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2020年01月21日 星期二

博时鑫惠混合A(004149)公告正文

博时鑫惠混合:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-02-24 来源 巨潮网

          博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)




博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金
         更新招募说明书摘要

               2018 年第 1 号




      基金管理人:博时基金管理有限公司
   基金托管人:上海浦东发展银行股份有限公司
                     博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)




                                  【重要提示】

    本基金经中国证监会2016年11月8日证监许可[2016]2555号文准予注册。
    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益
作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:市场
风险、管理风险、职业道德风险、流动性风险、合规性风险、本基金特定投资策略带来的风
险及其他风险等。本基金为灵活配置混合型基金,属于中高收益/风险特征的基金,其预期
收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及货币市场基金。
    本基金可投资中小企业私募债券,其发行人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定
对象发行。当基金所投资的中小企业私募债券之债务人出现违约,或在交易过程中发生交收
违约,或由于中小企业私募债券信用质量降低导致价格下降等,可能造成基金财产损失。中
小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的债券
投资风险。
    本基金以1.00元初始面值募集基金份额,在市场波动等因素的影响下,基金投资有可能
出现亏损或基金份额净值低于初始面值。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息
披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。基金的过往
业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保
证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在
作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。

    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 1 月 10 日,有关财务数据和净值表

现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审计)。
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                               第一部分基金管理人

    一、基金管理人概况

    名称: 博时基金管理有限公司

    住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    法定代表人:张光华

    成立时间: 1998 年 7 月 13 日

    注册资本: 2.5 亿元人民币

    存续期间: 持续经营

    联系人:    韩强

    联系电话: (0755)8316 9999

    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,

持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股

份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持

有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投

资策略和投资组合的原则。

    公司下设两大总部和二十九个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏

观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资部、

绝对收益投资部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战

略客户部、机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央

企业务部、互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基

金运作部、风险管理部和监察法律部。

    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票

投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研究部

负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公司所管

理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金组、专户

组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。



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    市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训管

理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推动与

协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户

的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定

区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老

金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运

作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、

零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招

商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等

工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等工作。

    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责

执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数

与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权

益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品

的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相

关工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新

产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金

融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和

客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责零售客户的服

务和咨询工作。

    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;

股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、

公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党

务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管

理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、

薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务

核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT

系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部

负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作,

确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、

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内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的

意见和建议。

    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对驻

京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员给予

协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国际)

有限公司。

    截止到 2017 年 12 月 31 日,公司总人数为 527 人,其中研究员和基金经理超过 89%拥

有硕士及以上学位。

    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事

管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

    二、主要成员情况

    1、基金管理人董事会成员

    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人

民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发

展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银

行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有

限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8

月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开

大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情报

学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006

年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7 月,任招商

局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副

主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、

副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。

    彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经济

学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担任管

理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任友联资

产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合管理部副

总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。自 2011 年

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6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹利华鑫基金管理

有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经理。

    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,任

教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经

理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经

理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,任博

时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公

司第四届至第六届董事会董事。

    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总

经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014

年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。

    张灏先生,1978 年生,学士。2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位和

经济学学士学位。2000 年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部门担

任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005 年,加入摩根大通(JP Morgan)

香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008 年,加入著名基金公司德劭

集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年至今,加入上

海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投资总监,并负责

股权投资项目管理。

    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共青

团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局

蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、

总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理;

蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通

有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副

总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11

月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,兼任中国

平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团

有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL)

董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014 年 11 月起,任

博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

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     姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,历

任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本中

铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经理、

香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公司)

副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计师等

职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。

2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、

中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任

中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12,兼

任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上市

公司协会监事会专业委员会副主任委员。

     赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任

葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、

书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,

主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12 任

厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总经

理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事长、

长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,华能

南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任公司

副 董 事 长 、 董 事 ; 2004.07-2009.03 , 任 华 能 房 地 产 开 发 公 司 党 组 书 记 、 总 经 理 ;

2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;

2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股

份独立董事。

     2、基金管理人监事会成员

     车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证

券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公司

财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

     陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支行

及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、

福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国

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长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公

司监事。

    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012

年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有

限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集团)

