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2019年10月18日 星期五

南方利达灵活配置混合C(001567)公告正文

南方利达:更新招募说明书摘要(2018年第1号)

公告日期 2018-02-13 来源 巨潮网

                                   南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




           南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
                                   (2018 年第 1 号)


                        基金管理人:南方基金管理股份有限公司
                        基金托管人:北京银行股份有限公司
                        截止日:2018 年 01 月 08 日


                                      重要提示
    本基金经中国证监会 2015 年 6 月 17 日证监许可[2015]1285 号文注册募集。基金合同
于 2015 年 07 月 08 日正式生效。
    基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,
但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保
证,也不表明投资于本基金没有风险。
    本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资
中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系
统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险详见招募
说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法
律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交
易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金
可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
    投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投
资决策。
    基金的过往业绩并不预示其未来表现。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现;基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒
投资人基金投资的“买者自负”原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引
致的投资风险,由投资人自行负担。
    本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义
务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合

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同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
    本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 1 月 8
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2017 年 12 月 31 日(未经审计)。



                                  § 1 基金管理人


1.1 基金管理人概况

    名称:南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
    成立时间:1998 年 3 月 6 日
    法定代表人:张海波
    注册资本:3 亿元人民币
    电话:(0755)82763888
    传真:(0755)82763889
    联系人:常克川
    1998 年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准,由南方证券
有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000 年,经中国证
监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股,注册资本达到 1 亿元人民币。2005 年,
经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股,注册资本达 1.5 亿元人民币。
2014 年公司进行增资扩股,注册资本金达 3 亿元人民币。
    2018 年 1 月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司。注册资本金 3 亿元人
民币。目前股权结构:华泰证券股份有限公司 45%、深圳市投资控股有限公司 30%、厦门国
际信托有限公司 15%及兴业证券股份有限公司 10%。



1.2 主要人员情况


1.2.1 董事会成员

    张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研
员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务
总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事



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长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长。
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
    王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍。曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理
公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方
总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任华泰
证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
    张辉先生,董事,管理学博士,中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集
团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总
部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、
人力资源部总经理兼党委组织部长。
    冯青山先生,董事,工学学士,中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、
代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事,驻
香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第 163 师政治部宣
传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党
风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记,深圳市投
控资本有限公司监事。
    李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文
秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市
投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事。
    李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际
信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党总支
副书记、总经理。
    王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医
院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业
证券研究所总经理。
    杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任职德勤国际会计师行
会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国 NASDAQ 实习职员,证监会处长、副主任,南方
基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东英资
产管理有限公司董事。
    姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍。曾任职国家经委副处长,商业部政策研
究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副


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会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书
长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发
言人。现任国务院参事室特约研究员,中国经济 50 人论坛成员,中国统计学会副会长。
    李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍。曾任职东南大学
经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院
院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生
导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长。
    周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香
港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
    郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍。曾任
职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任。现任致
同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨
询委员会委员。
    周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍。曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务所
律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师工作委员
会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事。



1.2.2 监事会成员

    吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长,华泰
证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长。现任南方基金管理股份有限公司
监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司董事长。
    舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,华
泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰
证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货有限公
司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事。
    姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主
管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集团计
划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市
投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市投资
控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集
团)股份有限公司董事。



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    王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍。曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽车
工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公司总
经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展部
总经理。
    林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中
友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务
综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部
经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管
理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公司董事,
兴业创新资本管理有限公司监事。
    张德伦先生,职工监事,企业管理硕士学历,中国籍。曾任职北京邮电大学副教授,华
为技术有限公司处长,汉唐证券人力资源管理总部总经理,海王生物人力资源总监,华信惠
悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资
源部总经理、执行董事,南方资本管理有限公司董事。
    苏民先生,职工监事,计算机硕士研究生,中国籍。曾任职安徽国投深圳证券营业部电
脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、
市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执
行董事。
    林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部
实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,民
生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事。



1.2.3 公司高级管理人员

    张海波先生,董事长,简历同上。
    杨小松先生,总裁,简历同上。
    俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经
理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高
科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、党委委员。
    朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍。曾任职财政部地方预算司及
办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分
公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限公
司副总裁、党委委员。



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    常克川先生,副总裁,EMBA 工商管理硕士,中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书,
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董
事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司
副总裁、董事会秘书、纪委书记。
    李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及
国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总
监,南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官
(固定收益)。
    史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达
宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理
有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益)。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、首席投资官(权益)。
    鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师,
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本
管理有限公司董事。



1.2.4 基金经理

    吴剑毅先生,清华大学金融学硕士,具有基金从业资格。2009 年 7 月加入南方基金,
任南方基金研究部金融行业研究员;2012 年 3 月至 2014 年 7 月,担任南方避险、南方保本
基金经理助理;2014 年 7 月至今,任南方恒元基金经理;2015 年 5 月至今,任南方利众基
金经理;2015 年 7 月至今,任南方利达基金经理;2015 年 9 月至今,任南方消费活力基金
经理;2015 年 10 月至今,任南方顺达基金经理;2015 年 11 月至今,任南方利安、南方顺
康基金经理;2016 年 12 月至今,任南方安颐养老基金经理。



1.2.5 投资决策委员会成员

    副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,
首席投资官(专户)兼权益专户投资部总经理蒋峰先生,权益研究部总经理茅炜先生,交易
管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,指数投资部兼数量化投资部总经理罗
文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户
投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生。

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1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。


                                § 2 基金托管人

    (一)基金托管人情况
    1、基本情况
    名称:北京银行股份有限公司(简称:北京银行)
    注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
    办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
    法定代表人:张东宁
    成立时间:1996 年 01 月 29 日
    组织形式:股份有限公司(上市)
    注册资本:人民币 1,056,019.1447 万元
    存续期间:持续经营
    基金托管资格批文及文号:中国证监会证监许可[2008]776 号
    联系人:赵姝
    联系电话:(010) 6622 3695
    经营范围:吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理国内结算;办理票据贴现;
发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供
担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保管箱业务;办理地方财政信用周转使用资金的
委托贷款业务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外币兑换;同业外汇拆借;国际结算;结
汇、售汇;外汇票据的承兑和贴现;外汇担保;资信调查、咨询、见证业务;买卖和代理买
卖股票以外的外币有价证券;自营和代客外汇买卖;证券结算业务;开放式证券投资基金代
销业务;债券结算代理业务;短期融资券主承销业务;经中国银行业监督管理委员会批准的
其它业务。
    发展概况:
    北京银行成立于 1996 年,是一家中外资本融合的新型股份制银行。成立 18 年来,北京
银行依托中国经济腾飞崛起的大好形势,先后实现引资、上市、跨区域、综合化等战略突破。
目前,已在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南及南昌等 10 大中心
城市设立 300 多家分支机构,发起设立北京延庆、浙江文成及吉林农安北银村镇银行,成立
香港和荷兰阿姆斯特丹代表处,发起设立国内首家消费金融公司——北银消费金融公司,首
批试点合资设立中荷人寿保险公司,先后设立中加基金管理公司、北银金融租赁公司,开辟
和探索了中小银行创新发展的经典模式。



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                                南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    截至 2017 年 6 月末,北京银行资产达到 2.24 万亿元,上半年实现净利润 111.55 亿元。
成本收入比 21.02%,不良贷款率 1.18%,拨备覆盖率为 237.03%,资本充足率 11.13%,各项
经营指标均达到国际银行业先进水平,公司价值排名中国区域性发展银行首位,品牌价值达
365.86 亿元,一级资本排名全球千家大银行 73 位,连续四年跻身全球银行业百强,被誉为
中国最具创新能力和发展潜力的中小银行。20 年来,北京银行积极履行社会责任,在医疗、
教育、慈善、赈灾等方面向社会捐助超过 1 亿元,充分彰显了企业社会责任。凭借优异的经
营业绩和优质的金融服务,北京银行赢得了社会各界的高度赞誉,先后荣获“全国文明单位”、
“亚洲十大最佳上市银行”、“中国最佳城市商业零售银行”、“最佳区域性银行”、“最
佳支持中小企业贡献奖”、“最佳便民服务银行”、“中国上市公司百强企业”、“中国社
会责任优秀企业”、“最具持续投资价值上市公司”、“最受尊敬银行”、“最值得百姓信
赖的银行机构”及“中国优秀企业公民”等称号。
    2、资产托管部主要人员情况
    刘晔女士,北京银行资产托管部总经理,硕士研究生学历。1994 年毕业于中国人民大
学财政金融系,1997 年毕业于中国人民银行总行研究生部,具有十多年银行和证券行业从
业经验。曾就职于证券公司从事债券市场和股票研究工作。在北京银行工作期间,先后从事
贷款审查、短期融资券承销、基金销售、资产托管等工作。2008 年 7 月至 2012 年 9 月任北
京银行资产托管部总经理助理,2012 年 9 月至 2014 年 12 月任北京银行资产托管部副总经
理。2014 年 12 月起至今任北京银行资产托管部总经理。
    北京银行总行资产托管部充分发挥作为新兴托管银行的高起点优势,搭建了由高素质人
才组成的专业团队,内设核算估值岗、资金清算岗、投资运作监督岗、系统运行保障岗及风
险内控岗,各岗位人员均分别具有相应的会计核算、资产估值、资金清算、投资监督、风险
控制等方面的专业知识和丰富的业务经验,70%的员工拥有研究生及以上学历。
    3、基金托管业务经营情况
    北京银行资产托管部秉持“严谨、专业、高效”的经营理念,严格履行托管人的各项职
责,切实维护基金持有人的合法权益,为基金提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,
北京银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、基金
专户理财、证券公司资产管理计划、信托计划、银行理财、保险资金、股权投资基金等产品
在内的托管产品体系,北京银行专业高效的托管服务赢得了客户的广泛高度认同。
    (二)基金托管人的内部控制制度
    1、内部控制目标
    作为基金托管人,北京银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本
行有关管理规定,守法经营、规范运作、严格管理,确保基金托管业务的稳健运行,保证基
金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时披露,保护基金份额持有人的
合法权益。


