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2019年12月08日 星期天

中欧电子信息产业沪港深股票(004616)公告正文

中欧电子信息产业沪港深股票:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-02-14 来源 巨潮网

  中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)




    中欧基金管理有限公司


中欧电子信息产业沪港深股票型
        证券投资基金
    更新招募说明书摘要


                 (2018 年第 1 号)




  基金管理人:中欧基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司




                 二〇一八年二月
           中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    本基金经 2016 年 11 月 24 日中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证
监会”)下发的《关于准予中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金注册的
批复》(证监许可[2016]2826 号文)准予募集注册。本基金基金合同于 2017 年 7
月 7 日正式生效。




                                    重要提示
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对
基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    投资有风险,投资人在认购(或申购)本基金前应认真阅读本基金的招募说
明书和基金合同等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,
自行承担投资风险。
    证券投资基金是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,降低投资单一
证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预
期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收
益,也可能承担基金投资所带来的损失。
    基金资产投资于港股,会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港
股市场实行 T+0 回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比 A
股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、
港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港
股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险)等。具体
风险烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。
    基金名称仅表明本基金可以通过港股通机制投资港股,基金可根据投资策略
需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将
基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股,存在不对港股进行投资的可
能。
           中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币市
场基金和混合型基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。
    本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
    投资人购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构。
投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风险收
益特征,根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否
和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金
销售业务资格的其他机构购买基金。投资人在获得基金投资收益的同时,亦承担
基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场整体环境引发的系统性风险、
个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人
在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来
表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基
金管理人提醒投资人注意基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担。
    本更新招募说明书摘要所载内容截止日为 2018 年 1 月 6 日(特别事项注明
除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未经审
计)。
                   中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)




                                                      目         录
第一部分基金管理人.................................................................................................... 2
第二部分基金托管人.................................................................................................... 7
第三部分相关服务机构.............................................................................................. 10
第四部分基金的名称.................................................................................................. 18
第五部分基金的类型.................................................................................................. 18
第六部分基金的投资目标.......................................................................................... 18
第七部分基金的投资范围.......................................................................................... 18
第八部分基金的投资策略.......................................................................................... 19
第九部分基金的业绩比较基准.................................................................................. 23
第十部分基金的风险收益特征.................................................................................. 24
第十一部分基金的投资组合报告.............................................................................. 24
第十二部分基金的业绩.............................................................................................. 29
第十三部分基金费用与税收...................................................................................... 30
第十四部分对招募说明书更新部分的说明.............................................................. 32
            中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


                            第一部分   基金管理人
一、基金管理人概况
     1、名称:中欧基金管理有限公司
     2、住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5

     3、办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大
厦 5 层、上海市虹口区公平路 18 号 8 栋-嘉昱大厦 7 层
     4、法定代表人:窦玉明
     5、组织形式:有限责任公司
     6、设立日期:2006 年 7 月 19 日
     7、批准设立机关:中国证监会
     8、批准设立文号:证监基金字[2006]102 号
     9、存续期间:持续经营
     10、电话:021-68609600
     11、传真:021-33830351
     12、联系人:袁维
     13、客户服务热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
     14、注册资本:1.88 亿元人民币
     15、股权结构:
序                                                                     出资比
                      股东名称                   出资额 (万元)
号                                                                       例
 1         意大利意联银行股份合作公司                   4700             25%
 2            国都证券股份有限公司                      3760             20%

 3            北京百骏投资有限公司                      3760             20%
 4          万盛基业投资有限责任公司                   620.4            3.30%
 5    上海睦亿投资管理合伙企业(有限合伙)              3760             20%
 6                      窦玉明                          940              5%
 7                      周玉雄                        280.59          1.4925%
 8                      卢纯青                          140           0.7447%
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 9                       于洁                             140           0.7447%
10                      赵国英                            140           0.7447%
11                       方伊                             100           0.5319%

12                      关子阳                            100           0.5319%
13                      卞玺云                           79.01          0.4203%
14                       魏博                              75           0.3989%
15                      郑苏丹                             75           0.3989%
16                       曲径                              75           0.3989%
17                      黎忆海                             55           0.2926%

