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2019年10月16日 星期三

博时上证超大盘ETF(510020)公告正文

超大ETF:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-02-12 来源 巨潮网

                  上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要




         上证超级大盘交易型开放式
                   指数证券投资基金
                 更新招募说明书摘要
                        2018 年第 1 号

    上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监
督管理委员会证监许可[2009]1258 号文核准(核准日期 2009 年 11 月 26 日)募集。本基
金的基金合同于 2009 年 12 月 29 日正式生效。本基金为交易型上市开放式指数基金。




                                     重要提示


    本基金经中国证券监督管理委员会 2009 年 11 月 26 日证监许可[2009]1258 号文核准
募集。
    基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    投资有风险,投资者投资本基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产
品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对投资基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则,在投
资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、


                                        6-2-1
                     上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、
本基金的特定风险等等。本基金属于股票型基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金,主要采用完全复制策略,跟踪标的指数市场表现,
目标为获取市场平均收益,是股票基金中处于中等风险水平的基金产品。本基金初始募集
净值 1 元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本基金投资者有可能
出现亏损。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依
照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。
    基金招募说明书自基金合同生效日起,每 6 个月更新一次,并于每 6 个月结束之日后
的 45 日内公告,更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。
    本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2017 年 12 月 29 日,有关财务数据和净值表
现数据截止日为 2017 年 12 月 31 日(财务资料未经审计)。




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                                  一、 基金管理人

    一、基金管理人概况
    名称: 博时基金管理有限公司

    住所: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

    法定代表人:张光华

    成立时间: 1998 年 7 月 13 日

    注册资本: 2.5 亿元人民币

    存续期间: 持续经营

    联系人:    韩强

    联系电话: (0755)8316 9999

    博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批

准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司,

持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股

份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,

持有股份 2%。注册资本为 2.5 亿元人民币。

    公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的

投资策略和投资组合的原则。

    公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及

宏观策略部、交易部、指数与量化投资部、特定资产管理部、多元资产管理部、年金投资

部、产品规划部、营销服务部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、

机构-上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、

互联网金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、

风险管理部和监察法律部。

    权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股

票投资部(含各投资风格小组)、研究部。股票投资部负责进行股票选择和组合管理。研

究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收益总部负责公

司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、公募基金

组、专户组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究和投资工作。

    市场部负责公司市场和销售管理、销售组织、目标和费用管理、销售督导与营销培训


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管理、公司零售渠道银行总行管理与维护、推动金融同业业务合作与拓展、国际业务的推

动与协作等工作。战略客户部负责北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机

构客户的销售与服务工作。机构-上海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及

其他指定区域的机构客户销售与服务工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、

基本养老金及职业年金的客户拓展、销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支

持与中台运作协调、相关信息服务等工作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。

零售-北京、零售-上海、零售-南方负责公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企

业务部负责招商局集团签约机构客户、重要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业

务落地与服务等工作。营销服务部负责营销策划、销售支持、品牌传播、对外媒体宣传等

工作。

    宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负

责执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类

指数与量化投资产品的研究和投资管理工作。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专

户和权益类社保投资组合的投资管理及相关工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金

投资产品的研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投

资管理及相关工作。产品规划部负责新产品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品

维护以及年金方案设计等工作。互联网金融部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,

公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整

合与创新。客户服务中心负责零售客户的服务和咨询工作。

    董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作;

股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、

公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;

党务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文

件管理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训

发展、薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管

理、财务核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及

维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。

风险管理部负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与

绩效分析工作,确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资

决策、基金运作、内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供

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独立、客观、公正的意见和建议。

    另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司和成都分公司,分别负责对

驻京、沪、沈阳、郑州和成都人员日常行政管理和对赴京、沪、沈阳和郑州处理公务人员

给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司博时基金(国

际)有限公司。

    截止到 2017 年 12 月 31 日,公司总人数为 527 人,其中研究员和基金经理超过 89%拥

有硕士及以上学位。

    公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人

事管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。

    二、主要成员情况

    1、基金管理人董事会成员

    张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国

人民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广

东发展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在

招商银行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人

寿保险有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。

2015 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。

    江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开

大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990 年就读于北京师范大学信息与情

报学系,获学士学位;1994-1997 年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;

2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015 年 1 月至 7

月,任招商局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办

公厅、党办副主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深

圳专员办处长、副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院

情报室干部。

    彭磊女士,分别于 1994 年 7 月及 2010 年 7 月获得西南财经大学企业管理专业经

济学学士学位,以及北京大学金融学专业经济学硕士学位。曾在不同证券和金融类公司担

任管理或行政职位,拥有相关管理和从业经验。于 2002 年 5 月至 2003 年 10 月兼任

友联资产管理公司执行董事。于 2002 年 5 月加入招商局金融集团有限公司,历任综合



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管理部副总经理、审计稽核部总经理、中国业务部总经理、证券部总经理、总经理助理。

自 2011 年 6 月起担任长城证券股份有限公司董事;自 2015 年 3 月起担任摩根士丹

利华鑫基金管理有限公司董事;自 2016 年 4 月起担任招商局金融集团有限公司副总经

理。

    王金宝先生,硕士,董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月在上海同济大学数学系工作,

任教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总

经理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部

总经理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月,

任博时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有

限公司第四届至第六届董事会董事。

    陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总

经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014

年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。
    张灏先生,1978 年生,学士。2000 年毕业于美国麻省理工学院,获得数学学士学位