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                                 南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    2、内部控制组织结构
    北京银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务
风险控制工作进行检查指导。资产托管部设有内控监查岗,配备了专职内控监督人员负责托
管业务的内控监督工作。
    3、内部控制制度及措施
    北京银行资产托管部具备系统、完善的内部控制制度体系,建立了业务管理制度、内部
控制制度、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员均具备从业
资格;业务操作严格实行经办、复核、审批制度,授权工作实行集中控制,制约机制严格有
效;业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,未经授权不得查看;业务操作
区封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现系统自
动化操作,防止人为操作风险的发生;技术系统完整、独立。
    (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
    根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的相关规定,
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金
合同约定的,应当拒绝执行,立即通知基金管理人,并及时向证券监督管理机构报告。基金
托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关
规定,或者违反基金合同约定的,应当立即通知基金管理人,并及时向证券监督管理机构报
告。



                               § 3 相关服务机构


3.1 销售机构


3.1.1 直销机构

    南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
    法定代表人:张海波
    电话:0755-82763905、82763906
    传真:0755-82763900
    联系人:张锐珊



3.1.2 代销机构

    南方利达 A 代销银行:

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序号         代销机构名称                         代销机构信息
                                     注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号
                                     首层
                                     办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
                                     法定代表人:张东宁
 1       北京银行股份有限公司
                                     联系人:赵姝
                                     传真:010-66225309
                                     客服电话:95526
                                     网址:www.bankofbeijing.com.cn
                                     注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                     办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
                                     法定代表人:李国华
       中国邮政储蓄银行股份有限公
 2                                   联系人:王硕
                   司
                                     传真:(010)68858057
                                     客服电话:95580
                                     网址:www.psbc.com
                                     注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                     办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
                                     法定代表人:洪崎
                                     联系人:穆婷
 3      中国民生银行股份有限公司
                                     电话:010-58560666
                                     传真:010-57092611
                                     客服电话:95568
                                     网址:www.cmbc.com.cn
                                     地址:深圳市深南东路 5047 号
                                     法定代表人:谢永林
                                     联系人:施艺帆
 4       平安银行股份有限公司
                                     联系电话:021-50979384
                                     客服电话:95511-3
                                     网址:bank.pingan.com
                                     注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州
                                     银行大厦
                                     办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州
                                     银行大厦
 5       杭州银行股份有限公司        法定代表人:陈震山
                                     联系人:金超龙
                                     联系电话:0571-85157105
                                     客服电话:95398
                                     网址:www.hzbank.com.cn




                                                                                  10
                         南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2
                                  号楼
                                  办公地址:北京市西城区月坛南街 1 号院 2
                                  号楼
     北京农村商业银行股份有限公   法定代表人:王金山
6
                 司               联系人:鲁娟
                                  电话:010-89198762
                                  客服电话:96198;400-88-96198;
                                  400-66-96198
                                  网址:www.bjrcb.com
                                  注册地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
                                  号
                                  办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路 25
                                  号
                                  法定代表人:叶文君
7      烟台银行股份有限公司
                                  联系人:王淑华
                                  电话:0535-6699660
                                  传真:0535-6699884
                                  客服电话:4008-311-777
                                  网址:www.yantaibank.net
                                  注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                  办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号
                                  法定代表人:冀光恒
     上海农村商业银行股份有限公
8                                 联系人:陈玲
                 司
                                  联系电话:021-38576830
                                  客服电话:021-962999、4006962999
                                  网址:www.srcb.com
                                  注册地址:山东省青岛市市南区香港中路 68
                                  号华普大厦
                                  办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
                                  法定代表人:郭少泉
9      青岛银行股份有限公司       联系人:徐伟静
                                  联系电话:0532-68629925
                                  客服电话:(青岛)96588;(全国)
                                  400-66-96588
                                  网址:www.qdccb.com
                                  注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路
                                  700 号
                                  办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路 345
                                  号
10     宁波银行股份有限公司
                                  法定代表人:陆华裕
                                  联系人:胡技勋
                                  联系电话:0574-89068340
                                  客服电话:95574


                                                                               11
                         南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  网址:www.nbcb.com.cn




                                  注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                  3038 号合作金融大厦
                                  办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路
                                  3038 号合作金融大厦
     深圳农村商业银行股份有限公   法定代表人:李光安
11
                 司               联系人:常志勇
                                  联系电话:0755-25188781
                                  传真:0755-25188785
                                  客服电话:4001961200
                                  网址:www.4001961200.com
                                  注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2
                                  号
                                  办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞
                                  农商银行大厦
     东莞农村商业银行股份有限公   法定代表人:王耀球
12
                 司               联系人:杨亢
                                  电话:0769-22866270
                                  传真:0769-22866282
                                  客服电话:0769-961122
                                  网址:www.drcbank.com
                                  注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
                                  办公地址:哈尔滨市道里区上江街 888 号
                                  法定代表人:郭志文
                                  联系人:李至北
13     哈尔滨银行股份有限公司
                                  电话:0451-87792450
                                  传真:0451-87792682
                                  客服电话:95537,400-60-95537
                                  网址:www.hrbb.com.cn
                                  注册地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                  办公地址:乌鲁木齐市新华北路 8 号
                                  法定代表人:杨黎
                                  联系人:余戈
14    乌鲁木齐银行股份有限公司
                                  电话:0991-4525212
                                  传真:0991-8824667
                                  客服电话:0991-96518
                                  网址:www.uccb.com.cn




                                                                               12
                      南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                               注册地址:天津市河东区海河东路 218 号
                               办公地址:天津市河东区海河东路 218 号
                               法定代表人:李伏安
                               联系人:王宏
15   渤海银行股份有限公司
                               电话:022-58316666
                               传真:022-58316569
                               客服电话:95541
                               网址:www.cbhb.com.cn
                               注册地址:大连市中山区中山路 88 号天安
                               国际大厦
                               办公地址:大连市中山区中山路 88 号天安
                               国际大厦
                               法定代表人:陈占维
16   大连银行股份有限公司
                               联系人:朱珠
                               电话:0411-82311131
                               传真:0411-82311731
                               客服电话:400-664-0099
                               网址:www.bankofdl.com
                               注册地址:安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A
                               座
                               办公地址:合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A
                               座
                               法定代表人:李宏鸣
17   徽商银行股份有限公司      联系人:叶卓伟
                               电话:0551-62667635
                               传真:0551-62667684
                               客服电话:4008896588(安徽省外)、
                               96588(安徽省内)
                               网址:www.hsbank.com.cn
                               注册地址:天津市河西区友谊路 15 号
                               办公地址:天津市河西区友谊路 15 号
                               法定代表人:李宗唐
                               联系人:李岩
18   天津银行股份有限公司
                               电话:022-28405684
                               传真:022-28405631
                               客服电话:4006-960296
                               网址:www.bank-of-tianjin.com
                               注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
                               号
                               办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街 6
19   包商银行股份有限公司      号
                               法定代表人:李镇西
                               联系人:张建鑫
                               联系电话:010-64816038


                                                                            13
                         南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  传真:010-64596546
                                  客服电话:95352
                                  网址:www.bsb.com.cn




                                  注册地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                  办公地址:常州市天宁区延宁中路 668 号
                                  法定代表人:陆向阳
     江苏江南农村商业银行股份有   联系人:包静
20
               限公司             电话:0519-80585939
                                  传真:0519-89995066
                                  客服电话:96005
                                  网址:www.jnbank.cc
                                  注册地址:威海市宝泉路 9 号
                                  办公地址:济南市经十路奥体金融中心 d 栋
                                  法定代表人:谭先国
                                  联系人:武芳
21   威海市商业银行股份有限公司
                                  电话:0531-68978175
                                  传真:0531-68978176
                                  客服电话:省内 96636、境内 4000096636
                                  网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn
                                  注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                  728 号
                                  办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路
                                  728 号
                                  法定代表人:王兰凤
22     苏州银行股份有限公司
                                  联系人:朱瑞良
                                  电话:0512-69868364
                                  传真:0512-69868370
                                  客服电话:96067
                                  网址:www.suzhoubank.com
                                  注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街
                                  一号丽华大厦 A 座
                                  办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街
                                  一号丽华大厦 A 座
                                  法定代表人:阎俊生
23     晋商银行股份有限公司
                                  联系人:卫奕信
                                  电话:0351-6819926
                                  传真:0351-6819926
                                  客服电话:9510-5588
                                  网址:www.jshbank.com



