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2019年12月09日 星期一

南方安睿混合(004648)公告正文

南方安睿混合:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-02-14 来源 巨潮网

                                          南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




               南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
                                 (2018 年第 1 号)


                       基金管理人:南方基金管理股份有限公司
                       基金托管人:招商银行股份有限公司
                       截止日:2018 年 01 月 13 日


                                     重要提示
    本基金经中国证监会 2016 年 12 月 15 日证监许可[2016]3091 号文注册募集。本基金的
基金合同于 2017 年 7 月 13 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等详见招
募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法
律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交
易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金
可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投
资决策。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资人自行负担。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合

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                                        南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 13
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(未经审计)。



                                  § 1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    名称:南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:张海波
    注册资本:3 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:常克川
    1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券
有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证
监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,
经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。
2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。
    2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。注册资本金 3 亿元人
民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国
际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研
员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务
总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事



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长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
    王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理
公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方
总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰
证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
    张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集
团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总
部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、
人力资源部总经理兼党委组织部长。
    冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、
代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事,驻
香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师政治部宣
传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党
风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记,深圳市投
控资本有限公司监事。
    李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文
秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市
投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。
    李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际
信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支
副书记、总经理。
    王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医
院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业
证券研究所总经理。
    杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师行
会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南方
基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东英资
产管理有限公司董事。
    姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策研
究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副


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会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书
长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发
言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。
    李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学
经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院
院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生
导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长。
    周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香
港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
    郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任
职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现任致
同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨
询委员会委员。
    周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务所
律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师工作委员
会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。



1.2.2 监事会成员

    吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华泰
证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。现任南方基金管理股份有限公司
监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
    舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,华
泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰
证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货有限公
司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事。
    姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主
管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集团计
划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市
投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资
控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集
团)股份有限公司董事。



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    王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽车
工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公司总
经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部
总经理。
    林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中
友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务
综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部
经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管
理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公司董事,
兴业创新资本管理有限公司监事。
    张德伦先生,职工监事,企业管理硕士学历,中国籍。曾任职北京邮电大学副教授,华
为技术有限公司处长,汉唐证券人力资源管理总部总经理,海王生物人力资源总监,华信惠
悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资
源部总经理、执行董事,南方资本管理有限公司董事。
    苏民先生,职工监事,计算机硕士研究生,中国籍。曾任职安徽国投深圳证券营业部电
脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、
市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执
行董事。
    林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部
实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,民
生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。



1.2.3 公司高级管理人员

    张海波先生,董事长,简历同上。
    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经
理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、党委委员。
    朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司及
办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分
公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公
司副总裁、党委委员。



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    常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董
事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司
副总裁、董事会秘书、纪委书记。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及
国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总
监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官
(固定收益)。
    史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达
宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理
有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、首席投资官(权益)。
    鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本
管理有限公司董事。



1.2.4 基金经理

    孙鲁闽先生,南开大学理学和经济学双学士、澳大利亚新南威尔士大学商学硕士,具有
基金从业资格。曾任职于厦门国际银行福州分行,2003 年 4 月加入南方基金管理有限公司,
历任行业研究员、南方高增和南方隆元的基金经理助理、专户投资管理部总监助理、权益投
资部副总监,现任权益投资部董事总经理;2007 年 12 月至 2010 年 10 月,担任南方基金企
业年金和专户的投资经理。2011 年 6 月至 2017 年 7 月,任南方保本基金经理;2015 年 12
月至 2017 年 12 月,任南方瑞利保本基金经理;2010 年 12 月至今,任南方避险基金经理;
2015 年 4 月至今,任南方利淘基金经理;2015 年 5 月至今,任南方利鑫基金经理;2015 年
5 月至今,任南方丰合基金经理;2016 年 1 月至今,任南方益和保本基金经理;2016 年 9
月至今,任南方安泰养老基金经理;2016 年 11 月至今,任南方安裕养老基金经理;2017
年 7 月至今,任南方安睿混合基金经理;2017 年 12 月至今,任南方瑞利混合基金经理。



1.2.5 投资决策委员会成员



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    副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,
首席投资官(专户)兼权益专户投资部总经理蒋峰先生,权益研究部总经理茅炜先生,交易
管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,指数投资部兼数量化投资部总经理罗
文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户
投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生。



1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


                                  § 2 基金托管人

    (一)基金托管人概况
    1、基本情况
    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)
    设立日期:1987 年 4 月 8 日
    注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
    注册资本:252.20 亿元
    法定代表人:李建红
    行长:田惠宇
    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83 号
    电话:0755—83199084
    传真:0755—83195201
    资产托管部信息披露负责人:张燕
    2、发展概况
    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银
行,总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于 2002 年 3 月成
功地发行了 15 亿 A 股,4 月 9 日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用
国际会计标准上市的公司。2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股,9 月 22 日在香港联交所挂
牌交易(股票代码:3968),10 月 5 日行使 H 股超额配售,共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2017
年 9 月 30 日,本集团总资产 61,692.39 亿元人民币,高级法下资本充足率 15.01%,权重法
下资本充足率 12.26%。
    2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为
资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5
个职能处室,现有员工 76 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券


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投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式
办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、
受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、
全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核
心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,
不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系
统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,
成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股
权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第
一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保
管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。
    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中
国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成
为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十
佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ;
2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣获
《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚洲
银行家》“中国年度托管银行奖”,进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影响
力。
    (二)主要人员情况
    李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国
东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司
董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国
国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商
局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、
副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。
    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美
国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上
海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务
总监兼北京市分行行长。
    王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国科
技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支
行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至 2006


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年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书
记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012
年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11
月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11
月起兼任本行董事会秘书。
    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员
任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,
从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部
经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之
一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营
销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
    (三)基金托管业务经营情况
    截至 2017 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 316 只开放式基金。
    (四) 托管人的内部控制制度
    1、 内部控制目标
    确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运
作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经
营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、
消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;
确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
    2、 内部控制组织结构
    招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:
    一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。
    二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽核监察
室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部
门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,及时发现内部控
制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。
    三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监督制衡
的形式和方式视业务的风险程度决定。
    3、 内部控制原则
    (1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并
由全部人员参与。
    (2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部
管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”的要求。


