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2019年12月14日 星期六

南方荣年定期开放混合C(004447)公告正文

南方荣年:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-02-13 来源 巨潮网

                                 南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




           南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
                                 (2018 年第 1 号)


                       基金管理人:南方基金管理股份有限公司
                       基金托管人:中国工商银行股份有限公司
                       截止日:2018 年 01 月 13 日


                                     重要提示
    本基金经中国证监会 2016 年 11 月 24 日证监许可[2016]2831 号文注册募集。本基金的
基金合同于 2017 年 7 月 13 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资中小企业私募债
的风险,本基金的特定风险等,详见招募说明书“风险揭示”章节。其中,本基金投资中小
企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行
的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体
信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此
可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投
资决策。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资者自行负担。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合

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同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 13
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(未经审计)。



                                  § 1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    名称:南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:张海波
    注册资本:3 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:常克川
    1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券
有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证
监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,
经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。
2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。
    2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。注册资本金 3 亿元人
民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国
际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研
员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务
总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、



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华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长。现任
南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
    王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理
公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方
总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰
证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
    张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集
团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总
部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、
人力资源部总经理兼党委组织部长。
    冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、
代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事,驻
香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师政治部宣
传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党
风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记,深圳市投
控资本有限公司监事。
    李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文
秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市
投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。
    李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际
信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支
副书记、总经理。
    王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医
院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业
证券研究所总经理。
    杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师行
会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南方
基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东英资
产管理有限公司董事。
    姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策研
究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副


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会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书
长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发
言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。
    李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学
经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院
院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生
导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长。
    周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香
港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
    郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任
职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现任致
同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨
询委员会委员。
    周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务所
律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师工作委员
会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。



1.2.2 监事会成员

    吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华泰
证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。现任南方基金管理股份有限公司
监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
    舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,华
泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰
证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货有限公
司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事。
    姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主
管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集团计
划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市
投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资
控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集
团)股份有限公司董事。



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    王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽车
工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公司总
经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部
总经理。
    林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中
友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务
综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部
经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管
理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公司董事,
兴业创新资本管理有限公司监事。
    张德伦先生,职工监事,企业管理硕士学历,中国籍。曾任职北京邮电大学副教授,华
为技术有限公司处长,汉唐证券人力资源管理总部总经理,海王生物人力资源总监,华信惠
悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资
源部总经理、执行董事,南方资本管理有限公司董事。
    苏民先生,职工监事,计算机硕士研究生,中国籍。曾任职安徽国投深圳证券营业部电
脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、
市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执
行董事。
    林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部
实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,民
生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。



1.2.3 公司高级管理人员

    张海波先生,董事长,简历同上。
    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经
理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、党委委员。
    朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司及
办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分
公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公
司副总裁、党委委员。



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    常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董
事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司
副总裁、董事会秘书、纪委书记。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及
国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总
监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官
(固定收益)。
    史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达
宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理
有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、首席投资官(权益)。
    鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总监、
公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管理
有限公司董事。



1.2.4 基金经理

    李璇女士,清华大学金融学学士、硕士,注册金融分析师(CFA),具有基金从业资格。
2007 年加入南方基金,担任信用债高级分析师,现任固定收益投资部总经理、固定收益投
资决策委员会委员。2010 年 9 月至 2012 年 6 月,担任南方宝元基金经理;2012 年 12 月至
2014 年 9 月,担任南方安心基金经理;2015 年 12 月至 2017 年 2 月,担任南方润元基金经
理;2013 年 7 月至 2017 年 9 月,担任南方稳利基金经理;2016 年 8 月至 2017 年 12 月,担
任南方通利、南方荣冠基金经理;2010 年 9 月至今,担任南方多利基金经理;2012 年 5 月
至今,担任南方金利基金经理;2016 年 8 月至今,担任南方丰元基金经理;2016 年 9 月至
今,担任南方多元基金经理;2016 年 11 月至今,任南方荣安基金经理;2016 年 12 月至今,
任南方睿见混合基金经理;2017 年 1 月至今,任南方宏元、南方和利基金经理;2017 年 3
月至今,任南方荣优基金经理;2017 年 5 月至今,任南方荣尊基金经理;2017 年 6 月至今,
任南方荣知基金经理;2017 年 7 月至今,任南方荣年基金经理;2017 年 9 月至今,任南方
兴利基金经理。




