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2019年10月18日 星期五

前海开源量化优选A(002495)公告正文

前海开源量化优选:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-02-14 来源 巨潮网

前海开源量化优选灵活配置混合型证券
  投资基金招募说明书(更新)摘要
         (2018 年第 1 号)




    基金管理人:前海开源基金管理有限公司
    基金托管人:招商银行股份有限公司
          截止日:2018 年 1 月 3 日
                    招募说明书(更新)摘要
                                    重要提示

    本基金经 2016 年 2 月 22 日中国证券监督管理委员会下发的证监许可[2016]312 号文注
册,并依据中国证监会机构部函[2017]728 号文(《关于前海开源量化优选灵活配置混合型
证券投资基金延期募集备案的回函》)进行募集,基金合同已于 2017 年 7 月 3 日正式生效。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、信用风险、管理风险、流动
性风险、操作和技术风险、合规性风险、股指期货投资风险、本基金特有的风险、本法律文
件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险及其他风险等。本基金为混
合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于货币型基金、债
券型基金,低于股票型基金。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金表现的保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行承
担。投资有风险,投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息
披露文件。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 3
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 9 月 30 日(未经审计)。




                                           1
                    招募说明书(更新)摘要

一、基金管理人

    (一)基金管理人概况

    1、名称:前海开源基金管理有限公司

    2、住所:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

    3、设立日期:2013 年 1 月 23 日

    4、法定代表人:王兆华

    5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监许可[2012]1751 号

    6、组织形式:有限责任公司

    7、办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

    8、电话:0755-88601888        传真:0755-83181169

    9、联系人:傅成斌

    10、注册资本:人民币 2 亿元

    11、存续期限:持续经营

    12、股权结构:开源证券股份有限公司出资 25%,北京市中盛金期投资管理有限公司出

资 25%,北京长和世纪资产管理有限公司出资 25%,深圳市和合投信资产管理合伙企业(有限

合伙)出资 25%。

    (二)主要人员情况

    1、基金管理人董事会成员

    王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中

国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏

证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,

华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限

公司董事长。

    龚方雄先生,荣誉董事长,宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融经济学博士。国籍:中国香

港。曾任纽约联邦储备银行经济学家,美国银行首席策略师、全球货币及利率市场策略部联

席主管,摩根大通中国区研究部主管、首席市场策略师、首席大中华区经济学家、中国综合

公司(企业)投融资主席。2009 年 9 月起担任摩根大通亚太区董事总经理、中国投资银行

主席。现任前海开源基金管理有限公司荣誉董事长。


                                           2
                   招募说明书(更新)摘要
    王宏远先生,联席董事长,西安交通大学经济学硕士,美国哥伦比亚大学公共管理硕士,

国籍:中国。曾任深圳特区证券有限公司行业研究员,南方基金管理有限公司投资总监、副

总经理,中信证券股份有限公司首席投资官、自营负责人,现任前海开源基金管理有限公司

联席董事长。

    朱永强先生,执行董事长,硕士研究生,国籍:中国。历任华泰证券股份有限公司电脑

工程部总经理、技术总监,网上交易部总经理;北京世纪飞虎信息技术有限公司副总裁;华

泰联合证券有限责任公司总裁助理、副总裁;中信证券股份有限公司经纪业务发展管理委员

会董事总经理;中国银河证券股份有限公司经纪业务线业务总监,兼任经纪管理总部总经理,

现任前海开源基金管理有限公司执行董事长。

    蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营

业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处

首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、

广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理

有限公司董事长。

    周芊先生,董事,北京大学 DBA,国籍:中国。曾任中信证券股份有限公司董事总经理、

中信证券产品委员会委员、中信金石不动产基金管理有限公司经理,信保股权投资基金董事、

全国工商联商业地产专家委员会委员、中房协养老地产专委会副主任委员。现任北京中联国

新基金管理有限公司董事长,前海开源基金管理有限公司董事。

    范镭先生,董事,本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行武汉分行、华安保险北

京分公司、交通银行天津分行、北京长和世纪资产管理有限公司投资总监。

    向松祚先生,独立董事,教授,高级经济师,国籍:中国。著名经济学家、国际金融战

略专家,中国人民大学博士,美国哥伦比亚大学国际关系学院国际事务硕士,英国剑桥大学

经济系和嘉丁管理学院访问学者。现任中国人民大学财政金融学院教授、国际货币研究所理

事兼副所长、美国约翰霍普金斯大学应用经济研究所高级顾问、国际货币金融机构官方论坛

(OMFIF)顾问委员会副主席、世界经济论坛(World Economic Forum)国际货币体系改革

分论坛咨询顾问,曾任中国农业银行首席经济学家。

    申嫦娥女士,独立董事,博士,教授,博士生导师,中国注册会计师(非执业会员),

国家税务总局特邀监察员(2003-2010),国籍:中国。历任西安交通大学助教、讲师、副教

授,北京师范大学副教授、教授。

    Mr Shujie Yao(姚树洁先生),独立董事,教授,国籍:英国。英国诺丁汉大学当代中

                                           3
                   招募说明书(更新)摘要
国学学院院长、教授,西安交通大学特聘讲座教授、重庆大学、华南师范大学、华南农业大

学、华中农业大学、渭南师范学院等大学的特聘教授、海南大学经济管理学院荣誉院长;英

国皇家经济学会会员、英国中国经济协会会员、美国比较经济学协会会员、美国经济协会会

员;全英专业团体联合会副主席;《经济研究》、《西安交通大学学报社科版》、《当代中国》

(英文)等科学杂志的编委。曾任华南热带农业大学助理教授,英国牛津大学研究员,英国

朴茨茅斯大学教授、主任,英国伦敦米德尔塞克思大学教授、系主任。

    周新生先生,独立董事,管理学博士学位,经济学教授。国籍:中国。历任陕西财经学

院助教、讲师、副教授、教授、工业经济系副主任、研究生部主任、MBA 中心主任、院长助

理;曾任陕西省审计厅副厅长、任长安银行监事长;2007 年 7 月至今任民建陕西省委员会

副主委。曾任第十二届全国政协委员,中国工业经济学会副会长,中共陕西省委政策研究室

特聘研究员。

    2、基金管理人监事会成员

    骆新都女士,监事会主席,经济学硕士,经济师,国籍:中国。曾任民政部外事处处长、

南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、监事会主席。现任前海开源基金

管理有限公司监事会主席。

    李匆先生,联席监事会主席,上海交通大学工商管理博士,美国哥伦比亚大学公共管理

硕士,中国注册会计师,国籍:中国香港。曾任职华银国际信托投资公司上海证券营业部、

华安基金管理有限公司基金经理、香港亨茂投资集团基金经理、韩国未来资产环球投资(香

港)有限公司高级基金经理、中国股票投资部主管、公司首席投资官兼亚太区投资部主管、

公司投资委员会主席。现任香港泽源资本创始人、投资总监及前海开源基金管理有限公司联

席监事会主席。

    孔令国先生,监事,美国密苏里大学圣路易斯分校 MBA,国籍:中国。曾任职深圳市公

安局罗湖分局、中信证券股份有限公司研究部、前海开源基金管理有限公司专户投资部, 现

任江苏联发股份有限公司董事及前海开源基金管理有限公司监事。

    任福利先生,监事,大学本科学历,国籍:中国。曾任职中国建设银行辽宁省分行、泰

达宏利基金管理有限公司基金运营部、方正富邦基金管理有限公司基金运营部,现任前海开

源基金管理有限公司基金事务部总监。

    刘彤女士,监事,硕士研究生,国籍:中国。曾任职汉唐证券有限责任公司人力资源经

理、海王生物股份有限公司人事行政经理、顺丰速运集团员工关系总监、英大证券有限责任

公司人力资源部主管及银泰证券有限责任公司人力运营总监、总裁助理,现任前海开源基金

                                          4
                     招募说明书(更新)摘要
管理有限公司人力资源部执行总监。

    3、高级管理人员情况

    王兆华先生,董事长,本科学历,国籍:中国。历任中国人民银行西安市分行职员,中

国工商银行西安市开发区支行副行长、分行信贷处处长,华夏证券西安营业部总经理、华夏

证券济南管理总部党委书记兼总经理、华夏证券总裁助理兼重庆分公司党委书记、总经理,

华夏证券总裁助理,开源证券董事长、总经理,现任开源证券董事、前海开源基金管理有限

公司董事长。

    蔡颖女士,董事、公司总经理,硕士研究生,国籍:中国。历任南方证券广州分公司营

业部电脑部主管、经纪业务部主管、电子商务部副经理,南方基金管理有限公司广州代表处

首席代表、南方区域总部高级经理,鹏华基金管理有限公司华南营销中心(广州)副总经理、

广州分公司总经理,现任前海开源基金管理有限公司董事、公司总经理,前海开源资产管理

有限公司董事长。