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    (3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资
产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行
部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。
    (4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约
束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。
    (5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业务
经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境
的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内
部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。
    (6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当分离,
办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的。
    (7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风
险领域。
    (8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等
方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。
    (9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成
本实现有效控制。
    4、 内部控制措施
    (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务
管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》
和等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管
理和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安
全和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或
确保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务
危机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进
行备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。
    (2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双
岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运
作过程中的风险。
    (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地
同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备份,所有
的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。




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    (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视
同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好
调用登记。
    (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网
双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全。
    (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励
机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制。
    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等
有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、
基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产
净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、
基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
    基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、
《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应
及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期
限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在
规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人
对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有
关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知
期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。
    基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业
务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就
基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要
求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制
度等。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根
据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或
经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。



                            § 3 相关服务机构

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3.1 销售机构


3.1.1 直销机构

      南方基金管理股份有限公司
      住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
      法定代表人:张海波
      电话:0755-82763905、82763906
      传真:0755-82763900
      联系人:张锐珊



3.1.2 代销机构

      代销银行:
 序号              代销机构名称                       代销机构信息
                                         注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银
                                         行大厦
                                         法定代表人:李建红
  1           招商银行股份有限公司
                                         联系人:邓炯鹏
                                         客服电话:95555
                                         网址:www.cmbchina.com
                                         注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
                                         法定代表人:陈四清
  2           中国银行股份有限公司
                                         客服电话:95566
                                         网址:www.boc.cn
                                         办公地址:上海市银城中路 188 号
                                         法定代表人:牛锡明
                                         联系人:张宏革
  3           交通银行股份有限公司
                                         联系电话:021-58781234
                                         客服电话:95559
                                         网址:www.bankcomm.com
                                         注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                         办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                         法定代表人:李国华
           中国邮政储蓄银行股份有限公
  4                                      联系人:王硕
                       司
                                         传真:(010)68858057
                                         客服电话:95580
                                         网址:www.psbc.com




                                                                                      12
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                                  注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
                                  办公地址:上海市中山东一路 12 号
                                  法定代表人:高国富
    上海浦东发展银行股份有限公
5                                 联系人:吴斌
                司
                                  联系电话:021-61618888
                                  客服电话:95528
                                  网址:www.spdb.com.cn
                                  注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
                                  办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东
                                  方文化大厦
                                  法定代表人:李庆萍
6     中信银行股份有限公司
                                  联系人:丰靖
                                  电话:010-89937330
                                  客服电话:95558
                                  网址:http://bank.ecitic.com/
                                  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                  办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                  法定代表人:洪崎
                                  联系人:穆婷
7    中国民生银行股份有限公司
                                  电话:010-58560666
                                  传真:010-57092611
                                  客服电话:95568
                                  网址:www.cmbc.com.cn
                                  注册地址:北京市西城区复兴门外大街 6 号
                                  光大大厦
                                  办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号
                                  中国光大中心
                                  法定代表人:唐双宁
8    中国光大银行股份有限公司
                                  联系人:朱红
                                  电话:010-63636153
                                  传真:010-63639709
                                  客服电话:95595
                                  网址:www.cebbank.com
                                  地址:深圳市深南东路 5047 号
                                  法定代表人:谢永林
                                  联系人:施艺帆
9     平安银行股份有限公司
                                  联系电话:021-50979384
                                  客服电话:95511-3
                                  网址:bank.pingan.com




                                                                               13
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                                   注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                   办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                   法定代表人:金煜
10     上海银行股份有限公司        联系人:汤征程
                                   联系电话:021-68475521
                                   客服电话:95594
                                   网址:www.bosc.cn
                                   注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号
                                   首层
                                   办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
                                   法定代表人:张东宁
11     北京银行股份有限公司
                                   联系人:赵姝
                                   传真:010-66225309
                                   客服电话:95526
                                   网址:www.bankofbeijing.com.cn
                                   注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2
                                   号楼
                                   办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2
                                   号楼
     北京农村商业银行股份有限公    法定代表人:王金山
12
                 司                联系人:鲁娟
                                   电话:010-89198762
                                   客服电话:96198;400-88-96198;
                                   400-66-96198
                                   网址:www.bjrcb.com
                                   注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                   办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
                                   法定代表人:冀光恒
     上海农村商业银行股份有限公
13                                 联系人:陈玲
                 司
                                   联系电话:021-38576830
                                   客服电话:021-962999、4006962999
                                   网址:www.srcb.com
                                   注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                   办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                   法定代表:卢国锋
14     东莞银行股份有限公司        联系人:吴照群
                                   联系电话:0769-22119061
                                   客服电话:4001196228
                                   网址:www.dongguanbank.cn




                                                                                14
                                  南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                   注册地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                   办公地址:南京市玄武区中山路 288 号
                                   法定代表人:胡昇荣
15     南京银行股份有限公司        联系人:张小光
                                   联系电话:025-86775342
                                   客服电话:95302
                                   网址:www.njcb.com.cn
                                   注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
                                   号
                                   办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
                                   农商银行大厦
     东莞农村商业银行股份有限公    法定代表人:王耀球
16
                 司                联系人:杨亢
                                   电话:0769-22866270
                                   传真:0769-22866282
                                   客服电话:0769-961122
                                   网址:www.drcbank.com
                                   注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                   办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                   法定代表人:杨黎
                                   联系人:余戈
17    乌鲁木齐银行股份有限公司
                                   电话:0991-4525212
                                   传真:0991-8824667
                                   客服电话:0991-96518
                                   网址:www.uccb.com.cn
                                   注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                   办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                   法定代表人:李伏安
                                   联系人:王宏
18     渤海银行股份有限公司
                                   电话:022-58316666
                                   传真:022-58316569
                                   客服电话:95541
                                   网址:www.cbhb.com.cn
                                   注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
                                   号
                                   办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
                                   号
                                   法定代表人:李镇西
19     包商银行股份有限公司
                                   联系人:张建鑫
                                   联系电话:010-64816038
                                   传真:010-64596546
                                   客服电话:95352
                                   网址:www.bsb.com.cn