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1.2.5 投资决策委员会成员

    副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,
首席投资官(专户)兼权益专户投资部总经理蒋峰先生,权益研究部总经理茅炜先生,交易
管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,指数投资部兼数量化投资部总经理罗
文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户
投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生。



1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


                                  § 2 基金托管人

    (一)基金托管人基本情况
    名称:中国工商银行股份有限公司
    注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
    成立时间:1984 年 1 月 1 日
    法定代表人:易会满
    注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
    联系电话:010-66105799
    联系人:郭明
    (二)主要人员情况
    截至 2017 年末,中国工商银行资产托管部共有员工 230 人,平均年龄 33 岁,95%以上
员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
    (三)基金托管业务经营情况
    作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2017 年末,中国工商银行共托管证券投资基金 815 只。自 2003 年以来,


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                               南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球
金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 54 项最佳托管
银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认
可和广泛好评。
    (四)基金托管人的职责
    1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;
    2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;
    3、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产
的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所
托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账
户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;
    4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何
第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;
    5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;
    6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理
人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
    7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金
信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;
    8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;
    9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
    10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在
各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规
定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;
    11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上;
    12、建立并保存基金份额持有人名册;
    13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
    14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;
    15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召
集基金份额持有人大会;
    16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;
    17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;
    18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机
构,并通知基金管理人;


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                                南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而
免除;
    20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人因
违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;
    21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;
    22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    (五)、基金托管人的内部控制制度
    中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务
的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务
项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、
2014 年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第
70 号)审阅后,2015 年、2016 年中国工商银行资产托管部均通过 ISAE3402(原 SAS70)审
阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在
风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风
险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经
成为年度化、常规化的内控工作手段。
    1、内部风险控制目标
    保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;
防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。
    2、内部风险控制组织结构
    中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控
合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在
总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
    3、内部风险控制原则
    (1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。




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    (2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
    (3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优
先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
    (4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
    (5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
    (6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必
须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
    4、内部风险控制措施实施
    (1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了
良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、
网络独立。
    (2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部
控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
    (3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增
强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
    (4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
    (5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定
并实施风险控制措施,排查风险隐患。
    (6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
    (7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近
实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。
从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
    5、资产托管部内部风险控制情况


                                                                                      10
                               南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    (1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直
接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定
地发展。
    (2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管
理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风
险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相
互制衡的组织结构。
    (3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已
经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息
披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约
机制。
    (4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建
立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的
快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要
的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
    (六)、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投
资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金
资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益
分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中
对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
    基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律
法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及
时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知
事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
    基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管
理人限期纠正。



                            § 3 相关服务机构


                                                                                     11
                                     南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



       3.1 销售机构


       3.1.1 直销机构

          南方基金管理股份有限公司
          住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
          法定代表人:张海波
          电话:0755-82763905、82763906
          传真:0755-82763900
          联系人:张锐珊



       3.1.2 代销机构

          代销银行:
序号           代销机构名称                             代销机构信息
                                     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
                                     法定代表人:易会满
 1       中国工商银行股份有限公司    联系人:陶仲伟
                                     客服电话:95588
                                     网址:www.icbc.com.cn
                                     注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
                                     办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦
                                     法定代表人:陈震山
 2         杭州银行股份有限公司      联系人:金超龙
                                     联系电话:0571-85157105
                                     客服电话:95398
                                     网址:www.hzbank.com.cn
                                     注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
                                     办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
                                     法定代表人:王金山
        北京农村商业银行股份有限公
 3                                   联系人:鲁娟
                    司
                                     电话:010-89198762
                                     客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198
                                     网址:www.bjrcb.com
                                     注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                     办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号
                                     法定代表人:冀光恒
        上海农村商业银行股份有限公
 4                                   联系人:陈玲
                    司
                                     联系电话:021-38576830
                                     客服电话:021-962999、4006962999
                                     网址:www.srcb.com