有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013

年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有

限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金

管理有限公司第四至六届监事会监事。

    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金

管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总

经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董事总

经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司

董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限

公司第六届监事会监事。

    3、高级管理人员

    张光华先生,简历同上。

    江向阳先生,简历同上。

    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历

任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经

理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理有

限公司董事。

    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上

海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年 2

月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究部总

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经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资本管理

有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时基金(国

际)有限公司董事。

    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从事

投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组

合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益

部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国

际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼

博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时

基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任

博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

    4、本基金基金经理
    过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上
海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005
年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理(2005
年 8 月 24 日至 2010 年 8 月 3 日)、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基
金(2010 年 11 月 24 日至 2013 年 9 月 25 日)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金的基
金经理(2013 年 2 月 1 日至 2014 年 4 月 2 日)、博时双债增强债券型证券投资基金基金经
理(2013 年 9 月 13 日至 2015 年 7 月 16 日)、博时新财富混合型证券投资基金的基金经理
(2015 年 6 月 24 日至 2016 年 7 月 4 日)。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资
总监兼、博时信用债券投资基金基金经理(2009 年 6 月 10 日至今)、博时稳健回报基金的
基金经理(2014 年 1 月 8 日至今)、博时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 2
月 29 日至今)、博时新机遇混合型证券投资基金(2016 年 3 月 29 日至今)、博时新价值灵
活配置混合型证券投资基金(2016 年 3 月 29 日至今)、博时新策略灵活配置混合型证券投
资基金(2016 年 8 月 1 日至今)的基金经理、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016
年 9 月 6 日至今)、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016 年 9 月 29 日至今)、博时
新起点灵活配置混合型证券投资基金(2016 年 10 月 17 日至今)、博时双债增强债券型证券
投资基金的基金经理(2016 年 10 月 24 日至今)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金
(2017 年 1 月 10 日至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 2 月 10 日至今)、

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博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017 年 2 月 10 日至今)、博时鑫和灵活配置混合
型证券投资基金(2017 年 12 月 13 日至今)的基金经理。
    杨永光先生,硕士。1993 年至 1997 年先后在桂林电器科学研究所、深圳迈瑞生物医疗
电子股份公司工作。2001 年起在国海证券历任债券研究员、债券投资经理助理、高级投资
经理、投资主办人。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任博时稳定价值债券基金、上
证企债 30ETF 基金、博时天颐债券基金、博时招财一号保本基金、博时新机遇混合基金的基
金经理、固定收益总部公募基金组投资副总监。现任股票投资部绝对收益组投资副总监兼博
时优势收益信用债债券型证券投资基金的基金经理(2014 年 09 月 15 日起)、博时境源保本
混合型证券投资基金(2015 年 12 月 18 日起)、博时保泽保本混合型证券投资基金(2016 年 4
月 7 日起)、博时景兴纯债债券型证券投资基金(2016 年 5 月 20 日起)、博时保丰保本混合
基金(2016 年 06 月 06 日起)、博时保泰保本混合基金(2016 年 06 月 24 日起)、博时招财二
号大数据保本混合型证券投资基金(2016 年 8 月 9 日起)、博时富宁纯债债券型证券投资基
金(2016 年 8 月 17 日起)、博时富益纯债债券基金(2016 年 11 月 4 日起)、博时臻选纯债债
券基金(2016 年 11 月 7 日起)、博时富华纯债债券基金(2016 年 11 月 25 日起)、博时泰安
债券基金(2016 年 12 月 21 日起)、博时鑫丰混合基金(2016 年 12 月 27 日起)、博时鑫泰
混合基金(2016 年 12 月 29 日起)、博时鑫惠混合基金(2017 年 1 月 23 日起)、博时聚源纯
债债券基金(2017 年 2 月 9 日起)、博时广利纯债债券基金(2017 年 2 月 16 日起)、博时富
瑞纯债债券基金(2017 年 3 月 3 日起)、博时富海纯债债券基金(2017 年 3 月 6 日起)、博
时华盈纯债债券基金(2017 年 3 月 9 日起)的基金经理。
    王曦女士,学士。2008 年加入博时基金管理有限公司。历任研究助理、投资分析员、
研究员、投资助理、博时新起点混合基金、博时新趋势混合基金(2015 年 9 月 7 日至)的
基金经理。现任博时混合基金(2015 年 9 月 7 日至今)、博时新趋势混合基金(2015 年 9
月 7 日至今)、博时新策略混合基金(2015 年 11 月 23 日至今)、博时新收益混合基金(2016
年 2 月 4 日至今)、博时新价值混合基金(2016 年 3 月 18 日至今)、博时鑫源混合基金(2016
年 8 月 24 日至今)、博时鑫瑞混合基金(2016 年 10 月 13 日至今)、博时鑫泽混合基金(2016
年 10 月 17 日至今)、博时鑫丰混合基金(2016 年 12 月 21 日至今)、博时鑫泰混合基金(2017
年 1 月 10 日至今)、博时鑫惠混合基金(2017 年 1 月 23 日至今)的基金经理。