                         合计                           18,800            100%
二、主要人员情况
     1.基金管理人董事会成员
       窦玉明先生,清华大学经济管理学院本科、硕士,美国杜兰大学 MBA,中
国籍。中欧基金管理有限公司董事长,上海盛立基金会理事会理事,国寿投资控
股有限公司独立董事,天合光能有限公司董事。曾任职于君安证券有限公司、大
成基金管理有限公司。历任嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总
经理兼基金经理,富国基金管理有限公司总经理。
       Marco D’Este 先生,意大利籍。现任中欧基金管理有限公司副董事长。
历任布雷西亚农业信贷银行(CAB)国际部总监,联合信贷银行(Unicredit)米
兰总部客户业务部客户关系管理、跨国公司信用状况管理负责人,联合信贷银行
东京分行资金部经理,意大利意联银行股份合作公司(UBI)机构银行业务部总
监,并曾在 CreditoItaliano(意大利信贷银行)圣雷莫分行、伦敦分行、纽约分
行及米兰总部工作。
       朱鹏举先生,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、国都景瑞投资有限
公司副总经理。曾任职于联想集团有限公司、中关村证券股份有限公司,国都证
券股份有限公司计划财务部高级经理、副总经理、投行业务董事及内核小组副组
长。
       刘建平先生,北京大学法学硕士,中国籍。现任中欧基金管理有限公司董事、
总经理。历任北京大学助教、副科长,中国证券监督管理委员会基金监管部副处
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长,上投摩根基金管理有限公司督察长。
    David Youngson 先生,英国籍。现任 IFM(亚洲)有限公司创办者及合伙
人,英国公认会计师特许公会-资深会员及香港会计师公会会员,中欧基金管理
有限公司独立董事。历任安永(中国香港特别行政区及英国伯明翰,伦敦)审计
经理、副总监,赛贝斯股份有限公司亚洲区域财务总监。
    郭雳先生,中国籍。现任北京大学法学院教授、博士生导师,中欧基金管理
有限公司独立董事。法学博士、应用经济学博士后,德国洪堡学者,中国银行法
学研究会副会长。历任北京大学法学院讲师、副教授,美国康奈尔大学法学院客
座教授等,毕业于北京大学、美国南美以美大学、哈佛大学法学院。
    戴国强先生,中国籍。上海财经大学金融专业硕士,复旦大学经济学院世界
经济专业博士。现任中欧基金管理有限公司独立董事。历任上海财经大学金融学
院常务副院长、院长、党委书记,上海财经大学 MBA 学院院长兼书记,上海财
经大学商学院书记兼副院长。
    2.基金管理人监事会成员
    唐步先生,中欧基金管理有限公司监事会主席,中欧盛世资产管理(上海)
有限公司董事长,中国籍。历任上海证券中央登记结算公司副总经理,上海证券
交易所会员部总监、监察部总监,大通证券股份有限公司副总经理,国都证券股
份有限公司副总经理、总经理,中欧基金管理有限公司董事长。
    廖海先生,中欧基金管理有限公司监事,上海源泰律师事务所合伙人,中国
籍。武汉大学法学博士、复旦大学金融研究院博士后。历任深圳市深华工贸总公
司法律顾问,广东钧天律师事务所合伙人,美国纽约州 Schulte Roth &Zabel LLP
律师事务所律师,北京市中伦金通律师事务所上海分所合伙人。
    陆正芳女士,监事,现任中欧基金管理有限公司交易总监,中国籍,上海财
经大学证券期货系学士。历任申银万国证券股份有限公司中华路营业部经纪人。
    李琛女士,监事,现任中欧基金管理有限公司理财规划总监,中国籍,同济
大学计算机应用专业学士。历任大连证券上海番禺路营业部系统管理员,大通证
券上海番禺路营业部客户服务部主管。
    3.基金管理人高级管理人员
    窦玉明先生,中欧基金管理有限公司董事长,中国籍。简历同上。
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    刘建平先生,中欧基金管理有限公司总经理,中国籍。简历同上。
    顾伟先生,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,中国籍。上海财经大
学金融学硕士,16 年以上证券及基金从业经验。历任平安集团投资管理中心债
券部研究员、研究主管,平安资产管理有限责任公司固定收益部总经理助理、副
总经理、总经理。
    卢纯青女士,中欧基金管理有限公司分管投资副总经理,兼任中欧基金管理
有限公司研究总监、策略组负责人,中国籍。加拿大圣玛丽大学金融学硕士,12
年以上基金从业经验。历任北京毕马威华振会计师事务所审计,中信基金管理有
限责任公司研究员,银华基金管理有限公司研究员、行业主管、研究总监助理、
研究副总监。
    许欣先生,中欧基金管理有限公司分管市场副总经理,中国籍。中国人民大
学金融学硕士,16 年以上基金从业经验。历任华安基金管理有限公司北京分公
司销售经理,嘉实基金管理有限公司机构理财部总监,富国基金管理有限公司总
经理助理。
    卞玺云女士,中欧基金管理有限公司督察长,中国籍。中国人民大学注册会
计师专业学士,10 年以上证券及基金从业经验。历任毕马威会计师事务所助理
审计经理,银华基金管理有限公司投资管理部副总监,中欧基金管理有限公司风
控总监。
    4.本基金基金经理

     姓名              刘晨              性别                     男

                                    毕业院校及专
     国籍              中国                           英国巴斯大学管理金融专业
                                          业
                  中国国际金融有限公司资产管理部经理,方正富邦基金管理有
 其他公司历任
                   限公司研究员、基金经理,永赢基金管理有限公司投资经理

  本公司历任                      中欧基金管理有限公司研究员
  本公司现任                                   基金经理
 本基金经理所
 管理基金具体       产品名称            起任日期                 离任日期
     情况
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               中欧电子信息
               产业沪港深股
     1                           2017 年 07 月 07 日
               票型证券投资
                    基金



   姓名             曲径               性别                         女

                                                       美国卡耐基梅隆大学计算
   国籍             中国         毕业院校及专业
                                                              金融专业