                                                                                           12
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                                  注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                  办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
                                  法定代表:卢国锋
5      东莞银行股份有限公司       联系人:吴照群
                                  联系电话:0769-22119061
                                  客服电话:4001196228
                                  网址:www.dongguanbank.cn
                                  注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
                                  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
                                  法定代表人:陆华裕
6      宁波银行股份有限公司       联系人:胡技勋
                                  联系电话:0574-89068340
                                  客服电话:95574
                                  网址:www.nbcb.com.cn
                                  注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
                                  办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦
                                  法定代表人:王耀球
     东莞农村商业银行股份有限公   联系人:杨亢
7
                 司               电话:0769-22866270
                                  传真:0769-22866282
                                  客服电话:0769-961122
                                  网址:www.drcbank.com
                                  注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                  办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                  法定代表人:杨黎
                                  联系人:余戈
8    乌鲁木齐银行股份有限公司
                                  电话:0991-4525212
                                  传真:0991-8824667
                                  客服电话:0991-96518
                                  网址:www.uccb.com.cn
                                  注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                  办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
                                  法定代表人:李伏安联系人:王宏
9      渤海银行股份有限公司       电话:022-58316666
                                  传真:022-58316569
                                  客服电话:95541
                                  网址:www.cbhb.com.cn
                                  注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
                                  办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6 号
                                  法定代表人:李镇西联系人:张建鑫
10     包商银行股份有限公司       联系电话:010-64816038
                                  传真:010-64596546
                                  客服电话:95352
                                  网址:www.bsb.com.cn

                                                                                        13
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                                  注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
                                  办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
                                  法定代表人:王继康联系人:刘强
     广州农村商业银行股份有限公
11                                电话:020-22389067
                 司
                                  传真:020-22389031
                                  客服电话:95313
                                  网址:www.grcbank.com
                                  注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                  办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                  法定代表人:陆向阳
     江苏江南农村商业银行股份有   联系人:包静
12
               限公司             电话:0519-80585939
                                  传真:0519-89995066
                                  客服电话:96005
                                  网址:www.jnbank.cc
                                  注册地址:中国陕西西安高新路 60 号
                                  办公地址:西安市雁塔区高新路 60 号
                                  法定代表人:郭军
                                  联系人:白智
13     西安银行股份有限公司
                                  电话:029-88992881
                                  传真:029-88992891
                                  客服电话:4008696779
                                  网址:www.xacbank.com
                                  注册地址:桂林市中山南路 76 号
                                  办公地址:桂林市中山南路 76 号
                                  法定代表人:王能联系人:刘兴运
14      桂林银行股份有限公司      电话:0773-3879905
                                  传真:0773-3851691
                                  客服电话:400-86-96299
                                  网址:www.guilinbank.com.cn.
                                  注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号
                                  中科金座大厦
                                  办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号
                                  中科金座大厦
                                  法定代表人:窦荣兴
15      中原银行股份有限公司
                                  联系人:牛映雪
                                  电话:0371-85517710
                                  传真:0371-85519869
                                  客服电话:95186
                                  网址:www.zybank.com.cn




                                                                                        14
                                    南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    注册地址: 山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
                                    办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65 号
                                    法定代表人: 刘海滨
 16        晋中银行股份有限公司     联系人: 贺莎莎
                                    电话:18634889009
                                    客服电话:95105678
                                    网址:www.jzbank.com



       代销券商及其他代销机构:
序号           代销机构名称                            代销机构信息
                                    注册地址:南京市江东中路 228 号
                                    法定代表人:周易
                                    联系人:庞晓芸
 1         华泰证券股份有限公司
                                    联系电话:0755-82492193
                                    客服电话:95597
                                    网址:www.htsc.com.cn
                                    注册地址:福州市湖东路 268 号
                                    办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
                                    法定代表人:杨华辉
 2         兴业证券股份有限公司     联系人:乔琳雪
                                    联系电话:021-38565547
                                    客服电话:95562
                                    网址:www.xyzq.com.cn
                                    注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层
                                    办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C
                                    座
                                    法定代表人:陈共炎
 3       中国银河证券股份有限公司
                                    联系人:辛国政
                                    联系电话:010-83574507
                                    客服电话:4008-888-888 或 95551
                                    网址:www.chinastock.com.cn
                                    注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
                                    办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
                                    法定代表人:杨德红
 4       国泰君安证券股份有限公司   联系人:芮敏祺
                                    电话:021-38676666
                                    客服电话:4008888666
                                    网址:www.gtja.com
                                    注册地址:济南市市中区经七路 86 号
                                    办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
 5         中泰证券股份有限公司
                                    法定代表人:李玮联系人:许曼华
                                    电话:021-20315290