和经济学学士学位。2000 年起,任职于瑞士信贷(CSFB)纽约办公室并加入企业并购部

门担任经理,负责全球电讯及消费零售行业的并购项目;2005 年,加入摩根大通(JP

Morgan)香港办公室担任副总裁,负责大中华区的企业并购项目;2008 年,加入著名基

金公司德劭集团(DE Shaw& Co.)之大中华区私募股权投资部门担任执行董事。2013 年

至今,加入上海信利股权投资基金管理有限公司担任董事及上海汇华实业有限公司担任投
资总监,并负责股权投资项目管理。

    顾立基先生,硕士,独立董事。1968 年至 1978 年就职于上海印染机械修配厂,任共

青团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商

局蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经

理、总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副

总经理;蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;

香港海通有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区

有限公司副总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;

2008 年 11 月至 2010 年 10 月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009 年 6 月至今,

兼任中国平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任


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湘电集团有限公司外部董事;2013 年 5 月至 2014 年 8 月,兼任德华安顾人寿保险有限公

司(ECNL)董事;2013 年 6 月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014

年 11 月起,任博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。

    姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作,

历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本

中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部

经理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市

公司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总

会计师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董

事。2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会

副主席、中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。

2011.11-2015.12,任中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经

理。2012.2-2015.12,兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;

2014.9-2015.12,兼任中国上市公司协会监事会专业委员会副主任委员。

    赵如冰先生,1956 年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任

葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、

书记;1989.09—1991.10 任葛洲坝至上海正负 50 万伏超高压直流输电换流站书记兼站长,

主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12

任厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、

总经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董

事长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07,

华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责

任公司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理;

2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长;

2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股

份独立董事。

    2、基金管理人监事会成员



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    车晓昕女士,硕士,监事。1983 年起历任郑州航空工业管理学院助教、讲师、珠海证

券有限公司经理、招商证券股份有限公司投资银行总部总经理。现任招商证券股份有限公

司财务管理董事总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。

    陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980 年至 2000 年就职于中国农业银行巢湖市支

行及安徽省分行。2000 年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部

长、福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任

中国长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有

限公司监事。

    赵兴利先生,硕士,监事。1987 年至 1995 年就职于天津港务局计财处。1995 年至 2012

年 5 月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份

有限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012 年 5 月筹备天津港(集

团)有限公司金融事业部,2011 年 11 月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部

长。2013 年 3 月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。

    郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有

限公司工作。现任博时基金管理有限公司人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金

管理有限公司第四至六届监事会监事。

    黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限

责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金

管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副

总经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理。现任公司总经理助理兼固定收益总部董

事总经理、年金投资部总经理、社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有

限公司董事。2016 年 3 月 18 日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。

    严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公

司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限

公司第六届监事会监事。

    3、高级管理人员

    张光华先生,简历同上。

    江向阳先生,简历同上。

    王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、

清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历

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任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总

经理,主管 IT、运作、指数与量化投资等工作,博时基金(国际)有限公司及博时资本管理

有限公司董事。

    董良泓先生,CFA,MBA,副总经理。1993 年起先后在中国技术进出口总公司、中技上

海投资公司、融通基金管理有限公司、长城基金管理有限公司从事投资管理工作。2005 年

2 月加入博时基金管理有限公司,历任社保股票基金经理,特定资产高级投资经理,研究

部总经理兼特定资产高级投资经理、社保股票基金经理、特定资产管理部总经理、博时资

本管理有限公司董事。现任公司副总经理兼高级投资经理、社保组合投资经理,兼任博时

基金(国际)有限公司董事。

    邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997 年至 1999 年在河北省经济开发投资公司从

事投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券

组合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定

收益部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基

金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。

    徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、

摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼

博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。

    孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002 年加入博时

基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼

任博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。

    4、本基金基金经理
    万琼女士,硕士。2004年起先后在中企动力科技股份有限公司、华夏基金工作。2011
年加入博时基金,历任投资助理,基金经理助理。现任博时上证超大盘ETF基金(2015年6
月8日至今)、博时上证超大盘ETF联接基金(2015年6月8日至今)、博时上证自然资源ETF
基金(2015年6月8日至今)、博时上证自然资源ETF联接基金(2015年6月8日至今)、博时标
普500ETF基金(2015年10月8日至今)、博时标普500ETF联接(QDII)基金(2015年10月8日至
今)、博时富时中国A股指数基金(2017年9月29日至今)的基金经理。
   历任基金经理:
   2009 年 12 月至 2010 年 4 月期间,张晓军任本基金基金经理。
   2010 年 4 月至 2012 年 11 月期间,王政任本基金基金经理。
   2012 年 11 月至 2015 年 10 月期间,方维玲任本基金基金经理。


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                   上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


    5、投资决策委员会成员

    委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊、过钧、白仲光

    江向阳先生,简历同上。

    邵凯先生,简历同上。

    黄健斌先生,简历同上。
    李权胜先生,硕士。1994 年至 1998 年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学
位。1998 年至 2001 年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013 年至 2015 年就读清华
大学-香港中文大学金融 MBA 项目,获得香港中文大学 MBA 学位。2001 年 7 月至 2003 年 12
月在招商证券研发中心工作,任研究员;2003 年 12 月至 2006 年 2 月在银华基金工作,任
基金经理助理。2006 年 3 月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007 年 3 月起任研究
部研究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008 年 2 月调任特定资产管理部投资经理。2012
年 8 月至 2014 年 12 月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金基金经理。2013 年 12
月开始担任博时精选混合型证券投资基金基金经理。现任博时基金权益投资总部董事总经
理兼股票投资部总经理,公司投资决策委员会成员。

