封闭运作;本基金基金合同生效后 3 年期届满,本基金已
转换为上市开放式基金(LOF)。

    七、投资目标

    本基金以债券为主要投资对象,在控制信用风险、谨慎投资的前提下,主要
获取持有期收益,追求基金资产的长期稳定增值。
    八、投资范围
    本基金的投资对象为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
债券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
    本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国债、中央
银行票据、中期票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、回购、次级债、
资产支持证券、期限在一年以内的银行存款,以及法律法规或监管部门允许基金

                                    43
                                                       更新招募说明书摘要

投资的其他固定收益类金融工具。本基金不投资股票(含一级市场新股申购)、
权证和可转换公司债券(含可分离交易的可转换公司债券)。
    本基金的投资组合比例为:本基金投资于固定收益类金融工具比例不低于基
金资产的 80%,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适
当程序后,可以将其纳入投资范围。
    九、投资策略

    本基金通过对宏观经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策四个方面的分

析和预测,确定经济变量的变动对不同券种收益率、信用趋势和风险的潜在影响。

在封闭期内,主要以久期匹配、精选个券、适度分散、买入持有等为基本投资策

略,获取长期、稳定的收益;辅以杠杆操作,资产支持证券等其他资产的投资为

增强投资策略,力争为投资者获取超额收益。封闭期结束后,将更加注重组合的

流动性,将在分析和判断国内外宏观经济形势、市场利率走势、信用利差状况和

债券市场供求关系等因素的基础上,自上而下确定大类债券资产配置和信用债券

类类属配置,动态调整组合久期和信用债券的结构,依然坚持自下而上精选个券

的策略,在获取持有期收益的基础上,优化组合的流动性。

    封闭期内的投资策略如下:

    1.久期匹配

    为合理控制本基金封转开的流动性风险,满足转开放后的流动性需求,本基

金在封闭式将采用适当的期限匹配策略,以降低利率波动对组合收益率的影响。

    2.精选个券

    本基金将利用公司内部信用评级分析系统,针对发债主体和具体债券项目的

信用情况进行深入研究并及时跟踪。主要内容包括:公司管理水平和公司财务状

况、债券发行人所处行业的市场地位及竞争情况,并结合债券担保条款、抵押品

                                   44
                                                     更新招募说明书摘要

估值、选择权条款及债券其他要素,对债券发行人信用风险和债券的信用级别进

行细致调研,并做出综合评价,着重挑选信用评级被低估以及公司未来发展良好,

信用评级有可能被上调的券种。

    3.分散投资策略

    适当分散行业选择和个券配置的集中度,以降低个券和行业的信用事件给组

合带来的冲击。

    4.买入持有策略

    在精选个券的基础上,以买入持有策略为主,获取债券的持有期收益。

    5.杠杆策略

    在综合考虑债券品种的票息收入和融资成本后,在控制组合整体风险的基础

上,当回购利率低于债券收益率时,买入收益率高于回购成本的债券,通过正回

购融资操作来博取超额收益,从而获得杠杆放大收益。

    6.资产支持证券投资策略

    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及

质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风

险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本

金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用数量化定价模型,评估其内在价值。

    封闭期结束后的投资策略如下:
    1.久期调整策略
    期满转为 LOF 基金后,本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋
势,判断债券市场未来的走势,并形成对未来市场利率变动方向的预期,动态调
整组合的久期。当预期收益率曲线下移时,适当提高组合久期,以分享债券市场
上涨的收益;当预期收益率曲线上移时,适当降低组合久期,以规避债券市场下
跌的风险。

                                   45
                                                     更新招募说明书摘要

    2.收益率曲线配置策略
    本基金除了考虑系统性的利率风险对收益率曲线平移的影响之外,还将考虑
债券市场微观因素对收益率曲线的影响,如历史期限结构、回购及市场拆借利率
等,形成一定阶段内的收益率曲线形状变动趋势的预测,据此调整债券投资组合。
当预期收益率曲线变陡时,本基金将采用子弹型策略;当预期收益率曲线变平时,
将采用哑铃型策略。
    3.信用债券投资策略
    在投资市场选择层面,本基金将在控制市场风险与流动性风险的前提下,根
据交易所市场和银行间市场信用债券到期收益率相对变化、流动性情况和市场规
模等,相机调整不同市场的信用债券所占的投资比例。
    在品种选择层面,本基金将基于各品种信用债券类金融工具信用利差水平的
变化特征、宏观经济预测分析和信用债券供求关系分析等,综合考虑流动性、绝
对收益率等因素,采取定量分析和定性分析结合的方法,在各种不同信用级别的
信用债券之间进行优化配置。
    4.精选个券
    本基金将利用公司内部信用评级分析系统,针对发债主体和具体债券项目的
信用情况进行深入研究并及时跟踪。主要内容包括:公司管理水平和公司财务状
况、债券发行人所处行业的市场地位及竞争情况,并结合债券担保条款、抵押品
估值、选择权条款及债券其他要素,对债券发行人信用风险和债券的信用级别进
行细致调研,并做出综合评价,着重挑选信用评级被低估以及公司未来发展良好,
信用评级有可能被上调的券种。
    5.杠杆策略
    在综合考虑债券品种的票息收入和融资成本后,在控制组合整体风险的基础
上,当回购利率低于债券收益率时,买入收益率高于回购成本的债券,通过正回
购融资操作来博取超额收益,从而获得杠杆放大收益。
    6.资产支持证券投资策略
    本基金将深入分析资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及
质量、提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素,估计资产违约风
险和提前偿付风险,并根据资产证券化的收益结构安排,模拟资产支持证券的本


