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2019年10月23日 星期三

中欧达乐一年定期开放混合型(004525)公告正文

中欧达乐一年混合:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-02-14 来源 巨潮网

  中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)




          中欧基金管理有限公司


中欧达乐一年定期开放混合型证券投资
                基金
        更新招募说明书摘要

                       (2018 年第 1 号)




       基金管理人:中欧基金管理有限公司
    基金托管人:中国工商银行股份有限公司




                       二〇一八年二月
      中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    本基金经 2017 年 1 月 22 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监
会”)下发的《关于准予中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金注册的批复》
(证监许可[2017]171 号文)准予募集注册。本基金基金合同于 2017 年 7 月 4
日正式生效。


                                     重要提示
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,
自行承担投资风险。
    证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益,也可能承担基金投资所带来的损失。
    本基金的投资范围包括中小企业私募债券。中小企业私募债券存在因市场交
易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险,以及债券的发行人出
现违约、无法支付到期本息的信用风险,可能影响基金资产变现能力,造成基金
资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则,审慎参与中小企业私募债券的
投资,严格控制中小企业私募债券的投资风险。
    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。
    投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收
益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担
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基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来
表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外。
    本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2018 年 1 月 3 日(特别事项注明
除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审
计)。
         中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)




                                                      目         录
第一部分基金管理人.................................................................................................... 2
第二部分基金托管人.................................................................................................... 8
第三部分相关服务机构.............................................................................................. 13
第四部分基金的名称.................................................................................................. 15
第五部分基金的类型.................................................................................................. 15
第六部分基金的投资目标.......................................................................................... 15
第七部分基金的投资范围.......................................................................................... 15
第八部分基金的投资策略.......................................................................................... 16
第九部分基金的业绩比较基准.................................................................................. 18
第十部分基金的风险收益特征.................................................................................. 19
第十一部分基金的投资组合报告.............................................................................. 19
第十二部分基金的业绩.............................................................................................. 25
第十三部分基金费用与税收...................................................................................... 26
第十四部分对招募说明书更新部分的说明.............................................................. 28
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                            第一部分   基金管理人
一、基金管理人概况
     1、名称:中欧基金管理有限公司
     2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5

     3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
     4、法定代表人:窦玉明
     5、组织形式:有限责任公司
     6、设立日期:2006 年 7 月 19 日
     7、批准设立机关:中国证监会
     8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
     9、存续期间:持续经营
     10、电话:021-68609600
     11、传真:021-33830351
     12、联系人:袁维
     13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
     14、注册资本:1.88 亿元人民币
     15、股权结构:
序                                                                     出资比
                      股东名称                   出资额 (万元)
号                                                                       例
 1         意大利意联银行股份合作公司                   4700             25%
 2            国都证券股份有限公司                      3760             20%

 3            北京百骏投资有限公司                      3760             20%
 4          万盛基业投资有限责任公司                   620.4            3.30%
 5    上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)              3760             20%
 6                      窦玉明                          940              5%
 7                      周玉雄                         280.59         1.4925%
 8                      卢纯青                          140           0.7447%
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 9                       于洁                             140           0.7447%
10                      赵国英                            140           0.7447%
11                       方伊                             100           0.5319%

12                      关子阳                            100           0.5319%
13                      卞玺云                           79.01          0.4203%
14                       魏博                              75           0.3989%
15                      郑苏丹                             75           0.3989%
16                       曲径                              75           0.3989%
17                      黎忆海                             55           0.2926%