                                                                               14
                         南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
                                  436 号
                                  办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路
                                  436 号
                                  法定代表人:张建辉
24    龙江银行股份有限公司
                                  联系人:闫勇
                                  电话:0451-85706107
                                  传真:0451-85706036
                                  客服电话:4006458888
                                  网址:www.lj-bank.com
                                  注册地址: 广东省湛江市经济技术开发区
                                  乐山大道 60 号
                                  办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道
                                  5 号保利中心 30 层
                                  法定代表人: 韩春剑
25   广东南粤银行股份有限公司
                                  联系人: 陈静
                                  电话:020-28099040
                                  传真:0759—2631600
                                  客服电话:4000961818
                                  网址:http://www.gdnybank.com
                                  注册地址:桂林市中山南路 76 号
                                  办公地址:桂林市中山南路 76 号
                                  法定代表人: 王能
                                  联系人: 刘兴运
26     桂林银行股份有限公司
                                  电话:0773-3879905
                                  传真:0773-3851691
                                  客服电话:400-86-96299
                                  网址:www.guilinbank.com.cn.
                                  注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                  办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
                                  法定代表人:傅子能
                                  联系人:傅彩芬
27     泉州银行股份有限公司
                                  电话:0595-22551071
                                  传真:0595-22578871
                                  客服电话:96312
                                  网址: http://www.qzccbank.com/
                                  注册地址:西安市高新技术产业开发区高新
                                  四路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
                                  办公地址:西安市高新技术产业开发区高新
                                  四路 13 号
28     长安银行股份有限公司
                                  法定代表人:毛亚社
                                  联系人: 闫石
                                  传真:029-88609566
                                  客服电话:(029)96669、400-05-96669


                                                                               15
                           南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    网址:www.ccabchina.com




                                    注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
                                    号
                                    办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路 68
                                    号
                                    法定代表人:张伟
29      锦州银行股份有限公司
                                    联系人:庞璐璐
                                    电话:0416-3220085
                                    传真:0416-3220186
                                    客服电话:400-66-96178
                                    网址:www.jinzhoubank.com
                                    注册地址: 浙江省乐清市城南街道伯乐西
                                    路 99 号
                                    办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路
                                    99 号
     浙江乐清农村商业银行股份有限   法定代表人: 高剑飞
30
                 公司               联系人: 金晓娇
                                    电话:0577-61566028
                                    传真:0577-61566063
                                    客服电话:4008896596
                                    网址:www.yqbank.com
                                    注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道
                                    188 号
                                    办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路 59
                                    号
                                    法定代表人:王钧
31   浙江泰隆商业银行股份有限公司
                                    联系人:陈妍宇
                                    电话:0571-87788979
                                    传真:0571-87788818
                                    客服电话:400-88-96575
                                    网址:www.zjtlcb.com




                                                                                 16
                           南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
                                    大街 72 号
                                    办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南
                                    大街 72 号
     浙江杭州余杭农村商业银行股份   法定代表人:来煜标
32
               有限公司             联系人:蔡亮
                                    电话:0571-86209980
                                    传真:0571-86137150
                                    客服电话:96596,4008896596
                                    网址:www.yhrcb.com
                                    注册地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
                                    501 号第 1 幢
                                    办公地址:杭州市富阳区鹿山街道依江路
                                    501 号第 1 幢
     浙江富阳农村商业银行股份有限   法定代表人:丁松茂
33
                 公司               联系人:陈硕
                                    电话:0571-63280253
                                    传真:0571-63360418
                                    客服电话:4008896596
                                    网址:www.fyrcbk.com
                                    注册地址:吉林省长春市二道区自由大路
                                    5755 号
                                    办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街 4288
                                    号
                                    法定代表人:马铁刚
34   长春农村商业银行股份有限公司
                                    联系人:张俊峰
                                    电话:0431-89115109
                                    传真:0431-89115154
                                    客服电话:96888-0-1
                                    网址:http://www.cccb.cn
                                    注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道
                                    105 号
                                    办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道
                                    105 号
                                    法定代表人:杲传勇
35      齐商银行股份有限公司
                                    联系人:焦浦
                                    电话:0533-2178888-9907
                                    传真:0533-6120373
                                    客服电话:96588
                                    网址:www.qsbank.cc




                                                                                 17
                                南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                         注册地址:杭州市萧山区人民路 258 号
                                         办公地址:杭州市萧山区人民路 258 号
                                         法定代表人:王云龙
         浙江萧山农村商业银行股份有限    联系人:冯亮
  36
                     公司                电话:0571-82739513
                                         传真:0571-82739513
                                         客服电话:96596
                                         网址:http://www.zjxsbank.com
                                         注册地址: 山西省晋中市榆次区迎宾西街
                                         65 号
                                         办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街 65
                                         号
  37         晋中银行股份有限公司        法定代表人: 刘海滨
                                         联系人: 贺莎莎
                                         电话:18634889009
                                         客服电话:95105678
                                         网址:www.jzbank.com



南方利达 A 代销券商及其他代销机构:
 序号            代销机构名称                           代销机构信息
                                          注册地址:南京市江东中路 228 号
                                          法定代表人:周易
                                          联系人:庞晓芸
  1          华泰证券股份有限公司
                                          联系电话:0755-82492193
                                          客服电话:95597
                                          网址:www.htsc.com.cn
                                          注册地址:福州市湖东路 268 号
                                          办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号
                                          法定代表人:杨华辉
  2          兴业证券股份有限公司         联系人:乔琳雪
                                          联系电话:021-38565547
                                          客服电话:95562
                                          网址:www.xyzq.com.cn
                                          注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6
                                          层
                                          办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国
                                          际企业大厦 C 座
  3       中国银河证券股份有限公司        法定代表人:陈共炎
                                          联系人:辛国政
                                          联系电话:010-83574507
                                          客服电话:4008-888-888 或 95551
                                          网址:www.chinastock.com.cn


                                                                                      18
                       南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商
                                 城路 618 号
                                 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168
                                 号
4   国泰君安证券股份有限公司     法定代表人:杨德红
                                 联系人:芮敏祺
                                 电话:021-38676666
                                 客服电话:4008888666
                                 网址:www.gtja.com
                                 注册地址:济南市市中区经七路 86 号
                                 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86
                                 号
                                 法定代表人:李玮
5    中泰证券股份有限公司        联系人:许曼华
                                 电话:021-20315290
                                 传真:021-20315137
                                 客服电话:95538
                                 网址:www.zts.com.cn
                                 注册地址:上海市广东路 689 号
                                 办公地址:上海市广东路 689 号
                                 法定代表人:周杰
                                 电话:021-23219000
6    海通证券股份有限公司
                                 传真:021-23219100
                                 联系人:李笑鸣
                                 客服电话:95553
                                 网址:www.htsec.com
                                 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号
                                 楼
                                 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
                                 法定代表人:王常青
7   中信建投证券股份有限公司
                                 联系人:刘畅
                                 联系电话:010-65608231
                                 客服电话:4008888108
                                 网址:www.csc108.com
                                 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号
                                 特区报业大厦 14、16、17 层
                                 办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业
                                 大厦 14、16、17 层
8    长城证券股份有限公司        法定代表人:丁益
                                 联系人:金夏
                                 联系电话:0755-83516289
                                 客服电话:0755-33680000 4006666888
                                 网址:www.cgws.com



                                                                             19
                        南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A
                                  座 38—45 层
                                  法定代表人:霍达
9     招商证券股份有限公司        联系人:黄婵君
                                  联系电话:0755-82960167
                                  客服电话:95565、4008888111
                                  网址:www.newone.com.cn
                                  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8
                                  号卓越时代广场(二期)北座
                                  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中
                                  信证券大厦
                                  法定代表人:张佑君
10    中信证券股份有限公司
                                  联系人:郑慧
                                  电话:010-60834817
                                  传真:010-60833739
                                  客服电话:95558
                                  网址:www.cs.ecitic.com
                                  注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45
                                  层
                                  办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40
                                  层
                                  法定代表人:李梅
11    申万宏源证券有限公司
                                  联系人:李玉婷
                                  电话:021-33389888
                                  传真:021-33388224
                                  客服电话:95523 或 4008895523
                                  网址: www.swhysc.com
                                  注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                  办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
                                  法定代表人:薛峰
12    光大证券股份有限公司        联系人:何耀
                                  联系电话:021-22169999
                                  客服电话:95525
                                  网址:www.ebscn.com
                                  注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)
                                  北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
                                  室
                                  办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市
                                  区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
13   申万宏源西部证券有限公司
                                  2005 室
                                  法定代表人:韩志谦
                                  电话:0991-5801913
                                  传真:0991-5801466
                                  联系人:王怀春


                                                                              20
                          南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    客服电话:400-800-0562
                                    网址:www.hysec.com
                                    注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
                                    联大厦 35 层、28 层 A02 单元
                                    办公地址:深圳市福田区深南大道凤凰大厦
                                    1栋9层
14      安信证券股份有限公司        法定代表人:王连志
                                    联系人:陈剑虹
                                    联系电话:0755-82825551
                                    客服电话:4008001001
                                    网址:www.essence.com.cn
                                    注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
                                    国际金融广场 1 号楼 20 层
                                    办公地址:山东省青岛市市南区东海西路
                                    28 号龙翔广场东座 5 层
15   中信证券(山东)有限责任公司   法定代表人:姜晓林
                                    联系人:刘晓明
                                    联系电话:0531-89606165
                                    客服电话:95548
                                    网址:www.citicssd.com
                                    注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大
                                    街 9 号院 1 号楼
                                    法定代表人:张志刚
                                    联系人:尹旭航
16      信达证券股份有限公司
                                    联系电话:010-63081000
                                    传真:010-63080978
                                    客服电话:95321
                                    网址:www.cindasc.com
                                    注册地址:北京市东城区建国门内大街 28
                                    号民生金融中心 A 座 16-18 层办公地址:北
                                    京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中
                                    心 A 座 16-18 层
17      民生证券股份有限公司        法定代表人:冯鹤年
                                    联系人:韩秀萍
                                    联系电话:010-85127609
                                    客服电话:4006198888
                                    网址:www.mszq.com
                                    注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
                                    办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18
                                    号中国人保寿险大厦 12-18 层
18      华融证券股份有限公司        法定代表人:祝献忠
                                    基金业务联系人:李慧灵
                                    联系电话:010-85556100
                                    传真:010-85556088