    5、投资决策委员会成员

    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光

    江向阳先生,简历同上。

    邵凯先生,简历同上。

    黄健斌先生,简历同上。

    李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。


                                            9
                     博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)


1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华大学-

香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12 月在

招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,任基金

经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研究部研

究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012 年

8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理。2013 年 12 月开

始担任博时精选混合型证券投资基金基金经理。现任博时基金权益投资总部董事总经理兼股

票投资部总经理,权益投资价值组负责人,公司投资决策委员会成员。

    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入

博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特定

资产管理部总经理兼社保组合投资经理。

    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江

南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博

时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观策

略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。

    王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有

限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基

金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)基金、

博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优选混合基

金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。

    过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上

海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005

年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、固

定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券投资

基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时新财富

混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资总监、博

时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收益灵活配置混

合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合型证券投资

基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金、

博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投资基金、博时双

                                           10
                    博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)


债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫瑞灵活配置混

合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫和灵活配置混合型证券

投资基金的基金经理。

    白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、

德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,曾任股票投

资部绝对收益组投资总监,现任董事总经理兼绝对收益投资部总经理、年金投资部投资总监。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




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                     博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)


                                第二部分基金托管人

    一、基金托管人概况

    本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司,基本信息如下:

    名称:上海浦东发展银行股份有限公司

    注册地址:上海市中山东一路 12 号

    办公地址:上海市中山东一路 12 号

    法定代表人:高国富

    成立时间:1992 年 10 月 19 日

    经营范围:经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准,公司主营业务主要包括:

吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代

理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;同业拆借;提供信用证服务及担保;代

理收付款项及代理保险业务;提供保险箱业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;

国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;买

卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;代客外汇买卖;资信调查、咨询、

见证业务;离岸银行业务;证券投资基金托管业务;全国社会保障基金托管业务;经中国人

民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。

    组织形式:股份有限公司

    注册资本: 293.52 亿元人民币

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2003]105 号

    联系人:朱萍

    联系电话:(021)61618888

    上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务,是较早开展银行资产托管服务的股份

制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓,各项业务发展一直保持较快增长,

各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。

    上海浦东发展银行总行于 2003 年设立基金托管部,2005 年更名为资产托管部,2013

年更名为资产托管与养老金业务部,2016 年进行组织架构优化调整,并更名为资产托管部,

目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业务保障处、总行资产托管运营中心

(含合肥分中心)五个职能处室。


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                     博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)