    欧阳凡先生,硕士。2003 年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011 年加入

博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任特

定资产管理部总经理兼社保组合投资经理。

    魏凤春先生,经济学博士。1993 年起先后在山东经济学院、江南证券、清华大学、江

南证券、中信建投证券公司工作。2011 年加入博时基金管理有限公司,历任投资经理、博

时抗通胀增强回报(QDII-FOF)基金、博时平衡配置混合基金的基金经理。现任首席宏观

策略分析师兼宏观策略部总经理、多元资产管理部总经理。

    王俊先生,硕士,CFA。2008 年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理

有限公司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股

票基金、博时丝路主题股票基金的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业混合(LOF)

基金、博时沪港深优质企业混合基金、博时沪港深成长企业混合基金、博时沪港深价值优

选混合基金、博时新兴消费主题混合基金的基金经理。

    过钧先生,硕士,CFA。1995 年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行

上海分行、美国 Lowes 食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005

年加入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金的基金经理、

固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金、博时亚洲票息收益债券型证券

投资基金、博时裕祥分级债券型证券投资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时


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                    上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


新财富混合型证券投资基金的基金经理。现任董事总经理兼固定收益总部公募基金组投资

总监、博时信用债券投资基金、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF)、博时新收益灵

活配置混合型证券投资基金、博时新机遇混合型证券投资基金、博时新价值灵活配置混合

型证券投资基金、博时新策略灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫源灵活配置混合型证

券投资基金、博时乐臻定期开放混合型证券投资基金、博时新起点灵活配置混合型证券投

资基金、博时双债增强债券型证券投资基金、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金、博

时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金、博时鑫和

灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。

    白仲光先生,博士。1991 年起先后在石家庄无线电九厂、石家庄经济学院、长盛基金、

德邦基金、上海金珀资产管理公司工作。2015 年加入博时基金管理有限公司,现任董事总

经理兼年金投资部投资总监、股票投资部绝对收益组投资总监。

    6、上述人员之间均不存在近亲属关系。

                                    二、基金托管人

    一、基本情况

    名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)

    住所:北京市西城区金融大街 25 号

    办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

    法定代表人:田国立

    成立时间:2004 年 09 月 17 日

    组织形式:股份有限公司

    注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

    存续期间:持续经营

    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号

    联系人:田 青

    联系电话:(010)6759 5096

    中国建设银行成立于 1954 年 10 月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银

行,总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码 939),于

2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。

    2017年6月末,本集团资产总额216,920.67亿元,较上年末增加7,283.62亿元,增幅



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3.47%。上半年,本集团实现利润总额1,720.93亿元,较上年同期增长1.30%;净利润较上年

同期增长3.81%至1,390.09亿元,盈利水平实现平稳增长。

     2016 年,本集团先后获得国内外知名机构授予的 100 余项重要奖项。荣获《欧洲货

币》“2016 中国最佳银行”,《环球金融》“2016 中国最佳消费者银行”、“2016 亚太区最佳

流动性管理银行”,《机构投资者》“人民币国际化服务钻石奖”,《亚洲银行家》“中国最佳

大型零售银行奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构奖”。本集团在英国《银

行家》2016 年“世界银行 1000 强排名”中,以一级资本总额继续位列全球第 2;在美国《财

富》2016 年世界 500 强排名第 22 位。

    中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监

督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自

2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常

规化的内控工作手段。

    二、主要人员情况

    纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、

信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其

拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    龚毅,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部

并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管

理经验。

    郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、

战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理

经验。

    黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托

管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

    原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事

海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有

丰富的客户服务和业务管理经验。

    三、基金托管业务经营情况

    作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客

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                       上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


 户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切

 实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,

 中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、

 社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托

 管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2017 年二季度末,中

 国建设银行已托管 759 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水

 平,赢得了业内的高度认同。中国建设银行连续 11 年获得《全球托管人》、《财资》、《环球

 金融》“中国最佳托管银行”、“中国最佳次托管银行”、“最佳托管专家——QFII”等奖项,

 并在 2016 年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”。




                                       三、   相关服务机构

      一、基金份额销售机构
      1.申购赎回代理券商(简称“一级交易商”)
(1)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:                    中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址:                    上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:                  杨德红

联系人:                      芮敏祺

电话:                        021-38676666

传真:                        021-38670161

客户服务电话:                95521

网址:                        www.gtja.com


(2)中信建投证券股份有限公司
注册地址:                    北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:                    北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:                  王常青

联系人:                      权唐

电话:                        010-85130588

传真:                        010-65182261

客户服务电话:                4008888108

网址:                        http://www.csc108.com/




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(3)国信证券股份有限公司
注册地址:                    深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:                    深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:                  何如

联系人:                      周杨

电话:                        0755-82130833

传真:                        0755-82133952

客户服务电话:                95536

网址:                        http://www.guosen.com.cn/


(4)招商证券股份有限公司
注册地址:                    深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

办公地址:                    中国深圳福田区益田路江苏大厦 A 座 30 楼

法定代表人:                  宫少林

联系人:                      黄婵君

电话:                        0755-82943666

传真:                        0755-83734343

客户服务电话:                4008888111;95565

网址:                        http://www.newone.com.cn/


(5)广发证券股份有限公司
注册地址:                    广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:                    广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44
                              楼

法定代表人:                  孙树明

联系人:                      黄岚

电话:                        020-87555888

传真:                        020-87555305

客户服务电话:                95575 或致电各地营业网点

网址:                        http://www.gf.com.cn/


(6)中信证券股份有限公司
注册地址:                    深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:                    北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

法定代表人:                  王东明

联系人:                      陈忠

电话:                        010-84588888



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传真:                        010-84865560

客户服务电话:                010-84588888

网址:                        http://www.cs.ecitic.com/


(7)中国银河证券股份有限公司
注册地址:                    北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:                    北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:                  陈有安

联系人:                      邓颜

电话:                        010-66568292

传真:                        010-66568990

客户服务电话:                4008888888

网址:                        http://www.chinastock.com.cn/


(8)海通证券股份有限公司
注册地址:                    上海市淮海中路 98 号

办公地址:                    上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:                  王开国

