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2019年10月16日 星期三

博时裕昂纯债债券(002970)公告正文

博时裕昂纯债债券:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-03-01 来源 巨潮网

                            博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号




博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新
                        招募说明书摘要
                          2018 年第 1 号

本基金根据 2015 年 11 月 6 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于
准予博时裕昂纯债债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2015]2528 号)进行募集。


                                 【重要提示】


    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:市场
风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风
险及其他风险等。本基金为保本混合型基金,属于证券投资基金中的低风险品种,其长期平
均预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金,高于货币市场基金和债券
型基金。投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构,保本
基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
    本基金以1.00元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能
出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金的过往
业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保
证。投资人购买本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。
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    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在
作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 1 月 15 日,有关财务数据和净值表现
截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。




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                             第一部分 基金管理人
    一、基金管理人概况
    名称: 博时基金管理有限公司
    住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层
    法定代表人:张光华
    成立时间: 1998 年 7 月 13 日
    注册资本: 2.5 亿元人民币
    存续期间: 持续经营
    联系人:    韩强
    联系电话: (0755)8316 9999
    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批
准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,
持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股
份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持
有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。
    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投
资策略和投资组合的原则。
    公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏
观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、
绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战
略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央
企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基
金运作部、风险管理部和监察法律部。
    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票
投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部
负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管
理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户
组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。
    市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管
理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与
协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户
的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定

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区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老
金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运
作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、
零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招
商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等
工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。
    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责
执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数
与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权
益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品
的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相
关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新
产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金
融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和
客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服
务和咨询工作。
    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;
股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、
公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党
务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管
理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、
薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务
核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT
系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部
负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工
作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运
作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公
正的意见和建议。
    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻
京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予
协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)
有限公司。
    截止到 2017 年 12 月 31 日,公司总人数为 527 人,其中研究员和基金经理超过 89%拥
有硕士及以上学位。


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    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事
管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。
    二、主要成员情况
    1、基金管理人董事会成员
    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人
民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发
展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银
行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有
限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8
月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。
    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开
大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报
学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006
年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任招商
局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副
主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、
副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。

    彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经

济学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任

管理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友

联资产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合管理

部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011

年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金

管理有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。

    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任
教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经
理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经
理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博
时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公
司第四届至第六届董事会董事。




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    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总
经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014
年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。

    张灏先生,1978 年生,学士。2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和

经济学学士学位。2000 年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门

担任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005 年,加入摩根大通(JP Morgan)

香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008 年,加入著名基金公司德劭

集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年至今,加入

上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,并负
责股权投资项目管理。
    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青
团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局
蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、
总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;
蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通
有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副
总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11
月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国
平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团
有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)
董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任
博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

    姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,

历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本

中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经

理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公

司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计

师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。

2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、

中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任



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中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,

兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上

市公司协会监事会专业委员会副主任委员。

    赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任

葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、

书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,

主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任

厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总

经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事

长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,

华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任

公司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;

2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;

2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股

份独立董事。
    2、基金管理人监事会成员
    车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证
券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司
财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。
    陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行
及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、
福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国
长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公
司监事。
    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012
年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有
限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)
有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013
年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。




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    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有
限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金
管理有限公司第四至六届监事会监事。
    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限
责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金
管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总
经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总
经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司
董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。
    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公
司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限
公司第六届监事会监事。
    3、高级管理人员
    张光华先生,简历同上。
    江向阳先生,简历同上。
    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、
清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历
任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经
理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有
限公司董事。
    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上
海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2
月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总
经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理
有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国
际)有限公司董事。
    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事
投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组
合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益
部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国
际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。
    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、
摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼
博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。


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    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时
基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任
博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。
    4、本基金基金经理