                         合计                            18,800           100%
二、主要人员情况
     1.基金管理人董事会成员
       窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中
国籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控
股有限公司独立董事,天合光能有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大
成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总
经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。
       Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。
历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,联合信贷银行(Unicredit)米
兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷银行
东京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银行业务部总
监,并曾在 CreditoItaliano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分
行及米兰总部工作。
       朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限
公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组
长。
       刘建平先生,北京大学法学硕士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、
总经理。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管部副处
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长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
    David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙
人,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理
有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计
经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
    郭雳先生,中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师,中欧基金管理
有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后,德国洪堡学者,中国银行法
学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客
座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
    戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界
经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学
院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大学 MBA 学院院长兼书记,上海财
经大学商学院书记兼副院长。
    2.基金管理人监事会成员
    唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)
有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券
交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股
份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。
    廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国
籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth &Zabel LLP
律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
    陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。
    李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司理财规划总监,中国籍,同济
大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证
券上海番禺路营业部客户服务部主管。
    3.基金管理人高级管理人员
    窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
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    刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
    顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,中国籍。上海财经大
学金融学硕士,16 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债
券部研究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副
总经理、总经理。
    卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、策略组负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,12
年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有
限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
    许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大
学金融学硕士,16 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总
经理助理。
    卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会
计师专业学士,10 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理
审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风
控总监。
    4.本基金基金经理

   姓名         尹诚庸               性别                      男

   国籍            中国         毕业院校及专业      美国莱斯大学统计学专业

其他公司历
                   招商证券股份有限公司固定收益总部研究员、投资经理
    任

本公司历任             中欧基金管理有限公司基金经理助理兼研究员
本公司现任                               基金经理
本基金经理
所管理基金           产品名称               起任日期            离任日期
 具体情况
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            中欧强裕债券型证券投
    1                                 2017 年 08 月 28 日
                     资基金
            中欧达安一年定期开放
    2                                 2017 年 03 月 03 日
              混合型证券投资基金
            中欧达乐一年定期开放
    3                                 2017 年 07 月 04 日
              混合型证券投资基金
            中欧睿诚定期开放混合
    4                                 2016 年 12 月 01 日
                 型证券投资基金

            中欧强惠债券型证券投
    5                                 2016 年 11 月 08 日
                     资基金
            中欧天禧纯债债券型证
    6                                 2015 年 12 月 31 日
                   券投资基金
            中欧纯债添利分级债券
    7                                 2015 年 03 月 23 日
                 型证券投资基金
            中欧纯债债券型证券投
    8                                 2015 年 05 月 25 日 2016 年 06 月 17 日
                 资基金(LOF)
            中欧鼎利分级债券型证
    9                                 2015 年 05 月 25 日
                   券投资基金



    姓名              曲径                性别                     女

                                                            美国卡耐基梅隆大
    国籍              中国          毕业院校及专业
                                                             学计算金融专业
                  千禧年基金量化基金经理,中信证券股份有限公司另类投资
其他公司历任
                                      业务线高级副总裁
 本公司历任                                   无
 本公司现任                        策略组负责人、基金经理
本基金经理所管
                        产品名称               起任日期           离任日期
理基金具体情况
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                  中欧达乐一年定期开
      1           放混合型证券投资基           2017 年 07 月 04 日
                             金
                  中欧睿诚定期开放混
      2                                        2016 年 12 月 01 日
                   合型证券投资基金
                  中欧数据挖掘多因子
      3           灵活配置混合型证券           2016 年 01 月 13 日
                        投资基金
                  中欧沪深 300 指数增
      4            强型证券投资基金            2015 年 05 月 18 日
                        (LOF)

                  中欧丰泓沪港深灵活
      5           配置混合型证券投资           2017 年 11 月 17 日
                            基金
                  中欧电子信息产业沪
      6           港深股票型证券投资           2017 年 11 月 17 日
                            基金



   姓名            王家柱               性别                         男

   国籍             中国           毕业院校及专业       北京大学企业管理学专业

其他公司历任            工银瑞信基金管理有限公司信用评级研究员
本公司历任                               基金经理助理
本公司现任                                 基金经理
本基金经理所
管理基金具体            产品名称                     起任日期             离任日期
   情况
                 中欧达乐一年定期开放
     1                                          2017 年 07 月 14 日
                  混合型证券投资基金
     中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