                                                                                21
                      南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                客服电话:400-898-9999
                                网址:www.hrsec.com.cn
                                注册地址:四川省成都市高新区天府二街
                                198 号华西证券大厦
                                办公地址:四川省成都市高新区天府二街
                                198 号华西证券大厦
19   华西证券股份有限公司       法定代表人:杨炯洋
                                联系人:谢国梅
                                联系电话:010-52723273
                                客服电话:95584
                                网址: www.hx168.com.cn
                                注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大
                                厦
                                法定代表人:尤习贵
                                联系人:奚博宇
20   长江证券股份有限公司
                                电话:027-65799999
                                传真:027-85481900
                                客服电话:95579 或 4008-888-999
                                网址:www.95579.com
                                注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                招商银行大厦 40/42 层
                                办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
                                招商银行大厦 40/42 层
21   世纪证券有限责任公司       法定代表人:姜昧军
                                联系人:王雯
                                联系电话:0755-83199511
                                客服电话:4008323000
                                网址:www.csco.com.cn
                                注册地址:长春市生态大街 6666 号
                                办公地址:长春市生态大街 6666 号
                                法定代表人:李福春
22   东北证券股份有限公司       联系人:安岩岩
                                联系电话:0431-85096517
                                客服电话:95360
                                网址:www.nesc.cn
                                注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7
                                楼
                                办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久
                                事商务大厦 7 楼
23   上海证券有限责任公司       法定代表人:李俊杰
                                联系人:邵珍珍
                                联系电话:021-53686888
                                传真:021-53686100-7008
                                客服电话:021-962518

                                                                            22
                      南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                网址:www.962518.com




                                注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
                                号金源中心
                                办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1
                                号金源中心
24   东莞证券股份有限公司       联系人:李荣
                                联系电话:0769-22115712
                                传真:0769-22115712
                                客服电话:95328
                                网址:www.dgzq.com.cn
                                注册地址:天津市经济技术开发区第二大街
                                42 号写字楼 101 室
                                办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
                                法定代表人:王春峰
25   渤海证券股份有限公司       联系人:蔡霆
                                电话:022-28451991
                                传真:022-28451892
                                客服电话:400-651-5988
                                网址:www.ewww.com.cn
                                注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                                号荣超大厦 16-20 层
                                办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036
                                号荣超大厦 16-20 层
26   平安证券股份有限公司       法定代表人:刘世安
                                联系人:周一涵
                                联系电话:021-38637436
                                客服电话:95511-8
                                网址:stock.pingan.com
                                注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
                                法定代表人:范力
                                联系人:方晓丹
27   东吴证券股份有限公司
                                电话:0512-65581136
                                传真:0512-65588021
                                客服电话:95330
                                网址: www.dwzq.com.cn



                                                                            23
                      南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
                                办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州
                                国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
28   广州证券股份有限公司       法定代表人:胡伏云
                                联系人:梁微
                                联系电话:95396
                                客服电话: 95396
                                网址:www.gzs.com.cn
                                注册地址:南京市江东中路 389 号
                                办公地址:南京市江东中路 389 号
                                法定代表人:歩国旬
29   南京证券股份有限公司       联系人:王万君
                                联系电话:025-58519523
                                客服电话:95386
                                网址:www.njzq.com.cn
                                注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                湖路 198 号
                                办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅
                                湖路 198 号财智中心 B1 座
30   华安证券股份有限公司       法定代表人:李工
                                联系人:范超
                                联系电话:0551-65161821
                                客服电话:95318
                                网址:www.hazq.com
                                办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商
                                证券大楼
                                法定代表人:吴承根
                                联系人:陈姗姗
31   浙商证券股份有限公司
                                电话:021-80108643
                                传真:021-80106010
                                客服电话:95345
                                网址:www.stocke.com.cn
                                注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                                纪大道 100 号 57 层
                                办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世
                                纪大道 100 号 57 层
                                法定代表人:陈林
32   华宝证券有限责任公司
                                联系人:刘闻川
                                电话:021-20657517
                                传真:021-68408217-7517
                                客服电话:4008209898
                                网址:www.cnhbstock.com



                                                                            24
                        南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                  国际贸易中心东塔楼
                                  办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西
                                  国际贸易中心东塔楼
33    山西证券股份有限公司        法定代表人:侯巍
                                  联系人:郭熠
                                  联系电话:0351-8686659
                                  客服电话:400-666-1618,95573
                                  网址:www.i618.com.cn
                                  注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
                                  行大厦 20 楼
                                  办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投
                                  行大厦 18 楼
34   第一创业证券股份有限公司     法定代表人:刘学民
                                  联系人:毛诗莉
                                  联系电话:0755-23838750
                                  客服电话:95358
                                  网址:www.firstcapital.com.cn
                                  注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦
                                  7、8 层
                                  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                  1088 号招商银行大厦 18 楼
                                  法定代表人:黄金琳
35    华福证券有限责任公司
                                  联系人:王虹
                                  电话:021-20655183
                                  传真:021-20655196
                                  客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)
                                  网址:www.hfzq.com.cn
                                  注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强
                                  高新发展大楼 7 层、8 层
                                  办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路
                                  6013 号江苏大厦 B 座 15 楼
36    中山证券有限责任公司        法定代表人:黄扬录
                                  联系人:罗艺琳
                                  联系电话:0755-82570586
                                  客服电话:95329
                                  网址:http://www.zszq.com
                                  注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
                                  法定代表人:吴坚
                                  联系人:张煜
37    西南证券股份有限公司
                                  联系电话:023-63786633
                                  客服电话:4008096096
                                  网址:www.swsc.com.cn



                                                                              25
                        南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                  注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半
                                  幢9楼
                                  办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城
                                  建国际中心 26 楼
                                  法定代表人:姚文平
38    德邦证券股份有限公司
                                  联系人:朱磊
                                  电话:021-68761616
                                  传真:021-68767032
                                  客服电话:4008888128
                                  网址:www.tebon.com.cn
                                  注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道
                                  1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
                                  办公地址:北京市朝阳区安立路 60 号润枫
                                  德尚 6 号楼 3 层中航证券
                                  法定代表人:王宜四
39      中航证券有限公司
                                  联系人:史江蕊
                                  电话:010-64818301
                                  传真:010-64818443
                                  客服电话:400-8866-567
                                  网址:http://www.avicsec.com/
                                  注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江
                                  信国际金融大厦
                                  办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江
                                  信国际金融大厦
40    国盛证券有限责任公司        法定代表人:徐丽峰
                                  联系人:周欣玲
                                  联系电话:0791-86281305
                                  客服电话:4008222111
                                  网址:www.gszq.com
                                  注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大
                                  厦 2 座 27 层及 28 层
                                  办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK
                                  大厦
41   中国国际金融股份有限公司
                                  联系人:杨涵宇
                                  联系电话:010-65051166
                                  客服电话:400-910-1166
                                  网址:www.cicc.com.cn




                                                                              26
                       南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中
                                 央 21 层
                                 办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西
                                 世贸中心 A 座 F12、F13
                                 法定代表人:董祥
42   大同证券有限责任公司
                                 联系人:薛津
                                 电话:0351-4130322
                                 传真:0351-4192803
                                 客服电话:4007121212
                                 网址:http://www.dtsbc.com.cn
                                 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投
                                 资广场 18 楼
                                 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号
                                 东海证券大厦
43   东海证券股份有限公司
                                 法定代表人:赵俊
                                 联系人:王一彦
                                 客服电话:95531;400-888-8588
                                 网址:www.longone.com.cn
                                 注册地址:陕西省西安市东新街 319 号 8
                                 幢 10000 室
                                 办公地址:陕西省西安市东新街 319 号 8
                                 幢 10000 室
                                 法定代表人:刘建武
44   西部证券股份有限公司
                                 联系人:梁承华
                                 电话:029-87211526
                                 传真:029-87211478
                                 客服电话:95582
                                 网址:http://www.westsecu.com/
                                 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
                                 院 1 号楼 15 层 1501
                                 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号
                                 院 1 号楼 15 层 1501
45   新时代证券股份有限公司      法定代表人:叶顺德
                                 联系人:田芳芳
                                 联系电话:010-83561146
                                 客服电话:95399
                                 网址:www.xsdzq.cn
                                 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4
                                 楼
                                 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金
46   金元证券股份有限公司        融中心 17 层
                                 法定代表人:王作义
                                 联系人:马贤清
                                 联系电话:0755-83025022


                                                                             27
                      南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                客服电话:4008-888-228
                                网址:www.jyzq.cn
                                注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高
                                德置地广场 F 栋 18、19 层
                                办公地址:广州市天河区珠江东路 13 号高
                                德置地广场 E 栋 12 层
47   万联证券股份有限公司       法定代表人:张建军
                                联系人:甘蕾
                                联系电话:020-38286026
                                客服电话:400-8888-133
                                网址:www.wlzq.cn
                                注册地址:成都市东城根上街 95 号
                                办公地址:成都市东城根上街 95 号
                                法定代表人:冉云
                                联系人:刘婧漪、贾鹏
48   国金证券股份有限公司
                                联系电话:028-86690057、028-86690058
                                传真:028-86690126
                                客服电话:95310
                                网址:www.gjzq.com.cn
                                注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
                                国际财富中心 26 楼
                                办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天
                                国际财富中心 26 楼
49   财富证券有限责任公司       法定代表人:蔡一兵
                                联系人:郭静
                                联系电话:0731-84403347
                                客服电话: 95317
                                网址:www.cfzq.com
                                注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰
                                州财富中心 21 楼
                                办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号
                                19 楼
                                法定代表人:李晓安
50   华龙证券股份有限公司
                                联系人:范坤
                                电话:0931-4890208
                                传真:0931-4890628
                                客服电话:95368
                                网址:www.hlzq.com




