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2019年08月18日 星期天

招商丰诚灵活混合C(004095)公告正文

招商丰诚灵活混合:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-02-22 来源 巨潮网

                                 招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




           招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
                                  (2018 年第 1 号)


                       基金管理人:招商基金管理有限公司
                       基金托管人:中国银行股份有限公司
                       截止日:2018 年 01 月 10 日


                                    重要提示
    招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委
员会 2016 年 11 月 29 日《关于准予招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证
监许可【2016】2907 号文)注册公开募集。本基金的基金合同于 2017 年 1 月 10 日正式生
效。本基金为契约型开放式。
    招商基金管理有限公司(以下称“本基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内
容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,中国证监会对基金募集的注册审查
以要件齐备和内容合规为基础,以充分的信息披露和投资者适当性为核心,以加强投资者利
益保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性
判断或者保证。投资者应当认真阅读基金招募说明书、基金合同等信息披露文件,自主判断
基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
投资于本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人
先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格
产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎
回基金产生的流动性风险,投资者申购、赎回失败的风险,基金管理人在基金管理实施过程
中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成对
本基金业绩表现的保证。投资人在认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的招募说明书
和基金合同。
    基金招募说明书自基金合同生效日起,每六个月更新一次,并于每六个月结束之日后的
45 日内公告,更新内容截至每六个月的最后一日。
    本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 10 日,有关财务和业绩表现数据截止
日为 2017 年 12 月 31 日,财务和业绩表现数据未经审计。

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                                    招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    本基金托管人中国银行股份有限公司已于 2018 年 1 月 26 日复核了本次更新的招募说明
书。



                                   §1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    公司名称:招商基金管理有限公司
    注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    设立日期:2002 年 12 月 27 日
    注册资本:人民币 13.1 亿元
    法定代表人:李浩
    办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
    电话:(0755)83199596
    传真:(0755)83076974
    联系人:赖思斯
    股权结构和公司沿革:
    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字[2002]100 号文
批准设立,是中国第一家中外合资基金管理公司。目前公司注册资本金为人民币十三亿一千
万元(RMB1,310,000,000 元),股东及股权结构为:招商银行股份有限公司(以下简称“招
商银行”)持有公司全部股权的 55%,招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)持
有公司全部股权的 45%。
    2002 年 12 月,公司由招商证券、ING Asset Management B.V.(荷兰投资)、中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建,成立
时注册资本金人民币一亿元,股东及股权结构为:招商证券持有公司全部股权的 40%,ING
Asset Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 30%,中国电力财务有限公司、
中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各持有公司全部股权的 10%。
    2005 年 4 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,公司注册资本金由人
民币一亿元增加至人民币一亿六千万元,股东及股权结构不变。
    2007 年 5 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意,招商银行受让中国电
力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别持有
的公司 10%、10%、10%及 3.4%的股权; ING Asset Management B.V.(荷兰投资)受让
招商证券持有的公司 3.3%的股权。上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商
银 行 持 有 公司 全 部股 权的 33.4% , 招 商证 券 持有 公 司 全 部股 权的 33.3% , ING Asset


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Management B.V.(荷兰投资)持有公司全部股权的 33.3%。同时,公司注册资本金由人民
币一亿六千万元增加至人民币二亿一千万元。
    2013 年 8 月,经公司股东会审议通过并经中国证监会批复同意, ING Asset Management
B.V.(荷兰投资)将其持有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。
上述股权转让完成后,公司的股东及股权结构为:招商银行持有全部股权的 55%,招商证
券持有全部股权的 45%。
    2017 年 12 月,经公司股东会审议通过并经报备中国证监会,公司股东招商银行和招商
证券按原有股权比例向公司同比例增资人民币十一亿元。增资完成后,公司注册资本金由人
民币二亿一千万元增加至人民币十三亿一千万元,股东及股权结构不变。
    公司主要股东招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行始终坚持“因
您而变”的经营服务理念,已成长为中国境内最具品牌影响力的商业银行之一。2002 年 4
月 9 日,招商银行在上海证券交易所上市(股票代码:600036);2006 年 9 月 22 日,招商
银行在香港联合交易所上市(股份代号:3968)。
    招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司,经过多年创业发展,已成为
拥有证券市场业务全牌照的一流券商。2009 年 11 月 17 日,招商证券在上海证券交易所上
市(代码 600999);2016 年 10 月 7 日,招商证券在香港联合交易所上市(股份代号:6099)。
    公司将秉承“诚信、理性、专业、协作、成长”的理念,以“为投资者创造更多价值”
为使命,力争成为中国资产管理行业具有“差异化竞争优势、一流品牌”的资产管理公司。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    李浩先生,招商银行股份有限公司执行董事、常务副行长兼财务负责人。美国南加州大
学工商管理硕士学位,高级会计师。1997 年 5 月加入招商银行任总行行长助理,2000 年 4
月至 2002 年 3 月兼任招商银行上海分行行长,2001 年 12 月起担任招商银行副行长,2007
年 3 月起兼任财务负责人,2007 年 6 月起担任招商银行执行董事,2013 年 5 月起担任招商
银行常务副行长,2016 年 3 月起兼任深圳市招银前海金融资产交易中心有限公司副董事长。
现任公司董事长。
    邓晓力女士,毕业于美国纽约州立大学,获经济学博士学位。2001 年加入招商证券,
并于 2004 年 1 月至 2004 年 12 月被中国证监会借调至南方证券行政接管组任接管组成员。
在加入招商证券前,邓女士曾任 Citigroup(花旗集团)风险管理部高级分析师。现任招商
证券股份有限公司副总裁兼首席风险官,分管风险管理、公司财务、结算及培训工作;兼任
中国证券业协会财务与风险控制委员会副主任委员。现任公司副董事长。