    陈凯杨先生,硕士。2003 年起先后在深圳发展银行、博时基金、长城基金工作。2009

年 1 月再次加入博时基金管理有限公司。历任固定收益研究员、特定资产投资经理、博时

理财 30 天债券基金基金经理、固定收益总部现金管理组投资副总监、博时外服货币市场基

金基金经理(2015 年 6 月 15 日—2016 年 7 月 20 日)、博时裕景纯债债券基金基金经理(2016

年 4 月 28 日—2017 年 5 月 8 日)、博时裕通纯债债券基金基金经理(2016 年 4 月 29 日

—2017 年 5 月 31 日)、博时安心收益定期开放债券基金基金经理(2012 年 12 月 6 日- 2016

年 12 月 28 日)、博时岁岁增利一年定期开放债券基金基金经理(2013 年 6 月 26 日- 2016

年 12 月 15 日)、博时裕瑞纯债债券基金基金经理(2015 年 6 月 30 日—2016 年 12 月 15

日)、博时裕盈纯债债券基金基金经理(2015 年 9 月 29 日—2016 年 12 月 15 日)、博时裕

恒纯债债券基金基金经理(2015 年 10 月 23 日—2016 年 12 月 15 日)、博时裕荣纯债债券

基金基金经理(2015 年 11 月 6 日—2016 年 12 月 15 日)、博时裕晟纯债债券基金基金经

理(2015 年 11 月 19 日—2016 年 12 月 27 日)、博时裕泰纯债债券基金基金经理(2015

年 11 月 19 日—2016 年 12 月 27 日)、博时裕丰纯债债券基金基金经理(2015 年 11 月 25

日—2016 年 12 月 27 日)、博时裕和纯债债券基金基金经理(2015 年 11 月 27 日—2016

年 12 月 27 日)、博时裕坤纯债债券基金基金经理(2015 年 11 月 30 日—2016 年 12 月 27

日)、博时裕嘉纯债债券基金基金经理(2015 年 12 月 2 日—2016 年 12 月 27 日)、博时裕

达纯债债券基金基金经理(2015 年 12 月 3 日—2016 年 12 月 27 日)、博时裕康纯债债券

基金基金经理(2015 年 12 月 3 日—2016 年 12 月 27 日)、博时裕乾纯债债券基金基金经

理(2016 年 1 月 15 日—2017 年 5 月 31 日)、博时裕腾纯债债券基金基金经理(2016

年 1 月 18 日—2017 年 5 月 8 日)、博时裕安纯债债券基金基金经理(2016 年 3 月 5 日

—2017 年 5 月 8 日)、博时裕新纯债债券基金基金经理(2016 年 3 月 31 日—2017 年 5 月

8 日)、博时裕发纯债债券基金基金经理(2016 年 4 月 6 日—2017 年 5 月 8 日)、博时安



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                             博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号


和 18 个月定开债基金基金经理(2016 年 1 月 26 日至 2017 年 10 月 26 日)。现任固定收

益总部现金管理组投资总监兼博时月月薪定期支付债券基金基金经理(2013 年 7 月 25 日

至今)、博时双月薪定期支付债券基金基金经理(2013 年 10 月 22 日至今)、博时现金收益

货币基金基金经理(2015 年 5 月 22 日至今)、博时安誉 18 个月定开债基金基金经理(2015

年 12 月 23 日至今)、博时安泰 18 个月定开债基金基金经理(2016 年 2 月 4 日至今)、博

时安瑞 18 个月定开债基金基金经理(2016 年 3 月 30 日至今)、博时安怡 6 个月定开债基

金基金经理(2016 年 4 月 15 日至今)、博时安源 18 个月定开债基金基金经理(2016 年 6

月 16 日至今)、博时裕弘纯债债券基金基金经理(2016 年 6 月 17 日至今)、博时裕顺纯债

债券基金基金经理(2016 年 6 月 23 日至今)、博时裕昂纯债债券基金基金经理(2016 年 7

月 15 日至今)、博时裕泉纯债债券基金基金经理(2016 年 9 月 7 日至今)、博时安祺一年

定期开放债券型证券投资基金(2016 年 9 月 29 日至今)、博时裕信纯债债券基金(2016

年 10 月 25 日至今)、博时裕诚纯债债券基金(2016 年 10 月 31 日至今)、博时安诚 18 个

月定开债基金(2016 年 11 月 10 日至今)、博时安康 18 个月定开债(LOF)基金(2017

年 2 月 17 日至今)、博时合惠货币基金(2017 年 5 月 31 日至今)的基金经理。5、投资

决策委员会成员
    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光
    江向阳先生,简历同上。
    邵凯先生,简历同上。
    黄健斌先生,简历同上。
    李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。
1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华大学-
香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在
招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,任基金
经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研究部研
究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年
8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理。2013 年 12 月开
始担任博时精选混合型证券投资基金基金经理。现任博时基金权益投资总部董事总经理兼股
票投资部总经理,权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。