                                                                                15
                                  南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                   注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
                                   号
                                   办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1
                                   号
     广州农村商业银行股份有限公    法定代表人:王继康
20
                 司                联系人:刘强
                                   电话:020-22389067
                                   传真:020-22389031
                                   客服电话:95313
                                   网址:www.grcbank.com
                                   注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                   办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                   法定代表人:陆向阳
     江苏江南农村商业银行股份有    联系人:包静
21
               限公司              电话:0519-80585939
                                   传真:0519-89995066
                                   客服电话:96005
                                   网址:www.jnbank.cc
                                   注册地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
                                   大厦
                                   办公地址:厦门市湖滨北路 101 号商业银行
                                   大厦
                                   法定代表人:吴世群
22     厦门银行股份有限公司
                                   联系人:孙瑜
                                   电话:0592-5310251
                                   传真:0592-5373973
                                   客服电话:400-858-8888
                                   网址:www.xmbankonline.com
                                   注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                   728 号
                                   办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                   728 号
                                   法定代表人:王兰凤
23     苏州银行股份有限公司
                                   联系人:朱瑞良
                                   电话:0512-69868364
                                   传真:0512-69868370
                                   客服电话:96067
                                   网址:www.suzhoubank.com




                                                                                16
                                    南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     注册地址:桂林市中山南路 76 号
                                     办公地址:桂林市中山南路 76 号
                                     法定代表人: 王能
                                     联系人: 刘兴运
  24         桂林银行股份有限公司
                                     电话:0773-3879905
                                     传真:0773-3851691
                                     客服电话:400-86-96299
                                     网址:www.guilinbank.com.cn.
                                     注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
                                     外环路 23 号中科金座大厦
                                     办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
                                     外环路 23 号中科金座大厦
                                     法定代表人:窦荣兴
  25         中原银行股份有限公司
                                     联系人:牛映雪
                                     电话:0371-85517710
                                     传真:0371-85519869
                                     客服电话:95186
                                     网址:www.zybank.com.cn
                                     注册地址: 山西省晋中市榆次区迎宾西街
                                     65 号
                                     办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65
                                     号
  26         晋中银行股份有限公司    法定代表人: 刘海滨
                                     联系人: 贺莎莎
                                     电话:18634889009
                                     客服电话:95105678
                                     网址:www.jzbank.com



代销券商及其他代销机构:
 序号            代销机构名称                      代销机构信息
                                      注册地址:南京市江东中路 228 号
                                      法定代表人:周易
                                      联系人:庞晓芸
  1         华泰证券股份有限公司
                                      联系电话:0755-82492193
                                      客服电话:95597
                                      网址:www.htsc.com.cn




                                                                                  17
                               南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                 国信证券大厦十六层至二十六层
                                 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号
                                 国信证券大厦十六层至二十六层
                                 法定代表人:何如
2    国信证券股份有限公司
                                 联系人:周杨
                                 电话:0755-82130833
                                 传真:0755-82133952
                                 客服电话:95536
                                 网址:www.guosen.com.cn
                                 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6
                                 层
                                 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国
                                 际企业大厦 C 座
3   中国银河证券股份有限公司     法定代表人:陈共炎
                                 联系人:辛国政
                                 联系电话:010-83574507
                                 客服电话:4008-888-888 或 95551
                                 网址:www.chinastock.com.cn
                                 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
                                 城路 618 号
                                 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168
                                 号
4   国泰君安证券股份有限公司     法定代表人:杨德红
                                 联系人:芮敏祺
                                 电话:021-38676666
                                 客服电话:4008888666
                                 网址:www.gtja.com
                                 注册地址:济南市市中区经七路 86 号
                                 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86
                                 号
                                 法定代表人:李玮
5    中泰证券股份有限公司        联系人:许曼华
                                 电话:021-20315290
                                 传真:021-20315137
                                 客服电话:95538
                                 网址:www.zts.com.cn
                                 注册地址:上海市广东路 689 号
                                 办公地址:上海市广东路 689 号
                                 法定代表人:周杰
6    海通证券股份有限公司        电话:021-23219000
                                 传真:021-23219100
                                 联系人:李笑鸣
                                 客服电话:95553


                                                                             18
                                南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  网址:www.htsec.com




                                  注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
                                  楼
                                  办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
                                  法定代表人:王常青
7    中信建投证券股份有限公司
                                  联系人:刘畅
                                  联系电话:010-65608231
                                  客服电话:4008888108
                                  网址:www.csc108.com
                                  注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾
                                  飞一街 2 号 618 室
                                  办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广
                                  场 5、7、8、17、18、19、38-44 楼
8     广发证券股份有限公司
                                  法定代表人:孙树明
                                  联系人:黄岚
                                  客服电话:95575 或致电各地营业网点
                                  网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn
                                  注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号
                                  特区报业大厦 14、16、17 层
                                  办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
                                  大厦 14、16、17 层
9     长城证券股份有限公司        法定代表人:丁益
                                  联系人:金夏
                                  联系电话:0755-83516289
                                  客服电话:0755-33680000 4006666888
                                  网址:www.cgws.com
                                  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
                                  座 38—45 层
                                  法定代表人:霍达
10    招商证券股份有限公司        联系人:黄婵君
                                  联系电话:0755-82960167
                                  客服电话:95565、4008888111
                                  网址:www.newone.com.cn




                                                                              19
                                南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                  号卓越时代广场(二期)北座
                                  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
                                  信证券大厦
                                  法定代表人:张佑君
11    中信证券股份有限公司
                                  联系人:郑慧
                                  电话:010-60834817
                                  传真:010-60833739
                                  客服电话:95558
                                  网址:www.cs.ecitic.com
                                  注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
                                  层
                                  办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40
                                  层
                                  法定代表人:李梅
12    申万宏源证券有限公司
                                  联系人:李玉婷
                                  电话:021-33389888
                                  传真:021-33388224
                                  客服电话:95523 或 4008895523
                                  网址: www.swhysc.com
                                  注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                  办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                  法定代表人:薛峰
13    光大证券股份有限公司        联系人:何耀
                                  联系电话:021-22169999
                                  客服电话:95525
                                  网址:www.ebscn.com
                                  注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交
                                  界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
                                  04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、
                                  16、18、19、20、21、22、23 单元
                                  办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣
                                  超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
14   中国中投证券有限责任公司
                                  法定代表人:高涛
                                  联系人:万玉琳
                                  联系电话:0755-82026907
                                  传真 0755-82026539
                                  客服电话:400-600-8008、95532
                                  网址:www.china-invs.cn