                                  46
                                                               更新招募说明书摘要

金偿还和利息收益的现金流过程,辅助采用数量化定价模型,评估其内在价值。
      十、业绩比较基准
      本基金转为“银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)后,业绩比
较基准为中证全债指数。
      如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,本基金经
基金管理人和基金托管人协商一致,可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基
准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。
      十一、风险收益特征
      本基金为债券型基金,属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金
品种,其风险收益预期高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。
      十二、投资组合报告
      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人中国建设银行根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指
标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
      本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。



 1. 报告期末基金资产组合情况

 序号               项目              金额(元)           占基金总资产的比例(%)
  1      权益投资                                     -                             -
         其中:股票                                   -                             -
  2      基金投资                                     -                             -
  3      固定收益投资                  617,269,600.00                          77.98
         其中:债券                    617,269,600.00                          77.98
         资产支持证券                                 -                             -
  4      贵金属投资                                   -                             -
  5      金融衍生品投资                               -                             -
  6      买入返售金融资产                  82,723,964.09                       10.45
         其中:买断式回购的买入返
                                                      -                             -
         售金融资产
  7      银行存款和结算备付金合            49,298,858.25                        6.23

                                      47
                                                                       更新招募说明书摘要
           计
      8    其他资产                                42,300,202.82                        5.34
      9    合计                                791,592,625.16                         100.00



 2. 报告期末按行业分类的股票投资组合


 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 注:本基金本报告期末未持有股票。

 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。



 3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
 注:本基金本报告期末未持有股票。


 4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序                                                                   占基金资产净值比例
                   债券品种                公允价值(元)
  号                                                                         (%)
  1       国家债券                                                 -                        -
  2       央行票据                                                 -                        -
  3       金融债券                                 303,643,600.00                      40.27
          其中:政策性金融债                       303,643,600.00                      40.27
  4       企业债券                                  12,141,000.00                       1.61
  5       企业短期融资券                           291,373,000.00                      38.64
  6       中期票据                                  10,112,000.00                       1.34
  7       可转债(可交换债)                                       -                        -
  8       同业存单                                                 -                        -
  9       其他                                                     -                        -
  10      合计                                     617,269,600.00                      81.86



 5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                            占基金资产净值
  序号          债券代码      债券名称     数量(张)     公允价值(元)
                                                                              比例(%)
      1              130212   13 国开 12     1,500,000     150,015,000.00              19.89
      2              150201   15 国开 01       700,000      69,993,000.00               9.28
      3              108601   国开 1703        500,000      49,890,000.00               6.62
                              17 津渤海
      4          011758030                     400,000      40,248,000.00               5.34
                                 SCP002

                                              48
                                                               更新招募说明书摘要
                              17 东航股
   5           011752057                  400,000   40,092,000.00               5.32
                                 SCP008



 6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
       投资明细
 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

 7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
       细
 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。

 8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
 注:本基金本报告期末未持有权证。

 9. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期未持有国债期货投资。

 10. 投资组合报告附注
 10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或
         在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
 10.2 本基金本报告期末未持有股票,因此本基金不存在投资的前十名股票超出
         基金合同规定的备选股票库之外的情形。
 10.3 其他资产构成
  序号                 名称                           金额(元)
   1        存出保证金                                                    67,311.66
   2        应收证券清算款                                                          -
   3        应收股利                                                                -
   4        应收利息                                                  12,233,616.16
   5        应收申购款                                                29,999,000.00
   6        其他应收款                                                        275.00
   7        待摊费用                                                                -
   8        其他                                                                    -
   9        合计                                                      42,300,202.82



 10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。




                                          49
                                                                更新招募说明书摘要

    10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
   注:本基金本报告期末未持有股票。

    10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
    由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差。