                                                                                          15
                                南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                传真:021-20315137
                                客服电话:95538
                                网址:www.zts.com.cn
                                注册地址:上海市广东路 689 号
                                办公地址:上海市广东路 689 号
                                法定代表人:周杰
                                电话:021-23219000
6     海通证券股份有限公司
                                传真:021-23219100
                                联系人:李笑鸣
                                客服电话:95553
                                网址:www.htsec.com
                                注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
                                办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
                                法定代表人:王常青联系人:刘畅
7    中信建投证券股份有限公司
                                联系电话:010-65608231
                                客服电话:4008888108
                                网址:www.csc108.com
                                注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号
                                618 室
                                办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、8、
                                17、18、19、38-44 楼
8     广发证券股份有限公司
                                法定代表人:孙树明
                                联系人:黄岚
                                客服电话:95575 或致电各地营业网点
                                网址:广发证券网 http://www.gf.com.cn
                                注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦
                                14、16、17 层
                                办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦 14、16、
                                17 层
9     长城证券股份有限公司
                                法定代表人:丁益联系人:金夏
                                联系电话:0755-83516289
                                客服电话:0755-33680000 4006666888
                                网址:www.cgws.com
                                注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
                                法定代表人:霍达
                                联系人:黄婵君
10    招商证券股份有限公司
                                联系电话:0755-82960167
                                客服电话:95565、4008888111
                                网址:www.newone.com.cn




                                                                                      16
                                南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广
                                场(二期)北座
                                办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
                                法定代表人:张佑君
11    中信证券股份有限公司      联系人:郑慧
                                电话:010-60834817
                                传真:010-60833739
                                客服电话:95558
                                网址:www.cs.ecitic.com
                                注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
                                办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
                                法定代表人:李梅
                                联系人:李玉婷
12    申万宏源证券有限公司
                                电话:021-33389888
                                传真:021-33388224
                                客服电话:95523 或 4008895523
                                网址: www.swhysc.com
                                注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                法定代表人:薛峰
13    光大证券股份有限公司      联系人:何耀
                                联系电话:021-22169999
                                客服电话:95525
                                网址:www.ebscn.com
                                注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务
                                中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、
                                12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
                                办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A
                                栋第 04、18 层至 21 层
14   中国中投证券有限责任公司   法定代表人:高涛
                                联系人:万玉琳
                                联系电话:0755-82026907
                                传真 0755-82026539
                                客服电话:400-600-8008、95532
                                网址:www.china-invs.cn
                                注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358
                                号大成国际大厦 20 楼 2005 室
                                办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358
                                号大成国际大厦 20 楼 2005 室
15   申万宏源西部证券有限公司   法定代表人:韩志谦
                                电话:0991-5801913
                                传真:0991-5801466
                                联系人:王怀春
                                客服电话:400-800-0562


                                                                                      17
                                  南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  网址:www.hysec.com




                                  注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、
                                  28 层 A02 单元
                                  办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层
                                  法定代表人:王连志
16     安信证券股份有限公司
                                  联系人:陈剑虹
                                  联系电话:0755-82825551
                                  客服电话:4008001001
                                  网址:www.essence.com.cn
                                  注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场
                                  1 号楼 20 层
                                  办公地址:山东省青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场
                                  东座 5 层
     中信证券(山东)有限责任公
17                                法定代表人:姜晓林
                 司
                                  联系人:刘晓明
                                  联系电话:0531-89606165
                                  客服电话:95548
                                  网址:www.citicssd.com
                                  注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39F
                                  法定代表人:宁敏
                                  联系人:王炜哲
18    中银国际证券有限责任公司
                                  联系电话:021-20328309
                                  客服电话:4006208888
                                  网址:www.bocichina.com
                                  注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号
                                  楼
                                  法定代表人:张志刚
                                  联系人:尹旭航
19     信达证券股份有限公司
                                  联系电话:010-63081000
                                  传真:010-63080978
                                  客服电话:95321
                                  网址:www.cindasc.com