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                           博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号


    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入
博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定
资产管理部总经理兼社保组合投资经理。
    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江
南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博
时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策
略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。
    王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有
限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基
金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、
博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基
金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。
    过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上
海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005
年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固
定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资
基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富
混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博
时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收益灵活配置混
合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资
基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、
博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双
债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混
合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫和灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。
    白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、
德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,曾任股票投
资部绝对收益组投资总监,现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资总监。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




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                             博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号




                              第二部分 基金托管人
    (一)    基本情况
    名称:中国民生银行股份有限公司(以下简称“中国民生银行”)
    住所:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
    法定代表人:洪崎
    成立时间:1996 年 2 月 7 日
    基金托管业务批准文号:证监基金字[2004]101 号
    组织形式:其他股份有限公司(上市)
    注册资本:28,365,585,227 元人民币
    存续期间:持续经营
    电话:010-58560666
    联系人:罗菲菲
    中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行,同时又是
严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业。多种经济成份在中国
金融业的涉足和实现规范的现代企业制度,使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银
行,而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行成立二十年来,业务不断拓展,规模
不断扩大,效益逐年递增,并保持了快速健康的发展势头。
    2000 年 12 月 19 日,中国民生银行 A 股股票(600016)在上海证券交易所挂牌上市。2003
年 3 月 18 日,中国民生银行 40 亿可转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8
日,中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券,成为中国第一
家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日,民生银
行成功完成股权分置改革,成为国内首家完成股权分置改革的商业银行,为中国资本市场股
权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日,中国民生银行在香港交易所挂牌上市。
    中国民生银行自上市以来,按照“团结奋进,开拓创新,培育人才;严格管理,规范行
为,敬业守法;讲究质量,提高效益,健康发展”的经营发展方针,在改革发展与管理等方
面进行了有益探索,先后推出了“大集中”科技平台、“两率”考核机制、“三卡”工程、独
立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新,实现了低风
险、快增长、高效益的战略目标,树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
    2010 年 2 月 3 日,在“卓越 2009 年度金融理财排行榜”评选活动中,中国民生银行一
流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评,荣获卓越 2009 年
度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
    2010 年 10 月,在经济观察报主办的“2009 年度中国最佳银行评选”中,民生银行获得

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                            博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号


评委会奖——“中国银行业十年改革创新奖”。这一奖项是评委会为表彰在公司治理、激励
机制、风险管理、产品创新、管理架构、商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立
的。
    2011 年 12 月,在由中国金融认证中心(CFCA)联合近 40 家成员行共同举办的 2011 中
国电子银行年会上,民生银行荣获“2011 年中国网上银行最佳网银安全奖”。这是继 2009
年、2010 年荣获“中国网上银行最佳网银安全奖”后,民生银行第三次获此殊荣,是第三
方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。
    2012 年 6 月 20 日,在国际经济高峰论坛上,民生银行贸易金融业务以其 2011-2012 年
度的出色业绩和产品创新最终荣获“2012 年中国卓越贸易金融银行”奖项。这也是民生银
行继 2010 年荣获英国《金融时报》“中国银行业成就奖—最佳贸易金融银行奖”之后第三次
获此殊荣。
    2012 年 11 月 29 日,民生银行在《The Asset》杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评
选中获得“中国最佳银行-新秀奖”。
    2013 年度,民生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权
和创业投资中介机构“最佳资金托管银行”及由 21 世纪传媒颁发的 2013 年 PE/VC 最佳金融
服务托管银行奖。
    2013 年荣获中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
    在第八届“21 世纪亚洲金融年会”上,民生银行荣获“2013亚洲最佳投资金融服务银
行”大奖。
    在“2013 第五届卓越竞争力金融机构评选”中,民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌
建设银行”奖。
    在中国社科院发布的《中国企业社会责任蓝皮书(2013)》中,民生银行荣获“中国企
业上市公司社会责任指数第一名”、“中国民营企业社会责任指数第一名”、“中国银行业社会
责任指数第一名”。
    在 2013 年第十届中国最佳企业公民评选中,民生银行荣获“2013 年度中国最佳企业公
民大奖”。
    2013 年还获得年度品牌金博奖“品牌贡献奖”。
    2014 年获评中国银行业协会“最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖”。
    2014 年荣获《亚洲企业管治》“第四届最佳投资者关系公司”大奖和“2014 亚洲企业
管治典范奖”。
    2014 年被英国《金融时报》、《博鳌观察》联合授予“亚洲贸易金融创新服务”称号。
    2014 年还荣获《亚洲银行家》“中国最佳中小企业贸易金融银行奖”,获得《21 世纪
经济报道》颁发的“最佳资产管理私人银行”奖,获评《经济观察》报“年度卓越私人银行”
等。