                 中欧天尚 18 个月定期开
       2                                     2017 年 05 月 04 日
                   放债券型证券投资基金
                 中欧天启 18 个月定期开
       3                                     2017 年 05 月 04 日
                   放债券型证券投资基金
                 中欧天添 18 个月定期开
       4                                     2017 年 05 月 04 日
                   放债券型证券投资基金
                   中欧琪和灵活配置混合
       5                                     2017 年 05 月 04 日
                      型证券投资基金

                   中欧瑾泉灵活配置混合
       6                                     2017 年 05 月 04 日
                      型证券投资基金
    5.基金管理人投资决策委员会成员
    投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘
建平、副总经理顾伟、副总经理兼策略组负责人卢纯青、信用评估部负责人张明、
风险管理总监孙自刚、策略组负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、黄华、周玉雄、赵
国英、曲径、曹名长、王健、王培、吴鹏飞组成。其中总经理刘建平任投资决策
委员会主席。
    6.上述人员之间均不存在近亲属关系。


                          第二部分     基金托管人


    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
    成立时间:1984年1月1日
    法定代表人:易会满
    注册资本:人民币35,640,625.71万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    (二)主要人员情况
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    截至2017年末,中国工商银行资产托管部共有员工230人,平均年龄33岁,
95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技
术职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供
托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履
行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安
全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资
基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷
资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的
托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各
类客户提供个性化的托管服务。截至2017年末,中国工商银行共托管证券投资基
金815只。自2003 年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球
托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券
报》等境内外权威财经媒体评选的54项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国
内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
    (四)基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资
产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,
一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险
管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精
心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工
作来做。继2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014年八次顺利通过
评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审
阅后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402(原SAS70)审
阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行
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托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国
工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进
水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守
法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、
监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护
持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监
察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部
各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务
部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关
法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序
和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的
部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按
照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规
章制度。
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金
资产和其他委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时
修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
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    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和
控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明
确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系
列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策
略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,
督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互
控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人
为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防
范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务
营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效
益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部
风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行
风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数
据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基
于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演
练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订
时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在
     中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
    5、资产托管部内部风险控制情况
    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资
产托管业务健康、稳定地发展。
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至
下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产
托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制
的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多
年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业
务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项
业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。
    (五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管
人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参
与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、
基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中
登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查
自基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或
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有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基
金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在
限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金
管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中
国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同
时通知基金管理人限期纠正。


                         第三部分    相关服务机构


    一、基金份额发售机构
    1.直销机构
    名称:中欧基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 7 层
    法定代表人:窦玉明
    联系人:袁维
    电话:021-68609602
    传真:021-68609601
    客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
    网址:www.zofund.com
    2.其他销售机构
    (1)名称:中国工商银行股份有限公司
    住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    法定代表人:易会满
    联系人:刘秀宇
    电话:010-66105799
    传真: 010-66107571
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    客服热线:95588
    网址:www.icbc.com.cn
    (2)名称:国都证券股份有限公司
    住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
    法定代表人:王少华
    联系人:黄静
    电话:010-84183389
    传真:010-64482090
    客服热线:400-818-8118
    网址:www.guodu.com 基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机
构,并另行公告。销售机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,
并另行公告。各销售机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售
机构。
    二、登记机构
    名称:中欧基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 7 楼
    法定代表人:窦玉明
    总经理:刘建平
    成立日期:2006 年 7 月 19 日
    电话:021-68609600
    传真:021-68609601
    联系人:杨毅
    三、出具法律意见书的律师事务所
    名称:上海市通力律师事务所
    住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
    负责人:俞卫锋
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   经办律师:黎明、陆奇
   电话:021-31358666
   传真:021-31358600
   联系人:陆奇
   四、审计基金财产的会计师事务所
   会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   电话:021-23238888
   传真:021-23238800
   联系人:俞伟敏
   经办会计师:单峰、俞伟敏