联系人:                      李笑鸣

电话:                        4008888001

传真:                        021-63602722

客户服务电话:                95553

网址:                        http://www.htsec.com/


(9)申万宏源证券有限公司
注册地址:                    上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:                    上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人:                  李梅

联系人:                      李玉婷

电话:                        021-33389888

传真:                        021-33388224

客户服务电话:                95523 或 4008895523

网址:                        www.swhysc.com


(10)兴业证券股份有限公司
注册地址:                    福州市湖东路 99 号标力大厦

办公地址:                    上海市浦东民生路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层



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法定代表人:               兰荣

联系人:                   谢高得

电话:                     021-38565785

传真:                     021-38565783

客户服务电话:             4008888123/95562

网址:                     http://www.xyzq.com.cn/


(11)长江证券股份有限公司
注册地址:                 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址:                 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:               尤习贵

联系人:                   奚博宇

电话:                     027-65799999

传真:                     027-85481900

客户服务电话:             95579;4008-888-999

网址:                     http://www.95579.com/


(12)安信证券股份有限公司
注册地址:                 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:                 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人:               牛冠兴

联系人:                   陈剑虹

电话:                     0755-82825551

传真:                     0755-82558355

客户服务电话:             95517,4008001001

网址:                     http://www.essences.com.cn


(13)西南证券股份有限公司
注册地址:                 重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:                 重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:               余维佳

联系人:                   张煜

电话:                     023-63786633

传真:                     023-63786212

客户服务电话:             4008096096

网址:                     http://www.swsc.com.cn




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(14)湘财证券股份有限公司
注册地址:                 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址:                 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人:               林俊波

联系人:                   钟康莺

电话:                     021-68634518-8503

传真:                     021-68865938

客户服务电话:             4008881551

网址:                     http://www.xcsc.com/


(15)万联证券有限责任公司
注册地址:                 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:                 广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人:               张建军

联系人:                   王鑫

电话:                     020-38286686

传真:                     020-22373718-1013

客户服务电话:             4008888133

网址:                     http://www.wlzq.cn


(16)国元证券股份有限公司
注册地址:                 安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地址:                 安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人:               凤良志

联系人:                   李蔡

电话:                     0551-2272101

传真:                     0551-2272100

客户服务电话:             全国统一热线 4008888777,安徽省内热线 96888

网址:                     http://www.gyzq.com.cn


(17)渤海证券股份有限公司
注册地址:                 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:                 天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:               王春峰

联系人:                   胡天彤

电话:                     022-28451861

传真:                     022-28451892



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客户服务电话:             4006515988

网址:                     http://www.bhzq.com


(18)华泰证券股份有限公司
注册地址:                 南京市江东中路 228 号

办公地址:                 办公地址 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
                           大道 4011 号港中旅大厦 18 楼

法定代表人:               周易

联系人:                   庞晓芸

电话:                     0755-82492193

传真:                     0755-82492962(深圳)

客户服务电话:             95597

网址:                     http://www.htsc.com.cn/


(19)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:                 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址:                 青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人:               杨宝林

联系人:                   吴忠超

电话:                     0532-85022326

传真:                     0532-85022605

客户服务电话:             95548

网址:                     http://www.citicssd.com


(20)东吴证券股份有限公司
注册地址:                 江苏省苏州市翠园路 181 号

办公地址:                 江苏省苏州市星阳街 5 号

法定代表人:               吴永敏

联系人:                   方晓丹

电话:                     0512-65581136

传真:                     0512-65588021

客户服务电话:             4008601555

网址:                     http://www.dwjq.com.cn


(21)信达证券股份有限公司
注册地址:                 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:                 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼




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法定代表人:               张志刚

联系人:                   尹旭航

电话:                     010-63081493

传真:                     010-63081344

客户服务电话:             95321

网址:                     http://www.cindasc.com


(22)东方证券股份有限公司
注册地址:                 上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址:                 上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

法定代表人:               潘鑫军

联系人:                   胡月茹

电话:                     021-63325888

传真:                     021-63326729

客户服务电话:             95503

网址:                     http://www.dfzq.com.cn


(23)长城证券有限责任公司
注册地址:                 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地址:                 深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:               黄耀华

联系人:                   高峰

电话:                     0755-83516094

传真:                     0755-83515567

客户服务电话:             4006666888

网址:                     http://www.cgws.com


(24)光大证券股份有限公司
注册地址:                 上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:                 上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:               薛峰

联系人:                   刘晨

电话:                     021-22169081

传真:                     021-22169134

客户服务电话:             4008888788;95525

网址:                     http://www.ebscn.com/




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(25)广州证券股份有限公司
注册地址:                 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址:                 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

法定代表人:               邱三发

联系人:                   林洁茹

电话:                     020-88836999

传真:                     020-88836654

客户服务电话:             95396

网址:                     http://www.gzs.com.cn


(26)南京证券股份有限公司
注册地址:                 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址:                 江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

法定代表人:               步国旬

联系人:                   潘月

电话:                     025-52310569

传真:                     025-52310586

客户服务电话:             4008285888

网址:                     http://www.njzq.com.cn


(27)大同证券有限责任公司
注册地址:                 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:                 太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

法定代表人:               董祥

联系人:                   薛津

电话:                     0351-4130322

传真:                     0351-4192803

客户服务电话:             4007121212

网址:                     http://www.dtsbc.com.cn


(28)国联证券股份有限公司
注册地址:                 无锡市县前东街 168 号

办公地址:                 江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

法定代表人:               范炎

联系人:                   沈刚

电话:                     0510-82831662

传真:                     0510-82830162



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客户服务电话:             4008885288(全国),0510-82588168(无锡)