    目前,上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基金托管、全

球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产托管、期货公司客户资

产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理财产品托管、企业年金托管等多项

托管产品,形成完备的产品体系,可满足多领域客户、境内外市场的资产托管需求。

    二、主要人员情况

    高国富,男,1956 年出生,研究生学历,博士学位,高级经济师职称。曾任上海外高

桥保税区开发(控股)公司总经理;上海外高桥保税区管委会副主任;上海万国证券公司代

总裁;上海久事公司总经理;上海市城市建设投资开发总公司总经理;中国太平洋保险(集

团)股份有限公司党委书记、董事长。现任上海浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事

长。第十二届全国政协委员。伦敦金融城中国事务顾问委员会委员,中欧国际工商学院理事

会成员、国际顾问委员会委员,上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。

    刘信义,男,1965 年出生,硕士研究生,高级经济师。曾任上海浦东发展银行上海地

区总部副总经理,上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务办主任助理,上海浦东

发展银行党委委员、副行长、财务总监,上海国盛集团有限公司总裁。现任上海浦东发展银

行党委副书记、副董事长、行长。

    刘长江,男,1966 年出生,硕士研究生,经济师。历任工商银行总行教育部主任科员,

工商银行基金托管部综合管理处副处长、处长,上海浦东发展银行总行基金托管部总经理,

上海浦东发展银行公司及投资银行总部资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,上海

浦东发展银行公司及投资银行总部副总经理兼资产托管部、企业年金部、期货结算部总经理,

上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。现任上海浦东发展银行总行金融机构部、资产托

管部总经理。

    三、基金托管业务经营情况

    截止 2017 年 12 月 31 日,上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 2817.65 亿元,

比去年末增长 53.08%。托管证券投资基金共一百二十九只,分别为国泰金龙行业精选基金、

国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、汇添富货币基金、长信金利趋

势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、银华永泰债券型基金、长信利众债券基金(LOF)、

华富保本混合型证券投资基金、中海策略精选灵活配置混合基金、博时安丰 18 个月基金

(LOF)、易方达裕丰回报基金年、鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、中信

建投稳信债券基金、华富恒财分级债券基金、汇添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定

开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基金、中海医药健康产业基金、国寿安保尊益信用纯债基
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                    博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)


金、华富国泰民安灵活配置混合基金、博时产业债纯债基金、安信动态策略灵活配置基金、

东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、国联安鑫富混合基金、长安鑫利优选混合基金、

工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏华 REITs 封闭式

基金、华富健康文娱基金、国寿安保稳定回报基金、国寿安保稳健回报基金、国投瑞银新成

长基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报债券基金、国联安鑫禧基金、国联安鑫悦基金、

中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型基金、国联安安稳保本

基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、华富诚鑫灵活配置基金、富安达长

盈保本基金、中信建投稳溢保本基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利发债券基金、博时景

发纯债基金、国泰添益混合基金、鑫元得利债券型基金、中银尊享半年定开基金、鹏华兴盛

定期开放基金、华富元鑫灵活配置基金、东方红战略沪港深混合基金、博时富发纯债基金、

博时利发纯债基金、银河君信混合基金、鹏华兴锐定期开放基金、汇添富保鑫保本混合基金、

景顺长城景颐盛利债券基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券

基金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基金、长安

泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞一年定开债券基金、国联安鑫盛

混合基金、汇安嘉汇纯债债券基金、鹏华普泰债券基金、南方宣利定开债券基金、招商兴福

灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、易方达瑞通灵活配置

混合基金、招商招祥纯债债券基金、国泰景益灵活配置混合基金、、易方达瑞程混合基金、

华福长富一年定开债券基金、中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配

置混合基金、汇安嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰

纯债债券基金、博时鑫惠混合基金、工银瑞信瑞盈半年定开债券基金、国泰润利纯债基金、

华富天益货币基金、汇安丰华混合基金、汇安丰泰灵活配置混合基金、汇安丰恒混合基金、

交银施罗德启通灵活配置混合型证券投资基金、景顺长城中证 500 指数基金、南方和利定开

债券基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6 个月定开债券基金、兴业裕

丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、银河犇利灵活配置混合基金、长安鑫富领先混合基金、

长盛盛泰灵活配置混合基金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞

富灵活配置证券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0 主题沪港深精

选混合基金、民生加银鑫顺债券型基金、万家天添宝货币基金、长安鑫垚主题轮动混合基金、

中欧瑾泰灵活配置混合基金、中银证券安弘债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康

年年红纯债一年定期开放债券基金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、

博时鑫禧灵活配置混合基金、南方安福混合基金、中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精
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                   博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)


选灵活配置混合基金、中金价值轮动灵活配置混合基金等。




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                                  第三部分相关服务机构
    一、基金份额发售机构
    1、直销机构
    名称:                        博时基金管理有限公司北京直销中心

    地址:                        北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

    电话:                        010-65187055

    传真:                        010-65187032、010-65187592

    联系人:                      韩明亮
    博时一线通:                  95105568(免长途话费)

    2、代销机构
(1)深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:                深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址:                深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:              薛峰

联系人:                  童彩平

电话:                    0755-33227950

传真:                    0755-33227951

客户服务电话:            400-678-8887

网址:                    https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com