                          第四部分    基金的名称


   中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金


                          第五部分    基金的类型


   契约型 开放式


                         第六部分    基金的投资目标


   在严格控制投资组合风险的前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超
越业绩比较基准的收益。


                         第七部分    基金的投资范围
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    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票)、国债、
地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、
可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融
资券)、资产支持证券、质押及买断式债券回购、同业存单、银行存款、权证、
股指期货、国债期货、股票期权、现金以及经中国证监会批准允许基金投资的其
它金融工具(但需符合中国证监会的相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:
    本基金投资于股票的比例不高于基金资产的 30%。在开放期的每个交易日日
终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金持
有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在封闭
期,本基金不受前述 5%的限制,但每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货
和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于交易保证金一倍的现金。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


                         第八部分   基金的投资策略


    本基金将灵活运用多种投资策略,在考虑基金流动性及封闭期限的基础上,
充分挖掘和利用市场中潜在的债券及权益类投资机会,力争为基金份额持有人创
造长期稳定的投资回报。
    1、债券投资策略
    债券投资策略主要采取“匹配增强”策略。
    (1)“匹配”指组合平均久期与投资运作周期基本匹配,核心头寸按买入并
持有方式操作以保证债券组合收益的稳定性,尽可能地控制利率、收益率曲线等
各种风险。
    (2)“增强”指综合考虑收益性、流动性和风险性,进行积极投资。积极性
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策略主要包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场
上的无风险套利机会,利用杠杆原理以及各种衍生工具,增加盈利性、控制风险
等等,以争取获得适当的超额收益,提高整体组合收益率。
    2、资产支持证券投资策略
    本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证
券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响,谨慎投
资资产支持证券。
    3、可转换公司债投资策略
    本基金将着重对可转债对应的基础股票的分析和研究,对有较好盈利能力或
成长前景的上市公司可转债进行重点选择,并在对应可转债估值合理的前提下集
中投资,以分享正股上涨带来的收益。同时,本基金还将密切跟踪上市公司的经
营情况,从财务压力、融资安排、未来的投资计划等方面推测、并通过实地调研
等方式确认上市公司对转股价的修正和转股意愿。
    4、中小企业私募债投资策略
    与传统的信用债券相比,中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让,
普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究,结合公司财务
分析方法对债券发行人信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优
品种进行投资。具体为:①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政
策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息,分析企业的长期运作风险;
②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能
力、现金流水平等方面进行综合评价,评估发行人财务风险;③利用历史数据、
市场价格以及资产质量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率;④
考察债券发行人的增信措施,如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序
偿债安排等;⑤综合上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对
失衡,选择具有投资价值的品种进行投资。
    5、股票投资策略
    本基金注重通过量化手段和方法把握上市公司经营业绩、激励、市场热点、
投资者及管理层行为、投融资等维度的事件性投资机会,在事件分析的投资决策
框架内,以量化指标和量化模型对于事件进行拆分和结构化处理,增强投资的科
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学性,从而有效地捕获事件冲击所带来的超额收益,以更加数量化、抽象的模式
刻画事件,需找其中蕴含的持续性规律,从而使事件性投资的操作和执行更具针
对性和纪律性,增强了组合获得更稳健超额收益的可能。
    6、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,主要
选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,
降低股票仓位频繁调整的交易成本。
    7、国债期货投资策略
    国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风
险水平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋
势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和
现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪
监控,在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增
值。
    8、股票期权投资策略
    本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投
资。本基金将在有效控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期权合约进
行投资。本基金将基于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型,选择估值
合理的期权合约。
    基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,按照有关
要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识
和相应的专业能力,同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以
防范期权投资的风险。
    9、权证投资策略
    本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时
还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。