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                            博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号


    2015 年度,民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融理财金貔貅奖评选中荣获“金
牌创新力托管银行奖”。
    2015 年度,民生银行荣获《EUROMONEY》2015 年度“中国最佳实物黄金投资银行”称号。
    2015 年度,民生银行连续第四次获评《企业社会责任蓝皮书(2015)》“中国银行业社
会责任发展指数第一名”。
    2015 年度,民生银行在《经济观察报》主办的 2014-2015 年度中国卓越金融奖评选中
荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。
    2、主要人员情况
    杨春萍:女,北京大学本科、硕士。资产托管部副总经理。曾就职于中国投资银行总行,
意大利联合信贷银行北京代表处,中国民生银行金融市场部和资产托管部。历任中国投资银
行总行业务经理,意大利联合信贷银行北京代表处代表,中国民生银行金融市场部处长、资
产托管部总经理助理、副总经理等职务。具有近三十年的金融从业经历,丰富的外资银行工
作经验,具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
    3、基金托管业务经营情况
    中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格,成为《中华人民共
和国证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了更好地发挥后发优势,
大力发展托管业务,中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金
持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则,高起点地建立系统、完善制度、组织人
员。资产托管部目前共有员工 64 人,平均年龄 36 岁,100%员工拥有大学本科以上学历,80%
以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金从业资格。
    中国民生银行坚持以客户需求为导向,秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念,
依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管业务平台,为境内外客户提供
安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2017 年 9 月 30 日,中国民生银行已托管
179 只证券投资基金,托管的证券投资基金总净值达到 4100.94 亿元。中国民生银行于 2007
年推出“托付民生安享财富”托管业务品牌,塑造产品创新、服务专业、效益优异、流程
先进、践行社会责任的托管行形象,赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评,深化了与客
户的战略合作。自 2010 年至今,中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托
管银行”、“最佳创新托管银行”和“金牌创新力托管银行”奖,荣获《21 世纪经济报道》
颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。

                            第三部分        相关服务机构
    一、基金份额发售机构

    1、直销机构

    博时基金管理有限公司北京直销中心


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     名称:           博时基金管理有限公司北京直销中心
     地址:           北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

     电话:           010-65187055

     传真:           010-65187032

     联系人:         韩明亮
     博时一线通:     95105568(免长途话费)

     2、代销机构
(1)晋商银行股份有限公司
注册地址:                山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
办公地址:                山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦
法定代表人:              阎俊生
联系人:                  董嘉文
电话:                    0351-6819926
传真:                    0351-6819926
客户服务电话:            95105588
网址:                    http://www.jshbank.com

(2)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:                深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:                北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:              杨懿
联系人:                  张燕
电话:                    010-58325388
传真:                    010-58325300
客户服务电话:            400-166-1188
网址:                    http://8.jrj.com.cn/

(3)和讯信息科技有限公司
注册地址:                北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:                北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:              王莉
联系人:                  张紫薇
电话:                    0755-82721122-8625
传真:                    0755-82029055
客户服务电话:            400-920-0022
网址:                    http://Licaike.hexun.com

(4)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:                上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:                上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 室
法定代表人:              汪静波
联系人:                  方成


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                                  博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号


电话:                    021-38602377
传真:                    021-38509777
客户服务电话:            400-821-5399
网址:                    http://www.noah-fund.com

(5)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:                深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
办公地址:                深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:              薛峰
联系人:                  童彩平
电话:                    0755-33227950
传真:                    0755-33227951
客户服务电话:            400-678-8887
网址:                    https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com