网址:                     http://www.glsc.com.cn


(29)浙商证券股份有限公司
注册地址:                 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

办公地址:                 杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼

法定代表人:               吴承根

联系人:                   张智

电话:                     021-64718888

传真:                     0571-87901913

客户服务电话:             95345

网址:                     http://www.stocke.com.cn/


(30)平安证券股份有限公司
注册地址:                 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址:                 广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

法定代表人:               詹露阳

联系人:                   郑舒丽

电话:                     0755-22626172

传真:                     0755-82400862

客户服务电话:             0755-22628888/95511

网址:                     http://www.pingan.com/


(31)华安证券股份有限公司
注册地址:                 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址:                 安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座

法定代表人:               李工

联系人:                   甘霖

电话:                     0551-65161821

传真:                     0551-65161672

客户服务电话:             0551-96518/4008096518

网址:                     http://www.hazq.com/


(32)国海证券股份有限公司
注册地址:                 广西桂林市辅星路 13 号

办公地址:                 深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人:               张雅锋



                                                 21
                       上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


联系人:                   武斌

电话:                     0755-83707413

传真:                     0755-83700205

客户服务电话:             4008888100(全国),96100(广西)

网址:                     http://www.ghzq.com.cn


(33)东莞证券有限责任公司
注册地址:                 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址:                 东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

法定代表人:

联系人:                   李荣

电话:                     0769-22116572

传真:                     0769-22115712

客户服务电话:             95328

网址:                     http://www.dgzq.com.cn


(34)中原证券股份有限公司
注册地址:                 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:                 郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:               菅明军

联系人:                   程月艳

电话:                     0371—65585670

传真:                     0371--65585665

客户服务电话:             0371-967218;4008139666

网址:                     http://www.ccnew.com/


(35)中银国际证券有限责任公司
注册地址:                 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地址:                 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:               许刚

联系人:                   王炜哲

电话:                     021-68604866

传真:                     021-50372474

客户服务电话:             4006208888;021-61195566

网址:                     http://www.bocichina.com


(36)恒泰证券股份有限公司



                                               22
                       上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


注册地址:                 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:                 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:               刘汝军

联系人:                   张同亮

电话:                     0471-4913998

传真:                     0471-4930707

客户服务电话:             0471-4961259

网址:                     http://www.cnht.com.cn/


(37)国盛证券有限责任公司
注册地址:                 江西省南昌市永叔路 15 号

办公地址:                 江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人:               马跃进

联系人:                   汪代强

电话:                     0791-6285337

传真:                     0791-6289395

客户服务电话:             4008222111

网址:                     http://www.gsstock.com/


(38)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:                 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
                           室

办公地址:                 北京市西城区太平桥大街 19 号

法定代表人:               李季

联系人:                   唐岚

电话:                     010-88085201

传真:                     010-88085195

客户服务电话:             4008000562

网址:                     http://www.hysec.com


(39)中泰证券股份有限公司
注册地址:                 山东省济南市经十路 20518 号

办公地址:                 山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:               李玮

联系人:                   吴阳

电话:                     0531-81283938

传真:                     0531-68889357



                                               23
                       上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


客户服务电话:             95538

网址:                     www.zts.com.cn


(40)世纪证券有限责任公司
注册地址:                 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址:                 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:               姜昧军

联系人:                   袁媛

电话:                     0755-83199511

传真:                     0755-83199545

客户服务电话:             0755-83199599/4008323000

网址:                     http://www.csco.com.cn/


(41)中航证券有限公司
注册地址:                 南昌市抚河北路 291 号

办公地址:                 南昌市抚河北路 291 号

法定代表人:               王宜四

联系人:                   余雅娜

电话:                     0791-6768763

传真:                     0791-6789414

客户服务电话:             400-8866-567

网址:                     http://www.avicsec.com/


(42)华福证券有限责任公司
注册地址:                 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:                 福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:               黄金琳

联系人:                   张宗悦

电话:                     0591-87383623

传真:                     0591-87383610

客户服务电话:             96326(福建省外请加拨 0591)

网址:                     http://www.hfzq.com.cn


(43)华龙证券有限责任公司
注册地址:                 甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:                 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:               李晓安



                                               24
                       上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


联系人:                   李昕田

电话:                     0931-8888088

传真:                     0931-4890515

客户服务电话:             0931-4890619 4890618 4890100

网址:                     http://www.hlzqgs.com/


(44)中国国际金融股份有限公司
注册地址:                 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

办公地址:                 中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人:               李剑阁

联系人:                   王雪筠

电话:                     010-65051166

传真:                     010-65051156

客户服务电话:             (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址:                     http://www.cicc.com.cn/


(45)财通证券股份有限公司
注册地址:                 杭州市解放路 111 号

办公地址:                 杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室

法定代表人:               沈继宁

联系人:                   董卿

电话:                     0571-87822359

传真:                     0571-87925100

客户服务电话:             96336(上海地区 962336)

网址:                     http://www.ctsec.com


(46)中国中投证券有限责任公司
注册地址:                 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
                           04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单
                           元

办公地址:                 深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:               龙增来

联系人:                   刘毅

电话:                     0755-82023442

传真:                     0755-82026539

客户服务电话:             4006008008/95532

网址:                     http://www.china-invs.cn/



                                                 25
                       上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要




(47)中山证券有限责任公司
注册地址:                 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

办公地址:                 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层

法定代表人:               黄扬录

联系人:                   罗艺琳

电话:                     0755-82570586

客户服务电话:             4001022011

网址:                     http://www.zszq.com.cn


(48)江海证券有限公司
注册地址:                 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:                 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:               孙名扬