               千禧年基金量化基金经理,中信证券股份有限公司另类投资业
其他公司历任
                                       务线高级副总裁
本公司历任                                    无
本公司现任                         策略组负责人、基金经理
本基金经理所
管理基金具体            产品名称                   起任日期              离任日期
   情况
               中欧达乐一年定期开放混合
     1                                        2017 年 07 月 04 日
                    型证券投资基金
               中欧睿诚定期开放混合型证
     2                                        2016 年 12 月 01 日
                       券投资基金

               中欧数据挖掘多因子灵活配
     3                                        2016 年 01 月 13 日
                 置混合型证券投资基金

               中欧沪深 300 指数增强型证
     4                                        2015 年 05 月 18 日
                  券投资基金(LOF)

               中欧丰泓沪港深灵活配置混
     5                                        2017 年 11 月 17 日
                   合型证券投资基金
               中欧电子信息产业沪港深股
     6                                        2017 年 11 月 17 日
                   票型证券投资基金
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    5.基金管理人投资决策委员会成员
   投资决策委员会是公司进行基金投资管理的最高投资决策机构,由总经理刘
建平、副总经理顾伟、副总经理兼策略组负责人卢纯青、信用评估部负责人张明、
风险管理总监孙自刚、策略组负责人周蔚文、陆文俊、刁羽、黄华、周玉雄、赵
国英、曲径、曹名长、王健、王培、吴鹏飞组成。其中总经理刘建平任投资决策
委员会主席。
    6.上述人员之间均不存在近亲属关系。


                          第二部分    基金托管人


     一、基金托管人情况
     (一)基本情况
     名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)
     住所:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
     法定代表人:田国立
     成立时间:2004 年 09 月 17 日
     组织形式:股份有限公司
     注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
     存续期间:持续经营
     基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号
     联系人:田青
     联系电话:(010)6759 5096
     中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股
份制商业银行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市
(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
     2017 年 6 月末,本集团资产总额 216,920.67 亿元,较上年末增加 7,283.62
亿元,增幅 3.47%。上半年,本集团实现利润总额 1,720.93 亿元,较上年同期
增长 1.30%;净利润较上年同期增长 3.81%至 1,390.09 亿元,盈利水平实现平稳
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增长。
     2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获
《欧洲货币》“2016 中国最佳银行”, 环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、
“2016 亚太区最佳流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石
奖”,《亚洲银行家》“中国最佳大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最
具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银行家》2016 年“世界银行 1000 强
排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财富》2016 年世界 500
强排名第 22 位。
     中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室,在上海设有投资托管
服务上海备份中心,共有员工 220 余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会
计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。
     (二)主要人员情况
     纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计
划财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批
部担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客
户服务和业务管理经验。
     龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际
部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
     郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、
委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
     黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,
长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
     原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。
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     (三)基金托管业务经营情况
     作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直
秉持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托
管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的
托管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务
品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人
账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托
管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中国建设银行已托
管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢
得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环
球金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家
——QFII”等奖项,并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳
托管银行”。
     二、基金托管人的内部控制制度
     (一)内部控制目标
     作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、
行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业
务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、
及时,保护基金份额持有人的合法权益。
     (二)内部控制组织结构
     中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制
工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控
合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。
     (三)内部控制制度及措施
     资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制
制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业
务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行
集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严
格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息
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披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统
完整、独立。
    三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    (一)监督方法
    依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资
运作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规
以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等
情况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对
基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检
查监督。
    (二)监督流程
    1.每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例
控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基
金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。
    2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。
    3.根据基金投资运作监督情况,定期编写基金投资运作监督报告,对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。