(2)上海天天基金销售有限公司
注册地址:                上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:                上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:              其实

联系人:                  潘世友

电话:                    021-54509998

传真:                    021-64385308

客户服务电话:            400-181-8188

网址:                    http://www.1234567.com.cn


(3)上海好买基金销售有限公司
注册地址:                上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:                上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:              杨文斌


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                       博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)


联系人:                  张茹

电话:                    021-20613610

客户服务电话:            400-700-9665

网址:                    http://www.ehowbuy.com


(4)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:                杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地址:                浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:              陈柏青

联系人:                  朱晓超

电话:                    021-60897840

传真:                    0571-26697013

客户服务电话:            400-076-6123

网址:                    http://www.fund123.cn


(5)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:                杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址:                浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼

法定代表人:              凌顺平

联系人:                  吴杰

电话:                    0571-88911818

传真:                    0571-86800423

客户服务电话:            400-877-3772

网址:                    www.5ifund.com


(6)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:                北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址:                北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:              周斌

联系人:                  马鹏程

电话:                    010-57756074

传真:                    010-56810782

客户服务电话:            400-786-8868

网址:                    http://www.chtfund.com


(7)北京钱景基金销售有限公司
注册地址:                北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

                                             22
                       博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)


办公地址:                北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人:              赵荣春

联系人:                  魏争

电话:                    010-57418829

传真:                    010-57569671

客户服务电话:            400-893-6885

网址:                    www.qianjing.com


(8)深圳富济财富管理有限公司
注册地址:                深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址:                深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室

法定代表人:              齐小贺

联系人:                  陈勇军

电话:                    0755-83999907

传真:                    0755-83999926

客户服务电话:            0755-83999913

网址:                    www.jinqianwo.cn


(9)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:                上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址:                上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

法定代表人:              郭坚

联系人:                  宁博宇

电话:                    021-20665952

传真:                    021-22066653

客户服务电话:            400-821-9031

网址:                    www.lufunds.com


(10)珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:                珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:                广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203

法定代表人:              肖雯

联系人:                  吴煜浩

电话:                    020-89629099

传真:                    020-89629011

客户服务电话:            020-80629066

网址:                    www.yingmi.cn

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                       博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)




(11)深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址:                深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址:                深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

法定代表人:              赖任军

联系人:                  张烨

电话:                    0755-66892301

传真:                    0755-66892399

客户服务电话:            400-950-0888

网址:                    www.jfzinv.com


(12)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:                北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址:                北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

法定代表人:              钟斐斐

联系人:                  戚晓强

电话:                    15810005516

传真:                    010-85659484

客户服务电话:            400-061-8518

网址:                    danjuanapp.com


    二、登记机构
    名称:博时基金管理有限公司
    住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    办公地址: 北京市建国门内大街 18 号恒基中心 1 座 23 层

    法定代表人:张光华
    电话:(010)65171166
    传真:(010)65187068
    联系人:      许鹏
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    电话: 021-31358666
    传真: 021-31358600


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                 博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)


负责人:俞卫锋
联系人:陆奇
经办律师:安冬、陆奇
四、审计基金财产的会计师事务所

名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

执行事务合伙人:李丹

联系电话:(021)23238888

传真:(021)23238800

联系人:林佳璐

经办注册会计师:张振波、林佳璐




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                   博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)




                          第四部分、基金的名称

   博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金。


                          第五部分、基金的类型

   本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。




                          第六部分、基金的投资目标

   本基金通过对多种投资策略的有机结合,在有效控制风险的前提下,力争为基金份额持

有人获取长期持续稳定的投资回报。




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                              第七部分基金的投资范围

    本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、权证、股指期货、债券(包括国债、

金融债、央行票据、地方政府债、企业债、公司债、可交换公司债券、可转换公司债券(含

可分离交易可转债)、中小企业私募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级

债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、国债期货、货币市场工具等金融工具及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