                                                                              20
                                  南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
                                    北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
                                    室
                                    办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                    区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
                                    2005 室
15     申万宏源西部证券有限公司
                                    法定代表人:韩志谦
                                    电话:0991-5801913
                                    传真:0991-5801466
                                    联系人:王怀春
                                    客服电话:400-800-0562
                                    网址:www.hysec.com
                                    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
                                    联大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                    办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
                                    1栋9层
16      安信证券股份有限公司        法定代表人:王连志
                                    联系人:陈剑虹
                                    联系电话:0755-82825551
                                    客服电话:4008001001
                                    网址:www.essence.com.cn
                                    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                    国际金融广场 1 号楼 20 层
                                    办公地址:山东省青岛市市南区东海西路
                                    28 号龙翔广场东座 5 层
17   中信证券(山东)有限责任公司   法定代表人:姜晓林
                                    联系人:刘晓明
                                    联系电话:0531-89606165
                                    客服电话:95548
                                    网址:www.citicssd.com
                                    注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
                                    街 9 号院 1 号楼
                                    法定代表人:张志刚
                                    联系人:尹旭航
18      信达证券股份有限公司
                                    联系电话:010-63081000
                                    传真:010-63080978
                                    客服电话:95321
                                    网址:www.cindasc.com




                                                                                21
                            南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                              注册地址:四川省成都市高新区天府二街
                              198 号华西证券大厦
                              办公地址:四川省成都市高新区天府二街
                              198 号华西证券大厦
19   华西证券股份有限公司     法定代表人:杨炯洋
                              联系人:谢国梅
                              联系电话:010-52723273
                              客服电话:95584
                              网址: www.hx168.com.cn
                              注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
                              厦
                              法定代表人:尤习贵
                              联系人:奚博宇
20   长江证券股份有限公司
                              电话:027-65799999
                              传真:027-85481900
                              客服电话:95579 或 4008-888-999
                              网址:www.95579.com
                              注册地址:长春市生态大街 6666 号
                              办公地址:长春市生态大街 6666 号
                              法定代表人:李福春
21   东北证券股份有限公司     联系人:安岩岩
                              联系电话:0431-85096517
                              客服电话:95360
                              网址:www.nesc.cn
                              注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                              一街 8 号 7-9 层
                              办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
                              一街 8 号 7-9 层
22   国联证券股份有限公司     法定代表人:姚志勇
                              联系人:祁昊
                              联系电话:0510-82831662
                              客服电话:95570
                              网址:www.glsc.com.cn
                              注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
                              号金源中心
                              办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
                              号金源中心
23   东莞证券股份有限公司     联系人:李荣
                              联系电话:0769-22115712
                              传真:0769-22115712
                              客服电话:95328
                              网址:www.dgzq.com.cn




                                                                          22
                            南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                              注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
                              42 号写字楼 101 室
                              办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                              法定代表人:王春峰
24   渤海证券股份有限公司     联系人:蔡霆
                              电话:022-28451991
                              传真:022-28451892
                              客服电话:400-651-5988
                              网址:www.ewww.com.cn
                              注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                              号荣超大厦 16-20 层
                              办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                              号荣超大厦 16-20 层
25   平安证券股份有限公司     法定代表人:刘世安
                              联系人:周一涵
                              联系电话:021-38637436
                              客服电话:95511-8
                              网址:stock.pingan.com
                              注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                              办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                              法定代表人:范力
                              联系人:方晓丹
26   东吴证券股份有限公司
                              电话:0512-65581136
                              传真:0512-65588021
                              客服电话:95330
                              网址: www.dwzq.com.cn
                              注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                              国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                              办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                              国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
27   广州证券股份有限公司     法定代表人:胡伏云
                              联系人:梁微
                              联系电话:95396
                              客服电话: 95396
                              网址:www.gzs.com.cn
                              注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                              湖路 198 号
                              办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                              湖路 198 号财智中心 B1 座
28   华安证券股份有限公司     法定代表人:李工
                              联系人:范超
                              联系电话:0551-65161821
                              客服电话:95318
                              网址:www.hazq.com


                                                                          23
                            南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                              办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商
                              证券大楼
                              法定代表人:吴承根
                              联系人:陈姗姗
29   浙商证券股份有限公司
                              电话:021-80108643
                              传真:021-80106010
                              客服电话:95345
                              网址:www.stocke.com.cn
                              注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                              纪大道 100 号 57 层
                              办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                              纪大道 100 号 57 层
                              法定代表人:陈林
30   华宝证券有限责任公司
                              联系人:刘闻川
                              电话:021-20657517
                              传真:021-68408217-7517
                              客服电话:4008209898
                              网址:www.cnhbstock.com
                              注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江
                              信国际金融大厦
                              办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江
                              信国际金融大厦
31   国盛证券有限责任公司     法定代表人:徐丽峰
                              联系人:周欣玲
                              联系电话:0791-86281305
                              客服电话:4008222111
                              网址:www.gszq.com
                              注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
                              央 21 层
                              办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
                              世贸中心 A 座 F12、F13
                              法定代表人:董祥
32   大同证券有限责任公司
                              联系人:薛津
                              电话:0351-4130322
                              传真:0351-4192803
                              客服电话:4007121212
                              网址:http://www.dtsbc.com.cn
                              注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投
                              资广场 18 楼
                              办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
33   东海证券股份有限公司     东海证券大厦
                              法定代表人:赵俊
                              联系人:王一彦
                              客服电话:95531;400-888-8588