                         第三部分    相关服务机构


    一、基金份额发售机构
    1.直销机构
    名称:中欧基金管理有限公司
    住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
    办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 7 层
    法定代表人:窦玉明
    联系人:袁维
    电话:021-68609602
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     传真:021-68609601
     客服热线:021-68609700,400-700-9700(免长途话费)
     网址:www.zofund.com
     2.其他销售机构
1)     名称:中国工商银行股份有限公司
     住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
     法定代表人:易会满
     联系人:刘秀宇
     电话:010-6610860
     传真: 010-66107571
     客服热线:95588
     网址:www.icbc.com.cn
2)     名称:招商银行股份有限公司
     住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
     办公地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
     法定代表人:李建红
     联系人:邓炯鹏
     电话:0755-83198888
     传真:0755-83195109
     客服热线:95555
     公司网站:www.cmbchina.com
3)     名称:中国建设银行股份有限公司
     住所:北京市西城区金融大街 25 号
     办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
     法定代表人:王洪章
     联系人:张静
     电话:010-66215533
     传真:010-66218888
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     客服热线:95533
     网址:www.ccb.com
4)     名称:国都证券股份有限公司
     住所:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
     法定代表人:王少华
     联系人:黄静
     电话:010-84183389
     传真:010-64482090
     客服热线:400-818-8118
     网址:www.guodu.com
5)     名称:国信证券股份有限公司
     住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
     法定代表人:何如
     联系人:周杨
     电话:0755-82130833
     传真:0755-82133952
     客服热线:95536
     网址:www.guosen.com.cn
6)     名称:光大证券股份有限公司
     住所:上海市静安区新闸路 1508 号
     办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
     法定代表人:薛峰
     联系人:刘晨
     电话:021-22169999
     传真:021-22169134
     客服热线: 95525
     网址:www.ebscn.com
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7)      名称:中泰证券股份有限公司
      住所: 山东省济南市经七路 86 号
      办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 66 号
      法定代表人: 李玮
      联系人:马晓男
      电话:021-20315255
      传真:021-20315137
      客服热线:95538
      网址:http://www.zts.com.cn
8)      名称:国泰君安证券股份有限公司
      住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
      办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
      法定代表人:杨德红
      联系人:芮敏祺
      电话:021-38676798
      传真:021-38670798
      客服热线:95521
      网址:www.gtja.com
9)      名称:安信证券股份有限公司
      住所:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
      办公地址:深圳市福田区金田路安联大厦
      法定代表人:牛冠兴
      联系人:张晨
      电话:021-66581727
      传真:010-66581721
      客服热线:4008-001-001
      网址:www.essences.com.cn
10)     名称:上海好买基金销售有限公司
      住所:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
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      办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
      法定代表人:杨文斌
      联系人:张茹
      电话:021-20613999
      客服热线:400-700-9665
      网址:www.howbuy.com
11)     名称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
      住所:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
      办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
      法定代表人:陈柏青
      联系人:徐昳绯
      电话:0571-28829790
      传真:0571-26698533
      客服热线:4000-766-123
      网址:www.fund123.cn
12)     名称:上海天天基金销售有限公司
      住所:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
      办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座(北楼)25 层
      法定代表人:其实
      联系人:李广宇
      电话:021-54509977-8400
      传真:021-54509953
      客服热线:400-1818-188
      网址:www.1234567.com.cn
13)     名称:浙江同花顺基金销售有限公司
      住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
      办公地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
      法定代表人:李晓涛
      联系人:汪林林
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      电话:0571-88920810
      传真:0571-86800423
      客服热线:400-877-3772
      网址:www.5ifund.com
14)     名称:上海陆金所资产管理有限公司
      住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
      办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
      法定代表人:郭坚
      联系人:宁博宇
      电话:021-20665952
      传真:021-22066653
      客户热线: 400-821-9031
      网址:www.lufunds.com
15)     名称:珠海盈米财富管理有限公司
      住所:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
      办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
      法定代表人:肖雯
      联系人:黄敏嫦
      电话:020-89629099
      传真:020-89629011
      客户热线:020-89629099
      网址:www.yingmi.cn
16)     名称:北京蛋卷基金销售有限公司
      住所:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
      办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
      法定代表人:钟斐斐
      联系人:吴季林
      电话:010-61840688
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      传真:010-61840699
      客服热线:4000-618-518
17)     名称:北京肯特瑞财富投资管理有限公司
      住所:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
      办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座京东集团总部
      法定代表人:陈超
      联系人:赵德赛
      电话:18600280556
      传真:010-89188000
      客服热线:4000988511/ 4000888816
      网址:http://fund.jd.com/
18)     名称:北京汇成基金销售有限公司
      住所:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
      办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界 A 座 1108 号
      法定代表人:王伟刚
      联系人:熊小满
      电话:010-56251471/13466546744
      传真:010-62680827
      客服热线:4006199059
      网址:www.hcjijin.com
19)     名称:上海挖财金融信息服务有限公司
      住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
      办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

      法定代表人:胡燕亮
      联系人:李娟
      电话:021-50810687
      传真:021-58300279
      客服热线:021-50810673
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      网址:www.wacaijijin.com
20)     名称:嘉实财富管理有限公司
      住所:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15
单元
      办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
      法定代表人:赵学军
      联系人:汪天舒
      电话:010-85092367
      传真:010-85097308
      客服热线:400-021-8850
      网址:https://www.harvestwm.cn/
      基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构,并另行公告。销售
机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点,并另行公告。各销售
机构提供的基金销售服务可能有所差异,具体请咨询各销售机构。
      二、登记机构
      名称:中欧基金管理有限公司
      住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 333 号东方汇经大厦 5 层
      办公地址:上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 7 层
      法定代表人:窦玉明
      总经理:刘建平
      成立日期:2006 年 7 月 19 日
      电话:021-68609600
      传真:021-68609601
      联系人:杨毅
      三、出具法律意见书的律师事务所
      名称:上海市通力律师事务所
      住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
      办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
      负责人:俞卫锋
           中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


   经办律师:黎明、陆奇
   电话:021-31358666
   传真:021-31358600
   联系人:陆奇
   四、审计基金财产的会计师事务所
   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   电话:021-23238888
   传真:021-23238800
   联系人:俞伟敏
   经办会计师:单峰、俞伟敏