    基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的 0%-95%;每个交易日日终在扣除股指

期货和国债期货合约需缴纳的保证金以后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债

券不低于基金资产净值的 5%;权证投资占基金资产净值的 0-3%。

    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序

后,可以调整上述投资品种的投资比例。



                              第八部分基金的投资策略

    (一)资产配置策略

    本基金通过自上而下和自下而上相结合、定性分析和定量分析互相补充的方法,在股票、

债券和现金等资产类之间进行相对稳定的适度配置,强调通过自上而下的宏观分析与自下而

上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。

    (二)债券投资策略

    本基金采用的债券投资策略包括:期限结构策略、信用策略、互换策略、息差策略、可

转换债券投资策略等。

    1、期限结构策略

    通过预测收益率曲线的形状和变化趋势,对各类型债券进行久期配置。具体策略又分为

跟踪收益率曲线的骑乘策略和基于收益率曲线变化的子弹策略、杠铃策略及梯式策略。

    2、信用策略

    信用债收益率等于基准收益率加信用利差,信用利差收益主要受两个方面的影响,一是

该信用债对应信用水平的市场平均信用利差曲线走势;二是该信用债本身的信用变化。基于

这两方面的因素,本基金管理人分别采用(1)基于信用利差曲线变化策略和(2)基于信用

债信用变化策略。

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    3、互换策略

    不同券种在利息、违约风险、久期、流动性、税收和衍生条款等方面存在差别,投资管

理人可以同时买入和卖出具有相近特性的两个或两个以上券种,赚取收益级差。

    4、息差策略

    通过正回购,融资买入收益率高于回购成本的债券,从而获得杠杆放大收益。

    5、可转换债券投资策略

    本基金利用宏观经济变化和上市公司的盈利变化,判断市场的变化趋势,选择不同的行

业,再根据可转换债券的特性选择各行业不同的转债券种。本基金利用可转换债券的债券底

价和到期收益率来判断转债的债性,增强本金投资的相对安全性;利用可转换债券溢价率来

判断转债的股性,在市场出现投资机会时,优先选择股性强的品种,获取超额收益。

    6、中小企业私募债券投资策略

    针对中小企业私募债券,本基金以持有到期、获得本金和票息收入为主要投资策略,同

时,密切关注债券的信用风险变化,力争在控制风险的前提下,获得较高收益。

    (三)股票投资策略

    本基金股票投资以定性和定量分析为基础,从基本面分析入手,主要遵循以下三个步骤:

    (1)本基金将对股票的风格特征进行评估,从股票池中选择成长与价值特性突出的股

票。

    根据一系列指标对市场上所有股票的风格特征进行评估。成长股的重要评估指标是考察

公司的成长性。价值投资的核心思想是寻找市场上被低估的股票。通过以上评估,初步筛选

出成长与价值股票池。

    (2)对股票的基本面素质进行筛选,应用基本面分析方法,确定优质成长股与优质价

值股的评价标准,在第一步选择出的具有鲜明风格的股票名单中,进一步分析,选出基本面

较好的股票。

    (3)进行成长与价值的风格配置。本基金将根据对市场的判断,动态地调整成长股与

价值股的投资比重,追求在可控风险前提下的稳健回报。

    在以上形成的价值股、成长股股票池中,本基金根据对市场趋势的判断、宏观经济环境

等因素,对成长与价值股的投资比例进行配置。总体而言,成长股与价值股在股票资产中进

行相对均衡的配置,适度调整。以控制因风格带来的投资风险,降低组合波动的风险,提高

整体收益率。

    (四)金融衍生品投资策略
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    1、权证投资策略

    权证为本基金辅助性投资工具,投资原则为有利于基金资产增值、控制下跌风险。本基

金在权证投资方面将以价值分析为基础,在采用数量化模型分析其合理定价的基础上,立足

于无风险套利,力求稳健的投资收益。

    2、股指期货投资策略

    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原

则,参与股指期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。

    3、国债期货投资策略

    本基金将根据风险管理的原则,以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原

则,参与国债期货的投资,以管理投资组合的系统性风险,改善组合的风险收益特性。

    (五)资产支持证券投资策略

    本基金将通过对资产支持证券基础资产及结构设计的研究,结合多种定价模型,根据基

金资产组合情况适度进行资产支持证券的投资。

    未来随着证券市场投资工具的发展和丰富,在符合有关法律法规规定的前提下,本基金

可相应调整和更新相关投资策略。


                        第九部分基金的业绩比较基准
    本基金的业绩比较基准为:沪深300指数收益率×50% +中证综合债指数收益率×50%

    沪深300指数是由沪深A股中规模大、流动性好的最具代表性的300只股票组成,于2005

年4月8日正式发布,以综合反映沪深A股市场整体表现。中证综合债券指数是综合反映银行

间和交易所市场国债、金融债、企业债、央票及短融整体走势的跨市场债券指数。因此,以

“沪深300指数收益率×50% +中证综合债指数收益率×50%”为本基金业绩比较基准能够较

好反应本基金的产品特性及风险收益特征。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时,基金管理人经与基金托管人