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    金旭女士,北京大学硕士研究生。1993 年 7 月至 2001 年 11 月在中国证监会工作。2001
年 11 月至 2004 年 7 月在华夏基金管理有限公司任副总经理。2004 年 7 月至 2006 年 1 月在
宝盈基金管理有限公司任总经理。2006 年 1 月至 2007 年 5 月在梅隆全球投资有限公司北京
代表处任首席代表。2007 年 6 月至 2014 年 12 月担任国泰基金管理有限公司总经理。2015
年 1 月加入招商基金管理有限公司,现任公司总经理、董事兼招商资产管理(香港)有限公
司董事长。
    吴冠雄先生,硕士研究生,22 年法律从业经历。1994 年 8 月至 1997 年 9 月在中国北方
工业公司任法律事务部职员。1997 年 10 月至 1999 年 1 月在新加坡 Colin Ng & Partners
任中国法律顾问。1999 年 2 月至今在北京市天元律师事务所工作,先后担任专职律师、事
务所权益合伙人、事务所管理合伙人、事务所执行主任和管理委员会成员。2009 年 9 月至
今兼任北京市华远集团有限公司外部董事,2016 年 4 月至今兼任北京墨迹风云科技股份有
限公司独立董事,2016 年 12 月至今兼任新世纪医疗控股有限公司(香港联交所上市公司)
独立董事,2016 年 11 月至今任中国证券监督管理委员会第三届上市公司并购重组专家咨询
委员会委员。现任公司独立董事。
    王莉女士,高级经济师。毕业于中国人民解放军外国语学院,历任中国人民解放军昆明
军区三局战士、助理研究员;国务院科技干部局二处干部;中信公司财务部国际金融处干部、
银行部资金处副处长;中信银行(原中信实业银行) 资本市场部总经理、行长助理、副行长
等职。现任中国证券市场研究设计中心(联办)常务干事兼基金部总经理;联办控股有限公司
董事总经理等。现任公司独立董事。
    何玉慧女士,加拿大皇后大学荣誉商学士,26 年会计从业经历。曾先后就职于加拿大
National Trust Company 和 Ernst & Young,1995 年 4 月加入香港毕马威会计师事务所,
2015 年 9 月退休前系香港毕马威会计师事务所金融业内部审计、风险管理和合规服务主管
合伙人。2016 年 8 月至今任泰康保险集团股份有限公司独立董事,2017 年 9 月至今任汇丰
前海证券公司独立董事,同时兼任多个香港政府机构辖下委员会的委员和香港会计师公会纪
律评判小组委员。现任公司独立董事。
    孙谦先生,新加坡籍,经济学博士。1980 年至 1991 年先后就读于北京大学、复旦大学、
William Paterson College 和 Arizona State University 并获得学士、工商管理硕士和
经济学博士学位。曾任新加坡南洋理工大学商学院副教授、厦门大学任财务管理与会计研究
院院长及特聘教授、上海证券交易所高级访问金融专家。现任复旦大学管理学院特聘教授和
财务金融系主任。兼任上海证券交易所,中国金融期货交易所和上海期货交易所博士后工作
站导师,科技部复旦科技园中小型科技企业创新型融资平台项目负责人。现任公司独立董事。