                          第四部分    基金的名称


   中欧电子信息产业沪港深股票型基金


                          第五部分    基金的类型


   契约型 开放式




                        第六部分     基金的投资目标


   本基金主要投资于电子信息产业相关行业股票,在严格控制投资组合风险的
前提下,通过积极主动的资产配置,力争获得超越业绩比较基准的收益。


                        第七部分     基金的投资范围
           中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、港股通机
制下允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标
的股票”)、国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、
可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融
资券)、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款及现金、衍生工具(权
证、股指期货、股票期权等)以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工
具(但需符合中国证监会的相关规定)。
    港股通标的股票包括沪港股票市场交易互联互通机制(以下简称沪港通)和
深港股票市场交易互联互通机制(以下简称深港通)下,按照上海证券交易所和
深圳证券交易所的相关要求买卖沪港通和深港通规定范围内的香港联合交易所
上市的股票。
    在符合相关法律法规且对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前
提下,基金管理人在履行适当程序后,可通过深港通投资香港联合交易所上市的
股票,无需召开基金份额持有人大会。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:
    本基金股票投资占基金资产的比例为 80%–95%(投资于国内依法发行上市
的股票的比例占基金资产的 0%-95%,投资于港股通标的股票的比例占基金资产
的 0%-95%),其中投资于电子信息产业相关行业股票的比例不低于非现金基金
资产的 80%;权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%;每个交易日日终在扣
除股指期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内
的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5%。股指期货及其他金融工具
的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
    如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。


                        第八部分    基金的投资策略
           中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    1、大类资产配置
    本基金主要采用自上而下分析的方法进行大类资产配置,确定股票、债券、
现金的投资比例,重点通过跟踪宏观经济数据(包括 GDP 增长率、工业增加值、
PPI、CPI、市场利率变化、进出口贸易数据等)和政策环境的变化趋势,来做前
瞻性的战略判断。本基金为股票型基金,长期来看将以权益性资产为主要配置,
同时结合资金面情况、市场情绪面因素,进行短期的战术避险选择。
    2、股票投资策略
    (1)电子信息产业相关行业股票的界定:
    本基金主要投资于电子信息产业相关行业上市公司的股票。本基金界定的电
子信息产业相关行业的上市公司包括以电子、信息、通信、互联网技术为主要成
长驱动因素的上市公司,及以上述技术为核心对商业模式进行重构的企业。具体
而言,有如下三类:
    a.属于传统电子信息产业的行业:主要包含通信、传媒、电子、计算机等领
域;
    b.受益于信息化升级进程的行业:包括以新型电子信息技术为核心的直接技
术提供商,以新型器件为核心装备的行业和利用新型电子通信技术重构商业模式,
从而提升了效率、降低成本和控制风险的企业。包括但不限于航天军工、家电、
汽车、采掘服务、机械设备、节能环保、商业贸易、休闲服务、物流运输等受益
于信息化升级进程的行业或相应主题;
    c.当前非主营业务提供的产品或服务隶属于电子信息产业,且未来这些产品
或服务有望成为主要利润来源的行业。
    未来随着政策或市场环境发生变化导致本基金对电子信息产业相关行业的
界定范围发生变动,本基金可调整对上述主题界定的标准,并在更新的招募说明
书中进行公告。因上述原因使得本基金持有的电子信息产业相关行业股票的比例
低于非现金基金资产的 80%,本基金将在十个工作日之内进行调整。
    (2)A 股投资策略
    本基金将采取以国家政策为导向的自上而下的子行业配置策略与自下而上
的公司和新兴技术的深入研究的个股投资策略结合的方式,在电子信息产业中投
资符合未来发展方向的子行业和公司。
           中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


    子行业的配置策略中,本基金将会重点关注:
    a. 产业结构
    在电子信息产业的不断发展中,我国以集成和简单制造业为切入口进入国际
产业链条,但在大量的技术领域仍有广阔发展空间,在仔细研究产业结构和占比
之后,本基金将对符合未来快速发展趋势和潮流的子领域进行重点配置。
    b. 政策导向
    在获得子产业明确的成长路径之后,本基金将结合该细分领域的现有政策进
行研读以判断目前的政府扶植力度,同时对该细分领域的政策催化的时点和力度
进行合理推断,从而重点投资具有政策催化作用的子行业。
    c. 技术创新
   技术创新是电子信息相关行业的长期核心驱动力,本基金将关注电子信息产
业相关行业的细分子领域的技术水平变化,发展趋势,以及国内外的技术差距,
重点投资技术提高较快且具有追上国际领先水平,甚至可以世界领先的子行业。
   d. 商业模式变化
   伴随电子信息产业的快速发展,互联网+获得了政府的大力推动,而以新技
术为核心,大量传统行业的商业模式急剧变化,并且通过创新实现了成本降低、
新的盈利点增加和竞争实力的提高。因此商业模式变化也成为本基金主要关注的
方向,并将重点投资新技术打破旧有竞争格局的子行业。
   e. 行业格局变化
   伴随技术进步,电子信息相关行业各细分子行业内部的竞争格局在快速变化,
本基金将重点投资在产业链上获得核心地位的子行业。
   个股选择中,本基金将会重点关注:
   a. 公司治理
   在以人为核心竞争力的电子信息产业,公司管理层是公司战略的执行者,优
秀的管理团队是实现企业快速而持续发展的重要保障。本基金对团队的管理能力
重点考察公司治理结构、企业管理层在战略规划、内部团队管理方面的能力等方
面。
   b. 技术水平
   在以技术为核心驱动力的电子信息产业,将其技术水平与国内竞争对手以及
           中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