                                                                                        18
                            南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                            注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券
                            大厦
                            办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券
                            大厦
20   华西证券股份有限公司
                            法定代表人:杨炯洋联系人:谢国梅
                            联系电话:010-52723273
                            客服电话:95584
                            网址: www.hx168.com.cn
                            注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
                            法定代表人:尤习贵联系人:奚博宇
                            电话:027-65799999
21   长江证券股份有限公司
                            传真:027-85481900
                            客服电话:95579 或 4008-888-999
                            网址:www.95579.com
                            注册地址:长春市生态大街 6666 号
                            办公地址:长春市生态大街 6666 号
                            法定代表人:李福春联系人:安岩岩
22   东北证券股份有限公司
                            联系电话:0431-85096517
                            客服电话:95360
                            网址:www.nesc.cn
                            注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9
                            层
                            办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9
                            层
23   国联证券股份有限公司
                            法定代表人:姚志勇联系人:祁昊
                            联系电话:0510-82831662
                            客服电话:95570
                            网址:www.glsc.com.cn

                            注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
                            办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心
                            联系人:李荣
24   东莞证券股份有限公司   联系电话:0769-22115712
                            传真:0769-22115712
                            客服电话:95328
                            网址:www.dgzq.com.cn

                            注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼
                            101 室
                            办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                            法定代表人:王春峰联系人:蔡霆
25   渤海证券股份有限公司
                            电话:022-28451991
                            传真:022-28451892
                            客服电话:400-651-5988
                            网址:www.ewww.com.cn


                                                                                  19
                            南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                            注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦
                            16-20 层
                            办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦
                            16-20 层
26   平安证券股份有限公司   法定代表人:刘世安
                            联系人:周一涵
                            联系电话:021-38637436
                            客服电话:95511-8
                            网址:stock.pingan.com
                            注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                            办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                            法定代表人:范力
                            联系人:方晓丹
27   东吴证券股份有限公司
                            电话:0512-65581136
                            传真:0512-65588021
                            客服电话:95330
                            网址: www.dwzq.com.cn
                            注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心
                            主塔 19 楼、20 楼
                            办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心
                            主塔 19 楼、20 楼
28   广州证券股份有限公司   法定代表人:胡伏云
                            联系人:梁微
                            联系电话:95396
                            客服电话: 95396
                            网址:www.gzs.com.cn
                            注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
                            办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财
                            智中心 B1 座
                            法定代表人:李工
29   华安证券股份有限公司
                            联系人:范超
                            联系电话:0551-65161821
                            客服电话:95318
                            网址:www.hazq.com

                            注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
                            办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
                            法定代表人:徐丽峰
30   国盛证券有限责任公司   联系人:周欣玲
                            联系电话:0791-86281305
                            客服电话:4008222111
                            网址:www.gszq.com




                                                                                  20
                              南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                              注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
                              办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座
                              F12、F13
                              法定代表人:董祥联系人:薛津
31   大同证券有限责任公司
                              电话:0351-4130322
                              传真:0351-4192803
                              客服电话:4007121212
                              网址:http://www.dtsbc.com.cn
                              注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层
                              1501
                              办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层
                              1501
32   新时代证券股份有限公司   法定代表人:叶顺德
                              联系人:田芳芳
                              联系电话:010-83561146
                              客服电话:95399
                              网址:www.xsdzq.cn
                              注册地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14
                              层
                              办公地址:呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14
                              层
33   恒泰证券股份有限公司
                              法定代表人:庞介民
                              联系人:熊丽
                              客服电话:4001966188
                              网址:www.cnht.com.cn
                              注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际
                              金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39 层
                              办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39
                              层
                              法定代表人:赵玺
34   大通证券股份有限公司
                              联系人:谢立军
                              电话:0411-39991807
                              传真:0411-39991833
                              客服电话:4008-169-169
                              网址:www.daton.com.cn
                              注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、
                              15 层
                              办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、
                              15 层
35   东兴证券股份有限公司     法定代表人:魏庆华联系人:夏锐
                              电话:010-66559079
                              传真:010-66555133
                              客服电话:95309
                              网址:www.dxzq.net