1.2.2 监事会成员



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    赵斌先生,毕业于深圳大学国际金融专业、格林威治大学项目管理专业,分别获经济学
学士学位、理学硕士学位。1992 年 7 月至 1998 年 12 月,历任招商银行证券部员工、福田
营业部主任、海口营业部经理助理、经理;1999 年 1 月至 2006 年 1 月,历任招商证券经纪
业务部总经理助理、深圳龙岗证券营业部副总经理(主持工作)、深圳南山南油大道营业部
经理;2006 年 1 月至 2009 年 4 月,担任招商证券私人客户部总经理;2008 年 4 月至 2016
年 1 月,担任招商证券零售经纪总部总经理,期间于 2013 年 4 月至 2014 年 1 月兼任招商证
券渠道管理部总经理。赵斌先生亦于 2007 年 7 月至 2011 年 5 月担任招商证券职工代表监事。
2016 年 1 月起至今,赵斌先生担任招商证券合规总监。同时,赵斌先生于 2008 年 7 月起担
任招商期货有限公司董事,于 2015 年 7 月起担任招商证券资产管理有限公司董事。现任公
司监事会主席。
    周松先生,武汉大学世界经济专业硕士研究生。1997 年 2 月加入招商银行,1997 年 2
月至 2006 年 6 月历任招商银行总行计划资金部经理、总经理助理、副总经理,2006 年 6 月
至 2007 年 7 月任招商银行总行计划财务部副总经理,2007 年 7 月至 2008 年 7 月任招商银
行武汉分行副行长。2008 年 7 月至 2010 年 6 月任招商银行总行计划财务部副总经理(主持
工作)。2010 年 6 月至 2012 年 9 月任招商银行总行计划财务部总经理。2012 年 9 月至 2014
年 6 月任招商银行总行业务总监兼总行计划财务部总经理。2014 年 6 月至 2014 年 12 月任
招商银行总行业务总监兼总行资产负债管理部总经理。2014 年 12 月起任招商银行总行同业
金融总部总裁兼总行资产管理部总经理。2016 年 1 月起任招商银行总行投行与金融市场总
部总裁兼总行资产管理部总经理。现任公司监事。
    罗琳女士,厦门大学经济学硕士。1996 年加入招商证券股份有限公司投资银行部,先
后担任项目经理、高级经理、业务董事;2002 年起参与招商基金管理有限公司筹备,公司
成立后先后担任基金核算部高级经理、产品研发部高级经理、副总监、总监、产品运营官,
现任首席市场官兼市场推广部总监、公司监事。
    鲁丹女士,中山大学国际工商管理硕士;2001 年加入美的集团股份有限公司任 Oracle
ERP 系统实施顾问;2005 年 5 月至 2006 年 12 月于韬睿惠悦咨询有限公司任咨询顾问;2006
年 12 月至 2011 年 2 月于怡安翰威特咨询有限公司任咨询总监;2011 年 2 月至 2014 年 3 月
任倍智人才管理咨询有限公司首席运营官;现任招商基金管理有限公司人力资源部总监、公
司监事,兼任招商财富资产管理有限公司董事。
    李扬先生,中央财经大学经济学硕士,2002 年加入招商基金管理有限公司,历任基金
核算部高级经理、副总监、总监,现任产品研发一部总监、公司监事。



1.2.3 公司高级管理人员

    金旭女士,总经理,简历同上。



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    钟文岳先生,常务副总经理,厦门大学经济学硕士。1992 年 7 月至 1997 年 4 月于中国
农村发展信托投资公司任福建(集团)公司国际业务部经理;1997 年 4 月至 2000 年 1 月于
申银万国证券股份有限公司任九江营业部总经理;2000 年 1 月至 2001 年 1 月任厦门海发投
资股份有限公司总经理;2001 年 1 月至 2004 年 1 月任深圳二十一世纪风险投资公司副总经
理;2004 年 1 月至 2008 年 11 月任新江南投资有限公司副总经理;2008 年 11 月至 2015 年
6 月任招商银行股份有限公司投资管理部总经理;2015 年 6 月加入招商基金管理有限公司,
现任公司常务副总经理兼招商财富资产管理有限公司董事。
    沙骎先生,副总经理,南京通信工程学院工学硕士。2000 年 11 月加入宝盈基金管理有
限公司,历任 TMT 行业研究员、基金助理、交易主管;2008 年 2 月加入国泰基金管理有限
公司,历任交易部总监、研究部总监,投资总监兼基金经理,量化&保本投资事业部总经理;
2015 年加入招商基金管理有限公司,现任公司副总经理兼招商资产管理(香港)有限公司
董事。
    欧志明先生,副总经理,华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年
加入广发证券深圳业务总部任机构客户经理;2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任
风险控制岗从事风险管理工作;2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任法律合规部
高级经理、副总监、总监、督察长,现任公司副总经理、董事会秘书,兼任招商财富资产管
理有限公司董事兼招商资产管理(香港)有限公司董事。
    杨渺先生,副总经理,经济学硕士。2002 年起先后就职于南方证券股份有限公司、巨
田基金管理有限公司,历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金经理。2005 年加入招
商基金管理有限公司,历任高级数量分析师、投资经理、投资管理二部(原专户资产投资部)
负责人及总经理助理,现任公司副总经理。
    潘西里先生,督察长,法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部,负责法
务工作;2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部,任职主管;2003 年 2 月加入
中国证券监督管理委员会深圳监管局,历任副主任科员、主任科员、副处长及处长;2015
年加入招商基金管理有限公司,现任公司督察长。