海外先进公司进行对比,可以明确上市公司的相对行业竞争位置以及未来合理的
成长路径,本公司将重点投资成长空间巨大,且路径清晰的公司。
    c. 估值水平
    在不同的成长阶段,公司的估值应该用不同的方法进行评估,包括市值,PEG,
PS 和 PE 等,在成长股云集的电子信息产业中,选择合理的估值方法也将是基金
投资的关键,本基金将结合行业,公司的技术水平,行业空间以平衡的方式去处
理成长性与安全边际的风险控制。
    d. 其他和成长性相关的外延增长因素
    由于新兴产业的公司甚至行业收入体量小,利润获取相对不稳定,外延式并
购以提高证券化率同样是投资电子信息产业的重要方式。本基金除了对包括商业
模式、竞争优势、行业前景等方面来分析公司的内生增长外,还对资源整合、资
本运作等其他和成长性相关的因素对公司的外延增长进行分析。本基金会重点关
注通过整体上市、并购重组等方式实现经营规模扩张的公司,以及被并购价值、
资产或品牌价值明显、被并购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。
    (3)港股通标的股票投资策略
    本基金主要从以下几个方面对港股通标的股票进行筛选:
    治理结构与管理层:良好的公司治理结构,优秀、诚信的公司管理层;
    行业集中度及行业地位:具备独特的核心竞争优势(如产品优势、成本优势、
技术优势)和定价能力;
    公司业绩表现:业绩稳定并持续、具备中长期持续增长的能力。
    3、债券投资策略
    本基金考察国内宏观经济景气周期引发的债券市场收益率的变化趋势,采取
利率预期、久期管理、收益率曲线策略等积极投资策略,力求获取高于业绩比较
基准的回报。
    4、股指期货投资策略
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃
的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整
的交易成本。
    5、资产支持证券投资策略
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   在控制风险的前提下,本基金对资产支持证券从五个方面综合定价,选择低
估的品种进行投资。五个方面包括信用因素、流动性因素、利率因素、税收因素
和提前还款因素。而当前的信用因素是需要重点考虑的因素。
   6、权证投资策略
   本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基
金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时
还充分考虑个券的流动性,谨慎进行投资。
   7、股票期权投资策略
   本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的,参与股票期权的投
资。本基金将在严格控制风险的前提下,选择流动性好、交易活跃的期权合约进
行投资。本基金将基于对证券市场的预判,并结合股指期权定价模型,选择估值
合理的期权合约。
    基金管理人将根据审慎原则,建立股票期权交易决策部门或小组,按照有关
要求做好人员培训工作,确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识
和相应的专业能力,同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项,以
防范期权投资的风险。


                       第九部分   基金的业绩比较基准


    本基金的业绩比较基准为:中证 TMT 产业主题指数收益率×65%+恒生指数
收益率×20%+中证综合债券指数收益率×15%。
    中证 TMT 产业主题指数由中证指数有限公司编制,从电讯业务、信息技术、
媒体、消费电子产品等行业与 TMT 产业相关的股票中挑选出了规模和流动性较
好的公司股票组成样本股,可以较好地反映沪深两市电子信息产业领域上市公司
的股票表现;恒生指数是以香港股票市场中的 50 家上市股票为成份股样本,以
其发行量为权数的加权平均股价指数,是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种
股价指数;中证综合债券指数选样债券信用类别覆盖全面,期限构成宽泛。选用
上述业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。
    如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客
             中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


观的业绩比较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则,根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基
准应经基金托管人同意,并报中国证监会备案,而无需召开基金份额持有人大会。
基金管理人应在调整实施前 2 个工作日在指定媒介上予以公告。


                         第十部分    基金的风险收益特征


      本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金、货币市
场基金和混合型基金,属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。本基金将
投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以
及交易规则等差异带来的特有风险。


                        第十一部分    基金的投资组合报告


      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人根据基金合同规定,复核了本投资组合报告,保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      本投资组合报告所载数据取自本基金 2017 年第 4 季度报告,所载数据截至
2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。



1、报告期末基金资产组合情况



                                                                    占基金总资产的比
 序号                   项目                      金额(元)
                                                                         例(%)

  1      权益投资                                 71,804,910.25                     92.64

         其中:股票                               71,804,910.25                     92.64

  2      基金投资                                              -                      -

  3      固定收益投资                                          -                      -
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       其中:债券                                           -                      -

              资产支持证券                                  -                      -

  4    贵金属投资                                           -                      -

  5    金融衍生品投资                                       -                      -

  6    买入返售金融资产                                     -                      -

       其中:买断式回购的买入返售金
                                                            -                      -
       融资产

  7    银行存款和结算备付金合计                 4,774,332.53                      6.16

  8    其他资产                                    926,934.35                     1.20

  9                   合计                     77,506,177.13                100.00



2、报告期末按行业分类的股票投资组合



2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合



                                                                 占基金资产净值比
代码                行业类别               公允价值(元)
                                                                     例(%)