联系人:                   张背北

电话:                     0451-85863696

传真:                     0451-82287211

客户服务电话:             4006662288

网址:                     http://www.jhzq.com.cn


(49)华宝证券有限责任公司
注册地址:                 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

办公地址:                 上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

法定代表人:               陈林

联系人:                   刘闻川

电话:                     021-68777222

传真:                     021-68777822

客户服务电话:             4008209898;021-38929908

网址:                     http://www.cnhbstock.com


(50)长城国瑞证券有限公司
注册地址:                 厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

办公地址:                 厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

法定代表人:               王勇

联系人:                   邹燕玲

电话:                     0592-5161816

传真:                     0592-2079228



                                               26
                       上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


客户服务电话:             0592-5163588

网址:                     http://www.xmzq.cn


(51)爱建证券有限责任公司
注册地址:                 上海市南京西路 758 号 23 楼

办公地址:                 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人:               钱华

联系人:                   戴莉丽

电话:                     021-32229888

传真:                     021- 68728703

客户服务电话:             021-63340678

网址:                     http://www.ajzq.com

         2.二级市场交易代理券商

      包括具有经纪业务资格及上海证券交易所会员资格的所有证券公司。
      3.基金管理人可根据有关法律法规,选择其他符合要求的机构代理发售本基金,并
 及时公告。
      二、登记结算机构
      名称:中国证券登记结算有限责任公司
      地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
      法定代表人:金颖
      联系人:陈龙
      电话:(021)58876741
      传真:(021)68870311
      三、律师事务所和经办律师
      名称:国浩律师集团(北京)事务所
      注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
      办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 38 号泰康金融大厦 9 层
      电话: 010-65890699
      传真: 010-65176800
      联系人:      黄伟民
      经办律师: 黄伟民、陈周
      四、会计师事务所和经办注册会计师
      名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
      住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
      办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼


                                                 27
                     上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


    执行事务合伙人:李丹
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:林佳璐
    经办注册会计师:张振波、林佳璐


                                    四、基金的名称


    上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金


                                    五、基金的类型


    交易型开放式


                                 六、基金的投资目标


    紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。


                                     七、投资方向


    本基金主要投资于标的指数成份股和备选成份股。本基金跟踪标的指数成份股和备选
成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。

    为更好地实现基金的投资目标,本基金可能会少量投资于新股、债券及中国证监会允

许基金投资的其他金融工具。


                                     八、投资策略


    本基金主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股
票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊情况(如
流动性不足等)导致本基金无法获得足够数量的股票时,基金管理人将搭配使用其他合理
方法进行适当的替代。
    本基金跟踪标的指数成份股和备选成份股的资产比例不低于基金资产净值的 90%。
    在法律法规允许的情况下,基金管理人在履行相应程序后可以使用相关金融衍生工具,
以更好地实现基金的投资目标。但基金管理人使用相关金融衍生工具必须是以提高投资效



                                             28
                  上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


率、降低交易成本、缩小跟踪误差等为目的,而非用于投机或用作杠杆工具放大基金的投
资。
    (一)投资决策依据
    有关法律、法规、基金合同以及标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决
策依据。
    (二)投资管理体制
    本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责做
出有关标的指数重大调整的应对决策、基金组合重大调整的决策,以及其他单项投资的重
大决策。基金经理负责做出日常标的指数跟踪维护过程中的组合构建、组合调整及基金每
日申购赎回清单的编制等决策。
    (三)投资管理程序
    研究、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调整各环节的相
互协调与配合,构成了本基金的投资管理程序。
    1.研究。基金管理人的研究部依托公司整体研究平台,整合外部信息包括券商等外部
研究力量的研究成果,开展标的指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流
动性分析、误差及其归因分析等工作,并撰写相关的研究报告,作为本基金投资决策的重
要依据。
    2.投资决策。基金管理人的投资决策委员会依据研究部提供的研究报告,定期或遇重
大事件时临时召开投资决策委员会议,对相关事项做出决策。基金经理根据投资决策委员
会的决议,做出基金投资管理的日常决策。
    3.组合构建。结合研究报告,基金经理主要采取完全复制法,即完全按照标的指数的
成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进
行相应的调整。在追求跟踪误差和跟踪偏离度最小化的前提下,基金经理可采取适当的方
法,提高投资效率,降低交易成本,控制投资风险。
    4.交易执行。基金管理人的交易部负责本基金的具体交易执行,交易部同时履行一线
监控的职责。
    5.投资绩效评估。本基金管理人定期和不定期对本基金的投资绩效进行评估,并撰写
相关的绩效评估报告,确认基金组合是否实现了投资预期,投资策略是否成功,并对基金
组合误差的来源进行归因分析等。基金经理依据绩效评估报告总结或检讨以往的投资策略,
如果需要,亦对投资组合进行相应的调整。
    6.组合监控与调整。基金经理根据标的指数的每日变动情况,结合成份股等的基本面
情况、流动性状况、基金申购赎回的现金流量情况,以及基金投资绩效评估结果等,对基
金投资组合进行动态监控和调整,密切跟踪标的指数。
    基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下,根据环境的变化和基金实际投资的


                                          29
                      上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


  需要,有权对上述投资程序做出调整,并将调整内容在基金招募说明书及招募说明书更新
  中予以公告。


                               九、基金的业绩比较基准


       本基金的业绩比较基准为标的指数,即上证超级大盘指数。该指数属于价格指数。
       如果中证指数有限公司变更或停止上证超级大盘指数的编制及发布,或者上证超级大
  盘指数被其他指数所替代,或者由于指数编制方法等重大变更导致上证超级大盘指数不宜
  继续作为本基金的标的指数,或者证券市场有其他代表性更强、更适合于本基金投资的指
  数推出,基金管理人依据维护投资者合法权益的原则,在履行适当程序后,有权变更本基
  金的标的指数并相应地变更业绩比较基准。