                                                                            28
                      南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安
                                联大厦 28 层 A01、B01(b)单元
                                办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750 号
                                法定代表人:俞洋
                                联系人:杨莉娟
51   华鑫证券有限责任公司
                                电话:021-54967552
                                传真:021-54967032
                                客服电话:021-32109999;029-68918888;
                                4001099918
                                网址:www.cfsc.com.cn
                                注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路
                                129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大
                                厦 38、39 层
                                办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大
                                连期货大厦 39 层
52   大通证券股份有限公司       法定代表人:赵玺
                                联系人:谢立军
                                电话:0411-39991807
                                传真:0411-39991833
                                客服电话:4008-169-169
                                网址:www.daton.com.cn
                                注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯
                                大厦 B 座 701
                                办公地址:北京市西城区新街口外大街 28
                                号C座5层
                                法定代表人:林义相
53   天相投资顾问有限公司       联系人:谭磊
                                客服电话:010-66045678
                                传真:010-66045518
                                网址:http://www.txsec.com
                                公司基金网网址:
                                http://jijin.txsec.com/
                                注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
                                路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三
                                路惠州广播电视新闻中心三、四楼
                                法定代表人:徐刚
54   联讯证券股份有限公司
                                联系人:郭晴
                                电话:0752-2119391
                                传真:0752-2119369
                                客服电话:95564
                                网址:www.lxzq.com.cn




                                                                            29
                       南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                 注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远
                                 大厦 18 层
                                 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远
                                 企业号 D 座三单元
                                 法定代表人: 李长伟
55   太平洋证券股份有限公司
                                 联系人:王婧
                                 电话:010-88695182
                                 传真:010-88321763
                                 客服电话:400-665-0999
                                 网址:www.tpyzq.com
                                 注册地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                                 段 18 号川信大厦 10 楼
                                 办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二
                                 段 18 号川信大厦 10 楼
                                 法定代表人:吴玉明
56   宏信证券有限责任公司
                                 联系人:张鋆
                                 电话:010-64083702
                                 传真:028-86199382
                                 客服电话:4008366366
                                 网址:www.hxzq.cn
                                 注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区
                                 关东园路 2 号高科大厦四楼
                                 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99
                                 号保利广场 A 座 37 楼
                                 法定代表人: 余磊
57   天风证券股份有限公司
                                 联系人:夏旻
                                 电话:027-87107535
                                 传真:027-87618863
                                 客服电话:4008005000 或 95391
                                 网址:www.tfzq.com
                                 注册地址: 北京市西城区德胜门外大街
                                 115 号德胜尚城 E 座
                                 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街
                                 115 号德胜尚城 E 座
                                 法定代表人:吴涛
58    首创证券有限责任公司
                                 联系人: 张蕴璞
                                 电话:010-59366245
                                 传真:010-59366055
                                 客服电话:400-620-0620
                                 网址:www.sczq.com.cn




                                                                             30
                      南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                注册地址: 广东省深圳市福田区华强北路
                                圣廷苑酒店 B 座 26 楼
                                办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路
                                333 号金砖大厦 8 楼
                                法定代表人: 沙常明
59   联储证券有限责任公司
                                联系人: 丁倩云
                                电话:010-56177851
                                传真:010-56177855
                                客服电话:400-620-6868
                                网址:www.lczq.com
                                注册地址: 中国(四川)自由贸易试验区
                                成都市高新区交子大道 177 号中海国际中
                                心 B 座 17 楼
                                办公地址:中国(四川)自由贸易试验区成
                                都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B
                                座 17 楼
60   川财证券有限责任公司
                                法定代表人:孟建军
                                联系人:匡婷
                                电话:028-86583053
                                传真:028-86583002
                                客服电话:95105118
                                网址:www.cczq.com
                                注册地址: 重庆市渝中区中山三路 107 号
                                上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
                                9-B、C
                                办公地址: 渝中区中山三路 107 号上站大
                                楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、C
61   中信建投期货有限公司       法定代表人: 彭文德
                                联系人:万恋
                                电话:021-68762007
                                传真:021-68763048
                                客服电话:400-8877-780
                                网址:www.cfc108.com
                                注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
                                14 层
                                办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越
                                时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、
62     中信期货有限公司         14 层
                                法定代表人:张皓
                                联系人:刘宏莹
                                电话:010-60833754
                                传真:0755-83217421
                                客服电话:400-990-8826


                                                                            31
                          南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                    网址:http://www.citicsf.com
                                注册地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
                                办公地址: 安徽省合肥市芜湖路 258 号
                                法定代表人: 吴国华
                                联系人: 蔡芳
63     徽商期货有限责任公司
                                电话:0551-62862801
                                传真:0551-62865899
                                客服电话:4008-878-707
                                网址:www.hsqh.net
                                注册地址: 南京市秦淮区中华路 50 号
                                办公地址: 南京市秦淮区中华路 50 号弘业
                                大厦 2-10 楼
                                法定代表人: 周剑秋
64     弘业期货股份有限公司     联系人: 孙朝旺
                                电话:025-52278870
                                传真:025-52250114
                                客服电话:4008281288
                                网址:www.ftol.com.cn
                                注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9
                                号 3724 室
                                办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c
                                栋
     诺亚正行(上海)基金销售投 法定代表人:汪静波
65
           资顾问有限公司       联系人:张裕
                                电话:021-80359127
                                传真:021-38509777
                                客服电话:400-821-5399
                                网址:www.noah-fund.com
                                注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                                地大厦 8 楼
                                办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置
                                地大厦 8 楼
     深圳众禄基金销售股份有限 法定代表人:薛峰
66
                 公司           联系人:童彩平
                                电话:0755-33227950
                                传真:0755-33227951
                                客服电话:4006-788-887
                                网址:www.zlfund.cn、www.jjmmw.com




                                                                                32
                          南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26
                                号楼 2 楼 41 号
                                办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118
                                号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室;上海市
                                虹口区欧阳路 196 号(法兰桥创意园)26
                                号楼 2 楼
67   上海好买基金销售有限公司
                                法定代表人:杨文斌
                                联系人:张茹
                                电话:021-20613999
                                传真:021-68596916
                                客服电话:400-700-9665
                                网址:www.ehowbuy.com
                                注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路
                                1218 号 1 栋 202 室
                                办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18
     蚂蚁(杭州)基金销售有限公 号黄龙时代广场 B 座 6F
68
                   司           法定代表人:陈柏青
                                联系人:韩爱彬
                                客服电话:4000-766-123
                                网址:www.fund123.cn
                                注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2
                                幢 220 室
                                办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号
                                11 层
     上海长量基金销售投资顾问 法定代表人:张跃伟
69
               有限公司         联系人:张佳琳
                                电话:021-20691831
                                传真:021-20691861
                                客服电话:400-820-2899
                                网址:www.erichfund.com
                                注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2
                                号楼 2 层
                                办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金
                                座大楼(东方财富大厦)
                                法定代表人:其实
70   上海天天基金销售有限公司
                                联系人:黄妮娟
                                电话:021-54509998
                                传真:021-64385308
                                客服电话:95021
                                网址:www.1234567.com.cn




                                                                                33
                         南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6
                                号
                                办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮
                                电新闻大厦 2 层
     北京展恒基金销售股份有限 法定代表人:闫振杰
71
                 公司           联系人:罗恒
                                电话:010-59601366
                                传真:010-62020355
                                客服电话:4008188000
                                网址:www.myfund.com
                                注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂
                                大厦 903 室
                                办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街
                                18 号 同花顺大楼 4 层
     浙江同花顺基金销售有限公 法定代表人:凌顺平
72
                   司           联系人:吴强
                                电话:0571-88911818-8653
                                传真:0571-86800423
                                客服电话:4008-773-772
                                网址:www.5ifund.com
                                注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路
                                14 号 1 幢 11 层 1103 号
                                办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期
                                大厦 2 层
                                法定代表人:姜新
73     中期资产管理有限公司
                                联系人:尹庆
                                电话:010-65807865
                                传真:010-65807864
                                客服电话:010-65807609
                                网址:http://www.cifcofund.com
                                注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13
                                号楼 A 座 9 层 908 室
                                办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A
                                座 9 层 04-08
     众升财富(北京)基金销售有 法定代表人:李招弟
74
               限公司           联系人:李艳
                                电话:010-59497361
                                传真:010-64788016
                                客服电话:400-876-9988
                                网址:www.zscffund.com




                                                                               34
                          南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
                                利大厦 10 层
                                办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛
                                利大厦 10 层
                                法定代表人:王莉
75     和讯信息科技有限公司
                                联系人:刘洋
                                电话:010-85650628
                                传真:010-65884788
                                客服电话:4009200022
                                网址:licaike.hexun.com
                                注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号
                                楼 15 层 1809
                                办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO
                                现代城 C 座 1809
     宜信普泽投资顾问(北京)有 法定代表人:戎兵
76
               限公司           联系人: 魏晨
                                电话:010-52413385
                                传真:010-85894285
                                客服电话:4006099200
                                网址:www.yixinfund.com
                                注册地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦
                                昌大厦)1 幢 10 楼 1001 室
                                办公地址:杭州市拱墅区登云路 43 号金诚
                                集团(锦昌大厦)13 楼
     浙江金观诚基金销售有限公 法人:徐黎云
77
                 司             联系人:来舒岚
                                电话:0571-88337888
                                传真:0571-88337666
                                客服电话:400-068-0058
                                网址:www.jincheng-fund.com
                                注册地址:四川省成都市成华区建设路 9
                                号高地中心 1101 室
                                办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大
                                街 99 号平安金融中心 1501 室
                                法定代表人:于海锋
78   泛华普益基金销售有限公司
                                联系人:陈金红
                                电话:18591999779
                                传真:028-84252474-801
                                客服电话:400-8588588
                                网址:http://www.puyifund.cn