1.2.4 基金经理

    何文韬先生,管理学硕士。2007 年 7 月加入招商基金管理有限公司,曾任交易部交易
员,专户资产投资部研究员、助理投资经理、投资经理,先后从事股票和债券交易、债券及
新股研究、投资组合的投资管理等工作,现任投资管理二部总监助理兼招商丰盛稳定增长灵
活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2014 年 4 月 8 日至今)、招商丰利灵活
配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2014 年 8 月 12 日至今)、招商丰裕灵活配
置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2015 年 11 月 17 日至今)、招商丰享灵活配



                                                                                       6
                                招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 2 月 24 日至今)、招商睿逸稳健配置
混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 4 月 13 日至今)、招商丰益灵活配置混
合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 8 月 31 日至今)、招商丰凯灵活配置混合
型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 8 月 31 日至今)、招商丰诚灵活配置混合型
证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 1 月 14 日至今)。
    康晶先生,理学硕士。2009 年加入魏斯曼资本公司交易部,任交易员;2011 年 1 月加
入中信证券股份有限公司债券资本市场部,任研究员;2012 年 3 月加入招商基金管理有限
公司固定收益投资部,曾任研究员,现任招商安泰债券投资基金基金经理(管理时间:2015
年 8 月 5 日至今)、招商境远灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2015 年
12 月 15 日至今)、招商招兴纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 5 月
18 日至今)、招商安博保本混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 5 月 25 日至
今)、招商安裕保本混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 6 月 20 日至今)、
招商丰达灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 8 月 25 日至今)、招
商丰睿灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 8 月 25 日至今)、招商
稳祥定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 10 月 11 日至今)、
招商招坤纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 10 月 18 日至今)、招商
稳荣定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 10 月 25 日至今)、
招商招乾纯债债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 10 月 26 日至今)、招商
招益两年定期开放债券型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 12 月 15 日至今)、
招商稳乾定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2016 年 12 月 29 日
至今)、招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 1 月 10 日至
今)、招商稳泰定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 2 月 9
日至今)、招商丰拓灵活配置混合型证券投资基金基金经理(管理时间:2017 年 8 月 29 日
至今)。



1.2.5 投资决策委员会成员

    公司的投资决策委员会由如下成员组成:总经理金旭、副总经理沙骎、副总经理杨渺、
总经理助理兼量化投资部负责人吴武泽、总经理助理兼固定收益投资部负责人裴晓辉、交易
部总监路明、国际业务部总监白海峰。



1.2.6 上述人员之间均不存在近亲属关系。


                               §2 基金托管人

                                                                                      7
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2.1 基本情况

    名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
    住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
    首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
    注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
    法定代表人:陈四清
    基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
    托管部门信息披露联系人:王永民
    传真:(010)66594942
    中国银行客服电话:95566



2.2 基金托管部门及主要人员情况

    中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
    作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基
金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。



2.3 证券投资基金托管情况

    截至 2017 年 09 月 30 日,中国银行已托管 637 只证券投资基金,其中境内基金 600 只,
QDII 基金 37 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多种类型的基金,满
足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。



                              §3 相关服务机构


3.1 基金份额销售机构


3.1.1 直销机构

                                                                                       8
                                招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   直销机构:招商基金管理有限公司
   招商基金客户服务中心电话:400-887-9555(免长途话费)
   招商基金官网交易平台
   交易网站:www.cmfchina.com
   客服电话:400-887-9555(免长途话费)
   电话:(0755)83196437
   传真:(0755)83199059
   联系人:陈梓
   招商基金战略客户部
   地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
   电话:13718159609
   联系人:莫然
   地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
   电话:(021)38577388
   联系人:胡祖望
   招商基金机构理财部
   地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼
   电话:(0755)83190452
   联系人:刘刚
   地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801
   电话:18600128666
   联系人:贾晓航
   地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼
   电话:(021)38577379
   联系人:伊泽源
   招商基金直销交易服务联系方式
   地址:深圳市南山区科苑路科兴科学园 A3 单元 3 楼招商基金客服中心直销柜台
   电话:(0755)83196359 83196358
   传真:(0755)83196360
   备用传真:(0755)83199266
   联系人:冯敏



3.1.2 代销机构



                                                                                      9
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   基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及
时公告。



3.2 注册登记机构

   名称:招商基金管理有限公司
   注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
   法定代表人:李浩
   电话:(0755)83196445
   传真:(0755)83196436
   联系人:宋宇彬



3.3 律师事务所和经办律师

   名称:上海源泰律师事务所
   注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
   负责人:廖海
   电话:(021)51150298
   传真:(021)51150398
   经办律师:刘佳、张雯倩
   联系人:刘佳