                        第九部分   基金的业绩比较基准
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    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×20%+中债综合指数收益
率×80%。
    沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限
公司开发的中国 A 股市场指数,其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动
性高、流通市值大的主流股票,能够反映 A 股市场总体价格走势。中债综合指
数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数,其选样债
券信用类别覆盖全面,期限构成宽泛。选用上述业绩比较基准能够忠实反映本基
金的风险收益特征。
    中债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市
场指数。根据本基金的投资范围和投资比例,选用上述业绩比较基准能够客观、
合理地反映本基金的风险收益特征。
    如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基
准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。


                      第十部分    基金的风险收益特征


    本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金,但低于股票型基金,属于中等预期收益和预期风险水平的投资品种。


                     第十一部分    基金的投资组合报告


    基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
    基金托管人根据基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
    本投资组合报告所载数据取自本基金 2017 年第 4 季度报告,所载数据截至
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2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。



1、报告期末基金资产组合情况


                                                                     占基金总资产的比
 序号                   项目                       金额(元)
                                                                          例(%)
  1      权益投资                                   123,138,642.24                   14.19
         其中:股票                                 123,138,642.24                   14.19
  2      基金投资                                               -                     -
  3      固定收益投资                               660,436,707.20                   76.10
         其中:债券                                 610,425,412.68                   70.34
         资产支持证券                                50,011,294.52                    5.76
  4      贵金属投资                                             -                     -
  5      金融衍生品投资                                         -                     -
  6      买入返售金融资产                                       -                     -
         其中:买断式回购的买入返售金
                                                                -                     -
         融资产
  7      银行存款和结算备付金合计                    66,382,208.45                    7.65
  8      其他资产                                    17,851,486.88                    2.06
  9                     合计                        867,809,044.77               100.00


2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
                                                                     占基金资产净值比
 代码                 行业类别                 公允价值(元)
                                                                         例(%)
  A      农、林、牧、渔业                                       -                     -
  B      采矿业                                                 -                     -
  C      制造业                                      84,404,012.00                   12.62
         电力、热力、燃气及水生产和供
  D                                                             -                     -
         应业
  E      建筑业                                                 -                     -
  F      批发和零售业                                 9,421,460.84                    1.41
       中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


  G     交通运输、仓储和邮政业                                  -                    -
  H     住宿和餐饮业                                            -                    -
        信息传输、软件和信息技术服务
  I                                                    8,932,776.00                  1.34
        业
  J     金融业                                        13,485,722.40                  2.02
  K     房地产业                                                -                    -
  L     租赁和商务服务业                               6,894,671.00                  1.03
  M     科学研究和技术服务业                                    -                    -
  N     水利、环境和公共设施管理业                              -                    -
  O     居民服务、修理和其他服务业                              -                    -
  P                    教育                                     -                    -
  Q               卫生和社会工作                                -                    -
  R             文化、体育和娱乐业                              -                    -
  S                    综合                                     -                    -
                       合计                        123,138,642.24                   18.42


2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。



3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细


                                                                         占基金资产净
序号     股票代码       股票名称      数量(股)       公允价值(元)
                                                                         值比例(%)
  1          600516     方大炭素            287,900       8,314,552.00               1.24
  2          601233     桐昆股份            360,500       8,107,645.00               1.21
  3          300433     蓝思科技            256,944       7,669,778.40               1.15
  4          601888     中国国旅            158,900       6,894,671.00               1.03
  5          002294      信立泰             145,100       6,557,069.00               0.98
  6          600297     广汇汽车            813,700       6,525,874.00               0.98
  7          600522     中天科技            452,400       6,306,456.00               0.94
  8          600885     宏发股份            135,900       5,622,183.00               0.84
  9          300316     晶盛机电            249,200       5,210,772.00               0.78
         中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    10      300271        华宇软件            345,200       5,136,576.00               0.77