协商一致,在履行适当程序后变更本基金业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额持

有人大会。


                      第十部分基金的风险收益特征
    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债券型基金及
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货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。

                             第十一部分、基金投资组合报告

       本投资组合报告所载数据截至2017年12月31日,本报告财务数据未经审计师审计。

       1 报告期末基金资产组合情况
 序号             项目                              金额(元)                         占基金总资产的比例(%)
   1      权益投资                                             116,814,665.04                        20.51
          其中:股票                                           116,814,665.04                        20.51
  2       固定收益投资                                         424,973,434.30                        74.61
          其中:债券                                           424,973,434.30                        74.61
          资产支持证券                                                      -                            -
  3       贵金属投资                                                        -                            -
  4       金融衍生品投资                                                    -                            -
  5       买入返售金融资产                                       5,000,000.00                         0.88
          其中:买断式回购的
                                                                            -                            -
          买入返售金融资产
          银行存款和结算备付
  6                                                              7,297,228.04                         1.28
          金合计
  7       其他各项资产                                          15,524,644.82                         2.73
  8       合计                                                 569,609,972.20                       100.00
       2 报告期末按行业分类的股票投资组合

       2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

 代码            行业类别                     公允价值(元)                        占基金资产净值比例(%)
  A      农、林、牧、渔业                                                       -                            -
  B      采矿业                                                   2,654,223.25                         0.49
  C      制造业                                                  50,823,622.32                         9.36
         电力、热力、燃气及水
  D                                                               1,779,261.87                         0.33
         生产和供应业
  E      建筑业                                                   8,294,127.00                         1.53
  F      批发和零售业                                             6,792,442.08                         1.25
         交通运输、仓储和邮政
  G                                                              13,679,231.94                         2.52
         业
  H      住宿和餐饮业                                                           -                            -
         信息传输、软件和信息
   I                                                                767,332.55                         0.14
         技术服务业
   J     金融业                                                  20,739,736.43                         3.82
  K      房地产业                                                 3,090,470.00                         0.57
  L      租赁和商务服务业                                         6,289,254.40                         1.16
         科学研究和技术服务
  M                                                                             -                            -
         业

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          水利、环境和公共设施
    N                                                                32,323.20                        0.01
          管理业
          居民服务、修理和其他
    O                                                                          -                            -
          服务业
    P     教育                                                                 -                            -
    Q     卫生和社会工作                                           1,872,640.00                       0.34
    R     文化、体育和娱乐业                                                   -                            -
    S     综合                                                                 -                            -
          合计                                                 116,814,665.04                        21.51
        3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                                            占基金资产净
序号        股票代码         股票名称             数量(股)             公允价值(元)
                                                                                              值比例(%)
    1        601318          中国平安                     95,752           6,700,724.96              1.23
    2        000651          格力电器                    151,400           6,616,180.00              1.22
    3        002027          分众传媒                    446,680           6,289,254.40              1.16
    4        000333          美的集团                     99,200           5,498,656.00              1.01
    5        000538          云南白药                     53,300           5,425,407.00              1.00
    6        000513          丽珠集团                     75,325           5,005,346.25              0.92
    7        600030          中信证券                    255,431           4,623,301.10              0.85
    8        601766          中国中车                    355,800           4,308,738.00              0.79
    9        002310          东方园林                    206,800           4,171,156.00              0.77
    10       601398          工商银行                    644,156           3,993,767.20              0.74
        4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号              债券品种                       公允价值(元)                      占基金资产净值比例(%)
1          国家债券                                         24,964,000.00                            4.60
2          央行票据                                                        -                            -
3          金融债券                                                        -                            -
           其中:政策性金融债                                              -                            -
4          企业债券                                          226,025,750.00                         41.63
5          企业短期融资券                                     14,962,500.00                          2.76
6          中期票据                                                        -                            -
7          可转债(可交换债)                                 12,071,184.30                          2.22
8          同业存单                                          146,950,000.00                         27.06
9          其他                                                            -                            -
10         合计                                              424,973,434.30                         78.27
        5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                                            占基金资产净
序号        债券代码             债券名称             数量(张)       公允价值(元)
                                                                                            值比例(%)
    1       111786846        17 宁波银行 CD194           500,000         49,405,000.00               9.10
    2       111716287        17 上海银行 CD287           500,000         49,360,000.00               9.09
    3       111713047        17 浙商银行 CD047           500,000         48,185,000.00               8.87