                                                                          24
                              南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                网址:www.longone.com.cn
                                注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
                                院 1 号楼 15 层 1501
                                办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
                                院 1 号楼 15 层 1501
34   新时代证券股份有限公司     法定代表人:叶顺德
                                联系人:田芳芳
                                联系电话:010-83561146
                                客服电话:95399
                                网址:www.xsdzq.cn
                                注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
                                方君座 D 座 14 层
                                办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
                                方君座 D 座 14 层
35   恒泰证券股份有限公司
                                法定代表人:庞介民
                                联系人:熊丽
                                客服电话:4001966188
                                网址:www.cnht.com.cn
                                注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
                                129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大
                                厦 38、39 层
                                办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大
                                连期货大厦 39 层
36   大通证券股份有限公司       法定代表人:赵玺
                                联系人:谢立军
                                电话:0411-39991807
                                传真:0411-39991833
                                客服电话:4008-169-169
                                网址:www.daton.com.cn
                                注册地址: 广东省深圳市福田区华强北路
                                圣廷苑酒店 B 座 26 楼
                                办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路
                                333 号金砖大厦 8 楼
                                法定代表人: 沙常明
37    联储证券有限责任公司
                                联系人: 丁倩云
                                电话:010-56177851
                                传真:010-56177855
                                客服电话:400-620-6868
                                网址:www.lczq.com




                                                                            25
                                南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区
                                    成都市高新区交子大道 177 号中海国际中
                                    心 B 座 17 楼
                                    办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成
                                    都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B
                                    座 17 楼
38       川财证券有限责任公司
                                    法定代表人:孟建军
                                    联系人:匡婷
                                    电话:028-86583053
                                    传真:028-86583002
                                    客服电话:95105118
                                    网址:www.cczq.com
                                    注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                    时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                    14 层
                                    办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                    时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                    14 层
39        中信期货有限公司
                                    法定代表人:张皓
                                    联系人:刘宏莹
                                    电话:010-60833754
                                    传真:0755-83217421
                                    客服电话:400-990-8826
                                    网址:http://www.citicsf.com
                                    注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9
                                    号 3724 室
                                    办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c
                                    栋
     诺亚正行(上海)基金销售投资   法定代表人:汪静波
40
             顾问有限公司           联系人:张裕
                                    电话:021-80359127
                                    传真:021-38509777
                                    客服电话:400-821-5399
                                    网址:www.noah-fund.com
                                    注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                                    地大厦 8 楼
                                    办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                                    地大厦 8 楼
                                    法定代表人:薛峰
41   深圳众禄基金销售股份有限公司
                                    联系人:童彩平
                                    电话:0755-33227950
                                    传真:0755-33227951
                                    客服电话:4006-788-887
                                    网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com


                                                                              26
                                   南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26
                                     号楼 2 楼 41 号
                                     办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118
                                     号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市
                                     虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26
                                     号楼 2 楼
42     上海好买基金销售有限公司
                                     法定代表人:杨文斌
                                     联系人:张茹
                                     电话:021-20613999
                                     传真:021-68596916
                                     客服电话:400-700-9665
                                     网址:www.ehowbuy.com
                                     注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
                                     1218 号 1 栋 202 室
                                     办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18
                                     号黄龙时代广场 B 座 6F
43   蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
                                     法定代表人:陈柏青
                                     联系人:韩爱彬
                                     客服电话:4000-766-123
                                     网址:www.fund123.cn
                                     注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
                                     幢 220 室
                                     办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号
                                     11 层
     上海长量基金销售投资顾问有限    法定代表人:张跃伟
44
                 公司                联系人:张佳琳
                                     电话:021-20691831
                                     传真:021-20691861
                                     客服电话:400-820-2899
                                     网址:www.erichfund.com
                                     注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2
                                     号楼 2 层
                                     办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金
                                     座大楼(东方财富大厦)
                                     法定代表人:其实
45     上海天天基金销售有限公司
                                     联系人:黄妮娟
                                     电话:021-54509998
                                     传真:021-64385308
                                     客服电话:95021
                                     网址:www.1234567.com.cn
                                     注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
                                     大厦 903 室
46    浙江同花顺基金销售有限公司
                                     办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
                                     18 号 同花顺大楼 4 层

                                                                                 27
                                  南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    法定代表人:凌顺平
                                    联系人:吴强
                                    电话:0571-88911818-8653
                                    传真:0571-86800423
                                    客服电话:4008-773-772
                                    网址:www.5ifund.com
                                    注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
                                    楼 15 层 1809
                                    办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
                                    现代城 C 座 1809
     宜信普泽投资顾问(北京)有限   法定代表人:戎兵
47
                 公司               联系人: 魏晨
                                    电话:010-52413385
                                    传真:010-85894285
                                    客服电话:4006099200
                                    网址:www.yixinfund.com
                                    注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
                                    园 4 栋 10 层 1006#
                                    办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28
                                    号富卓大厦 16 层
     深圳市新兰德证券投资咨询有限   法定代表人:马勇
48
                 公司               联系人:文雯
                                    电话:010-83363101
                                    传真:010-83363072
                                    客服电话:400-166-1188
                                    网址:https://8.jrj.com.cn
                                    注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
                                    层 1008-1012
                                    办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
                                    层 1008-1012
                                    法定代表人:赵荣春
49     北京钱景基金销售有限公司
                                    联系人:李超
                                    电话:010-56200948
                                    传真:010-57569671
                                    客服电话:400-893-6885
                                    网址:www.qianjing.com
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城
                                    中路 8 号 402 室
                                    办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4
                                    楼
50      海银基金销售有限公司
                                    法定代表人:刘惠
                                    联系人:刘晖
                                    电话:021-60206991
                                    传真:021-80133413

                                                                                28
                                  南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    客服电话:400-808-1016
                                    网址:www.fundhaiyin.com
                                    注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号
                                    楼 10-11 层
                                    办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
                                    10-11 层
                                    法定代表人: 申健
51     大智慧基金销售有限公司
                                    联系人:印强明
                                    电话:021-20219536
                                    传真:021-20219923
                                    客服电话:021-20219931
                                    网址:http://www.wg.com.cn
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
                                    特北路 277 号 3 层 310 室
                                    办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8
                                    座3层
                                    法定代表人:燕斌
52    上海联泰资产管理有限公司
                                    联系人:陈东
                                    电话:021-52822063
                                    传真:021-52975270
                                    客服电话:400-166-6788
                                    网址:http://www.66zichan.com
                                    注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号
                                    1033 室
                                    办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61
                                    号 10 号楼 12 楼
                                    法定代表人:李兴春
53    上海利得基金销售有限公司
                                    联系人:郑茂
                                    电话:021-50583533
                                    传真:021-60195218
                                    客服电话:400-921-7755
                                    网址:www.leadfund.com.cn
                                    注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
                                    广场 1501-1504
                                    办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
                                    广场 1501-1504
                                    法定代表人:陈洪生
54    厦门市鑫鼎盛控股有限公司
                                    联系人:梁云波
                                    电话:0592-3122757
                                    传真:0592-3122701
                                    客服电话:400-918-0808
                                    网址:www.xds.com.cn
                                    注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
55   上海陆金所基金销售有限公司
                                    1333 号 14 楼 09 单元