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


                                                                        占基金资产净值比
序号                   债券品种                 公允价值(元)
                                                                            例(%)
    1     国家债券                                                -                    -
    2     央行票据                                                -                    -
    3     金融债券                                                -                    -
          其中:政策性金融债                                      -                    -
    4     企业债券                                   430,967,664.88                   64.46
    5     企业短期融资券                                39,959,000.00                  5.98
    6     中期票据                                   109,626,000.00                   16.40
    7     可转债(可交换债)                                558,747.80                   0.08
    8     同业存单                                      29,314,000.00                  4.38
    9     其他                                                    -                    -
    10                   合计                        610,425,412.68                   91.30


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细




                                                                           占基金资产净
序号       债券代码        债券名称       数量(张) 公允价值(元)
                                                                           值比例(%)
    1       122430      15增碧02              300,000      29,799,000.00               4.46
                        14中铝业
    2      101468005                          200,000      20,166,000.00               3.02
                        MTN001
    3       1382177     13沙钢MTN1            200,000      20,088,000.00               3.00
    4       143227      17船重01              200,000      19,680,000.00               2.94
    5       143081      17长电01              200,000      19,582,000.00               2.93


6    报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
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                                                                        占基金资产净
序号     证券代码      证券名称        数量(张)       公允价值(元)
                                                                        值比例(%)
  1       146199      借呗24A1              100,000     10,000,000.00               1.50
  2       146256      借呗26A1              100,000     10,000,000.00               1.50
  3       146109      借呗23A1              100,000     10,000,000.00               1.50
  4       116638      万科10A1              100,000     10,000,000.00               1.50
  5       142492      16皖新1B               50,000      5,011,294.52               0.75
  6       116614      万科8A1                50,000      5,000,000.00               0.75


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,主要选择
流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降
低股票仓位频繁调整的交易成本。



10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策



国债期货作为利率衍生品的一种,有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水
平。基金管理人将按照相关法律法规的规定,结合对宏观经济形势和政策趋势的
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判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系,对国债期货和现货
的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控,
在最大限度保证基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的长期稳定增值。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资国债期货。



10.3 本期国债期货投资评价



本基金投资国债期货以套期保值为目的,以回避市场风险。故国债期货空头的合
约价值主要与债券组合的多头价值相对应。基金管理人通过动态管理国债期货合
约数量,以萃取相应债券组合的超额收益。



11 投资组合报告附注

11.1   本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2   本基金投资的前十名股票中,没有投资于备选库以外的股票。

11.3 其他资产构成


序号                  名称                                  金额(元)
  1     存出保证金                                                          151,768.84
  2     应收证券清算款                                                    4,293,027.25
  3     应收股利                                                                    -
  4     应收利息                                                         13,406,690.79
  5     应收申购款                                                                  -
  6     其他应收款                                                                  -
  7     待摊费用                                                                    -
  8     其他                                                                        -
  9                   合计                                               17,851,486.88
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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   11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

   11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分



   本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之
   和与合计可能存在尾差。




                             第十二部分    基金的业绩


       基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
   证基金一定盈利。
       基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
   前应仔细阅读本基金的招募说明书。
       本基金合同生效日 2017 年 7 月 4 日,基金业绩截止日 2017 年 12 月 31 日。

       1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                                       业绩比
                                            业绩比
                          净值    净值增               较基准
                                            较基准
        阶段              增长    长率标               收益率     ①-③     ②-④
                                            收益率
                          率①    准差②               标准差
                                               ③
                                                         ④

2017.7.4-2017.12.31       1.56%    0.23%     2.36%      0.14%    -0.80%     0.09%

       数据来源:中欧基金



       2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                      中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金

                 累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

                          (2017年7月4日-2017年12月31日)
        中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



  3%

 2.5%

  2%

 1.5%

  1%

 0.5%

  0%

  2017-07-04   2017-07-27   2017-08-22   2017-09-15   2017-10-17   2017-11-10   2017-12-06   2017-12-31