3.4 会计师事务所和经办注册会计师

   名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
   注册地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼
   法定代表人:曾顺福
   电话:021-6141 8888
   传真:021-6335 0177
   经办注册会计师:陶坚、吴凌志
   联系人:陶坚



                                §4 基金名称

   招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金

                                                                                      10
                               招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                §5 基金类型

    混合型



                                §6 投资目标

    通过将基金资产在不同投资资产类别之间灵活配置,在控制下行风险的前提下,力争为
投资人获取稳健回报。



                                §7 投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括
主板、中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票)、债券(包括国债、金融债、
企业债、公司债、次级债、可转换债、可交换债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短
期融资券、中小企业私募债、地方政府债券等各类债券)、资产支持证券、同业存单、货币
市场工具、权证、股指期货、国债期货,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具,但须符合中国证监会的相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    本基金投资于股票的比例为基金资产的 0%-95%,投资于权证的比例为基金资产净值的
0%-3%,本基金每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,应
当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券,股指期货、国债期
货的投资比例遵循国家相关法律法规。
    如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的,待履行相应程序后,以变
更后的规定为准,但不需要再经基金份额持有人大会审议。



                                §8 投资策略

    1、大类资产配置策略
    本基金依据定期公布的宏观和金融数据以及投资部门对于宏观经济、股市政策、市场趋
势的综合分析,重点关注包括 GDP 增速、固定资产投资增速、净出口增速、通胀率、货币供
应、利率等宏观指标的变化趋势,同时强调金融市场投资者行为分析,关注资本市场资金供
求关系变化等因素,在深入分析和充分论证的基础上评估宏观经济运行及政策对资本市场的
影响方向和力度,形成资产配置的整体规划,灵活调整股票资产的仓位。


                                                                                     11
                                 招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    2、股票投资策略
    本基金主要采取自下而上的选股策略。
    (1)使用定量分析的方法,通过财务和运营数据进行企业价值评估,初步筛选出具备
优势的股票作为备选投资标的。本基金主要从盈利能力、成长能力以及估值水平等方面对股
票进行考量。
    盈利能力方面,本基金主要通过净资产收益率(ROE),毛利率,净利率,EBITDA/主营
业务收入等指标分析评估上市公司创造利润的能力;
    成长能力方面,本基金主要通过 EPS 增长率和主营业务收入增长率等指标分析评估上市
公司未来的盈利增长速度;
    估值水平方面,本基金主要通过市盈率(P/E)、市净率(P/B)、市盈增长比率(PEG)、
自由现金流贴现(FCFF,FCFE)和企业价值/EBITDA 等指标分析评估股票的估值是否有吸引
力。
    (2)公司质量评估
    在定量分析的基础上,基金管理人将深入调研上市公司,并基于公司治理、公司发展战
略、基本面变化、竞争优势、管理水平、估值比较和行业景气度趋势等关健因素,评估上市
公司的中长期发展前景、成长性和核心竞争力,进一步优化备选投资标的。
    3、债券投资策略
    本基金采用债券投资策略包括:久期策略、期限结构策略、个券选择策略和相对价值判
断策略等,对于可转换公司债等特殊品种,将根据其特点采取相应的投资策略。
    (1)久期策略
    根据国内外的宏观经济形势、经济周期、国家的货币政策、汇率政策等经济因素,对未
来利率走势做出预测,并确定本基金投资组合久期的长短。
    (2)期限结构策略
    根据国际国内经济形势、国家的货币政策、汇率政策、货币市场的供需关系、投资者对
未来利率的预期等因素,对收益率曲线的变动趋势及变动幅度做出预测,收益率曲线的变动
趋势包括:向上平行移动、向下平行移动、曲线趋缓转折、曲线陡峭转折、曲线正蝶式移动、
曲线反蝶式移动,并根据变动趋势及变动幅度预测来决定信用投资产品组合的期限结构,然
后选择采取相应的期限结构策略。
    (3)个券选择策略
    通过分析债券收益率曲线变动、各期限段品种收益率及收益率基差波动等因素,预测收
益率曲线的变动趋势,并结合流动性偏好、信用分析等多种市场因素进行分析,综合评判个
券的投资价值。在个券选择的基础上,构建模拟组合,并比较不同模拟组合之间的收益和风
险匹配情况,确定风险、收益匹配最佳的组合。
    (4)相对价值判断策略