                                                                                29
                                  南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                    1333 号 14 楼
                                    法定代表人:胡学勤
                                    联系人:宁博宇
                                    电话:021-20665952
                                    传真:021-22066653
                                    客服电话:4008219031
                                    网址:www.lufunds.com
                                    注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1
                                    号楼 16 层 1603 室
                                    办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲
                                    2 号盈科中心 B 座裙楼二层
56     北京虹点基金销售有限公司     法定代表人:胡伟
                                    联系人:陈铭洲
                                    电话: 18513699505
                                    客服电话:400-068-1176
                                    网址:www.hongdianfund.com
                                    注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
                                    软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
                                    科研楼 5 层 518 室
                                    办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
                                    软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
57   北京新浪仓石基金销售有限公司   科研楼 5 层 518 室
                                    法定代表人: 李昭琛
                                    联系人:吴翠
                                    电话:010-60619607
                                    客服电话:010-62675369
                                    网址:http://www.xincai.com
                                    注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
                                    室-3491
                                    办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保
                                    利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
                                    法定代表人:肖雯
58     珠海盈米财富管理有限公司
                                    联系人:邱湘湘
                                    电话:020-89629099
                                    传真:020-89629011
                                    客服电话:020-89629066
                                    网址:www.yingmi.cn
                                    注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区
                                    百泉街 10 号 2 栋 236 室
                                    办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十
59   北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
                                    一世纪大厦 A 座 303
                                    法定代表人: 张鑫
                                    联系人: 刘美薇

                                                                                30
                                  南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    电话:010-53570572/13121820670
                                    传真:010-59200800
                                    客服电话:400-819-9868
                                    网址:http://www.tdyhfund.com/
                                    注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
                                    602-115 室
                                    办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
                                    大厦 4 楼
                                    法定代表人: 陈继武
60   上海凯石财富基金销售有限公司
                                    联系人:黄祎
                                    电话:021-63333389-230
                                    传真:021-63333390
                                    客服电话:4006-433-389
                                    网址: www.vstonewealth.com
                                    注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南
                                    京奥体中心现代五项馆 2105 室
                                    办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东
                                    方纯一大厦 15 楼
                                    法定代表人:袁顾明
61     大泰金石基金销售有限公司
                                    联系人:孟召社
                                    电话:15621569619
                                    传真:021-20324199
                                    客服电话:400-928-2266/021-22267995
                                    网址:www.dtfunds.com
                                    注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
                                    4 号楼 40 层 4601 室
                                    办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
                                    财富中心 A 座 46 层
     济安财富(北京)基金销售有限   法定代表人: 杨健
62
                 公司               联系人:李海燕
                                    电话:010-65309516
                                    传真:010-65330699
                                    客服电话:400-673-7010
                                    网址:http://www.jianfortune.com
                                    注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11
                                    号 1108
                                    办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11
                                    号 1108
                                    法定代表人:王伟刚
63     北京汇成基金销售有限公司
                                    联系人: 丁向坤
                                    电话:010-56282140
                                    传真:010-62680827
                                    客服电话:4006199059
                                    网址:www.hcjijin.com

                                                                                31
                                    南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                     注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                     办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                     法定代表人: 钱燕飞
                                     联系人: 王锋
 64      南京苏宁基金销售有限公司
                                     电话:025-66996699-887226
                                     传真:025-66996699
                                     客服电话:95177
                                     网址:www.snjijin.com
                                     注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                                     6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                     办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                                     6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                     法定代表人:钟斐斐
 65      北京蛋卷基金销售有限公司
                                     联系人:吴季林
                                     电话:010-61840688
                                     传真:010-61840699
                                     客服电话:4000618518
                                     网址:https://www.danjuanapp.com
                                     注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公
                                     路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发
                                     展区)
                                     办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A
                                     栋 1002-1003 室
 66      上海基煜基金销售有限公司    法定代表人: 王翔
                                     联系人: 蓝杰
                                     电话: 021-35385521
                                     传真:021-55085991
                                     客服电话:400-820-5369
                                     网址:www.jiyufund.com.cn
                                     注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号
                                     1 号楼 22 层 2603-06
                                     办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科
                                     创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
       北京肯特瑞财富投资管理有限公 法定代表人: 江卉
 67
                   司                联系人: 徐伯宇
                                     电话:010-89188356
                                     传真:010-89189566
                                     客服电话:95118
                                     网址:jr.jd.com
 68            本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告



3.2 登记机构


                                                                                  32
                                      南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   南方基金管理股份有限公司
   住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
   法定代表人:张海波
   电话:(0755)82763849
   传真:(0755)82763889
   联系人:古和鹏



3.3 出具法律意见书的律师事务所

   北京市盈科(深圳)律师事务所
   注册地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 B 座 3 层
   负责人:姜敏
   电话:(0755) 36866820
   传真:(0755) 36866661
   经办律师:戴瑞冬、付强



3.4 审计基金财产的会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   联系人:陈熹
   经办注册会计师:薛竞、陈熹



                                § 4 基金名称

   南方安睿混合型证券投资基金



                               § 5 基金的类型

   混合型证券投资基金




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                           § 6 基金的投资目标

    本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具,辅助投资于精选的股票,通过灵活的资
产配置与严谨的风险管理,力求实现基金资产持续稳定增值。



                           § 7 基金的投资范围

    本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票),股指期货,权证,债券(包括国债、央行票据、金融债、企业债、
公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、
可转换债券(含分离交易可转债的纯债部分)、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募
债)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具等及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
    本基金股票投资占基金资产的比例为 0-30%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴
纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基
金资产净值的 5%。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围,有关投资比例限制等遵循届时有效的规定执行。本基金管理人自基金
合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相关规定。