                                            中欧达乐混合     基金基准



    注:本基金基金合同生效日期为2017年7月4日,自基金合同生效日起到本报告期末

不满一年,按基金合同的规定,本基金自基金合同生效起六个月为建仓期,建仓期结束

时各项资产配置比例应当符合基金合同约定。




                             第十三部分       基金的费用与税收


    一、基金费用的种类
    1、基金管理人的管理费;
    2、基金托管人的托管费;
    3、基金的销售服务费;
    4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
    5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费;
    6、基金份额持有人大会费用;
    7、基金的证券/期货交易费用;
    8、基金的银行汇划费用;
    9、基金的相关账户的开户及维护费用;
    10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
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    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.00%的年费率计提。管理费的计
算方法如下:
    H=E×1.00%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,基金托管人根据与
基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 2 个工作日内、按照指定的账户路
径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。
    若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人
应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.20%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 2 个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。
    若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理人
应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。
    3、基金的销售服务费
    本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如
下:
    H=E×0.80%÷当年天数
    H 为每日应计提的销售服务费
    E 为前一日基金资产净值
    基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人
根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 2 个工作日内、按照指定的
       中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。
    基金销售服务费由基金管理人代收,基金管理人收到后按相关合同规定支付
给销售机构。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至
最近可支付日支付。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,
及时联系基金托管人协商解决。
    上述“一、基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应协议
规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
    四、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。




                  第十四部分    对招募说明书更新部分的说明


   本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动,对本基金管理人于 2017 年 8 月刊登的《中欧达乐一年定期
开放混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:
   (一)“重要提示”部分
   增加了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 3 日(特别事项
      中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未
经审计)。”的描述。
   (二)“第三部分    基金管理人”部分
   1、更新了股权结构。
   2、更新了基金管理人董事会成员、监事会成员、公司高级管理人员、本基
金基金经理和公司投资决策委员会成员的信息。
   (三)“第四部分    基金托管人”部分
   更新了托管人的相关信息。
   (四)“第六部分    基金的募集”部分
    1、增加了基金的募集信息。
    2、删除了涉及募集期的描述。
   (五)“第七部分    基金合同的生效”部分
   1、增加了基金合同的生效日期。
   2、删除了涉及基金合同生效和募集失败的描述。
   (六)“第八部分    基金份额的申购与赎回”部分
   更新了申购和赎回的数量限制。
   (七)“第九部分    基金的投资”部分
   更新了“九、基金投资组合报告” 的内容,所载数据取自本基金 2017 年第
4 季度报告,所载数据截至 2017 年 12 月 31 日。
   (八)“第十部分    基金的业绩”部分
   增加了整章的信息,基金业绩截止日 2017 年 12 月 31 日。
   (九)“第十二部分     基金资产的估值”部分
   更新非公开发行股票估值方法。
   (十)“第二十二部分    其他应披露事项”部分
   更新了自 2017 年 07 月 04 日至 2018 年 1 月 3 日刊登于《中国证券报》、《上
海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。


    以下为本基金管理人自 2017 年 07 月 04 日至 2018 年 1 月 3 日刊登于《中国
证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。
     中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)



                              公告事项                              披露日期


     中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金基金合同生效公
1                                                                  2017-07-05
     告

     中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金基金经理变更公
2                                                                  2017-07-15
     告

3    中欧基金管理有限公司关于股权转让及股东变更的公告              2017-08-08

     中欧达乐一年定期开放混合型证券投资基金 2017 年第 3 季度
4                                                                  2017-10-26
     报告

5    中欧基金管理有限公司关于子公司办公地址变更的公告              2017-11-11

6    中欧基金管理有限公司关于子公司名称变更的公告                  2017-11-22

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金单笔最低赎回
7                                                                  2017-12-05
     限额、最低账户保留份额的公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下基金调整流通受限股票估值
8
     方法的公告                                                    2017-12-20

9    中欧基金管理有限公司关于旗下产品实施增值税政策的公告          2017-12-30

     中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2017 年 12 月 31 日基金
10                                                                 2018-01-01
     资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告


                                                       中欧基金管理有限公司
                                                            2018 年 2 月 14 日