(6)上海天天基金销售有限公司
注册地址:                上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:                上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:              其实
联系人:                  潘世友
电话:                    021-54509998
传真:                    021-64385308
客户服务电话:            400-181-8188
网址:                    http://www.1234567.com.cn

(7)上海好买基金销售有限公司
注册地址:                上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:                上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:              杨文斌
联系人:                  张茹
电话:                    021-20613610
客户服务电话:            400-700-9665
网址:                    http://www.ehowbuy.com

(8)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:                杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:                浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:              陈柏青
联系人:                  朱晓超
电话:                    021-60897840
传真:                    0571-26697013
客户服务电话:            400-076-6123
网址:                    http://www.fund123.cn

(9)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:                杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室
办公地址:                浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼


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                                  博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号


法定代表人:               凌顺平
联系人:                   吴杰
电话:                     0571-88911818
传真:                     0571-86800423
客户服务电话:             400-877-3772
网址:                     www.5ifund.com

(10)上海利得基金销售有限公司
注册地址:                 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:                 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表人:               李兴春
联系人:                   徐鹏
电话:                     021-50583533
传真:                     021-50583633
客户服务电话:             400-921-7755
网址:                     http://a.leadfund.com.cn/

(11)嘉实财富管理有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:                 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:               赵学军
联系人:                   余永键
电话:                     010-85097570
传真:                     010-65215433
客户服务电话:             400-021-8850
网址:                     www.harvestwm.cn

(12)深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:                 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
办公地址:                 深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼 1806-1808
法定代表人:               曾革
联系人:                   鄢萌莎
电话:                     0755-33376922
传真:                     0755-33065516
客户服务电话:             400-990-8600
网址:                     www.tenyuanfund.com

(13)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:                 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:                 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:               周斌
联系人:                   马鹏程
电话:                     010-57756074
传真:                     010-56810782
客户服务电话:             400-786-8868
网址:                     http://www.chtfund.com



                                                17
                                  博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号


(14)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:                 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址:                 北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人:               王伟刚
联系人:                   丁向坤
电话:                     010-56282140
传真:                     010-62680827
客户服务电话:             400-619-9059
网址:                     www.fundzone.cn

(15)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:                 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:                 北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:               赵荣春
联系人:                   魏争
电话:                     010-57418829
传真:                     010-57569671
客户服务电话:             400-893-6885
网址:                     www.qianjing.com

(16)海银基金销售有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:                 上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人:               刘惠
联系人:                   毛林
电话:                     021-80133597
传真:                     021-80133413
客户服务电话:             400-808-1016
网址:                     www.fundhaiyin.com

(17)北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:                 北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
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法定代表人:               张琪
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(18)上海万得基金销售有限公司
注册地址:                 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
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法定代表人:               王廷富
联系人:                   姜吉灵
电话:                     021-5132 7185
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                                                18
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(19)北京微动利投资管理有限公司
注册地址:                 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址:                 北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人:               梁洪军
联系人:                   季长军
电话:                     010-52609656
传真:                     010-51957430
客户服务电话:             400-819-6665
网址:                     www.buyforyou.com.cn

(20)上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:                 上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:                 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦四楼
法定代表人:               陈继武
联系人:                   李晓明
电话:                     021-63333319
传真:                     021-63332523
客户服务电话:             400-643-3389
网址:                     www.lingxianfund.com

(21)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:                 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址:                 深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人:               齐小贺
联系人:                   陈勇军
电话:                     0755-83999907
传真:                     0755-83999926
客户服务电话:             0755-83999913
网址:                     www.jinqianwo.cn

(22)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:                 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:                 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:               郭坚
联系人:                   宁博宇
电话:                     021-20665952
传真:                     021-22066653
客户服务电话:             400-821-9031
网址:                     www.lufunds.com

(23)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:                 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:                 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人:               肖雯


                                                19
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联系人:                   吴煜浩
电话:                     020-89629099
传真:                     020-89629011
客户服务电话:             020-80629066
网址:                     www.yingmi.cn

(24)和耕传承基金销售有限公司
注册地址:                 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
办公地址:                 郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 602
法定代表人:               李淑慧
联系人:                   董亚芳
电话:                     0371-85518391
传真:                     0371-85518397
客户服务电话:             400-360-0000
网址:                     www.nicaifu.com