  A    农、林、牧、渔业                                     -                      -

  B    采矿业                                               -                      -

  C    制造业                                  34,990,508.85                     45.73

       电力、热力、燃气及水生产和供
  D                                                         -                      -
       应业

  E    建筑业                                               -                      -

  F    批发和零售业                                         -                      -

  G    交通运输、仓储和邮政业                               -                      -

  H    住宿和餐饮业                                         -                      -

  I    信息传输、软件和信息技术服务            33,992,934.40                     44.43
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       业

  J    金融业                                                  -                      -

  K    房地产业                                                -                      -

  L    租赁和商务服务业                              2,103,552.00                    2.75

  M    科学研究和技术服务业                                    -                      -

  N    水利、环境和公共设施管理业                              -                      -

  O    居民服务、修理和其他服务业                              -                      -

  P    教育                                                    -                      -

  Q    卫生和社会工作                                          -                      -

  R    文化、体育和娱乐业                              717,915.00                    0.94

  S    综合                                                    -                      -

       合计                                        71,804,910.25                    93.85



2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。



3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



                                                                        占基金资产净
序号    股票代码       股票名称       数量(股)      公允价值(元)
                                                                        值比例(%)

  1         002371     北方华创            176,000      7,293,440.00                 9.53

  2         300170     汉得信息            555,500      6,610,450.00                 8.64

  3         600845     宝信软件            249,500      4,625,730.00                 6.05

  4         300188     美亚柏科            223,100      4,457,538.00                 5.83

  5         300433     蓝思科技            142,061      4,240,520.85                 5.54

  6         300229      拓尔思             259,500      3,713,445.00                 4.85

  7         300271     华宇软件            211,097      3,141,123.36                 4.11
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  8        002313     日海通讯             86,800     2,812,320.00                 3.68

  9        600271     航天信息            130,000     2,800,200.00                 3.66

 10        002624     完美世界             81,301     2,720,331.46                 3.56



4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券。



5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。



6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。



7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。



8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。



9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未投资股指期货。

9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股
指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用,降低股票仓位频繁调整的交
易成本。
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10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1 本期国债期货投资政策



国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。

10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。



10.3 本期国债期货投资评价



国债期货不属于本基金的投资范围,故此项不适用。



11、投资组合报告附注

11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本报告期内没有被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

11.2 本基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选库之外的
股票。

11.3 其他资产构成



序号                  名称                                 金额(元)

  1      存出保证金                                                        80,181.18

  2      应收证券清算款                                                   845,213.82

  3      应收股利                                                                  -

  4      应收利息                                                           1,539.35

  5      应收申购款                                                                -

  6      其他应收款                                                                -

  7      待摊费用                                                                  -

  8      其他                                                                      -

  9                   合计                                                926,934.35
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   11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。



   11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

   本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

   11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分



   本报告中因四舍五入原因,投资组合报告中市值占总资产或净资产比例的分项之
   和与合计可能存在尾差。




                             第十二部分    基金的业绩


       基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保
   证基金一定盈利。
       基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策
   前应仔细阅读本基金的招募说明书。
       本基金合同生效日 2017 年 7 月 7 日,基金业绩截止日 2017 年 12 月 31 日。

       1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

                                                       业绩比
                                            业绩比
                          净值    净值增               较基准
                                            较基准
        阶段              增长    长率标               收益率     ①-③     ②-④
                                            收益率
                          率①    准差②               标准差
                                               ③
                                                         ④

2017.7.7-2017.12.31      8.96%     0.90%     1.30%      0.85%     7.66%     0.05%

       数据来源:中欧基金



       2.基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

                           中欧电子信息产业沪港深股票
               中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


               累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

                            (2017年7月7日-2017年12月31日)

  18%
  16%
  14%
  12%
  10%
   8%
   6%
   4%
   2%
   0%
  -2%
  -4%

  2017-07-07   2017-08-01     2017-08-24   2017-09-19    2017-10-18   2017-11-13   2017-12-06   2017-12-31

                            中欧电子信息产业沪港深股票         基金基准



注:本基金基金合同生效日期为2017年7月7日,自基金合同生效日起到本报告期
末不满一年,按基金合同的规定,本基金自基金合同生效起六个月为建仓期,建
仓期结束时各项资产配置比例应当符合基金合同约定。




                              第十三部分       基金的费用与税收


   一、基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用;
   4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
   5、基金份额持有人大会费用;
   6、基金的证券/期货交易费用;
   7、基金的银行汇划费用;
   8、基金的相关账户的开户及维护费用;
   9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用;
   10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
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    二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
    H=E×1.50%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
    H=E×0.25%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休
息日等,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、基金合同生效前的相关费用;
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     4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
     四、基金税收
     本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。