                                                                                       12
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    根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时机,增持相对低估、价格将上升的
债券,减持相对高估、价格将下降的债券。
    (5)可转换公司债投资策略
    由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可转债相对价值
分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把握可转债的价值走向,选择
相应券种,从而获取较高投资收益。
    4、权证投资策略
    本基金对权证资产的投资主要是通过分析影响权证内在价值最重要的两种因素——标
的资产价格以及市场隐含波动率的变化,灵活构建避险策略,波动率差策略以及套利策略。
    5、股指期货投资策略
    为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,适度运
用股指期货等金融衍生品。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特
点,提高投资组合运作效率,有效管理市场风险。
    6、国债期货投资策略
    本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险,本基金将根据风险管
理原则,以套期保值为主要目的,适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投
资过程中,基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货
的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合的久期,降
低投资组合的整体风险。
    7、资产支持证券投资策略
    在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选择低估的品种进
行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素和提前还款因素。而当
前的信用因素是需要重点考虑的因素。
    8、中小企业私募债券投资策略
    中小企业私募债具有票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差等特点。因此
本基金审慎投资中小企业私募债券。
    针对市场系统性信用风险,本基金主要通过调整中小企业私募债类属资产的配置比例,
谋求避险增收。
    针对非系统性信用风险,本基金通过分析发债主体的信用水平及个债增信措施,量化比
较判断估值,精选个债,谋求避险增收。
    本基金主要采取买入持有到期策略;当预期发债企业的基本面情况出现恶化时,采取“尽
早出售”策略,控制投资风险。
    另外,部分中小企业私募债内嵌转股选择权,本基金将通过深入的基本面分析及定性定
量研究,自下而上地精选个债,在控制风险的前提下,谋求内嵌转股权潜在的增强收益。


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                             §9 投资决策程序

    本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会定期就投资
管理业务的重大问题进行讨论。基金经理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密
切合作,在各自职责内按照业务程序独立工作并合理地相互制衡。具体的投资管理程序如下:
    (1)投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项;
    (2)投资部门通过投资例会等方式讨论拟投资的个券,研究员提供研究分析与支持;
    (3)基金经理根据所管基金的特点,确定基金投资组合;
    (4)基金经理发送投资指令;
    (5)交易部审核与执行投资指令;
    (6)数量分析人员对投资组合的分析与评估;
    (7)基金经理对组合的检讨与调整。
    在投资决策过程中,风险管理部门负责对各决策环节的事前及事后风险、操作风险等投
资风险进行监控,并在整个投资流程完成后,对投资风险及绩效做出评估,提供给投资决策
委员会、投资总监、基金经理等相关人员,以供决策参考。



                            §10 业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:50%×沪深 300 指数收益率+50%×中债综合指数收益率
    沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制,综合反映了沪深证券市场内大中市值公司的
整体状况。中债综合指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的具有代表性的债券市场
指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本
基金的风险收益特征。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准的指数或者本基金业绩比较基准
停止发布或变更名称时,基金管理人可以在与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准并及
时公告。本基金由于上述原因变更标的指数和业绩比较基准,基金管理人应于变更前在中国
证监会指定的媒介上公告。



                            §11 风险收益特征

    本基金是混合型基金,在证券投资基金中属于预期风险收益水平中等的投资品种,预期
收益和预期风险高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。




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                                    §12 投资组合报告

        招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金管理人-招商基金管理有限公司的董事会及董
事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准
确性和完整性承担个别及连带责任。
        本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,来源于《招商丰诚灵活配置混合型
证券投资基金 2017 年第 4 季度报告》。



1 报告期末基金资产组合情况

序号                   项目                     金额(元)              占基金总资产的比例(%)
    1     权益投资                                  72,956,947.40                        18.90
          其中:股票                                72,956,947.40                        18.90
    2     基金投资                                                  -                        -
    3     固定收益投资                             291,414,000.00                        75.47
          其中:债券                               291,414,000.00                        75.47
          资产支持证券                                              -                        -
    4     贵金属投资                                                -                        -
    5     金融衍生品投资                                            -                        -
    6     买入返售金融资产                           9,000,000.00                         2.33
          其中:买断式回购的买入返售
                                                                    -                        -
          金融资产
    7     银行存款和结算备付金合计                   3,801,446.84                         0.98
    8     其他资产                                   8,940,629.24                         2.32
    9     合计                                     386,113,023.48                       100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合


2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码                     行业类别               公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A         农、林、牧、渔业                                      -                            -
B         采矿业                                    2,096,401.00                          0.54
C         制造业                                   16,097,293.91                          4.17
D         电力、热力、燃气及水生产和供应业            466,698.20                          0.12
E         建筑业                                    3,131,594.00                          0.81
F         批发和零售业                              1,873,720.00                          0.49
G         交通运输、仓储和邮政业                    1,122,921.94                          0.29
H         住宿和餐饮业                                          -                            -
I         信息传输、软件和信息技术服务业            1,338,957.00                          0.35

                                                                                            15
                                       招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