                               十、基金的风险收益特征

       本基金属于股票型基金,其预期收益及风险水平高于混合基金、债券基金与货币市场
  基金,属于高风险高收益的开放式基金。

       本基金为被动式投资的股票型指数基金,主要采用完全复制策略,跟踪上证超级大盘

  指数,其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。


                              十一、基金的投资组合报告


       基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

       基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指

  标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重

  大遗漏。

       本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日,本报告中所列财务数据未经审计。

       1 报告期末基金资产组合情况

                                                                          占基金总资产的比例
序号   项目                                  金额(元)
                                                                                  (%)
 1     权益投资                                         244,253,158.40                      99.11
       其中:股票                                       244,253,158.40                      99.11
 2     固定收益投资                                                  -                            -
       其中:债券                                                    -                            -
       资产支持证券                                                  -                            -


                                              30
                            上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


  3        贵金属投资                                                        -                            -
  4        金融衍生品投资                                                    -                            -
  5        买入返售金融资产                                                  -                            -
           其中:买断式回购的
                                                                             -                            -
           买入返售金融资产
           银行存款和结算备付
  6                                                              1,757,442.45                          0.71
           金合计
  7        其他各项资产                                           436,564.59                           0.18
  8        合计                                              246,447,165.44                          100.00

         2 报告期末按行业分类的股票投资组合

         2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码    行业类别                                         公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)
  A     农、林、牧、渔业                                                         -                            -
  B     采矿业                                                   36,176,482.07                         14.71
  C     制造业                                                   81,612,784.25                         33.17
  D     电力、热力、燃气及水生产和供应业                         11,787,168.20                          4.79
  E     建筑业                                                   33,805,029.66                         13.74
  F     批发和零售业                                                             -                            -
  G     交通运输、仓储和邮政业                                        17,957.94                         0.01
  H     住宿和餐饮业                                                             -                            -
  I     信息传输、软件和信息技术服务业                           10,495,608.42                          4.27
  J     金融业                                                   70,358,127.86                         28.60
  K     房地产业                                                                 -                            -
  L     租赁和商务服务业                                                         -                            -
  M     科学研究和技术服务业                                                     -                            -
  N     水利、环境和公共设施管理业                                               -                            -
  O     居民服务、修理和其他服务业                                               -                            -
  P     教育                                                                     -                            -
  Q     卫生和社会工作                                                           -                            -
  R     文化、体育和娱乐业                                                       -                            -
  S     综合                                                                     -                            -
        合计                                                    244,253,158.40                         99.29

         3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

                                                                                                  占基金资产净
       序号    股票代码         股票名称             数量(股)              公允价值(元)
                                                                                                    值比例(%)
       1          600519      贵州茅台                       19,001         13,253,007.49                 5.39
       2          600887      伊利股份                      401,439         12,922,321.41                 5.25
       3          600547      山东黄金                      401,900         12,531,242.00                 5.09
       4          601398      工商银行                    2,001,900         12,411,780.00                 5.05


                                                    31
                      上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


 5       601766          中国中车                  1,022,000        12,376,420.00                 5.03
 6       600104          上汽集团                    381,189        12,213,295.56                 4.96
 7       600036          招商银行                    415,221        12,049,713.42                 4.90
 8       600028          中国石化                  1,953,839        11,977,033.07                 4.87
 9       601989          中国重工                  1,975,336        11,911,276.08                 4.84
 10      601318          中国平安                    169,616        11,869,727.68                 4.82
     4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


     本基金本报告期末未持有债券。

     5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细


     本基金本报告期末未持有债券。

     6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细


     本基金本报告期末未持有资产支持证券。

     7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


     本基金本报告期末未持有贵金属。

     8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细


     本基金本报告期末未持有权证。

     9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明


     本基金本报告期末未持仓股指期货。

     10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明


     本基金本报告期末未持有国债期货。

     11 投资组合报告附注

    11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调
查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
    11.2 报告期内基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
     11.3 其他资产构成
 序号    名称                                                        金额(元)
 1       存出保证金                                                                           4,374.18
 2       应收证券清算款                                                                    431,778.58



                                              32
                          上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


   3         应收股利                                                                                      -
   4         应收利息                                                                                 411.83
   5         应收申购款                                                                                    -
   6         其他应收款                                                                                    -
   7         待摊费用                                                                                      -
   8         其他                                                                                          -
   9         合计                                                                              436,564.59
       11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

       本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

       11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

       本基金报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

       11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

       由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

                                       十二、      基金的业绩

       基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
  投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
       自基金合同生效开始基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:
                                                                   业绩比较
                                         净值增长       业绩比较
                              净值增                               基准收益
        期    间                         率标准差       基准收益               ①-③    ②-④
                              长率①                               率标准差
                                           ②             率③
                                                                       ④
2009.12.29-2009.12.31          0.60%       0.17%         3.36%       0.97%     -2.76%    -0.80%
 2010.1.1-2010.12.31         -25.58%       1.52%        -26.76%      1.53%      1.18%    -0.01%
 2011.1.1-2011.12.31         -18.28%       1.13%        -19.63%      1.16%      1.35%    -0.03%
 2012.1.1-2012.12.31          17.28%       1.27%        15.28%       1.29%      2.00%    -0.02%
 2013.1.1-2013.12.31         -21.18%       1.52%        -22.88%      1.51%      1.70%     0.01%
 2014.1.1-2014.9.30            8.69%       1.03%         5.99%       1.03%      2.70%     0.00%
 2014.1.1-2014.12.31          51.40%       1.25%        49.35%       1.26%      2.05%    -0.01%
 2015.1.1-2015.12.31          -1.06%       2.48%        -1.95%       2.49%      0.89%    -0.01%
 2016.1.1-2016.12.31           1.91%       1.37%         0.29%       1.38%      1.62%    -0.01%
 2017.1.1-2017.12.31          20.72%       0.62%        17.25%       0.63%      3.47%    -0.01%
2009.12.29-2017.12.31          4.23%       1.48%        -6.87%       1.49%     11.10%    -0.01%