                                                                                35
                       南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
                                 座 46 楼 06-10 单元
                                 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B
                                 座 46 楼 06-10 单元
                                 法定代表人:赵学军
79     嘉实财富管理有限公司
                                 联系人:景琪
                                 电话:021-20289890
                                 传真:021-20280110
                                 客服电话:400-021-8850
                                 网址:www.harvestwm.cn
                                 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技
                                 园 4 栋 10 层 1006#
                                 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28
                                 号富卓大厦 16 层
     深圳市新兰德证券投资咨询    法定代表人:马勇
80
             有限公司            联系人:文雯
                                 电话:010-83363101
                                 传真:010-83363072
                                 客服电话:400-166-1188
                                 网址:https://8.jrj.com.cn
                                 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路
                                 10 号五层 5122 室
                                 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19
                                 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
     北京恒天明泽基金销售有限    法定代表人:周斌
81
               公司              联系人:祖杰
                                 电话:010-53509636
                                 传真:010-57756199
                                 客服电话:4008980618
                                 网址:www.chtfund.com
                                 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
                                 层 1008-1012
                                 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9
                                 层 1008-1012
                                 法定代表人:赵荣春
82   北京钱景基金销售有限公司
                                 联系人:李超
                                 电话:010-56200948
                                 传真:010-57569671
                                 客服电话:400-893-6885
                                 网址:www.qianjing.com




                                                                             36
                       南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31 号 5
                                 号楼 215A
                                 办公地址: 北京市西城区白纸坊东街 2 号
                                 经济日报社综合楼 A 座 712 室
     北京创金启富投资管理有限    法定代表人:梁蓉
83
               公司              联系人:魏素清
                                 电话:010-66154828-8006
                                 传真:010-63583991
                                 客服电话:400-6262-818
                                 网址:www.5irich.com
                                 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城
                                 中路 8 号 402 室
                                 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 4
                                 楼
                                 法定代表人:刘惠
84     海银基金销售有限公司
                                 联系人:刘晖
                                 电话:021-60206991
                                 传真:021-80133413
                                 客服电话:400-808-1016
                                 网址:www.fundhaiyin.com
                                 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8 号院 2
                                 号楼 106-67
                                 办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑
                                 10 号楼
                                 法定代表人: 于龙
85   北京植信基金销售有限公司
                                 联系人:吴鹏
                                 电话:010-56075718
                                 传真:010-67767615
                                 客服电话:4006-802-123
                                 网址:http://www.zhixin-inv.com
                                 注册地址: 上海浦东杨高南路 428 路 1 号
                                 楼 10-11 层
                                 办公地址:上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
                                 10-11 层
     上海大智慧财富管理有限公    法定代表人: 申健
86
                 司              联系人:印强明
                                 电话:021-20219536
                                 传真:021-20219923
                                 客服电话:021-20219931
                                 网址:http://www.wg.com.cn




                                                                             37
                       南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富
                                 特北路 277 号 3 层 310 室
                                 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8
                                 座3层
                                 法定代表人:燕斌
87   上海联泰资产管理有限公司
                                 联系人:陈东
                                 电话:021-52822063
                                 传真:021-52975270
                                 客服电话:400-166-6788
                                 网址:http://www.66zichan.com
                                 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号
                                 1033 室
                                 办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61
                                 号 10 号楼 12 楼
                                 法定代表人:李兴春
88   上海利得基金销售有限公司
                                 联系人:郑茂
                                 电话:021-50583533
                                 传真:021-60195218
                                 客服电话:400-921-7755
                                 网址:www.leadfund.com.cn
                                 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号
                                 19 层
                                 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际
                                 广场 19 楼
                                 法定代表人: 金佶
89   上海汇付金融服务有限公司
                                 联系人: 陈云卉
                                 电话:021-33323999
                                 传真:021-33323837
                                 客服电话:400-821-3999
                                 网址:http://tty.chinapnr.com
                                 注册地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
                                 广场 1501-1504
                                 办公地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号第一
                                 广场 1501-1504
                                 法定代表人:陈洪生
90   厦门市鑫鼎盛控股有限公司
                                 联系人:梁云波
                                 电话:0592-3122757
                                 传真:0592-3122701
                                 客服电话:400-918-0808
                                 网址:www.xds.com.cn




                                                                             38
                          南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                1333 号 14 楼 09 单元
                                办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路
                                1333 号 14 楼
     上海陆金所基金销售有限公 法定代表人:胡学勤
91
                   司           联系人:宁博宇
                                电话:021-20665952
                                传真:021-22066653
                                客服电话:4008219031
                                网址:www.lufunds.com
                                注册地址: 北京市西城区车公庄大街 4 号
                                5 号楼 1 层
                                办公地址: 北京市西城区金融街 11 号 703
                                法定代表人: 徐福贺
     中经北证(北京)资产管理有
92                              联系人:张巍
               限公司
                                电话:13911775715
                                传真:010-5086 6173
                                客服电话:400-600-0030
                                网址:www.bzfunds.com
                                注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1
                                号楼 16 层 1603 室
                                办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲
                                2 号盈科中心 B 座裙楼二层
93   北京虹点基金销售有限公司 法定代表人:胡伟
                                联系人:陈铭洲
                                电话: 18513699505
                                客服电话:400-068-1176
                                网址:www.hongdianfund.com
                                注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
                                软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
                                科研楼 5 层 518 室
                                办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村
                                软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部
     北京新浪仓石基金销售有限
94                              科研楼 5 层 518 室
                 公司
                                法定代表人: 李昭琛
                                联系人:吴翠
                                电话:010-60619607
                                客服电话:010-62675369
                                网址:http://www.xincai.com




                                                                                39
                       南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105
                                 室-3491
                                 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保
                                 利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
                                 法定代表人:肖雯
95   珠海盈米财富管理有限公司
                                 联系人:邱湘湘
                                 电话:020-89629099
                                 传真:020-89629011
                                 客服电话:020-89629066
                                 网址:www.yingmi.cn
                                 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中
                                 洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
                                 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中
                                 洲大厦 35 层 01B、02、03、04 单位
                                 法定代表人:刘鹏宇
96   深圳富济财富管理有限公司
                                 联系人:刘娜
                                 电话:0755-83999907-811
                                 传真:0755-83999926
                                 客服电话:0755-83999907
                                 网址:www.jinqianwo.cn
                                 注册地址: 北京市延庆县延庆经济开发区
                                 百泉街 10 号 2 栋 236 室
                                 办公地址: 北京朝阳区亮马桥路 40 号二十
                                 一世纪大厦 A 座 303
     北京唐鼎耀华投资咨询有限    法定代表人: 张鑫
97
               公司              联系人: 刘美薇
                                 电话:010-53570572/13121820670
                                 传真:010-59200800
                                 客服电话:400-819-9868
                                 网址:http://www.tdyhfund.com/
                                 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号
                                 602-115 室
                                 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
                                 大厦 4 楼
     上海凯石财富基金销售有限    法定代表人: 陈继武
98
               公司              联系人:黄祎
                                 电话:021-63333389-230
                                 传真:021-63333390
                                 客服电话:4006-433-389
                                 网址: www.vstonewealth.com




                                                                             40
                           南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                                 注册地址:南京市建邺区江东中路 222 号南
                                 京奥体中心现代五项馆 2105 室
                                 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东
                                 方纯一大厦 15 楼
                                 法定代表人:袁顾明
99    大泰金石基金销售有限公司
                                 联系人:孟召社
                                 电话:15621569619
                                 传真:021-20324199
                                 客服电话:400-928-2266/021-22267995
                                 网址:www.dtfunds.com
                                 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
                                 4 号楼 40 层 4601 室
                                 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7 号
                                 财富中心 A 座 46 层
      济安财富(北京)基金销售有 法定代表人: 杨健
100
                限公司           联系人:李海燕
                                 电话:010-65309516
                                 传真:010-65330699
                                 客服电话:400-673-7010
                                 网址:http://www.jianfortune.com
                                 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼
                                 2-45 室
                                 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲
                                 1 号新华社第三工作区 5F
      中证金牛(北京)投资咨询有 法定代表人:钱昊旻
101
                限公司           联系人: 孙雯
                                 电话:010-59336519
                                 传真:010-59336500
                                 客服电话:4008-909-998
                                 网址:www.jnlc.com
                                 注册地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5
                                 层 521 室
                                 办公地址:北京市海淀区太月园 3 号楼 5
                                 层 521 室
      鼎信汇金(北京)投资管理有 法定代表人: 齐凌峰
102
                限公司           联系人:阮志凌
                                 电话:010-82050520
                                 传真:010-82086110
                                 客服电话:400-158-5050
                                 网址:www.9ifund.com