(25)北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址:                 北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119
办公地址:                 北京市朝阳区呼家楼安联大厦 715
法定代表人:               许现良
联系人:                   张苗苗
电话:                     15110085067
传真:                     010-87723200
客户服务电话:             400-150-0882
网址:                     www.lanmao.com

(26)大连网金基金销售有限公司
注册地址:                 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
办公地址:                 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室
法定代表人:               卜勇
联系人:                   卜勇
电话:                     0411-39027800
传真:                     0411-39027888
客户服务电话:             400-089-9100
网址:                     http://www.yibaijin.com/

(27)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:                 深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼
办公地址:                 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼
法定代表人:               赖任军
联系人:                   张烨
电话:                     0755-66892301
传真:                     0755-66892399
客户服务电话:             400-950-0888
网址:                     www.jfzinv.com

(28)北京蛋卷基金销售有限公司


                                                20
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注册地址:                 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址:                 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人:               钟斐斐
联系人:                   戚晓强
电话:                     15810005516
传真:                     010-85659484
客户服务电话:             400-061-8518
网址:                     danjuanapp.com

(29)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址:                 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书
                           有限公司)
办公地址:                 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
法定代表人:               高锋
联系人:                   李勇
电话:                     0755-83655588
传真:                     0755-83655518
客户服务电话:             400-804-8688
网址:                     www.keynesasset.com


     二、登记机构
     名称:       博时基金管理有限公司

     住所:       广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

     办公地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

     法定代表人:张光华

     电话:       010-65171166

     传真:       010-65187068

     联系人:     许鹏
     三、出具法律意见书的律师事务所
     名称:上海源泰律师事务所
     注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
     办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
     负责人:廖海

     电话: 021- 51150298

     传真: 021- 51150398

     联系人:刘佳
     经办律师:廖海、刘佳


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    四、审计基金财产的会计师事务所
    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:张振波
    经办注册会计师:薛竞、张振波



                               第四部分 基金的名称

    博时裕昂纯债债券型证券投资基金

                             第五部分          基金的类型

    契约型开放式

                            第六部分 基金的投资目标

    在一定程度上控制组合净值波动率的前提下,力争长期内实现超越业绩比较基准的投资
回报。

                                第七部分       投资范围

    本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种,包括国债、金融债、企业
债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、中小企业私募债、资产支持证券、次级债、
可分离交易可转债的纯债部分、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他固定收益类金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金不投资于股票、权证等权益类资产,也不投资于可转换债券(可分离交易可转债
的纯债部分除外)、可交换债券。

    基金的投资组合比例为:本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%。本基金持

有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
    若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许,本基金管理人在履行适当程序后,可
对上述资产配置比例进行调整。


                                          22
                           博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号


                               第八部分       投资策略

    本基金通过宏观周期研究、行业周期研究、公司研究相结合,通过定量分析增强组合策
略操作的方法,确定资产在基础配置、行业配置、公司配置结构上的比例。本基金充分发挥
基金管理人长期积累的行业、公司研究成果,利用自主开发的信用分析系统,深入挖掘价值
被低估的标的券种,以尽量获取最大化的信用溢价。本基金采用的投资策略包括:期限结构
策略、行业配置策略、息差策略、个券挖掘策略等。
    首先,本组合宏观周期研究的基础上,决定整体组合的久期、杠杆率策略。

    一方面,本基金将分析众多的宏观经济变量(包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的绝

对水平和增长率、利率水平与走势等),并关注国家财政、税收、货币、汇率政策和其它证
券市场政策等。另一方面,本基金将对债券市场整体收益率曲线变化进行深入细致分析,从
而对市场走势和波动特征进行判断。在此基础上,确定资产在非信用类固定收益类证券(现
金、国家债券、中央银行票据等)和信用类固定收益类证券之间的配置比例,整体组合的久
期范围以及杠杆率水平。
    其次,本组合将在期限结构策略、行业轮动策略的基础上获得债券市场整体回报率,通
过息差策略、个券挖掘策略获得超额收益。

    1、期限结构策略。通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配

置;当收益率曲线走势难以判断时,参考基准指数的样本券久期构建组合久期,确保组合收
益超过基准收益。具体来看,又分为跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子
弹策略、杠铃策略及梯式策略。