J          金融业                                   44,600,497.35                        11.56
K          房地产业                                  2,228,864.00                         0.58
L          租赁和商务服务业                                      -                            -
M          科学研究和技术服务业                                  -                            -
N          水利、环境和公共设施管理业                            -                            -
O          居民服务、修理和其他服务业                            -                            -
P          教育                                                  -                            -
Q          卫生和社会工作                                        -                            -
R          文化、体育和娱乐业                                    -                            -
S          综合                                                  -                            -
           合计                                     72,956,947.40                        18.92


2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

         本基金本报告期末未持有港股通投资股票。



3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                              占基金资产净值
序号        股票代码        股票名称      数量(股)       公允价值(元)
                                                                                比例(%)
    1      601318         中国平安               172,800      12,092,544.00               3.14
    2      601288         农业银行             1,471,500       5,635,845.00               1.46
    3      600519         贵州茅台                 5,800       4,045,442.00               1.05
    4      601398         工商银行               642,400       3,982,880.00               1.03
    5      601336         新华保险                43,200       3,032,640.00               0.79
    6      000910         大亚圣象               117,600       2,693,040.00               0.70
    7      601166         兴业银行               154,000       2,616,460.00               0.68
    8      600016         民生银行               285,100       2,391,989.00               0.62
    9      600887         伊利股份                70,000       2,253,300.00               0.58
    10     601328         交通银行               344,100       2,136,861.00               0.55


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号                  债券品种               公允价值(元)          占基金资产净值比例(%)
    1      国家债券                                              -                            -
    2      央行票据                                              -                            -
    3      金融债券                                  29,940,000.00                        7.76
           其中:政策性金融债                        29,940,000.00                        7.76
    4      企业债券                                107,493,000.00                        27.87
    5      企业短期融资券                                        -                            -
    6      中期票据                                              -                            -
    7      可转债(可交换债)                                    -                            -

                                                                                             16
                                   招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


 8      同业存单                               153,981,000.00                        39.92
 9      其他                                                 -                            -
 10     合计                                   291,414,000.00                        75.56


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

                                                                         占基金资产净值
序号    债券代码        债券名称        数量(张) 公允价值(元)
                                                                           比例(%)
 1      111793798   17 杭州银行 CD075     500,000        47,765,000.00               12.38
 2      111793007   17 包商银行 CD039     500,000        47,725,000.00               12.37
 3      170204      17 国开 04            300,000        29,940,000.00                7.76
 4      111709510   17 浦发银行 CD510     300,000        29,859,000.00                7.74
 5      127292      15 国网 03            300,000        29,619,000.00                7.68


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细

      本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

      本基金本报告期末未持有贵金属。



8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

      本基金本报告期末未持有权证。



9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

      本基金本报告期末未持有股指期货合约。



9.2 本基金投资股指期货的投资政策

      为更好地实现投资目标,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为目的,适度运
用股指期货等金融衍生品。本基金利用股指期货合约流动性好、交易成本低和杠杆操作等特
点,提高投资组合运作效率,有效管理市场风险。



                                                                                         17
                                   招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


10.1 本期国债期货投资政策

       本基金参与国债期货投资是为了有效控制债券市场的系统性风险,本基金将根据风险管
理原则,以套期保值为主要目的,适度运用国债期货提高投资组合运作效率。在国债期货投
资过程中,基金管理人通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断,并充分考虑国债期货
的收益性、流动性及风险特征,通过资产配置,谨慎进行投资,以调整债券组合的久期,降
低投资组合的整体风险。



10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

       本基金本报告期末未持有国债期货合约。



10.3 本期国债期货投资评价

       本基金本报告期未持有国债期货合约。



11 投资组合报告附注


11.1

       报告期内基金投资的前十名证券除 17 杭州银行 CD075(证券代码 111793798)外其他证
券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的
情形。
       根据 2017 年 12 月 27 日发布的相关公告,该证券发行人因信息披露虚假或严重误导性
陈述被浙江银监局处以罚款。
       根据 2017 年 1 月 23 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被央行杭州中心支行
处以罚款。
       根据 2017 年 1 月 16 日发布的相关公告,该证券发行人因违规经营被国家外汇管理局浙
江省分局处以罚款,警示,责令改正。
       对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律
法规和公司制度的要求。



11.2


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                                    招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


       本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和
 流程上要求股票必须先入库再买入。



 11.3 其他资产构成

  序号                 名称                                 金额(元)
   1      存出保证金                                                              88,710.01
   2      应收证券清算款                                                       2,083,647.58
   3      应收股利                                                                         -
   4      应收利息                                                             6,768,271.65
   5      应收申购款                                                                       -
   6      其他应收款                                                                       -
   7      待摊费用                                                                         -
   8      其他                                                                             -
   9      合计                                                                 8,940,629.24


 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

       本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。




                                  §13 基金的业绩

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
       本基金合同生效以来的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示:
       招商丰诚灵活混合 A:

                                基金份                业绩比     业绩比较
                                           净值增
                                额净值                较基准     基准收益
           阶段                            长率标                             ①-③     ②-④
                                增长率                收益率     率标准差
                                           准差②
                                  ①                    ③         ④
 2017.01.10-2017.12.31           4.18%      0.10%      9.77%       0.32%      -5.59%     -0.22%
自基金成立起至 2017.12.31        4.18%      0.10%      9.77%       0.32%      -5.59%     -0.22%

       注:本基金合同生效日为 2017 年 1 月 10 日。

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    本基金 C 类份额从成立至报告期末未有资金进入,仅披露本基金 A 类份额的情况。




                            §14 基金的费用概览


14.1 基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金销售服务费;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券、期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金相关账户的开户费用、银行账户维护费用;
    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。



14.2 基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.60%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
    H=E×0.15%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值



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                                  招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人核
对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定
节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、C 类基金份额的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金年
度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费计提的计算公式如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值
    基金销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管
人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇
法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“14.1 基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按
费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。



14.3 不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。



14.4 基金税收

    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



14.5 与基金销售有关的费用

    1、申购费用
    本基金申购 A 类基金份额在申购时需缴纳前端申购费,申购本基金 C 类基金份额不需缴
纳申购费,本基金采用金额申购方式。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。
投资者在一天之内如果有多笔申购,费率按单笔分别计算。


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    投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表:

               申购金额(M)                            申购费率
                  M<100 万元                             1.50%
           100 万元≤M<200 万元                           1.0%
           200 万元≤M<500 万元                          0.60%
                  M≥500 万元                           1000 元/笔
    本基金 A 类基金份额的申购费用由申购 A 类基金份额的申购人承担,不列入基金资产,
用于基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    申购费用的计算方法:
    净申购金额=申购金额/(1+申购费率),或净申购金额=申购金额-固定申购费金额
    申购费用=申购金额-净申购金额,或申购费用=固定申购费金额
    申购费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍
去,舍去部分归基金财产。
    2、赎回费用
    本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额均收取赎回费。
    本基金 A 类基金份额的赎回费率按基金份额持有期限递减,费率如下表:

          持有期限(N)                      赎回费率

          N<7 日                            1.5%

          7 日≤N<30 日                     0.75%

          30 日≤N<1 年                     0.5%

          1 年≤N<2 年                      0.25%

          N≥2 年                            0%

    注:1 年指 365 天,2 年为 730 天,以此类推。
    赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×T 日 A 类基金份额净值×赎回费率
    赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍
去,舍去部分归基金财产。
    A 类基金份额的赎回费用由赎回 A 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有
人赎回 A 类基金份额时收取。对持续持有期少于 30 日的投资人赎回费全额计入基金财产;
对持续持有期少于 3 个月且不少于 30 日的投资人赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续
持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长
于 6 个月的投资人赎回费总额的 25%计入基金财产。如法律法规对赎回费的强制性规定发生
变动,本基金将依新法规进行修改,不需召开基金份额持有人大会。
    C 类基金份额赎回费率如下表:



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                                 招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


          持有期限(N)                      赎回费率

          N<30 日                           0.5%

          30 日≤N                           0%

    赎回费用的计算方法:赎回费用=赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率
    赎回费用以人民币元为单位,计算结果保留到小数点后第 2 位,小数点后第 3 位开始舍
去,舍去部分归基金财产。
    C 类基金份额的赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有
人赎回 C 类基金份额时收取。对 C 类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
    3、转换费用
    (1)各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。
    (2)每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费根据相关法律法规
及基金合同、招募说明书的规定收取,并根据上述规定按比例归入基金财产。
    (3)每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转
入基金与转出基金的申购费用差额;申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费
用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。
    (4)基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。
    4、基金管理人官网交易平台交易
    www.cmfchina.com 网上交易,详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及
基金管理人公告。
    5、基金管理人可以在法律法规允许以及基金合同约定的范围内、且对基金份额持有人
无实质不利影响的前提下调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定,且对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的情况下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销
活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调
低本基金的申购费率和赎回费率。
    基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公
告。



                     §15 对招募说明书更新部分的说明

    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它
有关法律法规的要求,对本基金管理人于 2017 年 8 月 22 日刊登的本基金招募说明书进行了

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                                招商丰诚灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


更新,并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充
和数据更新。
    本次主要更新的内容如下:
    1、更新了“重要提示”。
    2、在“基金管理人”部分,更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。
    3、在“基金托管人”部分,更新了“基本情况”,更新了“证券投资基金托管情况”。
    4、在“基金的投资”部分,更新了“基金投资组合报告”。
    5、更新了“基金的业绩”。
    6、在“基金托管协议的内容摘要”部分,更新了“托管协议当事人”。
    7、更新了“其他应披露事项”。


                                                                招商基金管理有限公司
                                                                    2018 年 2 月 22 日




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