        十三、基金的业绩
        基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

    基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

    资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
                                          银华永兴
                          净值增
                                   净值增长 业绩比较基 业绩比较基准收
         阶段             长                                                  ①-③    ②-④
                                 率标准差②准收益率③ 益率标准差④
                            率①
2016.1.19(基金转换基准 1.30%         0.10%        1.52%       0.09%         -0.22%    0.01%
日后第一个工作日)
    -2016.12.31
 2017.1.1-2017.12.31      1.48%       0.06%        -0.34%      0.06%          1.82%    0.00%

2016.1.19(基金转换基准 2.80%          0.08%        1.18%       0.08%          1.62%    0.00%
  日后第一个工作
  日)-2017.12.31


                                          永兴债 C
                        净值增长 净值增长 业绩比较基 业绩比较基准收
         阶段                                                                 ①-③    ②-④
                          率① 率标准差②准收益率③ 益率标准差④
2016.1.19(基金转换基      0.90%       0.10%        1.52%       0.09%         -0.62%    0.01%
准日后第一个工作
  日)-2016.12.31
2017.1.1-2017.12.31       0.89%       0.06%        -0.34%      0.06%          1.23%    0.00%

2016.1.19(基金转换基      1.80%       0.08%        1.18%       0.08%          0.62%    0.00%
准日后第一个工作
  日)-2017.12.31




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                                                     更新招募说明书摘要



    十四、基金的费用与税收
    (一)基金费用的种类
    1.基金管理人的管理费;
    2.基金托管人的托管费;
    3.基金财产拨划支付的银行费用;
    4.基金合同生效后的基金信息披露费用;
    5.基金份额持有人大会费用;
    6.基金合同生效后与基金有关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
    7.基金的证券交易费用;
    8.基金的开户费用、账户维护费用;
    9.基金上市初费和上市月费;
    10.销售服务费;
    11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    (二)上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格
确定,法律法规另有规定时从其规定。
    (三)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1.基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。计
算方法如下:
    H=E×年管理费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日基金资产净值
    基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金
管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托
管人协商解决。
    2.基金托管人的托管费


                                  51
                                                      更新招募说明书摘要

    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算方法如下:
    H=E×年托管费率÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日基金资产净值
    基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金
管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托
管人协商解决。
    3.基金的销售服务费
    基金的销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持
有人服务费等。
    (1)本基金自基金合同生效之日起 3 年内的销售服务费
    自基金合同生效之日起 3 年内,永兴 A 基金份额收取销售服务费,年费率为
0.4%,永兴 B 基金份额不收取销售服务费。
    在通常情况下,销售服务费按前一日永兴 A 基金资产净值的 0.4%年费率计
提。计算方法如下:
    H=E×年销售服务费率÷当年天数
    H 为永兴 A 基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为前一日永兴 A 的基金份额参考净值与永兴 A 的基金份额数的乘积
    基金销售服务费每日计提,按月支付。
    (2)自基金合同生效之日起满 3 年后,本基金转换为银华永兴纯债债券型
发起式证券投资基金(LOF)的销售服务费
    自本基金基金合同生效之日起满 3 年后,本基金将转换为上市开放式基金
(LOF),其中 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额收取销售服务费,
年费率为 0.4%。
    在通常情况下,销售服务费按前一日银华永兴纯债债券型发起式证券投资基
金(LOF)的 C 类基金资产净值的 0.4%年费率计提。计算方法如下:


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                                                     更新招募说明书摘要

    H=E×年销售服务费率÷当年天数
    H 为银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)的 C 类基金份额每日
应计提的销售服务费
    E 为银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)的 C 类基金份额前一
日基金资产净值
    销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致
的财务数据,自动在月初 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金
管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,应及时联系基金托
管人协商解决。
    4.除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他
有关法规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    (四)不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
    (五)基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基
金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登
公告。
    (六)基金税收
    基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定,履行纳税义务。




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                                                        更新招募说明书摘要

    十五、对招募说明书更新部分的说明
    银华永兴纯债债券型发起式证券投资基金(LOF)招募说明书依据《中华人
民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资
基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的
要求,对本基金原更新招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
    1、在“重要提示”部分,修改了招募说明书内容的截止日期及相关财务数
据的截止日期。
    2、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的概况及主要人员情况进行了
更新。
    3、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的相关情况进行了更新。
    4、在“五、相关服务机构”部分,增加了部分代销机构,并更新了律师事
务所及部分代销机构的资料。
    5、在“十三、基金的投资”部分,更新了最近一期投资组合报告的内容。
    6、在“十四、基金的业绩”部分,更新了截至 2017 年 12 月 31 日的基金投
资业绩。
    7、对部分表述进行了更新。



                                                银华基金管理股份有限公司
                                                          2018 年 3 月 2 日




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