    (1)骑乘策略是当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,买入期限位于

收益率曲线陡峭处的债券,通过债券的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。

    (2)子弹策略是使投资组合中债券久期集中于收益率曲线的一点,适用于收益率曲线

较陡时;杠铃策略是使投资组合中债券的久期集中在收益率曲线的两端,适用于收益率曲线
两头下降较中间下降更多的蝶式变动;梯式策略是使投资组合中的债券久期均匀分别于收益
率曲线,适用于收益率曲线水平移动。

    2、行业配置策略。债券市场所涉及行业众多,同样宏观周期背景下不同行业的景气度

的发生,本基金分别采用以下的分析策略:

    (1)分散化投资:发行人涉及众多行业,本组合将保持在各行业配置比例上的分散化

结构,避免过度集中配置在产业链高度相关的上中下游行业。

    (2)行业投资:本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判,确定在下一阶段

在各行业的配置比例,卖出景气度降低行业的债券,提前布局景气度提升行业的债券。


                                         23
                           博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号


    3、息差策略。通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大

收益。
    本组合将采取低杠杆、高流动性策略,适当运用杠杆息差方式来获取主动管理回报,选
取具有较好流动性的债券作为杠杆买入品种,灵活控制杠杆组合仓位,降低组合波动率。
    针对中小企业私募债券,本基金以持有到期,获得本金和票息收入为主要投资策略,同
时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。本基金投资
中小企业私募债,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度和
信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风
险。

    4、个券挖掘策略。本部分策略强调公司价值挖掘的重要性,在行业周期特征、公司基

本面风险特征基础上制定绝对收益率目标策略,甄别具有估值优势、基本面改善的公司,采
取高度分散策略,重点布局优势债券,争取提高组合超额收益空间。

                       第九部分       基金的业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:一年期银行定期存款收益率(税后)+1.2%。

    本基金选择上述业绩比较基准的原因为本基金是通过债券等固定收益资产来获取的收
益,力争获取相对稳健的绝对回报,追求委托财产的保值增值。
    若未来法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,
或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用或本业绩比较基准停止发布,本基金管理人
可以依据维护投资者合法权益的原则,在与基金托管人协商一致并报中国证监会备案后,适
当调整业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持有人大会。

                           第十部分        风险收益特征

    本基金为债券型基金,预期收益和预期风险高于货币市场基金,但低于混合型基金、股

票型基金,属于较低预期风险/收益的产品。

                           第十一部分          基金的投资
    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净
值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
   本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。




                                          24
                                    博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号


       1 报告期末基金资产组合情况

序号           项目                              金额(元)                     占基金总资产的比例(%)
  1    权益投资                                                         -                          -
       其中:股票                                                       -                          -
 2     固定收益投资                                      1,244,715,200.00                     97.46
       其中:债券                                        1,172,023,500.00                     91.77
       资产支持证券                                         72,691,700.00                       5.69
 3     贵金属投资                                                       -                          -
 4     金融衍生品投资                                                   -                          -
 5     买入返售金融资产                                                 -                          -
       其中:买断式回购的
                                                                          -                           -
       买入返售金融资产
       银行存款和结算备付
 6                                                             6,178,506.43                      0.48
       金合计
 7     其他各项资产                                         26,300,914.23                        2.06
 8     合计                                              1,277,194,620.66                      100.00

       2 报告期末按行业分类的股票投资组合

       2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
       本基金本报告期末未持有股票。


       3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

       本基金本报告期末未持有股票。


       4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

                                                                               占基金资产净值比例
序号          债券品种                         公允价值(元)
                                                                                       (%)
 1     国家债券                                              9,985,000.00                      0.78
 2     央行票据                                                         -                         -
 3     金融债券                                            139,137,000.00                    10.90
       其中:政策性金融债                                   99,689,000.00                      7.81
 4     企业债券                                            495,105,500.00                    38.79
 5     企业短期融资券                                      120,457,000.00                      9.44
 6     中期票据                                            200,100,000.00                    15.68
 7     可转债(可交换债)                                               -                         -
 8     同业存单                                            207,239,000.00                    16.24
 9                                                                      -                         -
 10    合计                                              1,172,023,500.00                    91.82