                                                                                 41
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                                  注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11
                                  号 1108
                                  办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11
                                  号 1108
                                  法定代表人:王伟刚
103   北京汇成基金销售有限公司
                                  联系人: 丁向坤
                                  电话:010-56282140
                                  传真:010-62680827
                                  客服电话:4006199059
                                  网址:www.hcjijin.com
                                  注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                  办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
                                  法定代表人: 钱燕飞
                                  联系人: 王锋
104   南京苏宁基金销售有限公司
                                  电话:025-66996699-887226
                                  传真:025-66996699
                                  客服电话:95177
                                  网址:www.snjijin.com
                                  注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28
                                  号 C 座六层 605 室
                                  办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项
                                  中心 B 座 19 层
      北京广源达信投资管理有限    法定代表人: 齐剑辉
105
                公司              联系人:姜英华
                                  电话:4006236060
                                  传真:010-82055860
                                  客服电话:4006236060
                                  网址:www.niuniufund.com
                                  注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区
                                  福山路 33 号 11 楼 B 座
                                  办公地址: 上海市浦东新区福山路 33 号 9
                                  楼
106   上海万得基金销售有限公司    法定代表人:王廷富
                                  联系人:徐亚丹
                                  电话:021-51327185
                                  传真:021-50710161
                                  客服电话:400-821-0203




                                                                              42
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                                  注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                                  6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                  办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
                                  6 号楼 2 单元 21 层 222507
                                  法定代表人:钟斐斐
107   北京蛋卷基金销售有限公司
                                  联系人:吴季林
                                  电话:010-61840688
                                  传真:010-61840699
                                  客服电话:4000618518
                                  网址:https://www.danjuanapp.com
                                  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新
                                  金桥路 27 号 13 号楼 2 层
                                  办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新
                                  金桥路 27 号 13 号楼 2 层
                                  法定代表人: 戴新装
108   上海云湾投资管理有限公司
                                  联系人: 江辉
                                  电话:021-20538888
                                  传真:021-20538999
                                  客服电话:400-820-1515
                                  网址:www.zhengtongfunds.com
                                  注册地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
                                  302 室
                                  办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号
                                  302 室
      上海中正达广投资管理有限    法定代表人:黄欣
109
                公司              联系人:戴珉微
                                  电话:021-33768132
                                  传真:021-33768132-802
                                  客服电话:400-6767-523
                                  网址:www.zzwealth.cn
                                  注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1
                                  号
                                  办公地址: 南京市玄武区玄武大道 699-1
                                  号
      南京途牛金融信息服务有限
110                               法定代表人: 宋时琳
                公司
                                  联系人: 贺杰
                                  电话:025-86853969-66727
                                  客服电话:4007-999-999
                                  网址:http://jr.tuniu.com




                                                                              43
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                                  注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公
                                  路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发
                                  展区)
                                  办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A
                                  栋 1002-1003 室
111   上海基煜基金销售有限公司    法定代表人: 王翔
                                  联系人: 蓝杰
                                  电话: 021-35385521
                                  传真:021-55085991
                                  客服电话:400-820-5369
                                  网址:www.jiyufund.com.cn
                                  注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路
                                  16 号东方科技大厦 18 楼
                                  办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科
                                  兴科学园 B3 单元 7 楼
      深圳市金斧子基金销售有限    法定代表人:赖任军
112
                公司              联系人:张烨
                                  电话:0755-29330502
                                  传真:0755-26920530
                                  客服电话:400-9500-888
                                  网址:www.jfzinv.com
                                  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号
                                  1 号楼 22 层 2603-06
                                  办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科
                                  创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
      北京肯特瑞财富投资管理有    法定代表人: 江卉
113
                限公司            联系人: 徐伯宇
                                  电话:010-89188356
                                  传真:010-89189566
                                  客服电话:95118
                                  网址:jr.jd.com
                                  注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1
                                  幢 2 楼 268 室
                                  办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通
                                  泰大厦 B 座 8 层
      上海华夏财富投资管理有限    法定代表人:毛淮平
114
                公司              联系人:仲秋玥
                                  电话:010-88066632
                                  传真:010-88066552
                                  客服电话:400-817-5666
                                  网址:www.amcfortune.com




                                                                              44
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                                        注册地址: 贵州省贵阳市南明区新华路
                                        110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
                                        办公地址:贵州省贵阳市南明区新华路
                                        110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
                                        法定代表人: 王荻
 115      大河财富基金销售有限公司
                                        联系人:潘建
                                        电话:0851-88405605
                                        传真:0851-88405602
                                        客服电话:0851-88235678
                                        网址:www.urainf.com
 116              本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告




南方利达 C 代销机构:无




3.2 登记机构

    南方基金管理股份有限公司
    住所及办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路六号免税商务大厦 31-33 层
    法定代表人:张海波
    电话:(0755)82763849
    传真:(0755)82763889
    联系人:古和鹏



3.3 出具法律意见书的律师事务所

    广东华瀚律师事务所
    注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
    负责人:李兆良
    电话:(0755)82687860
    传真:(0755)82687861
    经办律师:戴瑞冬、付强



3.4 审计基金财产的会计师事务所

    名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
    住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼


                                                                                      45
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    办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
    执行事务合伙人:李丹
    联系电话:(021)23238888
    传真:(021)23238800
    联系人:陈熹
    经办注册会计师:薛竞、陈熹



                                 § 4 基金名称

    南方利达灵活配置混合型证券投资基金



                                § 5 基金的类型

    混合型证券投资基金



                             § 6 基金的投资目标

    在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下,通过专业化研究分析及投资,力争实
现基金资产的长期稳健增值。



                             § 7 基金的投资范围

    本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证
监会核准上市的股票)、债券(包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、
企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债
券、政府支持债券、地方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允
许投资的债券或票据)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及
其他银行存款)、货币市场工具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金
融工具,但需符合中国证监会的相关规定。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
    基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。债券、资产
支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工
具、权证、股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具不低于基金资产净值的


                                                                                       46
                                 南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


5%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基
金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。



                           § 8 基金的投资策略

    1、资产配置策略
    本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,评估市场的系
统性风险和各类资产的预期收益与风险,据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例,
在保持总体风险水平相对稳定的基础上,力争投资组合的稳定增值。此外,本基金将持续地
进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整。
    2、股票投资策略
    本基金依托于基金管理人的投资研究平台,紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向,努
力探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定性分
析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合
理风险水平下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于
其内在合理价值时适时卖出证券。
    3、债券投资策略
    在选择债券品种时,首先根据宏观经济、资金面动向、发行人情况和投资人行为等方面
的分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组
合的久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,
在上述基础上利用债券定价技术选择个券,选择被价格低估的债券进行投资。
    本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券整体流动性相对较差,且整体信
用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨
慎的投资策略。本基金投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综
合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。
    4、权证投资策略
    本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型
寻求其合理估值水平,并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征,主要考虑运用
的策略包括:价值挖掘策略、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入保
护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
    5、资产支持证券投资策略
    资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产
证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和




                                                                                       47
                               南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以
降低流动性风险。
    6、股指期货投资策略
    本基金在进行股指期货投资时,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场
和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产
进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值或期限套利等操作。基金管理人将
充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特
殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资
组合的整体风险的目的。
    今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求
其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程
序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。



                           § 9 基金业绩比较基准

    本基金的业绩比较基准为:人民币三年期定期存款利率(税后)+2%
    人民币三年期定期存款利率以中国人民银行公布的金融机构人民币三年期存款基准利
率为准。若将来中国人民银行停止公布金融机构人民币三年期存款基准利率,基金管理人将
根据四大国有银行公布并执行的人民币三年期存款利率的算术平均值重新计算人民币三年
期定期存款利率。四大国有银行指中国工商银行、中国银行、中国建设银行和中国农业银行。
    如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管
人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份
额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以
按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似
的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会。



                          § 10 基金的风险收益特征

    本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基
金、货币市场基金。



                           § 11 基金投资组合报告


                                                                                     48
                                    南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
      基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告
等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
      基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
      基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
      本投资组合报告所载数据截至 2017 年 12 月 31 日(未经审计)。

             1.1 报告期末基金资产组合情况
      序号                  项目           金额(人民币元 )         占基金总资产的比例(%)
       1         权益投资                        12,199,582.76                                 11.15
                 其中:股票                      12,199,582.76                                 11.15
       2         基金投资                                        -                                -
       3         固定收益投资                    85,704,726.20                                 78.34
                 其中:债券                      85,704,726.20                                 78.34
                        资产支持证券                             -                                -
       4         贵金属投资                                      -                                -
       5         金融衍生品投资                                  -                                -
       6         买入返售金融资产                                -                                -
                 其中:买断式回购的买
                                                                 -                                -
                 入返售金融资产
                 银行存款和结算备付
       7                                          9,196,485.61                                 8.41
                 金合计
       8         其他资产                         2,294,661.89                                 2.10
       9         合计                           109,395,456.46                            100.00

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
 代码           行业类别                公允价值(元)               占基金资产净值比例(%)
  A          农、林、牧、渔业                                -                                     -
  B          采矿业                                458,346.00                                   0.42
  C          制造业                              5,609,120.13                                   5.18
             电力、热力、燃气
  D
             及水生产和供应业                                -                                     -
  E          建筑业                                488,768.00                                   0.45
  F          批发和零售业                          435,810.00                                   0.40
             交通运输、仓储和
  G
             邮政业                                348,612.00                                   0.32
  H          住宿和餐饮业                                    -                                     -


                                                                                          49
                                    南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