    傅成斌先生,督察长,硕士研究生,国籍:中国。历任中国建设银行深圳分行科技部软

件开发工程师,南方基金管理有限公司信息技术部总监助理、监察稽核部副总监、执行总监。

现任前海开源基金管理有限公司督察长、前海开源资产管理有限公司董事。

    4、本基金基金经理

    黄玥先生,物理学硕士。2003 年 7 月加入南方基金管理有限公司,曾任风控策略部高

级经理,数量化投资部总监助理,负责量化平台搭建,数量化研究和投资。2015 年 11 月加

盟前海开源基金管理有限公司,任专户投资经理,现任公司投资副总监、前海开源中证军工

指数型证券投资基金基金经理、前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金经理、前海开

源量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。黄玥先生具备基金从业资格。

    5、投资决策委员会成员情况

    投资决策委员会主席王厚琼,联席投资总监兼研究部行政负责人赵雪芹,联席投资总监

侯燕琳、刘静、丁骏、曲扬、邱杰、史程,首席经济学家杨德龙,执行投资总监徐立平、薛

小波、王霞、谢屹。
    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。




                                          5
                   招募说明书(更新)摘要

二、基金托管人

    (一)基金托管人概况
    1、基本情况

    名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”)

    设立日期:1987年4月8日

    注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

    注册资本:252.20亿元

    法定代表人:李建红

    行长:田惠宇

    资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号

    电话:0755—83199084

    传真:0755—83195201

    资产托管部信息披露负责人:张燕

    2、发展概况

    招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行,

总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发

行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标

准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代

码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2017年9月30日,本集团

总资产61,692.39亿元人民币,高级法下资本充足率15.01%,权重法下资本充足率12.26%。

    2002 年 8 月,招商银行成立基金托管部;2005 年 8 月,经报中国证监会同意,更名为

资产托管部,下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5

个职能处室,现有员工 76 人。2002 年 11 月,经中国人民银行和中国证监会批准获得证券

投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式

办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、

受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管(QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、

全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。

    招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核


                                          6
                    招募说明书(更新)摘要
心价值,独创“6S 托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命,

不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系

统和“6 心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站,

成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股

权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第

一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 保

管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得到了同业认可。

    招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中

国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成

为国内唯一获奖项国内托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016 中国金融创新“十

佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行” ;

2017 年 6 月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行 2.0”荣

获《银行家》2017 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8 月荣膺国际财经权威媒体《亚

洲银行家》“中国年度托管银行奖”,进一步扩大我行托管业务在国际资管和托管业界的影

响力。

    (二)主要人员情况

    李建红先生,本行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任本行董事、董事长。英国

东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团有限公司

董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国

国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招商

局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总经济师、

副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。

    田惠宇先生,本行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任本行行长、本行执行董事。美

国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上

海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务

总监兼北京市分行行长。

    王良先生,本行副行长,货币银行学硕士,高级经济师。1991 年至 1995 年,在中国科

技国际信托投资公司工作;1995 年 6 月至 2001 年 10 月,历任招商银行北京分行展览路支

行、东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理;2001 年 10 月至 2006

年 3 月,历任北京分行行长助理、副行长;2006 年 3 月至 2008 年 6 月,任北京分行党委书

                                           7
                    招募说明书(更新)摘要
记、副行长(主持工作);2008 年 6 月至 2012 年 6 月,任北京分行行长、党委书记;2012

年 6 月至 2013 年 11 月,任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记;2013 年 11

月至 2014 年 12 月,任招商银行总行行长助理;2015 年 1 月起担任本行副行长;2016 年 11

月起兼任本行董事会秘书。

    姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员

任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行,

从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部

经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之

一,具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营

销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。

    (三)基金托管业务经营情况

    截至 2017 年 9 月 30 日,招商银行股份有限公司累计托管 316 只开放式基金。

    (四) 托管人的内部控制制度

      1、 内部控制目标

    确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运

作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和化解经

营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全完整;建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、

消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、及时;

确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。

      2、 内部控制组织结构

    招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系:

    一级风险防范是在总行层面对风险进行预防和控制。

    二级防范是总行资产托管部设立稽核监察室,负责部门内部风险预防和控制。稽核监察

室在总经理室直接领导下,独立于部门内其他业务室和托管分部、分行资产托管业务主管部

门,对各岗位、各业务室、各分部、各项业务中的风险控制情况实施监督,及时发现内部控

制缺陷,提出整改方案,跟踪整改情况。

    三级风险防范是总行资产托管部在专业岗位设置时,必须遵循内控制衡原则,监督制衡

的形式和方式视业务的风险程度决定。

      3、 内部控制原则


                                           8
                    招募说明书(更新)摘要
    (1)全面性原则。内部控制应覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位,并