                                                                                    21
                                  南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座
                                  26 楼
                                  办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8
                                  楼
36      联储证券有限责任公司      法定代表人:沙常明联系人:丁倩云
                                  电话:010-56177851
                                  传真:010-56177855
                                  客服电话:400-620-6868
                                  网址:www.lczq.com
                                  注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区
                                  交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
                                  办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成都市高新区交
                                  子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼
37      川财证券有限责任公司      法定代表人:孟建军联系人:匡婷
                                  电话:028-86583053
                                  传真:028-86583002
                                  客服电话:95105118
                                  网址:www.cczq.com
                                  注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二
                                  期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
                                  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二
                                  期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
38       中信期货有限公司         法定代表人:张皓联系人:刘宏莹
                                  电话:010-60833754
                                  传真:0755-83217421
                                  客服电话:400-990-8826
                                  网址:http://www.citicsf.com
                                  注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
                                  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国
                                  际大厦 903~906 室;上海市虹口区欧阳路 196 号(法兰
                                  桥创意园)26 号楼 2 楼
39    上海好买基金销售有限公司
                                  法定代表人:杨文斌联系人:张茹
                                  电话:021-20613999 传真:021-68596916
                                  客服电话:400-700-9665
                                  网址:www.ehowbuy.com

                                  注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202
                                  室
                                  办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广
     蚂蚁(杭州)基金销售有限公   场 B 座 6F
40
                 司               法定代表人:陈柏青
                                  联系人:韩爱彬
                                  客服电话:4000-766-123
                                  网址:www.fund123.cn


                                                                                        22
                                  南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



                                  注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
                                  办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座大楼(东方
                                  财富大厦)
                                  法定代表人:其实联系人:黄妮娟
41    上海天天基金销售有限公司
                                  电话:021-54509998
                                  传真:021-64385308
                                  客服电话:95021
                                  网址:www.1234567.com.cn
                                  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
                                  办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号 同花顺大
                                  楼4层
                                  法定代表人:凌顺平
42   浙江同花顺基金销售有限公司   联系人:吴强
                                  电话:0571-88911818-8653
                                  传真:0571-86800423
                                  客服电话:4008-773-772
                                  网址:www.5ifund.com
                                  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09
                                  单元
                                  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
                                  法定代表人:胡学勤
43   上海陆金所基金销售有限公司   联系人:宁博宇
                                  电话:021-20665952
                                  传真:021-22066653
                                  客服电话:4008219031
                                  网址:www.lufunds.com
                                  注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
                                  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南
                                  塔 12 楼 1201-1203 室
                                  法定代表人:肖雯
44    珠海盈米财富管理有限公司    联系人:邱湘湘
                                  电话:020-89629099
                                  传真:020-89629011
                                  客服电话:020-89629066
                                  网址:www.yingmi.cn
                                  注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                  办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                  法定代表人:钱燕飞
                                  联系人:王锋
45    南京苏宁基金销售有限公司
                                  电话:025-66996699-887226
                                  传真:025-66996699
                                  客服电话:95177
                                  网址:www.snjijin.com


                                                                                        23
                                   南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号
                                  楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
                                  办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A 栋 1002-1003
                                  室
                                  法定代表人:王翔
46    上海基煜基金销售有限公司
                                  联系人:蓝杰
                                  电话: 021-35385521
                                  传真:021-55085991
                                  客服电话:400-820-5369
                                  网址:www.jiyufund.com.cn
                                  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层
                                  2603-06
                                  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18
                                  号院京东总部 A 座 17 层
      北京肯特瑞财富投资管理有限 法定代表人:江卉
47
                公司              联系人:徐伯宇
                                  电话:010-89188356
                                  传真:010-89189566
                                  客服电话:95118
                                  网址:jr.jd.com
                                  注册地址: 贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中
                                  国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
                                  办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国
                                  际广场 1 栋 20 层 1.2 号
                                  法定代表人:王荻
48    大河财富基金销售有限公司
                                  联系人:潘建
                                  电话:0851-88405605
                                  传真:0851-88405602
                                  客服电话:0851-88235678
                                  网址:www.urainf.com
49                  本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告



     3.2 登记机构

        名称:南方基金管理股份有限公司
        住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
        法定代表人:张海波
        电话:(0755)82763849
        传真:(0755)82763868
        联系人:古和鹏



                                                                                         24
                                南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要



3.3 出具法律意见书的律师事务所

   名称:上海市通力律师事务所
   注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
   负责人:俞卫锋
   联系人:丁媛
   电话: (86 21) 3135 8666
   传真: (86 21) 3135 8600
   经办律师:黎明、丁媛