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     4         143132            17 浦土 01             400,000         39,452,000.00                7.27
     5         143360            17 川发 01             300,000         29,196,000.00                5.38
         6   报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明



         本基金本报告期末未持有资产支持证券。

         7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

         本基金本报告期末未持有贵金属。

         8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

         本基金本报告期末未持有权证。

         9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

     本基金本报告期末未持有股指期货。

         10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

     本基金本报告期末未持有国债期货。

     11 投资组合报告附注

     11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查,

或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

         11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

         11.3 其他资产构成
 序号                     名称                                         金额(元)
 1           存出保证金                                                                       77,793.84
 2           应收证券清算款                                                                 8,551,478.88
 3           应收股利                                                                                   -
 4           应收利息                                                                       6,895,356.11
 5           应收申购款                                                                             15.99
 6           其他应收款                                                                                 -
 7           待摊费用                                                                                   -
 8           其他                                                                                       -
 9           合计                                                                          15,524,644.82
         11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                                                            占基金资产净
 序号         债券代码           债券名称                      公允价值(元)
                                                                                              值比例(%)
     1         128015            久其转债                                   1,969,390.50               0.36
         11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

         报告期末前十名股票中未存在流通受限情况的说明。

                                                12
                博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)


11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。




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                            第十二部分基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

    自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

    1、博时鑫惠混合 A

                            净值   净值增        业绩比较   业绩比较基
         阶段               增长   长率标        基准收益   准收益率标     ①-③     ②-④
                            率①   准差②          率③       准差④

2017.01.10-2017.12.31    8.54%      0.18%         9.73%       0.32%        -1.19%    -0.14%


    2、博时鑫惠混合 C

                            净值   净值增        业绩比较   业绩比较基
         阶段               增长   长率标        基准收益   准收益率标     ①-③     ②-④
                            率①   准差②          率③       准差④

2017.01.10-2017.12.31    8.43%      0.18%         9.73%       0.32%        -1.30%    -0.14%


                            第十三部分基金费用与税收

    一、基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、C 类基金份额的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券、期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、基金的账户开户费用、账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

                                            14
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    本基金的管理费按前一日基金资产净值 0.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×0.50%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理

人核对一致的财务数据,自动于次月首日起 3 个工作日内按照指定账户路径从基金财产中一

次性支付给基金管理人。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据与基金管理

人核对一致的财务数据,自动于 3 个工作日内按照指定账户路径从基金财产中一次性支付给

基金托管人。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日。

    3、销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.1%。

    本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.1%年费率计提。计算方

法如下:

    H=E×0.1%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人按照与基金管理

人核对一致的财务数据,自动于 3 个工作日内按照指定账户路径从基金财产中一次性支付给

登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延

至最近可支付日。销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。

    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费

用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    三、不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:
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                  博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)


   1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

   2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

   3、基金合同生效前的相关费用;

   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

   四、基金税收

   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。




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                     博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号(摘要)


                          第十四部分其他应披露的事项

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管

理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法

律法规的要求, 对本基金管理人于2017年8月24日刊登的本基金原招募说明书《博时鑫惠灵

活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,并根据本基金管理人对本基金实施的

投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:
    (一)、2017 年 10 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》;
    (二)、2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金招募说明书 2017 年第 1 号(摘要)》;
    (三)、2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告了
《博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 2017 年半年度报告(摘要)》;




                                                                      博时基金管理有限公司
                                                                          2018 年 2 月 24 日




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