由全部人员参与。

    (2)审慎性原则。内部控制的核心是有效防范各种风险,托管组织体系的构成、内部

管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点,应当体现“内控优先”的要求。

    (3)独立性原则。各室、各岗位职责应当保持相对独立,不同托管资产之间、托管资

产和自有资产之间应当分离。内部控制的检查、评价部门应当独立于内部控制的建立和执行

部门,稽核监察室应保持高度的独立性和权威性,负责对部门内部控制工作进行评价和检查。

    (4)有效性原则。内部控制应当具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约

束的权利,内部控制存在的问题应当能够得到及时的反馈和纠正。

    (5)适应性原则。内部控制应适应我行托管业务风险管理的需要,并能随着托管业务

经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境

的改变及时进行修订和完善。内部控制应随着托管业务经营战略、经营方针、经营理念等内

部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修订和完善。

    (6)防火墙原则。业务营运、稽核监察等相关室,应当在制度上和人员上适当分离,

办公网和业务网分离,部门业务网和全行业务网分离,以达到风险防范的目的。

    (7)重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风

险领域。

    (8)制衡性原则。内部控制应当在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等

方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。

    (9)成本效益原则。内部控制应当权衡托管业务的实施成本与预期效益,以适当的成

本实现有效控制。

      4、 内部控制措施

    (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部制定了《招商银行证券投资基金托管业务

管理办法》、《招商银行资产托管业务内控管理办法》、《招商银行基金托管业务操作规程》和

等一系列规章制度,从资产托管业务操作流程、会计核算、岗位管理、档案管理、保密管理

和信息管理等方面,保证资产托管业务科学化、制度化、规范化运作。为保障托管资产安全

和托管业务正常运作,切实维护托管业务各当事人的利益,避免托管业务危机事件发生或确

保危机事件发生后能够及时、准确、有效地处理,招商银行还制定了《招商银行托管业务危

机事件应急处理办法》,并建立了灾难备份中心,各种业务数据能及时在灾难备份中心进行

备份,确保灾难发生时,托管业务能迅速恢复和不间断运行。

                                           9
                   招募说明书(更新)摘要
    (2)经营风险控制。招商银行资产托管部托管项目审批、资金清算与会计核算双人双

岗、大额资金专人跟踪、凭证管理、差错处理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运

作过程中的风险。

    (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部采用加密方式传输数据。数据执行异地

同步灾备,同时,每日实时对托管业务数据库进行备份,托管业务数据每日进行备份,所有

的业务信息须经过严格的授权才能进行访问。

    (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视

同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好

调用登记。

    (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房

24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、与全行业务网

双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护等,保证信息技术系统的安全。

    (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励

机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源控制。

    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有

关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、

基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产

净值计算、基金份额净值计算、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、

基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。

    基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、

《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应

及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。

基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定

时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基

金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。

    基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有

关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知

期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。

    基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规基金合同和托管协议对基金业

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                   招募说明书(更新)摘要
务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就

基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和托管协议的要

求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制

度等。

    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管

理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根

据托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或

经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。




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                       招募说明书(更新)摘要

三、相关服务机构

      (一)基金份额销售机构

      1、直销机构

      (1)前海开源基金管理有限公司直销柜台

      注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

      办公地址:深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 10 楼

      法定代表人:王兆华

      联系人:胥阿南

      电话:(0755)83181190

      传真:(0755)83180622
      (2)前海开源基金管理有限公司电子直销交易
      客户服务电话:4001-666-998

      网址:www.qhkyfund.com

      微信公众号:qhkyfund

      2、代销机构:
 代
        代销机构                 销售机构信息
 码
                                 招商银行股份有限公司
                                 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
 1      招商银行股份有限公司
                                 法人代表:李建红
                                 客服电话:95555
                                 网址:www.cmbchina.com
                                 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
                                 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
                                 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
                                 法定代表人:杨懿
        深圳市新兰德证券投资
 2                               联系人:张燕
        咨询有限公司
                                 电话:010-58325388-1588
                                 传真:010-58325300
                                 客服电话:400-166-1188
                                 网址:http://8.jrj.com.cn/
                                 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
        厦门市鑫鼎盛控股有限
 3                               注册地址:福建省厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座
        公司
                                 1501-1504 室


                                                12
                  招募说明书(更新)摘要
                              办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 1501-1504
                              法定代表人:陈洪生
                              联系人:梁云波
                              电话:0592-3122757
                              传真:0592-3122701
                              客服电话:400-918-0808
                              网址:www.xds.com.cn
                              大河财富基金销售有限公司
                              地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋
     大河财富基金销售有限     20 层 1.2 号
4
     公司                     法定代表人:王荻
                              客服电话:0851-88235678
                              网址:http://www.urainf.com
                              喜鹊财富基金销售有限公司
                              注册地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
                              办公地址:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室
     喜鹊财富基金销售有限
5                             法定代表人:陈皓
     公司
                              客服电话:0891-6177483
                              传真:010-88371180
                              网址:http://www.xiquefund.com/
                              上海有鱼基金销售有限公司
                              地址:上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室
     上海有鱼基金销售有限
6                             法定代表人:林琼
     公司
                              客服电话:400-7676-298
                              网址:www.youyufund.com
                              深圳众禄基金销售股份有限公司
                              地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
                              法定代表人:薛峰
     深圳众禄基金销售股份
7                             联系人:童彩平
     有限公司
                              电话:(0755)33227950
                              客服电话:4006-788-887
                              网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
                              上海天天基金销售有限公司
                              地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
     上海天天基金销售有限
8                             法定代表人:其实
     公司
                              客服电话:4001-818-188
                              网址:www.1234567.com.cn
                              上海好买基金销售有限公司
                              地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
     上海好买基金销售有限
9                             法定代表人:杨文斌
     公司
                              客服电话:400-700-9665
                              网址:www.ehowbuy.com
     蚂蚁(杭州)基金销售有   蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
10
     限公司                   注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢


                                             13
                    招募说明书(更新)摘要
                              202 室
                              法定代表人:陈柏青
                              联系人:徐昳绯
                              电话:(021)60897840
                              传真:(0571)26697013
                              客服电话:4000-766-123
                              网址:www.fund123.cn
                              上海长量基金销售投资顾问有限公司
                              地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层
                              法定代表人:张跃伟
     上海长量基金销售投资
11                            电话:(021)20691832
     顾问有限公司
                              传真:(021)20691861
                              客服电话:400-820-2899
                              网址:www.erichfund.com
                              浙江同花顺基金销售有限公司
                              注册地址:浙江省杭州市文二西路元茂大厦 903 室
                              办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼
                              2楼
     浙江同花顺基金销售有     法定代表人:凌顺平
12
     限公司                   联系人:吴强
                              电话:(0571)88911818
                              传真:(0571)88910240
                              客服电话:4008-773-772
                              网址:www.5ifund.com
                              北京展恒基金销售股份有限公司
                              注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
                              办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
                              法定代表人:闫振杰
     北京展恒基金销售股份
13                            联系人:马林
     有限公司
                              电话:010-59601366-7024
                              传真:010-62020355
                              客服电话:400-818-8000
                              网址:www.myfund.com
                              上海利得基金销售有限公司
                              注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
                              办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
                              法定代表人:李兴春
     上海利得基金销售有限
14                            联系人:徐鹏
     公司
                              电话:86-021-50583533
                              传真:86-021-50583633
                              客服电话:400-921-7755
                              网址:www.leadbank.com.cn
                              中期资产管理有限公司
15   中期资产管理有限公司
                              地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号


                                          14
                    招募说明书(更新)摘要
                              法定代表人:朱剑林
                              客服电话:(010)65807609
                              网址:www.cifcofund.com
                              嘉实财富管理有限公司
                              注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二
                              期 53 层 5312-15 单元
16   嘉实财富管理有限公司
                              法人姓名:赵学军
                              客服电话:400-021-8850
                              公司网站:www.harvestwm.cn
                              乾道金融信息服务(北京)有限公司
                              地址:北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302 室
     乾道金融信息服务(北
17                            法定代表人:王兴吉
     京)有限公司
                              客服电话:400-088-8080
                              网址:www.qiandaojr.com
                              北京创金启富投资管理有限公司
                              注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
                              办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712
     北京创金启富投资管理     室
18
     有限公司                 法定代表人:梁蓉
                              联系人:李婷婷
                              客服电话:400-6262-818
                              网址:www.5irich.com
                              南京苏宁基金销售有限公司
                              地址:江苏省南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
     南京苏宁基金销售有限
19                            法定代表人:刘汉青
     公司
                              客服电话:95177
                              网址:http://www.snjijin.com
                              北京格上富信基金销售有限公司
                              地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 710 内 09 室
                              法定代表人:李悦章
     北京格上富信基金销售
20                            联系人:张林
     有限公司
                              电话:010-8559-4745
                              客服电话:400-066-8586
                              网址:www.igesafe.com
                              众升财富(北京)基金销售有限公司
                              注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
                              办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
                              法定代表人:李招弟
     众升财富(北京)基金销
21                            联系人:李艳
     售有限公司
                              电话:010-59497361
                              传真:010-64788016
                              客服电话:400-059-8888
                              网址:www.zscffund.com
22   北京增财基金销售有限     北京增财基金销售有限公司


                                          15
                  招募说明书(更新)摘要
     公司                     注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
                              办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
                              法定代表人:罗细安
                              联系人:李皓
                              电话:010-67000988
                              传真:010-67000988-6000
                              客服电话:400-001-8811
                              网址:www.zcvc.com.cn
                              北京恒天明泽基金销售有限公司
                              注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
                              办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
                              法定代表人:梁越
     北京恒天明泽基金销售
23                            联系人:马鹏程
     有限公司
                              电话:010-57756084
                              传真:010-57756199
                              客服电话:4008-980-618
                              网址:www.chtfund.com
                              北京汇成基金销售有限公司
                              注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
                              办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室
                              法定代表人:王伟刚
     北京汇成基金销售有限
24                            联系人:熊小满
     公司
                              电话:13466546744
                              传真:010-62680827
                              客服电话:400-619-9059
                              网址:www.hcjijin.com
                              一路财富(北京)信息科技有限公司
                              注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
                              办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座
                              2208
     一路财富(北京)信息科   法定代表人:吴雪秀
25
     技有限公司               联系人:段京璐
                              电话:010-88312877
                              传真:010-88312099
                              客服电话:400-001-1566
                              网址:www.yilucaifu.com
                              北京钱景基金销售有限公司
                              注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
                              办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
     北京钱景基金销售有限     法定代表人:赵荣春
26
     公司                     联系人:高静
                              电话:010-59158282
                              传真:010-57569671
                              客服电话:400-893-6885


                                          16
                  招募说明书(更新)摘要
                            网址:www.qianjing.com
                            北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
                            地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室
     北京唐鼎耀华投资咨询
27                          法定代表人:张冠宇
     有限公司
                            客服电话:400-819-9868
                            网址:www.tdyhfund.com
                            海银基金销售有限公司
                            注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
                            办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
                            法定代表人:刘惠
28   海银基金销售有限公司
                            联系人:毛林
                            联系电话:021-80133597
                            客服电话:400-808-1016
                            公司网站:www.fundhaiyin.com
                            北京植信基金销售有限公司
                            地址:北京市朝阳区四惠盛世龙源 10 号
     北京植信基金销售有限
29                          法定代表人:于龙
     公司
                            客服电话:4006-802-123
                            公司网站:www.zhixin-inv.com
                            北京广源达信基金销售有限公司
                            注册地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
                            办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19
                            层
     北京广源达信基金销售   法定代表人:齐剑辉
30
     有限公司               联系人:王英俊
                            电话:4006236060
                            传真:82055860
                            客服电话:400-623-6060
                            网站:www.niuniufund.com
                            上海万得基金销售有限公司
                            地址:上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼
     上海万得基金销售有限
31                          法定代表人:王廷富
     公司
                            客服电话:400-821-0203
                            网址:www.520fund.com.cn
                            深圳市锦安基金销售有限公司
                            注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1 号前海深
                            港合作区管理局综合办公楼 A 栋 201 室
                            办公地址:深圳市福田区益田路新世界中心 4 层
     深圳市锦安基金销售有
32                          法定代表人:李学东
     限公司
                            联系人:柯冬植
                            电话:0755-88914685
                            客服电话:400-071-9888
                            网址:www.ananjj.cn
33   上海联泰资产管理有限   上海联泰资产管理有限公司