        信息传输、软件和
  I
        信息技术服务业                                         -                                   -
  J     金融业                                   3,188,292.63                                   2.95
  K     房地产业                                   719,629.00                                   0.66
  L     租赁和商务服务业                           841,373.00                                   0.78
        科学研究和技术服
  M
        务业                                                   -                                   -
  N     水利、环境和公共
          设施管理业                                           -                                   -
  O     居民服务、修理和
          其他服务业                                           -                                   -
  P              教育                                          -                                   -
  Q      卫生和社会工作                                        -                                   -
  R     文化、体育和娱乐
              业                                   109,632.00                                   0.10
  S              综合                                          -                                   -
                 合计                           12,199,582.76                                  11.27

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
                                                                      占基金资产净值比例
 序号    股票代码        股票名称    数量(股) 公允价值(元)
                                                                            (%)
  1     002344          海宁皮城     106,100          841,373.00                       0.78
  2     600600          青岛啤酒     12,956           509,559.48                       0.47
  3     600015          华夏银行     56,180           505,620.00                       0.47
  4     600223          鲁商置业     129,500          501,165.00                       0.46
  5     600837          海通证券     36,900           474,903.00                       0.44
  6     600016          民生银行     56,600           474,874.00                       0.44
  7     000932          华菱钢铁     58,200           472,002.00                       0.44
  8     601788          光大证券     35,100           471,393.00                       0.44
  9     600109          国金证券     49,000           467,460.00                       0.43
  10    600000          浦发银行     36,757           462,770.63                       0.43

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
 序号            债券品种              公允价值(元)              占基金资产净值比例(%)
   1    国家债券                                           -                                      -
   2    央行票据                                           -                                      -
   3    金融债券                               14,930,000.00                                   13.79
        其中:政策性金融债                      9,970,000.00                                    9.21
   4    企业债券                               51,709,585.40                                   47.77
   5    企业短期融资券                                     -                                      -

                                                                                          50
                                  南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


   6      中期票据                                       -                                      -
   7      可转债(可交换债)                     1,140.80                                       -
   8      同业存单                         19,064,000.00                                     17.61
   9      其他                                           -                                      -
   10     合计                             85,704,726.20                                     79.17

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
                                                                           占基金资产净
序号      债券代码          债券名称           数量(张) 公允价值(元)
                                                                           值比例(%)
  1     111781456    17 南京银行 CD143           200,000 19,064,000.00              17.61
  2     122287       13 国投 01                  100,000 10,098,000.00               9.33
  3     122229       12 国控 01                  100,000 9,974,000.00                9.21
  4     170408       17 农发 08                  100,000 9,970,000.00                9.21
  5     136256       16 南航 01                  100,000 9,751,000.00                9.01

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
    投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
    细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资股指期货。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期内未投资国债期货。

1.11 投资组合报告附注
1.11.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
    调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是,还应对
    相关证券的投资决策程序做出说明
      本基金投资的前十名证券的发行主体除海通证券(600837),本期没有出现被监管部门立

案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。根据 2017 年 5 月 24 日海通

证券股份有限公司(下称海通证券,股票代码:600837)《海通证券股份有限公司关于收到

中国证监会行政处罚事先告知书的公告》,海通证券于近日收到了中国证券监督管理委员会

行政处罚事先告知书(处罚字【2017】59 号),依据《证券公司监督管理条例》相关规定,

                                                                                        51
                                     南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


中国证监会拟决定责令海通证券改正,给予警告,没收违法所得 509,653.15 元,并处 罚

款 2,548,265.75 元。基金管理人对上述股票的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度

的要求。

1.11.2 声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是,
    还应对相关股票的投资决策程序做出说明
      本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

1.11.3 其他资产构成
 序
                     名称                                  金额(人民币元)
 号
  1     存出保证金                                                                67,518.49
  2     应收证券清算款                                                           182,320.29
  3     应收股利                                                                           -
  4     应收利息                                                              2,044,823.11
  5     应收申购款                                                                         -
  6     其他应收款                                                                         -
  7     待摊费用                                                                           -
  8     其他                                                                               -
  9     合计                                                                  2,294,661.89

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
                              流通受限部分
                                                                            流通受限情况
 序号    股票代码 股票名称      的公允     占基金资产净值比例(%)
                                                                                说明
                              价值(元)
                                                                           停牌原因:拟披露
  1     002344     海宁皮城     841,373.00                          0.78
                                                                               重大事项




                                 § 12 基金业绩

      基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


      南方利达 A

                              净值       净值      业绩比较      业绩比较基
阶段                                                                             ①-③         ②-④
                              增长       增长      基准收益      准收益率标

                                                                                           52
                                  南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


                           率①       率标      率③          准差④
                                      准差
                                      ②
2015.7.8-2015.12.31        1.30%      0.04%     2.41%         0.01%           -1.11%         0.03%
2016.01.01-2016.12.31      3.85%      0.07%     4.64%         0.02%           -0.79%         0.05%
2017.01.01-2017.12.31      3.14%      0.10%     4.43%         0.01%           -1.29%         0.09%
自基金合同生效起至今       8.50%      0.08%     11.92%        0.01%           -3.42%         0.07%

南方利达 C

                                                   业绩比       业绩比较
                                       净值增
                           净值增                  较基准       基准收益
阶段                                   长率标                                  ①-③        ②-④
                           长率①                  收益率       率标准差
                                       准差②
                                                   ③           ④
2015.11.12-2015.12.31      0.50%       0.04%       0.65%        0.01%          -0.15%        0.03%
2016.01.01-2016.12.31      3.85%       0.08%       4.65%        0.02%          -0.80%        0.06%
2017.01.01-2017.07.05      2.09%       0.08%       2.30%        0.01%          -0.21%        0.07%
自基金合同生效起至
                           6.45%       0.08%       7.83%        0.01%          -1.38%        0.07%
2017.07.05



                           § 13 基金的费用概览


13.1 与基金运作有关的费用

   一、基金费用的种类
   1、基金管理人的管理费;
   2、基金托管人的托管费;
   3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
   4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
   5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;
   6、基金份额持有人大会费用;
   7、基金的证券/期货交易费用;
   8、基金的银行汇划费用;
   9、基金相关账户的开户及维护费用;
   10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。


   二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
   1、基金管理人的管理费

                                                                                        53
                                 南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.8%年费率计提。管理费的计算方法如下:
    H=E×0.8%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金管理费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    2、基金托管人的托管费
    本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
    H=E×0.2%÷当年天数
    H 为每日应计提的基金托管费
    E 为前一日的基金资产净值
    基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
    3、从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费
    本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.5%。
    本基金销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.5%年费率计提。
    销售服务费的计算方法如下:
    H=E×0.5%÷当年天数
    H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费
    E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
    销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,
经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构,或
一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构,若遇法定节假日、休息日,
支付日期顺延。
    上述“一、基金费用的种类中第 4-10 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费
用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。


    三、不列入基金费用的项目
    下列费用不列入基金费用:
    1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
    2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;


                                                                                       54
                                     南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


    3、《基金合同》生效前的相关费用;
    4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。


    四、费用调整
    基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致,酌情调低基金管理费率、托
管费率和销售服务费率,无需召开基金份额持有人大会。除根据法律法规要求提高该等报酬
标准以外,提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实
施日前在指定媒介上公告。


    五、基金税收
    本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。



13.2 与基金销售有关的费用

    1、本基金 A 类和 C 类份额的申购费率最高不高于 1.5%,且随申购金额的增加而递减,
如下表所示:

                              A 类和 C 类份额的申购费率

                       购买金额(M)                       申购费率

                         M<100 万                           1.5%

                     100 万≤M<500 万                       0.8%

                         M≥500 万                      每笔 1,000 元
    投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费。申购费用由投资人承担,
不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。
    2、本基金 A 类份额赎回费率最高不超过 1.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体
如下表所示(其中 1 年指 365 天):

                   申请份额持有时间(N)                            赎回费率

                          N<7 日                                     1.5%

                       7 日≤N<30 日                                 0.75%

                      30 日≤N<6 个月                                0.5%

                         N≥6 个月                                      0

    投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额持
有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收
取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于 30 日但少于 3 个月的基金份额

                                                                                           55
                                  南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


所收取的赎回费,赎回费用 75%归入基金财产;对于持有期长于 3 个月但小于 6 个月的基金
份额所收取的赎回费,赎回费用 50%归入基金财产。
    3、本基金 C 类份额赎回费率最高不超过 0.5%,随申请份额持有时间增加而递减。具体
如下表所示:

                  申请份额持有时间(N)               赎回费率

                       N<30 日                           0.5%

                       N≥30 日                            0
    赎回费用由赎回 C 类基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回 C 类基
金份额时收取。对 C 类基金份额持有人投资人收取的赎回费全额计入基金财产。
    4、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应
于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告。
    5、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其
他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。




                  § 14 对招募说明书更新部分的说明

    本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
    1、在“重要提示”部分,对“重要提示”进行了更新。
    2、在“绪言”部分,对“绪言”进行了更新。
    3、在“释义”部分,对“释义”进行了更新。
    4、在“基金管理人”部分,对“基金管理人概况”进行了更新,对“主要人员情况”
进行了更新。
    5、在“基金托管人”部分,对“基金托管人”进行了更新。
    6、在“相关服务机构”部分,对“销售机构”进行了更新。
    7、在“基金的投资”部分,对“基金投资组合报告”进行了更新,对“基金业绩”进
行了更新。
    8、在“基金份额持有人服务”部分,对“基金份额持有人服务”进行了更新。
    9、在“其他应披露事项”部分,对“其他应披露事项”进行了更新。
    10、对部分其他表述进行了更新。



                                                                                        56
南方利达灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要




                           南方基金管理股份有限公司
                                   2018 年 2 月 13 日




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