3.4 审计基金财产的会计师事务所

   名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
   住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
   办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
   执行事务合伙人:李丹
   联系电话:(021)23238888
   传真:(021)23238800
   联系人:陈熹
   经办注册会计师:薛竞、陈熹



                                § 4 基金名称

   南方荣年定期开放混合型证券投资基金



                               § 5 基金的类型

   混合型证券投资基金



                           § 6 基金的投资目标

   本基金在严格控制风险的前提下,力争获得长期稳定的投资收益。



                           § 7 基金的投资范围


                                                                                      25
                                 南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方
政府债券、中小企业私募债券、可转换债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包
括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、权证以及经中国证监
会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
    本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-30%。开放期内,现金或者到期日在一年以
内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,在封闭期内,本基金不受上述 5%的限制。



                           § 8 基金的投资策略


8.1 投资策略

    1、资产配置策略
    本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,评估市场的系
统性风险和各类资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例,
在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地
进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。
    2、股票投资策略
    本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向,努
力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定性分
析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合
理风险水平下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于
其内在合理价值时适时卖出证券。
    3、债券投资策略
    在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向、发行人情况和投资人行为等方面
的分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组
合的久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,
在上述基础上利用债券定价技术选择个券,选择被价格低估的债券进行投资。
    本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券整体流动性相对较差,且整体信
用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨




                                                                                       26
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慎的投资策略。本基金投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综
合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。
    4、权证投资策略
    本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平,并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征,主要考虑运用
的策略包括:价值挖掘策略、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入保
护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
    5、资产支持证券投资策略
    资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产
证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以
降低流动性风险。
    6、开放期投资策略
    本基金以定期开放方式运作,即采取在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开
放的运作方式。开放期内,基金规模将随着投资人对本基金份额的申购与赎回而不断变化。
因此本基金在开放期将保持资产适当的流动性,以应付当时市场条件下的赎回要求,并降低
资产的流动性风险,做好流动性管理。
    今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求
其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程
序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。



8.2 投资决策依据和决策程序

    1、决策依据
    (1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提;
    (2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的
基础;
    (3)投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做
出投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障。
    2、决策程序
    (1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组
合的资产配置比例等提出指导性意见。
    (2)提出投资建议:研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考,对市场进行
研究,提出市场运行趋势的分析观点,在重点关注的投资产品范围内根据自己的研究选出有



                                                                                     27
                               南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


投资价值的各类证券向基金经理做出投资建议。研究员根据基金经理提出的要求对各类投资
品种进行研究并提出投资建议。
    (3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研
究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策。
    (4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,
并出具风险监控报告。
    (5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的
程序。



                          § 9 基金业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×20%+中债综合指数收益率×80%
    沪深 300 指数是中证指数有限公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况
编制的沪深两市统一指数,科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现,具有一定的权威性
和市场代表性,业内也普遍采用。因此,沪深 300 指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基
准。
    中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制,样本债券涵盖范围广,适合作为
一个最具一般性的业绩比较基准。因此,中债综合指数是衡量本基金债券投资业绩的理想基
准。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管
人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份
额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以
按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似
的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。



                        § 10 基金的风险收益特征

    本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基
金、货币市场基金。



                         § 11 基金投资组合报告




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   基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
   基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
   基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
   基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
   本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日(未经审计)。

          1.1 报告期末基金资产组合情况
   序号             项目           金额(人民币元 )            占基金总资产的比例(%)
     1       权益投资                                     -                                  -
             其中:股票                                   -                                  -
     2       基金投资                                     -                                  -
     3       固定收益投资                  633,970,900.00                                 97.99
             其中:债券                    594,146,900.00                                 91.84
                    资产支持
                                             39,824,000.00                                6.16
             证券
     4       贵金属投资                                   -                                  -
     5       金融衍生品投资                               -                                  -
             买入返售金融资
     6                                                    -                                  -
             产
             其中:买断式回
             购的买入返售金                               -                                  -
             融资产
             银行存款和结算
     7                                        4,114,769.45                                0.64
             备付金合计
     8       其他资产                         8,884,049.15                                1.37
             合计                          646,969,718.60                            100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有股票。