       5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

                                                                                       占基金资产净
序号    债券代码         债券名称             数量(张)              公允价值(元)
                                                                                         值比例(%)
 1       1580166         15 海基债                 1,000,000         101,850,000.00             7.98
 2      101553002         15 峰峰                  1,000,000         101,020,000.00             7.91

                                                  25
                                   博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号


                         MTN001
 3          1380158   13 金海浆纸债               1,000,000         100,520,000.00              7.87
                       15 云南公开
 4      101558014                                 1,000,000          99,080,000.00              7.76
                         MTN002
 5          0980186     09 海航债                 1,000,000          98,040,000.00              7.68

  6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

                                                                                      占基金资产净
序号    证券代码        证券名称             数量(份)             公允价值(元)
                                                                                        值比例(%)
 1      142785          英才 05                  530,000.00          51,934,700.00             4.07
 2      1589225       15 居融 1A2                550,000.00          20,757,000.00             1.63

       7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

       本基金本报告期末未持有贵金属。


       8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

       本基金本报告期末未持有权证投资。


       9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

       本基金本报告期末未持有股指期货。


       10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

       本基金本报告期末未持有国债期货。


       11 投资组合报告附注

      11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告
  编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
      11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外
  的股票。
       11.3 其他资产构成
     序号                名称                                           金额(元)
     1        存出保证金                                                                        1,062.05
     2        应收证券清算款                                                                           -
     3        应收股利                                                                                 -
     4        应收利息                                                                     26,299,852.18
     5        应收申购款                                                                               -
     6        其他应收款                                                                               -
     7        待摊费用                                                                                 -
     8        其他                                                                                     -
     9        合计                                                                         26,300,914.23
       11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

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   11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
   本基金本报告期末未持有股票。

   11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
   由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。



                          第十二部分            基金的业绩
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
    自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                         净值     净值增       业绩比较   业绩比较基
        阶段             增长     长率标       基准收益   准收益率标      ①-③     ②-④
                         率①     准差②         率③       准差④

2016.07.15-2016.12.31    1.31%    0.09%         1.25%        0.01%        0.06%     0.08%

2017.01.01-2017.12.31    3.44%    0.06%         2.70%        0.01%        0.74%     0.05%

2016.07.15-2017.12.31    4.80%    0.07%         3.95%        0.01%        0.85%     0.06%




                         第十三部分        基金费用与税收


    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

    5、基金份额持有人大会费用;

    6、基金的证券交易费用;

    7、基金的银行汇划费用;

    8、基金的账户开户费用、账户维护费用;

    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


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    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.30%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期
顺延至最近可支付日。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如

下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性

支取。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可
支付日。

    上述“一、基金费用的种类”中第 3-9 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自产

品成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,由

基金管理人于产品成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户费

用义务。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

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                             博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号


损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

                   第十四部分      对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法
律法规的要求, 对本基金管理人于2017年8月29日刊登的本基金原招募说明书(《博时裕昂纯
债债券型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的投资
经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

    1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;
    2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;
    3、在“五、相关服务机构”中,对基金份额发售机构和审计机构进行了更新;
    4、在“八、基金的投资”中,更新了“(九)基金投资组合报告”的内容,数据内容截
止时间为 2017 年 12 月 31 日;
    5、在“九、基金的业绩”中,新增了基金业绩的内容,数据内容截止时间为 2017 年
12 月 31 日;
    6、在“二十一、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:

    (一)、 2018 年 01 月 20 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时裕昂纯债债券型证券投资基金 2017 年第 4 季度报告》;

    (二)、 2017 年 10 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时裕昂纯债债券型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》;

    (三)、 2017 年 10 月 18 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时裕昂纯债债券债券型证券投资基金基金分红公告》;

    (四)、 2017 年 09 月 02 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时裕昂纯债债券债券型证券投资基金基金分红公告》;

    (五)、 2017 年 08 月 29 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告



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                           博时裕昂纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要 2018 年第 1 号


了《博时裕昂纯债债券型证券投资基金招募更新说明书 2017 年第 2 号(摘要)》;

    (六)、 2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时裕昂纯债债券型证券投资基金 2017 年半年度报告(摘要)》;

    (七)、 2017 年 07 月 19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《博时裕昂纯债债券型证券投资基金 2017 年第 2 季度报告》。




                                                              博时基金管理有限公司
                                                                     2018 年 3 月 1 日




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