                                        17
                    招募说明书(更新)摘要
     公司                     注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310
                              室
                              办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
                              法定代表人:燕斌
                              联系人:陈东
                              电话:021-52822063
                              传真:021-52975270
                              客服电话:400-166-6788
                              网址:www.66zichan.com
                              泰诚财富基金销售(大连)有限公司
                              地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
                              法定代表人:林卓
     泰诚财富基金销售(大     联系人:李春光
34
     连)有限公司             电话:18640999991
                              传真:0411-84396536
                              客服电话:400-6411-999
                              网址:www.taichengcaifu.com
                              上海汇付金融服务有限公司
                              办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付
                              天下总部大楼 2 楼
     上海汇付金融服务有限
35                            法定代表人:张皛
     公司
                              电话:021-33323999-8318
                              客服电话:400-820-2819
                              网址:www.chinapnr.com
                              北京微动利投资管理有限公司
                              注册地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
                              办公地址:北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
                              法定代表人:梁洪军
     北京微动利投资管理有
36                            联系人:何鹏
     限公司
                              电话:010-52609656
                              传真:010-51957430
                              客服电话:4008-196-665
                              网址:www.buyforyou.com.cn
                              上海基煜基金销售有限公司
                              地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室
     上海基煜基金销售有限
37                            法定代表人:王翔
     公司
                              网址:www.fofund.com.cn
                              客服电话:021-65370077
                              北京虹点基金销售有限公司
                              注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
     北京虹点基金销售有限     办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603
38
     公司                     法定代表人:董浩
                              联系人:付瑞华
                              电话:010-56580666


                                          18
                  招募说明书(更新)摘要
                              客服电话:400-068-1176
                              网址:www.jimufund.com
                              武汉市伯嘉基金销售有限公司
                              注册地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO
                              城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
                              办公地址:湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO
                              城(一期)第 7 栋 23 层 1 号、4 号
     武汉市伯嘉基金销售有
39                            法定代表人:陶捷
     限公司
                              联系人:徐淼
                              电话:027-83863772
                              传真:027-83862682
                              客服电话:400-027-9899
                              网址:www.buyfunds.cn
                              上海陆金所资产管理有限公司
                              注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
                              办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
                              法定代表人:胡学勤
     上海陆金所资产管理有
40                            联系人:宁博宇
     限公司
                              电话:021-20665952
                              传真:021-22066653
                              客服电话:4008219031
                              网址:www.lufunds.com
                              大泰金石基金销售有限公司
                              注册地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4
                              楼 A506 室
                              办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
     大泰金石基金销售有限     法定代表人:袁顾明
41
     公司                     联系人:何庭宇
                              电话:13917225742
                              传真:021-22268089
                              客服电话:400-928-2266
                              网址:www.dtfunds.com
                              珠海盈米财富管理有限公司
                              注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                              办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12
                              楼
     珠海盈米财富管理有限     法定代表人:肖雯
42
     公司                     联系人:吴煜浩
                              电话:020-89629021
                              传真:020-89629011
                              客服电话:020-89629066
                              网址:www.yingmi.cn
     奕丰金融服务(深圳)有   奕丰金融服务(深圳)有限公司
43
     限公司                   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入


                                           19
                    招募说明书(更新)摘要
                              住深圳市前海商务秘书有限公司)
                              办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704
                              室
                              法定代表人:TANYIKKUAN
                              联系人:叶健
                              办公电话:075589460500
                              传真号码:075521674453
                              客服电话:400-684-0500
                              网址:www.ifastps.com.cn
                              深圳秋实惠智财富投资管理有限公司
                              地址:北京市朝阳区东三环北路 2 号南银大厦 2308-9 室
     深圳秋实惠智财富投资
44                            法定代表人:张秋林
     管理有限公司
                              客服电话:4009987593
                              网址:http://fund.qiushicaifu.com
                              北京肯特瑞财富投资管理有限公司
                              注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
     北京肯特瑞财富投资管     法定代表人:陈超
45
     理有限公司               联系人:江卉
                              客服电话:95118(个人业务)、400-088-8816(企业业务)
                              网址:http://fund.jd.com/
                              北京电盈基金销售有限公司
                              注册地址:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603
                              室
                              办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B
                              室
     北京电盈基金销售有限
46                            法定代表人:程刚
     公司
                              联系人:张旭
                              电话:010-56176118
                              传真:010-56176117
                              客服电话:400-100-3391
                              网址:www.dianyingfund.com
                              深圳市金斧子基金销售有限公司
                              注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18
                              楼
                              办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7
                              楼
     深圳市金斧子基金销售
47                            法定代表人:赖任军
     有限公司
                              联系人:张烨
                              电话:0755-29330502
                              传真:0755-26920530
                              客服电话:400-9302-888
                              网址:www.jfzinv.com
     北京蛋卷基金销售有限     北京蛋卷基金销售有限公司
48
     公司                     住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507


                                          20
                  招募说明书(更新)摘要
                            法定代表人:钟斐斐
                            联系人:吴季林
                            电话:010-61840688
                            传真:010-61840699
                            客服电话:400-0618-518
                            网址:danjuanapp.com
                            深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
                            注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入
                            驻前海商务秘书有限公司)
                            办公地址:深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A
     深圳前海凯恩斯基金销   法定代表人:高锋
49
     售有限公司             联系人:廖苑兰
                            电话:0755-83655588
                            传真:0755-83655518
                            客服电话:4008-048-688
                            网址:www.keynesasset.com
                            深圳市前海排排网基金销售有限责任公司
                            注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入
                            驻深圳市前海商务秘书有限公司)
     深圳市前海排排网基金   办公地址:深圳市福田区福强路 4001 号深圳市世纪工艺品文化
50
     销售有限责任公司       市场 313 栋 E-403
                            法定代表人:李春瑜
                            客服电话:400-680-3928
                            网址:www.simuwang.com
                            天津万家财富资产管理有限公司
                            地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 A 座五层
     天津万家财富资产管理
51                          法定代表人:李修辞
     有限公司
                            客服电话:010-59013825
                            网址:www.wanjiawealth.com
                            中信期货有限公司
                            地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13
                            层 1301-1305 室、14 层
                            法定代表人:张磊
52   中信期货有限公司
                            联系人:韩钰
                            电话:010-60833754
                            客服电话:400-990-8826
                            网址:www.citicsf.com
                            中信建投证券股份有限公司
                            注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                            办公地址:北京市朝内大街 188 号
     中信建投证券股份有限
53                          法定代表人:王常青
     公司
                            联系人:张颢
                            电话:(010)85156398
                            传真:(010)65182261


                                        21
                  招募说明书(更新)摘要
                            客服电话:4008-888-108
                            网址:www.csc108.com
                            中国银河证券股份有限公司
                            办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
                            注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
                            法定代表人:陈共炎
     中国银河证券股份有限   联系人:辛国政
54
     公司                   联系电话:010-83574507
                            传真:010-83574807
                            客服电话:4008-888-888 或 95551
                            网址:www.chinastock.com.cn