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注:本基金本报告期末未持有股票。



                                                                                     29
                                    南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号              债券品种              公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)
      1     国家债券                                        -                                     -
      2     央行票据                                        -                                     -
      3     金融债券                                        -                                     -
            其中:政策性金融债                              -                                     -
      4     企业债券                         154,328,900.00                                    38.20
      5     企业短期融资券                   119,856,000.00                                    29.67
      6     中期票据                          78,604,000.00                                    19.46
      7     可转债(可交换债)                              -                                     -
      8     同业存单                         241,358,000.00                                    59.74
      9     其他                                            -                                     -
            合计                             594,146,900.00                                  147.07

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                              占基金资产净
序号        债券代码          债券名称             数量(张) 公允价值(元)
                                                                              值比例(%)
  1       111709453    17 浦发银行 CD453             500,000 48,760,000.00            12.07
  1       111711492    17 平安银行 CD492             500,000 48,760,000.00            12.07
  1       111710600    17 兴业银行 CD600             500,000 48,760,000.00            12.07
  4       011760126    17 冀中能源 SCP005            300,000 29,973,000.00             7.42
  5       112566       17 涪陵 01                    300,000 29,349,000.00             7.26

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
    投资明细
                                                    公允价值(人民      占基金资产净值比例
序号       证券代码    证券名称     数量(份)
                                                        币元)                (%)
  1       146013       借呗 18A1         200,000    19,914,000.00                      4.93
  2       146129       花呗 27A1         200,000    19,910,000.00                      4.93



1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
    细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

                                                                                          30
                                 南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


注:本基金本报告期内未投资国债期货。

1.11 投资组合报告附注
1.11.1
      本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制

日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.11.2
      本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成
 序
                     名称                              金额(人民币元)
 号
  1     存出保证金                                                            50,640.02
  2     应收证券清算款                                                                 -
  3     应收股利                                                                       -
  4     应收利息                                                          8,833,409.13
  5     应收申购款                                                                     -
  6     其他应收款                                                                     -
  7     待摊费用                                                                       -
  8     其他                                                                           -
        合计                                                              8,884,049.15

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




                                § 12 基金业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
                                         南方荣年 A

                            净值增长率    业绩比较基    业绩比较基准收
                净值增长                                                   ①-③      ②-④
      阶段                    标准差②    准收益率③      益率标准差④
                率①(%)                                                  (%)       (%)
                                (%)       (%)             (%)




                                                                                       31
                                 南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




2017.07.13
(基金合同
                  0.84           0.06             0.69              0.14       0.15         -0.08
生效日)—
2017.12.31




                                     南方荣年 C

                         净值增长率      业绩比较基      业绩比较基准收
             净值增长                                                      ①-③      ②-④
    阶段                   标准差②      准收益率③        益率标准差④
             率①(%)                                                     (%)       (%)
                             (%)         (%)               (%)


2017.07.13
(基金合同
                  0.56           0.06             0.69              0.14     -0.13          -0.08
生效日)—
2017.12.31




                         § 13 基金的费用概览


13.1 与基金运作有关的费用

   一、基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
   4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
   5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
   6、基金份额持有人大会费用;
   7、基金的证券交易费用;
   8、基金的银行汇划费用;
   9、基金相关账户的开户及维护费用;
   10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式



                                                                                       32
                                 南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    1、基金管理人的管理费
    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.6%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.15%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.6%。本
基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。计算方法如下:
    H=E×年销售服务费率÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送基金销售服务费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中
一次性支付给各销售机构,或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机
构,若遇法定节假日、休息日,支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
    3、《基金合同》生效前的相关费用;


                                                                                       33
                               南方荣年定期开放混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
   四、基金税收
   本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



13.2 与基金销售有关的费用


                  § 14 对招募说明书更新部分的说明

   本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
   1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
   2、在“绪言”部分,对“绪言”进行了更新。
   3、在“释义”部分,对“释义”进行了更新。
   4、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”
进行了更新。
   5、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
   6、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新。
   7、在“基金的募集”部分,对“基金的募集”进行了更新。
   8、在“基金合同的生效”部分,对“基金合同的生效”进行了更新。
   9、在“基金份额的申购和赎回”部分,对“申购与赎回的数额限制”进行了更新。
   10、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。
   11、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
   12、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
   13、对部分其他表述进行了更新。




                                                          南方基金管理股份有限公司
                                                                  2018 年 2 月 13 日




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