                           § 8 基金的投资策略


8.1 投资策略

    本基金通过灵活的资产配置与严谨的风险管理,力求实现基金资产持续稳定增值,实际
投资过程中,将“优化的 CPPI 策略”作为大类资产配置的主要出发点,主要投资于债券等
固定收益类金融工具,辅助投资于精选的股票。具体如下:
    1、资产配置策略
    本基金在资产配置方面采用优化的恒定比例投资组合保险策略(优化 CPPI)。CPPI 策
略是国际通行的一种投资组合保险策略,传统的 CPPI 策略存在过于僵化被动、前期收益较
多时易过激投资、忽略市场波动情况、交易成本较高等问题,本基金采用的优化的 CPPI 策
略对传统的 CPPI 策略进行了多种优化,尽量避免了这些问题,主要通过金融工程技术和数
量分析等工具,根据市场的波动来动态调整风险资产与稳健资产在投资组合中的比重,以确
保投资组合在一段时间以后的价值不低于事先设定的某一目标价值,以达到增强组合收益的


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                                         南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


效果。该策略的具体实施主要有以下步骤:         第一步,确定基金价值底线。根据投资组
合期末最低目标价值和合理的折现率设定当前应持有的稳健资产的数量,即投资组合的价值
底线, 计算投资组合现时净值超过价值底线的数额;
    第二步,确定风险资产。将相当于净值超过价值底线的数额特定倍数的资金投资于风险
资产(如股票等),以实现最低目标价值的增值;         第三步,调整风险乘数及资产配置
比例。本基金将根据市场波动的特点以及预期的风险与收益的匹配关系,定期计算风险乘数
上限并对实际风险乘数进行监控,一旦实际风险乘数超过当期风险乘数上限,则重复前两个
步骤的操作,对风险乘数进而整体资产配置比例进行动态调整。           2、债券投资策略
    本基金将密切关注经济运行的质量与效率,把握领先指标,预测未来走势,深入分析国
家推行的财政与货币政策对未来宏观经济运行以及投资环境的影响。本基金对宏观经济运行
中的价格指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的基本依据,并作为债
券组合的久期配置的依据。在宏观分析及其决定的久期配置范围下,本基金将进行类属配置
以贯彻久期策略。对不同类属债券,本基金将对其收益和风险情况进行评估,评估其为组合
提供持有期收益和价差收益的能力,同时关注其利率风险、信用风险和流动性风险。本基金
的债券投资策略还包括以下几方面:
    (1)综合考虑收益性、流动性和风险性,进行积极投资。这部分投资包括中长期的国
债、金融债,企业债,以及中长期逆回购等等。积极性策略主要包括根据利率预测调整组合
久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会,利用杠杆原理以及各种衍
生工具,增加盈利性、控制风险等等,以争取获得适当的超额收益,提高整体组合收益率。
    (2)利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收
益品种的投资,提高整体组合收益率。
    本基金投资中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并
限制投资人数量上限,整体流动性相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动
性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这
两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债
券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和
流动性等要素,确定最终的投资决策。
    3、股票投资策略
    本基金注重对股市趋势的研究,在股票投资限额内,精选优势行业和优势个股,控制股
票市场下跌风险,分享股票市场成长收益。本基金依据稳健投资的原则,以低风险性、具备
中期上涨潜力为主要标准,构建股票组合,同时兼顾股票的流动性。
    根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与价值链分布来确定优势或景气行业,以最低
的组合风险精选并确定最优质的股票组合。在行业选择中,本基金注重宏观经济景气状况及
所处阶段,主要分析目前经济增长的构成、来源、景气状况,寻找增长空间较大、持续性较


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                                      南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


强的行业,寻找经济转型中受益程度最高的行业,结合动态分析行业发展周期、与上下游关
系与谈判地位,寻找产业链中由弱转强或优势扩大的行业。
    在个股的选择上,首先按照风险性由低至高、中期上涨潜力由高至低和流动性由高到低
对股票池内的股票进行排名,累加三项排名得到综合排名,取综合排名靠前的股票构建股票
组合,进行组合投资。
    本基金通过选择风险低的股票,保证组合的稳定性;通过选择具中期上涨潜力的股票,
保证组合的收益性;通过分散投资、组合投资和流动性管理,降低个股集中性风险和流动性
风险。
    4、股指期货投资策略
    本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流
动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用
股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍
生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。
    5、权证投资策略
    本基金以被动投资权证为主要策略,包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债
申购而获得的权证,以获取这部分权证带来的增量收益。同时,本基金将在严格控制风险的
前提下,以价值分析为基础,主动进行部分权证投资。
    6、资产支持证券投资策略
    资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产
证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以
降低流动性风险。
    今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求
其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程
序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。



8.2 投资决策依据和决策程序

    (1)决策依据
    ①国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
    ②宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础;




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                                      南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    ③投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投
资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。
    (2)决策程序
    ①决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合的
资产配置比例等提出指导性意见。
    ②提出投资建议:研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为参
考,对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究,在研究员所覆盖的行
业内精选个股进行推荐,结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品种提出
投资建议。
    ③制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究员
提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
    ④进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出
具风险监控报告。
    ⑤评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程
序。



                         § 9 基金业绩比较基准

    沪深 300 指数收益率×15%+上证国债指数收益率×85%
    本基金是以债券投资为主的混合型基金,以“沪深 300 指数收益率×15%+上证国债指
数收益率×85%”作为本基金的业绩比较基准,能够使本基金投资人判断本基金的风险收益
特征。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管
人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份
额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以
按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似
的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。



                       § 10 基金的风险收益特征

    本基金为债券投资为主的混合型基金,属于中低风险、中低收益预期的基金品种,其风
险收益预期高于货币市场基金和债券型基金,低于股票型基金。




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                                          南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                § 11 基金投资组合报告

      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
      本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日(未经审计)。