                            申万宏源证券有限公司
                            注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                            办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                            法定代表人:李梅
                            联系人:曹晔
55   申万宏源证券有限公司
                            电话:(021)33389888
                            传真:(021)33388224
                            电话委托:(021)962505
                            客服电话:95523,4008-895-523
                            网址:www.swhysc.com
                            西南证券股份有限公司
                            地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
56   西南证券股份有限公司   法定代表人:吴坚
                            客服电话:95355、4008096096
                            网址:http://www.swsc.com.cn
                            光大证券股份有限公司
                            地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                            法定代表人:薛峰
                            联系人:刘晨
57   光大证券股份有限公司
                            电话:(021)22169081
                            传真:(021)22169134
                            客服电话:95525
                            网址:www.ebscn.com
                            申万宏源西部证券有限公司
                            注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大
                            成国际大厦 20 楼 2005 室
                            办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大
     申万宏源西部证券有限
58                          成国际大厦 20 楼 2005 室
     公司
                            法定代表人:许建平
                            联系人:唐岚
                            电话:(010)88085258
                            传真:(010)88085195


                                        22
                      招募说明书(更新)摘要
                                客服电话:400-800-0562
                                网址:www.hysec.com
                                中泰证券股份有限公司
                                地址:山东省济南市经七路 86 号
                                法定代表人:李玮
59     中泰证券股份有限公司     联系人:许曼华
                                电话:021-20315290
                                客服电话:95538
                                网址:www.zts.com.cn
                                华龙证券股份有限公司
                                注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
                                办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
                                法定代表人:李晓安
60     华龙证券股份有限公司     联系人:邓鹏怡
                                电话:0931-4890208
                                传真:0931-4890628
                                客服电话:400-689-8888
                                网址:www.hlzq.com
                                中国国际金融股份有限公司
                                地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27、28 层
                                法定代表人:丁学东
       中国国际金融股份有限     联系人:秦朗
61
       公司                     电话:(010)85679888-6035
                                传真:(010)85679535
                                客服电话:400-910-1166
                                网址:www.cicc.com.cn
                                中国中投证券有限责任公司
                                地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18
                                层至 21 层
       中国中投证券有限责任     法定代表人:龙增来
62
       公司                     联系人:刘毅
                                联系电话:(0755)82023442
                                客服电话:95532,4006-008-008
                                网址:www.china-invs.cn
                                国金证券股份有限公司
                                注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
                                办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
                                法定代表人:冉云
63     国金证券股份有限公司     联系人:刘婧漪、贾鹏
                                电话:028-86690057、028-86690058
                                传真:028-86690126
                                客服电话:95310
                                网址:www.gjzq.com.cn

     (二)登记机构

                                             23
                    招募说明书(更新)摘要
   名称:前海开源基金管理有限公司

   注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书

有限公司)

   办公地址: 深圳市福田区深南大道 7006 号万科富春东方大厦 22 楼

   法定代表人:王兆华

   联系人:任福利

   电话:(0755)83180910

   传真:(0755)83181121

    (三)出具法律意见书的律师事务所

   名称:上海源泰律师事务所

   注册地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

   办公地址:上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

   负责人:廖海

   联系人:刘佳

   经办律师:廖海、刘佳

   电话:021-51150298

   传真:021-51150398

    (四)审计基金资产的会计师事务所

   名称:瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

   注册地址:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层

   办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层

   法定代表人:杨剑涛

   联系人:郭红霞

   经办会计师:张富根、郭红霞

   电话:(010)88095588

   传真:(010)88091199




                                         24
                 招募说明书(更新)摘要

四、基金名称

   前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金



五、基金的类型
   混合型



六、基金的运作

   开放式




                                       25
                     招募说明书(更新)摘要

七、基金的投资

    (一)投资目标

    本基金主要根据数量化模型,精选个股,优化资产权重配置,构建投资组合;在合理控

制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值。

    (二)投资范围

    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括

中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交

易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融

资券、次级债券、可转换债券及其他中国证监会允许投资的债券)、资产支持证券、债券回

购、银行存款、货币市场工具、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可

以将其纳入投资范围。

    基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%。本基金每个交易

日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值 5%的现

金或者到期日在一年以内的政府债券。

    如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,

可以调整上述投资品种的投资比例。

    本基金参与股指期货交易,应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制并遵守相关

期货交易所的业务规则。

    (三)投资策略

    本基金的投资策略主要有以下六方面内容:

    1、大类资产配置

    本基金综合运用定性和定量的分析手段,在对宏观经济因素进行充分研究的基础上,判

断宏观经济周期所处阶段。本基金将依据经济周期理论,结合对证券市场的系统性风险以及

未来一段时期内各大类资产风险和预期收益率的评估,制定本基金在股票、债券、现金等大

类资产之间的配置比例。

    本基金通过对股票等权益类、债券等固定收益类和现金资产分布的实时监控,根据经济

运行周期变动、市场利率变化、市场估值、证券市场变化等因素以及基金的风险评估进行灵


                                          26
                     招募说明书(更新)摘要
活调整。在各类资产中,根据其参与市场基本要素的变动,调整各类资产在基金投资组合中

的比例。

    2、股票投资策略

    本基金通过定性与定量相结合的策略精选沪深两市蓝筹个股,遵循数量化模型优化权重

配置,构建投资组合。

    实证研究表明,低波动率股票在市场风险集聚或有放大趋势时,表现出更强的抗跌性能;

在市场风险出清或趋势向上时,存在超越市场平均的涨幅。本产品以控风险为主轴,基于规

避风险间接创造价值的理念,兼顾市场风险集聚与风险出清两种环境,旨在发掘低波动率股

票的上述投资机会。

    本产品通过定量的方式遴选个股,严格遵循实证分析结论定期调整并确定个股权重,最

大限度去除人为臆断。具体策略包括以下三个方面的内容:

    (1)投资组合建仓策略

    首先,基金管理人将同时满足以下条件的沪深 A 股股票作为备选股票池:

    ①股票上市时间超过三个月;

    ②非 ST、*ST 股票,非暂停上市股票;

    ③经营状况良好、无重大违法违规事项。

    其次,基金管理人主要按照以下指标在备选股票池中选择个股:

    ①按照上一季度波动率由低到高的顺序对备选股票池中的股票进行排序筛选;

    ②剔除所有上一季度内停牌超过五天的股票;

    ③调整个股以平衡组合中沪深两市股票的比例。

    基金管理人将遵从以下原则,分配个股权重,构建量化投资组合:

    ①严格控制个股在组合中权重的上限与下限;