                      第十四部分    对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管
理办法》及其他有关规定,并依据本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实
施的投资经营活动,对本基金管理人于 2017 年 7 月刊登的《中欧电子信息产业
沪港深股票型基金招募说明书》进行了更新,主要更新内容如下:
    (一) 更新了 “重要提示”部分 中的相关内容。
    更新了“本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 6 日(特别事项
注明除外),有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务数据未
经审计)。”。
    (二) 更新了 “第三部分          基金管理人”部分 中的相关内容。
    1、更新了股权结构。
    2、更新了基金管理人董事会成员、监事会成员、公司高级管理人员、本基
金基金经理和公司投资决策委员会成员的信息。
    (三) 更新了 “第四部分          基金托管人”部分 中的相关内容。
    更新了托管人的信息。
    (四) 更新了 “第五部分          相关服务机构”部分 中的相关内容。
    更新了代销机构。
    (五) 更新了 “第六部分          基金的募集”部分 中的相关内容。
    1、增加了基金的募集信息。
    2、删除了涉及募集期的描述。
    (六) 更新了 “第七部分          基金合同的生效”部分 中的相关内容。
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     1、增加了基金合同的生效日期。
     2、删除了涉及基金合同生效和募集失败的描述。
     (七) 更新了 “第八部分      基金份额的申购与赎回”部分 中的相关内容。
     1、申购和赎回的数量限制。
     2、更新了拒绝或暂停申购的相关情形。
     (八) 更新了 “第九部分      基金的投资”部分 中的相关内容。
     1、更新了投资决策机制的相关表述。
     2、更新了“九、基金投资组合报告” 的内容,所载数据取自本基金 2017
年第 4 季度报告,所载数据截至 2017 年 12 月 31 日。
     (九) 更新了 “第十部分      基金的业绩”部分 中的相关内容。
     更新了基金的业绩,基金业绩截止日 2017 年 12 月 31 日。
     (十) 更新了 “第十二部分      基金资产的估值”部分 中的相关内容。
     更新流通受限股票估值方法。
     (十一) 更新了 “第二十二部分       其他应披露事项”部分 中的相关内容。
     更新了自 2017 年 7 月 7 日至 2018 年 1 月 6 日刊登于《中国证券报》、《上海
证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。


     以下为本基金管理人自 2017 年 7 月 7 日至 2018 年 1 月 6 日刊登于《中国证
券报》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告。


                                 公告事项                              披露日期


       中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金基金合同生效
 1                                                                    2017-07-08
       公告

 2     中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金基金合同               2017-07-27

 3     中欧电子信息产业沪港深股票型基金招募说明书                     2017-07-27

       中欧基金管理有限公司关于中欧电子信息产业沪港深股票型
 4                                                                    2017-07-27
       证券投资基金修改基金合同的公告

       中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金开放日常申
 5                                                                    2017-08-04
       购、赎回、转换和定期定额投资业务公告
            中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


     中欧基金管理有限公司关于中欧电子信息产业沪港深股票型
6                                                                   2017-08-04
     证券投资基金实施特定申购费率优惠的公告

     中欧基金管理有限公司关于中欧电子信息产业沪港深股票型
7                                                                   2017-08-04
     证券投资基金参与部分代销机构费率优惠活动的公告

8    中欧基金管理有限公司关于股权转让及股东变更的公告               2017-08-08

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过中泰证券代销基金
9                                                                   2017-08-24
     定投最低申购金额的公告

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下通过盈米财富代销基金
10                                                                  2017-08-25
     定投最低申购金额的公告

     中欧基金管理有限公司关于新增上海挖财金融信息服务有限
11   公司为旗下部分基金代销机构同步开通定投业务并参与费率 2017-09-08
     优惠的公告

     中欧基金管理有限公司关于新增蛋卷基金为旗下部分基金代
12                                                                  2017-10-20
     销机构同步开通转换和定投业务并参与费率优惠活动的公告

     中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金 2017 年第 3
13                                                                  2017-10-26
     季度报告

14   中欧基金管理有限公司关于子公司办公地址变更的公告               2017-11-11

     中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金基金经理变更
15                                                                  2017-11-18
     公告

16   中欧基金管理有限公司关于子公司名称变更的公告                   2017-11-22

     中欧基金管理有限公司关于新增汇成基金为旗下部分基金代
17                                                                  2017-11-27
     销机构同步开通转换与定投业务并参与费率优惠活动的公告

     中欧基金管理有限公司关于调整旗下部分基金单笔最低赎回
18                                                                  2017-12-05
     限额、最低账户保留份额的公告

     中欧电子信息产业沪港深股票型证券投资基金暂停申购、转
19                                                                  2017-12-19
     换转入和定期定额投资公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下基金调整流通受限股票估值
20
     方法的公告                                                     2017-12-20

21   中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与工商银行开展 2017-12-28
           中欧电子信息产业沪港深股票型基金更新招募说明书摘要(2018 年第 1 号)


     的定期定额投资申购费率优惠活动的公告

     中欧基金管理有限公司关于旗下基金在公司直销渠道开展费
22                                                                 2017-12-29
     率优惠活动的公告

23   中欧基金管理有限公司关于旗下产品实施增值税政策的公告 2017-12-30

     中欧基金管理有限公司关于旗下基金 2017 年 12 月 31 日基金
24                                                                 2018-01-01
     资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值公告


                                                       中欧基金管理有限公司
                                                            2018 年 2 月 14 日