1.1 报告期末基金资产组合情况
      序号              项目          金额(人民币元 )            占基金总资产的比例(%)
       1         权益投资                      22,512,224.56                                 9.15
                 其中:股票                    22,512,224.56                                 9.15
       2         基金投资                                      -                                -
       3         固定收益投资                 191,425,160.35                                 77.82
                 其中:债券                   191,425,160.35                                 77.82
                        资产支持
                                                               -                                -
                 证券
       4         贵金属投资                                    -                                -
       5         金融衍生品投资                                -                                -
                 买入返售金融资
       6                                                       -                                -
                 产
                 其中:买断式回
                 购的买入返售金                                -                                -
                 融资产
                 银行存款和结算
       7                                       28,191,259.41                                 11.46
                 备付金合计
       8         其他资产                       3,869,505.19                                 1.57
       9         合计                         245,998,149.51                            100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码           行业类别              公允价值(元)               占基金资产净值比例(%)
  A          农、林、牧、渔业                              -                                     -
  B          采矿业                                        -                                     -
  C          制造业                          11,912,356.56                                    5.25
  D          电力、热力、燃气                    386,490.00                                   0.17


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                                             南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


        及水生产和供应业
  E     建筑业                                      902,000.00                                  0.40
  F     批发和零售业                              2,346,700.00                                  1.03
        交通运输、仓储和
  G
        邮政业                                    1,418,951.00                                  0.63
  H     住宿和餐饮业                                           -                                   -
        信息传输、软件和
  I
        信息技术服务业                              223,200.00                                  0.10
  J     金融业                                    4,680,427.00                                  2.06
  K     房地产业                                    397,000.00                                  0.17
  L     租赁和商务服务业                                       -                                   -
        科学研究和技术服
  M
        务业                                        245,100.00                                  0.11
  N     水利、环境和公共
          设施管理业                                           -                                   -
  O     居民服务、修理和
          其他服务业                                           -                                   -
  P              教育                                          -                                   -
  Q      卫生和社会工作                                        -                                   -
  R     文化、体育和娱乐
              业                                               -                                   -
  S              综合                                          -                                   -
                 合计                           22,512,224.56                                   9.92

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                     数量                      占基金资产净
 序号   股票代码        股票名称              公允价值(元)
                                   (股)                      值比例(%)
  1     601009          南京银行   270,800    2,095,992.00               0.92
  2     002511          中顺洁柔   115,000    1,872,200.00               0.83
  3     601166          兴业银行   110,000    1,868,900.00               0.82
  4     600176          中国巨石   70,000     1,140,300.00               0.50
  5     000651          格力电器   25,000     1,092,500.00               0.48
  6     603368          柳州医药   20,000       957,400.00               0.42
  7     600068          葛洲坝     110,000      902,000.00               0.40
  8     000786          北新建材   40,000       900,000.00               0.40
  9     002304          洋河股份   7,000        805,000.00               0.35
  10    600511          国药股份   25,000       695,000.00               0.31

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号            债券品种              公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)
   1    国家债券                                3,989,200.00                                    1.76

                                                                                           39
                                           南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


      2     央行票据                                      -                                      -
      3     金融债券                          9,947,000.00                                     4.38
            其中:政策性金融债                9,947,000.00                                     4.38
      4     企业债券                        78,275,159.40                                     34.49
      5     企业短期融资券                  20,024,000.00                                      8.82
      6     中期票据                                      -                                      -
      7     可转债(可交换债)                2,441,800.95                                     1.08
      8     同业存单                        76,748,000.00                                     33.82
      9     其他                                          -                                      -
  10        合计                           191,425,160.35                                     84.36

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                            占基金资产净
序号        债券代码          债券名称          数量(张) 公允价值(元)
                                                                            值比例(%)
  1       111712190    17 北京银行 CD190          300,000 28,929,000.00              12.75
  2       111714240    17 江苏银行 CD240          300,000 28,551,000.00              12.58
  3       011758067    17 鲁高速 SCP004           200,000 20,024,000.00               8.82
  4       111783984    17 杭州银行 CD181          200,000 19,268,000.00               8.49
  5       122352       12 广汽 03                 155,000 15,351,200.00               6.77

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
    投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
    细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金本报告期内未投资股指期货。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
    本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流
动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货
的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略
进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用
股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍
生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。


                                                                                         40
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1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。

1.11 投资组合报告附注
1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
    调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对
    相关证券的投资决策程序做出说明
    本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
    还应对相关股票的投资决策程序做出说明
      本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成
 序
                            名称                            金额(人民币元)
 号
  1       存出保证金                                                               17,559.33
  2       应收证券清算款                                                                    -
  3       应收股利                                                                          -
  4       应收利息                                                             3,851,748.23
  5       应收申购款                                                                  197.63
  6       其他应收款                                                                        -
  7       待摊费用                                                                          -
  8       其他                                                                              -
  9       合计                                                                 3,869,505.19

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
                                                 公允价值
  序号           债券代码          债券名称                       占基金资产净值比例(%)
                                               (人民币元)
      1    128015             久其转债             2,289,166.11                          1.01



1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




                                       § 12 基金业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。



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                                        南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   净值增长率与同期业绩基准收益率比较表:

                                                   业绩比       业绩比较
                                        净值增
                              净值增               较基准       基准收益
阶段                                    长率标                                ①-③       ②-④
                              长率①               收益率       率标准差
                                        准差②
                                                   ③           ④
2017.7.13-2017.12.31          1.24%     0.07%      1.75%        0.11%         -0.51%       -0.04%
自基金成立起至今              1.24%     0.07%      1.75%        0.11%         -0.51%       -0.04%




                            § 13 基金的费用概览


13.1 与基金运作有关的费用

    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
    4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
    5、基金份额持有人大会费用;
    6、基金的证券/期货交易费用;
    7、基金的银行汇划费用;
    8、基金相关账户的开户及维护费用;
    9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×1.0%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费

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                                        南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双
方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    3、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自本
基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,
由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户
费用义务。


    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
    基金财产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。



13.2 与基金销售有关的费用




                   § 14 对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

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                                      南方安睿混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
    2、在“绪言”部分,对“绪言”进行了更新。
    3、在“释义”部分,对“释义”进行了更新。
    4、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”
进行了更新。
    5、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
    6、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新。
    7、在“基金的募集”部分,对“基金的募集”进行了更新。
    8、在“基金合同的生效”部分,对“基金合同的生效”进行了更新。
    9、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的开放日及时间”进行了更新,
对“申购与赎回的数额限制”进行了更新,对“基金转换”进行了更新,对“定投计划”进
行了更新。
    10、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。
    11、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
    12、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
    13、对部分其他表述进行了更新。




                                                         南方基金管理股份有限公司
                                                                 2018 年 2 月 14 日




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