    ②基于既定的量化模型计算个股权重。

    (2)不定期调整策略

    在基金运行过程中,基金管理人将对股票投资组合的运行情况进行持续监测,当投资组

合中个股出现重大风险时,基金管理人将对投资组合实施不定期调整。上述重大风险包括但

不限于:上市公司股票被证券交易所实施退市风险警示或其他风险警示、上市公司出现重大

违法违规事件、上市公司面临重大的不利行政处罚或司法诉讼、基金管理人有合理理由认为

其市场价格被操纵等情形。



                                           27
                   招募说明书(更新)摘要
    在出现上述风险时,基金管理人将执行不定期调整策略,在备选股票池中选择符合条件

的股票替代原投资组合中的出现重大投资风险的股票。

    (3)定期调整策略

    本基金以季度为周期,对备选股票池及股票投资组合进行定期调整。即根据上述股票建

仓策略重新筛选符合条件的股票,并依据量化模型重新进行计算,分配个股权重,构建新的

股票投资组合。

    在此基础上,基金管理人将结合宏观经济形势、股票市场运行规律以及当前市场热点等

多种因素,主动选取具有估值优势和成长空间的其他个股作为投资对象,以期增强本基金在

股票投资方面的收益。

    3、债券投资策略

    在债券投资策略方面,本基金将在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理,采用宏

观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分析方面,结合

对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析,根据交易所市场与银行间市场类属资

产的风险收益特征,定期对投资组合类属资产进行优化配置和调整,确定不同类属资产的最

优权重。

    在微观市场定价分析方面,本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济趋势、货币

政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,重点选择那些流动性较好、

风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体投资策略有收益率曲线策

略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略,来构建债券投资组合。

    4、权证投资策略

    本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公司基本面

研究成果确定权证的合理估值,发现市场对股票权证的非理性定价;利用权证衍生工具的特

性,通过权证与证券的组合投资,来达到改善组合风险收益特征的目的。

    5、资产支持证券投资策略

    本基金通过对资产支持证券发行条款的分析、违约概率和提前偿付比率的预估,借用必

要的数量模型来谋求对资产支持证券的合理定价,在严格控制风险、充分考虑风险补偿收益

和市场流动性的条件下,谨慎选择风险调整后收益较高的品种进行投资。

    本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险。

    6、股指期货投资策略



                                        28
                   招募说明书(更新)摘要
    本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。

    本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合

风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,

结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证

监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。

    基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系

统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,

以达到降低投资组合的整体风险的目的。

    基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策部门或小组,负责股指期货

的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,

并经基金管理人董事会批准后执行。

    若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理遵从其最新规定,以符合上述法

律法规和监管要求的变化。



    (四)投资决策依据及程序

    1、决策依据

    以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以维护基金份额持

有人利益作为最高准则。

    2、决策程序

    (1)投资决策委员会制定整体投资战略。

    (2)研究部根据自身以及其他研究机构的研究成果,构建股票备选库、精选库,对拟

投资对象进行持续跟踪调研,并提供个股、债券决策支持。

    (3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投

资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和

比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。

    (4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。

    (5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由交易部执行。

    (6)交易部按有关交易规则执行,并将有关信息反馈基金经理。

    (7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交



                                         29
                    招募说明书(更新)摘要
综合评估意见和改进方案。

    (8)风险控制委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重

点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市

场风险和流动性风险。

    (五)业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。

    业绩比较基准选择理由:

    沪深 300 指数是由中证指数公司编制发布、表征 A 股市场走势的权威指数。该指数是从

上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成的成份股指数。其样本覆盖了沪深

市场六成左右的市值,具有良好的市场代表性。本基金选择该指数来衡量股票投资部分的绩

效。

    中证全债指数是中证指数公司编制的综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场

的跨市场债券指数。该指数的样本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债券及企业

债券组成,中证指数公司每日计算并发布中证全债的收盘指数及相应的债券属性指标。该指

数的一个重要特点在于对异常价格和无价情况下使用了模型价,能更为真实地反映债券的实

际价值和收益率特征。本基金选择该指数来衡量债券投资部分的绩效。

    根据本基金的投资范围和投资比例约束,设定本基金的基准为沪深 300 指数收益率×70%

+中证全债指数收益率×30%,该基准能客观衡量本基金的投资绩效。

    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推

出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金管理人协商基金托

管人后可以在报中国证监会备案以后变更业绩比较基准并及时公告,但不需要召集基金份额

持有人大会。

    (六)风险收益特征

    本基金为混合型基金,属于中高风险收益的投资品种,其预期风险和预期收益水平高于

货币型基金、债券型基金,低于股票型基金。

   (七)投资限制

   1、组合限制

   基金的投资组合应遵循以下限制:

   (1)本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%;

                                           30
                     招募说明书(更新)摘要

   (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基

金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

   (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;

   (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;

   (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;

   (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;

   (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的

0.5%;

   (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值

的 10%;

   (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;

   (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持

证券规模的 10%;

   (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得

超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;

   (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资

产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3

个月内予以全部卖出;

   (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基

金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

   (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值

的 40%;债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得展期;

   (15)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 15%;

本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的 5%;

   (16)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的 10%,并且不得超过基

金资产净值的 10%;

   (17)本基金参与股指期货投资,应遵循下述比例限制:

   1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产净值的

10%;

                                          31
                     招募说明书(更新)摘要

   2)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过

基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、

权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;

   3)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值

的 20%;

   4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符

合基金合同关于股票投资比例的有关约定;

   5)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一

交易日基金资产净值的 20%;

   (18)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;

   (19)法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。

   基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格

的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,

应当符合中国证监会的有关规定。

   本基金在开始进行股指期货投资之前,应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等

事宜另行具体协商。

   因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基

金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10

个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的,从其规定。

   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的

有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管

人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

   法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程

序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,不需要经基金份额持有人大会

审议。

   2、禁止行为

   为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

   (1)承销证券;

   (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

                                           32
                   招募说明书(更新)摘要

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

    基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交

易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益

冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先

得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审

议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项

进行审查。

    如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后,可

不受上述规定的限制,或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金份额持有人大

会审议。

   (八)基金管理人代表基金行使股东权利及债权人权利的处理原则及方法

    1、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

    2、有利于基金资产的安全与增值;

    3、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利,保护基金份额持有人的

利益;

    4、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利,保护基金份额持有人

的利益。

    (九)基金的投资组合报告

    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗

漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

    基金托管人根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等

内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    本投资组合报告所载数据截至 2017 年 9 月 30 日(未经审计)。

    1. 报告期末基金资产组合情况


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                  招募说明书(更新)摘要

                                                           占基金总资产的比例
序号              项目                   金额(元)
                                                                 (%)
 1     权益投资                                        -                      -
       其中:股票                                      -                      -
 2     基金投资                                        -                      -
 3     固定收益投资                                    -                      -
       其中:债券                                      -                      -
              资产支持证券                             -                      -
 4     贵金属投资                                      -                      -
 5     金融衍生品投资                                  -                      -
 6     买入返售金融资产                  27,500,000.00                    81.44
       其中:买断式回购的买
                                                       -                      -
       入返售金融资产
       银行存款和结算备付金
 7                                         6,305,089.64                   18.67
       合计
 8     其他资产                               -36,198.44                  -0.11
 9     合计                              33,768,891.20                   100.00
  2. 报告期末按行业分类的股票投资组合