  注:本基金的业绩比较基准为上证超级大盘指数。


                                        十三、      费用概览

  一.与基金运作有关的费用



                                                   33
                  上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


    1.基金管理人的管理费;
    2.基金托管人的托管费;
    3.基金上市费及年费;
    4.基金收益分配发生的费用;
    5.基金财产拨划支付的银行费用;
    6.基金合同生效后的基金信息披露费用;
    7.基金份额持有人大会费用;
    8.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费;
    9.基金的证券交易费用;
    10.在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具
体计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;
    11.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
    上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规
另有规定时从其规定。
    2.基金运作费用的计提方法、计提标准和支付方式
   (1) 基金管理人的管理费
    在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如
下:
        H=E×0.50%÷当年天数
        H 为每日应计提的基金管理费
        E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费由基金管理人每日计算,每日计提,按月支付,由基金管理人于次月首日
起 2 个工作日内向基金托管人发送基金管理费划付指令,经基金托管人复核后于当日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。如遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
   (2) 基金托管人的托管费
    在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如
下:
        H=E×0.10%÷当年天数
        H 为每日应计提的基金托管费
        E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费由基金管理人每日计算,每日计提,按月支付,由基金管理人于次月首日
起 2 个工作日内向基金托管人发送基金托管费划付指令,经基金托管人复核后于当日内从
基金资产中一次性支付给基金托管人。如遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
    3.除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的


                                          34
                   上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。
    二.与基金销售有关的费用
    投资人在申购、赎回基金份额时,按照本基金招募说明书的规定,交纳一定的申购、
赎回佣金。
    本基金的申购、赎回均以份额申请,费用计算公式为:
    申购(或赎回)佣金=申购(或赎回)份额×佣金比率
    本基金申购、赎回佣金由申购赎回代理券商在投资人申购、赎回确认时收取,用于市
场推广费用、销售服务费用、证券交易所和登记结算机构收取的相关费用等。
    三.不列入基金费用的项目
    基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。
    四.基金管理费和托管费的调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率。基
金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。


                      十四、对招募说明书更新部分的说明


    本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有

关法律法规的要求,对本基金管理人于2017年2月11日刊登的本基金原招募说明书(《上证

超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管

理人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:

    1、在“三、基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新;

    2、在“四、基金托管人”中,对基金托管人的基本情况进行了更新;

    3、在“五、相关服务机构”中,更新了相关服务机构的内容;

    4、在“十一、基金的投资”中,更新了“(十二)基金投资组合报告”的内容,数据

内容截止时间为 2017 年 6 月 30 日;

    5、在“十二、基金的业绩”中,更新了“自基金合同生效开始基金份额净值增长率”

的数据及列表内容,数据内容截止时间为 2017 年 6 月 30 日;

    6、在“二十四、其它应披露的事项”中根据最新情况对相关应披露事项进行了更新:



                                           35
                   上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


    (一)、 2017 年 12 月 29 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《20171229 关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银

行申购及定投业务费率优惠活动的公告》、《关于博时旗下部分开放式基金增加深圳前海汇

联基金销售有限公司为代销机构并参加其费率优惠活动的公告》和《20171229 关于博时旗

下部分基金参加工行定投费率优惠活动的公告》;

    (二)、 2017 年 12 月 25 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分开放式基金增加大河财富基金销售有限公司为代销机构并参加其费

率优惠活动的公告》;

    (三)、 2017 年 12 月 06 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分开放式基金增加龙江银行股份有限公司为代销机构并参加其费率优

惠活动的公告》;

    (四)、 2017 年 11 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分开放式基金增加通华财富(上海)基金销售有限公司为代销机构并

参加其费率优惠活动的公告》;

    (五)、 2017 年 10 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 3 季度报告》;

    (六)、 2017 年 09 月 27 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分开放式基金增加中民财富管理(上海)有限公司为代销机构并参加

其费率优惠活动的公告》;

    (七)、 2017 年 09 月 26 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分基金参加平安银行申购业务与定投业务费率优惠活动的公告》;

    (八)、 2017 年 09 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分开放式基金增加天津万家财富资产管理有限公司为代销机构并参加

其费率优惠活动的公告》;

    (九)、 2017 年 08 月 31 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《关于博时旗下部分开放式基金增加弘业期货股份有限公司为代销机构的公告》;

    (十)、 2017 年 08 月 24 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公告

了《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 2017 年半年度报告(摘要)》;

    (十一)、 2017 年 08 月 12 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2017 年第 2 号(摘

                                           36
                   上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书 2018 年第 1 号摘要


要)》;

     (十二)、 2017 年 07 月 19 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《上证超级大盘交易型开放式指数证券投资基金 2017 年第 2 季度报告》;

     (十三)、 2017 年 07 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时基金管理有限公司旗下部分基金参加交通银行股份有限公司手机银行申购

及定投业务费率优惠活动的公告》;

     (十四)、 2017 年 07 月 01 日,我公司分别在中国证券报、上海证券报、证券时报上公

告了《关于博时旗下部分基金继续参加交通银行网上银行申购业务费率优惠活动的公告》;



                                                               博时基金管理有限公司

                                                                    2018 年 2 月 12 日




                                           37