  2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  本基金本报告期末未持有境内投资的股票。

  2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未通过港股通机制投资港股。

  3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  本基金本报告期末未持有境内投资的股票。

  4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细



                                         34
                   招募说明书(更新)摘要
   本基金本报告期末未持有贵金属。

   8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

   本基金本报告期末未持有权证。

   9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

   9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

   本基金本报告期末未投资股指期货。

   9.2 本基金投资股指期货的投资政策

   本基金本报告期未投资股指期货。

   10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

   10.1 本期国债期货投资政策

   本基金本报告期未投资国债期货。

   10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

   本基金本报告期末未投资国债期货。

   10.3 本期国债期货投资评价

   本基金本报告期未投资国债期货。

   11.投资组合报告附注

    11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报

告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

    11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

   11.3 其他资产构成

   序号                  名称                             金额(元)
     1      存出保证金                                                        -
     2      应收证券清算款                                                    -
     3      应收股利                                                          -
     4      应收利息                                                 -36,198.44
     5      应收申购款                                                        -
     6      其他应收款                                                        -
     7      其他                                                              -
     8      合计                                                     -36,198.44
   11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细



                                        35
              招募说明书(更新)摘要
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。




                                    36
                   招募说明书(更新)摘要

八、基金的业绩

    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                                 前海开源量化优选 A
                                                         业绩比较
                                  净值增    业绩比较
                        净值增                           基准收益
         阶段                     长率标    基准收益                ①-③   ②-④
                        长率①                           率标准差
                                  准差②      率③
                                                           ④
 2017.7.3-2017.9.30     0.90%     0.06%      3.42%        0.41%     -2.52%   -0.35%
                                 前海开源量化优选 C
                                                         业绩比较
                                   净值增    业绩比较
                       净值增                            基准收益
        阶段                       长率标    基准收益               ①-③   ②-④
                       长率①                            率标准差
                                   准差②      率③
                                                           ④
 2017.7.3-2017.9.30     0.20%      0.02%         3.42%     0.41%    -3.22%   -0.39%

    注:本基金业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×70%+中证全债指数收益率×30%。




                                            37
                   招募说明书(更新)摘要

九、基金的费用与税收

    (一)基金费用的种类

    1、基金管理人的管理费;

    2、基金托管人的托管费;

    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;

    4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

    5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;

    6、基金份额持有人大会费用;

    7、基金的证券、期货交易费用;

    8、基金的银行汇划费用;

    9、证券、期货账户开户费用、银行账户维护费用;

    10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

    (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

    1、基金管理人的管理费

    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下:

    H=E×1.50%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金管理费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

    2、基金托管人的托管费

    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:

    H=E×0.25%÷当年天数

    H 为每日应计提的基金托管费

    E 为前一日的基金资产净值

    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。


                                         38
                     招募说明书(更新)摘要
    3、基金的销售服务费

    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。

    销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:

    H=E×0.10%÷当年天数

    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

    销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双

方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5 个工作日内从基金

财产中一次性支付给登记机构。销售服务费由登记机构代收并按照相关合同规定支付给基金

销售机构。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

    上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按

费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

    4、证券账户开户费用:证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后,自本

基金成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付,如基金财产余额不足支付该开户费用,

由基金管理人于本基金成立一个月后的 5 个工作日内进行垫付,基金托管人不承担垫付开户

费用义务。

    (三)不列入基金费用的项目

    下列费用不列入基金费用:

    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

损失;

    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

    3、《基金合同》生效前的相关费用;

    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

    (四)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整

    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售

服务费率等相关费率。调高基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,须召开基金份额

持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率,无须召开基金份额持

有人大会。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介刊登公告。

    (五)基金税收

                                          39
                   招募说明书(更新)摘要
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。基金财

产投资的相关税收,由基金份额持有人承担,基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关

税收征收的规定代扣代缴。




                                        40
                    招募说明书(更新)摘要

十、其他应披露事项

    (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的从业人员在前海开源资产

管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”或“子公司”)兼任董事、监事及领薪情况

如下:

    本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长;

    本公司督察长傅成斌先生兼任前海开源资管公司董事;

    本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;

    上述人员均不在前海开源资管公司领薪。本公司除上述人员以外未有从业人员在前海开

源资管公司兼任职务的情况。

    (二)2017 年 7 月 3 日至 2018 年 1 月 3 日披露的公告:

2018-01-02 前海开源基金管理有限公司旗下基金 2017 年度最后一个交易日基金资产净值、
基金份额净值及基金份额累计净值公告
2017-12-30 前海开源基金管理有限公司旗下证券投资关于基金缴纳增值税的公告
2017-12-26 前海开源基金管理有限公司关于旗下基金调整流通受限股票估值方法的公告
2017-12-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加唐鼎耀华为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2017-12-22 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加海银基金为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2017-12-06 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加嘉实财富为代销机构及开通
转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2017-11-04 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加大河财富为代销机构及开通
定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2017-10-26 前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度报告
2017-09-29 前海开源基金管理有限公司关于调整旗下部分基金通过中泰证券定投申购起点
金额的公告
2017-09-05 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加肯特瑞财富为代销机构及开
通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2017-08-31 前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加万家财富为代销机构及开通
转换业务并参与其费率优惠活动的公告
2017-08-02 关于前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金参与部分代销机构费率优
惠活动的公告
2017-08-01 前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换及定
投业务的公告
2017-07-25 前海开源基金管理有限公司关于中泰证券费率调整的公告
2017-07-04 前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同生效公告



                                            41
                   招募说明书(更新)摘要

十一、备查文件

   (一)备查文件包括:

   1、中国证监会准予注册前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

   2、《前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

   3、《前海开源量化优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

   4、法律意见书

   5、基金管理人业务资格批件、营业执照

   6、基金托管人业务资格批件、营业执照

   7、中国证监会要求的其他文件

   (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式:

   1、存放地点:《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余

备查文件存放在基金管理人处。

   2、查阅方式:投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。




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                   招募说明书(更新)摘要

十二、对招募说明书更新部分的说明
    本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募
说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

    1、对“基金管理人”相关信息进行了更新。

    2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。

    3、对“相关服务机构”相关信息进行了更新。

    4、对“基金的募集”相关信息进行了更新。

    5、对“基金合同的生效”相关信息进行了更新。

    6、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新。

    7、在“基金的投资”部分,增加了“基金的投资组合报告”、“基金的业绩”相关信息。

    8、对“风险揭示”部分相关信息进行了更新。

    9、对“对基金份额持有人的服务”相关信息进行了更新。

    10、在“其他应披露事项”部分相关信息进行了更新,披露了期间涉及本基金的公告。

    11、对部分表述进行了更新。




                                                         前海开源基金管理有限公司

                                                             二〇一八年二月十四日




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